泓德优选成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2016 年 第 2 号
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国光大银 行 股份 有限公司泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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重要提示
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本基金 ” ） 经中 国证 监会 2015 年 4 月 17
日证监 许可[2015]649 号文 注册募 集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据 所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益， 同时 承担 相应 的投 资风险 。 投 资人 在投 资本 基金前 ， 应 全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ， 并 承 担基金 投资 中
出现 的 各类 风险 。 本基 金 投资中 的风 险包 括 ： 因 整 体政治 、 经济 、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有 人
连 续 大 量 赎回 基 金产 生 的流 动 性 风 险， 基 金管 理 人在 基 金 管 理实 施 过程 中 产生 的 积 极 管理
风险， 本基 金的 特定 风险 等。
投资有 风险， 投资 者在 投 资本基 金之 前， 请 仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同， 全
面认识 本基 金的 风险 收益 特征和 产品 特性 ， 并 充分 考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理 性判断 市场 ，
谨慎做 出投 资决 策。
本基金 属于 混合 型基 金， 长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金， 高于 债券 型基 金、 货币市
场基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资 人自行 承担 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 11 月 21 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人中国 光 大银 行股份 有限 公司 已 于 2016 年 12 月 1 日 复核 了本 次 更新的 招
募说明 书。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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一、 基金管理人
( 一) 基金管理人概况
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
设立日 期：2015 年 3 月 3 日
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ：童 贤达
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-5932 2130
泓德基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 12,000 万 元， 公 司股权 结构 如下 ：
序号 股东名称
出资金额
（万元）
出资方式 占注册资本比例
1 王德晓 3,120 货币 26%
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25%
3
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金（有 限合 伙）
2,000 货币 16.667%
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875%
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875%
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583%
合计 12,000 -- 100%
( 二) 主要人员情况
1 、 基金管 理人 董事 、监 事 、 总经理 及其他 高 级管 理人 员基本 情况
胡康宁 先生 ，董 事长 ，硕 士。现 任北 京美 尔目 医院 行政院 长。 曾任 易程 科技 股份有 限
公司广 电事 业部 总经 理、 亿品科 技有 限公 司运 营副 总裁、 搜房 资讯 有限 公司 执行副 总裁 、
西班牙 MQM 公司 北京 代 表处商 务经 理。
王德晓 先生 ，副 董事 长， 总经理 ，硕 士。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼
副总裁 、阳 光资 产管 理股 份有限 公司 董事 长兼 总经 理、华 泰资 产管 理有 限公 司总经 理。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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张文雯 女士 ，董 事， 大学 本科。 现任 阳光 保险 集团 股份有 限公 司董 事会 办公 室协理 。
曾任阳 光保 险集 团股 份有 限公司 财务 部财 务管 理处 负责人 、毕 马威 华振 会计 师事务 所审 计
部助理 经理 。
陈学锋 先生 ，独 立董 事， 硕士。 现任 北京 东方 金鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。
曾任北 京盈 泰房 地产 开发 有限公 司副 总经 理、 华夏 证券有 限公 司财 务部 总经 理、中 信国 际
合作公 司计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 ，独 立董 事， 博士。 现任 中国 政法 大学 证券与 期货 法律 研究 所所 长，研 究
员。曾 任国 泰君 安证 券股 份公司 任法 律事 务总 部副 总经理 、企 业融 资总 部首 席律师 、中 国
社会科 学院 法学 所副 研究 员。
宋国良 先生 ，独 立董 事， 博士。 现任 对外 经济 贸易 大学金 融学 院副 教授 、金 融产品 与
投资研 究中 心主 任。 曾任 瑞士信 贷第 一波 士顿 投资 银行中 国业 务副 总裁 、中 国律师 事务 中
心国际 融资 部主 任。
秦毅先生 ， 监事 ，博 士。 现任研 究部 总监 助理 。曾 任阳光 资产 管理 股份 有限 公司行 业
研究部 研究 员、 泓德 基金 管理有 限公 司研 究部 行业 研究员 、特 定客 户资 产投 资部投 资经
理 。
李晓春 先生 ，督 察长 ，硕 士。曾 任瑞 银证 券有 限责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理、 西
藏同信 证券 有限 责任 公司 副总裁 、国 泰君 安证 券股 份有限 公司 收购 兼并 总部 总经理 。
温永鹏 先生 ，副 总经 理 、 市场部 总监 ，博 士。 曾任 深圳市 大富 科技 股份 有限 公司副 总
裁兼董 事会 秘书 、阳 光保 险集团 股份 有限 公司 资产 管理中 心宏 观经 济研 究处 处长、 安信 证
券股份 有限 公司 研究 所宏 观经济 分析 师。
邬传雁 先生 ，副 总经 理 、 事业二 部负 责人 、 基 金经 理， 硕 士。 现任 泓德 泓富 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 泓德 远见 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 泓
德泓业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、泓 德裕泰 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、
泓德泓 利货 币市 场基 金基 金经理 ， 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限 公司 总裁 助理 兼投资 管理 中
心总经 理、 阳光 保险 集团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人、 阳光 财产 保险股 份有 限
公司资 金运 用部 总经 理助 理。
2 、 本基金 基金 经理
王克玉 先生 ， 事业 一部 负 责人 、 基 金经 理 ， 硕 士 。 现 任泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基
金基金 经理 ， 曾 任长 盛基 金管理 有限 公司 基金 经理 及权益 投资 部副 总监 、 国 都证券 有限 公 司
分析师 、天 相投 资顾 问有 限公司 分析 师、 元大 京华 证券上 海代 表处 研究 员。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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3 、 本公司 投资 决策 委员 会（ 公募）
主任 ： 王 德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、阳 光资产 管 理股份 有限 公司 董事长 兼 总经理 、华 泰资 产管理 有 限公司 总经 理。
成员： 邬传 雁先生 ， 副总 经理 、 事业 二部 负责 人、 基金经 理 ， 硕士 。 现 任泓 德泓富 灵 活
配置混 合型 证券 投资基 金 基金经 理、 泓德 远见回 报 灵活配 置混 合型 证券投 资 基金基 金经 理、
泓德泓 业灵 活配 置混合 型 证券 投 资基 金基 金经理 、 泓德裕 泰债 券型 证券投 资 基金基 金经 理、
泓 德 泓 利 货币 市 场基 金 基金 经 理 ， 曾任 幸 福人 寿 保险 股 份 有 限公 司 总裁 助 理兼 投 资 管 理中
心总经 理、 阳光 保险 集团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人、 阳光 财产 保险股 份有 限 公
司资金 运用 部总 经理 助理 。
王克玉 先生 ， 事业 一部 负 责人 、 基 金经 理 ， 硕 士 。 现 任泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基
金基金 经理 ， 曾 任元 大京 华证券 上海 代表 处研 究员 、 天相 投资 顾问 有限 公司 分析师 、 国 都 证
券有限 公司 分析 师、 长盛 基金管 理有 限公 司基 金经 理及权 益投 资部 副总 监。
王明德 先生 ， 总经 理助 理 、 研 究部 总监 、 特定 客户 资产投 资部 总监 ， 硕士 。 曾任东 兴证
券股份 有限 公司 研究 所所 长、 国 都证 券有 限责 任公 司研究 所所 长、 北京 国际 信托投 资有 限 公
司证券 部研 究员 。
郭堃先生， 基 金经 理 ， 硕 士。 现任 泓德 战略 转型 股 票型 证 券投 资基 金基 金经 理 、 泓德 泓
益量化 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 泓 德泓 信灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 泓
德 泓 汇 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资 基 金 ， 曾 任阳 光 资产 管 理 股 份有 限 公司 行 业研 究 部 新 能源
和家电 行业 分析 师、 制造 业研究 组组 长。
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4 、 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
( 三) 基金管理人的承诺
1 、基 金管理 人承 诺不 从事 违反《 证券 法》 、 《 基金 法》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。
2 、基 金管 理人 的禁 止行 为 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6） 泄露因 职务 便利 获取 的未公 开信 息、利 用该 信 息从事 或者 明示、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3 、基 金管理 人承 诺加 强人 员管理 ，强 化职业 操守 ， 督促和 约束 员工遵 守国 家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 泄露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、基金 的商 业 秘密、 尚未 依法公 开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 违反证 券交 易所 业务 规则， 利用 对敲、 倒仓 等 非法手 段操 纵市场 价格 ， 扰乱市 场
秩序；
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己；
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（11 ）以 不正 当手 段谋 求 业务发 展；
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（13） 其他 法律 、行 政法 规 禁止 的行 为。
4 、基 金经 理承 诺
（1） 依照有 关法 律法 规和 基金合 同的 规定， 本着 谨 慎的原 则为 基金份 额持 有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ；
（3） 不泄露 在任 职期 间知 悉的有 关证 券、基 金的 商 业秘密 ，尚 未依法 公开 的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
( 四) 基金管理人的内部控 制制 度
为保证 公司 规范 化运 作， 有效地 防范 和化 解经 营风 险，促 进公 司诚 信、 合法 、有效 经
营，保 障基 金份 额持 有人 利益， 维护 公司 及公 司股 东的合 法权 益， 本基 金管 理人建 立了 科
学、严 密、 高效 的内 部控 制体系 。
1 、内 部控 制的 总体 目标
（1） 保证 公司 经营 运作 严 格遵守 国家 有关 法律 、法 规和行 业监 管规 则， 自觉 形成守 法
经营、 规范 运作 的经 营思 想和经 营理 念；
（2） 保证 公司 经营 管理 和 受托资 产（ 包括 基金 资产 、特定 客户 资产 及其 他受 托资产 ）
投资运 作符 合行 业最 佳操 守；
（3） 防范 和化 解经 营风 险 ，提高 经营 管理 效率 和效 益，确 保经 营业 务的 稳健 运行和 受
托资产 的安 全完 整， 实现 公司的 持续 、稳 定、 健康 发展；
（4） 确保 受托 资产 、公 司 财务和 其它 信息 及时 、真 实、准 确、 完整 ；
（5） 维护 公司 良好 的市 场 形象和 社会 形象 。
2 、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则：
（1） 健全 性原 则： 内部 控 制包括 公司 的各 项业 务、 各个部 门或 机构 和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2） 有效 性原 则： 通过 科 学的内 控手 段和 方法 ，建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位职 责保 持相对 独立 ，公 司受 托资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作分 离；
（4） 相互 制约 性原 则： 公 司内部 部门 和岗 位的 设置 权责分 明、 相互 制衡 ；
（5） 成本 效益 原则 ：公 司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3 、内 部控 制体 系
（1） 内部 控制 制度 体系
公司制 定了 合理 、完 备、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。公 司制 度体 系由 不同 层面的 制
度构成 。按 照其 效力 大小 分为四 个层 面： 第一 个层 面是公 司内 部控 制大 纲， 它是公 司制 定
各项规 章制 度的 纲要 和总 揽；第 二个 层面 是公 司基 本管理 制度 ，包 括风 险控 制制度 、投 资泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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管理制 度、 基金 会计 制度 、信息 披露 制度 、监 察稽 核制度 、信 息技 术管 理制 度、财 务制
度、档 案管 理制 度、 业绩 考核制 度、 公平 交易 制度 、关联 交易 制度 、异 常交 易监控 与报 告
制度、 风险 准备 金制 度、 内幕交 易管 理制 度、 反洗 钱制度 、紧 急情 况处 理制 度等； 第三 个
层面是 部门 业务 规章 ，是 在基本 管理 制度 的基 础上 ，对各 部门 的主 要职 责、 岗位设 置、 岗
位责任 、操 作守 则等 的具 体说明 ；第 四个 层面 是业 务操作 手册 ，是 各项 具体 业务和 管理 工
作的运 行办 法， 是对 业务 各个细 节、 流程 进行 的描 述和约 束。 它们 的制 订、 修改、 实施 、
废止应 该遵 循相 应的 程序 ，每一 层面 的内 容不 得与 其 以上 层面 的内 容相 违背 。公司 重视 对
制度的 持续 检验 ，结 合业 务的发 展、 法规 及监 管环 境的变 化以 及公 司风 险控 制的要 求， 不
断检讨 和增 强公 司制 度的 完备性 、有 效性 。
（2） 内部 控制 组织 架构
1 ）董 事会
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 。
2 ）风 险控 制委 员会
作为董 事会 下的 专业 委员 会，风 险控 制委 员会 负责 审议公 司风 险控 制工 作的 总体原
则、方 针和 政策 ，以 及公 司的风 险控 制体 系和 风险 控制制 度。
3 ）督 察长
独立行 使督 察权 利， 直接 对董事 会负 责； 向董 事会 报告基 金及 公司 运作 的合 法合规 情
况及公 司内 部风 险控 制情 况。
4 ）监 察稽 核部
监察稽 核部 的主 要职 责是 确保公 司内 部控 制制 度合 规、完 善； 检查 公司 内部 控制制 度
和业务 流程 的执 行情 况， 出具监 察稽 核报 告； 负责 信息披 露事 务管 理； 调查 基金及 其他 类
型产品 的异 常投 资和 交易 以及对 违规 行为 的调 查； 组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析
工作， 确保 公司 各类 投资 风险得 到良 好监 督与 控制 ；负责 公司 的法 律事 务、 合规咨 询、 合
规培训 、离 任审 查等 工作 。
5 ）业 务部 门
风险管 理是 每一 个业 务部 门的首 要责 任。 公司 各职 能部门 的主 要职 责是 自身 工作中 潜
在风险 的自 我检 查和 控制 ，根据 具体 情况 制订 本部 门的业 务管 理规 定、 操作 流程及 内部 控
制规定 并严 格执 行。 各部 门主要 负责 人是 部门 风险 控制的 第一 责任 人， 履行 一线风 险控 制
职能。
4 、内 部控 制措 施 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（1） 授权 制度
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。股 东会 、董 事会、 监事 和管 理层 必须 充分履 行
各自的 职权 ，健 全公 司逐 级授权 制度 ，确 保公 司各 项规章 制度 的贯 彻执 行； 各项经 营业 务
和管理 程序 必须 遵从 管理 层制定 的操 作规 程， 经办 人员的 每一 项工 作必 须在 业务授 权范 围
内进行 。公 司重 大业 务的 授权必 须采 取书 面形 式， 授权书 应当 明确 授权 内容 和时效 。公 司
授权要 适当 ，对 已获 授权 的部门 和人 员应 建立 有效 的评价 和反 馈机 制， 对已 不适用 的授 权
应及时 修改 或取 消授 权。
（2） 公司 研究 业务
研究工 作应 保持 独立 、客 观，不 受任 何部 门及 个人 的不正 当影 响； 建立 严密 的研究 工
作业务 流 程 ，形 成科 学、 有效的 研究 方法 ；建 立投 资产品 备选 库制 度， 研究 部门根 据投 资
产品的 特征 ，在 充分 研究 的基础 上建 立和 维护 备选 库；建 立研 究与 投资 的业 务交流 制度 ，
保持畅 通的 交流 渠道 ；建 立研究 报告 质量 评价 体系 ，不断 提高 研究 水平 。
（3） 基金 投资 业务
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ，根 据决 策的 风险 防范原 则和 效率 性原 则制 定合理 的
决策程 序； 在进 行投 资时 应有明 确的 投资 授权 制度 ，并应 建立 与所 授权 限相 应的约 束制 度
和考核 制度 。建 立严 格的 投资禁 止和 投资 限制 制度 ，保证 基金 投资 的合 法合 规性； 建立 投
资风险 评估 与管 理制 度， 将重点 投资 限制 在规 定的 风险 权 限额 度内 ；对 于投 资结果 建立 科
学的投 资管 理业 绩评 价体 系。
（4） 交易 业务
建立集 中交 易制 度， 投资 指令通 过交 易部 完成 ；建 立交易 监测 系统 、预 警系 统和交 易
反馈系 统， 完善 相关 的安 全设施 ；交 易部 应对 交易 指令进 行审 核， 建立 公平 的交易 分配 制
度，确 保各 基金 利益 的公 平；交 易记 录应 完善 ，并 及时进 行反 馈、 核对 和存 档保管 ；同 时
建立科 学的 投资 交易 绩效 评价体 系。
（5） 基金 会计 核算
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ，并 根据风 险控 制点 建立 严密 的会计 系
统，对 于不 同基 金、 不同 客户独 立建 账， 独立 核算 ；公司 通过 复核 制度 、凭 证制度 、合 理
的 估值 方法 和估 值程 序等 会计措 施， 真实 、完 整、 及时地 记载 每一 笔业 务并 正确进 行会 计
核算和 业务 核算 ；同 时还 建立会 计档 案保 管制 度， 确保档 案真 实完 整。
（6） 信息 披露
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ，保 证公 开披 露的 信息真 实、 准确 、完 整。 公司设 立泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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了信息 披露 负责 人， 并建 立了相 应的 程序 进行 信息 的收集 、组 织、 审核 和发 布工作 ，以 此
加强对 信息 的审 查核 对， 使所公 布的 信息 符合 法律 法规的 规定 ，同 时加 强对 信息披 露的 检
查和评 价， 对存 在的 问题 及时提 出改 进办 法。
（7） 监察 稽核
公司设 立督 察长 ，经 董事 会聘任 ，报 中国 证监 会核 准，并 向董 事会 负责 。根 据 公司 监
察稽核 工作 的需 要和 董事 会授权 ，督 察长 可以 列席 公司相 关会 议， 调阅 公司 相关档 案， 就
内部控 制制 度的 执行 情况 独立地 履行 检查 、评 价、 报告、 建议 职能 。督 察长 定期和 不定 期
向董事 会报 告公 司内 部控 制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作， 并保 证监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。公 司
明确了 监察 稽核 部及 内部 各岗位 的具 体职 责， 严格 制订了 专业 任职 条件 、操 作程序 和组 织
纪律。 监察 稽核 部强 化内 部检查 制度 ，通 过定 期或 不定期 检查 内部 控制 制度 的执行 情况 ，
促使公 司各 项经 营管 理活 动的规 范运 行。 公司 董事 会和管 理层 充分 重视 和支 持监察 稽核 工
作，对 违反 法律 法规 和公 司内部 控制 制度 的， 追究 有关部 门和 人员 的责 任。
5 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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二、 基金托管人
( 一) 基本情况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 中 国光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
成立时 间：1992 年 8 月 18 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
托管部 门联 系人 ： 李宁
电话： （010 ）6363 6363
( 二) 托管部门及 主要人员 情况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银 行
沈阳市 分行 行长 ， 中国 人 民银行 信贷 管理 司司 长 、 货币金 银局 局长 、 银行 监 管一 司 司长 ， 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 ， 中国 光大 （ 集团 ） 总 公司 董事 长 、 党 委书 记等职 务 。 现 任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 ， 十 一届 全国政 协委 员， 中国 光大 集团股 份公 司 董
事长、 党委 书记 ，中国 光 大集团 有限 公司 董事长 ， 兼任中 国光 大银 行股份 有 限公司 董事 长、
党委书 记， 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行长张 金良 先生 ， 曾任 中 国银行 财会 部会 计制 度处 副处长 、 处长 、 副 总经 理 兼任 IT 蓝
图实施 办公 室主 任 、 总 经 理， 中国 银行 北京 市分 行 行长 、 党 委书 记 ， 中 国银 行副行 长 、 党 委
委员。 现任 中国 光大 集团 股份公 司党 委委 员， 兼任 中国光 大银 行行 长、 党委 副书记 。
曾闻学 先生 ， 曾 任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。
( 三) 基金托管业务经营情 况
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 中国光 大银 行股 份有 限公 司托管 国投 瑞银 创新 动力 股票型 证
券投资 基金 、 国 投瑞 银景 气行业 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 融华 债券 型证 券投 资基金 、 摩 根 士
丹利华 鑫资 源优 选混 合型 证券投 资基 金(LOF) 、 摩根 士丹利 华鑫 基础 行业 证券 投资基 金 、 工泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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银瑞信 保本 混合 型证 券投 资基金 、 博 时转 债增 强 债 券型证 券投 资基 金、 大成 策略回 报股 票 型
证券投 资基 金、 大成 货币 市场基 金、 建信 恒稳 价值 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信量 化 核
心证券 投资 基金 、 光 大保 德信添 天利 季度 开放 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、 国联 安双 佳 信
用分级 债券 型证 券投 资基 金、 泰 信先 行策 略开 放式 证券投 资基 金、 招商 安本 增利债 券型 证 券
投资基金、中欧新 动力股 票型证券投资基金 （LOF ） 、国金通用国鑫灵 活配置 混合型发起式
证券投 资基 金、 农银 汇理 深证 100 指 数增 强型 证券 投资基 金、 益民 核心 增长 灵活配 置混 合 型
证券投 资基 金、 建信 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 兴 业商业 模式 优选 股票 型证 券投 资 基金 、 工
银瑞信 保 本 2 号 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 国金 通用沪 深 300 指 数分 级证 券投资 基金 、 中
加货币 市场 基金 、 益 民服 务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 建 信健 康民 生混合 型证 券 投
资基金 、 鑫 元一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 江信聚 福定 期开 放债 券型 发起式 证券 投 资
基金、 鑫元 稳利 债券 型证 券投资 基金 、 国 金通 用鑫 安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鑫 元合 享 分
级债券 型证 券投 资基 金、 鑫元半 年定 期开 放债 券型 证券投 资金 、 东 方红 睿阳 灵活配 置混 合 型
证券投 资基 金、 建信 信息 产业股 票型 证券 投资 基金 、 泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 、 东
方新策 略灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金、 光大 保德 信鼎鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中
融 新 动 力 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资 基金 、 红塔 红 土盛 金 新 动 力灵 活 配置 混 合型 证 券 投 资基
金、 金 鹰产 业整 合灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国金通 用鑫 运灵 活配 置混 合型证 券投 资 基
金、 大 成景 裕灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 财通 多策略 精选 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华 添
利宝货 币市 场基 金、 江信 同福灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信耀 钱包货 币市 场 基
金、 大 成景 沛灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 易方 达瑞选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中
加心享 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 建 信稳 定丰 利债券 型证 券投 资基 金、 南方弘 利定 期 开
放债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鑫元 兴利 债券 型证 券投资 基金 、博 时安 泰 18 个月定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信安心 保本 五号 混合 型证 券投资 基金 、 银 华添 益定 期开放 债券 型 证
券投资 基金 、 中 欧强 盈定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 华 夏恒 利 6 个月 定期 开放债 券型 证 券
投资基 金 、 易方 达裕 景添 利 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 博时 安怡 6 个月 定期 开 放
债券型 证券 投资 基金 、 江 信汇福 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 鑫 元双 债增 强债券 型证 券 投
资基金 、 工 银瑞 信瑞 丰纯 债半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 富 国泰 利定 期开放 债券 型 发
起式证 券投 资基 金、 大成 景荣保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 兴华 定期 开放 灵活配 置混 合 型
证券投 资基 金共 64 只证 券 投资基 金 ， 托管 基金 资产 规模 1,381.42 亿元 。 同时 ，开展 了证 券
公司资 产管 理计 划 、 专 户 理财 、 企 业年 金基 金、QDII 、 银行理 财、 保险 债权 投 资计划 等资 产
的托管 及信 托公 司资 金信 托计划 、产 业投 资基 金、 股权基 金等 产品 的保 管业 务。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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( 四) 基金托管人的内部控 制制 度
1 、 内部控 制目 标
确 保 有 关 法 律法 规 在 基 金托 管 业 务 中 得到 全 面 严 格的 贯 彻 执 行 ；确 保 基 金 托管 人 有关
基 金 托 管 的各 项 管理 制 度和 业 务 操 作规 程 在基 金 托管 业 务 中 得到 全 面严 格 的贯 彻 执 行 ；确
保 基金 财产 安全 ； 保 证基 金托管 业务 稳健 运行 ； 保 护基金 份额 持有 人、 基金 管理公 司及 基 金
托管人 的合 法权 益 。
2 、 内部控 制的 原则
（1） 全面性 原则 。内 部控 制必须 渗透 到基金 托管 业 务的各 个操 作环节 ，覆 盖 所有的 岗
位，不 留任 何死 角。
（2）预防性原则。 树立 “ 预防为主” 的管理理念 ，从 风险发生的源头加 强内部 控制，防
患于未 然， 尽量 避免 业务 操作中 各种 问题 的产 生。
（3） 及时性 原则 。建 立健 全各项 规章 制度， 采取 有 效措施 加强 内部控 制。 发 现问题 ，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。
（4） 独立性 原则 。基 金托 管业务 内部 控制机 构独 立 于基金 托管 业务执 行机 构 ，业务 操
作人 员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3 、 内部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委员 会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管 理 和
协调， 建立 横向 的内 控管 理制约 体制 。 各 部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施， 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 基金 托管 部建 立了 严密 的内控 督察 体系 ， 设 立了 风险管 理处 ， 负
责证券 投资 基金 托管 业务 的风险 管理 。
4 、 内部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司基金 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《 基金 法》 、 《中 华 人民共 和
国商业 银行 法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售办 法》 等法 律、 法规 的要求 ， 并 根 据
相关法 律法 规制 订、 完善 了 《中 国光 大银 行证 券投 资基金 托管 业务 内部 控制 规定》 、 《中 国 光
大银行 基金 托管 部保 密规 定》 等 十余 项规 章制 度和 实施细 则， 将风 险控 制落 实到每 一个 工 作
环节。 中国 光大 银行 基金 托管部 以控 制和 防范 基金 托管业 务风 险为 主线 ， 在 重要岗 位 （ 基 金
清算、 基金 核算 、监督 稽 核）还 建立 了安 全保密 区 ，安装 了录 象监 视系统 和 录音监 听系 统，
以保障 基金 信息 的安 全。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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( 五) 基金托管人对基金管 理人 运作基金进行监督的 方法 和程序
根据法 律、 法规 和基 金合 同等的 要求 ， 基 金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事 前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 ， 对 基金 投资 品种 、 投资组 合比 例
每日进 行监 督； 同时 ， 对 基 金管理 人就 基金 资产 净值 的计算 、 基 金管 理人 和基 金托管 人报 酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面 或
电 话 形 式 通知 基 金管 理 人限 期 纠 正 ，基 金 管理 人 收到 通 知 后 应及 时 核对 确 认并 以 书 面 形式
对基金 托管 人发 出回 函。 在限期 内， 基金 托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督 促基 金 管
理人改 正。 基金 管理 人对 基金托 管人 通知 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的， 基金托 管人 应 报
告中国 证监 会。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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三、 相关服务机构
( 一) 销售机构
1 、 直销机 构： 泓德 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
联系人 ：童 贤达
网址：www.hongdefund.com
2 、 其他销售 机构
（1） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-6363 6153
传真：010-6856 0661
联系人 ：朱 红
网址： www.cebbank.com.
客服电 话：95595
（2） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙17 号北 京银 行大 厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
传真：010-66225309
联系人 ：孔 超
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客服电 话：95526
（3） 中信 建投 证券 股份 有 限公司 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108
传真：010 －65182261
联系人 ：许 梦园
网址：www.csc108.com
客服电 话：400-8888-108
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融 大街35号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大街35号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574627
传真：010-66568536
联系人 ：刘 舒扬
网址：www.chinastock.com.cn
客服电 话：010-83574627
（5） 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中路101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和路118 弄24 号
法定代 表人 ：陈 宏
电话：021-36537945
传真：(86-21)36533452
联系人 ：周 艳琼
网址：www.xzsec.com
客服电 话：40088-11177
（6） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：杨 德红 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客服电 话：95521
(7) 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
法定代 表人 ：吴 涛
电话：010-59366070
传真：010-59366055
联系人 ：刘 宇
网址：www.sczq.com.cn
客服电 话：400-620-0620
(8) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路198 号 新南 城 商务中 心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路198 号 新南 城 商务中 心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：张 新媛
网址：www.xcsc.com
客服电 话：400-888-1551
（9） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
客服电 话：95579
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
网址：www.swhysc.com
客服电 话：95523 或4008895523
(11) 申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大 成国际 大厦20楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：黄 莹
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
(12) 平安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-386374376
传真：0755-82435367
网址：www.stock.pingan.com
客服电 话：95511-8
(13) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8 号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
传真：010-60833739
联系人 ：侯 艳红
网址：www.cs.ecitic.com
客服电 话：95548
(14) 中信 证券 （山 东） 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
法定代 表人 ：杨 宝林 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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传真：0532-85022605
联系人 ：赵 艳青
网址：www.citicssd.com
客服电 话：95548
(15) 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层
法定代 表人 ：张 皓
传真：0755-83217421
联系人 ：韩 钰
网址：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
（16） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客服电 话：400-818-8118
（17） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务12、13层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街乙12号1 号 楼昆 泰 国际大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-010-59053779
传真：010-59053700
联系人 ：龙 尧
网址：fund.sinosig.com
（18） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客服电 话：400-700-9665
（19） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客服电 话：400-920-0022
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：丁 姗姗
网址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-181-8188
（21） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层
法定代 表人 ：梁 越
电话：010-56810307
传真：010-56810628
联系人 ：张 晔 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
21
网址：www.chtfund.com
客服电 话：4008980618
（22） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华路14号1 幢11 层1103 号
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华路14号A 座8层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人 ：侯 英健
网址： www.cifcofund.com
客服电 话：95162-2
(23) 上海 汇付 金融 服 务 有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
客服电 话：4008-202-819
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路1号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
网址：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
（25） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（26） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科 中心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：董 浩
传真：010-65951887
电话：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客服电 话：400-068-1176
（27） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-20691861
联系人 ： 徐骋 骁
网址：www.erichfund.com
客服电 话：400-820-2899
（28） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
传真：010-57569671
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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客服电 话：400-893-6885
(29) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
客服电 话：4000-766-123
(30) 上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
网址：www.lingxianfund.com
客服电 话：4000-178-000
（31） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
网址：www.noah-fund.com
客服电 话： 400-821-5399
（32） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A 座7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-83363072 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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联系人 ：文 雯
网址：http://8.jrj.com.cn
客服电 话：400-166-1188
（33） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲1 号 新华 社 第三工 作区5F
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联系人 ：孙 雯
网址： www.jnlc.com
客服电 话：4008909998
（34） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 海珠 区琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
网址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
（35） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A 楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
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联系人 ：李 婷婷
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25
（36） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西路58号 理想 国际 大厦906 室
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62676405
联系人 ：付 文红
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客服电 话：010-62675369
（37） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
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（38） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路SOHO 现代 城C 座18 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：宋 欣晔
电话：010-52361860
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（39） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/4000888816
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26
网址：http://fund.jd.com
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(40) 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
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(41) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址 ： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：刘 阳坤
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-033-7933
(42) 乾道 金融 信息 服务 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街13 号院1号楼1302
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ：高 雪超
电话：01062062880
传真：01082057741
网址： www.qiandaojr.com
客服电 话：400-088-8080
(43) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
27
注册地 址： 南京 建邺 区江 东中路222 号南 京奥 体中 心 现代五 项馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
网址： www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
( 二) 登记机构
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
( 三) 律师事务所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
( 四) 会计师事务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵钰
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰
四、 基金名称
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金
五、 基金的类型
混合型
六、 基金的运作方式
开放式 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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七、 基金的投资
( 一) 投资目标
本 基 金 在 有 效控 制 风 险 并保 持 基 金 资 产良 好 流 动 性的 前 提 下 ， 通过 优 选 具 有良 好 成长
性的上 市公 司的 股票 ，追 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
( 二) 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 准予 上市 的股 票） 、 债券 （包 括国 债、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、央 行票 据、中 期 票据、 可转 换债 券等） 、资 产支持 证券 、权 证、货 币 市场工 具、 股
指期货 、 国 债期 货以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中 国
证监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ； 现金 、 债券 及中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 比例 为 5% —40% ； 每个 交易 日 日终在 扣除 国
债 期 货 和 股指 期 货合 约 需缴 纳 的 交 易保 证 金后 ， 保持 现 金 或 到期 日 在一 年 期以 内 的 政 府债
券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
( 三) 投资策略
1 、 资产配 置策 略
本基金 将主 要考 虑： （1） 宏观经 济指 标， 包括GDP 增长率 、工 业增 加值 、PPI 、CPI 、
市场利 率变 化、 进出 口数 据变化 等； （2） 微观 经济 指标， 包括 各行 业主 要企 业的盈 利变 化
情况及 盈利 预期 等； （3） 市场指 标， 包括 股票 市场 与债券 市场 的涨 跌及 预期 收益率 、市 场
整体估 值水 平及 与国 外市 场的比 较、 市场 资金 的供 求关系 及其 变化 等； （4 ） 政策因 素， 包
括财政 政策 、货 币政 策、 产业政 策及 其它 与证 券市 场密切 相关 的各 种政 策。
本基金 将通 过深 入分 析上 述指标 与因 素， 动态 调整 基金资 产在 股票 、债 券、 货币市 场
工具等 类别 资产 间的 分配 比例， 控制 市场 风险 ，提 高配置 效率 。
2 、 股票投 资策 略
本基金 对股 票的 投资 采用 自下而 上为 主的 个股 优选 策略， 结合 行业 发展 前景、 企业盈 利 、
经营管 理能 力等 因 素 构建 投资组 合， 并根 据流 动性 和估值 水平 进行 动态 调整 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（1） 成长型 上市 公司 的定 义
预 期 未 来 两 年主 营 业 务 收入 增 长 率 或 公司 利 润 增 长率 高 于 市 场 平均 水 平 的 上市 公 司，
或因公 司基 本面 发生重 大 改变（ 如资 产注 入、更 换 股东、 产品 创新 、改变 主 营业务 方向 等）
而具有 潜在 主营 业务 收入 或公司 利润 高增 长趋 势的 上市公 司。
（2） 成长型 上市 公司 的筛 选
对本基 金初 选的 备选 股票 所属企 业， 借助 于定 量分 析和定 性分 析相 结合 的方 式， 对 成 长
型上市 公司 进行 初步 筛选 。
1) 定量分 析
盈 利 能 力 是 上市 公 司 成 长潜 力 的 体 现 ，上 市 公 司 能否 将 自 身 各 种优 势 转 化 为不 断 释放
的 盈 利 能 力是 其 具有 持 续成 长 性 的 主要 标 志。 体 现盈 利 能 力 的主 要 指标 有 上市 公 司 主 营业
务 收 入 增 长率 和 上市 公 司利 润 增 长 率。 本 基金 以 预期 未 来 两 年上 市 公司 主 营业 务 收 入 增长
率 或上市 公司利 润增 长率是 否高于 国内A 股市场 平均 水平来 衡量上 市公 司是否 具备持 续成
长潜力 。
在 定 量 分 析 中， 本 基 金 还将 关 注 上 市 公司 基 本 面 发生 重 大 变 化 对其 未 来 盈 利能 力 的影
响。
2) 定性分 析
在 定 量 分 析 的基 础 上 ， 本基 金 采 用 定 性分 析 的 方 法研 究 并 考 察 上市 公 司 盈 利能 力 的质
量和可 靠性 ，以 便从 更长 期的角 度印 证定 量方 法所 选上市 公司 的盈 利增 长的 持续性 。
上 市 公 司 盈 利增 长 的 持 续性 取 决 于 盈 利增 长 背 后 的驱 动 因 素 ， 这些 驱 动 因 素往 往 是上
市公司 具备 的相 对竞 争优 势，具 体包 括技 术优 势、 资源优 势和 商业 模式 优势 等。
本基金 通过 对上 市公 司的 技术优 势、 资源 优势 和商 业模式 优势 的分 析， 判断 推动上 市 公
司 主 营 业 务收 入 或上 市 公司 利 润 增 长的 原 因和 可 望保 持 的 时 间， 进 而判 断 上市 公 司 成 长的
持续性 。
技术优 势分 析。 主要 通过 对公司 的自 主创 新产 品率 、 主要 产品 更新 周期 、 拥 有 专有技 术
和专利 、 对 引进 技术 的消 化吸收 和改 进能 力等 指标 进行考 察和 分析 ， 进 而判 断公司 的创 新 能
力和技 术水 平。
资源优 势分 析 。 主 要通 过 对公司 的 规 模 、 政 策扶 持 程度 、 成 本 、 进 入壁 垒、 国内外 同行
企业比 较和 垄断 性等指 标 进行考 察和 分析 ，进而 判 断公司 的资 源优 势是否 支 持其持 续成 长。
商业模 式分 析。 公司 商业 模式理 念决 定了 公司 在其 所属行 业中 发展 的潜 力和 方向， 我 们
分行业 的对 上市 公司 考核 和分析 其商 业模 式和 经营 理念。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（3） 股票投 资组 合的 构建
1) 研究团 队通 过对 相关 行业 和上市 公司 基本 面研 究建 立股票 池： 股 票池 分为 三 级： 备 选
股票池 、基 础股 票池 和核 心股票 池。
2) 基金经 理确 定拟 买入 股票 名单： 基金经 理通 过对 市 场状况 和时 机的 分析， 同 时结合 对
个 股 主 营 业务 收 入或 公 司利 润 增 长 趋势 的 判断 ， 从研 究 部 门 提 供 的 股票 池 中精 选 拟 买 入股
票名单 。
3) 基金经 理在 确定 的个 股权 重范围 内构 建股 票投 资组 合： 基金 经理 在拟买 入股 票 名单 的
基础上 ， 结 合对 投资 限制 条件的 考虑 ， 对 上市 公司 预期主 营业 务收 入增 长率 和公司 利润 增 长
率的考 虑以 及对 投资 股票 流通市 值规 模占 比的 考虑 ， 确定 个股 权重 ， 完 成股 票 投资组 合的 构
建。
3 、 债券投 资策 略
本基金 将采 取久 期策 略、 信用策 略、 债券 选择 策略 等积极 投资 策略 ， 在 严格 控制风 险 的
前提下 ，发 掘和 利用 市场 失衡提 供的 投资 机会 ，实 现债券 组合 增值 。
4 、 权证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括 ： 价值挖 掘策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策 略
等。
5 、 资产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ， 结 合相关 定 价
模型评 估其 内在 价值 ，谨 慎参与 资产 支持 证券 投资 。
6 、 股指期 货投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度 参与股 指期 货投 资。 通过 对现货 市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流 动性 等因 素的 分析， 选择 合适 的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ，降 低系 统性 风险 。
7 、 国债期 货投 资策 略
本基金 本着 谨慎 原则 ，从 风险管 理角 度出 发， 适度 参与国 债期 货投 资。
( 四) 投资限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（1） 股票 投资 比例 为基 金 资产的 60% —95% ； 现金 、债券 及中 国证 监会 允许 基金投 资
的其他 证券 品种 占基 金资 产比例 为 5% —40% ；
（2） 每个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易保 证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8） 本基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不得 超过 基 金资产 净
值的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支 持证 券的 比例 ， 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基 金进 入 全 国 银行 间 同 业 市 场进 行 债 券 回购 的 资 金 余 额不 得 超 过 基金 资 产净
值的 40% ；
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（16） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ； 本基 金在 任何 交 易日日 终 ， 持 有的 卖出 股 指期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 股票
总市值 的 20% ； 基金 所持 有的股 票市 值和 买入 、 卖 出股指 期货 合约 价值 ， 合 计 （ 轧差 计算 ）
占基金 资产 的比例 为 60%-95% ；基 金在 任何 交易日 内交易 （不 包括平 仓） 的 股指期 货合 约
的成交 金额 不得 超过 上一 交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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（17） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 15% ； 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出国 债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总
市值 的 30% ； 基金在 任何 交易日 内交 易 （不 包括 平 仓） 的国 债期 货合 约的 成 交金额 不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（18 ） 基 金所 持有 的债 券 （不 含到 期日 在一 年以 内 的政府 债券 ） 市值 和买 入 、 卖 出国 债
期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股 权分置 改革 中支 付对 价等 基金管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，基 金管 理人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，则 本基 金投资 不再 受 相关限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与 其 有 重 大利 害 关系 的 公司 发 行 的 证券 或 者承 销 期内 承 销 的 证券 ， 或者 从 事其 他 重 大 关联
交易的 ，应 当符 合基金 的 投资目 标和 投资 策略， 遵 循持有 人利 益优 先原则 ， 防范利 益冲 突，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到 基
金托管 人的 同意 ， 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并
经 过 三 分 之二 以 上的 独 立董 事 通 过 。基 金 管理 人 董事 会 应 至 少每 半 年对 关 联交 易 事 项 进行泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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审查。
( 五) 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 品种， 其长 期风 险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
( 六) 投资决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
( 七) 投资程序与交易机制
1 、研 究策 划
研究部 在自 身研究 及外 部 研究机 构研 究成果 的基 础 上，形 成投 资策略 报告 和 研究报 告，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息， 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达
基金经 理根 据投资 组合 方 案制订 具体 的操作 计划 ， 并以投 资指 令的形 式下 达 至交易 部。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监 察 稽 核 部 对投 资 组 合 计划 的 执 行 过 程进 行 日 常 监督 和 实 施 风 险控 制 ， 基 金经 理 依据
基金申 购赎 回的 情况 控制 投资组 合的 流动 性风 险。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期 对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
( 八) 禁止行为 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
1 、投 资于 其他 基金 ；
2 、进 行内 幕交 易、 操纵 市 场，通 过关 联交 易损 害基 金份额 持有 人的 利益 ；
3 、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金；
4 、从 事证 券信 用交 易；
5 、以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
6 、从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资；
7 、从 事任 何形 式的 证券 承 销业务 ；
8 、中 国证 监会 及有 关法 律 法规规 定禁 止从 事的 其他 行为；
9 、基 金管 理人 承诺 的禁 止 从事的 其他 投资 。
( 九) 业绩评价基准及选择 理由 ；
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：
沪深 300 指 数收 益率× 80% ＋中证 综合 债券 指数× 20%
业绩比 较基 准选 择理 由：
1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国 A 股 市场 指数 ， 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖了 大部 分流 通市值 ，其 成
份股票 为中 国 A 股市场 中 代表性 强、 流动 性高 的股 票，能 够反 映 A 股市场 总 体发展 趋势 。
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期， 基点为
100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起 发布 。中 债综 合 指数的 样本 具有 广泛 的市 场代表 性， 其
样本 范 围涵 盖银 行间 市场 和交易 所市 场， 成分 债券 包括国 债、 企业 债券 、 央 行 票据等 所有 主
要债券 种类 。
3 、作 为混合 型基 金， 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期动 态的 资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称， 或法律 法规 发生 变化 ， 或 者有更 权 威
的、 更 能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基准 推出 ， 或 市场中 出现 更适 用于 本基 金的比 较基 准 指
数， 本 基金 可以 在征 得基 金托管 人同 意后 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准， 并及 时 公
告。
( 十) 基金管理人代表基金 行使 股东权利的处理原则 及方 法
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股， 不参 与 所 投资 公司 的经营 管理 ；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者 的利 益 。
( 十一) 本基金可以按照国家 的有 关法律法规规定进行 融资 、融券。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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( 十二) 基金的投资组合报告
基 金 管 理 人 的董 事 会 及 董事 保 证 本 报 告所 载 资 料 不存 在 虚 假 记 载、 误 导 性 陈述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 10 月 24 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 3,214,332,765.07 75.34
其中： 股票 3,214,332,765.07 75.34
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 224,886,000.00 5.27
其中： 债券 224,886,000.00 5.27
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 130,000,000.00 3.05
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 683,162,927.20 16.01
8 其他资 产 14,167,514.80 0.33
9 合计 4,266,549,207.07 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 357,296,819.72 8.39 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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C 制造业 1,743,598,726.15 40.94
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
233,340.48 0.01
E 建筑业 166,608,102.79 3.91
F 批发和 零售 业 59,032,231.73 1.39
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,072,000.00 0.12
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
95,682,269.90 2.25
J 金融业 371,049,775.22 8.71
K 房地产 业 270,132,819.68 6.34
L 租赁和 商务 服务 业 1,294,753.56 0.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 50,063,398.55 1.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 94,268,527.29 2.21
S 综合 － －
合计 3,214,332,765.07 75.48
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600028 中国石 化 56,886,868 276,470,178.48 6.49
2 000063 中兴通 讯 10,595,754 156,605,244.12 3.68
3 600048 保利地 产 15,062,006 144,595,257.60 3.40
4 000001 平安银 行 13,932,107 126,364,210.49 2.97
5 000625 长安汽 车 7,898,825 125,354,352.75 2.94
6 000928 中钢国 际 8,461,863 121,512,352.68 2.85
7 300370 安控科 技 10,178,991 105,689,414.82 2.48
8 002262 恩华药 业 5,376,138 99,082,223.34 2.33
9 002376 新北洋 6,987,121 95,793,428.91 2.25 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
38
10 600055 万东医 疗 5,006,313 90,464,075.91 2.12
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 224,886,000.00 5.28
其中： 政策 性金 融债 224,886,000.00 5.28
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 － －
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 224,886,000.00 5.28
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号
债券代
码
债券名 称
数量
（张）
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 150207 15国开07 1,100,000 112,453,000.00 2.64
2 150415 15农发15 500,000 51,540,000.00 1.21
3 150212 15国开12 500,000 50,680,000.00 1.19
4 150409 15农发09 100,000 10,213,000.00 0.24
注：截 止本 报告 期末 ，本 基金只 持有4只 债券 。
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称
持仓量
( 买/ 卖)
合约市 值( 元)
公允价 值变
动( 元)
风险说 明
IC1612
中证500 股 指期
货1612 合约
20 24,629,600.00 3,295,136.00
IC1703
中证500 股 指期
货1703 合约
5 5,914,800.00 379,160.00
公允价 值变 动总 额合 计( 元) 3,674,296.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 4,869,728.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) -930,288.00
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
报告期 内， 根据 公募 基金 相关法 规和 本基 金合 同， 我们可 以使 用股 指期 货代 替一部 分现 货
仓位。 本报 告期 间， 股指 期货大 幅贴 水， 我们 选择 保持一 定比 例的 股指 期货 长仓, 一方 面获
取比较 确定 的超 额收 益， 另一方 面提 升组 合流 动性 。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 7,403,422.15
2 应收证 券清 算款 － 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
40
3 应收股 利 －
4 应收利 息 4,018,729.88
5 应收申 购款 2,745,362.77
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 14,167,514.80
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代
码
股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产
净值比 例（% ）
流通受 限情 况
说明
1 300370 安控科 技 15,096,979.86 0.35 非公开 发行 股票
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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八、 基金的业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金 资产,但不保 证
基金一定 盈利，也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015 年度
（2015 年 5 月 21 日至
2015 年 12 月 31 日）
8.70% 2.09% -16.00% 2.25% 24.70% -0.16%
2016 年上 半年 度
（2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日）
-2.30% 1.68% -12.01% 1.47% 9.71% 0.21%
自基金 合同 生效 起至 今
（2015 年 05 月 21 日
至 2016 年 09 月 30
日）
8.20% 1.75% -23.91% 1.77% 32.11% -0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率*80%+ 中证综 合债 券指 数*20%
2 、基 金合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其 与同期 业绩 比较基 准收 益 率变动 的
比较
注： 根据 基金 合同 的约 定 ， 本 基金 建仓 期为 6 个 月 ， 截 至报 告日 ， 本基 金的 各项投 资比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 规定 。
泓德优选成长混合 基金基准
2015-05-21 2015-07-29 2015-10-14 2015-12-21 2016-03-04 2016-05-13 2016-07-22 2016-09-30
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
42
九、 基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6） 基金 的证 券交 易费 用 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金的 管理费 按前一 日 基金资产 净值 的 1.5 % 年 费率计提 。管理 费的计 算 方法如下 ：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划款 指令 ， 基金托 管人 复核后 于次 月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等, 支 付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划款 指令 ， 基金托 管人 复核后 于次 月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“1 、 基金 费用 的种 类 中 第 3 －7 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费用 支出 或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人可 根 据 基 金 发展 情 况 调 整基 金 管 理 费 率和 基 金 托 管费 率 。降
低基金 管理 费率 和基 金托 管费率 ， 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 依照 有 关
规定最 迟于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒体 上刊 登公 告。
（二）基金销售费用
本基金认 购费的费 率水平 、计算公 式、收取 方式和 使用方式 请详见本 招募说 明书 “六、
基金的 募集 ” 中 “ （八 ）认 购费用 ”以及 “ （ 十） 认购 份额的 计算 ” 中 的相 关规 定 。
本基金 申购 费、 赎回 费的 费率水 平、 计算 公式 、 收 取 方式和 使用 方式 请详 见本 招募说 明
书 “ 八 、 基 金份 额的 申购 、 赎回与 转换 ”中的 “ （ 六 ） 申 购费与 赎回 费 ” 与“ （ 七 ） 申 购份额 与赎
回金额 的计 算方 式 ” 中的 相 关 规定 。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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十、 备查文件
( 一) 备查文件目录
1 、 中国证 监会 准予 注册 泓德 优选成 长混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 。
2 、 《泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 。
3 、 《泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》 。
4 、 法律意 见书 。
5 、 基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 。
6 、 基金托 管人 业务 资格 批件 、营业 执照 。
( 二) 存放地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
( 三) 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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十一、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 在“ 重要提示 ” 部分，明确 了 更新招募说明书内 容的 截止日期、有关财务 数据 和基金
业绩的 截止 日期 ；
2 、 对“ 基 金管 理人 ” 相关 信息 进行了 更新 ；
3 、 对“ 基 金托 管人 ” 相关 信息 进行了 更新 ；
4 、 对“ 相 关服 务机 构 ” 相 关信 息 进行 了更 新 ；
5 、 对“ 基 金份 额的 申购 、赎 回 和转换 ” 相 关信 息进 行了 更 新 ；
6 、 在“ 基 金的 投资 ” 部分 ， 对“ （十二 ）基 金的 投资 组合 报告 ” 进行 了更 新 ；
7 、 对“基 金 的 业绩 ”相关 信 息 进行了 更新 ；
8 、 对“其 他 应 披露 的事 项 ” 相 关信息 进行 了更 新 ；
9 、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基金管理有限公 司
二〇一六 年十二月十 日
