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招商安 泰系列开放式 证券投资基金
更新的 招募说明书摘 要
（二零一六 年 第 二 号 ）
招商安泰 系列开放 式证券 投资基金 （以下简 称“本 基金” ）经 中国证券 监督管 理委员 会
2003 年3 月 10 日中 国证 监会证 监基 金字 ［2003 ］35 号文 批准 公开 发行 。
依据当 时有 效的 法律 法规 ，本基 金 于 2003 年4 月28 日募 集成 立。
重要提示
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书摘 要根 据本 基金的 基金 合同 和招 募说 明书编 写 ， 并 经中 国证 监 会核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之 间权 利 、 义 务的 法律 文 件。 基金 投资 人自 依基 金 合同取 得基 金份
额， 即成 为基 金份 额持 有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为 本身即 表明 其对
基金合同 的承认 和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同 及其他 有 关规定享 有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为2016 年10 月28 日， 有 关财 务和 业绩 表现 数 据截止 日
为2016 年9 月30 日， 财务 和 业绩表 现数 据未 经审 计。
一、基金 管理人
（一） 基 金管理人概况
名称： 招商基 金管 理有限 公司
住所：深圳市 福 田区 深南 大道7088 号
设立日 期：2002 年12 月 27 日
法定代 表人：李浩
办公地 址：深圳市 福田 区 深南大 道7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ： 赖 思斯 2
注册资 本：2.1 亿 元人 民 币
股权结 构和公 司沿 革：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号 文批
准设立，是 中国第 一家中 外合资基金 管理公 司。公 司由 招商证 券股份 有限公 司、ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中国 华能 财务 有限 责 任公司 、 中远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经公 司股 东会 通 过并经 中国 证监 会批 准 ， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意， 招商 银行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中 国华 能财 务有 限责 任 公司 、 中 远财 务有 限责 任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有 的 公司 10 ％、10％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后 ， 招 商基 金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为 ： 招 商银 行股 份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月， 经公司 股东 会审议 通过 ， 并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复 同
意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司 21.6% 股
权转让 给招商 银行 股份 有 限公司 、11.7% 股 权转让 给 招商证 券股份 有限 公司 。 上述股 权转 让
完成后 ， 招商 基金 管理 有 限公司 的股 东及 股权 结构 为： 招商 银行 股份 有限 公 司持有 全部 股权
的 55 ％， 招商 证券 股份 有 限公司 持有 全部 股权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行 设在 深 圳，业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已 成为拥 有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司将 秉承 “诚 信、 理 性 、 专业、 协作、 成长” 的 理念， 以 “为 投资 者创 造 更多价 值”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（二） 主 要人员情况
1、基金 管理 人董事 、监 事 及其他 高级管 理人 员介绍 ： 3
李浩， 男， 工商 管理 硕士 ，高级 会计 师。1997 年 5 月加入 招商 银行 股份 有 限公司 ， 曾
任行长 助理 、 上海 分行 行 长、 副行 长 ， 现 任执 行董 事、 党委 副书 记 、 常 务副 行长兼 财务 负责
人。现 任公 司董 事长 。
邓晓力，女 ，毕业于美国纽约州立大 学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ，
期间 于2004 年1 月至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作， 参与 南方
证券的 清算 ； 在加 入招 商 证券前 ， 曾在 美国 纽约 花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任招 商证 券
股份有 限公 司副 总裁 ， 分 管风险 管理 、 公司 财务 、 清算及 培训 工作 ； 中国 证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。
金旭 ， 女 ， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年 7 月至2001 年 11 月 在中 国证 监会 工作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。2004 年 7 月至2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司 ， 现 任公 司总 经 理、 董事 兼招 商资 产管 理 （香 港） 有限 公
司董事 长。
吴冠雄 ， 男 ，1972 年1 月生,硕 士研 究生 ，22 年 法 律从业 经历 。1994 年 8 月至 1997 年
9 月在 中国 北方 工业 公司 任法律 事务 部职 员。 1997 年10 月至1999 年 1 月在 新加 坡 Colin Ng
& Partners 任 中国 法律 顾 问。1999 年 2 月 至今 在北 京市天 元律 师事 务所 工作 ，先后 担任 专
职律师 、 事务 所权 益合 伙 人、 事务 所管 理合 伙人 、 事务所 执行 主任 和管 理委 员会成 员 。2009
年 9 月至 今兼 任北 京市 华 远集团 有限 公司 外部 董事 。2012 年 5 月至 今兼 任中 国证券 监督 管
理委员 会第 四届 、第 五届 并购重 组审 核委 员会 兼职 委员。 现任 公司 独立 董事 。
王莉， 女， 高级 经济 师。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院， 历任 中国 人民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银行部资 金处副处 长；中 信银行(原 中信实 业银行) 资本市场 部总经理 、行长 助理、副 行 长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心( 联办) 常务 干事兼 基金 部总 经理; 联 办控股 有限 公 司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
蔡廷基 ， 男， 毕业 于香 港 理工学 院 （ 现为 香港 理工 大学） 会计 系。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计部 副经 理 、 经理 ， 毕 马威 会计 师事 务 所上海 办事 处执 行合 伙人 ， 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人， 毕马 威华 振会 计师 事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现为 香港 会
计师公 会资 深会 员 、 上 海 市静安 区政 协委 员 、 上 海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现 任公 司 独4
立董事 。
孙谦 ， 男 ， 新 加坡 籍， 经济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大 学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商 管理硕士和
经济学 博士 学位 。 曾任 新 加坡南 洋理 工大 学商 学院 副教授 、 厦门 大学 任财 务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授 、 上 海 证券交 易所 高级 访 问 金融 专家 。 现 任复 旦大 学管 理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼任 上 海证券 交易 所 ， 中 国金 融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
张卫华 ，女 ，1981 年 07 月至 1988 年 8 月， 曾在 江苏省 连云 港市 汽车 运输 公司财 务 部
门任职 ；1983 年 11 月至 1988 年 08 月， 任中 国银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任；1988 年
08 月至 1994 年 11 月， 历 任招商 银行 总行 国际 部、 会计部 主任 、证 券业 务部 总经理 助理 ；
1994 年11 月至2006 年 02 月 ， 历 任招 银证 券 、 国 通 证券及 招商 证券 股份 有限 公司总 裁助 理
兼稽核 审计 部总 经理 ；2006 年 03 月至 2009 年04 月 ， 任 招商 证券 股份 有限 公 司稽核 监察 总
审计师 ；2009 年04 月至 2016 年1 月 任招 商证 券股 份有限 公司 合规 总监 ；2016 年 1 月起 任
招商证 券股 份有 限公 司高 级顾问 。现 任公 司监 事会 主席。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加入 招商 银行 ，1997 年 2
月至2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副总 经理 ，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月 任招 商银
行武汉 分行 副行 长 。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （ 主持
工作） 。2010 年6 月至2012 年9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月 任招 商银 行总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年12 月起 任招 商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳，女， 厦门大学经济 学硕士。1996 年加入招商证券股份有 限公司投资银行部， 先
后担任项 目经理、 高级经 理、业务 董事；2002 年 起 参与招商 基金管理 有限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产品 研发 部 高级经 理 、 副 总监 、 总 监， 现任产 品运 营
官兼市 场推 广部 总监 、公 司监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美的集 团股 份有 限公 司任Oracle ERP
系统实 施顾 问；2005 年5 月至 2006 年 12 月 于韬 睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至2011 年 2 月 于怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至2014 年3 月任5
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官 ； 现 任招 商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监 、 公 司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男， 中央财经大学经济学硕士 ，2002 年加入招商基金管 理有限公司，历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男 ，厦 门大 学货 币银行 学硕 士 。1992 年7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年4 月至 2000 年1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ；2000 年1 月至 2001 年1 月 任厦 门 海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任 深圳 二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月 任招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 副
总经理 兼招 商财 富资 产管 理有限 公司 董事 。
沙骎，男， 中国国籍，中欧国际工商 学院 EMBA ，曾任职于南京 熊猫电子集团，任设 计
师；1998 年3 月加 入原 君 安证券 南京 营业 部交 易部 ， 任 经理 助理 ；1999 年11 月加入 中国 平
安保险（集团）股份有限 公司资金 运 营 中 心 基 金 投资 部 ， 从 事 交 易 及 证 券 研究 工 作 ；2000
年11 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 ， 任 交易主 管 ；2008 年2 月 加 入国泰 基金 管
理有限公 司量化投 资事业 部，任投 资总监、 部门总 经理；2015 年 加入招商 基 金管理有 限公
司，现 任公 司副 总经 理兼 招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
欧志明，男 ，华中科技大学经济学及 法学双学士、投资经济硕 士；2002 年加入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ；2003 年4 月至 2004 年7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部 高级 经理 、
副总监 、 总监 、 督察 长， 现任公 司副 总经 理 、 董 事 会秘书 ， 兼任 招商 财富 资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
潘西里， 男，硕士，1998 年加入大 鹏证券有限责任公司法律 部，负责法务工作；2001
年10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月加 入 中国证 券监 督
管理委员 会深圳监 管局， 历任副主 任科员、 主任科 员、副处 长及处长 ；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长 。
2、本基 金基 金经理 介绍
康晶， 男， 硕士 。2009 年 加入魏 斯曼 资本 公司 交易 部，任 交易 员；2011 年 1 月加入 中
信证券 股份 有限 公司 债券 资本市 场部 ，任 研究 员；2012 年 3 月 加入 招商 基金 管理有 限公 司6
固定收 益投 资部 ， 曾 任研 究 员， 现 任招 商安 本增 利债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 （ 管理时 间：
2015 年8 月 5 日至 今） 、 招 商产业 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （管 理时 间：2015 年8 月5
日至今 ） 、 招商 安泰 债券 证 券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2015 年 8 月 5 日 至今） 、招 商
境远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2015 年 12 月15 日 至今 ） 、 招商 安达 保
本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2016 年 8 月 20 日至 今） 、 招商 安润保 本混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2016 年 8 月 20 日 至今） 、招 商安 盈 保本混 合型 证券
投资基 金基 金经 理（ 管理 时间：2016 年 8 月 20 日 至今） 、招 商招 兴纯 债债 券 型证券 投资 基
金基金 经理 （管 理时 间：2016 年 5 月 18 日至 今） 、 招商安 裕保 本混 合型 证券 投资基 金基 金
经理 （ 管理 时间：2016 年6 月 20 日 至今） 、 招商 安博 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 管
理时间 ：2016 年 5 月 25 日至今 ） 、 招商 丰达 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理
时间：2016 年 8 月 25 日 至今） 、招 商丰 睿灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理（ 管理 时
间：2016 年8 月25 日 至今 ） 、 招商 招坤 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2016
年10 月 18 日至 今） 、 招商 稳祥定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 （ 管理 时间 ：
2016 年10 月 11 日 至今） 、 招商稳 荣定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 （管理
时间：2016 年10 月 25 日 至今） 及招 商招 乾债 券型 证券投 资基 金基 金经 理 （ 管理时 间 ：2016
年10 月 26 日至今 ） 。
李崟，2002 年 7 月加 入工 商银行 股份 有限 公司 ；2003 年 9 月 加入 长盛 基金 管 理有限 公
司， 曾 任交 易部 总监、 行 业研究 员以 及投 资经 理；2013 年12 月加 入国 投财 务 有限公 司， 任
权益投 资总 监 ；2015 年 12 月加入 招商 基金 管理 有限 公司 ， 现 任招 商安 泰平 衡 型证券 投资 基
金基金 经理 （管 理时 间 2016 年 2 月 3 日 至今 ）及 招 商安润 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理（管 理时 间：2016 年3 月 11 日至 今） 。
潘明曦 ， 男， 研究 生硕 士 ；2010 年 7 月加 入国 泰基 金管理 有限 公司 ， 曾 任行 业研究 员、
基金经理 助理；2015 年 加 入招商基 金管理有 限公司 。 现任 起 任招商安 泰偏股 混合型证 券投
资基金 基金 经理 （管 理时 间：2015 年10 月9 日至 今） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ： 陈进 贤 （Marc Tan ） 先 生 ， 管理 时间为 2003 年4 月28 日至
2005 年 7 月 30 日 ；贺 庆 先生， 管理 时间 为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日； 曾 昭雄
先生， 管理 时间 为2005 年9 月26 日至2006 年 5 月26 日； 周理 先生 ，管 理 时间为 2006 年
5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日 ；胡 军华 女士 ，管 理 时间 为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12
月31 日； 游海 先生 ， 管理 时间 为 2007 年1 月5 日至 2009 年4 月23 日 ； 郝 建国先 生 ， 管 理
时间 为 2008 年 12 月 11 日至 2009 年 12 月 30 日 ；汪 仪先生 ，管 理时 间 为 2008 年 12 月 317
日至2010 年 2 月 12 日； 邓良毅 先生 ， 管理 时间 为 2009 年4 月23 日至2010 年10 月21 日；
刘军先 生， 管理 时间 为 2010 年 10 月21 日起 至2011 年 12 月 22 日 ；张 婷女 士， 管 理时 间：
2010 年2 月 12 日至2015 年 08 月 05 日 ； 王 景女 士 ， 管理时 间 为 2011 年12 月22 日至 2015
年10 月 9 日； 李恭 敏先 生 ，管理 时间 为 2015 年 6 月11 日至2016 年2 月3 日。
3、投资 决策 委员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成 ： 公 司的 投 资决策 委员 会由 如下 成员 组成 ： 总 经
理金旭 、 副总 经理 沙骎 、 总经理 助理 及投 资管 理二 部负责 人杨 渺 、 总 经理 助 理兼投 资管 理四
部 负责 人王 忠波 、 总经 理 助理兼 全球 量化 投资 部负 责人吴 武泽 、 总经 理助 理 裴晓辉 、 交易 部
总监路 明、 国际 业务 部总 监白海 峰。
4、上述 人员 之间均 不存 在 近亲属 关系。
二、基金托管人
（一）基 金托管人概况
1、概况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发展 概况
招商银 行成 立于 1987 年 4 月 8 日 ，是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行 了15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ） ， 是 国内 第一家 采用 国8
际会计 标准 上市 的公 司 。2006 年9 月 又成 功发 行了22 亿 H 股，9 月22 日在 香 港联交 所挂 牌
交易（ 股票 代码 ：3968）， 10 月 5 日行 使H 股超 额配 售，共 发行 了 24.2 亿 H 股 。截 至 2016
年 6 月 30 日 ，本 集团 总资 产 5.5373 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本充 足率 13.91%，权 重 法
下资本 充足 率13.90% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全 的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投资 管理托管 、合格 境外机构 投资者托 管（QFII ） 、全国社 会保障 基金托 管、保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创新 托管系统 、服务 和产品： 在业内率 先推出 “网上托 管银行系 统” 、托 管业务综 合 系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划 、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金 、 第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十 四年 发展 ， 招商 银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2016 年 招商 银行 加大 高 收益托 管产
品营销力 度，截至9月末新 增托管公 募开放式 基金62 只，新增 首发公募 开放式 基金托管 规 模
456.94 亿元 。克 服国 内证 券市场 震荡 的不 利形 势， 托管费 收入 、托 管 资 产均 创出历 史新 高 ，
实现托 管费 收入36.29 亿 元 ， 同 比增 长30.06% ， 托 管 资产余 额9.42 万 亿元 ， 同 比增长59.41% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人 ， 成 功 签约 “壹 基金 ” 公 益资 金 托管 ， 为 我国 公
益慈善资 金监管、 信息披 露进行有 益探索， 该项目 荣获2012 中国金 融品牌 「 金象奖」 “ 十大
公益项 目 ” 奖 ； 四 度蝉 联获 《财 资》 “ 中国 最佳 托管 专 业银行 ” 。2016 年6 月招 商 银行荣 膺 《财
资》 “中国 最佳托 管银行 奖 ” ，成为国 内唯一 获奖项 国 内托管银 行,该行 “托管 通 ”获得国 内
《银行 家 》2016 中 国金 融 创新 “十 佳金 融产 品创 新 奖” ；7月 荣膺2016 年中 国 资产管 理 【金 贝
奖】 “ 最佳 资产 托管 银行” 。
3、基金 托管 业务经 营情 况 9
截至2016 年 9 月 30 日， 招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管213 只 开放 式基 金及 其它托 管
资产， 托管 资产 为9.42 万 亿元人 民币 。
三、相关 服务机构
（一）基 金份额销售机构
中国内 地销售 的基 金份额 的销售 机构
1. 直销机 构：招 商基 金管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官网 交易 平台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈梓
招商基 金 战略 客户 部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937566
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577378
联系人 ：秦 向东
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937404
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
10
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直销 交易 服务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯敏
2. 代销机 构：招 商银 行股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
3. 代销机 构：中 国工 商银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
4. 代销机 构：中 国银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
5. 代销机 构：中 国农 业银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219 11
联系人 ：张伟
6. 代销机 构：中 信银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：赵骞
7. 代销机 构：中 国建 设银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
8. 代销机 构： 交 通银 行股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
9. 代销机 构：中 国邮 政储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王硕
10. 代销机 构： 平 安银 行股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507 12
联系人 ：张莉
11. 代销机 构：中 国光 大银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱红
12. 代销机 构：上 海浦 东发展 银行股 份有限 公司 （招商 安泰债 券B份额 除外 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
13. 代销机 构：中 国民 生银行 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆婷
14. 代销机 构： 北 京银 行股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵姝
15. 代销机 构：华 夏银 行股份 有限公 司 （招 商安 泰债券 除外）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680 13
联系人 ：郑 鹏
16. 代销机 构：包 商银 行股份 有限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
17. 代销机 构：浙 商银 行股份 有限公 司 （招 商安 泰债券 除外）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春路 ２８ ８号
法定代 表人 ：沈 仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ：唐 燕
18. 代销机 构：宁 波银 行股份 有限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：于 波涛
19. 代销机 构：大 连银 行股份 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
20. 代销机 构：东 莞农 村商业 银行股 份有限 公司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊 14
21. 代销机 构：渤 海银 行股份 有限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
22. 代销机 构：江 苏江 南农村 商业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
23. 代销机 构：招 商证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
24. 代销机 构：国 泰君 安证券 股份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
25. 代销机 构：海 通证 券股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 15
26. 代销机 构：广 发证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
27. 代销机 构： 申 万宏 源证券 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
28. 代销机 构： 平 安证 券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
29. 代销机 构：光 大证 券股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
30. 代销机 构： 长 城证 券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话： （0755 ）83516289
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：刘 阳
16
31. 代销机 构：财 富证 券有限 责任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
32. 代销机 构：湘 财证 券 股份 有限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
33. 代销机 构：安 信证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
34. 代销机 构：中 信证 券（山 东）有 限责任 公司 （原中 信万通 证券）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
35. 代销机 构：国 信证 券股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表 人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕 17
36. 代销机 构：兴 业证 券股份 有限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
37. 代销机 构：长 江证 券股份 有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ： 奚 博宇
38. 代销机 构：中 银国 际证券 有限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ： 王 炜哲
39. 代销机 构：华 福证 券有限 责任公 司
注册地 址 ： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人 ： 郭 相兴
40. 代销机 构：国 海证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇 18
41. 代销机 构：华 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
42. 代销机 构：大 通证 券股份 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38、39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
43. 代销机 构：中 航证 券有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
44. 代销机 构：华 宝证 券有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人 ： 刘 闻川
45. 代销机 构：方 正证 券股份 有限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ： 徐 锦福
电话：010-57398062 19
传真：010-57308058
46. 代销机 构： 华 安证 券股份 有限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
47. 代销机 构: 中 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
48. 代销机 构：中 国银 河证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
49. 代销机 构： 中 信建 投证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
50. 代销机 构：信 达证 券股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978 20
联系人 ：唐 静
51. 代销机 构： 申 万宏 源西部 证券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
52. 代销机 构：中 信证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ： 王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
53. 代销机 构 ： 华融证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵
54. 代销机 构：天 相投 资顾问 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
55. 代销机 构：国 元证 券股份 有限公 司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273 21
传真：0551 —62207773
联系人 ：陈 琳琳
56. 代销机 构：东 兴证 券股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ： 汤漫 川
57. 代销机 构：山 西证 券股份 有限公 司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
58. 代销机 构：西 藏同 信证券 有限责 任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ： 汪 尚斌
59. 代销机 构：中 山证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
60. 代销机 构： 广 州证 券股份 有限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999 22
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
61. 代销机 构：恒 泰证 券股份 有限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
62. 代销机 构：渤 海证 券股份 有限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
63. 代销机 构：民 生证 券有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
64. 代销机 构：万 和证 券有限 责任公 司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
65. 代销机 构：东 吴证 券股份 有限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136 23
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
66. 代销机 构：五 矿证 券有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号经 贸中 心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
电话：0755- 83219194
传真：0755-82545500
联系人 ：王 鹏宇
67. 代销机 构： 东 海证 券股份 有限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层楼
法定代 表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
68. 代销机 构：华 龙证 券有限 责任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人 ： 邓 鹏怡
69. 代销机 构：中 国中 投证券 有限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
70. 代销机 构：国 金证 券股份 有限公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 24
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
71. 代销机 构： 国都证 券股份有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
72. 代销机 构：西 南证 券股份 有限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
73. 代销机 构：浙 商证 券股份 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
74. 代销机 构：英 大证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
联系人 ：吴 尔晖
75. 代销机 构： 新 时代 证券股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
25
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
76. 代销机 构：华 鑫证 券有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
77. 代销机 构：东 北证 券股份 有限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
78. 代销机 构：第 一创 业证券 股份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
79. 代销机 构：中 国国 际金融 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
80. 代销机 构：中 国民 族证券 有限责 任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：赵 大建 26
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
81. 代销机 构：九州 证 券有限 公司
注册地 址 ： 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
联系人 ：聂 晗
82. 代销机 构：万 联证 券有限 责任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-38286588
联系人 ： 王鑫
83. 代销机 构：大 同证 券有限 责任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
联系人 ：薛津
84. 代销机 构：太 平洋 证券股 份有限 公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李长 伟
电话：010-88321613
传真：010-88321763
联系人 ： 谢兰
85. 代销机 构：联 讯证 券股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚 27
电话：0752-2119700
联系人 ：彭 莲
86. 代销机 构：中 信期 货有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
87. 代销机 构：上 海长 量基金 销售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖玲
88. 代销机 构：深 圳众 禄基金 销售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ： 童 彩平
89. 代销机 构： 蚂 蚁（ 杭州） 基金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ： 韩 松志
90. 代销机 构：北 京展 恒基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 28
电话： （010 ）62020088
传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ： 周 文婕
91. 代销机 构：诺 亚正 行（上 海）基 金销售 投资 顾问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李娟
92. 代销机 构： 上 海好 买基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
93. 代销机 构： 中 期资 产管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
94. 代销机 构：上 海天 天基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
95. 代销机 构：和 讯信 息科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 29
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
96. 代销机 构： 浙江同 花顺 基 金销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘宁
97. 代销机 构：上 海陆 金所资 产管理 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
98. 代销机 构：北 京唐 鼎耀华 投资咨 询有限 公司 （没有 代销招 商安泰 平衡 ）
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
法定代 表人 ：张鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ： 刘 美薇
99. 代销机 构：上 海联 泰资产 管理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路 277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
100. 代销机 构：北 京乐 融多源 投资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ：董浩 30
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
101. 代销机 构：深 圳市 新兰德 证券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
102. 代销机 构： 深 圳富 济财富 管理有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
法定代 表人 ： 齐 小贺
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
103. 代销机 构：嘉实 财 富管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10
单元
法定代 表人 ： 赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
网址： www.harvestwm.cn
104. 代销机 构： 珠 海盈 米财富 管理有 限公司
注册地 址： 广东省珠海市 横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
105. 代销机 构： 上 海汇 付金融 服务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ： 冯 修敏 31
电话：400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
106. 代销机 构 ： 上 海利 得基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区东方 路989 号 中达 广 场2 楼
法定代 表人 ：盛大
电话：400-067-6266
联系人: 王 淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
107. 代销机 构： 北 京钱 景财富 投资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代表 人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛 海娟
网址： http://www.qianjing.com/
108. 代销机 构： 北 京新 浪仓石 基金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付 文红
网址：http://www.xincai.com/
109. 代销机 构： 南 京苏 宁基金 销售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
110. 代销机 构： 奕 丰金 融服务 （深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 32
电话：400-684-0500
联系人: 陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
111. 代销机 构： 北 京蛋 卷基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ： 钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
招商安 泰债券 基金H 类基 金份额 销售机 构
112. 代销机 构：永 隆银 行有限 公司
注册地 址： 香港 中环 德辅 道中 45 号
法定代 表人 ：N/A
电话：852-23095555
传真：N/A
联系人 ：N/A
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选择 其他 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并 及
时公告 。
（二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
（三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层 33
法定代 表人 ：王磊
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号 外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ： 曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶坚 、 吴凌志
联系人: 陶坚
四、基金 的名称： 招商 安泰系 列开 放式 证券 投资 基金
属下三 个子 基金 名称 分别 为： 招商 安泰 偏股 混合 型 证券投 资基 金 、 招 商安 泰 平衡型 证券
投资基 金 、 招 商安 泰债 券 投资基 金A 、B 、H 。 分 别简 称为 ： 招 商安 泰偏 股混 合 型 、 招商 安泰
平衡混 合 、 招商 安泰 债 券A、招 商安 泰债 券B 、招 商 安泰债 券 H 。
五、基金 类型： 契约 型 开放式
六、基金 的投资目标：
对投资 者进 行市 场细 分 ， 为投资 者提 供适 合其 风险 承受能 力的 基金 投资 品种 ， 在 既定 的
风险程 度下 争取 获得 较好 的 收益 。
下属基 金 短期本 金安 全性 当期收 益 长期资 本增 值 总体投 资风 险
招商安 泰偏 股混 合 低 不稳定 高 高
招商安 泰平 衡混合 适中 适中 适中 适中
招商安 泰债 券 很高 最好 低 低
? 招商安 泰偏 股混 合 追 求长 期的资 本增 值。
? 招商安 泰平 衡混合 追 求当 期收益 和长 期资 本增 值的 平衡。
? 招商安 泰债 券 追 求较 高水 平和稳 定的 当期 收益 ，保 证长期 本金 的安 全。 34
七、基金 的投资方向
本系列 基金 的投 资范 围界 定为股 票 、 债 券以 及中 国 证监会 批准 的其 它投 资品 种。 股票 投
资范围 为所 有在 国内 依法 发行的 ，具 有良 好流 动性 的 A 股 。债 券投 资的 主要 品种包 括国 债 、
金融债 、公 司债 与可 转换 债等。
1、 招商安 泰偏 股混 合 以 股票 投资为 主， 债券 投资 为辅 ，主要 投资 于流 动性 好 的A 股，
国债、 金融 债、 公司 债与 可转换 债以 及中 国证 监会 批准的 其它 投资 品种 。
2、 招商安 泰平 衡 混 合的 债券 和股票 的比 重保 持平 衡 ， 主要投 资于 国债 、 金融 债 、 公 司
债与可转换 债和流 动性好 的 A 股市 场发行 的股票以 及中国证监 会批准 的其它 投资
品种。
3、 招商安 泰债 券 主 要投 资于 国债 、 金 融债 、 公司 债与 可 转换债 以及 中国 证监 会批 准的
其它投 资品 种。
八、基金 的投资策略
（一） 投资方 法考 虑
? 引进和 应 用 ING 的 投资 管 理流程 。
? 投资理 念与 国外 成熟 的机 构投资 者更 加趋 同。
? 引进 ING 的 投资 管理 工具 ， 并 加以 本土 化， 使之 广 泛应用 于投 资和 研究 实践 。 这 些
投资管 理工 具包 括 PFG 数 量选股 模型 、SRS 股票 评 级系统 、IRS 行业 评估 系 统、以
及 ING 风险 管理 系统 。
（二） 资产配 置
本系列 基金 旗下 包含 三个 不同资 产配 置的 基金 ， 均 为股票/债 券基 金 ， 其 股票/债券 的配
置比例 相对 固定 ，一 般不 再做战 术性 的资 产配 置， 只在操 作上 保证 必要 的灵 活性。
下属基 金 债券 股票
现金或 到期 日在 一
年以内 的政 府债 券
招商安 泰偏 股混 合 20% 75% ≥5%
招商安 泰平 衡混合 50% 45% ≥5%
招商安 泰债 券 95% － ≥5%
考虑到 股票 市场 可能 出现 极端情 况以 及基 金管 理时 实际的 操作 需要 ， 本 系列 基 金允许 下
属基金的 股票/债 券配置比 例以基准 比例为中 心在适 当的范围 内进行调 整。以 下是各基 金 的
资产配 置调 整区 间：
? 招商安 泰偏 股混 合 可 能的 债券/ 股票 配置 为： 债券20% —30% ， 股票 65% —80% 。 35
? 招商安 泰平 衡混合 可 能的 债券/ 股票 配置 为： 债券40% —60% ， 股票 35% —55% 。
? 招商安 泰债 券的 投资 不涉 及债券 和股 票间 的资 产配 置问题 ， 其 债券 投资 比例 范 围为
不低 于85% 。
（三） 组合构 建：
A、股票 组合 构建
本系列 基金 股票 投资 强调 将定量 的股 票筛 选和 定性 的公司 研究 有机 结合 ， 并 实 时应用 行
业评估 方法 和风 险控 制手 段进行 组合 调整 。 其中 ， 公司研 究是 整个 股票 投资 流程的 核心 。 通
过研究 ， 得出 对公 司盈 利 成长潜 力和 合理 价值 水平 的评价 ， 从而 发掘 出价 值 被市场 低估 并具
有良好 现金 流成 长性 的股 票。
本系列 基金 股票 投资 的主 要过程 包括 ：
（1） 以流动 性指 标筛 选， 建立 备选股 票库
（2） 对备选 库内 的股 票用 模型 进行定 量分 析和 评分 筛选 ；
（3） 以定性 的股 票评 级系 统全 面考察 上市 公司 的未 来发 展；
（4） 行业分 析模 型和 其他 调整 ；
（5） 建立模 拟股 票组 合；
（6） 运用风 险控 制模 型进 行组 合调整 和投 资 风 险控 制；
（7） 模拟组 合的 执行 。
B、债券 组合 构建
本系列 基金 对债 券投 资组 合的方 法借 鉴 了ING 在海 外进行 投资 管理 的经 验。ING 的债券
投资采 用主 动的 投资 管理 ， 获 得与 风险 相匹 配的 收 益率 ， 同 时保 证组 合的 流 动性满 足正 常的
现金流 的需 要。 债券 投资 过程按 以下 步骤 执行 ：
（1） 预测收 益率 的长 期变 动趋 势
（2） 久期管 理
（3） 债券组 合管 理
（4） 债券组 合风 险控 制
（四） 投资决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 基金 管理 部通 过股 票 投资周 会和 债券 投资 周会 ，确定 拟投 资的 个股 和个 券；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确 定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令； 36
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中 ， 风 险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的合 规性 、 事前 及事 后 风险 、 操 作
风险等 投资 风险 进行 监控 ， 并 在整 个投 资流 程完 成 后， 对投 资风 险及 绩效 做 出评估 ， 提供 给
投资决 策委 员会 、投 资总 监、基 金经 理等 相关 人员 ，以供 决策 参考 。
九、业绩 比较基准：
根据各 基金 资产 配置 比例 以及市 场现 有的 相关 指数 ，各基 金的 业绩 比较 基准 如下：
下属基 金 业绩比较 基准
招商安 泰偏 股混 合 上证 180 指 数收 益率*75%+ 中证国 债指 数收 益率*20%+ 同业存 款利 率*5%
招商安 泰平 衡混 合 中证国 债指 数收 益率*50%+ 上证 180 指 数收 益率*45%+ 同业存 款利 率*5%
招商安 泰债 券 中证国 债指 数收 益率*95%+ 同业存 款利 率*5%
十、风险 收益特征：
下属基 金 短期本 金安 全性 当期收 益 长期资 本增 值 总体投 资风 险
招商安 泰偏 股混 合 低 不稳定 高 高
招商安 泰平 衡混 合 适中 适中 适中 适中
招商安 泰债 券 很高 最好 低 低
十一 、投 资组合报告
招商 安泰系列 开放式证 券 投资基金 管理人—— 招商 基金管理 有限公司的董事 会及董 事
保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述 或重大 遗漏 ， 并对 其内 容 的真实 性 、 准 确
性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
本投资组合 报告所 载数据 截至2016 年9月30 日，来 源 于 《招商安 泰系列 开放式 证券投资
基金2016年第3 季度 报告》 。
1、 招商 安泰 偏股混 合型 基 金 证券 投资基 金
（1）报 告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 510,791,038.70 68.17
其中： 股票
510,791,038.70 68.17
2 基金投 资 - - 37
3 固定收 益投 资
151,309,445.00 20.19
其中： 债券
151,309,445.00 20.19
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
40,000,000.00 5.34
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
45,212,016.76 6.03
8 其他资 产
1,968,138.90 0.26
9 合计
749,280,639.36
100.00
（2）报 告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 53,822,000.18 7.41
B 采矿业 - -
C 制造业 297,706,724.94 40.98
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
136,910.48 0.02
E 建筑业 218,985.90 0.03
F 批发和 零售 业 37,589,863.02 5.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
69,473,053.58 9.56
J
金融业
21,114,176.10 2.91
K
房地产 业
30,729,324.50 4.23
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 510,791,038.70 70.31
（3）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600885 宏发股 份 846,682 29,278,263.56 4.03
2 002410 广联达 1,865,700 29,272,833.00 4.03 38
3 002234 民和股 份 1,025,748 27,582,363.72 3.80
4 002503 搜于特 2,023,832 27,564,591.84 3.79
5 601933 永辉超 市 5,141,400 22,930,644.00 3.16
6 600016 民生银 行 2,261,334 20,939,952.84 2.88
7 002507 涪陵榨 菜 1,517,224 20,391,490.56 2.81
8 002138 顺络电 子 1,091,068 19,966,544.40 2.75
9 300056 三维丝 1,066,700 19,787,285.00 2.72
10 002262 恩华药 业 1,060,992 19,554,082.56 2.69
（4）报 告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 149,945,085.80 20.64
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,364,359.20 0.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 151,309,445.00 20.83
（5）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 010107 21 国债 ⑺ 679,820 73,753,671.80 10.15
2 019539 16 国债 11 454,140 45,459,414.00 6.26
3 150019 15 附 息国 债19 300,000 30,732,000.00 4.23
4 132005 15 国资 EB 10,200 1,171,368.00 0.16
5 113010 江南转 债 1,100 140,393.00 0.02
（6）报告 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小 排序的前 十名资产 支持证 券投资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
（7）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（8）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细 39
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（9）报 告期 末本基 金投 资 的股指 期货交 易情 况说明
1）报告 期末 本基金 投资 的 股指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
2）本基 金投 资股指 期货 的 投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
（10） 报告期 末本 基金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
1）本期 国债 期货投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2）报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
3）本期 国债 期货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
（11） 投资组 合报 告附注
1）报告期 内基金投 资的前 十名证券 的发行主 体未有 被监管部 门立案调 查，不 存在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2）本基金 投资的前 十名股 票没有超 出基金合 同规定 的备选股 票库，本 基金管 理人从 制
度和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3）其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 298,527.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,016,199.63
5 应收申 购款 653,411.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,968,138.90
4）报告 期末 持有的 处于 转 股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称
公允价 值
( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113010 江南转 债 140,393.00 0.02 40
2 128011 汽模转 债 29,194.20 0.00
3 132001 14 宝钢 EB 23,404.00 0.00
5）报告 期末 前十名 股票 中 存在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
2、招商 安泰 平衡型 证券 投 资基金
（1）报 告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 40,515,605.47 47.19
其中： 股票
40,515,605.47 47.19
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
37,747,135.00 43.97
其中： 债券
37,747,135.00 43.97
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,211,628.64 8.40
8 其他资 产
381,957.44 0.44
9 合计
85,856,326.55
100.00
（2）报 告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,407,680.00 3.25
C 制造业 22,955,272.78 30.98
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
1,384,772.00 1.87
E 建筑业 29,144.31 0.04
F 批发和 零售 业 2,083,560.00 2.81
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
5,977,219.80 8.07
J
金融业
2,768,001.82 3.74
K
房地产 业
2,909,954.76 3.93
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- - 41
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 40,515,605.47 54.69
（3）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300340 科恒股 份 100,400 5,211,764.00 7.03
2 002410 广联达 296,020 4,644,553.80 6.27
3 002108 沧州明 珠 190,500 4,128,135.00 5.57
4 000157 中联重 科 794,200 3,677,146.00 4.96
5 600549 厦门钨 业 117,700 2,989,580.00 4.04
6 000926 福星股 份 236,967 2,909,954.76 3.93
7 300381 溢多利 40,100 2,885,195.00 3.89
8 000728 国元证 券 134,000 2,740,300.00 3.70
9 600259 广晟有 色 49,500 2,407,680.00 3.25
10 600998 九州通 97,000 2,083,560.00 2.81
（4）报 告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 16,837,648.00 22.73
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 8,292,421.40 11.19
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 12,617,065.60 17.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 37,747,135.00 50.95
（5）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 42
1 010107 21 国债 ⑺ 155,200 16,837,648.00 22.73
2 122833 11 赣 城债 62,730 6,589,159.20 8.89
3 128010 顺昌转 债 38,480 5,175,944.80 6.99
4 110031 航信转 债 34,680 3,886,240.80 5.25
5 110032 三一转 债 32,200 3,554,880.00 4.80
（6）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 资产 支持证 券投资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
（7）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（8）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（9）报 告期 末本基 金投 资 的股指 期货交 易情 况说明
1）报告 期末 本基金 投资 的 股指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
2）本基 金投 资股指 期货 的 投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
（10） 报告期 末本 基金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
1）本期 国债 期货投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2）报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
3）本期 国债 期货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
（11） 投资组 合报 告附注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发 行 主体 未有 被监管 部门 立案 调查 ，不 存在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2）本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库， 本基 金管 理人从 制
度和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3）其他 资产 构成 43
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 44,590.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 306,435.60
5 应收申 购款 30,931.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 381,957.44
4）报告 期末 持有 的 处于 转 股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称
公允价 值
( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 128010 顺昌转 债 5,175,944.80 6.99
2 110031 航信转 债 3,886,240.80 5.25
3 110032 三一转 债 3,554,880.00 4.80
5）
报 告期 末前十 名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 000926 福星股 份 2,909,954.76 3.93 非公开 发行
３、招 商安泰 债券 投资基 金
（1）报 告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,167,365,651.40 94.05
其中： 债券
2,167,365,651.40 94.05
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
20,699,443.96 0.90
8 其他资 产
116,449,385.91 5.05 44
9 合计
2,304,514,481.27
100.00
（2）报 告期 末按行 业分 类 的股票 投资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
（3）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
（4）报 告期 末按债 券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％ ）
1 国家债 券 75,075,000.00 3.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 880,980,000.00 46.42
其中： 政策 性金 融债 880,980,000.00 46.42
4 企业债 券 730,309,651.40 38.48
5 企业短 期融 资券 80,236,000.00 4.23
6 中期票 据 400,765,000.00 21.11
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,167,365,651.40 114.19
（5）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160210 16 国开 10 2,000,000 200,780,000.00 10.58
2 150213 15 国开 13 1,500,000 154,920,000.00 8.16
3 150401 15 农发 01 1,500,000 152,880,000.00 8.05
4 101552001 15 中铝 MTN001 1,000,000 102,180,000.00 5.38
5 101664015 16 农垦 MTN001 1,000,000 101,340,000.00 5.34
（6）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 资产 支持证 券投资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
（7）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（8）报 告期 末按公 允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细 45
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（9）报 告期 末本基 金投 资 的国债 期货交 易情 况说明
1）本 期国 债期 货投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
3）本 期国 债期 货投 资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
（10） 投资组 合报 告附注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 未有 被监管 部门 立案 调查 ，不 存在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2）本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库， 本基 金管 理人从 制
度 和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 23,191.81
2 应收证 券清 算款 20,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 43,196,935.16
5 应收申 购款 53,229,258.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 116,449,385.91
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通 受 限情 况的 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
46
十二 、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
招商安 泰偏 股混 合 基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 比较 表
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16%
2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05%
2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05%
2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10%
2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11%
2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44%
2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08%
2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18%
2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21%
2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03%
2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14%
2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09%
2015.01 ． 01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46%
2016.01.01---2016.06.30 -8.21% 1.89% -11.39% 1.35% 3.18% 0.54%
2016.01.01---2016.09.30 -7.63% 1.58% -8.75% 1.14% 1.12% 0.44%
基金成 立起 至2016.09.30 504.49% 1.40% 140.22% 1.34% 364.27% 0.06%
本基金 合同 生效 日 为 2003 年 4 月 28 日
招商安 泰平 衡混 合基 金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较表
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④ 47
2003.04.28 —2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07%
2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01%
2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07%
2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21%
2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13%
2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25%
2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27%
2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23%
2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20%
2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00%
2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23%
2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03%
2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39%
2016.01.01---2016.06.30 -9.15% 1.27% -6.07% 0.81% -3.08% 0.46%
2016.01.01---2016.09.30 -10.81% 1.10% -3.55% 0.69% -7.26% 0.41%
基金成 立起 至2016.09.30 270.72% 0.94% 115.55% 0.81% 155.17% 0.13%
本基金 合同 生效 日 为 2003 年 4 月 28 日
招商安 泰债 券A 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16% 48
2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09%
2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04%
2016.01.01---2016.06.30 1.07% 0.06% 1.83% 0.09% -0.76% -0.03%
2016.01.01---2016.09.30 2.38% 0.05% 4.06% 0.08% -1.68% -0.03%
基金成 立起 至2016.09.30 131.42% 0.18% 53.30% 0.12% 78.12% 0.06%
本基金 合同 生效 日 为 2003 年 4 月 28 日
招商安 泰债 券B 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表
阶段
基金份 额
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2003.04.28 —2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09%
2015.01 ．01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04%
2016.01.01---2016.06.30 0.85% 0.06% 1.83% 0.09% -0.98% -0.03% 49
2016.01.01---2016.09.30 2.08% 0.05% 4.06% 0.08% -1.98% -0.03%
基金成 立起 至2016.09.30 121.52% 0.18% 53.30% 0.12% 68.22% 0.06%
本基金 合同 生效 日 为 2003 年 4 月 28 日
十三、基 金的费用概览
（一） 与基金 运作 有关的 费用
1、与基 金运 作有关 的费 用 列示：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 基金的 销售 服务 费；
（4） 基金的 证券 交易 费用 ；
（5） 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
（6） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（8） 其它按 照国 家有 关规 定可 以在基 金资 产中 列支 的其 它费用 。
（9） 上述（3）到（7）项费用 由基金托管人根据其它有 关法规及相应协议的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
（10） 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出 或基金 资
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。
（11） 基金管理人和基金托管人 可协商酌情调低基金管理 费、基金托管费，无须召 开
基金份 额持 有人 大会 。
2、 基金管 理费
本系列 基金 旗下 各基 金的 基金管 理费 分别 提取 。 按 该 基金前 一日 的资 产净 值乘 以相应 的
管理费 年费 率来 计算 。各 基金管 理费 率如 下表 所示 ：
基金名 称 管理费 年费 率
招商安 泰偏 股混 合 1.50%
招商安 泰平 衡混合 1.50%
招商安 泰债 券 0.60%
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送管 理费 划付 指 令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 两个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
计算公 式如 下：
每日应 计提 基金 管理 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 管理费 率 ÷365
3、 基金托 管费 50
本系列 基金 旗下 各基 金的 托管费 分别 提取 。 按 该基 金 前一日 资产 净值 乘以 相应 的托管 费
年费率 来计 算。 各基 金托 管费率 如下 表所 示：
基金名 称 托管费 年费 率
招商安 泰偏 股混 合 0.25 ％
招商安 泰平 衡混合 0.25 ％
招商安 泰债 券 0.18 ％
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
计算公 式如 下：
每日应 计提 基金 托管 费 = 前一日 的基 金资 产净 值× 托管费 率 ÷365
（二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购 费率 ：
中国内 地销 售的 基金 份额 的申购 费率 ：
本系列 基金 的申 购费 采用 比例费 率 ， 投 资人 在一 天 之内如 果有 多笔 申购 ， 适 用费率 按单
笔分别 计算 。 本 基金 对通 过 直销中 心申 购的 养老 金账 户与除 此之 外的 其他 投资 者实施 差别 的
申购费 率。
养老金 账户 ， 包 括养 老基 金 与依法 成立 的养 老计 划筹 集的资 金及 其投 资运 营收 益形成 的
补充养 老基 金 ， 包 括全 国 社会保 障基 金 、 可 以投 资 基金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金单 一
计划以 及集 合计 划 。 如 将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类 型， 本公 司将 依
据规定 将其 纳入 养老 金账 户范围 。
费率如 下：
申购金 额
适用的 申购 费率
招商安 泰
偏股混 合
招商安 泰
平衡混合
招商安 泰
债券A
招商安 泰
债券 B
50 万 元以 下 1.50% 1.50% 0.80%
0
50 万 （含 ）－200 万 1.20% 1.20% 0.64%
200 万 （ 含） －500 万 0.60% 0.60% 0.32%
500 万 （含 ）以 上 500 元/笔 500 元/笔 300 元/笔
投资本 基金 的养 老金 账户 ， 在 本公 司直 销中 心办 理 账户认 证手 续后 ， 即可 在 上述申 购费
率的基 础上 享受 申购 费 率4 折优 惠。 未在 本公 司直 销中心 办理 账户 认证 手续 的养老 金账 户，
不享受 上述 特定 费率 。
申购费 用的 计算 方法 ： 51
申购费 用 = 申 购金 额-净 申购金 额
净申购 金额 = 申购 金额/ （1+申 购费 率）
申购费 用在 申购 基金 时从 申购金 额中 收取 ，不 列入 基金资 产。
申购费 用由 基金 管理 人及 代销机 构收 取 ， 用 于本 基金 的市场 推广 、 销售 和注 册登 记费 用 。
招商安 泰债 券H 类份 额的 申 购费率 ：
招商安 泰债 券H 类份 额的 申 购费率 最高 不超 过5% ， 实 际操作 中， 以 香 港代 销 机 构的具 体
规定为 准。
2、赎回 费 率 ：
中国内 地销 售的 基金 份额 的赎回 费率 ：
连续持 有期 限
适用的 申购 费率
招商安 泰 招商安 泰 招商安 泰 招商安 泰
偏股混 合 平衡混合 债券 A 债券 B
1 天-365 天 0.10% 0.10% 0.05%
0
366 天 （含 ）以 上 0% 0% 0%
赎 回费 用的 计算 方法 ：赎回 费 = 赎 回当 日该 基 金份额 净值 ×赎 回份 额× 赎回费 率
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在投资 者赎 回基 金份 额时 收 取， 赎回 费归 基金 资产 所有。
招商安 泰债 券H 类份 额的 赎 回费率 为0.05% ，赎 回费 归 基金资 产所 有。
3、销售 服务 费：
招商安 泰债 券基 金B 类份 额 收取销 售服 务费 ，销 售服 务费年 费率 为0.30％。
基金名 称 销售服 务费 年费 率
招商安 泰债 券 A 、招 商安 泰债 券H －
招商安 泰债 券 B 基金 份额 0.30%
注：1）认 购的基金 份额 持 有期限的 起始日为 基金 合 同生效日 ，申购的 基金份 额持有 期
限的起 始日 为 申 购的 注册 登记日 ，截 止日 为赎 回、 转换的 注册 登记 日。
2） 投 资人 对本 系列 基金 旗 下同一 基金 连续 持有 期限 超过 365 天 ，赎 回费 率为 零，
期间如 进行 赎回 或转 换， 持有期 限需 重新 计算 ，不 予累计 。
3）网 上直 销、 定期 定额 投 资计划 等特 殊申 购业 务规 则另见 已发 布的 相关 公告 。
4、转换 费用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端,收 取转 出基 金的 赎 回费, 赎回 费中 不低 于25 ％ 的部分
归入转 出基 金的 基金 资产 。 52
（3） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端,从 申购 费率( 费用) 低向高 的基 金转 换时,收 取 转入基
金与转 出基 金的 申购 费用 差额； 申购 补差 费用 按照 转入基 金金 额所 对应 的申 购费率(费用)
档次进 行补 差计 算。 从申 购费率(费用)高 向低 的 基 金转换 时, 不收 取申 购补 差 费用。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法, 投资 者当 日多 次转 换 的,单 笔计 算转 换费 用。
（5） 各只 基金 的标 准申 购 费率( 费用) 按照 最新 的招 募说明 书列 示执 行。 如标 准申购 费
率(费用)调整, 基金 转换 费 的计算 相应 调整 。
上述基 金转 换费 用收 取标 准及转 换费 率 自2008 年2 月22 日 起执 行,原 基金 转 换费用 收
取标准 及转 换费 率同 时废 止。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （如 养老 金客 户等 ）开展 费率 优惠 活动 ，届 时将提 前
公告。
十四 、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2016 年 6 月 8 日 刊登的 本系 列基 金招 募说 明书进 行了 再
次更新 ， 并 根据 本基 金管 理 人在前 次更 新的 招募 说明 书刊登 后本 系列 基金 的投 资经营 活动 进
行了内 容补 充和 数据 更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部分 ， 更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
2、 在 “四、 基金 托管 人” 部 分， 更 新了 “ （一） 基金 托 管人概 况 ” 、 “ （ 三） 基 金 托管业
务经营 情况 ” 。
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了 “ （一 ） 基 金 份额销售 机 构” 。
4、 更新了 “九 、基 金的 投资 ”部分 。
5、 更新了 “ 十 、基 金的 业绩 ” 。
6、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招商基金 管理有限公司
2016年12月10日
