大成景禄灵活配置混合：开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告查看PDF公告
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 1 页 共 8 页 大成 景 禄 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 开 放 日 常 申购 、 赎 回 、转 换 及 定 投业 务 公告
公告送 出日期：2016 年12 月13 日 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 大成景禄 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 大成景禄 灵 活配 置混 合 基金主 代码 003373 下属分 级基 金的 基金 简称 大成景禄 灵 活配 置混 合 A 大成景禄 灵 活配 置混 合 C 下属分 级基 金的 基金 代码 003373 003374 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 9 月 29 日 基金管 理人 名称 大成基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 大成基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《大成 景禄 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 基 金合 同》 及 《大成 景禄 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书》 等有 关规 定 申购起 始日 2016 年 12 月 15 日 赎回起 始日 2016 年 12 月 15 日 转换转 入起 始日 2016 年 12 月 15 日 转换转 出起 始日 2016 年 12 月 15 日 定期定 额投 资起 始日 2016 年 12 月 15 日 注：投 资者 范围 ：中 国境 内的个 人投 资者 和机 构投 资者、 合格 境外 机构 投资 者及法 律法 规或 中国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 者。 2 日常 申购、 赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购和 赎回 ，具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所和中国金 融期货交 易 所 的正常交易 日的交易 时 间，但基金管 理人根据 法 律法规、中 国证监会 的要求或本基 金合同的 规 定公告暂停申 购、赎回 时 除外 。各销售 机构的具 体 业务办理时 间参见基 金销售 机构 的相 关公 告。 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券交 易所 交易 时间 变更 或其他 特殊 情况,基 金管 理 人将视 情况 对 前述开 放日 及开 放时 间进 行相应 的调 整, 但应 在实 施 日前依 照 《 信息 披露 办法 》 的有关 规定 在指 定 媒介上 公告 。 基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理基金份 额的申购 、 赎回、定期定 额 投资或者转换 业务。投 资 人在基金合同 约定之外 的 日期和时间提 出申购、 赎 回、定期定 额投资 或 转换申 请并 被受 理的,其 基 金份额 申购 、赎 回价 格为 下一开 放日 基金 份额 申购 、赎回 的价 格。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 3 页 共 8 页 1 、 投资 者每 次申 购的 最低 金额 为 1.00 元 人民 币。 2 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 在 法律 法规 允许 的 情况下 ， 调整 上述 对申 购 的金额 的数 量限 制，基 金管 理人 必须 在调 整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒介 公 告并 报中国 证监 会备 案。 3.2 申购费 率 （1） 本基 金基 金份 额分 为A 类和C 类 基金 份额 。 投 资 人申 购A 类 基金 份额 在申 购时支 付申 购 费用， 申 购C 类 基金 份额 不支付 申购 费用 ，而 是从 该类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费。 （2） 申购 费率 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 本 基金 A 类和 C 类基金 份 额 的具体 费率 如下 ： 申购费 率 申购金 额（M ） A 类申 购费 率 C 类申 购费 率 M<50 万 1.50% 0 50 万 ≤M<200 万 1.20% 200 万 ≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 1000 元/ 笔 基金份额申购 费用由投 资 人承担，不列 入基金财 产 ，主要用于本 基金的市 场 推广、销售、 注 册登记 等各 项费 用。 因红 利自动 再投 资而 产生 的基 金份额 ，不 收取 相应 的申 购费用 。 （3 ） 基 金管 理人 可以 在基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ， 并最 迟 应于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒介 上 公告 。 （4 ） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制定 基 金 促销计 划， 针 对以 特定 交 易方式( 如 网上 交易、 电话 交易等) 等 进行 基金 交易 的 投资人 定期 或不 定期 地开展基金促 销活动。 在 基金促销活动 期间，按 相 关监管部门要 求履行必 要 手续后，基 金管理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 （1 ） “未 知价 ”原 则， 即 申购价 格以 申请 当日 收市 后计算 的基 金份 额净 值为 基准进 行计 算； （2 ） “金 额申 购” 原则 ， 即申购 以金 额申 请； （3 ）当 日的 申购 申请 可以 在基金 管理 人规 定的 时间 以内撤 销； （4 ）A 类基 金份 额的 申购 申购本 基 金 A 类份 额的 申 购费用 采用 前端 收费 模式 （即 申购 基金 时缴 纳申 购 费） ， 投 资人 的申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。A 类 申购 份 额 的计算 方式 如下 ： 净申购 金额 = 申购 金额/ （1 ＋ 申购 费率 ） 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 4 页 共 8 页 （注： 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ，净 申购 金额＝ 申购 金额 －固 定申 购费用 金额 ） 申购费 用= 申购 金额- 净 申 购金额 （注： 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ，申 购费 用＝固 定申 购费 用金 额） 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 例：某 投资 人于 开放 期投 资 4 万元 申购 本基 金 A 类 基金份 额， 申购 费率 为 1.50% ，假 设申 购 当日基 金份 额净 值 为 1.0400 元 ，则 其可 得到 的申 购 份额为 ：
净申购 金额=40,000/(1+1.50%)=39,408.87 元 申购费 用=40,000 —39,408.87=591.13 元 申购份 额=39,408.87 /1.0400=37,893.14 份
即： 投 资人 投资 4 万元 申购 本基金 的 A 类 基金 份额， 假 设申购 当 日 A 类基 金份 额 净值 为 1.0400 元，则 其可 得 到 37,893.14 份 A 类基 金份 额。 （5 ）C 类基 金份 额的 申购 C 类申 购份 额的 计算 方式 如下： 申购份 额= 申购 金额/T 日基 金份额 净值 例：某 投资 人于 开放 期申 购本基 金 1 万 元本 基 金 C 类基金 份额 ，假 设申 购当 日基金 份额 净 值 是 1.0560 元，则 可得 到： 申购份 额 ＝ 10,000/1.0560 ＝9,469.70 份 即： 投资 人投 资 1 万 元申 购 本基金 的 C 类 基金 份额 ， 假 设申购 当 日 C 类基 金份 额 净值 为 1.0560 元，则 其可 得 到 9,469.70 份 C 类基 金份 额。 申购份额计算 结果按四 舍 五入方法，保 留到小数 点 后两位，由此 产生的收 益 或损失由基金 财 产承担 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资者 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ；本 基金不 对投 资者 每个交 易账 户的 最低 基金 份额余 额以 及每 次赎 回的 最低份 额做 出规 定。
4.2 赎回 费率 赎回费 率随 投资 人持 有基 金份额 期限 的增 加而 递减 。具体 赎回 费率 结构 如下 表所示 A 类赎 回费 率 持有年 限 赎回费 率 T<7 天 1.5% 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 5 页 共 8 页 7 天 ≤T<30 天 0.75% 30 天≤T<1 年 0.5 % 1 年 ≤T<2 年 0.25% T ≥2 年 0% C 类赎 回费 率 T<30 天 0.50% T ≥30 天 0% 针对投 资者 赎回 持有 的本 基金 A 类 份额， 本基 金对 持 续持有 基金 份额 少 于 30 日 的投资 人收 取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ； 对 持续 持有 基金 份额长 于 30 日 但少 于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费， 将不 低于 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产； 对持续 持有 基金 份额 长于 3 个 月但 少于 6 个月 的投资 人收 取的 赎回 费， 将不低 于赎 回费 总额的 50% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有基 金份 额长于 6 个月的 投资 人收 取的 赎回 费，将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 。未 计入基 金财 产的 部 分 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 基金管理人可 以在基金 合 同约定的范围 内调整费 率 或收费方式， 并最迟应 于 新的费率或收 费 方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 本基金 赎回 采用 “ 份 额赎 回 ”方 式 。 基金份额持有 人在赎回 本 基金时缴纳赎 回 费，基 金 份额持有人的 赎回净额 为 赎回金额扣减 赎 回费用 。 （1）A 类 基金 份额 的赎 回 如果投 资人 赎 回A 类基 金 份额， 则赎 回金 额的 计算 方法如 下： 赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日A 类 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额 ?A 类 基金 份额 赎回 费率 净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用 例一： 某 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 A 类基 金份 额 ，赎回 适用 费率 为 0.5% ， 假设赎 回当 日 A 类基金 份额 净值 为1.1480 元，则 其可 得净 赎回 金额 为： 赎回总 金额 ＝10000 ×1.1480＝11480 元 赎回费 用＝11480 ×0.5% ＝57.40 元 净赎回 金额 ＝11480 －57.40 ＝11422.60 元 即： 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 A 类 基 金份 额， 假 设赎回 当 日 A 类基 金份 额 净值 为 1.1480 元，则 可得 到的 净赎 回金 额为 11422.60 元。 （2）C 类 基金 份额 的赎 回 如果投 资人 赎 回C 类 基金 份额， 则赎 回金 额的 计算 方法如 下： 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 6 页 共 8 页 赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日C 类 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额 ?C 类 基金 份额 赎回 费率 净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用 例二 ： 某 投资 人 赎 回本 基 金 10000 份C 类 基金 份额 ， 假 设持 有期 大于30 天 ， 则赎回 适用 费率 为0 ， 假设 赎回 当日C 类 基金份 额净 值 为 1.1480 元 ，则其 可得 净赎 回金 额为 ： 赎回总 金额 ＝10000 ×1.1480＝11480 元 赎回费 用＝11480 ×0% ＝0 元 净赎回 金额 ＝11480 －0＝11480.00 元 即： 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 C 类 基 金份 额， 假 设赎回 当 日 C 类基 金份 额 净值 为 1.1480 元，持 有期 大 于30 天， 则 可得到 的净 赎回 金额 为 11480.00 元。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费 本公司 旗下 基金 间的 转换 费用由 转出 基金 的 赎 回费 和 转入 基金 的 申 购补 差费 组成， 转出 时收 取赎回 费， 转入 时收 取申 购补差 费。 每笔 基金 转换 视为转 出基 金的 一笔 基金 赎回和 转入 基金 的一 笔基金 申购 。 转入基 金时 ，从 申购 费用 低的基 金向 申购 费用 高的 基金转 换时 ，每 次收 取转 入基金 申购 补差 费用； 从申 购费 用高 的基 金向申 购费 用低 的基 金转 换时， 不收 取申 购补 差费 用。 转出基 金时 ，如 涉及 的转 出基金 有赎 回费 用， 收取 该基金 的赎 回费 用。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 本基金 转换 业务 适用 于本 基金和 本基 金管 理人 管理 的其他 已开 放转 换业 务的 开放式 基金 之间 的转换 。 本基金 转换 转出 的单 笔最 低份额 为 10 份。 本基金 转换 业务 适用 于所 有持有 本基 金管 理人 管理 的且开 放基 金转 换业 务的 开放式 基金 的基 金份额 持有 人， 包括 个人 投资者 、机 构投 资者 、合 格境外 机构 投资 者等 。 本基金 转换 业务 限于 本公 司直销 网点 （含 大成 基金 网上交 易） ， 以 及已 开放 基 金转换 业务 的相 关代销 机构 之营 业网 点。 各代销 机构 受理 本公 司基 金转换 业务 的具 体事 宜见 各代销 机构 营业 网点 的说明 。 基金转 换的 原则 ： （1） “份 额申 请 ” 原则 ， 即基金 份额 持有 人的 基金 转换申 请必 须以 份额 为单 位提出 。 （2） “定 向转 换 ” 原则 ， 即基金 份额 持有 人必 须指 明基金 转换 的方 向 ， 明 确 指出转 出基 金和 转入基 金名 称 。 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 7 页 共 8 页 （3） “视 同赎 回 ” 原则， 即基金 转换 申请 转出 的基 金份额 应作 为赎 回申 请纳 入转出 基金 当 日 赎回申 请总 量的 汇总 计算 中。当 发生 巨额 赎回 时， 基金转 出与 基金 赎回 具有 相同的 优先 级， 基金 管理人 可根 据基 金资 产组 合情况 ，决 定全 额转 出或 部分转 出， 并且 对于 基金 转出和 基金 赎回 ，将 采取相 同的 比例 确认 ；在 转出申 请得 到部 分确 认的 情况下 ，未 确认 的转 出申 请将不 予以 顺延 。 关于基 金转 换的 其他 规 则 ，可 见2014 年6 月30 日 已公告 的《 大成 基金 管理 有限公 司关 于调 整旗下 开放 式基 金基 金转 换业务 规则 的公 告》 及其 他相关 公告 。 6 定期 定额 投资业 务 销售机构将按 照与投资 申 请时所约定的 每月固定 扣 款日、扣款金 额扣款， 若 遇非基金交易 日 时，扣款是否 顺延以销 售 机构的具体规 定为准。 具 体办理程序请 遵循各销 售 机构的有关 规定，具 体扣款 方式 以各 销售 机构 的相关 业务 规则 为准 。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 名称： 大成 基金 管理 有限 公司 住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代 表人 ：刘 卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人 ： 王 为开 公司网 址：www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） （2 ）大 成基 金深 圳投 资理 财中心 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话：0755-22223523 / 22223177 / 22223555 传真：0755-83195235 / 83195242 / 831952322 7.2 代销 机构 本基金 暂无 代销 机构 。 基 金管理 人可 以根 据情 况增 加或者 减少 代销 机构 并另 行公告 。销 售机 构可以 根据 情况 增加 或者 减少其 销售 城市 、网 点， 并另行 公告 。敬 请投 资者 留意。 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务公告 第 8 页 共 8 页 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 基金管 理人 将按 照《 基金 合同》 的约 定披 露各 类基 金份额 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。敬 请投 资者 留意 。 9 其他 需要 提示的 事项 （1） 基金 管理 人承 诺以 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。投资 者投 资于 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书。 （2 ） 本 公告 仅对 本基 金开 放日常 申购 、 赎回 、 转换 的有关 事项 予以 说明 。 投 资者欲 了解 本基 金的详 细情 况 ， 请 登陆 本公 司网站 （www.dcfund.com.cn ） 查询 或阅 读刊 登在 2016 年 9 月 23 日 《上 海证券 报 》 上的 《大成 景禄 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 。 （3） 投 资者 可拨 打本 公司 的客户 服务 电话 （400-888-5558） 了解 基金 申购 、 赎 回、 转 换等 事 宜，亦 可通 过本 公司 网站 （www.dcfund.com.cn ） 下 载基金 业务 表格 和了 解基 金销售 相关 事宜 。 （4 ） 根 据市 场发 展状 况和 法律法 规 、 监 管机 构的 规 定， 本基 金可 能增 加新 的 收费模 式 。 增 加 新的收 费模 式， 应当 按照 法律法 规、 监管 机构 的规 定，履 行适 当的 程序 ，并 及时公 告。 新的 收费 模式的 具体 业务 规则 ，请 见有关 公告 、通 知。 特此公 告 大成基金管理有限公司 二〇一 六 年 十二 月十三 日
