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南方香港(160125)

南方香港:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 
1 
南 方 香 港 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要 
(2016 年第 2 号) 
 
基金管理人: 南方基金管理有限公司 
基金托管 人 : 境内: 中 国农业银 行 股份有限 公 司 境外:纽 约梅隆
银行股份有限公司


截止日: 2016 年11 月 13 日 重要提示 南方香港优 选股票型证 券投资基金 由南方中国 中小盘股票 指数证券投 资基金(LOF)转 型而来。《 关于南方中 国中小盘股 票指数证券 投资基金(LOF )转型有关事项的议 案》经南 方中国中小 盘股票指数 证券投资基 金(LOF)基金份额持有 人大会决议 通过,内容 包括南方 中国中小盘 股票指数证 券投资基金 (LOF)变更名称和基金 类别、修改 基金投资目 标、投资 范围、 投资策略、 费用和修订基金合同等事项。 持有人大会决议自通过之日起生效并于 2015 年 5 月 13 日 正式实施基金转型,自基金转型实施之日起,《南方中国中小盘股票指数证券 投资基金(LOF )基金合同》失效且 《南方香港 优选股票型 证券投资基 金基金合同 》同时生 效,南方中 国中小盘股 票指数证券 投资基金(LOF )正式变更为南方香 港优选股票 型证券投 资基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会备案, 但中国证监会接受本基金转型的备案, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。 本基金投资于境外证券市场, 基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。 在投 资本基金前, 投资者应全面了 解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判 断市场, 对申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦 承担基金投资中出现的各类风险。 本基金的主要风险一是境外投资产品风险, 包括香港市场 风险、汇率 风险、政治 风险、小市 值股票风险 、初级产品 风险、大宗 交易风险和 证券借贷/ 正回购/ 逆回 购风险等。 二是开放式基金风险, 包括利率风险、 信用风险、 流动性风险、 管理风险、 会计核算 风 险、 税务风险、 交易结算风险、 法律风险和衍生品风险等。 三是本基金合同风险收益特征 表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险。 本基金主要投资香港市场, 整体表现受到经 济运行情况 、香港本地 货币/ 财政政 策、产业政 策、税法、 汇率、交易 规则、结算 、托管以 及 其 他 运 作 风 险 等 多 种 因 素 的 影 响 , 上 述 因 素 的 波 动 和 变 化 可 能 会 使 基 金 资 产 面 临 潜 在 风 险。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 2 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 全面认识本基金的风险收益特征和产品 特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策。 基金的过往 业 绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致 的投资风险,由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义 务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担 义务。 基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 13 日, 有关财 务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日( 未经审计)。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 3 § 1 基金 名 称 南方香港优选股票型证券投资基金 § 2 基金 的 类 型 股票型证券投资基金 § 3 基金 的 投 资 目 标 在严格控制风险的前提下, 积极挖掘香港证券市场上的主题性投资机会, 追求超越业绩 比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。 § 4 基金 的 投 资 范 围 本基金投资范围为香港证券市场公开发行、 上市的普通股、 优先股、 存 托凭证、 房地产 信托凭证和 香港证券市 场的公募基 金、金融衍 生产品( 远期 合约、互换 及在香港证 券市场上 市交易的权证、 期权、 期货等金融衍生产品) 、 结构性投资产品 (与固定收益、 股权、 信用、 商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资产品) 、 货币市场工具 (银行存款、 可转让存单、 银行承兑汇票、 银行票据、 商业票据、 回购协议、 短期政府债券等货币市场工具) 、 其它固 定收益产品 (政府债券、 公司债券、 可转换债券、 住房按揭支持证券、 资产支持证券等及经 中国证监会认可的国际金融组织发行 的证券) 以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投 资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为: 投资于股票 (普通股、 优先股) 的基金资产占基金资产总值 的比例为 80%-95% ; 其余 基金资产投资于存托凭证、 房地产信托凭证、 公募基金、 金融衍 生 产品、 结构性投资产品、 货币市场工具、 其它固定收益产品以及相关法律法规和中国证监会 允许本基金投资的其他金融工具,其占基金资产总值的比例为 5%-20% 。 在有关法律法规发生变动时,本基金资 产配置比例等应作相应调整。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 4 § 5 基金 的 投 资 策 略 5.1 投 资 策略 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。 在资产配置中, 通过 “自上而 下” 的分析策略对宏观经济中结构性、 政策性、 周期性以及突发性事件进行研判, 挖掘未来 经济的发展趋势及背后的驱动因素, 预测可能对资本市场产生的重大影响, 确定投资组合的 投资范围和比例。 在股票投资中, 采用 “自下而上”的策略, 精选出具有持续竞争优势, 且 估值有吸引力的股票, 精心科学构建股票投资组合, 并辅以严格的投资组合风险控制, 以 获 取超额收益。 1 、资产配置 策略 本基金通过定 量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势, 评估市场的系 统性风险和各类资产的预期收益与风险, 据此合理制定和调整各类资产的比例, 在保持总体 风险水平相对稳定的基础上, 力争投资组合的稳定增值。 此外, 本基金将持续地进行定期与 不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 2 、股票投资 策略 本基金主要投资于受益于香港证券市场上具有主题性投资机会的优质上市公司, 在扎实 的基本面研究的基础上,发掘企业价值。主要选股标准有: (1 )市场及 行业地位:是否拥有市场主导能力,并能获取超额利润; (2 )估值: 价格是否被市场 低估; (3 )盈利预 期:目标公司盈利稳定并持续增长,超出市场预期; (4 )良好的 趋势:目标 公司的长期 成长被投资 者所认同, 在资产持续 增值的拉动 下 , 股价有良好的上涨趋势。 3 、基金投资 策略 本基金投资于 ETF 和权 益类基金, 根据对不同因素的研究与判断, 对基金投资组合进行 调整,以降低投资组合的投资风险。 (1 )香港市 场的效率比较高,投资于 ETF 可以 享受市场发展的平均收益。本基金在投 资 ETF 时, 将重点分析标的指数的代表性、跟踪误差以及流动性等指标。 (2 )主动型 基金将采取 定量和定性 相结合的分 析方式进行 筛选,通过 构建主动投 资 组 合,创造出超额回报。 a) 定性选择 : 对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路, 包括股 票和衍生品等的选择方法, 以及本基金对投资的稳定性、 风险和收益的要求; 该基金的管理南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 5 和研究团队应该有较长期良好的历史记录, 并且能够即时了解公司人员的变动; 该基金的管 理 人 应 该 有 稳 健 良 好 的 财 务 状 况 , 有 良 好 的 风 险 控 制 制 度 和 记 录 , 基 金 管 理 人 目 前 管 理 2,000 亿以上 资产规模,其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。 b) 定量选择 : i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准, 或者管理该基金的 基金经理有长期优良的表现。 ii. 中 立 机 构 ( 如 晨 星 等 基 金 评 级 公 司 ) 对 公 司 的 评 级 在 同 类 基 金 中 处 于 中 等 (50%)以 上水平。 iii. 基金的超额收益和标准差的比率(夏普比率)好于同类基金的中值。 iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。 4 、固定收益 产品投资策略 本基金的固定收益 产品投资将综合考虑收益、 风险和流动性 等指标 , 在深入分析宏观经 济发展、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。 消 极 固 定 收 益 投 资 策 略 的 目 标 是 在 满 足 现 金 管 理 需 要 的 基 础 上 为 基 金 资 产 提 供 稳 定 的 收益。 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。 积极固定收益投资策略的目标是 利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益; 本基金的积极债券投资 主 要 基 于 对 利 率 期 限 结 构 的 研 究 。 本 基 金 也 将 从 债 券 市 场 的 结 构 变 化 中 寻 求 积 极 投 资 的 机 会。 5 、金融衍生 品投资策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则: (1 )避险。 主要用于市 场风险大幅 累计时的避 险操作,减 小基金投资 组合因市场 下 跌 而遭受的市场风险; (2 )有效管 理。利用金 融衍生品流 动性好,交 易成本低等 特点,通过 金融衍生品 对 投 资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。 此外, 在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下, 本基金还将进行证券借贷 交易、回购交易等投资,以增加收益,保障投资者的利益。 未来, 随着香港证券市场投资工具的丰富, 本基金可相应调整和更新相关投资策略, 并 及时进行公告。 5.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序 1 、决策依据 (1) 国家有关 法律、 法规和本基金合同的有关规定。 依法决策是本基金进行投资的前提。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 6 (2)宏观经济发展态势、 微观经济运 行环境和证 券市场走势 。这是本基 金投资决策 的 基 础。 (3)投资对象收益和风险 的配比关系 。在充分权 衡投资对象 的收益和风 险的前提下 作 出 投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。 2 、决策程序 (1)决定主要投资原则: 投资决策委 员会是公司 投资的最高 决策机构, 决定基金的 主 要 投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。 (2)提出投资建议:投资 研究团队依 据对宏观经 济、股票市 场运行趋势 的判断,结 合 基 金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。 (3)制定投资决策:基金 经理在遵守 投资决策委 员会制定的 投资原则前 提下,根据 研 究 员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险 控制委员会 定期召开会 议,对基金 投资组合进 行风险评估 , 并 提出风险控制意见。 (5)评估和调整决策程序 :基金管理 人有权根据 环境的变化 和实际的需 要调整决策 的 程 序。 § 6 基金 业 绩 比 较 基 准 本基金业绩 比较基准: 经人民币汇 率调整的恒 生指数收益 率×95% +人民币同期活 期 存 款利率×5% 本基金为投资于香港证券市场的股票型基金, 恒生指数是香港市场存在历史最长久的指 数, 是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标, 自推出至今一直获广泛使用。 因此 本基金采用 “经人民币 汇率调整的 恒生指数收 益率×95%+人民币同期 活期存款利 率×5%” 作为业绩比较基准,能够更好的反映香港证券市场的平均收益水平。 恒生指数是 由香港恒生 银行全资附 属的恒生指 数服务有限 公司编制, 截至 2014 年 10 月,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价 指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数于 1969 年 11 月 24 日首 次公开发布,基期为 1964 年7 月31 日.基期指数定为 100 。 恒生指数以港币计价。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金可以在与基金托管 人协商一致的情况下, 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 无需召开基金份 额持有人大会。 如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时, 基金管理人可以 按相关监管部门要求履行相关手续后, 依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 选取相似 的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 7 § 7 基金 的 风 险 收 益 特 征 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种, 其预期风险 和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 § 8 基金 投 资 组 合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定 盈利。 基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月30 日 (未经审计)。 1.1 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况 序 号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 398,125,047.45 81.90 其中:普通股 398,125,047.45 81.90 优先股 - 0.00 存托凭证 - 0.00 房地产信托凭证 - 0.00 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中:债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 38.74 0.00 其中:远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 38.74 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - 0.00 6 货币市场工具 - 0.00 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 8 7 银行存款和结算备付金 合计 86,549,789.54 17.81 8 其他资产 1,419,262.15 0.29 9 合计 486,094,137.88 100.00


1.2 报 告 期 末在各 个 国 家(地 区 ) 证券市 场 的 股票及 存 托 凭证投 资 分 布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 中国香港 398,125,047.45 82.65 合计 398,125,047.45 82.65


1.3 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 及 存托凭 证 投 资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 通讯 3,483,484.62 0.72 非必需消费品 6,288.52 0.00 必需消费品 7,986,357.72 1.66 能源 27,745,624.39 5.76 金融 126,505,559.35 26.26 保健 - - 工业 89,021,198.51 18.48 材料 122,851,009.54 25.50 科技 - - 公用事业 20,525,524.80 4.26 合计 398,125,047.45 82.65 注:本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。


1.4 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 及存托 凭 证 投资明细 序 号 公司名称 ( 英 文) 公司 名称 ( 中 文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属国 家( 地 区) 数量(股) 公允价值 (人 民 币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 Luoyang Glass Company Limited 洛阳 玻璃 股份 有限 公司 1108 HK 香港 交易 所 中国


9,000,000 46,027,456.20 9.56 2 CRRC Corporation Limited 中国 中车 股份 有限 1766 HK 香港 交易 所 中国 6,000,000 36,160,740.00 7.51 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 9 公司 3 Zhaojin Mining Industry Company Limited 招金 矿业 股份 有限 公司 1818 HK 香港 交易 所 中国 4,900,000 33,032,835.99 6.86 4 China Overseas Land And Investment Ltd. 中国 海外 发展 有限 公司 688 HK 香港 交易 所 中国 1,400,000 31,700,915.40 6.58 5 First Tractor Company Limited 第一 拖拉 机股 份有 限公 司 38 HK 香港 交易 所 中国 7,686,000 27,859,318.92 5.78 6 China Overseas Property Holdings Limited 中海 物业 集团 有限 公司 2669 HK 香港 交易 所 中国 17,000,00 0 23,418,384.00 4.86 7 Jiangxi Copper Company Limited 江西 铜业 股份 有限 公司 358 HK 香港 交易 所 中国 3,000,000 22,884,582.60 4.75 8 China Energy Engineering Corporation Limited 中国 能源 建设 股份 有限 公司 3996 HK 香港 交易 所 中国 23,894,00 0 22,834,939.07 4.74 9 CITIC Limited 中国 中信 股份 有限 公司 267 HK 香港 交易 所 中国 2,200,000 20,949,122.04 4.35 10 China Vanke CO.,LTD. 万科 企业 股份 有限 公司 2202 HK 香港 交易 所 中国 1,200,000 20,766,596.40 4.31 注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。


南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 10 1.5 报 告 期 末按债 券 信 用等级 分 类 的债券 投 资 组合 注:本基金报告期末未持有债券。





1.6 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。


1.7 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 金 融 衍生品 投 资 明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值( 人 民币元) 占基金资产净值比例 (%) 1 权证投资_ 配 股权 证 巨腾配股权证 38.74 0.00 1.9 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 基 金 投资明 细 注:本基金报告期末未持有基金。





1.10 投 资 组 合报告 附 注 1.10.1


本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


1.10.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其 他 资 产构成 序 号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 823,948.29 4 应收利息 5,006.57 5 应收申购款 590,307.29 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,419,262.15 1.10.4 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。





南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 11 1.10.5 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 § 9 基金 业 绩 (一)本基 金在业绩披 露中将采用 全球投资表 现标准(GIPS)。GIPS 是一套确保 公 司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 1 、在业绩表 述中采用统一的货币; 2 、按照 GIPS 的相关规定 和标准进行计算; 3 、 如果 GIPS 的标准与国 内现行要求不符时, 同时公布不同标准下的计算结果, 并说明 其差异; 4 、对外披露 时,需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。 (二)基金 管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和 运用基金资 产, 但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风 险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 5.14 基 金业 绩 (一)本基 金在业绩披 露中将采用 全球投资表 现标准(GIPS)。GIPS 是一套确保 公 司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 1 、在业绩表 述中采用统一的货币; 2 、按照 GIPS 的相关规定 和标准进行计算; 3 、 如果 GIPS 的标准与国 内现行要求不符时, 同时公布不同标准下的计算结果, 并说明 其差异; 4 、对外披露 时,需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。 (二)基金 管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和 运用基金资 产, 但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风 险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.5.13-2015.12.31 -25.05% 2.69% -14.30% 1.47% -10.75% 1.22% 2016.1.1-2016.9.30 -7.99% 1.30% 8.86% 1.20% -16.85% 0.10% 自基金成立起至今 -31.04% 2.12% 13.11% 1.74% -44.15% 0.38% 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 12 § 10 基金 管 理 人 10.1 基 金管 理 人 概 况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年3 月6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准, 由南方证券有限公 司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年,经中国 证监会 证 监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年, 经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股, 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010 年, 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 (集团) 有限公司将其持有的 30% 股权 转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有 限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。 10.2 主 要人 员 情 况 10.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,1963 年 9 月 出生,籍贯安徽,中共党员,工商管理硕士,十八 年证券从业经历, 中国籍。 曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员, 江苏省人民政府办公 厅调研员。1998 年12 月 加入华泰证券, 曾任总裁助理、 投资银行部总经理、 投资银行业务 总 监 兼 投 资 银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 、 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长、 华泰金融控股 (香港) 有限公司董事长、 华泰证券 (上海) 资产管理有限公司董事长等 职务, 曾分管投资银行、 固定收益投资、 资产管理、 直接投资、 海外业务、 计划财务、 人力 资源等工作。 现任华泰证券股份有限公司副总裁、 党委委员、 南方基金管理有限公司董事长。 王连芬女士 ,董事,1966 年出生,籍贯天津, 中共党员, 金融专业硕 士,二十三 年 证 券从业经历, 中国籍。 历 任赛格集团销售、 深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、 大 鹏证券经纪业务部副总经理、 深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、 总裁助理、 第 一南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 13 证券总裁助理、 华泰联合证券深圳华强 北路营业部总经理、 渠道服务部总经理、 运营中心总 经理、 零售客户部总经理、 执行办总经理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公 司总经理。 张辉先生, 董事,1975 年出生,籍 贯浙江,中 共党员,经 济与管理专 业博士,十 七 年 证券从业经历, 中国籍。 历任北京东城区人才交流服务中心职员、 华晨集团 (香港) 上海办 事处项目经理、 通商控股有限公司资产管理部副经理、 北京联创投资管理有限公司资产管理 部项目经理、 华泰证券资产管理总部高级经理、 证券投资部投资策划员、 南通姚港路营业部 副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理, 综合事务部总经理。 现任 华 泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼党委组织部长、职工监事。 冯青山先生 ,董事,1966 年出生,籍贯江西, 中共党员, 工学学士, 中国籍。历 任 陆 军第 124 师 工兵营地爆连副连职排长、 代政治指导员、 师政治部组织科正连职干事、 陆军第 42 集团军政治部组织处 副营职干事 、驻香港部 队政治部组 织处正营职 干事、驻澳 门部队政 治部正营职干事、 陆军第 163 师政 治部宣传科副科长( 正营 职) 、 深圳市 纪委教育调研室主任 科员、 副处级纪检员、 深圳市纪委办公厅副主任、 深圳市纪委党风廉政建设室主任。 现任 深 圳市投资控股有限公司董 事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生, 董事,1981 年出生,籍 贯四川,中 共党员,工 商管理硕士 ,中国籍。 历 任 深圳市城建集团办公室文秘、 董办文秘、 深圳市投资控股有限公司办公室 (信访办) 高级 主 管。现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生, 董事,1961 年出生, 籍 贯福建, 中共党员, 近现代史专业硕士, 中国籍 。 历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财 部经理、 公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、 工会主席、 党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生, 董事,1970 年出生,籍 贯安徽,中 共党员,临 床医学博士 ,中国籍。 历 任 安徽泗县人民医院临床医生、 瑞金医院主治医师、 兴业证券研究所医药行业研究员、 总经理 助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生 ,董事,1970 年出生,籍贯四川, 中共党员, 会计学硕士 ,中国籍。 曾 于 1988 年至 1992 年在沈阳 工业大学学习并获得经济学学士学位, 于 1992 年至 1995 年 在中国 人民大学学习并获得经济学硕士学位。 历任德勤国际会计师会计专业翻译、 光大银行证券部 项目经理、中国证监会国际业务部、上市公司监管部、发行监管部副主任科员、主任科员、 副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会发行监管部副主任、 南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总经理、党委副书记。 姚景源先生 ,独立董事 ,1950 年出生,籍贯山 东,中共党 员,经济学 硕士,中国 籍 。 历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸 易 促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 14 副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党 组 书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人 论坛成员、中国统计学会副会长。 李心丹先生 ,独立董事 ,1966 年出生,籍贯湖 南,中共党 员,金融学 博士,国务 院 特 殊津贴专家, 国务院学位委员会、 教 育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员, 中国 籍。历任东 南大学经济 管理学院教 授、南京大 学工程管理 学院院长。 现任南京大 学- 牛津 大 学金融创新研究院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资研究与发展中心执行主 任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所上市委员会委员及公司 治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市场研究会会长、 江苏省 科技创新协会副会长。 周锦涛先生 ,独立董事 ,1951 年出生,中国香 港籍,工商 管理博士, 香港证券及 投 资 学会高级资深会员。 历任香港警务处( 商业罪案调查科) 警务总 督察、 香港证券及期货专员办 事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。 现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生 ,独立董事 ,1964 年出生,籍贯北 京,中共党 员,经济学 硕士、工商 管 理 硕士、 中国注册会计师, 中国籍。 历 任北京市财政局主任科员、 深圳蛇口中华会计师事务所 经理、 京都会计师事务所副主任。 现任致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 董事合伙人、 中 国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士, 独立董事,1971 年出生,籍贯广东 ,民主党派 ,法学硕士 ,中国籍。 历 任 北京市万商天勤 (深圳) 律师事务所律师、 北京市中伦 (深圳) 律师事务所律师、 北京市信 利 (深圳) 律师事务所律师、 合伙人。 现任北京市金杜 (深圳) 律师事务所华南区管理合伙 人、 全联并购公会广东分会会长、 广东省律师协会女律师工作委员会副主任、 深圳市中小企 业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席。 10.2.2 监事会成员 吴晓东先生, 监事会主 席,1969 年 出生,籍贯江苏,中共党员,法律博士,中国籍。 历任中国证监会法律部法规处副处长、 上市公司监管部并购监管处副处 长、 上市公司监管部 公司治理监督处处长、 发行监管部发审委处长、 华泰证券合规总监、 华泰联合证券党委书记、 副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士 ,监事,1964 年出生,籍贯江西, 大学本科学 历,十八年 证券从业经 历 , 中国籍。 历任熊猫电子集团公司财务处处长、 华泰证券计划资金部副总经理、 稽查监察部副 总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务总监、 华泰联合证 券南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 15 有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董 事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士, 监事,1964 年出生, 籍 贯浙江, 中共党员, 大学本科学历, 高级会计师 , 中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、 浙江兰溪纺织机械厂主管会计、 深圳市建筑机械 动力公司会计、 深圳市建设集团计划财务部助理会计师、 深圳市建设投资控股公司计划财务 部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、 深圳经济特区房地产 (集团) 股份有限公司 董事、 深圳市建安 (集团) 股份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深 投 物业发展有限公司董事。 王克力先 生 ,监事,1961 年出生,籍贯福建, 船舶工程专 业学士,中 国籍。历任 厦 门 造船厂技术员、 厦门汽车工业公司总经理助理、 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主 任、 厦信置业发展公司总经理、 投资部副经理、 自有资产管理部副经理职务。 现任厦门国 际 信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士 ,监事,1969 年出生,籍贯福建, 工商管理硕 士,中国籍 。历任厦门 对 外 供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发公司财务部经 理、 兴业证券计财部财务综合组负责人、 直属营业部财务部经理、 计划财务部经理、 风险 控 制部总经理助 理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部副总监、 风险管理部副总经 理 (主持工作) 、 风险管理部总经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理、 兴业 创新资本管理有限公司监事。 苏民先生, 职工监事,1969 年出生,籍贯安徽 ,计算机硕 士研究生, 中国籍。历 任 安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、 南方基金运作保 障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生 ,职工监事 ,1964 年出生,籍贯山 东,中共党 员,企业管 理硕士学历 , 中 国籍。 历任北京邮电大学副教 授、 华为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海 王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总经理、 首席顾问。 现任南方基金人力资源部总 监。 林斯彬先生 ,职工监事 ,1977 年出生,籍贯广 东,民商法 专业硕士, 中国籍。历 任 金 杜律师事务所证券业务部实习律师、 浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金监察 稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 10.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 16 俞文宏先生, 副总裁, 中共党员, 工商管理硕士 , 经济师, 中国籍。 历任江苏省投资公 司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江 苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金,现任南 方基金 管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 朱运东先生, 副总裁, 中 共党员, 经济学学士, 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司,2002 年 加入南方基 金,历任北 京分公司总 经理、 产 品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官, 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员 。 秦长奎先 生, 副总裁, 中 共党员, 工商管理硕士, 中国籍。 历 任南京汽车制造厂经营计 划处科员, 华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部 副总经理兼 债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金,曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ,现任 南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生 ,副总裁, 中共党员,EMBA 工商管理硕士,中 国籍。历任 中国农业银 行 副 处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理, 联 合 证券(现为 华泰联合证 券)董事会 秘书、合规 总监等职务 ;2011 年加 入南方基金 ,任职 董 事会秘书、 纪委书记, 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生 ,副总裁, 工商管理硕 士,中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部 高级分析师 ,2002 年加 入南方基金 管理有限公 司,历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金 经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助 理兼固定收益投资总监, 现任南方基金管理有限公司副总裁、 首席投资官 (固定收益) 、 南 方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生, 督察长, 中 国民主同盟盟员, 经济学硕 士, 中国籍。 历任财政部中华会计 师事务所审 计师,南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ,1998 年加 入南方 基 金, 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理, 现任南方基金管理有限 公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 10.2.4 基金经理 黄亮先生, 北京大学工商管理硕士, 具有基金从业资格。 曾任职于招商证券股份有限公 司、 天华投资有限责任公司,2005 年加入南方基金国际业务部, 负责 QDII 产品设计 及国际 业务开拓工作, 2007 年9 月至2009 年 5 月, 担任 南方全球基金经理助理; 2015 年 9 月 至今, 任国际投资决策委员会委员;2016 年 5 月至今,担任国际业务部执行总监;2009 年 6 月至 今, 担任南方全球基金经理;2010 年12 月至今, 任南方金砖基金经理;2011 年9 月至2015南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 17 年 5 月,任南方中国中小盘基金经理;2015 年 5 月至今,任南方香港优选基金经理;2016 年 6 月至今 ,任南方原油基金经理。 10.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员 总裁杨小松先生, 副总裁兼首席投资官 (固定收益) 、 南方 东英资产管理有限公司 (香 港) 董事李海鹏先生, 总裁助理兼首席投资官 (权益) 史博 先生, 国际业务部执行总监黄亮 先生。 10.2.6 上述人员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。 § 11 基金 的 费 用 概 览 11.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用 一 、 基 金费用 的 种 类 1 、基金管理 人的管理费; 2 、基金托管 人的托管费; 3 、基金合同 生效以后的信息披露费用; 4 、基金上市 费及年费 ; 5 、基金份额 持有人大会费用; 6 、基金合同 生效以后的会计师费 、律师费、诉讼费或仲裁费; 7 、基金银行 汇划费用; 8 、基 金 的证券 交 易费 用、 所 投资 基金 的 交易 费用 和 管理 费用 及 在境 外市 场 的开 户、 交 易、清算、登记等各项费用; 9 、基金进行 外汇兑换交易的相关费用; 10、 基金依照 有关法律法规应当缴纳的, 购买或处置证券有关的任何税收、 征费、 关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税; 11 、与基金 缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等; 12、 更换基金 管理人, 更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起 的费用, 但因基金管理人或基金托管人 自身原因导致被更换的情形除外 ;


13、按照国 家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律 法 规 另 有规定 时 从 其规定 。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 18 三 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式 1 、基金管理 人的管理费 本基金的管 理费 自基金 合同生效日 (含基金合 同生效日) 按基金资产 净值的 1.6% 年费 率计提,即本基金的年管理费率为 1.6% 。计算方 法如下: H =E× 年管理费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 本基金的管理费每日计提, 逐日累计 。 对于已确认的管理费, 由基金托管人于次月首日 起 3 个工作 日内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支付给基金管理人。 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配; 如果委托境外投资顾问, 基金的管理费 可以部分作为境外投资顾问的费用, 具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进 行约定。 2 、基金托管 人的托管费 本基金的托 管 费自基金 合同生效日 (含基金合 同生效日) 按基金资产 净值的 0.3% 年费 率计提,即本基金的年托管费率为 0.3% 。计算方 法如下: H =E× 年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 本基金的托管费每日计提, 逐日累计 。 对于已确认的托管费, 由基金托管人于次月首日 起 5 个工作 日内,依据基金管理 人的指令从基金资产中一次性支取。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配; 如果委托境外资产托管人, 其中可以部 分作境外资产托管人的费用, 具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进行约 定。 3 、 本条第 ( 一) 款第 3 至第 13 项费 用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,列入或摊入当期基金费用。 四 、 不 列入基 金 费 用的项 目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等 不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限 于律师费、 会计师费和信息披露费用等不得从 基金财产中列支 ,其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。 五 、 基 金管理 费 、 基金托 管 费 等基金 费 用 的 调整 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 19 基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相 关费率或改变收费模式。 调高基金管理费率、 基金托管费率 等相关费率, 须召开基金份额持 有人大会审议, 除非获得监管机构的豁免 或基金合同或相关法律法规另有规定; 调低基金管 理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人大会。 若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性 销售服务费模式, 则 本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式; 若引入该类收费模式没有增加现有基金份 额持有人的费用负担, 则无须召开基金份额持有人大会, 法律法规或监管 机构另有规定的除 外。 基金管理人依照 《信息披露办法》 在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告, 并报中 国证监会备案。 六 、税收 基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定, 履行纳税义 务。 对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基金管理人 可 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予 意见和建议。 境外 资产托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、 缴纳 及索取税收返还等相关工作。 基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确 负责。 除因基金管理人和基金托管人疏忽、 故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外, 基金管 理人和基金托管人不承担责任。 11.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用 1 、 本基金场 外 申购时投资者可以选择支付前端 申购费用或后端申购 费用; 场内 申购时 投资者只能选择支付前端 申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于 1.3% ,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最 高不高于 1.4% ,且随持有时间的增加而递减,如下表所示: 前端收费: 购买金额(M ) 申购费率 M <100 万 1.3% 100 万≤M <500 万 0.7% 500 万≤M <1000 万 0.2% M≥1 00 0 万 每笔 1000 元 后端收费(其中 1 年为 365 日 ): 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 20 持有期限(N ) 申 购费率 N <1 年 1.4% 1 年≤N <2 年 1.3% 2 年≤N <3 年 1.0% 3 年≤N <4 年 0.7% 4 年≤N <5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2 、 本基金场 外 赎回费率不高于 0.5% ,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年为 365 日)。具 体如下表所示: 申请份额持有时间(N ) 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.3% N≥2 年 0 本基金 场内赎回费率为 0.5% 。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取, 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产, 赎回费归 入基金财产的比例不得低于 25% 。 3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据《基金 合同》的规 定 确 定。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人应于 新 的费率或收费方式实施前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介 公告。 4 、 对特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) , 基金管理人可以采用低于柜台交易 方 式的基金申购费率和 赎回费率,并另行公告。 5 、基金管理 人可以在不 违背法律法 规规定及《 基金合同》 约定的情形 下根据市场 情 况 制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 按相关 监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 21 § 12 基金 托 管 人 (一)基金托管人情况 1 、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院 批准, 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并 于2009 年1 月15 日依 法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力打 造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制 审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起 中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402) 认证, 表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作 流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着 力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁 奖盛典” 中成绩突出 ,获“最佳 托管银行” 奖。2010 年 再次荣获《 首席财务官 》杂志颁发 的“最 佳南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 22 资产托管奖” 。2013 年至 2015 年连 续获得中国债券市场 “优秀托管机构奖” ,2015 年被 中 国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年 更名为托管业务部/ 养老 金管理中心,内设综合管理处、证券投 资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员 情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其 中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管 业务经营情况 截止到 2016 年 6 月30 日 , 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 342 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制 目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、 规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、 准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制 组织结构 风险管理委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管 理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。 3 、内部控制 制度及措施 具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流 程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业务管理实行严格 的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账 户资料严格 保管,制约 机制严格有 效;业务操 作区专门设 置,封闭管 理, 实施音像 监控;业 务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密;业务 实现自动化 操作,防止 人为事故的 发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 23 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题,以 书面方式对 基 金 管理人进行提示; 3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规 交易 等行为,书 面 提 示有关基金管理人并报中国证监会。 § 13 境外 托 管 人 一、基本情况 名称:纽约梅隆银行股份有限公司(The Bank of New York Mellon Corporation ) 注册地址:One Wall Street, New York, NY 10286 办公地址:One Wall Street, New York, NY 10286 法定代表人:Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长 兼首席执行官) 组织形式: 股 份有限公司 存续期间: 持 续经 营 信用等级: Aa2 评级(穆 迪),AA- ( 标普)(截止 2014 年 12 月31 日) 纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街 1 号, 是美国历史最悠久的商业银行, 也是 全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体, 服务内容包括资产管理、 资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球 35 个国家和地 区设立的分支机构, 为超过 100 个金 融市场的投资提供证券托管服务, 为全球最大的托管行, 并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。 公司在存托凭证、 公司信托、 股东服务、 清 算 贸易、 融资服务、 佣金管理等业 务方面都位居全球前列, 并且是领先的美元现金管理、 结 算 服务和全球支付服务供应公司。 截至2014 年12 月31 日, 纽约梅隆银行托管资产规模达28.5 万亿美元, 管 理资产规模为 1.70 万亿美 元。 截至 2014 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行股东权益为 380 亿美元,一级资本充足率为 12.2% 。全球 员工总人数为 50,300 。 信用等级: Aa2 评级(穆 迪),AA- ( 标普)(截止 2014 年 12 月31 日) 二、托管业务介绍 纽约梅隆银行的托管业务是其主要的业务组成部分。 纽约梅隆银行的核心托管处理系统 称为全球证券处理,简称 GSP 业务 。该项业务于 1996 年推 出,并由内部人员结合 Vista 概 念进行开发。 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 24 随着业务和技术的变化, 支持系统也将随着时间而变化, 因此定期进行重新评估是重要 的。 纽约梅隆银行非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施, 并继续进行所需 要的投资,确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。 纽约梅隆银行在全球每一处理中心, 已经建立了清楚、 有深度的指引。 业务恢复与危机 管理活动被密切监督, 并在所有时间得以坚持。 专家团队被分配到各个小组, 在组织内部对 所有级别的员工进行定期演习和更新。 三、境外托管人的职责 1 、安全保管 受托财产; 2 、计算境外 受托资产的资产净值; 3 、按照相关 合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜; 4 、按照相关 合同的约定 和所适用国 家、地区法 律法规的规 定,开设受 托资产的资 金 账 户以及证券账户; 5 、按照相关 合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息; 6 、保存受托 资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料; 7 、其他由基 金托管人委托其履行的职责。 § 14 相关 服 务 机 构 14.1 销 售机 构 14.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 14.1.2 代销机构 代销银行: 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 25 1 中国农业 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号 办公地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号 客服电话 :95599 网址:www.abchina.com 2 中国工商 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号 法定代表 人 :易会满 联系人: 陶 仲伟 客服电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 3 中国建设 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 25 号 办公地址 : 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人 :王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人: 王 嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 4 中国银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 法定代表 人 :田国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 5 交通银行 股 份有限公 司 办公地址 : 上海市银 城 中路 188 号 法定代表 人 :牛锡明 联系人: 张 宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 6 招商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人 :李建红 联系人: 邓 炯鹏 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 7 中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号 法定代表 人 :李国华 客户服务 电 话:95580 联系人: 王 硕 传真:(010)68858117 网址:www.psbc.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 26 8 上海浦东 发 展银行股 份 有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 办公地址 : 上海市中 山 东一路 12 号 法定代表 人 :吉晓辉 联系人: 高 天、虞谷 云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 9 广发银行 股 份有限公 司 注册地址 : 广州市越 秀 区东风东路 713 号 法定代表 人 :董建岳 联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222 客服电话 :400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 10 中国民生 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 办公地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 法定代表 人 :洪崎 联系人: 穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 11 平安银行 股 份有限公 司 地址:深 圳 市深南东路 5047 号 法定代表 人 :孙建一 联系人: 张 莉 联系电话 :021-38637673 客服电话 :95511-3 网址:bank.pingan.com 12 杭州银行 股 份有限公 司 办公地址 : 杭州庆春路 46 号 法定代表 人 :陈震山 联系人: 严 峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 网址:www.hzbank.com.cn 13 上海银行 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 法定代表 人 :金煜 联系人: 汤 征程 联系电话 :021-68475521 客服电话 :95594 网址:www.bankofshanghai.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 27 14 上海农村 商 业银行股 份 有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 法定代表 人 :冀光恒 联系人: 施 传荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 15 江苏银行 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市中 华 路 26 号 办公地址 : 南京市中 华 路 26 号 法定代表 人 :夏平 联系人: 田 春慧 电话:025-58587018 客服电话 :95319 网址:www.jsbchina.cn 16 东莞银行 股 份有限公 司 注册地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 法定代表 : 卢国锋 联系人: 陈 幸 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 17 华夏银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 22 号 办公地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 22 号 法定代表 人 :吴建 联系人: 王者 凡 联系电话 :010-85238890 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 18 宁波银行 股 份有限公 司 注册地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 办公地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 法定代表 人 :陆华裕 联系人: 于 波涛 联系电话 :0574-87050038 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 19 南京银行 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市玄 武 区中山路 288 号 法定代表 人 :林复 联系人: 刘 晔 联系电话 :025-86775335 客服电话 :96400 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 28 网址:www.njcb.com.cn 20 汉口银行 股 份有限公 司 注册地址 : 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉 口银行大 厦 办公地址 : 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉 口银行大 厦 法定代表 人 :陈新民 联系人: 曾 武 联系方式 :027-82656704 客服电话 :96558 (武汉) 、40060-96558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com 21 浙商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 浙江省杭 州 市庆春路 288 号 办公地址 : 浙江省杭 州 市庆春路 288 号 法定代表 人 :沈仁康 联系人: 唐 燕 联系电话 :0571-87659056 客服电话 :95527 网址:www.czbank.com 22 东莞农村 商 业银行股 份 有限公 司 注册地址 : 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2 号 办公地址 : 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞 农商银行 大 厦 法定代表 人 :何沛良 联系人: 杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 23 乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限 公司 注册地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 办公地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 法定代表 人 :杨黎 联系人: 余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 29 24 广州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 30 号广 州银行大 厦 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 30 号广 州银行大 厦 法定代表 人 :姚建军 联系人: 唐 荟 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 25 河北银行 股 份有限公 司 注册地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 办公地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 法定代表 人 :乔志强 联系人: 郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 26 江苏江南 农 村商业银 行 股份有 限公司 注册地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 办公地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 法定代表 人 :陆向阳 联系人: 包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 27 厦门银行 股 份有限公 司 注册地址 : 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行 大厦 办公地址 : 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行 大厦 法定代表 人 :吴世群 联系人: 孙 瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话 :400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 28 泉州银行股份有限公司 注册地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 办公地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 法定代表 人 :傅子能


联系人: 陈 铮泓 电话:0595-22551071 传真:0595-22558871 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 30 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市江 东 中路 228 号 法定代表 人 :周易 联系人: 庞 晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股 份有限公 司 注册地址 : 福州市湖 东 路 268 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄证 大五道口 广 场 1 号楼 20 层 法定代表 人 :兰荣 联系人: 柯 延超 联系电话 :0591-38507950 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国 信证券大 厦 十六层至 二 十六层 办公地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国 信证券大 厦 十六层至 二 十六层 法定代表 人 :何如 联系人: 周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表 人 :陈有安 联系人: 邓 颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区商城 路 618 号


办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 法定代表 人 :杨德红 联系人: 芮 敏祺 电话:021-38676666 客服电话 :4008888666 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 31 网址:www.gtja.com 6 中泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 办公地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 法定代表 人 :李玮 联系人: 许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市广 东 路 689 号 办公地址 : 上海市广 东 路 689 号 法定代表 人 :王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人: 李 笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京市朝 阳 门内大街 188 号 法定代表 人 :王常青 联系人: 权 唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券 股 份有限公 司 注册地址: 广州天河 区 天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广 东省广州 天 河北路大 都 会广场 5 、 18、19 、36 、38、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代表 人 :孙树明 联系人: 黄 岚 统一客户 服 务热线:95575 或致电各地营业网 点 网址:广 发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16 、17 层 办公地址: 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业 大 厦 14 、16、17 层 法定代表 人 :丁益 联系人: 金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 32 11 招商证券 股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表 人 :宫少林 联系人: 黄 婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券 股 份有限公 司 注册地址: 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8 号 卓越时代 广 场(二期 ) 北座 办公地址 : 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表 人 :张佑君 联系人: 顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源 证 券有限公 司 注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号45 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层 法定代表 人 :李梅 联系人: 李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券 股 份有限公 司 注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人: 刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投 证 券有限责 任 公司 注册地址: 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交 界 处荣超商 务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01、02 、03 、05、11 、12 、13 、15、16、18 、 19、20 、21 、22、23 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛 联系人: 万 玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 33 16 申万宏源 西 部证券有 限 公司 注册地址 : 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区) 北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区) 北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 法定代表 人 :李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人: 李 玉婷 客户服务 电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券 股 份有限公 司 办公地址 : 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路 198 号标志商 务 中心 A 栋11 层 法定代表 人 :林俊波 联系人: 吴 昊 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 18 安信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表 人 :王连志 联系人: 陈 剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证券 ( 山东) 有限 责任公 司 注册地址: 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表 人 :杨宝林 联系人: 赵 艳青 联系电话 :0532-85023924 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 20 中银国际 证 券有限责 任 公司 注册地址: 上海市浦 东 新区银城 中 路 200 号中 银大厦 39F 法定代表 人 :许刚 联系人: 王 炜哲 联系电话 :021-20328309 网址:www.bocichina.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 34 21 信达证券 股 份有限公 司 注册 (办 公 ) 地址: 北 京市西城 区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人 :张志刚 联系人: 尹 旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 22 民生证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 28 号 民生金融 中 心 A 座 16-18 层 办公地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 28 号 民生金融 中 心 A 座 16-18 层 法定代表 人 :余政 联系人: 赵 明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 网址:www.mszq.com 23 东方证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址 : 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表 人 :潘鑫军 联系人: 胡 月茹


















































联系电话 :021-63325888 客服电话 :95503 网址:www.dfzq.com.cn 24 华融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号 中国人保 寿 险大厦 12-18 层 法定代表 人 :祝献忠 基金业务 联 系人:李 慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 35 25 华西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华西证 券 大厦


办公地址 : 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华西证 券 大厦 法定代表 人 :杨炯洋 联系人: 谢 国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 26 长江证券 股 份有限公 司 注册地址: 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大 厦 法定代表 人 :杨泽柱 客户服务 热 线:95579 或 4008-888-999 联系人: 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客 户服务网 址 :www.95579.com 27 东北证券 股 份有限公 司 注册地址 : 长春市自 由 大路 1138 号 办公地址 : 长春市净 月 区生态大街 6666 号 法定代表 人 :李福春 联系人: 安岩 岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 28 上海证券 有 限责任公 司 注册地址: 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 办公地址: 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 法定代表 人 :李俊杰 联系人: 邵 珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电 话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 29 江海证券 有 限公司 注册地址 : 黑 龙江省哈 尔 滨市香坊 区 赣水路 56 号 办公地址 : 黑 龙江省哈 尔 滨市香坊 区 赣水路 56 号 法定代表 人 :孙名扬 联系人: 周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 36 30 国联证券 股 份有限公 司 注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址: 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志勇 联系人: 沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 31 东莞证券 股 份有限公 司 注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号 金源中心 办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号 金源中心 联系人: 李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 32 渤海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 天 津市经济 技 术开发区 第 二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 : 天津市南 开 区宾水西道 8 号 法定代表 人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 33 平安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表 人 :谢永林 联系人: 周一 涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 37 34 国都证券 股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 法定代表 人 :王少华 联系人: 黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 35 东吴证券 股 份有限公 司 注册地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 办公地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 法定代表 人 :范力 联系人: 方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 36 广州证券 股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州国 际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州国 际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼 法定代表 人 :邱三发 联系人: 梁 微 联系电话 :95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 37 南京证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市玄 武 区大钟亭 8 号 办公地址 : 南京市玄 武 区大钟亭 8 号 法定代表 人 :歩国旬 联系人: 王 万君 联系电话 :025-83367029 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 38 华安证券 股 份有限公 司 注册地址: 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路 198 号 办公地址: 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路 198 号财智中心 B1 座 法定代表 人 :李工 联系人: 范 超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 38 39 红塔证券 股 份有限公 司 注册地址: 云南省昆 明 市北京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼 办公地址: 云南省昆 明 市北京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼 法定代表 人 :况雨林 联系人: 高 国泽 联系电话 :0871-63577946 客服电话 :4008718880 网址:http://www.hongtastock.com 40 浙商证券 股 份有限公 司 办公地址 : 杭 州杭大路 1 号黄龙世 纪 广场 A6-7 楼 法定代表 人 :吴承根 联系人: 周 存华 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话 :95345 网址:www.stocke.com.cn 41 华宝证券 有 限责任公 司 注册地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区世纪 大道 100 号57 层





办公地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区世纪 大道 100 号57 层 法定代表 人 :陈林 联系人: 刘 闻川


















































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 42 山西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际贸易中 心 东塔楼 办公地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际贸易中 心 东塔楼 法定代表 人 :侯巍 联系人: 郭 熠 联系电话 :0351-8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 43 第一创业 证 券股份有 限 公司 注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行 大厦 20 楼


办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行 大厦 18 楼 法定代表 人: 刘学民 联系人: 毛诗 莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 39 网址:www.firstcapital.com.cn 44 华福证券 有 限责任公 司 注册地址 : 福 州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088 号招商银 行 大厦 18 楼 法定代表 人 :黄金琳 联系人: 郭 相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话 :96326 (福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 45 中山证券 有 限责任公 司 注册地址: 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强 高 新发展大楼 7 层、8 层 办公地址 : 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 法定代表 人 :黄扬录 联系人: 罗 艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 网址:http://www.zszq.com 46 国海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广西省桂 林 市辅星路 13 号 办公地址: 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路 光 大银行大厦 3F 法定代表 人 :何春梅 联系人: 牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 47 中原证券 股 份有限公 司 注册地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 办公地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 法定代表 人 :菅明军 联系人: 程 月艳 范春艳 联系电话 :0371-69099882 联系传真 :0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 48 西南证券 股 份有限公 司 注册地址 : 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 法定代表 人 :吴坚 联系人: 张 煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 40 49 德邦证券 股 份有限公 司 注册地址: 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦 东 新区福山路 500 号城建 国际中心 26 楼 法定代表 人 :姚文平 联系人: 朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 50 中航证券 有 限公司 注册地址 : 南 昌市红谷 滩 新区红谷 中 大道 1619 号国际金 融 大厦 A 座41 楼 办公地址 : 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证 券 法定代表 人 :王宜四 联系人: 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 51 国元证券 股 份有限公 司 注册地址 : 安徽省合 肥 市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合 肥 市阜南路 166 号润安大 厦 A 座25 层 法定代表 人 :蔡咏 联系电话 :0551-2634400 客服电话: 全国统一 热 线 95578 ,4008888777 , 安徽省内 热 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn 52 国盛证券 有 限责任公 司 注册地址: 江 西省南昌 市 北京西 路88 号江信国 际金融大 厦 办公地址: 江 西省南昌 市 北京西 路88 号江信国 际金融大 厦 法定代表 人: 马跃进 联系人: 俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 53 中国国际 金 融股份有 限 公司 注册地址: 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地址 : 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人 :丁学东 联系人: 杨 涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 41 网址:www.cicc.com.cn 54 大同证券 有 限责任公 司 注册地址 : 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太 原 市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座F12、F13 法定代表 人 :董祥 联系人: 薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 55 方正证券 股 份有限公 司 注册地址: 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际 大 厦 22 —24 层 办公地址: 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际 大 厦 22 —24 层 法定代表 人 :何其聪 联系人: 高 洋 联系电话 :010-68546709 客服电话 :95571 网址:www.foundersc.com 56 财通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商务 中心 201、501 、502、1103 、1601-1615 、 1701-1716


办公地址 : 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商务 中心 201、501 、502、1103 、1601-1615 、 1701-1716


法定代表 人 :沈继宁 联系人: 夏 吉慧 联系电话 :0571-87925129 客服电话 :95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 57 西部证券 股 份有限公 司 注册地址: 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大厦 16-17 层 办公地址: 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大厦 6 楼616 室 法定代表 人 :刘建武 联系人: 梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 42 58 新时代证 券 股份有限 公 司 注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表 人 :田德军 联系人: 田 芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 59 瑞银证券 有 限责任公 司 注册地址: 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 12 层、15 层 法定代表 人 :程宜荪 联系人: 冯 爽 联系电话 :010-58328373 客服电话 :400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 60 金元证券 股 份有限公 司 注册地址 : 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址 : 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融 中心 17 层 法定代表 人 :陆涛 联系人: 马 贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 61 万联证券 有 限责任公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋18、19 层 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋18、19 层 法定代表 人 :张建军 联系人: 王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 62 国金证券 股 份有限公 司 注册地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 办公地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 法定代表 人 :冉云 联系人: 刘 婧漪、贾 鹏 联系电话 :028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 43 63 财富证券 有 限责任公 司 注册地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 法定代表 人 :蔡一兵






































联系人: 郭 磊












































联系电话 :0731-84403319 客服电话 : 400-88-35316 (全国) 网址:www.cfzq.com 64 恒泰证券 股 份有限公 司 注册地址: 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方 君座 D 座 14 层 办公地址: 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方 君座 D 座 14 层 法定代表 人 :庞介民 联系人: 熊 丽 客服电话 :4001966188 网址:www.cnht.com.cn 65 华龙证券 股 份有限公 司 注册地址: 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富 大厦 办公地址: 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富 大厦 4 楼 法定代表 人 :李晓安 联系人: 邓 鹏怡















































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 66 华鑫证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01(b )单元 办公地址 : 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号 法定代表 人 :俞洋 联系人: 王 逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 67 国融证券 股 份有限公 司 注册地址: 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南 路 18 号 办公地址: 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长安 兴融中心 西 座 11 层 法定代表 人 :张智河 联系人: 董晶 姗 客服电话 :400-660-9839 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 44 网址:www.grzq.com 68 英大证券 有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田 区深南中 路 华能大厦 三 十、三十 一 层 办公地址: 深圳市福 田 区深南中 路 华能大厦 三 十、三十 一 层 法定代表 人 :吴骏 联系人: 吴 尔晖 联系电话 :0755-83007159 客服电话 :4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 69 大通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路 129 号大连国 际 金融中心 A 座- 大连期货 大厦 38、 39 层 办公地址: 大连市沙 河 口区会展路 129 号大连 期货大厦 39 层 法定代表 人 :赵玺 联系人: 谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 70 天相投资 顾 问有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大 厦 B 座701 办公地址 : 北 京市西城 区 新街口外 大 街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人 :林义相 联系人: 谭 磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网 网址:www.jjm.com.cn 71 联讯证券 股 份有限公 司 注册地址: 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三 路 惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼 办公地址: 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三 路 惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼 法定代表 人 :徐刚 联系人: 郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 45 72 东兴证券 股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层 办公地址: 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层 法定代表 人 :魏庆华 联系人: 汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 73 开源证券 股 份有限公 司 注册地址: 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层 办公地址: 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层 法定代表 人 :李刚 联系人: 袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:www.kysec.cn 74 中邮证券 有 限责任公 司 注册地址: 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮 政 信息大厦 9~11 层 办公地址 : 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号 法定代表 人 :丁奇文 联系人: 吉 亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 75 中国民族 证 券有限责 任 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘 古大观 A 座40F-43F 办公地址 : 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘 古大观 A 座40F-43F 法定代表 人 :赵大建 联系人: 齐 冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话 :4008895618 网址:www.e5618.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 46 76 太平洋证 券 股份有限 公 司 注册地址: 云南省昆 明 市青年路 389 号志远大 厦 18 层 办公地址: 北京市西 城 区北展北 街 九号华远 企 业号 D 座三 单元 法定代表 人 : 李长伟 联系人: 唐 昌田 电话:010-88321717 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 77 宏信证券 有 限责任公 司 注册地址: 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二 段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表 人 :吴玉明 联系人: 张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 78 天风证券 股 份有限公 司 注册地址: 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区 关 东园路 2 号 高科大厦 四 楼 办公地址: 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99 号 保利广场 A 座37 楼 法定代表 人 : 余磊 联系人: 杨 晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 网址:www.tfzq.com 79 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表 人 : 吴涛 联系人: 张 蕴璞 电话:


010-59366245 传真:


010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 47 80 诺亚正行 ( 上海) 基金 销售投 资顾问有 限 公司 注册地址 : 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表 人 :汪静波 联系人: 张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 81 深圳众禄 金 融控股股 份 有限 公司 注册地址: 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 法定代表 人 :薛峰 联系人: 童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 82 上海好买 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼41 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号 鄂尔多斯 国 际大厦 903~906 室;上海市虹 口 区欧阳路 196 号(法兰 桥创意园 )26 号楼 2 楼 法定代表 人 :杨文斌 联系人: 张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 83 蚂蚁 (杭州 ) 基金销售 有限公 司 注册地址 : 杭 州市余杭 区 仓前街文 一 西路 1218 号 1 栋202 室 办公地址 : 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号 黄龙时代 广 场 B 座6F


法定代表 人 :陈柏青 联系人: 韩 爱彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 48 84 上海长量 基 金销售投 资 顾问 有限公司 注册地址: 上海市浦 东 新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号裕 景国际 B 座16 层 法定代表 人 :张跃伟 联系人: 佘 晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 85 上海天天 基 金销售有 限 公司 注册地址: 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表 人 :其实 联系人: 黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 86 北京展恒 基 金销售股 份 有限 公司 注册地址: 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层 法定代表 人 :闫振杰 联系人: 翟 文、马林 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 87 浙江同花 顺 基金销售 有 限公 司 注册地址: 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂 大 厦 903 室 办公地址 : 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18 号 同花顺大 楼 4 层 法定代表 人 :凌顺平 联系人: 吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 49 88 众升财富 ( 北京) 基金 销售有 限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号 楼 A 座 9 层908 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人 :李招娣


联系人: 李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-059-8888


网址:www.zscffund.com


89 和讯信息 科 技有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表 人 :王莉 联系人: 刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 90 宜信普泽 投 资顾问 (北 京) 有 限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO 现 代城 C 座 1809 法定代表 人 :戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 91 泛华普益 基 金销售有 限 公司 注册地址: 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址: 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中心 1101 室 法定代表 人 :于海锋 联系人: 邓 鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 50 92 嘉实财富 管 理有限公 司 注册地址: 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元 办公地址: 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元 法定代表 人 :赵学军 联系人: 景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 93 深圳市新 兰 德证券投 资 咨询 有限公司 注册地址: 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号 富卓大厦 16 层 法定代表 人 :张彦 联系人: 张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 94 北京恒天 明 泽基金销 售 有限 公司 注册地址 : 北 京市经济 技 术开发区 宏 达北路 10 号五层 5122 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表 人 :李悦 联系人: 张 晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话 :4007868868 网址:www.chtfund.com 95 北京钱景 财 富投资管 理 有限 公司 注册地址: 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表 人 :赵荣春 联系人: 高 静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 51 96 深圳宜投 基 金销售有 限 公司 注册地址: 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉大 学深圳产 学 研大楼 B815 房(入驻 深 圳市前海 商务秘书 有 限公司) 办公地址 : 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗 商务中心 2405 法定代表 人 :华建强 联系人: 黄 晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话 :4008955811 网址:www.ucffund.com 97 北京创金 启 富投资管 理 有限 公司 注册地址: 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 办公地址: 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A


法定代表 人 :梁蓉


联系人: 李 婷婷 电话:010-66154828 -801


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 98 海银基金 销 售有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1217 号陆 家嘴金融 服 务广场 6 楼 法定代表 人 :刘惠 联系人: 刘 艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 99 上海大智 慧 财富管理 有 限公 司 注册地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表 人 : 申健 联系人: 印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 52 100 上海联泰 资 产管理有 限 公司 注册地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区富特 北路 277 号3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁 区福泉北路 518 号8 座 3 层 法定代表 人 :燕斌 联系人: 陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 101 北京增财 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威 大厦 1208


办公地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威 大厦 1208


法定代表 人 :罗细安 联系人: 史 丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 102 上海利得 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 : 上 海浦东新 区 峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 法定代表 人 :李兴春 联系人: 曹 怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :4000676266 网址:www.leadfund.com.cn 103 上海汇付 金 融服务有 限 公司 注册地址 : 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7 层 法定代表 人 : 金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 53 104 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司 注册地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 办公地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 法定代表 人 :陈洪生 联系人: 梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 105 中信建投 期 货有限公 司 注册地址 : 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上 站大楼平街 11-B ,名义层 11-A ,8-B4,9-B 、 C 办公地址 : 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼 平街 11-B , 名义层11-A ,8-B4,9-B 、C 法定代表 人 : 彭文德 联系人: 万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 106 上海陆金 所 资产管理 有 限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 法定代表 人: 鲍东华 联系人: 宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 107 中信期货 有 限公司 注册地址: 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广场( 二 期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广场( 二 期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人 : 张皓 联系人: 韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 54 108 北京乐融 多 源投资咨 询 有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层 法定代表 人 : 董浩 联系人: 陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 109 珠海盈米 财 富管理有 限 公司 注册地址 : 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保利 国际广场 南 塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人 :肖雯


联系人: 黄 敏嫦


电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 110 深圳富济 财 富管理有 限 公司 注册地址: 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑南路 高 新南七道 惠 恒集团二期 418 室 办公地址 : 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠 恒集团二期 418 室


法定代表 人 :齐小贺


联系人: 杨 涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 111 北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限 公司 注册地址 : 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百 泉街 10 号 2 栋236 室 办公地址: 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一 世纪大厦 A 座303 法定代表 人 : 张鑫 联系人: 刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 112 上海凯石 财 富基金销 售 有限 公司 注册地址 : 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表 人 : 陈继武 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 55 联系人: 王 哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 113 大泰金石 投 资管理有 限 公司 注册地址: 南京市建 邺 区江东中路 359 号国睿 大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址 : 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼 法定代表 人 :袁顾明 联系人: 何 庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 114 济安财富 ( 北京) 资本 管理有 限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财 富中心 A 座46 层 济安财富 法定代表 人 : 杨健 联系人: 付 志恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 115 北京广源达信投资管理有 限公司 注册地址: 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项 中 心 B 座19 层


法定代表 人 : 齐剑辉 联系人: 王 英俊


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 116 北京蛋卷基金销售有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址 : 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人 :钟斐斐 联系人: 吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 56 网址:https://www.danjuanapp.com 117 上海云湾投资管理有限公 司 注册地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国 (上 海 ) 自由贸 易 试验区新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人 : 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 118 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 14.2 登 记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:陈文祥 电话:021-68419095 传真:021-68870311 14.3 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:黎明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师:黎明、孙睿 14.4 审 计基 金 财 产 的会 计 师 事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 南方香港(2016 年第 2 号)招 募说明书(摘要) 57 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 § 15 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施 的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下: 1 、在“重要 提示 ”部分,对“ 重要提示”进行了更新。 2 、在“基金 的投资 ”部 分,对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新,对 “基金业绩 ” 进 行了更新。 3 、在“基金 管理人 ”部 分,对 “基 金管理人概 况 ”进行了 更新,对 “ 主要人员情 况 ” 进行了更新。 4 、在“基金 托管人 ”部分,对 “基金托管人”进行了更新。 5 、在“相关 服务机构 ”部分,对 “销售机构”进行了更新。 6 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分,对“基金份额持有人服务” 进行了更新。 7 、在“其他 应披露事项 ”部分,对 “其他应披露事项”进行了更新。 8 、对部分其 他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2016 年 12 月 16 日