华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说
明书
华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015年
07月07日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞激
励动力灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】1534号）的注册，
进行募集。本基金的基金合同于2015年10月28日正式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎
回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者
根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为2016年10月27日，有关财务和业绩表现数据截止
日为2016年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩
表现进行了复核确认。
一 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：齐亮
成立日期：2004年11月18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州
新区高新技术产业股份有限公司2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，
1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至2004年任华泰证券股份有限
公司副总裁。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公
司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，
1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理，2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、
总经理。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司
负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009—2011年担任柏瑞投
资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁
（欧洲分公司），2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）
、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督
管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先生，独立董事，硕士，1983至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生，独立董事，1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生，独立董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财
务处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-
2000年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001年任北京华创投资管理有限公
司执行总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今任
该律师事务所合伙人。 2、监事会成员
严玉珍女士：监事长，学士，1987年1月至1988年9月任罗兵咸永道（前容永道会计）
高级稽核员，1988年12月至1990年4月任香港电讯（前大东电报）管理会计，1990年
5月至1996年11月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监，1996年12月至2007年9月
任施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事，2007年9月至2008年6月任交银施罗德
基金管理有限公司高级总经理顾问，2008年7月至2012年9月任施罗德投资管理（香港）
有限公司首席营运官，2012年9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。
王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理，
2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006年至今任华泰证券股份有限
公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年
任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理、上证红利ETF基金经理，2010年
10月起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰
柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF及华泰
柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任
华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-
2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司，现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，
2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-
2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发
经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型
证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞
量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏
瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华
泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生
毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生，副总经理，博士。2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事会
投资部，任处长；2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经
济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究
生部。
董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的
基金经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济
学学士，纽约大学STERN商学院金融学博士。
程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，
2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金
管理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大
学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中
欧国际工商学院。
4、本基金基金经理
徐晓杰女士，博士研究生。2006年7月至2007年9月任邦联资产管理有限公司研究员；
2007年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、基金经理助理。
2014年4月起任研究部总监助理。2015年5月起任华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基
金的基金经理。2015年6月起任华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。2015年10月起任华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士；副总经理董元星
先生；投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申
请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的
有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和
岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制
中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防
范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审
查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确
保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、
其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分
离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、
严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通
制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务
全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在
各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人
员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司
内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3） 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等
门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等
增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年09月30日，中国银行已托管502只证券投资基金，其中境内基金471只，
QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，
满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部
检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时
向国务院证券监督管理机构报告。
三 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
法定代表人：齐亮
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
办公地址：嘉兴市建国南路409号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
3）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：（0451）86779018
传真：（0451）86779018
客服电话：95537或400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
4）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道1600号32层
办公地址：上海浦东新区世纪大道1600号32层
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
5）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
6）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922 传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
7）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319
传真：（0731）84403439
客服电话：（0731）84403319
8）公司网址：www.cfzq.com
长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
9）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
传真：（021）68751151
客服电话：95579或4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
10）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
11）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：（0431）85096517
传真：（0431）85096795
客服电话：4006000686，（0431）85096733
公司网址：www.nesc.cn
12）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
电话：（0769）22115712
传真：（0769）22115712
客服电话：95328
公司网址：www.dgzq.com.cn
13）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
14）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021
客服电话：400-860-1555或96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
15）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
16）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
17）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
18）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹 电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
19）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
20）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
21）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
22）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨 电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
23）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
24）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
25）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：（010）58315221
传真：（010）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
26）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号
港中旅大厦18楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
27）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：（021）64316642
传真：（021）64333051
客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
28）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：（021）38631117
传真：（021）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
29）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
30）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
31）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
32）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523或4008895523
公司网址：www.swhysc.com
33）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：（010）66045152
传真：（010）66045518
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com或www.jjm.com.cn
34）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：（020）38286026
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
35）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
36）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
37）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：（0591）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
38）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹 电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）95345
公司网址：www.stocke.com.cn
39）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
40）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
41）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
42）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青 联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
43）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
44）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
45）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址：www.hazq.com
46）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓 联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-641-1999
公司网址：www.taichengcaifu.com
47）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
48）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
49）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
50）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
51）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
52）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
53）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
54）大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真：（0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
55）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
56）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
（国投尚科大厦5层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
57）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼5层518室（营业执照已变更，销售牌照变更中）
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼5层518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62675369
传真：010-62675979
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com 58）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
公司网址：http://www.szfyfund.com
59）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话： 010-52609656(业务电话）
传真： 010-51957430
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
60）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009180808
公司网址：www.xds.com.cn
61）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/ 62）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
63）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
64）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
65）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com
66）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 田为奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
67）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
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68）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
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69）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人：其实
联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：400-181-8188
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70）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
71）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfp.com
72）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：刘晓倩
电话：0571—88911818—8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
73）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：王朝
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
74）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
75）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
76）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 刘梦轩
电话：(010)-52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
77）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
法定代表人：杨懿
联系人: 文雯
电话：（010）58325395
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
78）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表人： 蔡国华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：95395
79）泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路3号
办公地址： 泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人: 董培姗
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
80）日发资产管理(上海)有限公司
注册地址：陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室
办公地址：陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室
法定代表人：周泉恭
联系人: 杨迎雪
公司网址： www.rffund.com
客服电话：021-61600500
81）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉
联系人: 李婷婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
82）北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210
法定代表人：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：4006-525-676
83）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：张皛
联系人: 李振兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网址:https://tty.chinapnr.com
客服电话：400-820-2819
84）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)
法定代表人： 沈继伟
联系人: 徐鹏
公司网址： http://m.leadfund.com.cn
客服电话：400-005-6355
85）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春 联系人: 盛海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
86）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6003
公司网址： www.zcvc.com.cn
客服电话：400-001-8811
87）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-35882830
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
88）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
89）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
法定代表人： 董浩 联系人：陈铭洲
公司网址：www.jimufund.com
客服电话：400-068-1176
90）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
91）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心66楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
联系电话：021-22267987
公司网址：www.dtfunds.com
客服电话：400-928-2266
92）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
93）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701
办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671 94）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
95）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
联系电话：0755-83999907-815
公司网址：www.jinqianwo.cn
客服电话：0755-83999907
96）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼
法定代表人： 刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
97）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
公司网址：www.dianyingfund.com
客服电话：400-100-3391 98）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
公司网址： www.lingxianfund.com
客服电话：4000-178-000
99）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
公司网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-623-6060
100）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
法定代表人：陈姚坚
联系人：张烨
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：4009500888
101）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号建工大厦8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-51327185
客服电话：021-51327185
102）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层
法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
103）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
104）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人： 徐黎云
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
公司网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
105）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人:孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
106）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法定代表人： 陈超
联系人:赵德赛 公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
107）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市锦康路308号7楼
法定代表人：戴新装
联系人: 方圆
联系电话：021-20530184
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
108）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
109）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：
联系人: 李颖
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
3、 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
法定代表人：齐亮
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层 电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、范佳斐
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、傅琛慧
四 基金的名称
华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金
五 基金的类型
契约型开放式
六 基金的投资目标
通过深入研究，本基金主要投资于已实施或将实施激励机制的优质上市公司的证券，以获
得激励机制对公司业绩长期的促进，力争为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。
七 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公司债、次
级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期
票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%，其中投资于激励动力主题相关的证券资
产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
八 基金的投资策略 1、大类资产配置
本基金为灵活配置混合型基金，基金管理人将跟踪宏观经济变量和国家财政、税收和货币
政策等指标，判断经济周期的阶段和未来经济发展的趋势，研究预测宏观经济和国家政策
等因素对证券市场的影响，分析比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，
估计各子资产类的相关性矩阵，并在此基础上确定基金资产在各类别资产间的分配比例。
2、股票投资策略
（1）激励动力主题相关股票的界定
在现代企业管理制度的公司治理结构中，上市公司为了合理激励公司管理人员和企业员工，
留住核心人才，通过创新激励方式，推行了股权、期权、员工持股、现金激励等多形式的
激励机制。股权激励是一种通过经营者获得公司股权形式给予企业经营者一定的经济权利，
使他们能够以股东的身份参与企业决策﹑分享利润﹑承担风险，从而勤勉尽责地为公司的
长期发展服务的一种激励方法。期权激励计划是公司给予其管理层及员工在一定的期限内
按照某个既定的价格购买一定公司股票的权利。员工持股计划是指通过让员工持有本公司
股票和期权而使其获得激励的一种长期绩效奖励计划。不论是何种激励方式，其目的都是
通过有条件的给予激励对象部分股东权益，使其与企业结成利益共同体，从而实现企业的
长期目标。实施激励措施会对公司的经营管理产生积极影响，从短期上看，股权激励信息
可能改变投资者对公司股价的判断，形成长期看涨的预期；从长期上看，由于管理层、员
工与股东利益捆绑的一致，股权激励对上市公司的业绩提升有促进作用。
本基金将通过筛选、分析和评估激励机制的样本股，结合预期盈利水平和成长潜力，择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。本基金将不低于80%的非现金基金资产
投资于激励动力主题相关的证券资产。
（2）个股投资策略
本基金管理人从激励动力主题相关证券的经营状况、行业特征、驱动因素及同业比较等定
性方面对个股进行基本面研究，然后考察定量指标（如单季主营收入增速、单季净利润增
速、单季毛利率、单季净利率、单季度ROE、年度主营收入增速、年度净利润增速、年度
毛利率、年度净利率、年度ROE等财务指标及PE、PB、PS等估值指标），进行深入的分
析评价，选取具有持续经营能力的上市公司。
同时，本基金将关注国家及地方的产业政策的变化，以及企业重组、改革等政策的变化，
充分评估相关法规、政策的变化对上市公司激励政策可能造成的影响。此外，由于本基金
以激励动力为投资主题，本基金重点关注上市公司与股权结构相关的各项公司行为，包括
但不限于管理层增减持股权、业绩股票/股权计划、股票增值权、股票期权计划、管理层
收购、经营者持股计划、延期支付计划、员工持股计划和公司回购计划等。
本基金通过上述分析方法在股票库中精选出成长能力突出、估值相对合理的股票，以此为
基础构建本基金的股票投资组合。
3、固定收益资产投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交
易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债
券回购、银行存款、货币市场工具等。
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等
因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制
下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具
体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等
管理手段进行个券选择。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险
控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
5、其他金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货、期权等相关金融衍生工
具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流
动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头
或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互
换等其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相
关规定参与投资。
九 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%。
沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数，该指数从上海
和深圳证券交易所中选取300只交易活跃、代表性强的A股作为成份股，是目前中国证券
市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。上证国债指数是以上海证券交
易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，反映了债券市场整体变
动状况。因此，本基金适宜采用沪深300指数和上证国债指数为本基金的业绩比较基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业
绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够代表本基金风险收益
特征的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协
商一致后，对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基
金份额持有人大会。
十 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票
型基金。 十一 基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为2016年9月30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 84,800,801.67 52.80
其中：股票 84,800,801.67 52.80
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 - -
7 其他资产 35,621,780.62 22.18
8 合计 40,171,899.86 25.01
160,594,482.15 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,882,300.00 1.18
B 采矿业 - -
C 制造业 63,758,180.85 39.94
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 9,620,100.00 6.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 92,020.82 0.06
J 金融业 - -
K 房地产业 3,751,800.00 2.35
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,040,400.00 0.65 O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,656,000.00 2.92
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 84,800,801.67 53.12
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002007 华兰生物 204,000 7,666,320.00 4.80
2 002508 老板电器 174,300 7,193,361.00 4.51
3 600056 中国医药 257,800 5,014,210.00 3.14
4 600521 华海药业 180,000 4,665,600.00 2.92
5 000513 丽珠集团 84,300 4,578,333.00 2.87
6 600276 恒瑞医药 90,240 3,975,072.00 2.49
7 600079 人福医药 173,700 3,576,483.00 2.24
8 600998 九州通 160,000 3,436,800.00 2.15
9 600518 康美药业 200,000 3,244,000.00 2.03
10 600285 羚锐制药 249,950 3,021,895.50 1.89
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 78,160.23
2 应收证券清算款 40,077,285.21
3 应收股利 -
4 应收利息 15,961.81
5 应收申购款 492.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 40,171,899.86
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至本报告期末，本基金前十名股票不存在流通受限的情况。
十二 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2016年9月30日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰柏瑞激励动力A
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准
收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 2.66% 0.33% 2.64% 0.56% 0.02% -0.23%
2016年
上半年 0.70% 0.25% -10.16% 1.29% 10.86% -1.04%
自基金合同生效日起2015年12月31日 0.70% 0.08% 3.17% 1.17% -2.47% -1.09%
华泰柏瑞激励动力C
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准
收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 2.55% 0.34% 2.64% 0.56% -0.09% -0.22%
2016年
上半年 13.33% 1.17% -10.16% 1.29% 23.49% -0.12%
自基金合同生效日起2015年12月31日 0.40% 0.07% 0.71% 1.18% -0.31% -1.11%
注：本基金于2015年11月19日新增c类份额，上述A级指标计算日期为2015年10月
28日至2016年9月30日，上述C级指标计算日期为2015年11月19日至2016年9月
30日。
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：1. A级图示日期为2015年10月28日至2016年9月30日。C级图示日期为2015年
11月19日至2016年9月30日。
2. 按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告日本基金
的各项投资比例已达到基金合同第十二条（二）投资范围和（四）投资限制中规定的各项比例：本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95，其中投资于激励动力主题相关的证
券不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
十三 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的投资标的交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资
产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使
无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金
托管费率和销售服务费率，无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持
有人大会决议通过，但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说
明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 “三、基金管理人”部分，总经理及其他高级管理人员的相关信息作了更新。
2、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息。
4、 “十二、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。 5、 “十三、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、 “二十五、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新
内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一六年十二月十日
