广发深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
广发深证100 指 数分 级 证券投 资 基金
招 募 说明书 【 更新】 摘要
[2016 年第2 号]
基 金 管 理 人 ： 广发 基 金 管 理 有 限公 司
基金 托 管 人： 中 国 建 设 银 行股 份 有 限 公 司
时间： 二〇一六 年 十二 月广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
【 重要 提示】
本基金 于2012 年2 月15 日经中 国证 监会 证监 许 可字[2012]200 号文 核 准。 本 基金 基金 合同
于2012年5月7日生效。
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经中 国证 监会核
准，但 中国证 监会 对本 基金募 集的核 准， 并不 表明其 对本基 金的 价值 和收益 作出实 质性 判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的各类份额（广发深证100份额、广发深证100 A 份额和广发深证100 B份额）均不
保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往业绩
并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一 定盈利 ，也 不保 证最低 收益。 基金 管理 人提醒 投资者 基金 投资 的 “买 者自负 ”原 则，
在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 投资者在进行投
资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2016年11月7日， 有关财务数据 截止日为2016年9月30 日,
净值表现截止日为2016年6 月30日。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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第 一部 分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经 理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司总 裁， 兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事长 ， 南 方香江
集团董 事长， 香江 集团 有限公 司总裁 。兼 任全 国政协 委员 ， 全国 妇联 常委 ， 中国女 企业 家协
会副会 长，广 东省 妇联 副主席 ，广东 省工 商联 副主席 ，广东 省女 企业 家协会 会长， 香江 社会
救助基 金会主 席， 深圳 市深商 控股集 团股 份有 限公司 董事， 广东 南粤 银行董 事，深 圳龙 岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ： 独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ，兼任 东北 制药 （集团 ）股份 有限 公司 及 沈阳 化工股 份有 限公 司 独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、 新华国际商学院党总支书记 。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长，兼
任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
湖北省 分公司 业务 处长 、湖北 省国际 部总 经理 、汉口 分公司 总经 理 ， 太平保 险湖北 分公 司总
经理、 总经理 助理 、副 总经理 兼纪委 书记 ， 民 安保险 （中国 ）有 限公 司副总 裁 ，阳 光财 产保
险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险股份有限公司总裁 。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长，广 东发展 银行 广州 分行世 贸支行 行长 、总 行资金 部处长 ，广 发基 金管理 有限公 司广 州分
公司总 经理、 市场 拓展 部副总 经理、 市场 拓展 部总经 理、营 销服 务部 总经理 、营销 总监 、市
场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工、副经理、经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北
京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经 理、投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部 副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事，瑞 元资 本管
理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员
会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部 总经理 、总 经理 助理， 广发制 造业 精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
罗国庆 ，男 ，中国 籍， 经济学 硕士 ，7 年 证券 和基金 业从 业经历 ，持 有中国 证券 投资基
金业从业证书， 自 2009 年 11 月至2013 年7 月先后在深圳证券信息有限公司和华富基金管理
有限公司任研究员及产品设计研究，2013 年 7 月 31 日至今在广发 基金管理有限公司先后任
产品经理、 量化研究员，2015 年10 月13 日起任广发深证 100 指数分级和广发医疗指数分级
基金的基金经理，2016 年 5 月30 日起任广发基金管理有限公司数量投资部副总经理。
历任基金经理： 陈盛业 ， 任职时间为 2013 年 9 月9 日至2014 年3 月31 日； 魏军， 任职
时间为 2014 年4 月1 日至 2016 年1 月17 日； 陆志明， 任职时间为 2012 年 5 月7 日至2016
年 7 月27 日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理易阳 方， 权益投 资总 监刘晓 龙， 权益投
资一部总经理李巍，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二部分
基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年
9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额18.35 万亿元， 较上年增长9.59%； 客户贷款和垫款总额10.49
万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96%。净利润 2,289 亿元，增 长
0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09%，其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及佣金净
收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比 26.98%，
资本充足率 15.39%，主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点数量达1.45
万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转
型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进
一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55 个百分点；同
时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074万张， 消费交易额2.22万亿元， 多项核心指
标继续保持同业领先。 金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08% ， 客户金融资产广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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总量增 长32.94%。 非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元， 承销额市场领先。 资产托管
业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民
币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自
贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获 得国内外各类荣誉总计122项， 并独家荣获美 国 《环球金融》 杂志
“中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国 最佳银行” 及香港 《企业财资》 杂志 “中国最佳
银行”等大奖。本集团在英国《银行家》 杂志2015 年“世界银行品牌1000强”中，以一级资
本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015 年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险资产市场处、
理财信 托股 权市场 处、QFII 托管 处、 养老金 托 管处、 清算 处、核 算处 、跨境 托管 运营处 、监
督稽核处等10个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工220余人。 自2007
年起， 托管部 连续 聘请 外部会 计师事 务所 对托 管业务 进行内 部控 制审 计，并 已经成 为常 规化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫 ，资 产托管 业务 部总经 理， 曾先后 在中 国建设 银行 郑州市 分行 、总行 信贷 部、总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审 计部担 任领 导职 务，长 期从事 信贷 业务 、个人 银行业 务和 内部 审计等 工作， 具有 丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红 ，资 产托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行青岛 分行 、中国 建设 银行总
行零售 业务部 、个 人银 行业务 部、行 长办 公室 ，长期 从事零 售业 务和 个人存 款业务 管理 等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部 、信贷 管理 部、 信贷经 营部、 公司 业务 部，并 在总行 集团 客户 部和中 国建设 银行 北京
市分行 担任领 导职 务， 长期从 事信贷 业务 和集 团客户 业务等 工作 ，具 有丰富 的客户 服务 和业
务管理经验。
黄秀莲 ，资 产托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行总行 会计 部，长 期从 事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直秉 持“ 以客户广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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为中心 ”的经 营理 念， 不断加 强风险 管理 和内 部控制 ，严格 履行 托管 人的各 项职责 ，切 实维
护资产 持有人 的合 法权 益，为 资产委 托人 提供 高质量 的托管 服务 。经 过多年 稳步发 展， 中国
建设银 行托管 资产 规模 不断扩 大，托 管业 务品 种不断 增加， 已形 成包 括证券 投资基 金、 社保
基金、 保险 资金、 基本 养老个 人账 户、QFII 、 企业年 金等 产品在 内的 托管业 务体 系，是 目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584
只证券 投资基 金。 中国 建设银 行专业 高效 的托 管服务 能力和 业务 水平 ，赢得 了业内 的高 度认
同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托 管人》 评为 “中国最佳 托
管银行” 。
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、 直销 机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号南塔17楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、 代销 机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888： 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（9）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（11 ）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（12 ）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（13 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（14 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（15 ）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195 号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（16 ）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288号3楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（17 ）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路46号
办公 地址：中国.杭州市庆春路46号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（18 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址：泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（19 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
（20 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（21 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45 层
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（22 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
15
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（23 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（24 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（25 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（26 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5层
邮编：100088 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（27 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（28 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（29 ）名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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（30 ）名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（31 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务 传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（32 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（33 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（34 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（35 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海 中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（36 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（37 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（38 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（39 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（40 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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（41 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（42 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（43 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（44 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（45 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（46 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（47 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（48 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（49 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（50 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（51 ）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国） 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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公司网站：www.ctsec.com
（52 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670;
传真：0371-65585665;
客服电话：0371-967218 或4008139666;
公司网站：www.ccnew.com
（53 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（54 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（55 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（56 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（57 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（58 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大 道1619号国际金融大厦A 座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（59 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（60 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（61 ）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（62 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市 福田 区益田路与 福中路 交界 处荣超商务 中心A 栋第18 层-21层 及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04 、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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传真：0755-82026539
开放 式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（63 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（64 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（65 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（66 ）名称：华龙证券股份有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（67 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（68 ）名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（69 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（70 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（71 ）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：400-871-8880
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（72 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（73 ）名称：联讯证券有限 责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
法定代表人：徐刚 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
29
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（74 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（75 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（76 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
30
公司网站：www.erichfund.com
（77 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（78 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（79 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福 田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（80 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2 座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2 座27层及28层
法定代表人：李剑阁 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
31
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（81 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（82 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（83 ）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（84 ）名称：上海天天基金销售有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
32
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（85 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址 ：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（85 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（86 ）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D 区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D 区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
33
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（87 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层（详细 地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层（详细 地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（88 ）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（89 ）名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
34
（90 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（91 ）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B 座46 楼06-10单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B 座46 楼06-10单元、 北京市朝阳区建国路91 号金
地中心A 座6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（92 ）名称：一路财富( 北京) 信息科技有限公 司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A 座22层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（93 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（94 ）名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B ， 名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（95 ）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（96 ）公司名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（97） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（98） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C 座9层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（99 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶 洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（100 ）名称：上海联泰资产管理 有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区 福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（101 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（102 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（103 ）名称：名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（104 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（105 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（106 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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（107 ）名称：名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208号
法定代表人： 罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（108 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A 座16层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（109）名称： 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（110）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（111 ）名称：上海利 得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（112 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（113 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王 英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（114 ）名称：北京汇成基金销售有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
41
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（115 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（116 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本 基金，
并及时公告。
二 、注 册登记 机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人： 孙树明
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三 、律 师事务 所和 经办律 师
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 牟晋军
四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 王明静、吴迪
第 四部 分
基 金的 名称
本基金名称: 广发 深证 100 指数分级证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
本基金类型: 契约型开放式 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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第 六部 分
基 金的 投资目 标
本基金 采用 指数化 投资 方式， 通过 严格的 投资 程序约 束和 数量化 风险 管理手 段， 力争控
制本基 金的 净值增 长率 与业绩 比较 基准之 间的 日均跟 踪偏 离度小 于 0.35% ，年 跟踪 误差不超
过 4%，实现对深证100 指数的有效跟踪。
第 七部 分
基 金的 投资方 向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括深证 100 指数成份股、 备选成份股、
新股（一级市场初次发行或增发） 、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、
可转换债券、 资产支持证券等） 、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，
但需符合中国证监会的相关规定。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%，其中投资于深证 100 指数成份
股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ，现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低
于基金资产净值的5%， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构 以后允许本基金投资其 他品种，基金管理人在 履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
本基金 为指 数型基 金， 主要采 用完 全复制 法， 即按照 标的 指数成 份股 的构成 及其 权重构
建指数 化投资 组合 ，并 根据标 的指数 成份 股及 其权重 的变动 进行 相应 的调整 。当成 份股 发生
调整和 成份股 发生 分红 、增发 、配股 等行 为时 ，或因 基金的 申购 和赎 回等对 本基金 跟踪 业绩
比较基 准的效 果可 能带 来影响 时，或 因某 些特 殊情况 导致流 动性 不足 时，或 因其他 原因 导致
无法有 效复制 和跟 踪标 的指数 时，基 金管 理人 会对实 际投资 组合 进行 适当调 整，以 便实 现对
跟踪误差的有效控制。
1.资产配置策略 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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本基金 以追 求标的 指数 长期增 长的 稳定收 益为 宗旨， 在降 低跟踪 误差 和控制 流动 性风险
的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%，其中投资于深证 100 指数成份
股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ，现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低
于基金资产净值的5%， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2.股票投资策略
（1）股票组合的构建
本基金 主要 采取完 全复 制标的 指数 的方法 ，按 照标的 指数 成份股 的构 成及其 权重 构建指
数化投 资组合 。但 是当 基金管 理人预 期标 的指 数成份 股将调 整， 或由 于标的 指数成 份股 发生
分红、 增发、 配股 等行 为，或 由 于成 份股 出现 停牌限 制、流 动性 问题 等可能 影响跟 踪效 果的
情形时， 基金管理人将对投资组合进行适当调整， 以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪。
（2）股票组合的调整
1）股票组合调整原则
本基金为完全复制的指数型基金，所构建的股票投资组合将根据深证 100 指数成份股及
其权重 的变动 而进 行相 应调整 。同时 ，本 基金 还将根 据法律 法规 中的 投资比 例限制 、申 购赎
回变动 情况、 配股 增发 因素等 变化， 对股 票投 资组合 进行适 时调 整， 以保证 基金净 值增 长率
与业绩比较基准间的跟踪误差最小化。
2）股票组合调整方法
①定期调整
本基金所构建的股票投资 组合将根据所跟踪的深证 100 指数对其成份股的调整而进行相
应的定期跟踪调整。由于深证 100 指数成份股 的定期调整定于每年 1 月和 7 月的第一个交易
日实施， 通常在前一年的 12 月和当年的6 月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公布样
本调整 方案， 所以 本基 金指数 化投资 组合 的调 整期间 原则上 定为 ：每 年一月 和七月 的调 整方
案公布日至指数正式调整日之前。
本基金将按照深证 100 指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础
上，对股票投资组合进行相应调整。
②不定期调整
A.根据指数编制规则，当深证 100 指数成份股因增发 、送配等股权变动而需进行成份股
权重新调整时，本基金将根据深证 100 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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需调整的权重比例，进行相应调整。
B.若个 别成 份股因 停牌 、流动 性不 足或法 规限 制等因 素， 使得本 基金 无法按 照其 所占标
的指数 权重进 行购 买时 ，本基 金将综 合考 虑跟 踪误差 最小化 和投 资者 利益， 对投资 组合 进行
相应调整。
C.本基 金将 根据申 购、 赎回情 况对 投资组 合的 影响， 以有 效跟踪 标的 指数为 目的 ，对投
资组合进行相应调整。
D.针对 我国 证券市 场新 股发行 制度 的特点 ，本 基金将 参与 一级市 场新 股认购 ，由 此得到
的非成份股将在规 定持有期之后的一定时间以内卖出。
E.其他 影响 指数复 制的 因素， 本基 金可以 根据 实际情 况， 结合以 往经 验，在 跟踪 误差最
小化的条件下，对本基金资产进行适当调整。
（3）投资组合绩效评估
本基金 对标 的指数 的跟 踪目标 是： 力争控 制本 基金的 净值 增长率 与业 绩比较 基准 之间的
日均跟踪偏离度小于 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致
基金跟 踪偏离 度和 跟踪 误差超 过了上 述范 围， 基金管 理人应 采取 合理 措施， 避免跟 踪偏 离度
和跟踪误差的进一步扩大。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准： 95%×深证100 价格指数收益率+5%×银行活期存款利率 （税后） 。
本基金以深证 100 价格指数为标的指数，但由于相关法规的要求，本基金投资股票的资
产不超 过基 金资产 净值 的 95%， 且现 金或者 到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净
值的 5%，因此，选用“95% ×深证 100 价格 指数收益率+5%×银行活期存款利率（税后） ”作
为业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩，反映本基金的风格特点。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的股 票指 数时 ，本基 金可以 在与 本基
金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金 由于 上述原 因变 更标的 指数 和业绩 比较 基准， 基金 管理人 应于 变更前 在中 国证监广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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会指定的媒体上公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 为完 全复 制指 数的股 票型 基金 ，具有 较高风 险、 较高 预期收 益的特 征， 其预期
风险和 预期收 益高 于货 币市场 基金、 债券 型基 金和混 合型基 金。 从本 基金所 分离的 两类 基金
份额来看，广发深证 100 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；广发深证 100 B 份额具
有高风险、高预期收益的特征。
第十 一 部分
基金 的投资 组合 报告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2016 年 12 月 7 日
复核了 本报告 中的 财务 指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚 假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号
项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资 56,377,672.66 89.98
其中：股票 56,377,672.66 89.98
2
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- - 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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6
银行存款和结算备付金合计 6,266,466.96 10.00
7
其他各项资产 14,641.97 0.02
8
合计 62,658,781.59 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 积极投 资按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
219,206.79
0.35
C 制造业 23,546.35 0.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,169.96 0.05
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 276,923.10 0.44
(2) 指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 271,894.60 0.44
B 采矿业
-
-
C 制造业 28,568,470.30 45.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 201,894.00 0.32
E 建筑业 360,176.60 0.58
F 批发和零售业 938,353.76 1.51
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,209,575.52 11.57
J 金融业 8,146,628.65 13.08
K 房地产业 5,755,420.44 9.24
L 租赁和商务服务业 998,653.40 1.60
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,499,616.37 2.41
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,721,236.98 2.76
S 综合 428,828.94 0.69
合计 56,100,749.56 90.07
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
(1) 期末 积 极投 资按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例
(％)
1 000629 *ST 钒钛 86,643 219,206.79 0.35
2 300541 先进数通 448 20,370.56 0.03
3 300534 陇神戎发 304 17,033.12 0.03
4 300542 新晨科技 545 13,799.40 0.02
5 300548 博创科技 301 3,536.75 0.01 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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(2) 期末 指 数投 资按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例
(％)
1 000002 万
科Ａ 136,266 3,566,081.22 5.73
2 000651 格力电器 105,022 2,333,588.84 3.75
3 000333 美的集团 78,688 2,125,362.88 3.41
4 000001 平安银行 182,209 1,652,635.63 2.65
5 000858 五 粮 液 40,548 1,352,681.28 2.17
6 000725 京东方Ａ 554,457 1,314,063.09 2.11
7 000776 广发证券 66,400 1,086,968.00 1.75
8 002415 海康威视 43,471 1,063,735.37 1.71
9 300104 乐视网 23,415 1,036,113.75 1.66
10 002450 康得新 56,595 1,023,237.60 1.64
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
（十一） 投资组合报告附注
1． 根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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调查， 或在本 报告 编制 日前一 年内本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体未受 到公开 谴责 和处
罚。
2．报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3．其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,095.64
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,313.80
5 应收申购款 12,232.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,641.97
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(1) 期末积 极投 资前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
(2) 期末指 数投 资前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 300548 博创科技 3,536.75 0.01
新股流通
受限
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第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2016 年 6 月 30 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2012.5.7-2012.12.31 -9.20% 1.19% -12.66% 1.29% 3.46% -0.10%
2013.1.1-2013.12.31 -4.20% 1.35% -4.64% 1.35% 0.44% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 29.47% 1.14% 30.69% 1.15% -1.22% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 16.02% 2.69% 20.73% 2.46% -4.71% 0.23%
2016.1.1-2016.6.30 -15.51% 2.30% -14.81% 2.05% -0.70% 0.25%
自基金合同生效起
至今
10.40% 1.83% 11.55% 1.72% -1.15% 0.11%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
广发深证100 指数分级证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012 年5 月7 日至 2016 年 6 月 30 日）
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广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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第十 三 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金上市初费和上市月费；
7.基金的指数使用许可费；
8.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
9.基金的证券交易费用；
10.基金的开户费用、账户维护费用；
11.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
二 、上 述基金 费用 由基金 管理 人在法 律规 定的范 围内 参照公 允的 市场价 格确 定，法 律法
规 另有 规定时 从其 规定。
三 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。 计算方法如下： 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.基金的指数使用许可费
基金的 指数使用许可费 自合同生效之日算起，收取标准和方法为：
H=E×0.02%/ 当年天数
H=每日应付的指数使用 许可费；E=前一日基金 资产净值
基金合 同生 效之日 所在 季度的 指数 使用 许可 费 ，按实 际计 提金额 收取 ，不设 下限 。自基
金合同生效之日所在季度的下一季度起， 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元， 即 不足
5 万元时按照 5 万元收取。
指数使用 许可费每日计算，逐日累计，按季支付。
4.除管 理费 、托管 费和 基金的 指数 使用许 可费 之外的 基金 费用， 由基 金托管 人根 据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四 、不 列入基 金费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以 及处理 与基 金运 作无关 的事项 发生 的费 用等不 列入基 金费 用。 基金合 同生效 前 所 发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五 、基 金管理 人和 基金托 管人 可根据 基金 发展情 况调 整基金 管理 费率和 基金 托管费 率。
基 金管 理人必 须最 迟于新 的费 率实施 日 2 日前在 指定 媒体上 刊登 公告。
六 、基 金税收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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第 十 四 部分
对招募说明书 更新部分的说明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发深证 100 指数分级证券投
资基金招募说明书》 （2016 年1 号）的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、 净值表
现截止日期。
2、 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
3 、 在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了相关的服务机构的资料，相关事宜均已
公告。
4、在“第十三部分 基金的投资”部分，更新了截至 2016 年 9 月 30 日的基金投资组合
报告。
5、在“第十四部分 基金的业绩”部 分，更新了截至 2016 年6 月30 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对“第二十七部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六 年十二月十日
