长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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长 信金 利趋 势混合 型证 券投 资基金
更 新的 招募 说明书 摘要
（2016 年第【2 】 号）
基金管理人：长 信 基金管理有限责 任 公司
基金托管人：上 海 浦东发展银行股 份 有限公司
长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称 “本基金”)由基金管理人根
据中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2005］168 号文批准公开发售。 本基
金的基金合同于2006 年4 月30 日正式生效。 本基金为 混合型契约开放式基金。
重要提示
长 信 金利 趋势 混合 型证券 投 资基 金（ 以下 简称“ 本 基金 ” ） 经2005 年10 月
11 日 中国 证券 监 督管 理委 员 会证 监基 金 字[2005]168 号 文核 准募 集 。本 基 金基
金合同于2006年4 月30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准 确、 完整。 本招募说明 书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险 ， 投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书， 全面
认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对
于认购 （或申购） 基金 的意愿、 时机、 数量等 投资行为作出独立决策。 基金管
理人提醒投资人基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性
风险、 本基金特定风险、 操作或技术风险、 合 规风险等。 在投资人作出投资决
策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
2015 年8月7日起 本基金更名为长信金利趋势混合型证券投资基金， 本基金
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业 绩 比较 基准 变更 为：上 证A股 指数 ×70% ＋中证 综 合债 指数 ×30% ，关 于 更 名
及变更业绩比较基准的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年10月30日， 有关财务数据和
净值 表现 截止 至2016 年9月30 日( 财务 数据 未经 审计) 。本 基金 托管 人 上海 浦东
发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
（一）基 金管理人概况
基金管 理人概 况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务 ， 发 起设 立 基金 ， 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【依 法
须经批 准的 项目 ，经 相关 部门批 准后 方可 开展 经营 活动】
股权结 构
股东名 称 出资额 出资比 例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
注：自2016 年11 月24 日 起，公 司聘任 成善 栋先生 担任公 司董事 长暨 法定代 表人， 待
完成法 定代表 人工 商变更 手续后 正式生 效。
（二）主 要人员情况
1、基金 管理人的董事会成员情 况
董事会 成员
姓名 职务 性别 简历
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯队干 部班” 干
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部， 中 国第 二汽 车制 造厂 干部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘 教授，扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁
办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律
顾问 ， 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体化 石化项目中 方谈判代表， 交大南洋部 门经理 兼
董事会 证券 事务 代表 ， 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
邹继新 董事 男
中共 党员，高级 工程师，大学 学历，硕士 学位。 现
任武 汉钢铁（集 团）公司党委 常委、副总 经理、 武
汉钢 铁股份有限 公司总经理。 曾任武汉钢 铁股份 有
限公 司三炼钢厂 副厂长兼总工 程师，武汉 钢铁股 份
有限 公司总 经理 助理兼武汉钢 铁股份有限 公司炼 钢
总厂 厂长，武汉 钢铁股份有限 公司副总经 理兼制 造
部部 长，武汉钢铁(集团)公司 副总经理，武 汉钢铁
( 集团)公 司副总经理兼 武汉钢 铁股份有限公 司总经
理。
田丹 董事 男
中共 党员，硕 士，EMBA 。现任 长江证券 股份有限 公
司监 事长。曾任 湖北省军区参 谋、秘书， 中国人 民
银行 湖北省分行 金融调研处科 长，湖北证 券公司 证
券交 易部经理、 总经理助理、 副总经理， 三峡证 券
公司 副总经理， 湖北证券有限 责任公司董 事、副 总
裁， 长江证券有 限责任公司董 事、副总裁 、财务 负
责人 ，长江证券 有限责任公司 董事、总裁 ，长信 基
金管理 有限 责任 公司 董事 长。
覃波
董事
（代为 履行
董事长 职
务）
男
中共党 员， 硕士， 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理、投资决 策委员会主任 委员。曾任 职于长 江
证券有 限责 任公 司 。2002 年加入 长信 基金 管理 有限
责任 公司，历任 市场开发部区 域经理、营 销策划 部
副总 监、市场开 发部总监、专 户理财部总 监、总 经
理助理 、副 总经 理。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济 学学士，研 究员。现任中 国生物多样 性保护 与
绿色 发展基金会 副理事长、中 国体制改革 研究会 公
共政 策研究部研 究员。曾任职 中共中央宣 传部和 中
共中 央书记处办 公室、华能贵 诚信托投资 公司独 立
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董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共 党员，学士 。曾任营教导 员、军直属 政治处 主
任， 交通银行上 海分行杨浦支 行副行长、 营业处 处
长兼 房地产信贷 部经理、静安 支行行长、 杨浦支 行
行长 ，交通银行 基金托管部副 总经理、总 经理， 交
银施 罗德基金管 理有限公司董 事长，中国 交银保 险
(香港) 副董 事长 。
注：
1、 上述人 员之间 均不 存在近 亲属关 系 ；
2、自2016 年 11 月 21 日 起，公 司聘任 成善 栋先生 担任公 司非独 立董 事，简 历如下 ：成善
栋先生 ，中共 党员 ，硕士 研究生 ，EMBA ，曾任 职中 国人民 银行上 海市 分行静 安区办 事处办
公室科 员，中 国人 民银行 上海市 分行、 工商 银行上 海市分 行办公 室科 员、科 长，上 海巴黎
国际银 行信贷 部总 经理， 工商银 行上海 市分 行办公 室副主 任、管 理信 息部总 经理、 办公室
主任、 党委委 员、 副 行长， 并历任 上海市 金融 学会副 秘书长, 上海 城市金 融学 会 副会长、 秘
书长；
3、自2016 年 11 月 24 日 起，公 司聘任 成善 栋先生 担任公 司董事 长暨 法定代 表人， 简历同
上，覃 波先生 将不 再 代为 履行董 事长职 务。
2、监事 会成员
监事会 成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生
监事会 主
席
男
中共党 员 ， 本 科， 正高 职 高级会 计师 。 现任 武汉
钢铁股 份有 限公 司总 会计 师。 曾任 武钢 实业 公司
审计处 处长 、 武 钢实 业公 司财务 处处 长、 武汉 钢
铁 （ 集团 ） 公 司计 划财 务 部会计 处处 长 、 武 汉钢
铁股份 有限 公司 计划 财务 部部长 、 武汉 钢铁 股份
有限公 司副 总会 计师 兼计 划财务 部部 长。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会计 师、 经 济师 。 现 任长 江证 券股
份有限 公司 执行 副总 裁、 财务负 责人 。 曾 任湖 北
证券有 限责 任公 司营 业部 财务主 管 、 经 纪事 业部
财务经 理 ， 长 江证 券有 限 责任公 司经 纪事 业部 总
经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 助理 、 营 业部 总
经理 ， 长 江证 券股 份有 限 公司营 业部 总经 理总 裁
特别助 理。
杨爱民 监事 男
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 会计 师。 现任 上海
海欣集 团股 份有 限公 司财 务总监 。 曾任 甘肃 铝厂
财务科 副科 长、 科长， 甘 肃省铝 业公 司财 务处 副
处长 、 处 长， 上海 海欣 集 团审计 室主 任 、 财 务副
总监。
李毅 监事 女
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公
司总经 理助 理兼 零售 服务 部总监 。 曾任 长信 基金
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管理有 限责 任公 司综 合行 政部副 总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公
司总经 理助 理 、 运营 总监 兼基金 事务 部总 监。 曾
任职于 上海 机械 研究 所 、 上海家 宝燃 气具 公司 和
长江证 券有 限责 任公 司。
魏明东 监事 男
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公
司综合 行政 部总 监兼 人力 资源总 监 。 曾 任职 于上
海市徐 汇区 政府 、 华夏 证 券股份 有限 公司 和国 泰
基金管 理有 限公 司。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
3、经理 层成员
经理层 成员
姓名 职务 性别 简历
覃波
总经理
（代为 履
行董事 长
职务）
男
简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士 ，EMBA 。 现任 长信基 金管 理有 限责 任
公司督 察长 。 曾 任湖 北证 券有限 责任 公司 武汉 自
治街营 业部 总经 理， 长江 证券有 限责 任公 司北 方
总部总 经理 兼北 京展 览路 证券营 业部 总经 理， 长
江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼
上 海 代 表 处 主 任 、 上 海 汉 口 路 证 券 营 业 部 总 经
理。
邵彦明 副总经 理 男
硕士 ， 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 ， 具有 基金 从业
资格。 现任 长信 基金 管理 有限责 任公 司副 总经 理
兼北京 分公 司总 经理 。曾 任职于 北京 市审 计局 、
上海申 银证 券公 司 、 大 鹏 证券公 司 、 嘉 实基 金管
理有限 公司 。 2001 年 作为 筹备组 成员 加入 长信 基
金， 历任 公司 北京 代表 处 首席代 表 、 公 司总 经理
助理。
李小羽 副总经 理 男
上 海 交 通 大 学 工 学 学 士 ， 华 南 理 工 大 学 工 学 硕
士， 具有 基金 从业 资格 ， 加拿大 特许 投资 经理 资
格（CIM ） 。 现任 长信 基金 管理有 限责 任公 司副 总
经理 、 投 资决 策委 员会 执 行委员 ， 长信 利丰 债券
型证券 投资 基金 、 长 信可 转债债 券型 证券 投资 基
金、 长信 利富 债券 型证 券 投资基 金 、 长 信利 保债
券型证 券投 资基 金、 长信 金葵纯 债一 年定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 长 信利广 灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金、 长信 利盈 灵活配 置混 合型 证券 投
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资 基 金 和 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。 曾任 职长 城证 券公 司、加 拿大 Investors
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年
加入长 信基 金管 理有 限责 任公司 ， 先 后任 基金 经
理助理 、 交易 管理 部总 监 、 长 信中 短债 证券 投资
基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 、 总经 理助 理、 固定 收益 部总 监。
注：
1、 上述 人员 之间均 不存 在 近亲属 关系 ；
2、 自 2016 年 11 月 24 日 起，公 司聘任 成善 栋先生 担任公 司董事 长暨 法定代 表人， 简
历同上 ，覃波 先生 将不再 代为履 行董事 长职 务；
3、自 2016 年11 月 30 日 起， 聘任 李小 羽先生 为长 信利众 债券型 证券 投资基 金(LOF) 基
金经理 。
4、自 2016 年12 月 7 日 起 ， 公司聘 任李小 羽先 生为 长信富 安纯债 一年 定期开 放债券 型
证券投 资基金 的基 金经理 。
5、自 2016 年 12 月 13 日 起，公 司聘任 李小 羽先生 为长信 纯债一 年定 期开放 债券型 证
券投资 基金的 基金 经理。
4、基金经 理
本基金 历任基 金经 理情况
姓名 职务 任职时 间 简历
常松
总经理 助理 、量 化投
资部总 监、 基金 经理
2016 年 7 月
15 日 至今
管理学 博士 ， 东南 大学 管 理科学 与工
程专业 博士 生毕 业 ， 具 有 基金从 业资
格。 曾任 富国 基金 管理 有 限公司 研究
员， 北京 尊嘉 资产 管理 有 限公司 投资
经理 ， 中 原证 券股 份有 限 公司投 资主
办， 2015 年 4 月加 入长 信 基金管 理有
限责任 公司 ， 现 任总 经理 助理、 量化
投资部 总监 、 投资 决策 委 员会执 行委
员、 长信 量化 多策 略股 票 型证券 投资
基金和 长信 金利 趋势 混合 型证券 投
资基金 的基 金经 理。
宋小龙 副总经 理、 基金 经理
2013 年2 月5
日2016 年7
月 23 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
胡志宝 投资总 监、 基金 经理
2012 年10 月
27 日至 2013
年11 月13 日
曾任本 基金 的基 金经 理
付勇 基金经 理
2010 年 6 月
28 日至 2012
年11 月15 日
曾任本 基金 的基 金经 理
许万国 基金经 理
2008 年6 月2
日至 2011 年
4 月 23 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
陆文俊 基金经 理
2006 年7 月6
日至 2008 年
6 月 12 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
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梁晓军 基金经 理
2006 年 4 月
30 日至 2006
年 9 月 22 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
5、投资 决策委员会成员
投资决 策委员 会成 员
姓名 职务
覃波 总经理 （代 为履 行董 事长 职务） 、投 资决 策委 员会 主 任委员
李小羽
副 总 经 理 、 投 资决 策 委 员会 执 行 委 员 、 长信 利 丰 债券 型 证 券 投 资 基金 、
长 信 可 转 债 债 券型 证 券 投资 基 金 、 长 信 利富 债 券 型证 券 投 资 基 金 、长 信
利 保 债 券 型 证 券投 资 基 金、 长 信 利 广 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金、 长
信 金 葵 纯 债 一 年定 期 开 放债 券 型 证 券 投 资基 金 、 长信 利 盈 灵 活 配 置混 合
型证券 投资 基金 和长 信利 发债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理
程燕春 总经理 助理 兼专 户投 资部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员
常松
总 经 理 助 理 兼 量化 投 资 部总 监 、 投 资 决 策委 员 会 执行 委 员 、 长 信 量化 多
策 略 股 票 型 证 券投 资 基 金和 长 信 金 利 趋 势混 合 型 证券 投 资 基 金 的 基金 经
理。
谈洁颖
投 资 管 理 部 总 监、 投 资 决策 委 员 会 执 行 委员 、 长 信双 利 优 选 灵 活 配置 混
合 型 证 券 投 资 基金 、 长 信多 利 灵 活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金 和 长 信睿 进
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理
薛天
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员 、 长信美 国标 准普 尔 100
等 权 重 指 数 增 强型 证 券 投资 基 金 和 长 信 海外 收 益 一年 定 期 开 放 债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
高远 研究发 展部 总监
易利红 股票交 易部 总监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长信 纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、 长信 利鑫 债券 型证
券投资基金（LOF) 、 长 信利 息 收 益 开 放 式 证 券投 资基 金 、 长 信 富 平 纯债
一 年 定 期 开 放 债券 型 证 券投 资 基 金 和 长 信稳 益 纯 债债 券 型 证 券 投 资基 金
的基金 经理 。
陆莹 债券交 易部 总监
注：
1 、上述 人员 之间均 不存 在 近亲属 关系
2 、自2016 年 11 月3 日起 ，公司 聘任FOF 投 资部总 监邓虎 为决策 委员 会委员 ；
3 、自 2016 年 11 月 11 日 起，公 司増聘 固定 收益部 总监张 文琍为 长信 稳益纯 债债券 型
证券投 资基金 基金 经理；
4 、自 2016 年 11 月 24 日 起，公 司聘任 成善 栋先生 担任公 司董事 长暨 法定代 表人， 简
历同上 ，覃波 先生 将不再 代为履 行董事 长职 务；
5、自 2016 年11 月 30 日 起， 聘 任李小 羽先 生为长 信利众 债券型 证券 投资基 金(LOF) 基
金经理 ；
6 、自 2016 年 12 月 13 日 起，公 司聘任 李小 羽先生 为长信 纯债一 年定 期开放 债券型 证
券投资 基金的 基金 经理。
7 、自 2016 年 12 月 13 日 起，公 司聘任 张文 琍女士 为长信 富民纯 债一 年定期 开放债 券
型证券 投资基 金和 长信富 海纯债 一年定 期开 放债券 型证券 投资基 金的 基金经 理。
（三）内 部组织结构及员工情况
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内部组 织结构 及员 工情况
股 东 会是 公 司的 最 高权 力机 构 ，下 设 董事 会 和监 事会 。 公司 组 织管 理 实行 董事 会 领导 下
的总经 理负 责制 ，总 经理 、副总 经理 和督 察长 组成 公司的 经营 管理 层。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
量化投 资部 、 投资 管理 部 、 研 究发 展部 、 固定 收益 部、 股票 交易 部、
债券交 易部 、 基金 事务 部 、 零 售服 务部 、 机构 业务 部、 机构 服务 部、
信息技 术部、监察稽核 部、综合 行政部、专户投 资部、固 收专户投
资部 、FOF 投 资部、专户理财 部、国际业务 部、产品开 发部、电 子
商务部 、财 务管 理部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处
员工总 数 175 人 （截 至2016 年10 月 30 日）
二、基金托管人
（一）基 金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
成立时间： 1992 年10 月19 日
经营范围：经中国人民 银行和中国银行业监督 管理委员会批准，公 司 主
营 业 务 主 要 包 括： 吸 收公 众 存 款 ； 发 放短 期 、中 期 和 长 期 贷 款； 办 理结 算 ；
办 理 票 据 贴 现 ；发 行 金融 债 券 ； 代 理 发行 、 代理 兑 付 、 承 销 政府 债 券； 买 卖
政 府 债 券 ； 同 业拆 借 ；提 供 信 用 证 服 务及 担 保； 代 理 收 付 款 项及 代 理保 险 业
务 ； 提 供 保 险 箱业 务 ；外 汇 存 款 ； 外 汇贷 款 ；外 汇 汇 款 ； 外 币兑 换 ；国 际 结
算 ； 同 业 外 汇 拆借 ； 外汇 票 据 的 承 兑 和贴 现 ；外 汇 借 款 ； 外 汇担 保 ；结 汇 、
售 汇 ； 买 卖 和 代理 买 卖股 票 以 外 的 外 币有 价 证券 ； 自 营 外 汇 买卖 ； 代客 外 汇
买卖； 资信调查、 咨询、 见证业务； 离岸银行业务； 证券投资 基金托管业务；
全 国 社 会 保 障 基金 托 管业 务 ； 经 中 国 人民 银 行和 中 国 银 行 业 监督 管 理委 员 会
批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 186.53 亿元人民币
存续期间： 持续经营
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基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话： （021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务， 是较早开展银行资产托
管 服 务 的 股 份 制商 业 银行 之 一 。 经 过 二十 年 来的 稳 健 经 营 和 业务 开 拓， 各 项
业 务 发 展 一 直 保持 较 快增 长 ， 各 项 经 营指 标 在股 份 制 商 业 银 行中 处 于较 好 水
平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托
管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调
整 ， 并 更 名 为 资产 托 管部 ， 目 前 下 设 证券 托 管处 、 客 户 资 产 托管 处 、内 控 管
理处、运营管理处四个职能处室。
目前，上海浦东发展银 行已拥有客户资金托管 、资金信托保管、证 券 投
资 基 金 托 管 、 全球 资 产托 管 、 保 险 资 金托 管 、基 金 专 户 理 财 托管 、 证券 公 司
客 户 资 产 托 管 、期 货 公司 客 户 资 产 托 管、 私 募证 券 投 资 基 金 托管 、 私募 股 权
托 管 、 银 行 理 财产 品 托管 、 企 业 年 金 托管 等 多项 托 管 产 品 ， 形成 完 备的 产 品
体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主 要人员情况
吉晓辉，男，1955 年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商
银 行 上 海 浦 东 分行 行 长、 党 委 副 书 记 ；中 国 工商 银 行 上 海 市 分行 副 行长 、 党
委副书记； 中国工商银行上海市分行行长、 党委书记； 上海市政府副秘书长、
上 海 市 金 融 工 作党 委 副书 记 、 上 海 市 金融 服 务办 公 室 主 任 、 上海 国 际集 团 有
限 公 司 董 事 长 、党 委 书记 ， 第 十 届 、 第十 一 届全 国 政 协 委 员 。现 任 上海 浦 东
发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。
刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾 任上海浦东发
展 银 行 上 海 地 区总 部 副总 经 理 ， 上 海 市金 融 服务 办 挂 职 任 机 构处 处 长、 市 金
融 服 务 办 主 任 助理 ， 上海 浦 东 发 展 银 行党 委 委员 、 副 行 长 、 财务 总 监， 上 海
国 盛 集 团 有 限 公司 总 裁。 现 任 上 海 浦 东发 展 银行 党 委 副 书 记 、副 董 事长 、 行
长。
刘长江，男，1966 年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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育 部 主 任 科 员 ，工 商 银行 基 金 托 管 部 综合 管 理处 副 处 长 、 处 长， 上 海浦 东 发
展 银 行 总 行 基 金托 管 部总 经 理 ， 上 海 浦东 发 展银 行 公 司 及 投 资银 行 总部 资 产
托 管 部 、 企 业 年金 部 、期 货 结 算 部 总 经理 ， 上海 浦 东 发 展 银 行公 司 及投 资 银
行 总 部 副 总 经 理兼 资 产托 管 部 、 企 业 年金 部 、期 货 结 算 部 总 经理 ， 上海 浦 东
发 展 银 行 总 行 金融 机 构部 总 经 理 。 现 任上 海 浦东 发 展 银 行 总 行金 融 机构 部 、
资产托管部总经理。
（三）基 金托管业务经营情况
截止 2016 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
1029.49 亿元,比去年同期增长 19.90%，托管证券投资基金共五十四只,分别
为安信动态策略灵活配置、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰 18 个月 LOF、博
时产业债纯债、 长安鑫利优选混合、 长信金利趋势、 长信利众债券基金 （LOF）、
东 方 红 稳 健 精 选、 富 安达 长 盈 保 本 基 金、 工 银目 标 收 益 一 年 定开 债 券、 工 银
瑞信恒享纯 债 基金 、 工银 瑞 信 生 态 环 境、 广 发小 盘 成 长 、 国 联安 安 稳保 本 基
金 、 国 联 安 货 币基 金 、国 联 安 鑫 富 混 合基 金 、国 联 安 鑫 享 混 合基 金 、国 联 安
鑫 悦 基 金 、 国 联安 鑫 禧基 金 、 国 寿 安 保稳 定 回报 、 国 寿 安 保 稳健 回 报、 国 寿
安 保 尊 益 信 用 纯债 、 国泰 金 龙 行 业 精 选、 国 泰金 龙 债 券 、 国 投瑞 银 新成 长 、
华 富 保 本 债 券 型证 券 投资 基 金 、 华 富 诚鑫 灵 活配 置 基 金 、 华 富国 泰 民安 灵 活
配 置 混 合 、 华 富恒 财 分级 债 券 、 华 富 健康 文 娱基 金 、 华 夏 新 活力 混 合基 金 、
汇添富和聚宝货币、 汇添富货币、 汇添富双利增强债券、 嘉实机构快线货币、
嘉实优质企业、金鹰改革红利、南方转型驱动灵活配置基金、鹏 华 REITs 封
闭 式 基 金 、 鹏 华丰 泰 定期 开 放 、 天 弘 新价 值 混合 、 天 治 财 富 增长 、 易方 达 裕
丰 回 报 、 易 方 达裕 祥 回报 债 券 基 金 、 银华 永 泰债 券 型 基 金 、 银华 远 景债 券 基
金 、 中 海 安 鑫 保本 、 中海 医 药 健 康 产 业、 中 信建 投 稳 信 债 券 、中 信 建投 稳 溢
保 本 基 金 、 中 银瑞 利 灵活 配 置 混 合 基 金、 鑫 元合 丰 分 级 债 券 基金 、 鑫元 汇 利
债券型基金、长信利发债券基金。
（四）基 金托管人的内部控制制 度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、
监 管 部 门 监 管 规则 和 本行 规 章 制 度 ， 形成 守 法经 营 、 规 范 运 作的 经 营思 想 。
确 保 经 营 业 务 的稳 健 运行 ， 保 证 基 金 资产 的 安全 和 完 整 ， 确 保业 务 活动 信 息
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的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 本行内部控制组织架构为： 总行法律合规部是全行内部控制的牵头管
理 部 门 ， 指 导 业务 部 门建 立 并 维 护 资 产托 管 业务 的 内 部 控 制 体系 。 总行 风 险
监 控 部 是 全 行 操作 风 险的 牵 头 管 理 部 门。 指 导业 务 部 门 开 展 资产 托 管业 务 的
操 作 风 险 管 控 工作 。 总行 资 产 托 管 部 下设 内 控管 理 处 。 内 控 管理 处 是全 行 托
管 业 务 条 线 的 内部 控 制具 体 管 理 实 施 机构 ， 并配 备 专 职 内 控 监督 人 员负 责 托
管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯
穿 资 产 托 管 业 务的 决 策、 执 行 、 监 督 全过 程 ，渗 透 到 各 业 务 流程 和 各操 作 环
节， 覆盖到从事资产托管各级组织结构、 岗位及人员。 内部控制以防范风险、
合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培 育员工树立内控优先、 制度先行、全员化风 险 控
制的风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛围， 使风险意识贯穿到组织架构、
业 务 岗 位 、 人 员的 各 个环 节 。 制 定 权 责清 晰 的业 务 授 权 管 理 制度 、 明确 岗 位
职 责 和 各 项 操 作规 程 、员 工 职 业 道 德 规范 、 业务 数 据 备 份 和 保密 等 在内 的 各
项 业 务 管 理 制 度； 建 立严 格 完 善 的 资 产隔 离 和资 产 保 管 制 度 ，托 管 资产 与 托
管 人 资 产 及 不 同托 管 资产 之 间 实 行 独 立运 作 、分 别 核 算 ； 对 各类 突 发事 件 或
故 障 ， 建 立 完 备有 效 的应 急 方 案 ， 定 期组 织 灾备 演 练 ， 建 立 重大 事 项报 告 制
度 ； 在 基 金 运 作办 公 区域 建 立 健 全 安 全监 控 系统 ， 利 用 录 音 、录 像 等技 术 手
段 实 现 风 险 控 制； 定 期对 业 务 情 况 进 行自 查 、内 部 稽 核 等 措 施进 行 监控 ， 通
过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托 管人对管 理人运作基金 进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政 策法规、以及基金合同 、托管协议等进行监 督 。
监督依据具体包括：
（1） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ；
（4） 《证券投资基金销售管理办法》
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（5） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托 管协议约定，对基金合 同生效之后所托管基 金 的
投 资 范 围 、 投 资比 例 、投 资 限 制 等 进 行严 格 监督 ， 及 时 提 示 基金 管 理人 违 规
风险。
3、监督方法
（1） 资产托管部设置核算监督岗位， 配备相应的业务人员， 在授权范围
内 独 立 行 使 对 基金 管 理人 投 资 交 易 行 为的 监 督职 责 ， 规 范 基 金运 作 ，维 护 基
金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2） 在日常运作中， 凡可量化的监督指标， 由核算监督岗通过托管业务
的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3） 对非量化指标、 投资指令、 管理人提供的各种报表和报告等， 采取
人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1） 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果， 采取定期和不定期
报 告 形 式 向 基 金管 理 人和 中 国 证 监 会 报 告 。 定期 报 告 包 括 基 金监 控 周报 等 。
不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2） 若基金托管人发现基金管理人违规违法操作， 以电话、 邮件、 书面
提 示 函 的 方 式 通知 基 金管 理 人 ， 指 明 违规 事 项， 明 确 纠 正 期 限。 在 规定 期 限
内 基 金 托 管 人 再对 基 金管 理 人 违 规 事 项进 行 复查 ， 如 果 基 金 管理 人 对违 规 事
项 未 予 纠 正 ， 基金 托 管人 将 报 告 中 国 证监 会 。如 果 发 现 基 金 管理 人 投资 运 作
有 重 大 违 规 行 为时 ， 基金 托 管 人 应 立 即报 告 中国 证 监 会 ， 同 时通 知 基金 管 理
人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，
应及时提供有关情况和资料 。
三、相关服务机 构
（一）基 金份额发售机构
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1、直销 中心 ：长信 基金 管 理有限 责任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外 代销 机构
（1） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：孙 小雅
电话：010-68858101 传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：唐 文勇
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
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注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平 联系人 ：蒋 怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服 务电 话：95561 网址：www.cib.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明 联系人 ：方 爽
电话：010-65558888
客户服 务电 话：95558 网址：bank.ecitic.com
（10） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（11） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（12） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
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法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：李 星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（13） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（14） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（15） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：林 黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（16） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（17） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（18） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
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客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（19） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：王 志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（20） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（21） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：沈 燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（22） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：乔 芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（23） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
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（25） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（26） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（27） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（28） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（29） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（30） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（31） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
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办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（32） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（33） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（34） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（35） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（36） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（37） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
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电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（38） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：郭 琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（39） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（40） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（41） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（42） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（43） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
20
（44） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（45） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（46） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（47） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（48） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服 务电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（49） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 文彬
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服 务电 话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
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21
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（51） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（52） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：姜 建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（53） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（54） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（55） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（56） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
22
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（57） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（58） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（59） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（60） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（61） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（62） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
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23
（63） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（64） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（65） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（66） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（67） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（68） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（69） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
24
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（70） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（71） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号8 座3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（72） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（73） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com
（74） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-067-6266 网站： http://a.leadfund.com.cn/
（75） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号105 室-3451
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
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25
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（76） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.fundzone.cn
3、场内 销售 机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所
网站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
（二） 与本基 金有关的注册登记 机构、 律师事务所、 会计师事务所信息：
信息类 型 注册登 记机 构 律师事 务所 会计师 事务 所
名称
中国证 券登 记结 算
有限责 任公 司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南路256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街 1 号东 方广
场东 2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南路256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路1266 号 恒隆
广场 50 楼
法定代 表人 金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （ 王 国蓓 、 虞 京京
为经办 注册 会计 师）
四、基金的名称
长信金利趋势混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约开放式
六、基金的投资 目 标
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基金资产的长期稳定增
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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值。 本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股， 股票选择是基于中
国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。
七、基金的投资 方 向
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基金资产的长期稳定增
值。
本基金投资的资产类别包括股票、 债券和货币市场工 具。 其中， 股票类资
产包括上市公司流通股股票和其他具有股权性质的证券；债券类资产 包括国
债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
本 基 金投 资 于三 类资 产的 比 例范 围 为： 股票 类资 产 投资 比 例为 60-95% ，
债券类资产投资比例为 0-35%，货币市场工具投资比例为 5－15%。
八、基金的投资 策 略
本基金采用 “自上而下” 的主动投资管理策略， 在充分研判中国经济增长
趋势、 中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上， 深入分析研究受益于中国趋
势点的持续增长的上市公司证券， 以期在风险可控的前提下实现投资组合的长
期增值。
九、基金的业绩 比 较基准
2015 年8 月 7 日起本基金业绩比较基准由 “上证 A 股指数×70% ＋中信标
普国债指数×30”变更为“上证 A 股指数×70%＋中证综合债指数×30%” 。关
于变更业绩比较基准的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
十、基金的风险 收 益特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
27
十一、基金的投 资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行根据基金合同规定， 于 2016 年11 月复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 9 月 30 日（摘自 2016 年第 3 季
度报告） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报 告期末基金资产组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,973,896,808.98 85.14
其中： 股票 1,973,896,808.98 85.14
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 151,226,000.00 6.52
其中： 债券 151,226,000.00 6.52
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 187,552,707.93 8.09
8 其他资 产 5,714,319.70 0.25
9 合计 2,318,389,836.61
100.00
注：本基金本报告期没有通过沪港通交易机制投资港股。
（二）报 告期末按行业分类的股 票投资组合
1、报告 期末按行业分类的境内 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 32,468,547.00 1.40
B 采矿业 39,786,344.58 1.72
C 制造业 1,281,384,911.22 55.42
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
38,231,210.91 1.65
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E 建筑业 129,666,735.29 5.61
F 批发和 零售 业 15,955,837.10 0.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 26,248,927.78 1.14
H 住宿和 餐饮 业 6,454,004.10 0.28
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
135,383,053.39 5.85
J 金融业 140,427,714.54 6.07
K 房地产 业 19,445,065.19 0.84
L 租赁和 商务 服务 业 20,671,688.50 0.89
M 科学研 究和 技术 服务 业 6,679,220.00 0.29
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 69,346,856.48 3.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 11,746,692.90 0.51
S 综合 - -
合计 1,973,896,808.98 85.37
2、报告 期末按行业分类的沪港 通投资股票投资组合
本基金本报告期没有通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 600146 商赢环 球 3,412,282 112,878,288.56 4.88
2 300182 捷成股 份 7,901,127 93,075,276.06 4.03
3 000001 平安银 行 10,057,585 91,222,295.95 3.95
4 000060 中金岭 南 7,680,154 78,260,769.26 3.38
5 000807 云铝股 份 12,499,290 76,495,654.80 3.31
6 300196 长海股 份 1,790,874 73,246,746.60 3.17
7 000065 北方国 际 1,951,095 70,122,354.30 3.03
8 000960 锡业股 份 5,260,225 65,647,608.00 2.84
9 000888 峨眉山 Ａ 4,882,663 63,279,312.48 2.74
10 300203 聚光科 技 1,881,989 61,898,618.21 2.68
（四）报 告期末按债券品种分类 的债券投资组合
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
29
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 151,226,000.00 6.54
其中： 政策 性金 融债 151,226,000.00 6.54
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 151,226,000.00 6.54
（五） 报 告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名债券投
资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 160204 16 国开04 800,000 80,000,000.00 3.46
2 150201 15 国开01 500,000 50,780,000.00 2.20
3 150207 15 国开07 200,000 20,446,000.00 0.88
（六） 报 告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支
持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报 告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
30
（九）报 告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
1、报告 期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基 金投资股指期货的投资 政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（十）报 告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
1、本期 国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、报告 期末本基金投资的国债 期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期 国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（十一） 报告附注
1、 报告期内本基 金投资的前十名 证券的发行主体未出现 被监管部门立案
调查，或 在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的 情形 。
2 、 本基金投资 的前十名股票中， 不存 在超出基金合同 规定的备选股票库
的情形。
3、其他 资产的构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,472,668.60
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,156,076.07
5 应收申 购款 85,575.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,714,319.70
4、报告 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
31
5、报告 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资 组合报告附注的其他文 字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险 ， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
2016 年 三 季 度 及 历 史 各 时 间 段 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收益率比较：
阶段 净值增 长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2006
年4月
30日
至
2006
年12
月31
日
39.18% 1.45% 63.79% 1.15% -24.61% 0.30%
2007
年1月
1日至
2007
年12
月31
日
151.23% 2.12% 80.32% 1.94% 70.91% 0.18%
2008
年1月
1日至
2008
年12
月31
日
-58.68% 2.47% -58.63% 2.37% -0.05% 0.10%
2009
年1月
65.99% 1.65% 60.98% 1.56% 5.01% 0.09%
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
32
阶段 净值增 长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
1日至
2009
年12
月31
日
2010
年1月
1日至
2010
年12
月31
日
-3.40% 1.32% -11.88% 1.17% 8.48% 0.15%
2011
年1月
1日至
2011
年12
月31
日
-19.13% 1.13% -17.09% 0.94% -2.04% 0.19%
2012
年1月
1日至
2012
年12
月31
日
5.04% 1.13% 3.15% 0.85% 1.89% 0.28%
2013
年1月
1日
-2013
年12
月31
日
-15.42% 1.46% -5.09% 0.89% -10.33% 0.57%
2014
年1月
1日
-2014
年12
月31
日
51.05% 1.35% 42.03% 0.86% 9.02% 0.49%
2015
年1月
1日
-2015
年12
34.79% 3.04% 10.13% 1.96% 24.66% 1.08%
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
33
阶段 净值增 长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
月31
日
2016
年1月
1日
-2016
年6月
30日
-16.10% 2.47% -11.55% 1.35% -4.55% 1.12%
2016
年7月
1日
-2016
年9月
30日
6.80% 1.08% 2.42% 0.54% 4.38% 0.54%
自合同生效之日 （2006年4月30日） 至2016年9月30日期间， 本基金份额净
值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比：
注：1、图示日期为2006年4月30日至2016 年9月30日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。 建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与 基金运作有关的费用
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
34
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提：
基金 管理费 率（G% ）
长信金 利趋 势基 金 1.5%
管理费计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5 ‰的年费率计提：
计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
(二)与 基金销售有关的费用
1、申购费用
（1） 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
基金 托管费 率(T%)
长信金 利趋 势基 金 0.25%
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
35
（2） 投资者选择交纳前端申购费用时， 采用外扣法计算。 投资者在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金 额（M ，含申 购费 ） 申购费 率
M＜100 万 元 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
M≥500 万 元 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
上述前端申购费率为 2008 年6 月2 日开始的调整后的费率， 详见 2008 年
5 月 20 日发布的《长 信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手
续费费率的公告》 。
基金申购费用计算公式 （前端收费模式） ：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
（3 ） 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 ， 费 率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时 间（N ，年） 后端申 购费率
N＜1 年 1.5%
1 年≤N＜3 年 1.2%
3 年≤N＜5 年 0.8%
N≥5 年 0
因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 后 端 收 费 的 基 金 份 额 ， 不 再 收 取 后 端 申 购 费
用。
基金申购费用计算公式 （后端收费模式） ：
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时， 将在开始实施前
3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法规规定的
限制内， 基金管理人可决定实际执行的申购费率， 并在 《招募说明书 》 中进行
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
36
公告。 基金管理人认为需要调整费率时， 应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
2、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认 （申） 购费用时， 适 用固定的赎回费率， 定为 0.5%。
投资者选择交纳后端认 （申） 购费用时， 适用 变动的赎回费率。 赎回费率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时 间（N ） 赎回费 率
N≤2 年 0.5%
2 年＜N≤3 年 0.25%
N＞3 年 0
基金赎回费用计算公式：
前端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
后端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购 （认购） 费用=赎回份额×申购日基金份额净值 （基金份额面值）
×后端申购（认购）费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 扣除注册登记费和其
他手续费后的余额为赎回费总额的 25%，归入基金财产。
本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法规规定的
限额内， 基金管理人可决定实际执行的赎回费率， 并在 《招募说明书 》 中进行
公告。 基金管理人认为需要调整费率时， 应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换费
本公司已开通了 长信金利趋势混合基金 （前端代码：519995） 与长信利息
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
37
收益货币基金A、B 级份额 （A 级代码：519999 ；B 级代码：519998 ） 、 长信银
利精选混合基金（前端代码：519997）、长信增利动态混合基金 （前端代码：
519993） 、 长信利丰债 券基金、 长信双利优选混合基金、 长信恒利优势混合基
金、 长信纯债壹号基金、 长信量化先锋混合基金、 长信内需混合基金、 长信 可
转债债券基金、 长信改革红利混合基金、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利
混合基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、
长信利广混合基金、 长信多利混合基金、 长信 睿进混合基金、 长信利泰混合基
金、 长信利保债券基金 、 长信先锐债券基金、 长信利发债券基金、 长信电子量
化混合基金、 长信创新驱动股票基金 之间的双向转换业务。 长信金利趋势混合
基金 （后端代码：519994 ） 可转换转入长信利息收益货币基金 A、B 级份额 （A
级 代 码：519999；B 级代 码 ：519998）， 具 体可 办 理转 换业 务 的销 售机 构 详见
本公司公告。
（1） 根据中国证监会[2009]32 号 《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》 的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。
具体规则如下：
1）投资者进行基 金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申
购费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）转换份额的计算公式：
a、非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
b、货币基金转至非货币基金
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
38
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转
收益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
c、非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
（2）在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的转换业务
模式，并在《招募说明书》中进行公告。本基金自 2007 年9 月1 日起暂停后
端收费模式的申购和转换入业务。 基金管理人认为需要重新开放后端模式的申
购和转换入业务时， 将在开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体
上公告。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理
办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活 动， 对本 基金 原招 募说 明书 （ 《长 信金 利 趋势 混合 型 证 券投 资基 金招 募说
明书》 ）进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、 在 “三、 基金管理 人” 部分， 对基金管理 人主要人员情况、 员工情况、
公司内部组织结构进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了 业务经营情况有关资料 ；
3 、 在“ 五、 相关 服务机 构 ”部 分的 内容 ，更新 部 分渠 道法 定代 表人、 联
系人等信息，新增的场外代销机构的信息；
长信金利趋势混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
39
4、 在 “八、 基金份额 的申购、 赎回与转换” 部分， 增加了可转换的基金 ；
5 、 在“ 十、 基金 的投资 组 合报 告 、 十一 、基金 的 业绩 ”部 分 ， 更新了 相
应的信息；
6、在“二十三、其他应批露事项”部分， 更新了相应的信息。
长信基金 管理有限责任公司
2016 年 12 月13 日
