泓德战略转型股票型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（2016 年 第 2 号 ）
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司泓德 战略转型股票型证券投资基金招募说明书 （更新) 摘要
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重要提示
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本基金 ” ） 经中 国证 监会 2015 年 7 月 7
日证监 许可[2015]1582 号 文注册 募集 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 ， 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 并 承担基 金投 资中
出现 的 各类 风险 。 本 基金 投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人
连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ， 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的积极 管理 风
险，本 基金 的 特 定风 险等 。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
本基金 为股票 型 基金 ， 属 于高风 险 、 高 收益的 品种 ， 其 长期 风险 与收益 特征 高于混合型
基金、 债券 型基 金、 货币 市场基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承 担 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 11 月 10 日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止
日 2016 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 已于 2016 年 12 月 6 日复 核了 本次 更新的 招
募说明 。泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
设立日 期：2015 年 3 月 3 日
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ：童 贤达
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
泓德基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 12,000 万 元， 公 司股权 结构 如下 ：
序号 股东 名称
出资金额
（万元）
出资方式 占注册资本比例
1 王德晓 3,120 货币 26%
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25%
3
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金（有 限合 伙）
2,000 货币 16.667%
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875%
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875%
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583%
合计 12,000 -- 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 基本 情况
胡康宁 先生 ， 董事 长 ， 硕 士。 现任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 。 曾 任易 程科 技 股份有 限公
司广电 事业 部总 经理 、 亿 品科技 有限 公司 运营 副总 裁、 搜 房资 讯有 限公 司执 行副总 裁、 西 班
牙 MQM 公司 北京 代表 处 商务经 理。 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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王德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总经理 ， 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 经理 、华泰 资产 管理 有限 公司 总经理 。
张文雯 女士 ， 董事 ， 大学 本科 。 现 任阳 光保 险集 团 股份有 限公 司董 事会 办公 室协理 。 曾
任 阳 光 保 险集 团 股份 有 限公 司 财 务 部财 务 管理 处 负责 人 、 毕 马威 华 振会 计 师事 务 所 审 计部
助理经 理。
陈学锋 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 ， 独立 董事 ， 博 士。 现任 中国 政法 大学 证券 与期货 法律 研究 所所 长 ， 研 究员。
曾任国 泰君 安证 券股 份公 司任法 律事 务总 部副 总经 理、 企 业融 资总 部首 席律 师、 中 国社 会 科
学院法 学所 副研 究员 。
宋国良 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院副 教授 、 金 融产品 与投
资研究 中心 主任 。 曾 任瑞 士信贷 第一 波士 顿投 资银 行中国 业务 副总 裁、 中国 律师事 务中 心 国
际融资 部主 任。
秦毅先生， 监 事 ， 博 士 。 现 任研究 部总 监助 理 。 曾 任 阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研
究部研 究员 、泓 德基 金管 理有限 公司 研究 部行 业研 究员 、 特定 客户 资产 投资 部投资 经理 。
李晓春 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 先生 ， 副 总经 理兼 市场部 总监 ， 博 士。 曾任 深 圳市大 富科 技股 份有 限公 司副总 裁
兼董事 会秘 书、 阳光 保险 集团股 份有 限公 司资 产管 理中心 宏观 经济 研究 处处 长、 安 信证 券 股
份有限 公司 研究 所宏 观经 济分析 师。
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部负 责人 ， 基金 经 理 ， 硕士 。 现任 泓德 泓富 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 泓 德远 见回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 泓 德 泓
业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 泓 德裕 泰债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 泓 德 泓
利 货 币 市 场基 金 基金 经 理， 曾 任 幸 福人 寿 保险 股 份有 限 公 司 总裁 助 理兼 投 资管 理 中 心 总经
理、 阳 光保 险集 团股 份有 限公司 资产 管理 中心 投资 负责人 、 阳 光财 产保 险股 份有限 公司 资 金
运用部 总经 理助 理。
2 、本 基金 基金 经理
郭堃先生， 基 金经 理 ， 硕 士。 现任 泓德 战略 转型 股 票型 证 券投 资基 金基 金经 理 、 泓德 泓
益量化 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 泓 德泓 信灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金经理 。 曾任阳泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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光资产 管理 股份 有限 公司 行业研 究部 新能 源和 家电 行业分 析师 、制 造业 研究 组组长 。
3 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会
主任 ： 王 德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、阳 光资产 管 理股份 有限 公司 董事长 兼 总经理 、华 泰资 产管理 有 限公司 总经 理。
成员： 邬传 雁先生 ， 副总 经理 ， 事业 二部 负责 人 ， 基金经 理 ， 硕士 。 现 任泓 德泓富 灵 活
配置混 合型 证券 投资基 金 基金经 理、 泓德 远见回 报 灵活配 置混 合型 证券投 资 基金基 金经 理、
泓德泓 业灵 活配 置混合 型 证券投 资基 金基 金经理 、 泓德裕 泰债 券型 证券投 资 基金基 金经 理、
泓 德 泓 利 货币 市 场基 金 基金 经 理 ， 曾任 幸 福人 寿 保险 股 份 有 限公 司 总裁 助 理兼 投 资 管 理中
心总经 理、 阳光 保险 集团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人、 阳光 财产 保险股 份有 限 公
司资金 运用 部总 经理 助理 。
王克玉 先生 ， 事业一 部负 责 人， 硕士 。 现 任泓 德优 选成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ，
曾任 元 大京 华证 券上 海代 表处研 究员 、 天 相投 资顾 问有限 公司 分析 师、 国都 证券有 限公 司 分
析师、 长盛 基金 管理 有限 公司基 金经 理及 权益 投资 部副总 监。
王明德 先生 ， 总经 理助 理 ， 研 究部 总监 ， 特定 客户 资产投 资部 总监 ， 硕士 。 曾任东 兴证
券股份 有限 公司 研究 所所 长、 国 都证 券有 限责 任公 司研究 所所 长、 北京 国际 信托投 资有 限 公
司证券 部研 究员 。
郭堃先生， 基 金经 理 ， 硕 士。 现任 泓德 战略 转型 股 票型 证 券投 资基 金基 金经 理 、 泓德 泓
益量化 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 泓 德泓 信灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 曾
任阳光 资产 管理 股份 有限 公司行 业研 究部 新能 源和 家电行 业分 析师 、制 造业 研究组 组长 。
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行， 总部 设在 北京 。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交易所 挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007
年 9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股 票代 码 601939) 。
2015 年 末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ； 客户 贷款 和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增长 10.67% ； 客 户存 款总 额 13.67 万 亿 元， 增长 5.96% 。 净 利润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ；营 业收 入 6,052 亿 元， 增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增 长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成本 收 入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点 “ 三 综合 ” 建设 取得新 进展 ， 综 合性 网点 数量 达 1.45
万个， 综合 营销 团队 2.15 万个， 综合 柜员 占比 达到 88% 。 启动 深圳等 8 家分 行物理 渠道 全
面转型 创新 试点 ， 智慧 网 点、 旗舰 型 、 综 合型 和轻 型网点 建设 有序 推进 。 电 子银行 主渠 道作
用进一 步凸 显， 电子 银行 和自助 渠道 账务 性交 易量 占比 达 95.58% ， 较 上年 提 升 7.55 个 百分
点； 同 时推 广账 号支 付、 手机支 付、 跨行 付、 龙卡 云支付 、 快 捷付 等五 种在 线支付 方式 ， 成
功实现 绝大 多数 主要 快捷 支付业 务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ， 消费交 易 额 2.22 万 亿元， 多项核 心泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金
融资产 总量 增 长 32.94% 。 非金融 企业 债务 融资 工具 累计承 销 5,316 亿元 ， 承销 额市场 领先 。
资产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元， 增长 67.36% ； 托管 证券投 资基 金数 量和 新增 只数均 为市 场
第一 。 人 民币 国际 清算 网 络建设 再获 突破 ， 继伦 敦 之后 ， 再 获任 瑞士 、 智利 人民币 清算 行资
格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳 银行 ” 、 香 港 《 财资 》 杂 志 “ 中 国最 佳 银行 ” 及香 港 《 企业 财资 》 杂志 “ 中国 最佳
银行 ” 等大 奖。 本集 团在 英 国《银 行家 》杂 志 2015 年 “ 世界 银行 品 牌 1000 强 ” 中 ，以一 级资
本总额 位列 全球 第二 ；在 美国《 福布 斯》 杂 志 2015 年度全 球企 业 2000 强中 位 列第二 。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合处 、 基金市 场处 、 证券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处 、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核 处等 10 个职 能处 室 ，在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ，共 有员 工 220 余人 。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长办 公室 工 作， 并在 中国 建设银 行河 北 省分行 营业 部 、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长期 从事 信贷 业务 、 个 人 银行业 务和 内部 审计 等工 作， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部、 个人 银行 业务部 、 行 长办 公室 ， 长 期 从事零 售业 务和 个人 存款 业务管 理等 工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部 、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北 京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和 业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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作为国内 首批开办 证券投 资基金托 管业务的 商业银 行，中国 建设银行 一直秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的 经营理念 ，不断 加强 风险 管理和 内部控制 ，严格履 行托管 人的各项 职责，切 实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资 产委 托人 提供 高质 量的托 管服 务。 经过 多年 稳步发 展， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托 管业 务品 种不 断增加 ， 已 形成 包括 证券 投资基 金、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至 2016 年一 季度 末， 中国 建设 银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度 认
同。 中国 建设 银行 自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威 杂志 《 全球 托管 人》 评 为 “ 中 国最 佳托
管银行 ” 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规 章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账户 资料 严格 保管， 制约 机制 严格 有效 ； 业务 操作 区专 门设 置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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行开发 的 “ 托管 业务 综合 系 统 —— 基金 监督 子系 统 ” ， 严格按 照现 行法 律法 规以 及基金 合同 规
定， 对基 金管 理人 运作 基 金的投 资比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合等 情况 进行 监 督， 并定 期编 写
基金投 资运 作监 督报 告， 报送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算
服务环 节中 ， 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况 进
行检查 监督 。
2 、监 督流 程
（1） 每工作 日按 时通 过基 金监 督子系 统， 对各 基金 投资 运 作比例 控制 等情 况进 行监 控 ，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与基 金管 理人 进行 情况 核实， 督促 其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
（2） 收到基 金管 理人 的划 款指 令后， 对指 令要 素等 内容 进行核 查。
（3） 根据基 金投 资运 作监 督情 况， 定 期编 写基 金投 资运 作监督 报告 ， 对 各基 金投 资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4） 通过技 术或 非技 术手 段发 现基金 涉嫌 违规 交易 ， 电 话 或书面 要求 基金 管理 人 进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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三 、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
联系人 ：童 贤达
网址：www.hongdefund.com
2 、其 他销 售机构
（1） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路154 号中 山大 厦
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号兴 业银 行大 厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：曾 鸣
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（2） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙17 号北 京银 行大 厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
传真：010-66225309
联系人 ：孔 超
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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（3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：吴 斌
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（4） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108
传真：010 －65182261
联系人 ：许 梦园
网址：www.csc108.com
客户服 务电 话：400-8888-108
（5） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融 大街35号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大街35号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574627
传真：010-66568536
联系人 ：刘 舒扬
网址：www.chinastock.com.cn/
客户服 务电 话：010-83574627
（6） 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中路101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和路118 弄24 号 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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法定代 表人 ：陈 宏
电话：021-36537945
传真：(86-21)36533452
联系人 ：周 艳琼
网址：www.xzsec.com/
客户服 务电 话：40088-11177
（7） 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸写 字 楼2座27-28层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸写 字 楼2座27-28层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：王 帅
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：400-910-1166
（8） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（9） 首创 证券 有限 责任 公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
电话：010-59366070
传真：010-59366055 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
12
联系人 ：刘 宇
网址：www.sczq.com.cn
客户服 务电 话：400-620-0620
（10） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
客服电 话：95579
（11） 申万 宏源 证券 有限 公司
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
(12) 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：李季
联系人 ：黄莹
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
(13) 平安 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ： 周 一涵
电话：021-386374376
传真：0755-82435367 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
13
网址：www.stock.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（14） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网 址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（15） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务12、13层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街乙12号1 号 楼昆 泰 国际大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-010-59053779
传真：010-59053700
联系人 ：龙 尧
网址：fund.sinosig.com
（16） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
14
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022
（18） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：丁 姗姗
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（19） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：010-56810307
传真：010-56810628
联系人 ：张 晔
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：4008980618
（20） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人 ：侯 英健 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
15
网址： www.cifcofund.com
客户服 务电 话：95162-2
(21) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
（22） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（23） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（24） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
16
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：董 浩
传真：010-65951887
电话：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
（25） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-20691861
联系人 ： 徐骋 骁
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（26） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
传真：010-57569671
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
(27) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：4000-766-123
(28) 上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
17
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
网址：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000 178 000
（29） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
客服电 话： 021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ： 李娟
网址： www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（30） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人 ：文 雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话：400-166-1188
（31） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北 京市 丰台 区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 ： 钱昊 旻
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
联系人 ： 孙雯 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
18
网址： www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008909998
（32） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（33） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991
联系人 ：李 婷婷
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（34） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62676405
客服邮 箱：fund@staff.sina.com.cn
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（35） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
19
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（36） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：宋 欣晔
电话：010-52361860
传真：010- 85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客户服 务电 话：400-6099-200
（37） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/4000888816
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
客户服 务电 话：95118
(38) 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
20
网址： www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
(39) 上海 利得 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：刘 阳坤
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn
客户服 务电 话：400-033-7933
(40) 乾道 金融 信息 服务 （北 京）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ：高 雪超
电话：01062062880
传真：01082057741
网址： www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：400-088-8080
(41) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 南 京建 邺区 江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现代 五项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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（二） 登记 机构
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵钰
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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四 、基 金名称
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金
五 、基 金的 类型
股票型
六 、基金的运作方式
开放式泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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七 、基金的投资
（一） 投资 目标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ， 通 过积 极主 动的 资产组 合配 置， 追求 超越 业绩比 较 基
准的投 资回 报和 资产 长期 稳健增 值。
（二） 投资 范围
本基金的投 资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依 法发行上市交易的股 票
（包括 中小 板、 创业板 及 其他经 中国 证监 会准予 投 资的股 票） 、 债券 （包 括国 债、金 融债 、
企业债 、公 司债 、央行 票 据、中 期票 据、 可转换 债 券等） 、银行 存款 （包 括通 知存款 、定 期
存款、 协议 存款 等） 、 资产 支持证 券、 权证 、货币 市 场工具 、股 指期 货、国 债 期货以 及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例为 基金 资产 的 80% —95% ； 每 个交 易 日日终 在扣
除 国 债 期 货和 股 指期 货 合约 需 缴 纳 的交 易 保证 金 后， 保 持 现 金或 到 期日 在 一年 期 以 内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
（三） 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 采用 自上 而下 的方 式进行 大类 资产 配置 ， 根 据对宏 观经 济、 政策 、 市 场 等因素 进
行分析 ， 确定 资产 组合 中 股票 、 债 券 、 货 币及 其他 金融工 具的 比例 分配 。 研 判的主 要指 标和
因素包 括：
（1） 宏观经 济指 标：GDP 、CPI 、PPI 、工业 增加 值、 市场 利率水 平等 ；
（2） 政策因 素： 财政 政策 、货 币政策 、行 业扶 持政 策以 及资本 市场 相关 政策 等；
（3） 市场指 标： 市场 整体 估值 水平以 及横 向、 纵向 对比 ，市场 资金 供求 变化 等。
基金管 理人 将综 合考 虑上 述因素 ， 研 判国 内、 外经 济 发展趋 势， 在控 制投 资组 合风险 的
前提下 ，对 大类 资产 配置 进行主 动管 理。
2 、股 票投 资策 略
当前 ， 中 国经 济处于 战略 转 型期 ， 经 济运 行和发 展模 式 正面临 着全 新的 变化 ： 产 业 变迁，泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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各类战 略新 兴产 业孕 育而 生； 技术 革新 ， 带 来全 社会 生产能 力和 效率 的提 升； 商 业模式 创新 ，
互联网 思维 衍生 出愈 发多 元化的 盈利 和变 现模 式； 新一轮 国际 化， 国家 战略 推动企 业扩 张 边
界的放 大。 本基 金将重 点 关注中 国经 济转 型背景 下 带来的 上述 各类 投资机 会 。在此 基础 上，
进一步 精选 出成 长空 间大 、公司 治理 完善 、具 有做 大做强 潜质 的优 质企 业。
（1） 主题 配置 策略
第一， 发展 战略 新兴 产业 是经济 转型 期调 结构 、 稳 增长的 重要 手段 ， 也 是本 轮经济 发 展
模式变 革中 最大 的投 资机 会所在 。 本 基金 将重 点关 注节能 环保 和新 能源 、 高 端装备 制造 、 新
一代信 息技 术、 文化 传媒 、 生物医 药等 代表 未来 方向 的高成 长性 领域 。 随 着时 间的推 移和 经
济转型 的深 化， 战略 新兴 产业也 将随 之动 态调 整， 本基金 将持 续跟 踪并 在股 票投资 组合 中 随
之变化 。
第二， 技术 革新推 动全 社 会生产 能力 和效率 的提 升 ，是中 国经 济战略 转型 的 重要引 擎。
信息通 讯技 术和 信息 物联 系统相 结合 ， 将 充分 提升 传统制 造业 的智 能化 、 数 据化水 平， 最 终
实现大 规模 的定 制化 生产 和销售 。 技 术革 新对 传统 产业的 升级 是本 基金 关注 领域之 一。
第三 ， 在 移动 互联 网 、 大 数据 、 云 计算 等科 技不 断 发展的 背景 下 ， 越 来越 多 的企业 开始
重构其 商业 生态 和盈 利模 式。本 基金 将密 切关 注商 业模式 创新 带来 的投 资机 会。
第四， 中国 正开 启新 一轮 国际化 进程 ， 其 核心 在于 通过资 本输 出带 动高 端装 备及商 品 输
出， 实 现国 内的 产业 结构 升级。 国内 相关 企业 的扩 张边界 和成 长空 间由 此放 大， 亦 是中 国 经
济战略 转型 背景 下的 重点 投资领 域之 一。
（2） 个股 精选 策略
在挖掘 经济 转型 期成 长性 产业的 基础 上， 本基 金将 采取定 性与 定量 结合 的方 法， 重 点 对
上市公 司的 发展 战略 、竞 争优 势 、公 司治 理、 估值 水平等 进行 研判 ，精 选投 资标的 。
1 ）发 展战略 ：公 司战 略选 择决定 了其 成长的 可持 续 性、长 期空 间以及 风险 收 益预期 ，
对于成 长型 企业 而言 至关 重要。
2 ）竞 争优势 ：公 司所 处行 业的竞 争格 局，以 及公 司 在该行 业内 是否具 有竞 争 优势， 定
性而言 包括 行业 壁垒 ， 产 品差异 化 ， 技 术 、 渠 道或 成本领 先等 ， 定量 指标 可 以体现 在市 场份
额、成 长能 力及 同业比 较 （主营 收入 增长 率、净 利 润增长 率等） 、盈 利能 力及 同业比 较（ 毛
利率、 净利 率、ROE 等） 。
3 ）公 司治理 ：治 理结 构决 定了公 司激 励、约 束和 利 益分配 机制 的有效 性， 以 及和投 资
人沟通 渠道 畅通 与否。
4 ）估 值水平 ：本 基金 通过 绝对和 相对 估值对 公司 合 理价值 进行 评估， 包括 自 由现金 流泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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贴现（FCFF 、FCFE ） 、市 盈率（PE ） 、 市净 率（PB ） 、市盈 增长 比率 （PEG ） 等。
（3） 债券投 资策 略
本基金 采用 久期 控制 下的 主动投 资策 略 ， 包括 久期 控 制、 期限 结构 配置 、 信 用风 险评估 、
相对价 值判 断等 管理手 段 ，对债 券市 场、 收益率 曲 线以及 各债 券品 种价格 的 变化进 行预 测，
并主动 调整 。
1 ）久 期控制 ：本 基金 根据 对宏观 经济 形势、 宏观 经 济政策 等因 素进行 分析 ， 预测未 来
利率走 势， 确定 组合 的整 体久期 ，有 效的 控制 整体 资产风 险；
2 ）期 限结构 配置 ：确 定组 合久期 后， 本基金 将对 债 券市场 收益 率曲线 的期 限 结构进 行
分析 ， 预 测收 益率 曲线 的 变化趋 势 ， 制 定组 合的 期 限结构 配置 策略 ， 包括 采 用集中 策略 、 两
端策略 和梯 形策 略等 ， 在 长期 、 中 期和 短期 债券 间 进行动 态调 整 ， 从 长 、 中 、 短 期债 券的 相
对价格 变化 中获 利；
3 ）信 用风险 评估 ：本 基金 将利用 公司 自身和 外部 研 究力量 ，根 据发债 主体 的 经营状 况
和现金 流等 情况 对其 信用 风险进 行评 估， 以此 作为 品种选 择的 基本 依据 ；
4 ）相 对价值 判断 ：在 现金 流特征 相近 的债券 品种 之 间选取 价值 相对低 估的 债 券品种 ，
选择合 适的 交易 时机 ，增 持相对 低估 的债 券品 种， 减持相 对高 估的 债券 品种 。
（4） 权证投 资策 略
本 基 金 将 基 于审 慎 原 则 利用 权 证 及 其 他金 融 工 具 对基 金 投 资 组 合进 行 管 理 ，以 控 制并
降低投 资组 合风 险， 提高 投资效 率。 主要 策略 为：
1 ）运 用权证 与标 的资 产可 能形成 的风 险对冲 功能 ， 构建权 证与 标的股 票的 组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 ）构 建权证 与债 券的 组合 ，利用 债券 的固定 收益 特 征和权 证的 高杠杆 特性 ， 形成保 本
投资组 合；
3 ）本 基金进 行权 证投 资时 ，将在 对权 证标的 证券 进 行基本 面研 究及估 值的 基 础上， 结
合股价 波动 率等 参数 ， 运 用数量 化期 权定 价模 型， 确定其 合理 内在 价值 ， 谨 慎参与 以杠 杆 放
大为目 标的 权证 投资 。
（5） 股指期 货投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度 参与股 指期 货投 资。 通过 对现货 市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流 动性 等因 素的 分析， 选择 合适 的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ，降 低系 统性 风险 。 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
26
（6） 国债期 货投 资策 略
本基金 本着 谨慎 原则 ，从 风险管 理角 度出 发 ， 适度 参与国 债期 货投 资。
（7） 资产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ， 结 合相关 定 价
模型评 估其 内在 价值 ，谨 慎参与 资产 支持 证券 投资 。
（四） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 投资 比例 为基 金 资产 的 80% —95% ；
（2） 每个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易保 证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4）本基金管理人管理的 全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8） 本基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不得 超过 基 金资产 净
值的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持证 券的 比例 ， 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
27
（14 ） 本 基 金进 入 全 国 银行 间 同 业 市 场进 行 债 券 回购 的 资 金 余 额不 得 超 过 基金 资 产净
值的 40% ； 本基 金进 入全 国银行 间同 业市 场进 行债 券回购 的最 长期 限 为 1 年 ，债券 回购 到
期后不 得展 期；
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（16） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ； 本基 金在 任何 交 易日日 终 ， 持 有的 卖出 股 指期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 股票
总市值 的 20% ； 基金 所持 有的股 票市 值和 买入 、 卖 出股指 期货 合约 价值 ， 合 计 （ 轧差 计算 ）
占基金 资产 的比例 为 80%-95% ；基 金在 任何 交易日 内交易 （不 包括平 仓） 的 股指期 货合 约
的成交 金额 不得 超过 上一 交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（17） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 15% ； 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出国 债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总
市值 的 30% ； 基金在 任何 交易日 内交 易 （不 包括 平 仓） 的国 债期 货合 约的 成 交金额 不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（18）基 金所 持有 的债 券 （不 含到 期日 在一 年以 内 的政府 债券 ） 市值 和买 入 、 卖 出国 债
期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ；
（19） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托 管
人在基 金托 管协 议中 明确 基金投 资流 通受 限证 券的 比例， 根据 比例 进行 投资 。 基金管 理人 应
制定严 格的 投资 决策 流程 和风险 控制 制度 ， 防 范流 动性风 险、 法律 风险 和操 作风险 等各 种 风
险；
（20） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 ／期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等 基
金管理 人之 外的因 素致 使 基金投 资比 例不符 合上 述 规定投 资比 例的， 基金 管 理人应 当在 10
个交易 日内 进行 调整 。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，基 金管 理人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ； 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
28
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，则 本基 金投资 不再 受 相关限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与 其 有 重 大利 害 关系 的 公司 发 行 的 证券 或 者承 销 期内 承 销 的 证券 ， 或者 从 事其 他 重 大 关联
交易 的 ，应 当符 合基金 的 投资目 标和 投资 策略， 遵 循持有 人利 益优 先原则 ， 防范利 益冲 突，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到 基
金托管 人的 同意 ， 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并
经 过 三 分 之二 以 上的 独 立董 事 通 过 。基 金 管理 人 董事 会 应 至 少每 半 年对 关 联交 易 事 项 进行
审查。
（五） 风险 收益 特征
本基金 为股票 型 基金 ， 属 于高风 险、 高收 益的 品种 ， 其长期 风险 与收 益特 征高 于 混合 型
基金、 债券 型基 金、 货币 市场基 金。
（六） 投资 决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
（七） 投资 程序 与交 易机 制
1 、研 究策 划
研究部 在自 身研究 及外 部 研究机 构研 究成果 的基 础 上，形 成投 资策略 报告 和 研究报 告，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息， 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达
基金经 理根 据投资 组合 方 案制订 具体 的操作 计划 ， 并以投 资指 令的形 式下 达 至交易 部。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监 察 稽 核 部 对投 资 组 合 计 划 的 执 行 过 程进 行 日 常 监督 和 实 施 风 险控 制 ， 基 金经 理 依据
基金申 购赎 回的 情况 控制 投资组 合的 流动 性风 险。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
（八） 禁止 行为
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
1 、投 资于 其他 基金 ；
2 、进 行内 幕交 易、 操纵 市 场，通 过关 联交 易损 害基 金份额 持有 人的 利益 ；
3 、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金；
4 、从 事证 券信 用交 易；
5 、以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
6 、从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资；
7 、从 事任 何形 式的 证券 承 销业务 ；
8 、中 国证 监会 及有 关法 律 法规规 定禁 止从 事的 其他 行为；
9 、基 金管 理人 承诺 的禁 止 从事的 其他 投资 。
（九） 业绩 评价 基准 及选 择理由 ；
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：
沪深 300 指 数收 益率× 90% ＋中证 综合 债券 指数× 10% 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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业绩比 较基 准选 择理 由：
1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国 A 股 市场 指数 ， 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖了 大部 分流 通市值 ，其 成
份股票 为中 国 A 股市场 中 代表性 强、 流动 性高 的股 票，能 够反 映 A 股市场 总 体发展 趋势 。
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期， 基点为
100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起 发布 。中 债综 合 指数的 样本 具有 广泛 的市 场代表 性， 其
样本范 围涵 盖银 行间 市场 和交易 所市 场， 成分 债券 包括国 债、 企业 债券 、 央 行 票据等 所有 主
要债券 种类 。
3 、作 为股票 型基 金， 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期动 态的 资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称， 或 法律法 规发 生变 化， 或有 更 权威的 、
更能为 市场 普遍 接受的 业 绩比较 基准 推出 ，或市 场 中出现 更适 用于 本基金 的 比较基 准指 数，
本基金 可 以 在征 得基金 托 管人同 意后 报中 国证监 会 备案后 变更 业绩 比较基 准 ，并及 时公 告。
（十） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股， 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者 的利 益 。
（十一 ）基 金的 投资 组合 报告
基 金 管 理 人 的董 事 会 及 董事 保 证 本 报 告所 载 资 料 不存 在 虚 假 记 载、 误 导 性 陈述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 10 月 24 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日 （未经 审计 ） 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 725,254,126.25 81.65 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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其中： 股票 725,254,126.25 81.65
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 155,813,806.11 17.54
8 其他资 产 7,180,683.21 0.81
9 合计 888,248,615.57 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 40,512,950.26 4.61
C 制造业 490,329,915.01 55.77
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
12,164,440.48 1.38
E 建筑业 218,985.90 0.02
F 批发和 零售 业 54,766,745.13 6.23
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,597,886.58 1.32
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
30,974,095.09 3.52
J 金融业 56,561,945.17 6.43
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 4,690,380.65 0.53
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － － 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 23,436,781.98 2.67
S 综合 － －
合计 725,254,126.25 82.48
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002518 科士达 2,050,863 42,883,545.33 4.88
2 300360 炬华科 技 1,710,665 35,034,419.20 3.98
3 002554 惠博普 4,877,714 32,144,135.26 3.66
4 600566 济川药 业 1,028,438 30,740,011.82 3.50
5 603338 浙江鼎 力 597,642 27,491,532.00 3.13
6 002502 骅威文 化 2,066,600 27,299,786.00 3.10
7 002214 大立科 技 2,099,060 24,705,936.20 2.81
8 000028 国药一 致 333,062 23,897,198.50 2.72
9 601169 北京银 行 2,504,522 22,791,150.20 2.59
10 000333 美的集 团 738,950 19,959,039.50 2.27
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚 的情 形。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
单 位： 人民 币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 97,050.26
2 应收证 券清 算款 6,973,844.51
3 应收股 利 －
4 应收利 息 31,936.73
5 应收申 购款 77,851.71
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 7,180,683.21
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。 泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
34
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
35
八 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 ， 投 资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（一） 本报告 期基金 份额 净 值增 长率及 其与 同 期 业绩 比较 基准率 的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015 年11月10日( 基金
合同生 效) 至2015 年12
月31 日
1.50% 0.25% -2.37% 1.39% 3.87% -1.14%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
11.63% 1.54% -11.11% 1.41% 22.74% 0.13%
自基金 合同 生效 起至
今（2015 年11月10 日
至2016 年9 月30 日）
13.30% 1.41% -13.21% 1.40% 26.51% 0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率× 90% ＋ 中证 综合 债券 指 数× 10%
（二） 基金合同生 效以来基 金累 计净值增长 率变动及 其与 同期业绩比 较基准收 益率 变动的
比较
注：
泓德战略转型股票 基金基准
2015-11-10 2015-12-23 2016-02-05 2016-03-29 2016-05-13 2016-06-30 2016-08-15 2016-09-30
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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(1) 本基金 的基 金合 同于2015 年11月10日 生效 ， 截 至2016 年9月30日止 ， 本 基金 成立 未满1 年。
(2) 根据基 金合 同的约 定， 本 基金建 仓期 为6个 月， 建仓 期结束 时， 本基金 的各 项 投资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制规 定。泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
37
九 、基金的费用与税 收
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6） 基金 的证 券交 易费 用 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金的 管理费 按前一 日 基金资产 净值 的 1.5 % 年 费率计提 。管理 费的计 算 方法如下 ：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自 动 于
次月 前 5 个工作 日内 、按 照指定 的账 户路径 进行 资 金支付 ，管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指
令。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日等 ， 支 付日 期顺 延。 费用自 动扣 划后 ， 管 理人 应进行 核对 ， 如
发现数 据不 符， 及时 联系 托管人 协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自 动 于泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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次月 前 5 个工作 日内 、按 照指定 的账 户路径 进行 资 金支付 ，管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指
令。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日等 ， 支 付日 期顺 延。 费用自 动扣 划后 ， 管 理人 应进行 核对 ， 如
发现数 据不 符， 及时 联系 托管人 协商 解决 。
上述“1 、基金费用 的种类 中第 （3） －（9） 项费 用 ” ，根据有关法规及 相应协 议规定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费用 支出 或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人可 根 据 基 金 发展 情 况 调 整基 金 管 理 费 率和 基 金 托 管费 率 。降
低基金 管理 费率 和基 金托 管费率 ， 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 依照 有 关
规定最 迟于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒介 上刊 登公 告。
（二） 基金 销售 费用
本基金认 购费的费 率水平 、计算公 式、收取 方式和 使用方式 请详见本 招募说 明书 “六、
基金的 募集 ” 中 “ （八 ）认 购费用 ”以及 “ （ 十） 认购 份额的 计算 ” 中 的相 关规 定 。
本基金 申购 费、 赎回 费的 费率水 平、 计算 公式 、 收 取 方式和 使用 方式 请详 见本 招募说 明
书 “ 八 、 基 金份 额的 申购 、 赎回与 转换 ”中的 “ （ 六 ） 申 购费与 赎回 费 ” 与“ （ 七 ） 申 购份额 与赎
回金额 的计 算方 式 ” 中的 相 关规定 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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十、备查文件
（一） 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 泓 德 战略 转型 股票 型 证 券投 资基金 募集 的文 件。
2 、 《泓 德 战 略转 型股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、 《泓 德 战 略转 型股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
（二） 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
（三） 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。泓德战略转型股票型证券投资基金 招募说明书（更新) 摘要
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十一 、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 在“ 重 要提 示 ” 部 分， 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期、 有关 财务 数据 和基 金
业绩的 截止 日期 。
2 、 对“ 基 金管 理人 ” 相关 信息 进行了 更新 。
3 、 对“ 相 关服 务机 构 ”相关 信息 进行 了更 新。
4 、 对“ 基 金份 额的 申购 、赎 回 和转换 ” 相 关信 息进 行了 更 新。
5 、 对“基金 的 投资 组合 报告 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6 、 对“基 金的 业绩 ”相 关信 息进行 了更 新。
7 、 对“ 其 他应 披露 的事 项 ” 相 关信息 进行 了更 新 。
8 、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基金管理有限公 司
2016 年 12 月 10 日
