东方民丰回报赢安定开混合：基金份额发售公告查看PDF公告
东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金份额发售 公告 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 重要提示 1、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据2016年11月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” )《关于准予东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金注册的批复》（证 监许可[2016]2905号）准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国 证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。 2、本基金的基金类型为混合型基金，本基金的运作方式为契约型、开放式。 本基金以定期开放方式运作，即本基金在一定期间内封闭运作，既不接受基金 的申购、赎回，也不上市交易；在封闭期之间设置开放期，受理本基金的申购、 赎回等申请。 3、本基金管理人为东方基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”），基 金托管人为中国民生银行股份有限公司（以下简称：“中国民生银行”），登记 机构为本公司。 4、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。 5、本基金自2016年12月13日至2017年1月9日通过基金销售机构公开发 售，本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司 也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 6、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买本基金的其他投资者。个人投资者指依据有关法律法 规规定可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基 金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合《合 格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 7、本基金募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元。 8、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外， 每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户，已经开立本公司基金账户的投资者无须重复开户。本基金直销机构和其他销售机构同时为投资者办理开立基金账户 和认购的手续，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。如同日在不同 销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。 9、投资者认购本基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项， 投资者可以多次认购本基金份额。投资者在销售机构首次认购本基金的最低认购 金额为1.00元人民币，追加认购的最低金额为1.00元，累计认购金额不设上限。 当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。 10、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合 同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以登记机构的记录为准。 11、基金销售机构（指直销机构和/或其他销售机构和/或本公司网上交易平台） 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购 申请，申请的成功确认应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同 生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。 12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金 的详细情况，请详细阅读刊登在2016年12月10日《中国证券报》上的《东方 民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”）和《东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时在本公司网 站发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格、了解本基金发售的 相关事宜。 13、本基金通过本公司直销机构和其他销售机构为投资者办理基金认购等业务。 各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。 14、在募集期间，除本公告所列的基金销售机构外，如本基金增加其他的销售 机构，本公司将及时公告。 15、投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话400-628-5888咨询， 也可拨打其他销售机构的客服热线咨询认购事宜。 16、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 17、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身 的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种 风险，即当单个交易日基金净赎回申请超过上一工作日基金总份额的20%时，投 资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人 投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来 说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基 金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期 货均采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微 小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货、国债期货采用 每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平 仓，可能给基金净值带来重大损失。此外，本基金还可能面临市场风险、基差风 险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或 套利效果，使之发生意外损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括流 通量风险，即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风 险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。 本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中 发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金 财产损失。 ②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般 而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失 的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风 险。 ③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证 券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风 险。 ④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷 或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、 交易错误、IT系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正 常执行，导致基金财产的损失。 本基金为定期开放混合型基金，投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资人 持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回，存在一定程度的流动 性风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基 金，基金其他销售机构名单详见本发售公告、本基金《招募说明书》以及相关公 告。 18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次基金募集的基本情况 1、基金名称：东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 2、基金简称及代码： 基金简称：东方民丰回报赢安定开混合A，基金代码：004005 基金简称：东方民丰回报赢安定开混合C，基金代码：004006 3、基金类别：混合型基金 4、基金运作方式：契约型、开放式 本基金以定期开放方式运作，即本基金在一定期间内封闭运作，既不接受基金 的申购、赎回，也不上市交易；在封闭期之间设置开放期，受理本基金的申购、 赎回等申请。 （1）基金的封闭期 本基金每个封闭期为18个月。即自基金合同生效日（含该日）或自每一开放 期结束之日次日（含该日）起至18个月月度对日（不含该日）止的期间。 （2）基金的开放期 指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束后进入开放期。第一个开放期的首日为基金合同生效日的18个月月度对日，后续开放期首 日为上一开放期结束之日次日的18个月月度对日。 本基金的开放期时长为5至20个工作日，具体时间由基金管理人在每一开放 期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务 的，开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日 起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理 人届时公告为准。 5、基金存续期限：不定期 6、基金初始份额面值：1.00元人民币 7、募集方式：本基金通过各销售机构向投资者公开发售。除法律法规另有规 定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 8、募集对象：符合法律法规规定个人投资者、机构投资者、合格境外机构投 资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 9、募集规模：本基金募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元。 10、直销机构 本基金直销机构亦即直销中心，包括本公司网下直销柜台以及本公司的网上交 易平台。 直销中心地址：北京市西城区锦什坊街28号3层 直销业务电话：010-66295921 直销业务传真：010-66578690 客户服务电话：400-628-5888 发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、 开放式基金的投资咨询及投诉等。 投资者可以通过本公司网站直销交易平台，使用中国银行、中国工商银行、中 国建设银行、中国农业银行、招商银行、广发银行、中国民生银行、浦发银行、 交通银行、中国光大银行、中信银行、上海银行借记卡以及汇付天下天天盈账户 办理本基金的开户、认购等业务，亦可通过东方基金APP、东方基金微信服务号 使用中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国民生银行、中国光大银行、 中信银行、上海银行借记卡办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参 阅本公司网站公告。 11、投资者可以通过以下其他销售机构认购本基金：中国民生银行股份有限公 司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、深 圳前海凯恩斯基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、长江证券股份 有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东莞证券股份有限 公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限 公司、华安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、申万 宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、五矿证券有限公司、兴业证券 股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中山证券 有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、 中信证券股份有限公司、中信期货有限公司、中国国际金融股份有限公司、平安 证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有 限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、深 圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基 金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公 司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海汇付金融服务有限公司、诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈 米财富管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上 海联泰资产管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、凤凰金信（银川）投资 管理有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司。 12、募集时间安排与基金合同生效 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金自2016年12月13日至2017年1月9日进行发售。基金管理人也可根 据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力 使基金合同无法生效，则基金募集失败。 如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和 费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息。 基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人 应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之 日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 13、基金认购方式与费率 （1）认购费用 本基金仅对A类基金份额收取认购费用，本基金C类基金份额不收取认购费用。 ①本基金对通过直销中心认购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投 资者实施差别的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新 的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的 其他投资者。 通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户和非养老金 客户的认购费率见下表： ■ ②本基金A类基金份额的认购费由认购A类基金份额的投资人承担，应在认购 基金份额时收取，认购费不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、登 记等募集期间发生的各项费用。 ③投资者重复认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。 （2）认购份额的计算 ①A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。A类基金份额计算公 式为： 当认购费用适用比例费率时： 认购费用＝认购金额/（1＋认购费率）×认购费率； 净认购金额＝认购金额－认购费用； 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值。 当认购费用适用固定金额时： 认购费用＝固定金额； 净认购金额＝认购金额－认购费用； 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值。 C类基金份额计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 例1：某投资者（非养老金客户）投资10,000元认购本基金A类基金份额，假 设该笔认购按照100%比例全部予以确认，其对应认购费率为0.60%，且该笔认购 产生利息10.70元。则其可得到的A类基金份额为： 认购费用＝10,000/（1＋0.60%）×0.60%＝59.64元 净认购金额＝10,000－59.64＝9,940.36元 认购份额＝（9,940.36＋10.70）/1.00＝9,951.06份 例2：某投资者（养老金客户）投资10,000元认购本基金A类基金份额，假设 该笔认购按照100%比例全部予以确认，其对应认购费率为0.24%，且该笔认购产 生利息10.70元。则其可得到的A类基金份额为： 认购费用＝10,000/（1＋0.24%）×0.24%＝23.94元 净认购金额＝10,000－23.94＝9,976.06元 认购份额＝（9,976.06＋10.70）/1.00＝9,986.76份 例3：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认，且该笔认购产生利息10.70元。则其可得到的C类基金 份额为： 认购份额＝（10,000＋10.70）/1.00＝10,010.70份 例4：某投资人投资500万认购本基金A类基金份额，假设这500万元在募集 期间产生的利息为5350.00元，则其可得到的A类基金份额为： 认购费用＝1,000元 净认购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00元 认购份额＝（4,999,000＋5,350.00）/1.00＝5,004,350.00份 ②认购份额的计算中，涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后2位， 小数点后2位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产。 14、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账 户。具体份额以登记机构的记录为准。 15、募集资金的管理 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基 金财产中列支。 二、直销中心的开户与认购程序 （一）网下直销柜台 1、个人投资者 （1）开户及认购的时间：基金发售日的周一至周五9:00～16:30（周六、日和 法定节假日不受理）。 （2）开户及认购程序： 1）开户：提供下列资料办理基金的开户手续： ①有效身份证明原件及复印件，包括第二代身份证（第二代身份证需提供正反 面复印件）、警官证、文职证、外国人永久居留证、外国护照、港澳居民来往内 地通行证、台胞证等有效身份证件； ②填妥的经本人签字确认的《基金账户业务申请表（个人）》（原件）一式两 份； ③指定的同名的银行存折或银行储蓄卡及复印件； ④填妥的《个人客户风险承受能力调查问卷》。 2）认购资金的缴付 以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户，或持带有银 联标志的银行储蓄卡通过直销中心POS机刷卡缴款。本公司指定的直销资金专户 如下： ①名称：东方基金管理有限责任公司 账号：11001007300059507311 开户行：中国建设银行北京中关村分行 ②名称：东方基金管理有限责任公司 账号：0105014040000243 开户行：中国民生银行北京中关村支行 投资者若未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司 将不承担任何责任。 3）认购申请：投资者开户的同时可办理认购手续，并需提供下列资料： ①由本人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》一式两份； ②加盖银行受理章的银行付款凭证/划款回单联原件及复印件（投资者划付的 认购资金在办理认购手续时未到达本公司指定的直销资金专户时）； ③本人有效身份证明原件及复印件； ④经公证的《基金授权委托书》、代办人有效证件原件及复印件（委托他人代 办时）。 （3）注意事项： 1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。 2）投资者应在认购申请当日16：30之前将足额资金划入本公司指定的基金直 销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销 资金专户，则该笔交易无效。 3）在基金募集期内，经基金登记机构确认为失败的认购申请，投资者可以就 已到账资金再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投 资者指定银行账户。 4）基金募集期结束，以下认购申请将被认定为无效认购： ①投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 2、机构投资者 （1）开户及认购的时间：基金发售日的周一至周五9:00～16:30（周六、日和 法定节假日不受理）。 （2）开户及认购程序： 1）开户：提供下列资料办理基金的开户手续： ①企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件（事业法人、社会 团体或其他组织需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书复印件）（相关证 件在有效年检期内）；资产管理人以管理的投资组合名义自行办理账户类业务的， 需提供资产管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件（相关证件在 有效年检期内）及监管部门下发的关于投资组合的批复文件或其他相关证明文件 复印件； ②填妥的《基金账户业务申请表（机构）》； ③填写完整并加盖公章的《基金业务授权委托书》一式两份（原件）； ④填妥并加盖预留印鉴的《印鉴卡》一式三份； ⑤填妥的《传真委托协议书》（适用于选择“传真业务”事项）；填妥并由经 办人签章的《投资者风险调查问卷（机构）》 ⑥填妥并由经办人签章的“投资者风险承受能力问卷（机构）”填写完整并加 盖机构公章、法定代表人（或授权代表）、授权经办人签章的《基金账户业务申 请表（机构）》一式两份（原件）； ⑦预留关联银行账户的证明文件及复印件，包括《银行开户许可证》、开立银 行账户申请表或开户银行出具的开户证明。《银行开户许可证》或指定银行出具 的开户证明原件及加盖机构公章的复印件； ⑧法人代表的加盖机构公章的有效身份证件复印件（第二代身份证需提供正、 反两面复印件）； ⑨经办人有效身份证件原件及加盖机构公章的复印件（第二代身份证需提供正、 反两面复印件）。 2）认购资金的缴付 以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户，本 公司指定的直销资金专户如下： ①名称：东方基金管理有限责任公司 账号：11001007300059507311 开户行：中国建设银行北京中关村分行 ②名称：东方基金管理有限责任公司 账号：0105014040000243 开户行：中国民生银行北京中关村支行 投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公 司将不承担任何责任。 3）认购申请：投资者开户同时可办理认购手续，并需提供下列资料： ①填写完整并加盖预留印鉴和授权经办人签字的《基金交易业务申请表》（原 件）； ②认购资金已划出的有效凭证，包括但不限于加盖银行受理章的银行付款凭证 /划款回单联原件及复印件（投资者划付的认购资金在办理认购手续时未到达本 公司指定的直销资金专户时）； （3）注意事项： 1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称； 2）投资者应在认购申请当日16：30之前将足额资金划入本公司指定的基金直 销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销 资金专户，则该笔交易无效。 3）基金募集期结束,以下将被认定为无效认购： ①投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的； ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 4）在基金登记机构确认为无效认购后，投资者可以就已到账资金再次提出认 购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。 （二）网上交易系统 1、业务办理时间 本基金募集期每日24小时均可进行认购，但交易日16：30之后以及法定节假 日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。 2、开立基金账户 投资者可通过本公司网上交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号开立 基金账户，开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。 3、认购流程 （1）投资者通过网上交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号开立基金 账户当日，即可使用开户证件号码或交易账号登录进行基金的认购业务。 （2）网上交易现开通支付银行：中国银行、中国工商银行、中国建设银行、 中国民生银行、招商银行、广发银行、中国民生银行、浦发银行、交通银行、中 国光大银行、中信银行、上海银行借记卡以及汇付天下天天盈账户。 东方基金APP、东方基金微信服务号现开通支付银行：中国银行、中国工商银 行、中国建设银行、中国民生银行、中国光大银行、中信银行、上海银行借记卡。 在登录本公司网站（www.df5888.com或www.orient-fund.com）、东方基金 APP、东方基金微信服务号，与本公司达成网上交易的相关协议，接受本公司有 关服务条款并办理相关手续后方可认购。 （3）投资者通过本公司网上交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号认 购本基金，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 （4）已经成功提交的认购申请不得撤销。 4、缴款方式 通过本公司网上交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号认购的个人投 资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户， 在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 三、个人及机构投资者在其他销售机构办理开户与认购 个人及机构投资者在其他销售机构的开户及认购程序以其他销售机构的规定和 说明为准。 四、清算与交割 1、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，有效认购 款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有 人所有，利息以登记机构的记录为准。 认购资金利息计算结果保留小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去，由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 2、本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。 五、基金的验资与基金合同生效 1、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不 少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管 理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证 监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公 告。 3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动 用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份 额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 4、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债 务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银 行同期存款利息。 六、本次份额发售当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 电话：010-66295888 传真：010-66295999 联系人：李景岩 客户服务电话：400-628-5888 网址：www.df5888.com或www.orient-fund.com （二）基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 （三）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010-66295921 传真：010-66578690 网站：www.orient-fund.com或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回等业务，具 体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com （四）其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：刘健 电话：010-57092637 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2、交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.95559.com.cn 3、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 4、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609- 10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 5、上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 6、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：陈广浩 电话：0755-89460506 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 7、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 8、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋 23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第 7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网站：www.buyfunds.cn 9、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 10、东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话:4006000686 网址：www.nesc.cn 11、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 12、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769） 网址：www.dgzq.com.cn 13、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 14、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺/朱雅崴 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 15、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客户服务电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 16、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518(安徽)、4008096518(全国) 网址：www.hazq.com 17、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64376102 传真：021-54653529 客户服务电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn 18、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 联系人:陈思 电话:021-33606736 传真：021-33606760 客户服务电话:95564 网址：www.lxzq.com.cn 19、中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 20、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张向纯 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com 21、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 22、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 23、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路258号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085258 传真：010-88013605 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 24、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 25、兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-68419393-1098 传真：021-68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 26、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林迎生 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 27、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 28、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com 29、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 30、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 31、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833799 客户服务电话：95548 网址：www.ecitic.com 32、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 33、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 34、平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 35、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 36、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000766123 网址：www.fund123.cn 37、深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 38、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 39、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 40、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 41、北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：4006785095 公司网址：www.niuji.net 42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 43、浙江同花顺基金销售有限公司 住所:杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 44、上海利得基金销售有限公司 住所:上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：4000676266 网址：www.leadfund.com.cn 45、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网站：www.chtfund.com 46、上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网站：www.lufunds.com 47、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话：18610807009 传真：010-65951887 客服：400-068-1176 网站：www.jimufund.com 48、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址:http://www.chinapnr.com/ 49、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com/ 50、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址:www.lingxianfund.com 51、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 52、大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 53、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 54、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址:www.66zichan.com 55、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 56、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址: www.fengfd.com 57、乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com （五）基金份额登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 联系人：王骁骁 电话：010-66295873 传真：010-66578680 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com （六）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 （七）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4层 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人：朱建弟 电话：010-68286868 传真：010-88210608 联系人：朱锦梅 经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿 东方基金管理有限责任公司 2016年12月10日
