建 信 双 利 策 略 主 题 分 级 股 票 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
2016 年 第 2 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一六 年 十二 月
【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2011 年3 月10 日 证 监 许 可[2011]355
号文核准募集。 本基金合同已于2011年5月6日生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明
书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对
本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金
投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证
券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由
于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管
理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 ， 等 等 。 投 资 者 在
进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ， 了
解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2016年11 月5日， 有关财务数据和净值
表 现 截 止 日 为2016 年9 月30 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明 书 已 经 基
金托管人复核。建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司 经 中 国证 监 会 证 监基 金 字[2005]158号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善 ， 经 营 运 作 规 范 ， 能 够 切 实 维 护 基 金
投 资 者 的 利 益 。 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构 ， 由 全 体 股 东 组 成 ， 决 定 公 司 的 经
营 方 针 以 及 选 举 和 更 换 董 事 、 监 事 等 事 宜 。 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过
股 东 会 依 法 行 使 权 利 ， 不 以 任 何 形 式 直 接 或 者 间 接 干 预 公 司 的 经 营 管 理 和
基金资产的投资运作。
董 事 会 为 公 司 的 决策机 构 ， 对 股 东 会 负 责 ， 并 向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会 行 使 《 公 司 法 》 规 定 的 有 关 重 大 事 项 的 决 策 权 、 对 公 司 基 本 制 度 的 制 定
权和对总 裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职 工代表监事。监事
会 向 股 东 会 负 责 ， 主 要 负 责 检 查 公 司 财 务 并 监 督 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人 员建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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尽职情况。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、 董 事 会成 员
许会斌先生， 董事长。2015年3月起任建信基金管理有限责任公司董事
长。 自2011年3月至2015年5月任中国建设银行批发业务总监； 自2006年5月
至2011年3月任中国建设银行河南省分行行长； 自1994年5月至2006年5月历
任 中 国 建 设 银 行 筹 资 储 备 部 副 主 任 ， 零 售 业 务 部 副 总 经 理 ， 个 人 银 行 部 副
总 经 理 ， 营 业 部 主 要 负 责 人 、 总 经 理 ， 个 人 银 行 业 务 部 总 经 理 ， 个 人 银 行
业务委 员 会 副 主 任 ， 个 人 金 融 部 总 经 理 。 许 先 生 是 高 级 经 济 师 ， 并 是 国 务
院 特 殊 津 贴 获 得 者 ， 曾 荣 获 中 国 建 设 银 行 突 出 贡 献 奖 、 河 南 省 五 一 劳 动 奖
章等奖项。1983年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。
孙 志 晨 先 生 ， 董 事 。 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 兼 建 信 资
本管理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得
长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建
设 银 行 总 行 筹 资 部 、 零 售 业 务 部 证 券 处 处 长 ， 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人 银 行
业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投 资部副总经理。 1990
年 获 北 京 师 范 大 学 中 文 系 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 储 蓄 证 券
部 副 总 经 理 、 北 京 分 行 安 华 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 西 四 支 行 副 行 长 、 北 京
分 行 朝 阳 支 行 行 长 、 北 京 分 行 个 人 银 行 部 总 经 理 、 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款
与投资部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁 。1990 年毕业于伦敦政
治经济学院， 获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA
工 商 管 理 学 硕 士 。 历 任 新 加 坡 公 共 服 务 委 员 会 副 处 长 ， 新 加 坡 电 信 国 际 有
限 公 司 业 务 发 展 总 监 ， 信 诚 基 金 公 司 首 席 运 营 官 和 代 总 经 理 ， 英 国 保 诚 集
团 （ 马 来 西 亚 ） 资 产 管 理 公 司 首 席 执 行 官 ， 宏 利 金 融 全 球 副 总 裁 ， 宏 利 资
产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。
袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁 。1981 年毕业
于 美 国 阿 而 比 学 院 。 历 任 香 港 汇 丰 银 行 投 资 银 行 部 副 经 理 ， 加 拿 大 丰 业 银建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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行 资 本 市 场 部 高 级 经 理 ， 香 港 铁 路 公 司 库 务 部 助 理 司 库 ， 香 港 置 地 集 团 库
务 部 司 库 ， 香 港 赛 马 会 副 集 团 司 库 ， 信 安 国 际 有 限 公 司 大 中 华 区 首 席 营 运
官。
殷红军先生， 董事， 现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理 。
1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国
电 力 财 务 有 限 公 司 债 券 基 金 部 项 目 经 理 、 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 投 资 咨 询
部副经理 （主持工作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改
革 处 处 长 、 政 策 与 法 律 事 务 部 政 策 研 究 处 处 长 、 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有
限公司副总经理 。
李 全 先 生 ， 独 立 董 事 ， 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研
究 生 部 。 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 和 中 国 农 村 信 托 投 资 公 司 职 员 、 正 大 国 际
财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理，新华资产管理股份有限公司总经理。
王建国先生 ， 独立董事 ， 曾任大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 ， 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事 ， 英国保诚保险有限公司首席行政员 ，
美国国际保险集团亚太区资深副总裁 ， 美国友邦保险( 加拿大) 有限公司总裁
兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士。 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼 任 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 副 秘 书 长 、 中 国 国 际 金 融
法专业委员会副主任。
2、 监 事 会成 员
王 雪 玲 女 士 ， 监 事 会 主 席 。 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 高 级 工 商 管
理 人 员 工 商 管 理 专 业 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 中 国 建 设 银 行 山 东 省 分 行 计 划 处
职 员 ； 中 国 建 设 银 行 新 疆 区 分 行 计 划 处 、 信 贷 处 、 风 险 处 和 人 力 部 等 副 处
长 、 处 长 、 行 长 助 理 、 副 行 长 ； 中 国 建 设 银 行 总 行 机 构 业 务 部 副 总 经 理 。
2015 年 10 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾 任 英 国 保 诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保
险副总裁等职务。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李 亦 军 女 士 ， 监 事 ， 高 级 会 计 师 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责
任公司 机构与风险管理部经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计
师 事 务 所 ， 中 瑞 华 恒 信 会 计 师 事 务 所 ， 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财
务 部 经 理 助 理 、 副 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 （ 华 电 财 务 公 司 ） 计 划 财
务 部 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 财 务 部 经 理 ， 中 国 华 电 集 团 资 本 控
股有限公司企业融资部经理。
吴 灵 玲 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 管
理部总 经理兼综合管理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管
理系，获得学士学位；2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕
士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 总 行 人 力 资 源 部 主 任 科 员 ， 高 级 经 理 助 理 ， 建
信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。
刘 颖 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 副
总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA） 资深会员。1997 年毕业于中国
人民大学会计系,获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士
学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司
监察稽核部。
安晔先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任
中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 科 技 部 科 员 、 中 国 建 设 银 行 信 息 技 术 管 理 部 主 任 科
员、项目经理。2005 年 9 月加入 建信基金管理公司，历任基金运营部总监
助理、副总监；信息技术部副总监、总监。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张威威先生， 副总裁。 1997 年毕业于大连理工大学， 获学士学位； 2003
年 毕 业 于 大 连 理 工 大 学 ， 获 硕 士 学 位 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 筹 资
处 科 员 、 主 任 科 员 ； 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 、 高 级 副
经理；2005 年 9 月加 入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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工作） 、 总监、 公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理
副总裁。
曲寅军先生， 副总裁。 1996 年毕业于中国人民大学， 获学士学位； 1999
年毕业于中国人民大学， 获硕士学位。 曾任中 国建设银行总行审计部科员、
副 主 任 科 员 ； 团 委 主 任 科 员 ； 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经 理 ； 行 长 办 公 室 高
级副经理。2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综
合 管 理 部 总 监 、 投 资 管 理 部 副 总 监 、 专 户 投 资 部 总 监 和 公 司 首 席 战 略 官 。
2013 年 8 月至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、
总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生， 督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系， 获学士学
位；1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。1992 年 7
月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设
银 行 总 行 ， 先 后 在 营 业 部 、 金 融 机 构 部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券
业 务 ， 曾 任 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 机 构 业 务 部 高 级 副 经 理 等 职 。
2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。
2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。
5、 本 基 金基 金 经 理
梁洪昀先生， 金融工程及指数投资部总经理。 特许金融分析师 （CFA）。
2003 年 1 月获清华大学经济学博士学位，2003 年 1 月至 2005 年 8 月， 就
职 于 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 金 融 工 程 部 研 究 员 、 规 划 发 展 部 产 品 设
计师、 机构 理财部高级经理。 2005 年 8 月加入建信基金管理有限责任公司，
历 任 研 究 部 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、 研 究 部 总 监 助 理 、 研 究 部 副 总 监 、 投 资
管 理 部 副 总 监 、 投 资 管 理 部 执 行 总 监 、 投 资 管 理 部 总 监 、 金 融 工 程 及 指 数
投资部总经理 ，2009 年 11 月 5 日至今任本基金的基金经理；2010 年 5 月
28 日至 2012 年 5 月 28 日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金
和 建 信 上 证 社 会 责 任 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经
理； 2011 年 9 月 8 日至 2016 年 7 月 20 日任深证基本面 60 交易型开放式指
数证券投资基金和建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接
基金的基金经理； 2012 年 3 月 16 日起任建信深证 100 指数增强型证券投资建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金基金经理； 2015 年 3 月 25 日起任建信双利分级股票基金基金经理 ； 2015
年 7 月 31 日起任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金 基金经
理；2015 年 8 月 6 日起任建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资
基金 基金经理。本基金历任基金经理：
万志勇：2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 18 日；
马志强：2011年8月2日至2015年3月25日；
梁洪昀：2015年3月25日至今。
6、 投 资 决策 委 员 会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、 上 述 人员 之 间 均 不存 在 近 亲 属关 系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日 ，是我国第一家完全由企业法人持股
的 股 份 制 商 业 银 行 ， 总 行 设 在 深 圳 。 自 成 立 以 来 ， 招 商 银 行 先 后 进 行 了 三
次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上 交
所挂牌 （股票代码： 600036 ） ， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。
2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易 （股
票代码：3968）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿 H 股。 截
至 2016 年 6 月 30 日 ，本集团总资产 5.5373 万亿 元人民币，高级法下资本
充足率 13.91% ，权重法下资本充足率 13.90% 。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月 ，经报中国证监
会同意， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、
稽核监察室、基金外包业务室 5 个 职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11
月 ， 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 ，
成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金
托 管 业 务 。 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有 证 券 投 资 基
金托管、 受 托投资管理托管、 合格 境外机 构投资者托管 （QFII ） 、 全 国社 会
保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守
承诺” 的托管核心价值， 独创 “6S 托管银行” 品牌体系， 以 “保护您的业
务 、 保 护 您 的 财 富 ” 为 历 史 使 命 ， 不 断 创 新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 ： 在 业
内率先推出“网上托管银行系统” 、托管业务综合系统和“6 心”托管服务
标 准 ， 首 家 发 布 私 募 基 金 绩 效 分 析 报 告 ， 开 办 国 内 首 个 托 管 银 行 网 站 ， 成
功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、第一只信托资金
计划、 第一只股权私募基金、 第一家 实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、
第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、 第一只 “1+N ” 基金专
户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 保管， 实现从单一托管服务
商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四年 发展，招商 银行资产托 管规模快速 壮大。2016 年招商银 行建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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加大高收益托管产品营销力度， 截至 9 月末新 增托管公募开放式基金 62 只，
新增首发公募开放式基金托管规模 456.94 亿元。克服国内证券市场震荡的
不利形势， 托管费收入、 托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入 36.29
亿元，同比增长 30.06% ，托管资产余额 9.42 万亿元，同比增长 59.41% 。
作 为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人 ， 成 功 签 约 “ 壹 基 金 ” 公 益 资
金 托 管 ， 为 我 国 公 益 慈 善 资 金 监 管 、 信 息 披 露 进 行 有 益 探 索 ， 该 项 目 荣 获
2012 中国金融品牌 「金象奖」 “ 十大公益项目” 奖； 四 度蝉联获 《 财资》 “ 中
国最佳托管专业银行” 。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》 “中国最佳托管
银行奖” ， 成为国内唯一获奖项国内托管银行,该行 “托管通” 获得国内 《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖” ；7 月荣膺 2016 年中国
资产管理【金贝奖】 “最佳资产托管银行” 。 （二）主要人员情况
李建红先生， 本行董事长、 非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、
董 事 长 。 英 国 东 伦 敦 大 学 工 商 管 理 硕 士 、 吉 林 大 学 经 济 管 理 专 业 硕 士 ， 高
级 经 济 师 。 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 ， 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 董 事 会
主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱 （集团）
股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 和 招 商 局 资 本
投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 曾 任 中 国 远 洋 运 输 （ 集 团 ） 总 公 司 总 裁 助 理 、
总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本
行执行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003
年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行
长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年 12 月加入
本 行 ， 历 任 杭 州 分 行 办 公 室 主 任 兼 营 业 部 总 经 理 ， 杭 州 分 行 行 长 助 理 、 副
行 长 ， 南 昌 支 行 行 长 ， 南 昌 分 行 行 长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 ， 总 行 行 长
助理，2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管
人 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 。 先 后 供 职 于 中 国 农 业 银 行 黑 龙 江 省 分 行 ， 华 商
银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月
加 盟 招 商 银 行 至 今 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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理 助 理 等 职 。 是 国 内 首 家 推 出 的 网 上 托 管 银 行 的 主 要 设 计 、 开 发 者 之 一 ，
具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。 在托管产品创新、 服务 流程优
化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 9 月 30 日， 招商银行股份有限公司累计托管 213 只开放式
基金及其它托管资产，托管资产为 9.42 万亿元人民币。
三、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1、场外发售机构
（1 ） 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。
（1）直销柜台
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 的 申 购 、 赎回 、 定 期 投
资 等 业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询。 本 公 司
网址：www.ccbfund.cn。
（2）场外 代 销 机 构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（6）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（7）中信银行股份有限公司 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（11）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（14）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503
网址：www.htsec.com
（16）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（17）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（18）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（20）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（21）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（24）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（25）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（26）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18
层至 21 层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（27）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单
元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（28）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（29）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（30）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-95548
网址：www.citicssd.com
（31）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（32）申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路
358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（34）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（35）东海证券有限责任公司 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（36）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（37）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（38）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（39）红塔证券有限责任公司
住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（40）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
（41）中金公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：010-65051166
网址：http://www.cicc. com.cn
（42）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（43）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（44）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（45）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（47）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（48）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（49）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（50）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（51）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（52） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（53）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（54） 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址： www.jimufund.com/
（55）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
（56）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（57）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（58）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
（59）深圳前海微众银行股份有限公司
地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
法定代表人：顾敏
客户服务热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
（60）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.fundzoe.cn
（61）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
（62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理
销售本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
具 有 基 金 代 销 业务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 可 在 深
交所网站查询） 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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五、基金的类型
本基金类型：股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本 基 金 采 用 主 题 策 略 筛 选 和 个 股 精 选 相 结 合 的 方 法 筛 选 上 市 公 司 ， 在
有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 追 求 基 金 资 产 的 稳 健 增 值 ， 力 争 在 中 长 期 为 投 资
者创造高于业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行
上市的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票） 、
债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 如 法律法
规和监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 比 例 范 围 为
基金资产的 90%-95% ， 权证投资比例范围为基金资产净值的 0-3% ； 固定收
益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-10% ， 其 中现金或到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
八、基金的投资策略
1 、大类 资产 配 置 策 略
根 据 现 代 投 资 组 合 理 论 ， 资 产 配 置 决 策 应 该 基 于 对 大 类 资 产 的 预 期 收
益 率 、 风 险 水 平 及其相 关 性 的 判 断 而 制 定 ， 本 基 金 将 以 此 为 出 发 点 ， 对 于
可 能 影 响 资 产 预 期 收 益 率 、 风 险 水 平 和 相 关 性 的 因 素 进 行 综 合 分 析 和 动 态
跟 踪 ， 据 此 制 定 基 金 在 股 票 、 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 大 类 资 产 之 间 的 配 置
比例、 调整原则和调整范围， 并进行定期或不定期调整， 以达到控制风险、建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
增加收益的目的。
此 外 ， 基 金 管 理 人 还 将 关 注 其 他 可 能 影 响 资 产 预 期 收 益 率 与 风 险 水 平
的 因 素 ， 观 察 市 场 信 心 指 标 、 行 业 动 量 指 标 等 ， 力 争 捕 捉 市 场 由 于 低 效 或
失衡而产生的投资机会。
通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 会 定 期 根 据 市 场 变 化 ， 以 研 究 结 果 为 依 据 对
当 前 资 产 配 置 进 行 评 估 并 作 必 要 调 整 。 在 特 殊 情 况 下 ， 亦 可 针 对 市 场 突 发
事件等进行及时调整。 本基金资产配置具体调整流程如下：
（1）计算股票市场估值水平；
（2） 分析宏观经济运行特征， 预测未来经济增长率、 行业、 公司的盈
利增长率 ，分析债券预期收益率；
（3） 综合比较股票市场估值、 债券收益率以及未来公司盈利增长， 确
定资产组合配置 ；
（4） 根据资产组合调整规模、 市场股票资金供需状况， 将对不同调整
方案的风险、收益 进行模拟，确定最终资产配置 方案。
图 1
大类 资产投资策略
主题投资策略
久期策略
股票投资策略
大类资产投资策略
债券投资策略
主题筛选 主题配置
个股精选
股票组合
债券类属配置策略
个券精选策略
收益率曲线配置策略
投资组合 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、 股 票 投资 组 合 策 略
（1） 主题筛选策略
本基金将通过自上而下的方式， 从社会、 文化、 科技、 国内外宏观经济、
国家政策、 资 本 市 场 发 展 情 况 等 多 个 角 度 出 发 ， 在 深 入 研 究 的 基 础 上 ， 通
过 对 经 济 发 展 过 程 中 制 度 性 、 结 构 性 或 周 期 性 趋 势 的 研 究 和 分 析 ， 深 入 挖
掘 上 述 趋 势 得 以 产 生 和 持 续 的 内 在 驱 动 因 素 以 及 潜 在 的 投 资 主 题 （ 详 见 图
2 ） 。
按照主题产生的大类原因， 本基金 将主要关注以下五类主题： 政策促 进
类 主 题 、 模 式 转 化 类 主 题 、 科 技 进 步 类 主 题 、 投 资 工 具 增 加 类 主 题 、 事 件
类 主 题 ， 通 过 对 投 资 主 题 的 细 分 ， 可 以 帮 助 本 基 金 更 好 地 把 握 主 题 的 发 展
规律，并且有利于本基金对于同类主题投资机会的对比分析 。
图 2
主题筛选策略
（2） 主题配置策略
在主题筛选的基础上， 本基金将综合考虑主题 产生原因、 主题 景气程度、
主题 投 资 可 行 性 、 主 题 估 值 水 平 等 因 素 ， 确 定 每 个 主 题 的 配 置 权 重 范 围 ，
从而进行主题配置 （详见图3） 。
分析主题产生的原因以及原因的可持续性是决定主题配置的 首要因素。
在 主 题 产 生 的 初 期 ， 本 基 金 将 对 其 产 生 的 原 因 进 行 分 析 ， 同 时 通 过 分 析 促
进 主 题 发 展 的 各 项 原 因 的 可 持 续 性 、 对 产 生 原 因 相 同 或 者 相 似 的 主 题 进 行
对比分析，选择出发展前景良好、具有投资价值的主题 。
区 区 域 域 振 振 兴 兴 规 规 划 划 、 、 三 三 网 网 融 融 合 合 … … … …
股 股 指 指 期 期 货 货 、 、 融 融 资 资 融 融 券 券 、 、 创 创 业 业 板 板 … … … …
技 技 术 术 创 创 新 新 、 、3 3G G 、 、 移 移 动 动 互 互 联 联 … … … …
主 主 题 题 筛 筛 选 选 出 出 发 发 点 点
政 政 策 策 促 促 进 进 类 类
投 投 资 资 工 工 具 具 增 增 加 加 类 类
模 模 式 式 转 转 化 化 类 类
科 科 技 技 进 进 步 步 类 类
社 社 会 会 、 、 文 文 化 化 、 、 科 科 技 技
资 资 本 本 市 市 场 场 发 发 展 展 情 情 况 况 等 等
国 国 内 内 外 外 宏 宏 观 观 经 经 济 济
国 国 家 家 政 政 策 策
消 消 费 费 升 升 级 级 、 、 低 低 碳 碳 经 经 济 济 … … … …
主 主 题 题 分 分 类 类
主 主 题 题 举 举 例 例
两 两 会 会 、 、 世 世 博 博 、 、 亚 亚 运 运 会 会 … … … …
事 事 件 件 类 类
主 主
题 题
筛 筛
选 选
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主题的景气程度分析主要包括投资者对主题的关注程度分析、 主题的发
展 阶 段 分 析 等 方 面 ， 随 着 市 场 对 主 题 关 注 程 度 的 变 化 以 及 主 题 发 展 阶 段 的
变化，本基金将对主题的配置比例进行调整。
主题投资可行性主要考察主题市场容量、 流动性 、 覆盖率等因素， 本基
金选用流 通市值占比、 总 市 值 和 日 均 成 交 金 额 等 作 为 主 题 市 场 投 资 可 行 性
的参考指标。
主 题 市 场 估 值 是 指 主 题 覆 盖 个 股 的 估 值 指 标 均 值 ， 本 基 金 将 选 用 市 盈
率、市净率和市销率 等作为市场估值的参考指标。
图3
主题配置策略
（3） 个股投资策略
在前述主题 筛选和 主 题 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 综 合 运 用 建信 股 票 研 究
分析方法和其他投 资 分 析 工 具 ， 采 用 自 下 而 上 方 式 精 选 具 有 投 资 潜 力 的 股
票构建股票投资组合 （详见图4） 。
图4
个股投资策略
主 主
题 题
筛 筛
选 选
主 主
题 题
配 配
置 置
主 主
题 题
企 企
业 业
备 备
选 选
股 股
票 票
库 库
流 流 动 动 性 性 指 指 标 标 筛 筛 选 选
财 财 务 务 指 指 标 标 筛 筛 选 选
精 精
选 选
主 主
题 题
企 企
业 业
股 股
票 票
库 库
受 受 益 益 程 程 度 度 筛 筛 选 选
竞 竞 争 争 能 能 力 力 筛 筛 选 选
估 估 值 值 指 指 标 标 筛 筛 选 选
产 产 生 生 原 原 因 因 分 分 析 析
市 市 场 场 估 估 值 值 水 水 平 平 分 分 析 析
景 景 气 气 程 程 度 度 分 分 析 析
投 投 资 资 可 可 行 行 性 性 分 分 析 析
主 主
题 题
配 配
置 置
策 策
略 略
投 投 资 资 者 者 对 对 主 主 题 题 的 的 关 关 注 注 程 程 度 度 、 、 主 主 题 题 的 的
发 发 展 展 阶 阶 段 段 等 等
考 考 虑 虑 因 因 素 素
参 参 考 考 指 指 标 标
主 主 题 题 产 产 生 生 原 原 因 因 、 、 原 原 因 因 的 的 可 可 持 持 续 续 性 性
流 流 通 通 市 市 值 值 、 、 换 换 手 手 率 率 、 、 成 成 交 交 金 金 额 额 等 等
市 市 盈 盈 率 率 、 、 市 市 净 净 率 率 等 等
各 各
主 主
题 题
配 配
置 置
比 比
例 例
参 参 考 考 指 指 标 标
参 参 考 考 指 指 标 标
建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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具体分以下两个层次进行股票挑选：
A、备选主题企业股票库投资策略
在 确 立 投 资 主 题 及 投 资 主 题 配 置 比 例 之 后 ， 本 基 金 将 选 择 受 益 于 投资
主题 并 且 具 有 良 好 竞 争 能 力 的 股 票 进 入 备 选 库 ， 具 体 来 说 本 基 金 对 上 市 公
司受益程度以及竞争能力考核的指标主要有：
I、受益程度筛选
主要包括公 司 盈 利 模 式 、 公司业 绩 受 主 题 驱 动 的 程 度 以 及 持 续 性 、 类
似公司受 主题驱动程度的比较、公司业绩弹性等 。
II、 竞争能力筛选
主要包括包括 公 司 治 理 结 构 、 管 理 者 素 质 、 市 场 营 销 能 力 、 技 术 创 新
能力、 是 否 具 有 垄 断 性 资 源 、 是 否 具 有 行 业 壁 垒 、 是 否 有 专 有 技 术 、 特 许
权、品牌 知名度、是否是行业垄断或寡头垄断者 等。
B、精选主题企业股票库投资策略
在 主 题 企 业 备 选 股 票 库 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 通 过 三 类 指 标 的 筛 选 最 终
确定精选主题企业股票库：
I、财务指标筛选
主要包括偿债能力分析指标、营运能力分析指标、 盈利能力分析指标、
发展能力分析 指标四个方面。
II、 估值指标筛选
主要包括 PE、PB 、EV/EBITDA 、PS 等指标 。
III、 流动性指标
主要包括流通市值、总市值、日均成交金额 、换手率等指标。
3 、 债 券 投资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 将 以 优 化 流 动 性 管 理 、 分 散 投 资 风 险 为 主 要 目 标 ， 同
时 根 据 需 要 进 行 积 极 操 作 ， 以 提 高 基 金 收 益 。 本 基 金 将 主 要 采 取 以 下 积 极
管理策略：
（1）久期调整策略
根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 预 期 ， 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 提高组 合 久 期 ， 以建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 降低 组 合 久 期 ， 以 规
避债券价格下 跌的风险。
（2）收益率曲线配置策略
在 久 期 确 定 的 基 础 上 ， 根 据 对 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 预 测 ， 采 用 子 弹
型 策 略 、 哑 铃 型 策 略 或 梯 形 策 略 ， 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 ，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）债券类属配置策略
根 据 国 债 、 金 融 债 、 公 司 债 、 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 不 同 类属债券
之 间 的 相 对 投 资 价 值 分 析 ， 增 持 价 值 被 相 对 低 估 的 类属债 券 ， 减 持 价 值 被
相对高估的类属债 券 ， 借 以 取 得 较 高 收 益 。 其 中 ， 随 着 债 券 市 场 的 发 展 ，
基 金 将 加 强 对 公司债、 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 新 品 种 的 投 资 ， 主 要 通 过
信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。
（4）个券精选策略
个 券 精 选 策 略 指 基 于 对 信 用 质 量 、 期 限 和 流 动 性 等 因 素 的 考 察 ， 重 点
关注具有以 下 特 征 的 债 券 ： 较 高 到 期 收 益 率 、 较 高 当 期 收 入 、 预 期 信 用 质
量 将 改 善 、 期 权 价 值 被 低 估 ， 或 者 属 于 创 新 品 种 而 价 值 尚 未 被 市 场 充 分 发
现 的个券。 通 过 深 入 研 究 ， 发 掘 这 些 具 有 较 高 当 期 收 益 率 或 者 较 高 升 值 潜
力的债券，可为投资者创造超额投资回报。
4 、 权 证 投资 策 略
本 基 金 的 权 证 投 资 以 权 证 的 市 场 价 值 分 析 为 基 础 ， 配 以 权 证 定 价 模 型
寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 以 主 动 式 的 科 学 投 资 管 理 为 手 段 ， 充 分 考 虑 权 证 资
产 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种 与 类 属 选 择 ， 追
求基金资产稳定的当期收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95%×沪深 300 指数收益率+5%×商业银行
活期存款利率。
如 果 基 金 所 跟 踪 的 目 标 指 数 被 中 证 指 数 有 限 公 司 停 止 发 布 、 或 由 其 他
指 数 替 代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 该 指 数 不 宜 继 续 作 为 目 标建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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指 数 ， 或 者 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 ， 本 基 金
管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 变 更 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 并 在 变 更 前 提
前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
十、基金的风险收益特征
本 基 金 属 于 采 用 高 仓 位 操 作 的 股 票 型 基 金 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 水平 高
于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 、 混 合 型 基 金 和 普 通 股 票 型 基 金 ， 为 证 券 投
资基金中的较高风 险、较高预期收益的品种。
从本基金所分离的两类基金份额来看， 建信稳健份额 将表现出低风险、
收 益 稳 定 的 明 显 特 征 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 要 低 于 普 通 的 股 票 型 基 金 份 额 ；
建 信 进 取 份 额 则 表 现 出 高 风 险 、 高 预 期 收 益 的 显 著 特 征 ， 其 风 险 和 预 期 收
益要高于普通的股票型基金份额。
十一、基金的投资组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误
导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及
连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年10
月 20 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。本报告期截至 2016 年9 月30 日止。
1 、 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目
金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
序号 项目
金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 134,757,233.44 91.68
其中：股票 134,757,233.44 91.68
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
12,165,327.88 8.28
8 其他资产 62,822.12 0.04
9 合计 146,985,383.44 100.00
2 、 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
(1) 报告期 末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 4,880,986.72 3.39
B 采矿业 3,956,601.00 2.75
C 制造业 47,239,619.00 32.82
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
5,028,304.98 3.49
E 建筑业 8,916,362.00 6.19
F 批发和零售业 1,225,334.00 0.85
G 交通运输、 仓储和邮政业 731,228.00 0.51
H 住宿和餐饮业 261,482.00 0.18
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
3,547,004.60 2.46
J 金融业 44,601,456.29 30.98
K 房地产业 8,941,530.29 6.21
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,685,435.00 1.17
N
水利、 环境和公共设施管
理业
154,875.00 0.11
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 786,149.56 0.55
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,800,865.00 1.95
S 综合 - -
合计 134,757,233.44 93.62
注：以上行业分类以2016年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。
(2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金本报告期未投资沪港通股票。
3 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明
细
序号
股票代
码
股票名称 数量 （股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 601318 中国平安
290,456 9,921,976.96 6.89
2 601328 交通银行
991,100 5,480,783.00 3.81
3 601818 光大银行
1,315,200 4,984,608.00 3.46
4 601800 中国交建
401,200 4,429,248.00 3.08
5 600000 浦发银行
252,974 4,171,541.26 2.90
6 001979 招商蛇口
259,600 4,148,408.00 2.88
7 600019 宝钢股份
755,503 4,132,601.41 2.87
8 002594 比亚迪
74,300 4,130,337.00 2.87
9 601166 兴业银行
238,000 3,800,860.00 2.64
10 600015 华夏银行
375,350 3,772,267.50 2.62
4 、 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 债 券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前十 名 资 产 支持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 权 证 投资 明建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11 、 投资组合 报 告 附 注
（1） 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 59,558.58
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,564.59
5 应收申购款 698.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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9 合计 62,822.12
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况
说明
1 600019 宝钢股份 4,132,601.41 2.87 重大资产重组
十 二 、基金的业绩
基金业绩截至日为 2016 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净值
收益率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①—③
②— ④
2011 年5 月6 日－
2011 年12 月31 日
-15.50% 0.92% -23.81% 1.24% 8.31%
-0.32%
2012 年1 月1 日－
2012 年12月31 日
11.14% 1.23% 7.29% 1.22% 3.85%
0.01%
2013 年1 月1 日－
2013 年12月31 日
13.01% 1.38% -7.16% 1.32% 20.17%
0.06%
2014 年1 月1 日至
2014 年12月31 日
23.80% 1.13% 48.69% 1.15% -24.89%
-0.02%
2015 年1 月1 日－
2015 年12月31 日
22.06%
2.55%
5.70%
2.36%
16.36%
0.19%
2016 年1 月1 日至
2016 年9 月30日
-8.97%
1.62%
-12.10%
1.48%
3.13%
0.14%
自 基 金 合 同 生 效
之日至2016 年9 月
45.98%
1.59%
4.84%
1.54%
41.14%
0.05% 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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30日
十三、基金的费用与税收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、基金财产拨划支付的银行费用；
5、基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的
市场价格确定，法律法规另有规定时从其规 定。
（ 三 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金托管人复核后于次月首日起 5
个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休
息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托 管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算
方法如下： 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金托管人复核后于次月首日起 5
个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休
息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基 金托管人根据其他有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入
基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及
其他费用不从基金财产中支付。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率
和 基 金 托 管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额
持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 个工作日前在指定
媒体上刊登公告。
（ 六 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 履
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、 更新了“ 三、 基金管理人” 的“ 基金管理人概况 ” ， 更新 了 董事的信息。
2、更新了“ 四、基金托管人” 的基本情况及相关 业务经营情况。
3、更新了“ 五、相关服务机构” 的“ 代销机构” 等相关信息。
4、更新了“ 九、基金的投资” 中的基金投资组合报告 。
5、更新了“ 十、基金的业绩” 。
6、 “ 二十六、 其他应披露事项” ， 添加了自上次本基金招募说明书披露建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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以来涉及本基金的相关公告 。
上述内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说
明书正文 ，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信基金管理有限责任公司
二 O 一六年十二月十四日
