对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
工银新材料(001158)

工银新材料:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

 
 
 
工 银 瑞信 新 材料 新 能源 行 业 股 票 型证 券 投资 基 金 
更 新 的招 募 说明 书 摘要 
(2016 年第2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司 
基金托管人: 兴业 银 行 股 份 有 限公 司 
 
 
 
 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 2 重要提示 本基金 经中 国证 券监 督 管 理委员 会2015年3月10 日证监 许可 【2015 】381 号文 注册 募集 。 本基金 基金 合同 于2015 年4 月28日 正式 生效 ,自 该日 起基金 管理 人开 始管 理本 基金。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受, 并按照 《证券投 资基金法》 、 《 公开 募集 证 券投资基 金运作 管理办法 》 、基金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详 细查阅 基金 合同 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注 册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作 出实质 性判 断或 者保 证。 投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 , 全面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 , 并对 认 购 ( 或申 购) 基 金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者 自负 ” 原 则, 在投 资者 作 出投资 决策 后 , 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由 投资者 自行 负担 。 本基金 初始 募集 面值 为人 民币1.00 元 。 在市 场波 动 因素影 响下 , 本基 金净 值 可能低 于初 始面值 ,本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照 恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不 保 证基 金 一定盈 利 , 也 不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年10 月27 日, 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日 为2016 年9 月30 日 ( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 3 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、 甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层


邮政 编码 :100033 法定代 表人 :郭 特华 成立日 期:2005 年6 月 21 日 批准设 立机 关: 中国 证监 会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 元人 民币 联系人 :朱 碧艳 联系电 话:400-811-9999 股权结 构 : 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ; 瑞士 信贷 银行 股份有 限 公司占 公司 注册 资本 的 20%。 存续期 间: 持续 经营 (二) 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 沈立强先生 ,董事 长 ,硕 士,高级会 计师。1976 年 参加工作, 先后在 中国人 民银行杭 州分行 、 中国 工商 银行 浙 江分行 、 河北 分行 、 上 海 分行工 作 。 历 任中 国工 商 银行杭 州分 行营 业部副 主任 、 杭州 分行 营 业部主 任 、 浙 江分 行会 计 出纳处 副处 长 、 储 蓄处 副 处长 、 储 蓄处 处 长、人事 处处长、 党委组 织部部长 、营业部 总经理 (兼) 、浙 江分行 行长助理 、副行长 、 党 委副书 记 ; 中 国工 商银 行 河北分 行行 长 ; 中 国工 商 银行上 海分 行行 长 , 兼 任 上海市 银行 同业 公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、 上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副会 长、 中国 城市 金融 学会 常 务理事 、 上海 市 宏观经 济学 会常 务理 事 、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事 、 上 海 财经大 学校 董会 董事, 上海 市人 大代 表。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 4 Neil Harvey 先生 , 董事 , 瑞士信 贷执 行董 事, 常驻 香港。 瑞士 信贷 银行 香港 和大中 华 区首席 执行 官, 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。同 时,Neil Harvey 先生还是 资 产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先生在投资 银 行和资 产管 理 领域有 三十 年的 工作 经历 , 对 新兴 市场 和亚 太地 区 有着深 刻的 了解 , 在亚 太 地区也 有十 七年 的工作 经历 。Neil Harvey 先生在 瑞士 信贷 工作 十五 年, 担 任过 很多 职务 ,目 前他是 资产 管 理亚太 和新 兴市 场负 责人 。此前 ,他 担任 亚洲 (除 日本) 投资 银行 和固 定收 益业务 负责 人 。 另外 , 他 在瑞 士信 贷和 其 他公司 都担 过要 职 , 负 责 澳大利 亚 、 非 洲、 日本 、 拉美 、 中 东、 土 耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。 郭特华 女士 , 董事 , 博士 , 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理 , 兼 任工 银 瑞信投 资 管理有 限公 司董 事、 董事 长, 工 银瑞 信资 产管 理 (国 际) 有 限公 司董 事长、 工银 家族财 富 ( 上 海) 投资 管理 有限 公司 的 董事 。 历 任中 国工 商银 行 总行商 业信 贷部 、 资金 计 划部副 处长 , 中 国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。 王一心 女士 , 董事 , 高 级 经济师 , 中国 工商 银行 战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专 职董事 。 历任 中国 工商 银 行专项 融资 部 (公 司业 务 二部 、 营 业部 ) 副总 经理 ; 中 国工 商银 行 营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。 王莹女 士 , 董事 , 高级 会 计师 , 中 国工 商银 行集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、 专 职 派出董 事, 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 (Certified Internal Auditor) 资 格证书 。 历任 中国 工商 银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 , 中国 工商 银行 清 算中心 外汇 清算 处负责 人 、 副 处长 , 中 国 工商银 行稽 核 监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长 、 处 长 , 中 国工 商银 行 内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ,工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。 田国强 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 上海 财经 大 学经济 学院 院长 , 上海 财 经大学 高等 研究院 院长 , 美 国德 州 A&M 大学 经济系 Alfred F. Chalk 讲席教 授。 首批 中组 部 “ 千人 计划 ” 入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首 批人 文社 会科 学长 江 学者讲 座教 授 , 曾 任上 海 市人民 政府 特聘 决策咨 询专家,中国留 美经济学 会会长(1991-1992)。 2006 年被《 华尔街电讯》列 为中国 大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要 研究 领 域包括 经济 理论 、 激励 机 制设计 、 中国 经 济等。


孙祁祥 女士 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 北京 大学 经 济学院 院长 , 教授 , 博 士 生导师 , 享 受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼任 北京 大学 中国 保 险与社 会保 障研 究中 心主 任, 中国 金融 学 会学术 委员 会委 员 、 常 务 理事 , 中 国保 险学 会副 会 长, 教育 部高 等学 校经 济 学类学 科专 业教 学指导 委员 会委 员 , 美 国 国际保 险学 会董 事会 成员 、 学 术主 持人 , 美国 C.V. Starr 冠名教 授。工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 5 曾任亚 太风 险与 保险 学会 主席、 美国 国家 经济 研究 局、美 国印 第安 纳大 学、 美国哈 佛大 学 、 香港大 学访 问学 者。 在《 经济研 究》 等学 术刊 物上 发表论 文 100 多篇 ,主 持 过 20 多 项由 国 家部委 和国 际著 名机 构委 托的科 研课 题。 Jane DeBevoise 女士 , 独 立 董事 , 香 港大 学艺 术系 博 士 , 历任 银行 家信 托公 司 (1998 年 与德意志 银行合并 )董事 总经理、 所罗门 ·古根海 姆基金会 副主席及 项目总 监、香港 政 府 委任的展 览馆委员 会成员 、香港西 九龙文娱 艺术馆 咨询小组 政府委任 委员。2003 年至 今担 任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ,2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。 2、监 事会 成员 郑 剑锋先 生:监 事, 金 融学 科学双 硕士。2005 年12月 起,郑 剑锋先 生任职 于中 国工商 银行监 事会 办公 室 , 先 后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责 风险、内 控及董事 高管履 职的监督 检查工作 。2014 年6月起, 郑剑锋 先生被任 命为中国 工商 银行战 略管 理与 投资 者关 系部集 团派 驻子 公司 董监 事办公 室高 级专 家、 专职 派出董 事。 黄敏女 士 : 监 事 , 金 融学 学士 。 黄 敏女 士于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞 士信贷 集 团) ,先后担任全球投资银行战略部助理副 总裁、亚太区投资银行战略 部副总裁、中国区 执 行首席 运营 官, 资产 管理 大中国 区首 席运 营官,现 任 资产管 理中 国区 负责 人。 张 舒 冰女 士 :监 事, 硕 士。2003年4 月至2005 年4 月, 任 职于 中 国工 商银 行 ,担 任主任 科员 。 2005 年7 月加 入工 银 瑞信 , 2005 年7 月至2006 年12月担 任综 合管 理部 翻译 兼综合 , 2007 年至2012 年担任 战略发展 部副总监,2012 年至2014 年9月任职 于机构客 户部, 担任机构客 户 部副总 监及 总监 职务 ;2014 年9月至2015 年7月 , 担任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今 , 担 任工银瑞 信投资管 理有限 公司监事 。2015 年7月至 今 担任工银 瑞信投资 管理有 限公司副 总经 理。 洪波女士:监事 ,硕士。ACCA 非执业会 员。2005 年至2008年 任安永华明 会 计师事务 所高级审计 员;2008 年至2009 年任民 生证券 有限责 任 公司监察稽 核总部 业务主 管;2009 年6 月加入 工银 瑞信 法律 合规 部,现 任法 律合 规部 副总 监。 倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 , 校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 , 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入 工银瑞 信战 略 发 展部 ,现 任副总 监。 3、高 级管 理人 员 郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。 朱 碧艳女 士:硕士 ,国际注 册内部 审计师, 现任工银 瑞信基 金管理有 限公司督 察长,工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 6 兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。1997 年-1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经 理,2000 年-2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。 江 明波先 生:硕士 ,现任工 银瑞信 基金管理 有限公司 副总经 理,兼任 工银瑞信 资产管 理 (国 际) 有 限公 司固 定 收益投 资总 监, 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月至 2001 年11 月, 任职 于长 城 证券有 限责 任公 司, 担任 研 究员; 2001 年12 月至2006 年12 月, 任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司 , 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理 、 普 天债 券基 金 经理 、 社 保债 券 组合、社 保回购组 合基金 经理、机 构理财部 总监助 理、固定 收益小组 负责人 。2006 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。 杜 海涛先 生:硕士 ,现任工 银瑞信 基金管理 有限公司 副总经 理,兼任 工银瑞信 资产管 理(国 际) 有限 公司 董事 。1997 年7 月至 2002 年 9 月, 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司, 历任职 员、 债券 (金 融工 程)研 究员 ;2002 年 10 月至 2003 年 5 月, 任职 于宝盈 基金 管 理有限 公司 ,历 任研 究员 、基金 经理 助理 ;2003 年 6 月至 2006 年 3 月, 任职于 招商 基 金 管理有 限公 司, 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。 赵紫英 女士 : 博 士, 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年 8 月至 1993 年 5 月, 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 , 从 事国 际业 务;1994 年6 月至 2002 年 4 月, 任 职 于中国 工商 银行 北京 市分 行国际 业务 部 , 历 任综 合 科科长 、 国际 业务 部副 总 经理 ;2002 年5 月至 2005 年 6 月, 任职 于 中国工 商银 行牡 丹卡 中心 ,历任 市场 营销 部副 总经 理、清 算部 副 总经理 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。 4、本 基金 基金 经理 黄安乐先生 ,13 年证券 从 业经验; 先 后在天 相投资 顾问有限公 司担任 研究员 ,国信证 券经济研 究所担任 资深分 析师,国 信证券资 产管理 总部担任 投资经理 、研究 员;2010 年加 入工银 瑞信 , 现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日 至今 ,担 任工 银瑞 信 主题策 略混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 ;2013 年9 月 23 日 至今 ,担任 工银 瑞信 精选 平衡 基金基 金经 理 ; 2014 年10 月 22 日 至今 , 担任工 银高 端制 造行 业股 票型 基 金基 金经 理 ;2015 年 4 月28 日至 今, 担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型 基 金基 金经 理;2016 年1 月29 日至 今 , 担任 工银瑞 信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 。 陈小鹭 先生 ,7 年 证券 从 业经验 ;曾 在华 泰联 合证 券担任 研究 员;2011 年加 入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 , 现 任研究 部高 级研 究员 、 基 金经理 ;2016 年9 月22 日至今 , 担 任 工 银瑞信 新材 料新 能源 行业 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 孙楠先 生 , 7 年 证券 从业 经 验; 先后 在华 安基 金担 任研 究员 , 银 华基 金担 任研 究员 ; 2012工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 7 年加入 工银 瑞信 ,现 任研 究部上 游原 材料 能源 研究 组高级 研究 员。2016 年9 月 19 日至 今, 担任工 银瑞 信新 材料 新能 源行业 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。 张剑峰先生 ,11 年证券 从 业经验;曾 在国信 证券经 济研究所担 任化工 行业研 究员;在 2008 年加 入工 银瑞 信, 现 任研究 部高 级研 究员 、 基 金经理 。2016 年 9 月 19 日 至今 , 担 任工 银瑞信 新材 料新 能源 行业 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 5、投 资决 策委 员会 成员 郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。 江明波 先生 ,简 历同 上。 杜海涛 先生 ,简 历同 上。 宋炳珅 先生 ,12 年证 券从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工 银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年2 月 14 日 至今 , 担任 工银 瑞信添 颐债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 ;2013 年1 月 18 日 至今 , 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ;2013 年1 月28 日至2014 年 12 月 5 日 , 担任 工银 瑞信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理;2014 年 1 月 20 日 至今 ,担 任工 银红 利基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至 今, 担任 工银 核心价 值 基 金基金 经理 ;2014 年 10 月 23 日 至今 ,担 任工 银瑞 信研究 精选 股票 型基 金基 金经理 ;2014 年11 月 18 日至 今 , 担 任 工银瑞 信医 疗保 健行 业股 票型基 金基 金经 理 ;2015 年 2 月16 日至 今,担 任工 银瑞 信战 略转 型主题 股票 型基 金基 金经 理。 欧阳凯 先生 ,14 年证 券从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加入 工银瑞 信, 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金 经理,2011 年 12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ,2013 年 2 月 7 日 至今 担任 工银瑞 信保 本2 号 混合 型 发起式 基金 基金 经理(自 2016 年 2 月 19 日 起变 更为 工 银瑞 信优 质 精选混 合型 证券 投资 基金) ,2013 年 6 月 26 日起 至 今担任 工银 瑞信 保本 3 号 混合型 基金 基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放基 金基 金经 理,2014 年 9 月 19 日 起至 今担 任工 银瑞 信新财 富灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理,2015 年 5 月 26 日起至 今担任 工银 丰盈 回报 灵活 配置混 合型 基金 基金 经理 。 黄安乐 先生 , 简 历同 上 。 李剑峰先生 ,13 年证券 从 业经验;曾 任中央 国债登 记结算有限 责任公 司业务 经理、高 级副经理 ;2008 年加入 工 银瑞信, 曾任固定 收益研 究员,现 任专户投 资部总 监,专户 投资 部投资 经理 。


上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 8 二 、基金托管人 名称: 兴业 银行 股份 有限 公司 ( 以下 简称 “兴 业银 行” ) 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 成立时 间:1988 年8 月 26 日 注册资 本:190.52 亿元 人 民币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号 托管部 门联 系人 :刘 峰 电话:021-52629999 传真:021-62159217 三 、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直销 中心 名


称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901 法定代 表人 : 郭 特华 全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999 传真:010-66583111 联系人 : 王 秋雅 公司网 站:www.icbccs.com.cn 2 、其 他销 售机构 (1) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 9 联系 人: 张宏 革 电话:021 -58781234 传真:021 -58408483 客户服 务电 话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/


(2) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195049 客户服 务电 话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/


(3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :侯 燕鹏 传真:010 -66594431 客户服 务电 话:95566 网址:http://www.boc.cn/


(4) 兴业 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 注册日 期:1988 年8 月 26 日 注册资 本:190.52 亿元 人 民币 联系人 :刘 玲 电话:021-52629999 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 10 客服电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (5) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:010 -85130588 传真:010 -65182261 客户服 务电 话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/


(6) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021 -38676666 传真:021 -38670161 客户服 务电 话:95521 网址:http://www.gtja.com/


(7) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219275 传真:021 -63602722 客户服 务电 话:95553 网址:http://www.htsec.com/


(8) 中国 国际 金融 股份 有 限公司 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 11 注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层 办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层 法定代 表人 :金 立群 联系人 :罗 春蓉 武明明 电话:010 -65051166 传真:010 -65051156 客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址:http://www.cicc.com.cn/


(9) 申万 宏源 证券 有限 公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 : 黄 维琳 、钱 达琛 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 网址:www.swhysc.com


(10) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755 -22626172 传真:0755 -82400862 客户服 务电 话:4008816168 网址:http://www.pingan.com/


(11) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 12 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 兆权 电话:022 -28451861 传真:022 -28451892 客户服 务电 话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com


(12) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 婷 电话:023-63786220 传真:023-63786212 客户服 务电 话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn


(13 ) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 法定代 表人 :陈宏 联系电 话:021-36535002 传真:021-36533017 联系人 :汪 尚斌 公司网 址:www.xzsec.com 客户咨 询电 话:40088-11177 (14 ) 天相 投资 顾问 有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701


邮 编:100032 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相


联系人 :林 爽


电话:010 -66045608


传真:010 -66045500


工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 13 客户服 务电 话:010-66045678


网址:http://www.txsec.com


(15) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩萍


联系电 话: 0755-33227950 传真: 0755-82080798 客户服 务电 话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (16 ) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层


法定代 表人 :闫 振杰


联系人 :宋 丽冉 联系电 话: 010-62020088 客服电 话:4008-886-661


传真: 62020088-8802 网址: www.myfund.com (17 ) 上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层 办公地 址:


上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法定代 表人 :其 实


联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509988-7019 客服电 话:400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (18 ) 蚂蚁 (杭州 ) 基金 销售有 限公 司 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 14 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (19 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 联系电 话:021-58870011-6705 客服电 话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com/ (20 )诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼


法定代 表人 :汪 静波


联系人 :魏 可妤 联系电 话:021-38509639 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (21 ) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层 办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层


法定代 表人 :王 莉 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 15 联系人 :习 甜 联系电 话:010-85650920 客服电 话:400-920-0022 传真:010-85657357 网址: http://licaike.hexun.com/ (22 ) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧 美中 心 A 座 D 区 8 层 法定代 表人 :陆 彬彬 联系人 :鲁 盛 联系电 话:0571-56028617 客服电 话:400-068-0058 传真:0571-56899710 网址: www.jincheng-fund.com (23 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 东方 路 989 号 中达 大厦 2 楼 法定代 表人 :盛 大 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011


客服电 话:400-005-6355 传真:021-50583533 网址: www.leadfund.com.cn (24 ) 嘉实 财富 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层


法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 联系电 话:010- 65215266


客服电 话:010-85572999 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 16 传真:010-65185678


网址: http://www.harvestwm.cn/ (25 )众升 财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 联系电 话: 010-59393920-811 客服电 话:4008080069 传真: 010-59393074 网址: www.wy-fund.com (26 )浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼


法定代 表人 :凌 顺平


联系人 :杨 翼


联系电 话:0571-88911818


客服电 话:4008-773-772


网址: www.5ifund.com (27 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层


法定代 表人 :张 跃伟


联系人 :马 良婷 联系电 话:021-20691942





客服电 话:400-089-1289


传真:021-20691861 网址: http://www.erichfund.com (28 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 17 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企大 厦 C 座 9 层 法定代 表人 :马 令海


联系人 : 邓洁 联系电 话: 010-58325388-1105 客服电 话:4008507771


传真: 010-58325282 网址: t.jrj.com (29 ) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 : 王巨 明 联系电 话: 010-85892781 客服电 话: 400-609-9500 网址:


www.yixinfund.com (30 ) 一路 财富 (北 京) 信息科 技 有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :苏 昊 联系电 话:010-88312877-8033 客服电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (31 )中 国国 际期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 联系电 话:010-65807399 客服电 话:95162 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 18 网址:www.cifco.net (32 ) 中期 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 中国 中期大 厦 A 座 11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 联系电 话:010-65807865 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (33 ) 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号曙 光大 厦 C 座 1 层 法定代 表人 :黄 俊辉 联系人 :张 立新 联系电 话:010-58276785 客服电 话:400-650-9972 网址:www.sinowel.com (34 ) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二十 一世 纪大 厦 A303 法定代 表人 :杨 涛 联系人 :周 君 联系电 话:010-53570568 客服电 话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (35 ) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李皓 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 19 联系电 话:13521165454 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (36 ) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :冯 立 联系电 话:021-80133535 客服电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (37 ) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 :申 健 联系人 :付 江 联系电 话:021-20219988*31781 客服电 话:020-20219931 网址:https:// 8.gw.com.cn/ (38 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :周 丹 电话:021-33323999*8318


客服电 话:4008202819 网站:fund.bundtrade.com (39 ) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号 喜 年广 场 A 座 1502 室 联系人 :付 勇斌 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 20 电话:028-86758820 传真:028-86758820-805 客服电 话:4008-588-588 网址:www.pyfund.com.cn/ ( 40) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司





注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼


法定代 表人 :郭 坚


联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


传真:021-22066653


客户服 务电 话: 4008219031


网址:www.lufunds.com (41) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室


法定代 表人 :董 浩


联系人 : 张婷 婷 电话:010 -66045608


传真:010 -66045500


客户服 务电 话: 400-068-1176


网址:www.jimufund.com (42) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 : 凌秋 艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话: 400-046-6788 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 21 网址:www.66zichan.com (43 ) 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室


法定代 表人 :李 振


联系人 :魏 尧


电话:010-65181028 传真:010-65174782 / 65231189


客服电 话:400-066-9355


网址:www.kstreasure.com (44 ) 上海 凯石财 富基 金 销售有 限公 司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室


办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号 凯石 大厦 4 楼


法定代 表人 :陈 继武


联系人 :李 晓明


电话:021-63333319


传真:021-63332523


客户服 务电 话:4000 178 000


网址:www.lingxianfund.com (45 ) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司


注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341


办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341


法定代 表人 : 梁洪军 联系人 : 季长 军 电话: 010-52609656 传真: 010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665


网址:www.buyforyou.com.cn


(46 ) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司


注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 22 书有限 公司 )


办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室


法定代 表人 :齐 小贺


联系人 刘勇 电话: 0755-83999907-813 传真: 0755-83999926 客户服 务电 话: 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn (47) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A


办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉


联系人 : 赵海 峰 电话: 010-66154828 传真: 010-88067526 客户服 务电 话: 010-66154828 网址: www.5irich.com ( 48) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司


注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层


法定代 表人 :彭 运年


联系人 : 孙雯





电话: 010-59336519 传真: 010-59336510 客户服 务电 话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (49 ) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701


办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701


法定代 表人 :李 淑慧


工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 23 联系人 : 裴小 龙 电话: 0371-55213196 传真: 0371-85518397 客户服 务电 话:4000-555-671


网址: www.hgccpb.com (50 ) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司


注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO


1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO


1008-1012


法定代 表人 :赵 荣春


联系人 :盛 海娟


电话: 010-57418813 传真:010-57569671 客户服 务电 话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (51 )奕 丰金 融服 务( 深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市 前 海商务 秘 书有限 公司 )








办 公地 址: 深圳 市南 山区海 岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室








法 定代 表人 :TAN YIK KUAN








联 系人 : 陈广 浩





电 话: 0755 8946 0500





传 真: 0755 2167 4453





客 户服 务电 话:400-684-0500








网 址: www.ifastps.com.cn (52 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系 人: 钟琛 电话 :020-89629099 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 24 传真 :020-89629011 客服 电话 :020-89629066 网址 :www.yingmi.cn (53 )北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 21&28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :蒋 宸 电话:010-58170911 传真:010-58170800 客户服 务电 话:400 818 8866 网址:http://fund.shengshiview.com/ (54 ) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司


注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 :宋 时琳


联系人 : 贺杰 电话: 18551612276 传真: 025-86853960 客户服 务电 话:4007-999-999 转 3 网址:http://jr.tuniu.com/ (55 )北 京汇 成基 金销 售 有限公 司


注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108


办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108


法定代 表人 : 王伟 刚


联系人 : 李瑞 真 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服 务电 话: 400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 25 (56 ) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司


注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室


办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室


法定 代表 人: 李悦 章


联系 人: 曹庆 展


电话 : 010-85932450 传真 : 010-65983333 客户 服务 电话 : 400-066-8586 网址 : www.igesafe.com (57 ) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层


法定代 表人 :齐 剑辉


联系人 : 王英 俊 电话: 010-52798634 传真: 010-82055860 客户服 务电 话: 400-623-6060 网址: www :niuniufund.com (58 ) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座


办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼


法定代 表人 :王 廷富


联系人 : 沈杰


电话: 021-5132 7185


传真: 021-5071 0161 客户服 务电 话:400-821-0203 (59 ) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司


注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室


法定代 表人 :李 悦


工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 26 联系人 : 张晔 电话: 010-56642600 传真: 010-56642623 客户服 务电 话: 4008-980-618 网址: www.chtfund.com (60 ) 天津 国美 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层


法定代 表人 :丁 东华


联系人 : 郭宝 亮 电话:010-59287061


传真:010-59287825


客户服 务电 话: 400-111-0889 网址:www.gomefund.com (61 ) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司


注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号


办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号


法定代 表人 :林 卓


联系人 : 姜焕 洋 电话: 0411-88891212 传真: 0411-84396536 客户服 务电 话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (62 ) 汉口银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号


办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号


法定代 表人 :陈 新民


联系人 :李 欣


电话:027-82656704 传真:027-82656236


工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 27 客服电 话:96558 (武 汉)4006096558 ( 全国 ) 网址:www.hkbchina.com (63 ) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司


注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88 号


办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼


法定代 表人 :陈 萍


联系人 : 杨琪


电话:028-85315412


传真:028-85190961


客服电 话:4006-028-666


网址:www.cdrcb.com


(64 ) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号


办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号


法定代 表人 :何 沛良 联系人 :林 培珊


电话: 0769-22866254 传真: 0679-22866282 客服电 话:0769-961122


网址:www.drcbank.com (65 ) 太平 洋证 券股 份有 限公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号 志远 大厦 18 层


办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号 华远 企业 号 D 座 3 单元


法定代 表人 :李 长伟


联系人 :唐 昌田


传真:010-88321763


客户服 务电 话:4006650999


网址:www.tpyzq.com (66 ) 齐商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 28 办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号 法定代 表人 : 杲 传勇 联系人 : 郭 媛媛 电话: 0533-2178888-9535 传真:0533-2163766 客服电 话:400-86-96588 网址:www.qsbank.cc (67 ) 德州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号 办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号 法定代 表人 : 孙 玉芝 联系人 : 王 方震 电话: 0534-2297326 传真:0533-2297327 客服电 话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com (68 ) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号 办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号 法定代 表人 : 谭 先国 联系人 : 刘 文静 电话: 0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电 话:40000-96636 网址:www.whccb.com (69) 北京 农商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :王 薇娜 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 29 电话:010-63229475 传真:010-63229478 客户服 务电 话:96198 网址:http://www.bjrcb.com (70 )宁 波银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 法定代 表人 : 陆 华裕 联系人 : 胡 技勋 电话: 0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (71 )浙 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 : 沈 仁康 联系人 : 王 盈虚 电话: 0571-88267825 传真: 0571-87659954 客户服 务电 话:95527 网址 :www.czbank.com (72 )中 信证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层


办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦


法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠


电话:010 -84588888


传真:010 -84865560


客户服 务电 话:010-84588888


工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 30 网址:http://www.cs.ecitic.com/ (73 )杭 州银 行股 份有 限 公司


注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号杭 州银 行大 厦


办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号杭 州银 行大 厦


法定代 表人 :吴 太普


电话:0571-85108195 传真:0571-85106576


联系人 :严 峻


客户服 务电 话: 0571-96523 ;400-8888-508


网址:http://www.hzbank.com.cn (74 ) 徽商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座 办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座 法定代 表人 : 李 宏鸣 联系人 : 叶 卓伟 电话: 0551-62667635 传真: 0551-62667684 客户服 务电 话:96588 网址:www.hsbank.com.cn (75 ) 天津 银行 股份 有限 公司


注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号


办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号


法定 代表 人: 袁福 华


联系 人: 李岩





电话 : 022-28405684


传真 : 022-28405631


客户 服务 电话 :4006960296


网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn (76 )云 南红 塔银 行股 份 有限公 司


注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号


工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 31 办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号 法定代 表人 :旃 绍平


联系人 :常 奕潍


电话:0877-2060607


传真:0877-2061603


客户服 务电 话:0877-96522


网址:http://www.yxccb.com.cn (77 )江 苏紫 金农 村商 业 银行股 份有 限公 司


注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号 办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号 法定代 表人 :张 小军


联系人 : 游丹


电话: 025-88866645 传真: 025-88866724 客户服 务电 话:025-96008


网址: http://www.zjrcbank.com (78 ) 富滇 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号 办公地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号 法定代 表人 :夏 蜀 联系人 : 杨翊 琳 电话: 0871-63140324 传真: 0871-63194471 客户服 务电 话:400-88-96533 网址: www.fudian-bank.com (79 ) 苏州 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :朱 瑞良 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 32 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客户服 务电 话:96067 网址:www.suzhoubank.com 基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 , 选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告义 务。 (二) 基金 登记 机构 名


称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901 注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层 法定代 表人 : 郭 特华 全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999 传


真:010-66583100 联系人 :朱 辉毅 (三) 律师 事务 所及 经办 律师 名


称 :上 海源 泰律 师事 务所 住


所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼负 责人 :廖 海 电


话 :(021 )51150298 传


真 :(021 )51150398 经办律 师: 廖海 、刘 佳 (四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师 名


称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 住


所: 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城, 东三 办公 楼16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ,东 三办 公楼16 层 法定代 表人 :葛 明 经办注 册会 计师 :李 慧明 ,王珊 珊 联系电 话: (010 )58152145 传真: (010 )58114645 联系人 :王 珊珊 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 33 四、基金的名称 工银瑞 信 新 材料 新能 源行 业 股票 型证 券投 资基 金 五、基金 的 类型 股票型 基金 六、基金的 投 资目 标 在我国 节能 减排 和产 业升 级的背 景下 , 以新 能源 、 新材料 行业 为投 资主 题 , 重点关 注具 备竞争 优势 的企 业 , 精 选 个股 , 在 控制 投资 风险 的 同时 , 力 争通 过主 动管 理 实现超 越业 绩基 准的收 益。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包 括 创业板股 票、中小 板股票 以及其他 经中国证 监会核 准上市的 股票) 、 债券(包 括但不限 于 国 债、 金 融债、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债 券、 分 离交 易可 转债、 央 行票据 、 中 期票 据、短期 融资券、 超短期 融资券等) 、债券 回购、资 产支持证 券、银行 存款、 股指期货 与 权 证等金融 衍生工具 以及法 律法规或 中国证监 会允许 基金投资 的其他金 融工具( 但须符合 中 国 证监会 相关 规定)。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的投资 组合比 例为: 股票投资占 基金资 产的比 例为 80%-95% 。其中, 本 基金投资 于本基 金界 定的 新材 料新 能源行 业股 票占 非现 金基 金资产 的比 例不 低 于80% 。 任何交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 , 现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低 于基金 资产 净值 的 5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 允许 , 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 , 可以 调整 上 述投资 品种 的投资 比例 。 八、基金的 投 资策 略 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 34 (一) 资产 配置 策略 本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 , 基 于定 量 与定性 相 结合的 宏观 及市 场分 析 , 确定组 合中 股票 、 债券 、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 , 规 避系统 性风 险。 在资产 配置 中, 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ,包 括 PMI 水平 、GDP 增 长率 、M2 增长 率及趋 势 、PPI 、CPI 、 利 率水平 与变 化趋 势 、 宏 观 经济政 策等 , 来判 断经 济 周期目 前的 位置 以及未 来将 发展 的方 向。 在经济 周期 各阶 段 , 综 合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析 , 本 基 金对大 类资 产进行 配置 的策 略为 : 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ; 在经 济的 衰退 和政 策 刺激 阶段 , 超配债 券等 固定 收益 类资 产,力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。 (二) 股票 选择 策略 1、新 材料 、新 能源 行业 的 界定 新材料 行业 包括 稀土 功能 材料 、 高 性能 膜材 料、 特种 玻璃 、 功 能陶 瓷、 半导 体照 明材料 、 高品质 特殊 钢材 、 新型 合 金材料 、 工程 塑料 等先 进 结构材 料 、 碳 纤维 、 芳纶 、 超 高分 子量 聚 乙烯纤 维等 高性 能纤 维及 其复合 材料 、 纳米 、 超 导、 智能等 共性 基础 材料 ; 新 能源行 业包 括 核能 、 太 阳能 光伏 光热 发 电、 太阳 能热 利用 、 风 力 发电 、 智 能电 网、 生物 质 能。 本 基 金界 定 的新材 料、 新能 源行 业包 括以下 三类 公司 :1 )属 于 中证全 指一 级行 业能 源指 数与 材 料指 数 的成分 股的 上市 公司 ;2 ) 属于中 信证 券一 级行 业指 数中分 类石 油石 化、 钢铁 、有色 金属 、 基础化 工 、 建 材、 煤炭 行 业的上 市公 司 , 经 过产 业 升级与 技术 改造 , 未来 可 以提供 的产 品或 服务隶 属于 新材 料、 新能 源行业 的;3) 当前 非主 营 业务提 供的 产品 或服 务隶 属于新 材料 、 新能源 行业 ,且 未来 这些 产品或 服务 有望 成为 主要 收入或 利润 来源 的公 司。 如果中 证指 数有 限公 司调 整相关 指数 的成 分股 或中 信证券 调整 行业 分类 , 或 者 基金管 理 人认为 有更 适当 的新 材料 、 新 能源 行业 划分 标准 , 基 金管理 人有 权对 上述 行业 的界定 方法 进 行变更 并及 时公 告。 如因基 金管 理人 界定 新 材 料、 新能 源行 业的 方法 调 整或者 原新 材料 、 新能 源 行业类 上市 公司经 营发 生变 化不 再属 于新材 料 、 新 能源 行业 等 , 本基金 持有 的上 述行 业股 票的比 例低 于 非现金 基金 资产 的80% , 本 基金将 在三 十个 工作 日之 内进行 调整 。 2、个 股投 资策 略 ? 公司经 营状 况评 估 新材料 、 新能 源产 业链 长 、 结 构复 杂 、 技 术先 进、 市场开 放程 度高 , 是典 型 的高技 术产工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 35 业,具 有技 术密 集、 附加 值高、 创新 变化 快、 上市 公司差 异大 、成 长空 间大 等特点 。 本基金 将通 过分 析上 市公 司的产 品创 新能 力 、 技 术 壁垒 、 公 司治 理等 多方 面 , 判 断公 司 的核心 价值 与成 长能 力, 选择具 有良 好经 营状 况的 上市公 司股 票。 产品创 新能 力方 面 , 选 择 具有较 强研 发团 队 , 研 发 投入高 和市 场转 化能 力的 上市公 司股 票。 技术壁 垒方 面, 选择 进口 替代、 专业 性强 ,技 术壁 垒高的 上市 公司 股票 。 公司治 理方 面, 选择 公司 治理结 构规 范, 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。 ? 行业地 位与 竞争 优势 分析 企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决 于企业 战略 、 产品 创新 能 力、 经营 管理 水平 等多 方 面因素 。 本基 金认 为, 具 有较强 竞争 优势 的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 : 1)已 建立 起市 场化 经营 机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ; 2)具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ; 3)在 行业 内拥 有成 本优 势 、产品 质量 优势 、品 牌优 势或其 它特 定优 势; 4)具 有较 强行 业发 展趋 势 判断能 力或 引领 行业 发展 能力。 本基金 认为 , 具有 上述 特 点的企 业 , 能 够在 行业 内 保持持 续的 竞争 优势 , 并 给投资 者带 来良好 回报 ,从 而是 本基 金重点 投资 的对 象。 ? 财务分 析 从资产 流动 性 、 经 营效 率 、 盈 利能 力等 方面 分析 公 司的财 务状 况及 变化 趋势 , 考 察企 业 持续发 展能 力 , 并 力图 通 过公司 财务 报表 相关 项目 的关联 关系 , 剔除 存在 重 大陷阱 或财 务危 机的公 司 。 本 基金 将对 那 些财务 稳健 、 盈利 能力 强 、 经 营效 率高 、 风 险管 理 能力强 的金 融企 业给予 较高 的评 级。 ? 投资吸 引力 评估 本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率 、 市 现率 、 市销 率等 相对估 值指 标 , 净 资产 收 益率 、 销 售 收入增 长率 等盈 利指 标 、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估 。 在 综合 评 估的基 础上 , 确定 本基 金 的重点 备选 投资 对 象 。 对 每一只 备选 投资 股票 , 采 用现金 流折 现模 型(DCF 模型 、FCFF模型、DDM 模 型等 ) 等方 法评 估公 司股票 的合 理内 在价 值 , 同时结 合股 票 的市场 价格 ,选 择最 具有 投资吸 引力 的股 票构 建投 资组合 。


(三) 债券 投资 策略 本基金 通过 全面 研 究 GDP 、 物价 水平、 就业 以及 国 际收支 等主 要经 济变 量, 分析宏 观经工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 36 济运行 的可 能情 景 , 并 预 测财政 政策 、 货币 政策 等 宏观经 济政 策取 向 , 分 析 金融市 场资 金供 求状况 变化 趋势 及结 构 , 在严格 控制 风险 的前 提下 , 综 合分 析市 场利 率和 信 用利差 的变 动趋 势, 采取 利率 策略 、 信用 策略 、 久 期调 整 、 收 益率 曲线配 置和 券种 配置 等积 极投资 策略 , 把 握债券 市场 投资 机会 ,以 获取稳 健的 投资 收益 。 (四) 股指 期货 投资 策略 本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标, 在风 险可 控的 前提 下 , 本着谨 慎 原则 , 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 , 发挥 股 指期货 杠杆 效应 和流动 性好 的特 点 , 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 , 获取 市场 敞口 , 投资策 略包 括多 头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 , 为 避 免市场 冲击 , 提 前建立 股指 期货 多头 头寸 , 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 , 当完 成 现货建 仓后 将股 指期货 平仓 ; 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时, 先建 立股 指期 货空 头 头寸 , 然 后逐 步 卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 , 当 现货 全 部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期 保值过 程中 , 将定 期测 算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性 、 投 资组 合beta 的 稳 定性 , 精 细化确 定投资 方案 。 (五) 权证 投资 策略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或增 发 配售等 原因 被动 获得 权证 , 或 者本 基 金在进 行套 利交 易 、 避 险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行 权证 投 资时 , 将 在对 权 证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上 , 结 合 隐含波 动率 、 剩余 期限 、 标的证 券价 格走 势等参 数 , 运 用数 量化 期 权定价 模型 , 确定 其合 理 内在价 值 , 从 而构 建套 利 交易或 避险 交易 组合, 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。 (六) 资产 支持 证券 投资 策略 资产支持证 券主要 包括资 产抵押贷款 支持证 券(ABS ) 、住房抵 押贷款支 持证券 (MBS) 等证券 品种 。本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、支持 资产 的构 成及 质量 、提前 偿还 率 、 风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析, 并辅 助 采用蒙 特卡 洛 方法等 数量 化定 价模 型, 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。 九、基金的业 绩比 较 基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中证 全指 一级 行业 能源 指数收 益率 ×40%+中 证 全指一 级 行 业材料 指数 收益 率×40% +中债 综合 指数 收益 率×20% 。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 37 中证全指一级行业能源指 数和中证全指一级行业材 料指数较好的反映了新能 源与新材 料行业 的股 票市 场总 体趋 势, 是目 前市 场上 较有 影 响力的 新能 源 、 新 材料 行 业股票 投资 业绩 比较基 准 。 中 债综 合指 数 由中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制 , 该 指数 旨 在综合 反映 债券 全市场 整体 价格 和投 资回 报情况 。 该指 数涵 盖了 银 行间市 场和 交易 所市 场 , 成份券 种包 括除 资产支 持债 和部 分在 交易 所发行 上市 的债 券以 外的 其他所 有债 券, 具有 广泛 的市场 代表 性 , 能够反 映债 券市 场总 体走 势。 本基金是股 票型证 券投资 基金,股票 投资比 例为基 金资产的 80-95% ,本 基金 对 中证全 指一级 行业 能源 指数 、 中 证全指 一级 行业 材料 指数 和中债 综合 指数 分别 赋 予40% 、40% 和 20% 的权重 符合 本基 金的 投资 特性。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 经与 基金 托管 人协 商 一致 , 本 基金 可在 报中 国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 十、基金的风 险收 益 特 征 本基金 为股 票型 基金 , 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金与混 合型 基金, 属于 风险 水平 较高 的基金 。本 基金 主要 投资 于新能 源与 新材 料行 业股 票,其 风险 高于 全市场 范围 内投 资的 股票 型基金 。 十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 本报告 期 为2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 ( 财 务 数据未 经审 计) 。 1.1 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,539,623,076.13 73.59 其中: 股票


2,539,623,076.13 73.59 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 38 6 买入返 售金 融资 产


300,000,000.00 8.69 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金 融资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


549,058,067.39 15.91 8 其他资 产


62,227,438.28 1.80 9 合计





3,450,908,581.80





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。


1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 618,361,957.57 20.01 C 制造业 1,722,379,911.12 55.73 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 61,500,000.00 1.99 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 78,623,047.44 2.54 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 58,752,000.00 1.90 J 金融业 6,160.00 0.00 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 39 S 综合 - - 合计 2,539,623,076.13 82.17 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 1.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合 无。


1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 300136 信维通 信 8,000,091 204,242,323.23 6.61 2 600547 山东黄 金 4,600,070 175,676,673.30 5.68 3 002426 胜利精 密 14,999,748 156,897,364.08 5.08 4 300398 飞凯材 料 1,900,064 141,003,749.44 4.56 5 300014 亿纬锂 能 4,000,010 130,640,326.60 4.23 6 300285 国瓷材 料 3,000,007 110,250,257.25 3.57 7 002631 德尔未 来 4,499,943 108,493,625.73 3.51 8 600988 赤峰黄 金 6,500,033 108,095,548.79 3.50 9 002303 美盈森 8,000,057 106,160,756.39 3.44 10 002155 湖南黄 金 8,000,031 96,160,372.62 3.11





1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 40 1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。 1.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资 政策 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 1.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。 1.10.3 本期国债期货投资 评价 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金 投资的前十名证券的 发行主体本期未出现被监 管部门立案调查,或在报 告编 制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。 1.11.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,663,744.32 2 应收证 券清 算款 59,999,998.50 3 应收股 利 - 4 应收利 息 162,975.77 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 41 5 应收申 购款 400,719.69 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 62,227,438.28 1.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


1.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300398 飞凯材 料 141,003,749.44 4.56 重大事 项 2 002303 美盈森 106,160,756.39 3.44 重大事 项 1.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 无。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 1 、本 基金 合同 生效 日为 2015 年4 月28 日 ,基 金合 同生效 以来 (截 至 2016 年 9 月 30 日)的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 : 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.4.28-2015. 12.31 -9.20% 3.86% -19.50% 2.39% 10.30% 1.47% 2016.1.1-2016.9 .30 -18.72% 2.32% -6.24% 1.63% -12.48% 0.69% 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 42 自基金 合同 生效 日起至 今 -26.20% 3.15% -24.52% 2.03% -1.68% 1.12% 2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 : (2015 年4 月 28 日 至2016 年9 月 30 日) 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年4 月28 日 生效 。 2、按 基金 合同 规定 ,本 基 金建仓 期 为6 个 月。 截至 报告期 末 , 本基 金的 各项 投资比 例符 合 基金合 同关 于投 资范 围及 投资限 制的 规定 :股 票投 资占基 金资 产的 比例 为 80%-95% 。其 中, 本基金 投资 于本 基金 界定 的新材 料新 能源 行业 股票 占非现 金基 金资 产的 比例 不低 于 80%。任 何交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 , 现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 十 三 、 费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1、基 金费 用的 种类 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 43 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的 会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用; (9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 %年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H=E×1.5 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休 日 等, 支付 日期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E×0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 上述“ (一 ) 基 金费 用的 种类中 第 3 -9 项费 用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (3)证券 账户开户 费用: 证券账户 开户费由 基金管 理人垫付 ,运作后 由 基金 管理人 向工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 44 基金托 管人 发送 划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 日起 3 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性 支付给 基金 管理 人 。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行义务 导 致的费用 支出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 在法律 法规 规定 的 范 围内 , 基金管 理人 和基 金托 管人 可 根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理 费率和 基金 托管 费率 。 降 低基金 管理 费和 基金 托管 费, 此项 调整 不需 要基 金 份额持 有人 大会 决议通 过 。 基 金管 理人 必 须最迟 于新 的费 率实 施日 前依照 《 信息 披露 办法 》 的有关 规定 在指 定媒介 和基 金管 理人 网站 上刊登 公告 。 ( 二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 本基 金对申购设 置级差费率, 投资者在一 天之内如有多 笔申购,适 用费率按单笔 分别 计算。 本基金 的申 购费 率如 下表 所示: 基金的 申购 费率 结构 费用种 类 申购金 额(M) 费率 申购费 M<100 万 1.5% 100 万 ≤M <300 万 1.0% 300 万 ≤M <500 万 0.8% 500 万≤M


按笔收 取,1,000 元/笔 注:M 为申 购金额 本基 金的申购费 用由申购人承 担,主要用 于本基金的市 场推广、销 售、注册登记 等各 项费用 ,不 列入 基金 财产 。 2 、赎 回费 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 45 赎回 费用由赎回 基金份额的基 金份额持有 人承担,在基 金份额持有 人赎回基金份 额时 收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产; 对持续 持有 期 不少 于 30 日 但少 于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计 入基 金财 产 ;对持 续持 有期 不少 于3 个 月但 少 于6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 ; 对持续 持有 期 不少 于6 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 (1 年以 365 天 计) 。 赎 回费 率 随赎回 基金 份额 持有 期限 的增加 而递 减, 具体 费率 如下: 基金的 赎回 费率 结构 赎回费 率 持有期 限 赎回费 率 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.50% 1 年≤Y<2 年 0.30% Y≥2 年 0% 注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天。 3 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 4、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式,并 最迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 , 按相关 监管 部门 要求履 行必 要手 续后 ,基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。 (三) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本基金 管理 人 依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新, 更新 内容 如下 : 1、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 相关 信息 ; 2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况 的 相关 信息 ; 3、在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分, 更新 了基 金 托 管人 的相关 信息 ; 工银瑞信 新材料新能源行业 股票型证券投资基金
































更新的招募说明 书摘要 46 4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 , 更 新了 相关 服务 机构 的 相关 信息 ; 5、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了本 基金 截至 最近一 期 的 投资 组合 报告 ; 6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至 最 近一 期 本基 金的 业绩 表现 ; 7、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 更新了 对持 有人 服务 的相关 内容 ; 8、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 更新 了本 次更新 内容 期间 的相关 公告 。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可登 陆 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 二○一 六年 十二 月九 日