交银瑞鑫定期开放灵活配置混合：关于基金合同生效公告查看PDF公告
交 银施 罗德 基金 管理 有限 公司 关于 交银 施罗 德瑞鑫 定 期开 放 灵 活配 置混 合 型 证券 投资 基金 基金 合同 生效 公告 公告送出日期：2016 年 12 月 15 日 1 公 告基 本信 息 基金名称 交银施罗德瑞鑫定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证券 投资基金 基金简称 交银瑞鑫 定期开放灵活配置混合 基金主代码 003900 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 14 日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行 股份有限公司 公告依据 《 交银施罗德瑞鑫 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投资基金 基金合同》 、 《 交银施罗德 瑞鑫定期开 放灵活配置混合 型证券投资基金 招募说明书》 等 2 基 金募 集情 况 基金募集申请获中国证监会 准予注册的文号 证监许可【2016】2697 号 基金募集期间 自 2016 年 11 月 29 日 至 2016 年 12 月 9 日 止 验资机构名称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 12 月 13 日 募集有效认购总户数（单位：户） 212 募集期间净认购金额（单位：元） 300,022,839.97 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 2.55 募集份额 （单位： 份） 有效认购份额 300,022,839.97 利息结转的份额 2.55 合计 300,022,842.52 其中： 募集期间基金 管理人运用固有资 金认购本基金情况 认购的基金份额 （单位： 份） 0 占基金总份额比例 0.00% 其他需要说明的事项 - 其中： 募集期间基金 管理人的从业人员 认购本基金情况 认购的基金份额 （单位： 份） 4,009.19
占基金总份额比例 0.0013% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理 基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的 日期 2016 年 12 月 14 日 注：1、 本基金 合同生 效前发生 的与基 金募集 活动有关 的费用 ，包括 会计师费、 律师费、信息披露费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 2、本基 金管理 人的高 级管理人 员、基 金投资 和研究部 门负责 人 持有 本基金 份额总量的数量区间为 0 至 10 万份（含）， 本基金基金经理未认购本基金 。 3 其 他需 要提 示的事 项 （1 ）基金份额持有人可以在基金合同生效之日起 2 个工作日后到销 售机构 的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站 （www.fund001.com ，www.bocomschroder.com ）查询交易确认情况。 （2 ）本 基金自 封闭期 结束之日 的下一 个工作 日起进入 开放期 ， 开放 期 期间 可以办理申购及/ 或赎回业务 。 在确定申购开始与赎回开始时间后，本基金管理 人 将于申购、 赎回开放日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定 在指定 媒介 上公告申购 、 赎回的开始时间。 开放期以及开放期办理申购、 赎回业 务的具体事宜见本基金招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
风险提示： 本基金面临特定运作方式的风险： 本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作， 投资者需在开放期提出申购、 赎回申请， 每个 开放期办理申购或赎回业务的时间 分别至少为 5 个工作日 最长不超过 20 个工作 日。在非开放期间将无法按照基金 份额净值进行申购和赎回。 基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。 此外， 本基金封闭期为6 个月， 封闭期间较长， 在封 闭期内投资者均无法通过赎回进行 资产变现， 所以本基金与封闭期较短的混合型基金相比流 动性更低， 投资者需要 承担相应的流动性风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不 保证基金 一定盈 利，也 不保证最 低收益 。基金 的过往业 绩并不 代表其 将来表现。 投资有风险， 敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件以及关注本基金的特有风 险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。
