国投瑞银景气行业证券投资基金
招募说明书摘要
（2016 年12 月 更新）
基金管 理人： 国投瑞银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国光大银 行 股份有限公司
国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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重 要提 示
国投瑞 银 景 气行 业证券 投资基 金（ 以下 简称“ 本基金 ” ） 经 中国 证监 会2004
年3 月9 日 （证监基金字[2004]28 号文）批 准 公 开 发 售 。 本 基 金 基 金 合 同 于2004
年4月29日正式生效。
国投瑞银基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人” 或 “本公司” ） 保证
本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但中
国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金 份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身 即表明 其对 基金 合同的 承认和 接受， 并 按照《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书摘要 所载内容截止日期为 2016 年 10 月 29 日，其中投 资组合
报告 与基金业绩截止日期为 2016 年9 月30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国光大银行 股份有限公司 （以下简称 “基金托管人” 或 “中
国光大银行” ） 于2016 年11 月25 日对本招募说明书 摘要（2016 年 12 月更新）
进行了复核。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：叶柏寿
设立日期：2002 年6 月13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字 【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传
真： （0755 ）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投 泰康信托有限公司 51％
瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49％
合计 100％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生， 董事长， 中国籍， 经济学学士， 现任国家开发投资公司副总经
济师、 国投资 本控 股有 限公司 董事长 （法 定代 表人） 、国投 泰康 信托 有限公 司董
事长（ 法定代 表人 ） 、 国投财 务有限 公司 董事 、国投 电力控 股股 份有 限公司 监事
会主席、 国投融资租赁有限公司董事长。 曾任国家计委经济研究所干部、 研究室
副主任， 国家开发投资公司财务会计部干部、 处长、 副主任、 主任 ， 国投资本控
股有限公司副董事长 。 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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王彬女士， 总经理， 董 事， 中国籍， 香港中文 大学工商管理硕士， 高级经济
师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 （香港） 有限公
司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投瑞银基金管理
有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投泰康信托有限公司 资产管理部经理兼董事
会秘书， 北京京能热电股份有限公司董事会秘书、 北京国际电力开发投资公司董
事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
董日成先生， 董事， 中国香港籍， 英国 Sheffield 大学学士， 现任瑞银资产
管理 （香港） 有限公司 中国区董事总经理， 兼任国投瑞银资产管理 （香港） 有限
公司董事。 曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、 执行董事， 瑞银资产管理对
冲基金亚太区首席营运官， 瑞银资产管理台湾总经理， 香港瑞银财富管理部门主
管， 国投瑞银基金管理有限公司 的 代总经理和首席营运官， 美林投资经理人公司
亚太地区首席营运官， 美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职
务等。
李涛先生， 董事， 中国籍， 管理学硕士， 现任国投泰康信托有限公司财务总
监， 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、 信托财务部经理、 计划财务
部总经理， 国家开发投资公司金融投资部项目经理， 国融资产管理有限公司证券
投资部业务主管、 国投煤炭公司计划财务部业务主管， 山东省茌平造纸厂设计部
职员。
黄雪婷女士， 董事， 中国香港籍， 西澳大学工商学学士。 现任瑞银资产管理
(新加坡)有限公司亚太区产品开发及管理主管， 曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.)
亚洲及澳大利亚产品开发部主管， 瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投资
解决方 案及 基金 平台 主 管，富 达基 金(Fidelity) 亚洲 产品 部董 事， 苏黎世 保险
(Zurich Insurance Company) 业 务 规 划 及 项 目 高 级 经 理 ， 怡 富 基 金 Jardine
Fleming (JPMorgan) 产品开发部业务分析师。
李哲平先生， 独立董事， 中国籍， 金融学硕士 ， 现任当代金融家杂志社 主编、
中信银行独立董事 、 中航证券有限公司独立董事 。 曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生， 独立董事， 中国籍， 法学学士， 现任北京金诚同达律师事务所
高级合伙人、 律师， 主要从事公司经常性业务及 IPO、 上市公司再融资及重大重国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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组、 证券投资基金及私募基金的设立、 投资等业务； 兼任中国忠旺控股有限公司
（香港主板上市） 独立董事， 昆山金利表面材料应用科技股份有限公司 （中小板
上市） 独立董事， 北京 公共交通控股 （集团） 有限公司外部董事 （北京市国资委
任命） 。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生， 独立董事， 中国籍， 硕士。 现任北京海问投资咨询有限公司董事
长 ， 中央财经大学会计系副教授， 兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有
限公司独立董事。 曾任华夏基金管理有限公司独立董事， 曾在毕马威国际会计纽
约分部担任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资
产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。 曾任瑞
银环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。 以往在金融服务及电信行业担任多个
财务部管理职位。
张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰
康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，
国家开发投资公司办公厅公司领导秘书， 国投信托有限公司行政助理， 中国石油
管道分公司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
王明辉先生， 监事， 中 国籍， 经济学硕士， 特 许金融分析师协会会员、 全球
风险协会会员， 拥有特许金融分析师(CFA)、 金融风险管理师(FRM)、 国际注册 内
部审计 师(CIA) 资格。 现任国 投瑞 银基金 管理 有限公 司监 察稽核 部总 监。曾 任职
国投瑞银基金管理有限 公司监察稽核部副总监、 国泰君安证券股份有限公司稽核
审计总部审计总监。
冯伟女士， 监事， 中国 籍， 经济学硕士， 高级 会计师。 现任国投瑞银基金管
理有限公司 总经理助理 。 曾任职中融基金管理有限公司清算主管， 深圳投资基金
管理有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
王彬女士， 总经理， 董 事， 中国籍， 香港中文 大学工商管理硕士， 高级经济
师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 （香港） 有限公
司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投瑞银基金管理国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事
会秘书， 北京京能热电股份有限公司董事会秘书、 北京国际电力开发投资公司董
事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
王书鹏先生， 副总经理， 中国籍， 北京航空航天大学工程硕士 ， 兼任国投瑞
银资本管理有限公司总经理及董事。曾 任职内蒙古哲盟交通规划设计院， 内蒙古
自治区交 通征费稽查局哲盟分局， 北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理， 利
安达信隆会计师事务所项目经理， 国投信托有限公司财务、 信托资产运营管理部
门经理。
张南森先生， 副总经理， 中国籍， 北京大学高级管理人员工商管理硕士。 曾
任湘财证券有限公司营业部总经理助理， 银华基金管理有限公司市场营销部执行
主管， 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理， 国投瑞银基金管理有限
公司机构服务部总监、总经理助理。
袁野先生， 副总经理， 中国籍， 复旦大学工商管理硕士， 兼任国投瑞银资本
管理有限公司副总经理 。 曾任深圳投资基金管理公司基金经理， 国信证券基金债
券部投资经理， 国投瑞银基金管理有限公司基金经理、 基金投资部总监， 招商基
金管理有限公司总经理助理。
储诚忠先生， 副总经理， 中国籍， 武汉大学经济学博士。 曾任重庆建筑专科
学校 （现重庆大学） 经 济学教研组组长， 武汉大学金融系副主任、 副教授， 国信
证券有限公司综合研究部总经理， 国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、 产品
开发部总监、 渠道服务部总监， 长盛基金管理有限公司营销策划部总监、 北京分
公司总经理、 华南营销中心总经理， 宝盈基金管理有限公司总经理助理、 副总经
理。
刘凯先生， 督 察长， 中国籍， 复旦大学工商管理学硕士 ， 兼任国投瑞银资本
管理有限公司董事 。 曾任尊荣集团证券投资项目经理， 君安证券东门南营业部研
究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，
国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
綦缚鹏 ， 中 国籍 ，东北 财经大 学工 商管 理硕士 ，13 年 证券 从业 经历 。曾任
华林证券有限责任公司研究员、 中国建银投资证券有限公司高级研究员、 泰信基国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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金管理有限公司高级研究员和基金经理助理。2009 年 4 月加入国投 瑞银基金管
理有限公司,曾担任策略分析师。2010 年 6 月 29 日起任国投瑞银 成长优选混合
型证券投资基金 （原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金） 基金经理,2015 年
4 月10 日起兼任国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 基金经理，
2016 年1 月19 日起兼任国投瑞银招财保本混合型证券投资基金基金经理，2016
年3 月1 日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理，2016 年 7 月26 日
起兼任国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 9 月29 日
起兼任国投瑞银瑞达混合型证券投资基金基金经理。曾于 2010 年 4 月 23 日至
2013 年5 月10 日担任国投瑞银核心企业混合型证券投资基金 （原国投瑞银核心
企业股票型证券投资基金）基金经理。
伍智勇，中国籍，中国人民银行研究生部金融学硕士，5 年证券从业经历。
2011 年 3 月加入国投 瑞银基金管理有限公司研究部。2014 年 12 月 3 日至 2015
年5 月22 日期间任国投瑞银融华债券型证券投资基 金的基金经理助理。2015 年
5 月23 日起任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
孙 文 龙 先 生 ，
2015 年 1 月 23 日 至
2016 年 2 月 29日；
董晗先生， 2014
年 7 月 24 日 至 2016
年 2 月 29日；
马 少 章 先 生 ，
2011 年 9 月 3 日至
2014 年 12 月 3 日 ；
袁野先生， 2007
年 3 月 16日至2011
年 9 月 2 日；
陈 剑 平 先 生 ：
2006 年 2 月 21日至国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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2007 年 4 月 27日；
马 志 新 先 生 ，
2004 年 10 月 29 日
至 2006 年 2 月 20
日；
许翔先生， 2004
年 7 月 1 日至 2004
年 10 月 28日；
邢 修 元 先 生 ，
2004 年 4 月 29 日 （ 本
基 金 基 金 合 同 生 效
日）至 2004 年 6 月
30日，2006 年 2 月
21日至2007 年 1 月
31日。
5、投资决策委员会成员 的姓名、职务：
（1）投资决策委员会 召集人：袁野先生， 副总经理
（2）投资决策委员会成员：
韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监
李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理
何明女士：研究部 总监
蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人
杨俊先生：交易部总监
马少章先生：专户投资部副总监 ，投资经理
汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理
陈小玲女士：基金投资部副总监， 基金经理
杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理
（3）总经理和 督察长列席投资决策委员会会议 。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址 ：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
设立日期：1992 年8 月18 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152] 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479 亿元人民币
法定代表人：唐双宁
基金托管业务批准 文号：中国证监会证监基字 【2002】75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
托管部门联系人： 李宁
电话：010-63636363
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
（二）基金托管部门及 主要人员情况
法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中
国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、
银行监管一司司长， 中国银行业监督管理委员会副主席， 中国光大 （集团） 总公
司董事长、 党委书记等职务。 现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任， 十
一届全国政协委员， 中国光大集团股份公司董事长、 党委书记， 中国光大集团有
限公司董事长， 兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记， 中国光大控
股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。
行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、 处长、 副总经
理兼任 IT 蓝图实施办 公室主任、 总经理， 中 国银行北京市分行行长、 党委书记，
中国银行副行长、 党委委员。 现任中国光大集团股份公司党委委员， 兼任中国光
大银行行长、党委副书记。
曾 闻 学 先 生 ， 曾 任 中 国 光 大 银 行 办 公 室 副 总 经 理 ， 中 国 光 大 银 行 北 京 分行
副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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（三）证券投资 基金托管情况
截至 2016 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动
力 股票型证券投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型
证券投资基 金、摩根 士 丹利华鑫资 源优选混 合 型证券投资 基金(LOF) 、摩根士 丹
利华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增
强债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金、 大成货币市场基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心证券投资基金、 光大保
德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、 国联安双佳信用分级债券型
证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资基金、 招商安本增利债券型证券投
资 基 金 、 中欧 新 动 力股票 型 证 券 投资 基 金 （LOF ） 、 国 金 通 用 国 鑫灵活 配 置 混 合
型发起式证券投资基金、 农 银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、 益民核心
增长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资基金、 兴业商业模
式优选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、 国
金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、 中加货币市场基金、 益民服务领先灵活
配置混合型证券投资基金、 建信健康民生混合型证券投资基金、 鑫元一年定期开
放债券型证券投资基金、 江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、 鑫元稳
利债券型证券投资基金、 国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、 鑫元合享分级
债券型证券投资基金、 鑫元半年定期开放债券型 证券投资金、 东方红睿阳灵活配
置混合型证券投资基金、 建信信息产业股票型证券投资基金 、 泓德优选成长混合
型证券投资基金、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信鼎鑫灵
活配置混合型证券投资基金、 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、 红塔红
土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配置混合型证券
投资基金、 国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、 大成景裕灵活配置混合
型证券投资基金、 财通多策略精选混合型证券投资基金、 鹏华添利宝货币市场基
金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金 、光大保德信耀钱包货币市场 基金、
大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基
金、 中加心享灵活配置混合型证券投资基金、 建信稳定丰利债券型证券投资基金、
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、
博时安泰 18 个月定期 开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券
投资基金、 银华添益定期开放债券型证券投资基金、 中欧强盈定期开放债券型证国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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券投资基金、 华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金 、 易方达裕景添利 6
个月定期开放债券型证券投资基金、 博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基
金、 江信汇福定 期开放债券型证券投资基金、 鑫元双债增强债券型证券投资基金、
工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、 富国泰利定期开放债券型
发起式证券投资基金、 大成景荣保本混合型证券投资基金、 鹏华兴华定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、 江信祺福债券型证券投资基金、 浙商汇金聚利一年
定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金共
67 只证券投资基金，托管基金资产规模 1,665.36 亿元。同时，开展了证券公司
资产管理计划、 专户理 财、 企业年金基金、QDII 、 银行理财 、 保险债 权投资计划
等资产的托管及信托公司资 金信托计划、 产业投资基金、 股权基金等产品的保管
业务。
三 、相 关服务 机构
（一）销售机构
1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：叶柏寿
联系人：杨蔓、贾亚莉
联系电话：0755-83575992、83575993
传
真：0755-82904048、82904007
客服电话：400-880-6868
公司网站：www.ubssdic.com
2、代销机构：
（1）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636150
传真：010-63636157
联系人：薛军丽 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：杨菲
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网站：www.ccb.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网站：www.boc.cn
（5）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（7）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王继伟
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65558888 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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传真：010-65550827
联系人：郭伟
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（9）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238820
传真：010-85238680
联系人：刘军祥
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（10）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（12）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网站: bank.pingan.com
（13）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天 虞谷云
客服电话：95528
公司网站: www.spdb.com.cn
（14）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海江宁路 168 号9 楼
法定代表人：高建平
电话：021－52629999-218022
传真： 021-62569070
联系人：卞晸煜
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
15
（15）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：陆玉根
电话：0512-63969841
传真：0512-63969841
联系人：王健
客服电话：0512-96068、400-8696-068
公司网站：www.wjrcb.com
(16) 包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：刘芳
客服电话：96016 （内蒙、北京），967210 （深圳、宁波），65558555 （成
都）
公司网站：http://www.bsb.com.cn/
(17) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571—87923324
传真：0571—87923314
联系人：胡莹
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（18）大连银行股份有限公司 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
16
住所：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区上海路 51 号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人：李格格
客服电话：4006640099
公司网站：www.bankofdl.com
(19) 渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022 5831 6666
传真：022 5831 6569
客服电话：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
（20）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（21）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
17
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（22）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（23）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（24）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41 、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
18
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
（25）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568292
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（26）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（27）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
19
公司网站：www.htsc.com.cn
（28）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：李玉婷
客服电话：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
（29）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客服电话：4008-000-562
网址:www.hysec.com
（30）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼20-22 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
联系人：夏中苏
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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（31）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：吴昊
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（32）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525 、4008888788
公司网站：www.ebscn.com
（33）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：021-38637436
传真：0755-82400862
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（34）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（35）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
电话：0791-86283155
传真：0791-86288690
联系人：俞驰
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（36）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：汪燕、范超
客服电话：95318 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（37）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（38）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
联系人：赵艳青
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
（39）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315117
传真：021-20315137
联系人：许曼华
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（40）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 号楼 9 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
23
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（41）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： 010-58328373
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（42）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101
传真：0551-62272100
联系人：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（43）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
电话： 0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
客服电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国） 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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公司网站：www.ctsec.com
（44）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（45）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
（46）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：95573 、400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（47）中国中投证券有限责任公司 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第
04 层01、02、03 、05、11、12、13、15 、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21
层
法定代表人：高涛
电话：0755-820236907
传真：0755-82026539
联系人：万玉琳
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（48）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（49）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836920
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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（50）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
公司网站：www.dgzq.com.cn
（51）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（52）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
联系人：王芬
客服电话：021-962518
公司网站：www.962518.com
（53）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（54）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（55）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（56）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
28
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
联系人：周俊
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（57）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（58）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（59）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
传真：028-86157275 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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联系人：张曼
客服电话：95584
公司网站：www.hx168.com.cn
（60）方正证券股份有限公司
住所：北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼
办公地址：北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼
法定代表人：雷杰
电话：010-68546765
传真：010-68546792
联系人：徐锦福
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（61）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（62）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
30
公司网站：www.glsc.com.cn
（63）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话：4009101166
公司网站：www.cicc.com.cn
（64）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦18 楼
法定代表人：黄金琳
电话： 021-20655175
传真：021-20655196
联系人：郭相兴
客服电话：96326 （福建省外加拨0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（65）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（66）华龙证券股份有限公司 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
31
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：邓鹏怡
客服电话：95368
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（67）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
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（68）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008323000
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（69）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东 新区商务外环路 10 号 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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法定代表人：菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
联系人：程月艳 范春艳
客服电话：95377
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（70）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（71）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-68728707
联系人：王薇
客服电话：4001-962502
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（72）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006342
国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
33
传真：0311-66006201
联系人：马辉
客服电话：4006128888
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（73）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：95360
公司网站：www.nesc.cn
（74）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦11 层
法定代表人：孔佑杰
电话： 010-83991716
传真：010-88086637
联系人：陈文彬
客服电话：400-660-9839
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（75）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-20 层
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人：余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人：赵明 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（76）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（77）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人：何春梅
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
联系人：陈炽华
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（78）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
联系人：彭莲
客户服务电话：95564 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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（79）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-54967293
联系人：杨莉娟
客服电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(80) 浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人：吴承根
电话：021-80108518
传真：021-80106010
联系人: 陆云
客服电话：95345
公司网站：www.stocke.com.cn
（81）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045515
传真：010-66045518
联系人：李景平
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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（82）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（83）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（84）上海好买基金销售有限公 司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话： 021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
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（85）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（86）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（87）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（88）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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传真：010-62020355
联系人：王琳
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
（89）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：刘晓倩
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（90）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： 010-85650628
传真：010-65884788
联系人: 刘洋
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
(91) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 室
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人: 王巨明 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
(92) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219988
传真：021-20219923
联系人：付江
客服电话：021-20292031
公司网站：8.gw.com.cn
（93）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区 100 号19 层
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人：周丹
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
（94）中信建投期货有限公司
住所 ：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层11-A，8-B4，
9-B、C
办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
电话 ：023-86769637
传真 ：023-86769629
联系人 ：刘芸
客服电话：400-8877-780 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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（95 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(96) 上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
传真：021-55085991
联系人：俞申莉
客服电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（97 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（98 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人： 兰敏
客服电话：400-046-6788
网站：www.66zichan.com
(99) 珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（100）北京肯特瑞财富投资管理 有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A 座17 层
法定代表人: 陈超
联系人：江卉
电话：010-89189288
传真：010-89188000
客服电话：400 098 8511 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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联系人网站：http://fund.jd.com
基金管理人可根据有关法律法规规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记人：国投瑞银基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 638 号7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：叶柏寿
电话： （0755）83575836
传真： （0755）82912534
联系人：冯伟
客服电话：400-880-6868
（三）律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座31 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外SOHO A 座31 层
负责人：王玲
经办律师：靳庆军、宋萍萍
电话： （010）58785588
传真： （010）58785599
联系人：宋萍萍
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
执行事务合伙人：Ng
Albert
Kong
Ping 吴港平
电话： （010）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010）85188298、（ 0755）25026188
签章注册会计师： 昌华、高鹤
联系人：昌华 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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四 、基 金的名 称
本基金名称：国投瑞银 景气行业证券投资基金。
五 、基 金的类 型
本基金类型：混合型 。基金运作方式：契约型开放式。
六 、基 金的投 资目 标
本基金的投资目标是： “积极投资、 追求适度风险收益” ， 即采取积极混合型
投资策略， 把握景气行业先锋股票的投资机会， 在有效控制风险的基础上追求基
金财产的中长期稳健增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、
上市的股票 、债券、权证以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资股票和债券的许可变动范围分别为 75%～20%和 20%～75%，其中
基金股票部分主要投资于景气行业先锋股票， 投资于这类股票的资产比例不低于
基金股票投资的80% 。法律法规有新规定的，上述投资比例从其规定。
本基金所称景气行业， 是指预期行业平均增长率大于 GDP 增长率的行业， 包
括政策景气行业和经济景气行业。 前者是指国家产业政策变化引起的预期看涨的
行业，后者是指由经济与行业周期变化、产业结构升级引起的预期看涨的行业。
本基金所称行业先锋股票， 是指主营业务显著、 行业地位突出、 市场流动性
好、 经营管理风险低、 盈利稳定成长、 具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的
绩优股票，包括先锋 价值股和先锋成长股。
先锋价值股票是指主营业务显著、 行业地位突出、 市场流动性好、 经营管理
风险低、预期股息回报率较高、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的股票；
先锋成长股票是指主营业务显著、 行业地位突出、 市场流动性好、 经营管理风险
低、具有良好的盈利成长性和合理市盈率的股票。
先锋价值股票的选取标准是： （1） 行业显著标准， 即主要业务收入占总收入国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
44
的比例不低于50%；（ 2） 行业地位标准， 即主 要业务收入不小于行业平均值； （3）
市场地位标准， 即按 流通市值、 成交金额和换手率综合排名 前列的股票； （4）根
据预期 股息回 报率 和 1/预期 动态市 盈率 排名 综合评 分，选 取公 司基 本面好 于行
业平均水平的股票。
先锋成长股票的选取标准是： （1） 行业显著标准： 即主要业务收入占总收入
的比例不低于50%；（ 2） 行业地位标准： 主营 收入不小于行业平均值； （3） 市场
地位标准： 按 流通市值、 成交金额和换手率综合排名 前列的股票； （4 ） 根据主营
利润预期增长率、 经营性净现金预期增长率、 主营业务收入预期增长率排名综合
评分，选取公司基本面好于行业平均水平的股票。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 本基金采取主动投资管理策略， 通过研判行业景气状况、 行业经济变
化前景、 股票市场未 来走势和上市公司盈利能力变动趋势、 以及利率预期和债券
收益率曲线变动趋势，在有效控制系统风险的基础上，贯彻实施以下投资策略：
1、类别资产配置策略
除现金资产外， 本基金所涉及的类别资产配置， 主要是景气行业先锋股票组
合与债券投资组合的投资配置。
本基金具有积极型股票 —债券混合基金特征， 其中， 股票、 固定收益证券和
现金的基准配置比例分别为 75%、20%和 5%， 但股票和固定收益证券两大类盈利
性 资 产 可 依 据 市 场 风 险 收 益 状 态 进 行 调 整 ， 许 可 变 动 范 围 分 别 为 75% ～20% 和
20% ～75%， 即： 在基准比例基础上， 运用优化型动态投资 组合保险策略调整股票
与固定收益证券两类资产配置比例， 以便在保障固定收益证券组合产生的稳定收
益的同时， 灵活地根据股票市场变动趋势， 适时跟踪调整股票投资比例， 在牛市
时增持股票，熊市减持股票，获得风险有效控制下的收益最大化。
2、股票投资策略
在有效控制市场系统风险的基础上， 遵循行业优化配置和行业内部股票优化
配置相结合的投资策略。 以行业和个股相对投资价值评估为核心， 遵循合理估值
或相对低估值原则建构股票组合。 依据持续的行业和个股投资价值评分结果调整
行业与个股的配置权重， 在保障流动性的前提下， 适度集中投资于有较高投资价国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
45
值的景气行业先锋股票。
（1） 在宏观经济运行和经济景气周期监测的基础上， 从经济周期因素评估、
行业政策因素评估、 产业结构变化趋势因素评估和行业基本面指标评估四个方面
遴选景气行业并展开行业相对投资价值评估， 依据评估结果适时调整投资组合中
的不 同行业股票的权重，把握行业轮换投资机会。
（2） 通过 公司基 本面 的深度 研究 和市场 面的 权衡比 较， 在运用 主业 显著标
准、 行业地位标准和市场地位标准确定有行业代表性的股票初选库后， 综合评价
公司经营素质、 未来盈利增长前景及盈利增长的稳定性和持续性， 根据成长性和
价值性指标遴选出行业先锋股票备选库。 在此备选库的基础上， 以未来两年的预
期动态市盈率为主要定量参考指标， 结合公司基本面、 行业内竞争地位和独特性、
股票流动性和股票市场运行特点， 给出各行业先锋股票的投资价值排序评价。 最
后，依据相应的投资价值排序评价确定行业内股票配置结构 。
3、债券投资策略
采取主动投资管理策略， 通过利率预期、 收益曲线变动趋势研判， 在有效控
制系统风险的基础上， 贯彻实施以下具体投资策略： （1） 在收益曲线变动趋势研
判和估值分析的基础上， 债券投资遵循合理价值或低估值原则建构组合， 并以久
期管理为中心， 采取利率预期互换策略、 收益差互换策略、 定息与浮息债互换策
略调整组合配置结构； （2） 根据债券组合头寸， 利用银行间与交易所市场利率差
异和市场短期失衡现象，合理进行无风险或低风险套利，最大化短期投资收益。
4、权证投资策略
（1） 考量 标的股 票合 理价值 、标 的股票 价格 、行权 价格 、行权 时间 、行权
方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。
（2 ） 根 据 权 证 合 理 价 值 与 其 市 场 价 格 间 的 差 幅 即 “ 估 值 差 价 （Value
Price ） ”以及权证合理价值对定价参数的敏感性， 结合标的股票合理价值考量，
决策买入、持有或沽出权证。
（3）根据本基金的风险收益特征，确定 本基金投资权证的具体比例。
（二）投资决策
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
46
（2）国内外经济形势、利率变化趋势以及行业与上市公司基本面研究；
（3） 投资 对象收 益和 风险的 匹配 关系， 本基 金将在 充分 权衡投 资对 象的风
险和收益的前提下做出投资决策。
2、投资决策与操作程序
根据投资管理原则，本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策与操作流程控制包括投资研究流程、 投资对象备选库的确定、 资产
配置与重大投资项目提案的形成、 投资决议的形成与执行程序、 投资组合跟踪与
反馈以及核对与监督过程。
（1） 投资 决策委 员会 通过定 期和 不定期 的会 议，对 宏观 经济形 势、 利率走
势、 微观经济运行环境和证券市场走势等进行综合分析， 制定本基金投资组合的
资产配置比例等重大决策。
（2） 研究部根据自身研究成果， 出具宏观经济分析、 投资策略、 债券分析、
行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议， 为投资决策委员会和基金经理
提供决策依据。
（3） 基金 经理在 遵守 投资决 策委 员会制 定的 投资原 则的 前提下 ，根 据研究
部提供的投资建议、 其它信息渠道和自己的分析判断， 做出具体的投资决策， 构
建投资组合。
（4） 合规 与风险 控制 委员会 定期 召开会 议， 对基金 投资 组合进 行绩 效和风
险评估，并提出风险控制意见 。
（5） 基金 管理人 有权 根据环 境的 变化和 实际 的需要 对上 述投资 决策 程序进
行合理的调整。
3、权证投资的风险控制措施
（1） 本基 金管理 人对 各基金 的权 证投资 实行 严格的 授权 管理制 度。 各基金
对权证的投资， 必须在相应的授权范围内操作。 超出基金经理授权范围的投资决
策， 必须分别经投资部总监、 分管投资的副总经理或投资决策委员会批准后， 才
能执行。
（2） 在本 基金管 理人 基金投 资管 理交易 程序 中，设 置有 关权证 投资 交易阀
值，确保基金的权证投资符合各项比例限制和授权制度 。
（3）原则上，各相关基金不得投资沪深 300 成份股以外的公司发行的权证国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
47
和注册资本在 10 亿元 人民币以下的证券公司发行的权证产品。投资于该限制之
外的权证，必须报 本基 金管理 人 投资决策委员 会审 核批准。
（4） 交易 部负责 具体 的交易 执行 ，履行 一线 监控的 职责 ，监控 内容 包括但
不限于权证投资比例要求、投资权限等。
（5）监察稽核部负责对权证投资的合法、合规性进行监控。
（6） 借鉴 国际通 用的 权证风 险管 理方法 ，评 估权证 及其 组合风 险， 并与标
的股票合并风险管理。
九 、基 金的业 绩比 较 基准
业绩比较基准＝5% × 同 业 存 款 利 率+20% × 中 债 综 合 指 数 收 益 率+75% × 沪 深
300 指数收益率
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金采取积极型投资策略， 主要投资于景气行业先锋股票， 具有适度风险
回报特征，其风险收益高于平衡型基金，低于纯股票基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1、基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 604,281,195.79 69.91
其中：股票 604,281,195.79 69.91
2 固定收益投资 190,684,000.00 22.06
其中：债券 190,684,000.00 22.06
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － － 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 61,053,899.34 7.06
7 其他资产 8,294,289.62 0.96
8 合计 864,313,384.75 100.00
注：本 基金 本报 告期 末未 持有通 过沪 港通 交易 机制 投资的 港股 。
2、按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 402,388,911.46 46.79
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 - -
E 建筑业 43,877,826.56 5.10
F 批发和零售业 15,855,062.80 1.84
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 14,899,296.10 1.73
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 92,313.74 0.01
K 房地产业 77,736,032.91 9.04
L 租赁和商务服务业 8,547,168.00 0.99
M 科学研究和技术服务业 40,884,584.22 4.75
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 604,281,195.79 70.27
3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 000671 阳 光 城 10,175,277.00 64,205,997.87 7.47
2 600885 宏发股份 1,677,357.00 58,003,005.06 6.75
3 600338 西藏珠峰 1,504,481.00 45,691,087.97 5.31
4 002547 春兴精工 4,126,400.00 44,812,704.00 5.21
5 002081 金 螳 螂 3,642,302.00 43,853,316.08 5.10
6 300215 电科院 1,788,477.00 40,884,584.22 4.75
7 300282 汇冠股份 1,400,115.00 39,903,277.50 4.64
8 300356 光一科技 1,021,734.00 39,234,585.60 4.56
9 000666 经纬纺机 1,738,028.00 37,715,207.60 4.39
10 002426 胜利精密 2,528,400.00 26,447,064.00 3.08
4、按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序
号
债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 190,684,000.00 22.17
其中：政策性金融债 190,684,000.00 22.17
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 190,684,000.00 22.17
5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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（％）
1 160209 16国开09 1,000,000 100,000,000.00 11.63
2 150302 15进出02 500,000 50,220,000.00 5.84
3 150212 15国开12 200,000 20,272,000.00 2.36
4 150217 15国开17 200,000 20,192,000.00 2.35
6、 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券 的发行主体本期没有被监管部门立案调查
的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股
票。
（3）其他资产的构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
955,537.95
2
应收证券清算款
4,473,028.55
3
应收股利
-
4
应收利息
2,849,941.41
5
应收申购款
15,781.71
6
其他应收款
- 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
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7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
8,294,289.62
（4）持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
（5）前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 300282 汇冠股份 39,903,277.50 4.64
重大事项
停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国投瑞银景气 行 业 基 金 历 史 各 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比
较表 （截止2016 年 9 月30 日）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2004.04.29
（基金合同生效日）
至2004.12.31
-5.06% 0.58% -12.80% 1.00% 7.74% -0.42%
2005.01.01 至
2005.12.31
7.11% 0.86% -16.35% 1.00% 23.46% -0.14% 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
52
2006.01.01 至
2006.12.31
116.19% 1.22% 83.88% 1.05% 32.31% 0.17%
2007.01.01 至
2007.12.31
95.17% 1.65% 107.87% 1.72% -12.70% -0.07%
2008.01.01 至
2008.12.31
-39.33% 1.86% -52.30% 2.26% 12.97% -0.40%
2009.01.01 至
2009.12.31
57.61% 1.08% 66.77% 1.53% -9.16% -0.45%
2010.01.01 至
2010.12.31
3.26% 0.93% -7.52% 1.18% 10.78% -0.25%
2011.01.01 至
2011.12.31
-17.79% 0.79% -18.99% 0.97% 1.20% -0.18%
2012.01.01 至
2012.12.31
4.73% 0.81% 6.66% 0.94% -1.93% -0.13%
2013.01.01 至
2013.12.31
10.89% 0.81% -3.36% 1.03% 14.25% -0.22%
2014.01.01 至
2014.12.31
16.63% 0.72% 37.77% 0.89% -21.14% -0.17%
2015.01.01 至
2015.12.31
31.63% 1.77% 7.31% 1.85% 24.32% -0.08%
2016.01.01 至
2016.06.30
-7.66% 1.64% -11.51% 1.38% 3.85% 0.26%
2016.07.01 至
2016.09.30
0.88% 0.80% 2.59% 0.60% -1.71% 0.20%
自基金合同生效至今 478.39% 1.20% 159.14% 1.36% 319.25% -0.16%
注：1、 本基金属于积极型股票-债券混合基金。 在实际投资运作中， 本基金
的股票投资在基金资产中的占比将以 75%为基准， 根据股市、 债市等类别资产的
预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整 。 为此， 综合基金资 产配置与市
场指数代表性等因素， 本基金选用同业存款利率及市场代表性较好的中债综合指国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
53
数和沪深300 指数进行加权作为本基金的投资业绩评价基准， 具体业绩比较基准
为“5%×同业存款利率+20%×中债综合指数收益率+75%×沪深300 指数收益
率 ”。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，
具体计算方法如下：
H＝E×1.5%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后由 基金托管人于次月前两
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日等，
支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提， 具体
计算方法如下： 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
54
H＝E×2.5‰/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金财产中一次性支取， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。
（3）其他基金运作费用的支付方式
本条第1 款第3 至第7 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 关 合 同 等 的 规
定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费， 经中
国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。 投资者选择在申购
时交纳的称为前端申购费， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 投资者
选择红利 转投资所转成的份额不收取申购费用。
后 端申购业务目前仅在本公司的直销中心、中国光大银行及其代销网点 办
理。基金管理人可以根据情况增加办理后端申购业务的代销机构，并另行公告。
（1）前端申购费率
本基金的前端申购费率如下表所示：
申购金额 M（含申购费） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元 ?M<500 万元 1.0% 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
55
500 万元 ?M<1000 万元 0.3%
M ?1000 万元 每笔2000 元
（2）后端申购费率
投资者选择交纳后端申购费时， 费率按持有时间递减， 具体费率如下 表所示：
持有
期
申购
费率
1 年以
下
1 . 8 %
1 年 —
2 年
（含 1
年）
1 . 6 %
2 年 —
3 年
（含 2
年）
0.5 %
3 年 以
上 （ 含
3 年）
0
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产 ， 主要用于本基金的
市场推广、销售 、注册登记 等各项费用。
（3）基金申购费用的计算公式
前端申购费用＝申购金额 ×前端申购费率/（1＋前端申购费率）
后端申购费用＝申购金额×申购费率
2、赎回费
（1）本基金的赎回费率如下表所示：
持有期限T T<1 年 1 年 ?T<2 年 2 年 ?T<3 年 T ?3 年
赎回费率 0.5% 0.35% 0.10% 0
（2）本基金赎回费用由基金赎回人承担。 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
56
（3） 赎回费用中归入基金财产部分的比例为赎回费用总额的25% ， 其余部分
作为注册登记费和其他手续费支出。
（4）基金赎回费用的计算公式
赎回费用＝赎回份额×基金份额净值×赎回费率
3、转换费
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转
换。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规定详见本基金管理人发布的基金转
换公告。
4、 基 金管理 人可 以在 前述费 率限额 内酌 情降 低有关 收费水 平， 无须 召开基
金份额持有人大会决议通过； 提高费率应召开基金份额持有人大会审议， 其中申
购费率最高不超过5% ，赎回费率最高不超过 5%。
费率变更的， 基金管理 人必须最迟于新的费率和收费方式开始实施日前 3 个
工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人 民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、
《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基
金销售 管理方 法》 （ 以 下简称 《销售 办法》 ） 、 《证券 投资基 金信息 披 露管理 办法》
（以下 简称《 信息 披露 办法》 ）及其 他有 关法 律法规 的要求, 结 合本 基金管 理人
对本基 金实施 的投 资管 理活动 ， 对2016 年6 月13 日刊 登的本 基金 招募 说明书 进行
了更新 ，更新的主要内容如下：
1、在 “重 要提示 ”部分 ，更 新了招 募说 明书内 容的 截止日 期及 投资组 合报
告的截止日期。
2、在“三、基金管理人” 部分，更新了基金管理人 的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 更新 了 原 有销售 机构的 信息 ，增 加了新
增 代销机构的概况。
5、在 “八、 基金 的投 资”部 分，更 新了 本基 金最近 一期投 资组 合报 告的内
容。
6、在“九、基金的业绩”部分， 更新了基金合同生效以来的投资业绩。 国投瑞 银景 气 行 业证 券投 资 基金 招募 说明 书（2016 年 12 月更 新） 摘要
57
7、 在 “二十 一、 其他 应披露 事项” 部分 ，更 新披露 了自上 次招 募说 明书更
新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书详细内容， 可登录 国投瑞银基
金管理有限公司网站www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一六年十二 月十三日
