浙商基金：关于旗下部分开放式基金开通基金转换业务的公告查看PDF公告
浙 商基 金管 理有 限公 司关 于旗 下部 分 开 放式 基金 开 通基 金 转 换业 务 的 公告 公告送出日 期：2016 年 12 月 9 日 为了更 好地 满足 广大 投资 者的理 财需 求， 浙商 基金 管理有限 公 司 （ 以下 简称 本公司 ） 决 定自 2016 年 12 月 12 日 期 起为 旗 下部 分基 金开 通基 金转换 业务 ， 现 就相 关事 项公告 如下 ： 1 、适用基金 序号 基金名 称 基金代 码 1 浙商聚 潮产 业成 长 混 合型 证券投 资基 金 688888 2 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金 166801 3 浙商沪 深 300 指 数分 级证 券投资 基金 166802 4 浙商聚 盈信 用债 债券 型证 券投资 基金 A 类：686868 C 类：686869 5 浙商聚 潮策 略 配 置混 合型 证券投 资基 金 680001 6 浙商日 添利 货币 市场 基金 A 类：002077 B 类：002078 7 浙商惠 盈纯 债 债 券型 证券 投资基 金 002279 8 浙商聚 潮灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 002076 9 浙商惠 享纯 债 债 券型 证券 投资基 金 002909 10 浙商惠 丰定 期开 放 债 券型 证券投 资基 金 002830 11 浙商惠 利纯 债 债 券型 证券 投资基 金 003220 12 浙商惠 裕纯 债 债 券型 证券 投资基 金 003549 13 浙商惠 南纯 债 债 券型 证券 投资基 金 003314 14 浙商日 添金 货币 市场 基金 A 类：003874 B 类：003875
2 、基金转换业务规 则 （1）基金 转换是指 投资者 在持有本 公司发行 的任一 开放式基 金后，可 直接自 由转换 到 本公司 管理 的其 它开 放式 基金 ， 而 不需 要先 赎回 已 持有的 基金 单位 ， 再申 购 目标基 金的 一种 业务模 式。 （2） 日常 转换 规则 ①基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基 金必须 都是 该销 售机 构代 理的同 一 基金管 理人 管理 的、 在同 一注册 登记 机构 处注 册登 记的基 金。 ②投资 者办 理基 金转 换业 务时 ， 转 出方 的基 金必 须 处于可 赎回 状态 ， 转入 方 的基金 必须 处于可 申购 状态 。 ③同一 基金 不同 份额 之间 暂不开 通转 换， 不得 互相 转换的 基金 份额 如下 ： 基金名 称 基金代 码 基金转 换 限 制条 件 浙商聚 盈信 用债 债券 型 证券投 资基 金 A 类：686868 ；C 类：686869 A/C 类份 额间 不能 互转 浙商日 添利 货币 市场 基金 A 类：002077 ；B 类：002078 A/B 类份 额间 不能 互转 浙商日 添金 货币 市场 基金 A 类：003874 ；B 类：003875 暂未开 通转 换 业 务， 开 通转换 业务 后 A/B 类份 额间不 能互 转 ④前端 收费 模式 的开 放式 基金只 能转 换到 前端 收费 模式的 其它 基金 （申 购费 为 零的基 金 视同为前 端收费模 式） ，后 端收费模 式的基金 可以转 换到前端 或后端收 费模式 的其它基 金 ， 非 QDII 基金不能 与 QDII 基金进 行互 转 。 ⑤基金 转换 采取 “ 未 知价 ” 法， 即以 申请 受理 当日 各 转出 、 转 入基 金的 单位 资 产净值 为基 础进行 计算 。 ⑥基金 转换 遵循 “ 份 额转 换 ” 的原 则 ， 转 换申 请份 额精 确到小 数点 后两 位 ， 单 笔 转换申 请 份额不 得低 于 10 份， 当 基 金转换 导致 单个 交易 账户 的基金 份额 余额 少 于 1 份 时， 余 额部 分 基金份 额必 须一 同转 换 。 并遵循 “ 先 进先 出 ” 的 原则 。 基金 转换 确认 成功 后， 转入基 金份 额 的 持有期 自转 入基 金份 额确 认日起 重新 开始 计算 。 ⑦基金 转换 的目 标基 金份 额按新 交易 计算 持有 时间 。 基金转 出视 为赎 回 ， 转 入视 为申购 。 基金转 换后 可赎 回的 时间 为 T ＋2 日。 ⑧基金 分红 时再 投资 的份 额可在 权益 登记 日 的 T ＋2 日提交 基金 转换 申请 。 （3） 日常 转换 业务 的办 理 时间 投资人在 基金开放 日办理 基金份额 的日常转 换业务 ，具体办 理时间为 上海证 券交易所 、 深圳证券交 易所的正常交易日的交易 时间。开放日对投资者的 业务办理时间是 9：30-15 ：
00 ， 具体以销售 网点的公告和 安排为准。 投 资者提出的 基金转换申请, 在当日交易 时间结束 前可以 撤销, 交易 时间 结束 后不得 撤销 。 （4） 暂停 基金 转换 的情 形 及处理 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此有 关转 出基 金和 转入 基金暂 停 或拒绝 申购 、暂 停赎 回的 有关规 定适 用于 基金 转换 。 出现法 律 、 法 规 、 规 章规 定的其 它情 形或 其它 在 《 基金合 同》 、 《 招募 说明 书 》 已 载明 并 获中国 证监 会批 准的 特殊 情形时 ，基 金管 理人 可以 暂停基 金转 换业 务。 3 、基金转换费用 （1）转换 费用的构 成： 基 金转换费 用由转出 基金赎 回费和申 购费补差 两部分 构成 ， 基 金转换 费用 由基 金持 有人 承担。 （2）转出 基金赎回 费 ： 基 于每份转 出基金份 额在转 换申请日 的适用赎 回费率 ，计算 转 换申请 日的 转出 基金 赎回 费。 （3） 申购 费补 差： 目前本 公司 旗下 基金 产品 均采取 前端 收费 模式 ， 两 只前端 收费 基金 （ 包括 申 购费 为 零的 基金 ） 之 间转换 时 ， 按 照 转出金 额分 别计 算转 换申 请日的 转出 基金 和转 入基 金的申 购费 ， 由 申购费 低的 基金 转到 申购 费高的 基金 时 ， 收 取申 购 费差价 ； 由申 购费 高的 基 金转到 申购 费低 的基金 时， 不收 取差 价 ； （4） 基金 转换 费用 ： 基金转 换费 用的 具体 计算 公式如 下： 如果转 入基 金的 申购 费率 ≥转出 基金 的申 购费 率：
转换费 用＝ 转出 金额 × 转出 基金赎 回费 率＋ 转出 金额 × （1 － 转出 基金 赎回 费率 ） × 转 出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差/ （1 ＋转 出基 金与 转 入基金 的申 购费 率差 ） 如果转 出基 金的 申购 费率 ＞转入 基金 的申 购费 率： 转换费 用＝ 转出 金额 × 转出 基金赎 回费 率
各基金 在转 换过 程中 转出 金额对 应的 转出 基金 或转 入基金 申购 费用 为固 定费 用时 ， 则 该 基金计 算补 差费 率时 的转 出基金 的原 申购 费率 或转 入基金 的申 购费 率视 为 0 ；
基金在 完成 转换 后不 连续 计算持 有期 ；
转出基金与转入基金的申 购费率差为基金转换当日 转出金额对应得转出基金 和转入基 金的申 购费 率之 差。
具体赎 回费 费率 以及 各基 金申购 费率 差请 参照 相应 的基金 合同 或相 关公 告。
4 、转换业务机构 （1） 直销 机构 ①浙商 基金 管理 有限 公司 直销中 心 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴西 路 99 号 万向 大 厦 10 楼 电话：021-60350857 传真：021-60350836 联系人 ：邹 钧乐 ②浙商 基金 管理 有限 公司 网上直 销 网址：http://www.zsfund.com 客服电 话：400-067-9908 （ 免长途 话费 ） 、021-60359000 （2） 代销 机构 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 ： 王洪 章 客服电 话：95533 公司网 址：www.ccb.com 投资人 可以 通过 本基 金销 售机构 办理 本基 金日 常 转 换业务 （代 销机 构办 理基 金 的业务 范 围不同， 具体请咨 询各代 销机构） 。 若增加 新的直销 网点或者 新的代销 机构， 本基金管 理 人 将及时 公告 ，敬 请投 资人 留意。 5 、重要提示 （1）以上 转换业务 规则及 举例基于 现行法律 法规及 本公司业 务规则制 定，如 将来出 现 新的法 规规 定 ， 本 公司 有 权对转 换业 务规 则进 行调 整； 届时 本公 司将 在调 整 生效 前 2 个 工作 日内在 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体上 予以 公告 。 （2） 本公 司新 发售 基金 的 转换业 务规 定， 以届 时公 告为准 。 （3） 投资 者欲 了解 相关 基 金的转 换业 务事 项 ， 可 到办 理基金 销售 业务 的当 地网 点查询 ， 或登录 基金 管理 人网 站 （www.zsfund.com ） ， 也可 拨打 基金管 理人 客户 服务 电 话 400-067-9908
（免长 途费 ）咨 询。 （4） 本公 告的 解释 权归 本 公司所 有 。 风险提 示 ： 本 公司 承诺 以 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金资 产 ， 但不保 证基 金一定 盈利 ， 也不 保证 最 低收益 。 敬请 投资 者注 意 投资风 险 。 投 资者 投资 本 公司基 金应 认真 阅读基 金的 基金 合同 、招 募说明 书。 特此公 告
浙商 基金管 理有 限公 司 2016 年 12 月 9 日
