国泰基金：关于北京汇成基金销售有限公司新增销售旗下部分基金、开通定期定额投资计划、转换业务并同时开展申购（含定投）费率优惠活动的公告查看PDF公告
关于北 京汇成基金销售有 限公司新增销售国 泰基金旗下部分基 金、 开 通定期 定额投资计划、转 换业务并同时开展 申购（含定投）费 率 优惠活 动的公告 国泰基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本基 金管 理人 ” ） 已 与北 京汇 成基 金销 售有限 公司 （以下 简称 “北 京汇 成 ” ） 签订 了以 下基 金的 基金 销售协 议。 经双 方协 商一 致， 北 京汇 成自 2016 年12月14日 起销 售本 基金管 理人 管理 的以 下基 金 、 开 通定 期定 额投 资计 划、 基 金转 换业 务 并同 时开 展申 购及 定期 定额投 资费 率优 惠活 动。 投资人 可通 过北 京汇 成办 理基金 开户 、 申 购、赎 回等 业务 。具 体公 告如下 ： 一、 适用基金 列 表及 业务 范围 ： 基金 代码 基金全称 定期定 额投资 金额 下 限（元） 转换 业务 000103 国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金* 100 不开通 000193 国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金* 100 不开通 000199 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 不开通 开通 000218 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 100 开通 000362 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 000363 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金(C 类) 100 开通 000367 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 000511 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 000512 国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金(A 类) 100 开通 000526 国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 100 开通 000953 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 100 开通 000954 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(C 类) 100 开通 001265 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 100 开通 001491 国泰生 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(A 类) 100 开通 001542 国泰互 联网+ 股票 型证 券投 资基金 100 开通 001626 国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金 100 开通 001645 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 100 开通 001922 国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 不开通 开通 001936 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金( 人 民币)* 100 不开通 002197 国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 不开通 开通 002458 国泰民 利保 本混 合型 证券 投资基 金 不开通 开通 002489 国泰民 福保 本混 合型 证券 投资基 金 不开通 开通 020001 国泰金 鹰增 长混 合型 证券 投资基 金 100 开通 020003 国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 100 开通 020005 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 100 开通 020009 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 100 开通 020010 国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 100 开通 020011 国泰沪 深 300 指 数证 券投 资基金 100 开通 020015 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 100 开通 020018 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 不开通 开通 020021 国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 100 开通 020022 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 不开通 开通 020023 国泰事 件驱 动策 略混 合型 证券投 资基 金 100 开通 020026 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 100 开通 020035 国泰上 证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金(A 类) 100 开通 020036 国泰上 证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金(C 类) 100 开通 注： 由于 外汇 额度 限制 ， 自2016 年2 月24 日起 ， 上述 表格内 标* 的QDII 基金( 国泰全球 绝 对收益 型基 金优 选证 券投 资基金 、国 泰美 国房 地产 开发股 票型 证券 投资 基金 、国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金) 暂 停申 购及 定期 定额投 资业 务 。 自 上述 基 金恢复 申购 业 务之日 起， 将参 与北 京汇 成相关 业务 及活 动。 二、“ 定期 定额 投资 业务 ”是指 投资 者通 过本 基金 管理人 指定 的销 售机 构申 请，约 定 每月扣 款时 间、 扣款 金额 、扣款 方式 ，由 指定 销售 机构于 每期 约定 扣款 日， 在投资 者指 定 资金账 户内 自动 完成 扣款 和基金 申购 申请 的一 种长 期投资 方式 。定 期定 额申 购费率 与普 通 申购费 率相 同， 每期 扣款 金额以 各销 售渠 道为 准。 销售机 构将 按照 与投 资者 申请时 所约 定 的每月 固定 扣款 日、 扣款 金额扣 款， 若遇 非基 金交 易日时 ，扣 款是 否顺 延以 销售机 构的 具 体规定 为准 。 三、基 金转 换业 务是 指投 资者在 同一 销售 机构 持有 本基金 管理 人管 理的 开放 式基金 基 金份额 后， 可将 其持 有的 基金份 额直 接转 换成 本基 金管理 人管 理的 由该 销售 机构销 售的 其 他开放 式基 金的 基金 份额 ，而不 需要 先赎 回已 持有 的基金 份额 ，再 申购 目标 基金的 一种 业 务模式 。 1、适 用投 资人 范围 基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有本 基金管 理人 旗下 任一 只自TA 基金 基金份 额的 个人 投资 者、 机构投 资者 以及 合格 的境 外机构 投资 者。 2、基 金转 换费 用 （1） 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分 构 成， 具体收 取情 况视 每次 转换 时两只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用 由基金 份额 持有 人承 担。 ①转入 基金 申购 补差 费： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率低 于转 入基 金的申 购费 率的 ，补 差费 率为转 入基 金 和转出 基金 的申 购费 率差 额；转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申 购费率 的， 补差 费为 零。 ②转出 基金 赎回 费： 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 按相 关基金 招 募说明 书规 定的 比例 归转 出基金 基金 财产 ，其 余作 为注册 登记 费和 相关 的手 续费。 3、转 换份 额的 计算 公式 基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “ 转出 和 转入基 金的 申购 费补 差+ 转 出基金 的赎回 费 ” 算法 ，计 算公 式 如下： 净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ） 转换补 差费 用＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G 转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 其中，B 为转 出的 基金 份 额； C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值； D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率； G 为对 应的 申购 补差费 率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 时， 则申购 补 差费 率G 为 零； E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 归入 转出 基金 资产的 比例 由招 募说 明书 规定。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ， 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 例如： 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10万 份基 金份 额，持 有 期为100 天 ，决 定转 换为 国泰金 鹰增 长混 合型 证券 投资基 金， 假设 转换 当日 转出基 金（ 国 泰金龙 行业 ） 份 额净 值是1.200 元， 转入 基金 （ 国泰 金 鹰增长 混合 ） 份 额净 值是1.300 元， 转 出基金 对应 赎回 费率 为0.2 ％，转 入基 金申 购 补 差费 率为0.3 ％ ，则 可得 到的 转 换份额 为： 净转入 金额 ＝ 10,0000× 1.200× (1 －0.2%)/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元 转换补 差费 用＝ [10,0000× 1.200× (1 －0.2%)/ （1+0.3% ）]× 0.3% ＝358.21 元 转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即：某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万份 基金 份额 ，持有 期 为100 天 ， 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长混 合型 证券 投资 基金 ， 假 设转 换当 日转 出 基金份 额净 值 是1.200 元 ，转 入基 金的 份 额净值 是1.300 元， 则可 得 到的转 换份 额91,847.53份。 注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ， 无法 按差 值进 行计算 ， 则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。 4、基 金转 换的 业务 规则 （1） 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 代理 拟转 出基 金及拟 转 入基金 的销 售。 （2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资者 办理 基金转 换业 务时 ， 转 出方 的基金 必 须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。 （3） 基金 转换 采取 未知 价 法， 即以 申请 受理当 日转 出、 转入 基金 的基金 份额 净值为 基 础进行 计算 。 （4） 正常 情况 下， 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日 对投资 者T 日 的基金 转换 业 务申 请进行 有效 性确 认。 在T ＋2日后 （包 括该 日） 投资 者 可向销 售机 构查 询基 金转 换的确 认情 况。 （5 ） 基 金转 换的 最低 申请 为100 份， 各 基金 转换 的最 低申请 份额 详见 相关 公告 及规定 。 如投资 者在 单个 销售 网点 持有单 只基 金的 份额 低于 规定时 ，需 一次 性全 额转 出。单 笔转 入 申请不 受转 入基 金最 低申 购限额 限制 。 （6） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时 ，为 巨额 赎回 。发 生巨额 赎回 时， 基金 转出 与基金 赎回 具有 相同 的优 先级， 基金 管 理人可 根据 基金 资产 组合 情况 ， 决 定全 额转 出或 部分 转出 ， 并 且对 于基 金转 出和 基金赎 回 ， 将采取 相同 的比 例确 认。 在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以 顺延。 （7） 目前 ， 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式 ， 故 投资者 转入 的基金 份 额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ，且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。 5、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ，因此 暂停 基金 转换 适用 有关转 出基金和 转入 基金 关于 暂停 或拒绝 申购 、赎 回的 基金 处于封 闭期 有关 规定 。 6、重 要提 示 （1） 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 销 售的本 基金 管理 人旗 下管 理的基 金， 且拟 转出 基金 及拟转 入基 金已 在该 销售 机构开 通转 换 业务。 （2） 国泰 基金 旗 下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ，以 届时公 告为 准。 （3） 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布 的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。 （4） 基金 管理 人有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关 限 制， 在实施 日前 依照 《信 息披 露管理 办法 》的 有关 规定 ，在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披 露 媒介 公告 。 （5） 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限 公 司。 四、申 购（ 含定 期定 额投 资）费 率优 惠活 动 1 、自2016 年12 月14 日起，投资者 通过 北京 汇成 网上 交易平 台申购 及 定期 定额 投资上述 适用基 金 的 （仅 限前 端、 场外模 式） ， 原费 率高 于0.6% 的， 可享 受原 费率4 折 优惠， 最低 优 惠至0.6% ； 原申 购费 率低 于0.6% 或为 固定 金额 的不 享受此 费率 优惠 。 2 、上 述适 用基 金的 原申 购 费率参 见各 基金 的相 关法 律文件 及本 基金 管理 人发 布的最 新 相关公 告。 3 、如 本基 金管 理人 新增 通 过北京 汇成 销售 的基 金， 该基金 是否 同时 参与 北京 汇成相 关 费率优 惠活 动将 另行 公告 。 4 、本 优惠 活动 适用 于处 于 正常申 购期 的基 金的 前端 手续费 。上 述费 率优 惠活 动的解 释 权归北 京汇 成所 有， 优惠 活动期 间， 业务 办理 的相 关规则 及流 程以 北京 汇成 的安排 和规 定 为准。 5 、投 资者 应认 真阅 读拟 投 资基金 的《 基金 合同 》、 《招募 说明 书》 等法 律文 件，了 解 所投资 基金 的风 险收 益特 征，并 根据 自身 情况 购买 与本人 风险 承受 能力 相匹 配的产 品。 五、投 资者 可以 通过 以下 渠道办 理相 关业 务 1 、北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 地址： 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108 网址：www.fundzone.cn 客服电 话：400-619-9059 2 、国 泰基 金管 理有 限公 司 地址： 上海 市虹 口区 公平 路18号8号 楼嘉 昱大 厦16-19层 网址：www.gtfund.com
客服电 话：400-888-8688 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资于本 基金 管理 人管 理的 基金时 应认 真阅 读该基 金的 《基 金合 同》 、《招 募说 明书 》等 法律 文件， 并注 意投 资风 险。 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 十二 月十四 日
