海 富 通 基金管 理 有 限公司
更 新招 募 说 明书摘 要
海富通 中证100 指数证券 投 资基 金 （LOF ） 更新 招 募说 明 书
摘要
(2016 年 第2 号)
基 金 管 理 人： 海 富 通 基金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人： 中 国 银 行股 份 有 限 公司
?
重要提示
海富通中证 100 指数 证券投资基金（LOF） （以下简称“本基金”） 经 2009 年
8 月31 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2009】879 号文核准募集。 本基金
的基金合同于2009 年10 月30 日 正式生效。本基金类型为上市契约型开放式 。
本 摘 要 根 据基 金 合 同 和基 金 招 募 说明 书 编 写 ，并 经 中 国 证监 会 核 准 。基 金 合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为 本 身 即 表明 其 对 基 金合 同 的 承 认和 接 受 ， 并按 照 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年10 月30 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年9 月30 日 。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海 富 通 基金管 理 有 限公司
更 新招 募 说 明书摘 要
一 、 基金 管 理人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎投资管理BE 控股公司49%。
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
张文伟先生 ， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任海富通基金管理有限公司董事长。
刘颂(Patrick LIU) 先生 ， 董事 、 总经理 ，英 国籍， 工商 管理硕 士。 历任英
国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理， 路透伦敦资产管理战略企划部全球总
监, 路 透 香港 亚 太 区 资产 管 理 及 研究 总 监 ， 香港 景 顺 投 资管 理 有 限 公司 驻 北 京 办
事处首席代表， 景顺长城基金管理有限公司常务副总裁， 德意志资产管理大中华
区董事总经理。2015 年 3 月加 入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管
理有限公司董事、总经理。
黄 正 红 先 生， 董事， 国 民经济学硕士， 历任海通证券股份有限公司研究所分
析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发展部副总经理、 总经理， 现任海 通
证券股份有限公司董事会秘书 兼战略发展部总经理。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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杨明先生， 董事， 管理学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
陶乐斯（Ligia Torres ）女士， 董 事 ， 法 国 与 墨 西 哥 双 重 国 籍 ， 双 硕 士 学
位 ， 曾 任 职于 东 方 汇 理银 行 、 渣 打银 行 和 欧 洲联 合 银 行 ，1996 年 加入 法 国 巴 黎
银行集团工作，2010 年3 月至 2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区
首席执行官，2010 年10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年
7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事 ， 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国 汉 先 生， 独立董事， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长 、 商 学 院 院 长 及 经 济 系 讲 座 教 授 ， 现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约 特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立 董事， 比利时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事 。
杨 国 平 先 生， 独立董事， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （ 集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生， 独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现 任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础 前 先 生， 监事长， 经济学硕士， 高级经济 师。 历任安徽省财政厅中企处海 富 通 基金管 理 有 限公司
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副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海 诺 （Bruno Weil ） 先 生 ， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生 ， 监事，博士，CFA 。 先后 就 职 于上投 摩 根 基金管 理 有 限公司 、 摩
根资产管理 （英国） 有限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起 兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈虹女士， 监事， 法学士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年 1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。
奚 万 荣 先 生， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士 ，副总经理 ，硕 士 。 历 任加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月 至
2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理。
陶网雄先生 ， 副总经理， 硕士。 历 任中国电子器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树 方 先 生， 副总经理， 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁海 富 通 基金管 理 有 限公司
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北 克 蒙 特 利尔 大 学 研 究助 理 （ 兼 职） ， 魁 北 克公 共 退 休 金管 理 投 资 公司 分 析 师 、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月 加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
刘璎女士， 硕士。 先后任职于交通银行、 华安基金管理有限公司， 曾任华安
上证 180ETF 基金经理助理；2007 年 3 月至 2010 年 6 月担任华安上证 180ETF
基金经理，2008 年 4 月至 2010 年 6 月担任华安中国 A 股增强指 数基金经理。
2010 年 6 月加入海富通基金管理有限公司。2010 年 11 月起任海富通上证周期
ETF 及海富通上证周期ETF 联接基金经理， 2011 年4 月起兼任海富通上证非周期
ETF 及海富通上证非周期ETF 联接基金经理。 2012 年1 月起任海富通中证 100 指
数(LOF)基金经理。2012 年5 月起兼任海富通中证内地低碳指数基金经理。2013
年10 月起任指数投资部指数投资负责人。
本基金历任基金经理为牟永宁先生，任职时间为 2009 年 10 月至 2012 年 1
月。
投资决策委员会常设委员有： 刘颂， 总经理； 胡光涛， 总经理助理； 王智慧，
总 经 理 助 理； 邵 佳 民 ，总 经 理 助 理； 杜 晓 海 ，多 资 产 策 略投 资 部 总 监； 黄东升，
机构权益投资部总监。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基
金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基金 托 管人
（ 一 ） 基 本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
三 、 相关 服 务机 构
（一） 基 金 份 额 发售 机 构
1 、 直 销 机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160、33830161
2 、 场外销售 机构
（1 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务中心电话：95588
电话：010-66107900
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传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（5 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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（8 ） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（9 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（10） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 广发银行股份有限公司
地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（12） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（13） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路668号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.com.cn
（15） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：021-95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（16） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（17） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（18） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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（19） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108
网址：www.csc108.com
（20） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（21） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（22） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人：肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（23） 华泰联合证券有限责任公司
地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦25、24 、10 层
法定代表人：吴晓东
客户服务电话：95513
网址：www.lhzq.com
（24） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39、41、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（25） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务电话：95579
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（26） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（27） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
（28） 国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（29） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人：宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（30） 平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511 转 8
联系人：吴琼
网址：stock.pingan.com
（31） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：张婷
网址：www.csco.com.cn
（32） 中信证券(山东)有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场A 座20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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客户服务电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（34） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人：冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（35） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（36） 德邦证券股份有限公司
地址：上海市福山路500 号城建 国际中心26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（37） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（38） 第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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客户服务电话：4008881888
联系人：毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（39） 湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：400-888-1551
联系人：胡莹
网址：www.xcsc.com
（40） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（41） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 18 层至21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或400-600-8008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（42） 中国国际金融股份 有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
公司总机：010－65051166 （北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com.cn
（43） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40F-43F 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（44） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（45） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（46） 长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（47） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（48） 华福证券有限责任公司 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（49） 渤海证券股份有限公司
地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（50） 东莞证券有限责任公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：95328
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（51） 广州证券股份有限 公司
地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼、20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（52） 上海证券有限责任 公司
地址：上海市四川中路213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
客户服务电话：4008918918 ，021-962518
联系人：许曼华
网址：www.962518.com 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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（53） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人：李红光
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（54） 江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（55） 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（56） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（57） 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人：黄英 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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网址：www.dxzq.net
（58） 财富证券有限责任公司
地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 ～28 层
法定代表人：蔡一兵
电话：400-88-35316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（59） 民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 层 16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（60） 华龙证券有限责任公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系人：邓鹏怡
网址：http://www.hlzqgs.com
（61） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（62） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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联系人：陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（63） 英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
客户服务电话：0755-26982993
联系人：李欣
网址：www.ydsc.com.cn
（64） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（65） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
（66） 华西证券股份有限 公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（67） 财达证券有限责任 公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人：翟建强 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：http://www.s10000.com/
（68） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址：http://www.tpyzq.com/
（69） 开源证券股份有限公司
地址： 西安市锦业路1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn/
（70） 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008-211-357
联系人：秦 臻
网址：http://www.huajinsc.cn/
（71） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：李季
户服务电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（72） 中信期货有限公司
地址 ： 深圳 市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305
室、14 层 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：http://www.citicsf.com/
（73） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：http://www.tfzq.com
（74）
宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话： 4008366366
联系人：张鋆
网址：http://www.hxzq.cn
（75） 深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（76） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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（77） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（78） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（79） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
（80） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（81）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（82）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
（83）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（84） 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：付少帅
网址：www.wy-fund.com
（85） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（86） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（87） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：http://www.66zichan.com/
（88） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：http://www.zcvc.com.cn/
（89） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-56183769
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（90） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：http://www.chinapnr.com/ 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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（91） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号国金 中心办公楼二期46 层4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（92） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（93 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（94） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（95） 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（96） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：于婷婷
网址：www.jimubox.com
（97） 大泰金石投资管理有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区 4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址：www.dtfortune.com
（98） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（99） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（100） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
网址：http://www.vworks.com.cn
（101） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（102） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（103） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（104） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（105） 上海大智慧财富管理有限公司 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
（106） 北京广源达信投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（107） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
3 、 场 内 销售 机 构
本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单
位 （具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告） 进行。 尚未取得相应业务
资格， 但属于深圳证券交易所会员的其他机构， 可代理投资者通过深圳证券交易
所交易系统参与本基金的上市交易。
（二） 注 册 登 记 机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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（三） 出 具 法 律 意见 书 的 律 师事 务 所
通力律师事务所
地址：上海市银城中路68 号 时代金融中心19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：吕红
联系电话：021-31358666-8776
经办律师：秦悦民、王利民
（四） 审 计 基 金 财产 的 会 计 师事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 傅琛慧
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：傅琛慧
四、 基 金 的名 称
本基金的名称:海富通中证100 指数证券投资基金（LOF）
五、 基 金 类型
基金类型:上市契约型开放式
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六、 基 金 的投 资 目标
本基金的投资目标为： 本基金采用指数化投资方式， 通过有效的投资程序约
束和数量化风险管理手段， 控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度， 实
现对业绩比较基准的有效跟踪。 本基金管理人将力争控制本基金净值增长率与业
绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年 化 跟 踪 误 差 小 于
4％。
七、 投 资 方向 和 范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及备选
成 份 股 、 新股 （ 首 次 公开 发 行 股 票或 增 发 ） 、固 定 收 益 产品 、 权 证 以及 法 律 法 规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中股票资产占基金资产的比例为
90%-95%， 投资于相关标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的80%。
现金、 固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产
的比例为 5%-10% ， 其 中 现 金 或 者到 期 日 在 一年 以 内 的 政府 债 券 不 低于 基 金 资 产
净值的5%。
如今后法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 投 资 策略
本基金采取完全复制策略， 即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金
股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当预期成
份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎回
等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情况导致流动性
不足时， 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金经理可以对投资
组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。
1．资产配臵比例
本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，本基金将根据市场的实际情海 富 通 基金管 理 有 限公司
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况， 适当调整基金资产的配臵比例， 以保证对标的指数的有效跟踪。 如果法律法
规 允 许 ， 本 基 金 在 履 行 适 当 程 序 后 可 以 将 股 票 投 资 比 例 提 高 到 基 金 资 产 净 值 的
100%，业绩比较基准同时相应变更，此事项无需召开基金份额持有人大会。
2．股票投资组合构建
（1）股票组合构建原则及方法
本 基 金 股 票 资 产 投 资 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 进 行 投 资 。 通 常 情 况 下 ，
本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。 但在特
殊情况下， 本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这
些情况包括但不限于以下情形：
1）法律法规的限制；
2 ） 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 严 重 不 足 ， 或 因 受 股 票 停 牌 的 限 制 等 其 他 市 场 因
素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股；
3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；
4 ） 成 份 股 上 市 公 司 存 在 重 大 虚 假 陈 述 等 违 规 行 为 、 或 者 面 临 重 大 的 不 利 行
政处罚或司法诉讼；
5）预期标的指数的成份股即将调整。
为了减小跟踪误差， 本基金按照同行业， 相近市值， 相关性高及β值相近等
原则来选择替代股票。
（2） 股票组合调整
1）定期调整
本 基 金 股 票 组 合 将 根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 、 备 选 股 票 的 预 期 及 调 整 公 告 ，
对股票投资组合及时进行调整。
2）不定期调整
a）标的指数成份股日常跟踪
当成份股发生增发、 配股、 分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权
重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。
b）标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内， 若出现成份股票临时调整的情形， 本基金海 富 通 基金管 理 有 限公司
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将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
c）申购赎回调整
本基金将根据本基金的申购和赎回情况， 结合基金的现金头寸管理， 对股 票
投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）跟踪偏离的监控与管理
本基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度， 每月末、 季度
末定期分析基金与标的指数表现的偏离， 并对跟踪误差等进行分析， 确定跟踪误
差来源，优化指数跟踪方案。
3．债券资产的配臵策略
本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。 本基金将以
降低基金的跟踪误差 为 目 的 ， 在 考 虑 流 动 性 风 险 的 前 提 下 ， 构 建 债 券 投 资 组 合 。
4 ． 投资决 策
1）决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ） 投 资 部 策 略 分 析 师 、 股 票 分 析 师 、 固 定 收 益 分 析 师 、 定 量 分 析 师 各 自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2）决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 ，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配臵的偏差度指标。
（3 ） 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本海 富 通 基金管 理 有 限公司
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面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配臵策略及行业配臵意见。
（4 ） 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会 ， 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配臵的依据。
（5） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
臵策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配臵意见、 股票分析师行业
配 臵 意 见 及固 定 收 益 分析 师 的 债 券配 臵 意 见 ，进 行 投 资 组合 的 资 产 及行 业 配 臵 ；
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7） 定量分析师负责对投资组合 进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序做出
调整。
九、 业 绩 比较 基 准
基金业绩比较基准＝中证 100 指数×95％＋活期存款利率（税后） ×5％
中证100 指数是从沪深300 指数样本股中挑选规模最大的100 只股票组成样
本股， 以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。
在指数样本股选取方面，中证 100 指数以沪深 300 指数样本股作为样本空间。
根 据 总 市 值对 样 本 空 间内 股 票 进 行排 名 ， 挑 选排 名 前 100 名 的 股 票组 成 样 本 ，
但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。
如果中证100 指数被停止编制及发布、 或由其他指数替代、 或由于指数编制
方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形下， 或者证券市场有其
他代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金管理人可以依据维护投资者的
合法权益的原则， 在履行适当程序以后变更基金的投资目标、 投资范围、 标的指
数和业绩比较基准。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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十、 风 险 收益 特 征
本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。
十一、 投 资 组合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年11 月
28 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年9 月30 日（“报告期末”）。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 131,892,614.47 93.46
其中：股票 131,892,614.47 93.46
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,224,005.46 6.54
7 其他资产 8,768.40 0.01
8 合计 141,125,388.33 100.00
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1 积 极 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
海 富 通 基金管 理 有 限公司
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2.2 指 数 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
4,195,378.43
2.98
C 制造业
34,193,982.35 24.31
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
5,344,695.22 3.80
E 建筑业
5,034,580.69 3.58
F 批发和零售业
964,814.20 0.69
G 交通运输、仓储和邮政业
2,765,307.10 1.97
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
3,727,008.13 2.65
J 金融业
66,536,503.14 47.31
K 房地产业
7,614,402.89 5.41
L 租赁和商务服务业
201,864.56 0.14
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
594,720.00 0.42
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
719,357.76 0.51
S 综合
- -
合计
131,892,614.47 93.77
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 股票 投 资 明 细
3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 249,618 8,526,950.88 6.06 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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2 601166 兴业银行 336,619 5,375,805.43 3.82
3 600016 民生银行 573,002 5,305,998.52 3.77
4 600036 招商银行 250,700 4,512,600.00 3.21
5 000002 万
科Ａ 163,114 4,268,693.38 3.03
6 601328 交通银行 650,398 3,596,700.94 2.56
7 600519 贵州茅台 11,994 3,573,132.54 2.54
8 600000 浦发银行 214,016 3,529,123.84 2.51
9 600030 中信证券 189,859 3,060,527.08 2.18
10 600837 海通证券 184,635 2,937,542.85 2.09
3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票
投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
海 富 通 基金管 理 有 限公司
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9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1报告期内本基金投资的民生银行 （600016）于2015年12月12日公告称， 公司
非执行董事郭广昌正协助相关司法机关调查。
报告期内本基金投资的中信证券（600030）于2016年3月16日公告称，公司泉州
宝洲路证券营业部因存在员工违规为客户融资提供便利的问题， 被福建证监局采
取出具警示函的监督管理措施。 公司于2016年08月23日公告称， 公司因违反了 《全
国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 （试行） 》 的相关规定， 被全国
股转公司釆取责令改正的自律监管措施。
报告期内本基金投资的海通证券 （600837）于2015年11月30日公告称， 公司因在
融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条 “ 未按规定与客
户签订业务合同” 的规定，被中国证监会立案调查。
对上述证券的投资决策程序的说明： 本基金系指数型基金， 对上述证券的投资均
系被动按照指数成分股进行复制。
其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,562.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,623.86
5 应收申购款 2,581.93 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,768.40
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况 。
11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
十二、 基 金 的业 绩
基金业绩截止日为2016 年9 月30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率 （1 ）
净值增长率
标准差（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基准
标准差（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2009 年 10 月 30 日
（基金合同生效日）
-2009 年12 月31 日
2.50% 1.53% 8.76% 1.61% -6.26% -0.08%
2010 年 1 月1 日
-2010 年12 月31 日
-18.24% 1.51% -18.23% 1.50% -0.01% 0.01%
2011 年 1 月1 日
-2011 年12 月31 日
-19.33% 1.21% -19.87% 1.20% 0.54% 0.01%
2012 年 1 月1 日
-2012 年12 月31 日
11.98% 1.15% 10.37% 1.16% 1.61% -0.01%
2013 年 1 月1 日
-2013 年12 月31 日
-10.57% 1.37% -12.38% 1.38% 1.81% -0.01%
2014 年 1 月1 日 60.71% 1.29% 56.38% 1.27% 4.33% 0.02% 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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-2014 年12 月31 日
2015 年 1 月1 日
-2015 年12 月31 日
-0.74%
2.34%
-1.19%
2.34%
0.45%
0.00%
2016 年 1 月1 日
-2016 年 6 月 30 日
-12.41% 1.61% -11.94% 1.54% -0.47% 0.07%
2009 年 10 月 30 日
（基金合同生效日）
-2016 年 9 月 30 日
-1.50% 1.51% -3.73% 1.51% 2.23% 0.00%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2009 年10 月30 日至2016 年9 月30 日）
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 建仓期
满至今， 本基金投资组合均达到本基金合同第十五条 （二） 、 （七） 规 定的比例限
制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基 金 的费 用 和税 收
（ 一 ） 基 金费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用； 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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4、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、
证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的费用
等）；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、基金的指数使用费；
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（ 二 ） 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金财产净值的 0.7% 年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ，
由 基 金 托 管人 于 次 月 首日 起 3 个工 作 日 内 从基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基 金 管 理
人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
更 新招 募 说 明书摘 要
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12% 年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.12%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ，
由 基 金 托 管人 于 次 月 首日 起 3 个工 作 日 内 从基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基 金 托 管
人。
3. 基金的指数使用费
本基金作为指数基金， 需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使
用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。 通常情况下， 指数使用
费按前一日基金资产净值的0.02% 的年费率计提， 且收取下限为每季度 （包括基
金成立当季）人民币5 万元。计算方法如下：
H=E×0.02%/当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人
复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
4、本条第（一）款第 3 至 第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（ 三 ） 不 列入 基 金 费 用的 项 目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履海 富 通 基金管 理 有 限公司
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行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（ 四 ） 基 金管 理 费 和 基金 托 管 费 的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（ 五 ） 与 基金 销 售 有 关的 费 用
（ 六 ）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十四、 对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
海富通中证 100 指 数证券投资基金（LOF）更新招募说明书依据《 中华人民
共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
一、“第三节 基金管理人”部分：
1. 增加了杨明先生的简历。
2.删除了阎小庆先生的简历 。
3.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、“ 第四节 基金托管人 ”部分 ：更新了基金托管人的相关信息 。
三、“ 第五节 相关服务机构 ”部分：
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.对注册登记机构的相关信息进行了更新。
3.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
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四、“第九节 基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购和赎回的数额和
价格。
五、 “第十二节 基金的投资” 和 “第十三节 基金的业绩” 部分 ， 根据2016
年第三季度报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止期
为2016年9月30日。
海富通基金管理有限公司
2016 年12 月13 日
