工 银 瑞信 基 本面 量 化 策略 混合 型 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2016 年第2 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 中 国 银行 股份 有限公 司
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2012 年2月20 日证监 许可 【2012 】204 号 文核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2012 年4 月26日 正式 生效 ,并 于2015 年8月5日 进行 了更 新 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ,投 资者 认购 (或申 购) 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但不 保证 基金 一定盈 利, 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年10 月25 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2016 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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一、基 金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 : 郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复 【2005 】105 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产 管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构 : 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ; 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强 先生 , 董事 长 , 硕 士, 高级 会计 师 。1976 年 参加工 作 , 先 后在 中国 人 民银行 杭
州分行 、中 国工 商银 行浙 江分行 、河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行
营业部 副主 任、 杭州 分行 营业部 主任 、浙 江分 行会 计出纳 处副 处长 、储 蓄处 副处长 、储 蓄
处处长 、人 事处 处长 、党 委组织 部部 长、 营业 部总 经理( 兼) 、浙 江分 行行 长助理 、副 行
长、党 委副 书记 ;中 国工 商银行 河北 分行 行长 ;中 国工商 银行 上海 分行 行长 ,兼任 上海 市工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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银行同 业公 会会 长、 上海 市城市 金融 学会 会长 、上 海市支 付清 算协 会会 长、 上海市 金融 学
会副会 长、 上海 国际 商会 副会长 、上 海世 界贸 易中 心协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务
理事、 上海 市宏 观经 济学 会常务 理事 、中 国社 会科 学院陆 家嘴 研究 基地 理事 会理事 、上 海
财经大 学校 董会 董事 ,上 海市人 大代 表。
Neil Harvey 先 生, 董事 ,瑞士 信贷 执行 董事 ,常 驻香港 。瑞 士信 贷银 行香 港和大 中
华区首 席执 行官 ,负 责私 人银行 、财 富管 理和 投资 银行业 务。 同时 ,Neil Harvey 先生 还
是资产 管理 亚太 地区 副主 席、亚 太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资银 行和 资
产管理 领域 有三 十年 的工 作经历 ,对 新兴 市场 和亚 太地区 有着 深刻 的了 解, 在亚太 地区 也
有十七 年的 工作 经历 。Neil Harvey 先生 在瑞 士信 贷 工作十 五年 ,担 任过 很多 职务, 目前
他是资 产管 理亚 太和 新兴 市场负 责人 。此 前, 他担 任亚洲 (除 日本 )投 资银 行和固 定收 益
业务负 责人 。另 外, 他在 瑞士信 贷和 其他 公司 都担 过要职 ,负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、
拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ,董 事, 博士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ,兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长, 工银 瑞信 资产 管理 (国际 )有 限公 司董 事长 、工银 家族 财
富(上 海) 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长, 中国 工商 银行 总 行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ,董 事, 高级 经济师 ,中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 (公 司业 务二部 、营 业部 )副 总经 理;中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长; 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 ,高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 , 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师(Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人, 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 , 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ,
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ,工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,上 海财 经大 学经济 学院 院长 ,上 海财 经大学 高
等研究 院院 长, 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千 人
计划” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ,首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ,曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 , 中国留 美经 济学 会 会 长 (1991-1992)。2006 年 被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
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孙祁祥 女士 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,北 京大 学经 济学院 院长 ,教 授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事, 中国 保险 学会 副会长 ,教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ,美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国 国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ,主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士, 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 )董 事总经 理、 所罗 门 ? 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 :监 事, 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月起, 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工
商银行 监事 会办 公室 ,先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ,主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起, 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) , 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
张舒冰 女士 :监 事, 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月, 任职 于中 国工 商银 行,担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ,2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合, 2007 年至2012 年担 任战略 发展 部副 总监, 2012 年至2014 年9 月 任职 于 机构客 户部 ,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ,担 任机构 产 品部总 监。
2014 年11 月至 今, 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。
洪波女 士 : 监 事 , 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员;2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士 : 监 事 , 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 , 历任 副科 长 、 科 长,工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部, 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 , 简 历同上 。
朱碧艳 女士 :硕 士, 国际 注册内 部审 计师 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ,
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年-1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理,2000 年-2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 : 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任 工银 瑞 信资产 管
理(国 际) 有限 公司 固定 收益投 资总 监, 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月
至2001 年11 月 , 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 , 担任研 究员 ;2001 年12 月至 2006 年
12 月 ,任 职于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ,历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。2006
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 : 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任 工银 瑞 信资产 管
理 ( 国际 ) 有限 公司 董事 。1997 年 7 月至2002 年9 月 , 任 职于 长城 证券 有 限责任 公司 ,
历任职 员 、 债 券 (金 融工 程) 研究 员 ;2002 年10 月至 2003 年 5 月 , 任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 , 历 任研 究员 、 基金 经理 助理 ;2003 年6 月至 2006 年3 月 , 任 职 于招商 基金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 : 博 士, 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年8 月至 1993 年
5 月, 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ,从 事国 际业 务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月 ,任
职于中 国工 商银 行北 京市 分行国 际业 务部 ,历 任综 合科科 长、 国际 业务 部副 总经理 ;2002
年5 月至 2005 年 6 月 , 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 , 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经理
游凛峰 先生 , 20 年 证券 从 业经验 ; 斯坦 福大 学统 计学 专 业博 士 ; 先 后在Merrill Lynch
Investment Managers 担 任 美 林 集 中 基 金 和 美 林 保 本 基 金 基 金 经 理 ,Fore Research &
Management 担任 Fore Equity Market Neutral 组合 基金经 理,Jasper Asset Management
担任Jasper Gemini Fund 基金基 金经 理; 2009 年 加入工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 ,现 任
基金经 理; 2009 年12 月 25 日至 今, 担 任工 银瑞 信中 国机会 全球 配置 股票 基金 的基金 经理 ;
2010 年5 月 25 日至 今, 担 任工银 全球 精选 股票 基金 的基金 经理 ;2012 年4 月26 日 至今 担工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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任工银 瑞信 基本 面量 化策 略混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年 6 月 26 日至今 ,担 任
工银瑞 信绝 对收 益混 合型 基金基 金经 理;2015 年 12 月 15 日至 今, 担 任工 银瑞 信新趋 势灵
活配置 混合 型基 金基 金经 理;2016 年3 月9 日 至今 , 担任 工银 瑞信 香港 中小 盘股票 型基 金
基金经 理;2016 年 10 月 10 日至 今, 担任 工银 瑞信 新 焦点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基
金经理 。
本基金 历任 基金 经理
郝联峰 先生 :2012 年4 月26 日至 2013 年6 月7 日 管理本 基金 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
宋炳珅 先生 ,12 年 证券 从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入
工银瑞 信, 现任 权益 投资 总监兼 研究 部总 监。2012 年 2 月 14 日至 今, 担任 工银瑞 信添 颐
债券型 证券 投资 基金 基金 经理;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ;
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 , 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ; 2014
年1 月20 日至 今, 担任 工 银红利 基金 基金 经理 ;2014 年1 月 20 日 至今 , 担 任 工银核 心价
值基金 基金 经理 ;2014 年10 月 23 日 至今 ,担 任工 银瑞信 研究 精选 股票 型基 金基金 经理 ;
2014 年 11 月 18 日 至今 , 担任工 银瑞 信医 疗保 健行 业股票 型基 金基 金经 理;2015 年 2 月
16 日 至今 ,担 任工 银瑞 信 战略转 型主 题股 票型 基金 基金经 理。
欧阳凯 先生 ,14 年 证券 从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加
入工银 瑞信 ,现 任固 定收 益投资 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今, 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理, 2011 年12 月 27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金 基金 经理 , 2013 年2 月 7 日至 今
担任工 银瑞 信保本2 号混 合型发 起式 基金 基金 经理( 自2016 年2 月19 日起 变更 为工银 瑞信
优质精 选混 合型 证券 投资 基金) ,2013 年 6 月 26 日 起至今 担任 工银 瑞信 保 本3 号混 合型 基
金基金 经理, 2013 年7 月4 日起 至今 担任 工银 信用 纯债两 年定 期开 放基 金基 金经理 ,2014
年9 月19 日起 至今 担任 工 银瑞信 新财 富灵 活配 置混 合型基 金基 金经 理 ,2015 年 5 月26 日
起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理。
黄安乐 先生,13 年证 券从 业经验; 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 , 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员;2010 年加
入工银 瑞信 , 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今, 担任 工银 主题 策 略混合 基金工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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基金 经 理;2013 年 9 月 23 日至今 ,担 任工 银瑞 信 精选平 衡基 金基 金经 理;2014 年 10 月
22 日 至今 ,担 任工银 高端 制造行 业股 票型 基金 基金 经理;2015 年4 月28 日 至今, 担任 工
银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 ;2016 年 1 月 29 日至 今, 担任 工银 瑞信国 家战
略主题 股票 型基 金基 金经 理。
李剑峰 先生,13 年证 券从 业经验; 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、 高
级副经 理 ;2008 年 加入 工 银瑞信 , 曾任 固定 收益 研 究员 , 现 任专 户投 资部 总 监, 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称: 中国 银 行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币 贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元 整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
三 、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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7
联系人 : 王 秋雅
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2、销售 机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 上海 市 银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 : 张 宏革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话 :95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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8
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(5) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(6) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010 -85238667
传真:010 -85238680
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(7) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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9
传真:0571-85106576
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(8) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
联系人 :刘 晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、95525
网址:www.ebscn.com
(9) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
(10) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 -6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010 —66568430
传真:010 —66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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10
(11) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(12) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深南路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010 —84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(13) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(14) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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11
法定代 表人 : 崔 少华 (代 行) 联 系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579 ;4008-888-999
网址:www.95579.com
(15) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市 徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市 徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编 :200031 )
法定代 表人 :李梅
联系人 :黄 维琳 、 钱 达琛
电话:021 -33389888
传真:021 -33388224
客户服 务电 话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(16) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话:021 -63325888 -3108
传真:021 -63326173
客户服 务电话 :95503
网址:www.dfzq.com.cn
(17) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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12
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(18) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301 —4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 : 孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020 -87555888
传真:020 -87555305
客户服 务电话 :95575 或 致电各 地营 业网 点
网址: http://www.gf.com.cn
(19) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话:400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(20) 中泰证 券股 份有 限公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服 务电话 :95538
网址:www.qlzq.com.cn 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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(21) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务 电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591 ) 。
网址:www.hfzq.com.cn
(22) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服 务电 话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(23) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳
范春 艳
电话:0371 —69099882
传真:0371 —65585899
客户服 务电 话:0371 —967218 ;400-813-9666
网址:www.ccnew.com
(24) 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(25) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571 —95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(26) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(27) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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15
客户服 务电 话: 400 600 8008
(28) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102
客户服 务电 话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(29) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(30) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深 圳市 福田 区深 南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话:025 -84457777
传真:025 -84579763
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(31) 招商证 券股 份有 限公 司 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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16
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服 务电 话:95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(32) 中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:95548
(33) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010-66045608
客户服 务电 话: 010-66045678
传真: 010-66045500
网址: www.txsec.com
(34) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(35) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(36) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(37) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前 街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(38) 上海好 买基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(39) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(40) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(41) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(42) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表 人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(43) 嘉实 财 富管 理 有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(44) 众升财富 ( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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20
联系人 :高 晓芳
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(45) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(46) 上海长 量基金 销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(47) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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21
网址: t.jrj.com
(48) 宜信普 泽投资 顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 王巨 明
联系电 话: 010-52855713
客服电 话: 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
(49) 一路财 富( 北京 ) 信 息科 技 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(50) 中国国际 期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(51) 中期资产 管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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22
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(52) 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(53) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(54) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办 公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(55 ) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(56 ) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:0201-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(57)上 海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(58 ) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
( 59) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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24
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(60) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :董 浩
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(61) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(62 ) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 :陈 新民
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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25
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(63 ) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 :阎 俊生
联系人 :杨 瑞
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电 话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
(64 ) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -5161821
传真:0551 -5161672
客户服 务电 话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(65 ) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :陈宏
联系电 话:021 —36535002
传真:021 —36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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26
客户咨 询电 话:40088 —11177
(66 ) 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座— 大 连期货 大
厦 38 、39 层
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座— 大 连期货 大
厦 38 、39 层
法定代 表人 :董 永成
客服电 话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(67 ) 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客户服 务电 话:0931 —4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
(68) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 : 余磊
联系电 话: (027 )87618889
传真: (027 )87618882
联系人 :刘 鑫
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
(69) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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27
法定代 表人 :李 国华
联系人 :陈 春林
传真:010 -68858117
客户服 务电 话:95580
网址:http://www.psbc.com
(70 ) 兴 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(71) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(72) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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28
网址:http://www.spdb.com.cn
(73) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(74) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服 务电 话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(75) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪 军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(76) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 )
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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29
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(77)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
( 78) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(79) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 : 李 淑慧
联系人 : 裴小 龙 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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30
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(80) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(81) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(82) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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31
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(83) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(84) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(85) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(86) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(87) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街 浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(88) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(89) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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33
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(90) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(91) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(92) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路88 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座6 楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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34
网址:www.cdrcb.com
(93) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(94) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(95) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 :孙 玉芝
联系人 :王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(96) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉 路9 号 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
35
办公地 址: 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 :谭 先国
联系人 :刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(97) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(98) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(99) 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人: 袁福 华
联系 人: 李岩
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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36
电话 : 022-28405684
传真 : 022-28405631
客户 服务 电话 :4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
(100 )云 南红 塔银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 :旃 绍平
联系人 :常 奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(101 ) 江 苏紫 金农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(102 )富 滇银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 :夏 蜀
联系人 : 杨翊 琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服 务电 话:400-88-96533 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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37
网址: www.fudian-bank.com
(103 )苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(104 )东 亚银 行( 中国 ) 有限公 司
注册地 址: 上 海浦 东新 区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址: 上 海浦 东新 区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
法定代 表人 : 李国 宝
联系人 : 李杰
电话: 021-3866 3823
传真: 021-3867 5314
客户服 务电 话:800-830-3811
网址 :www.hkbea.com.cn 基金管 理人 可根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》和 本基 金基金 合同 等
的规定 ,选 择其 他符 合要 求的机 构销 售本 基金 ,并 及时履 行公 告义 务。
(二) 基金 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金 融大 街 5 号 、 甲5 号6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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38
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :上 海市 源泰 律师 事务所
住
所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼
负责人 :廖 海
电
话 : (021 )51150298
传
真 : (021 )51150398
经办律 师: 梁丽 金、 刘佳
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所: 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :李 慧明 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四、基 金的 名称
工银瑞 信基 本面 量化 策略 混合型 证券 投资 基金
五、基 金的 类型
混合型。
六 、基金的投资目标
合理分 散投 资, 有效 控制 投资组 合风 险, 追求 超越 业绩基 准的 长期 投资 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 , 包 括国 内依 法发 行上 市 的股票 ( 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、债 券、 权证 、中 央 银行票 据、 中
期票据 、 银行 存款 、 债 券 回购 、 资 产支 持证 券, 以 及法律 法规 允许 或经 中国 证监会 批准 允许
基金投 资的 其它 金融 工具 , 但 需符 合中 国证 监会 的 相关规 定 。 其 中, 股票 资 产占基 金资 产的工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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比例为60%-95% ,债 券、 现 金等金 融工 具占 基金 资产 的比例 为5%-40% ,现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围 ; 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的,基 金管 理
人可依 据相 关规 定履 行适 当程序 后相 应调 整本 基金 的投资 比例 上限 规定 。
八、基 金的 投资策略
(一) 投资 策略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 采用 我公 司借 鉴 瑞 士信贷 银行 股份 有限 公司 的先进 经验 ,结 合目 前国 内资本 市
场具体 情况 而设 计的 多元 资产财 富管 理综 合解 决方 案(Multi-Asset Class Solutions, 简
称“MACS 模 型” )进 行股 票资产 与债 券资 产配 置。MACS 模型 采 用定 性分 析与 定量分 析相 结
合的分 析方 法, 分析 因素 包括宏 观经 济运 行状 况、 宏观经 济政 策、 证券 市场 资金供 求及 流
动性状 况、 股票 市场 与债 券市场 及其 它替 代资 产市 场的相 对投 资价 值、 市场 交易与 投资 者
情绪及 行为 等, 同时 考虑 各类资 产的 风险 水平 , 在 股票与 债券 等资 产类 别之 间进行 动态 资
产配置 。
2、行 业配 置策 略
本基金 根据 各行 业所 处生 命周期 、 行业 竞争 结构 、 行业景 气度 等因 素 , 对 各 行业的 相对
投资价值 进行综合 分析, 挑选优势 和景气行 业 形成 行业配置 策略 。首 先,行 业 权重超配/ 低
配比例不 超过 业绩 基准 对 应权重的 ±10%; 其次, 确 定不低配 行业和不 超配行 业 的数目 和行
业 ;最 后, 综合 股票 量化 排序结 果得 出行 业配 置权 重。
3、股 票资 产投 资策 略
本基金 以“ 工银 瑞信 可选 股票池 ”为 主要 的标 的, 在基本 面研 究的 基础 上, 同时考 虑
投资者 情 绪 、认 知等 决策 因素的 影响 ,将 影响 上市 公司基 本面 和股 价的 增长 类因素 、估 值
类因 素 、盈 利类 因 素 、 财 务风险 等因 素进 行综 合分 析,构 建基 本面 数量 化股 票投资 价值 分
析选择 模型 (Fundamental Quantitative Model, 简 称“FQ 模 型” ) ,并 建立 相 应的投 资分
析技术 系统 ,对 股票 进行 系统化 、程 序化 筛选 、排 序。
(1) 股票 池构 建
本基金 使用 FQ 模型 在 “工 银瑞信 可选 股票 池 ” 中 进 行筛选 , 同时 保证 投资 组 合中不 少
于 70% 的个 股属 于“ 工银 瑞信基 本面 研究 股票 池” 。 “工银 瑞信 可选 股票 池” 的个股 包含 但工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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不限于 “工 银瑞 信基 本面 研究股 票池 ” 的 个股 。 “工 银瑞信 基本 面研 究股 票池 ” 既有 从整 个
市场挑 选出 的有 行业 代表 性的企 业, 也有 通过 财 务 分析、 实地 调研 评估 推荐 的优质 公司 ,
股票池 具有 覆盖 全面 、结 构合理 、重 点突 出的 特点 。同时 ,工 银瑞 信研 究部 根据公 司既 定
的投资 理念 ,结 合内 外部 资源, 系统 、连 续地 评估 “工银 瑞信 基本 面研 究股 票池” 的个 股
价值, 以保 证股 票池 及其 投资评 级系 统的 实时 性和 有效性 ,用 于基 金的 投资 与风险 防范 。
这种股 票筛 选方 法既 能将 量化选 股的 范围 扩大 ,发 挥量化 选股 的优 势, 又能 将基本 面研 究
与量化 模型 相结 合, 避免 纯量化 选股 可能 出现 的风 险。
(2) 股票 投资 价值 评估 及 排序
基本面 数量 化股 票投 资分 析系统 对 股 票池 的个 股, 分别从 增长 因素 、 估 值水 平、盈 利
能力、 负债 率等 因素 组进行 量化 评分 。然 后根 据 每 组因素 对投 资价 值的 贡献 ,赋予 相应 的
权重。 最后 通过 每个 个股 的 综合 排序 ,选 择最 具投 资吸引 力的 上市 公司 。
1)增长 因素
主要考 虑上 市公 司 盈 利的 历史及 将来 预期 的 增 长率 。 此因 素不 仅含 有公 司的 历 史盈利
增长能 力 , 也 包含 了市 场 预期的 将来 盈利 增长 能力 。 此盈 利因 素组 的因 子有 销售收 入 、 净
利润及 现金 流增 长率 等 。
2)估 值水 平
估值因素是对预期投资回报的重要把关因素。估值因素组中不仅包含了净利润估值
(P/E )与 净资 产估 值(P/B ) 因 子, 也包 括了 更为 深 入的现 金流 估值 因子 ,如 经营活 动现
金流, 自由 现金 流估 值因 子等。 此因 素组 与上 述增 长因素 及基 本面 研究 结果 结合, 可以 在
全市场 范围 内找 到增 长与 估值性 价比 最好 的公 司。
3)盈 利能 力
盈利能 力是 反映 公司 经营 管理及 盈利 方面 的能 力, 此因素 是对 估值 因素 的重 要补充 ,
因为市 场通 常会 对盈 利能 力强弱 不同 的公 司给 予不 同的估 值, 在盈 利能 力因 素组中 的因 子
有净资 产回 报率 (ROE ) , 资本投 资回 报率 (ROIC ) 等因素 。
4)财 务风 险
财务风 险因 素是 反映 公司 为维持 正常 运行 或某 些盈 利目标 所采 用的 融资 规模 ,此因 素
也是对 估值 因素 的重 要补 充。同 样地 ,市 场通 常会 对负债 率不 同的 公司 给予 不同的 估值 。
考虑 此 因素 可以 在市 场极 端的情 况下 ,寻 找安 全边 际,有 效地 避免 高风 险投 资,此 因素 组
中的因 子有 净资 产负 债率 (Dt/Eq ) , 总资 产负 债率 (Dt/A )等 因素 。
(3) 基本 面重 新审 核 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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41
基本面重新审核的目的是为了对准备进入投资组合的公司进行基本面再次确认或检
查。 通 过对 上市 公司 的行 业特性 、 盈 利模 式, 经营 管理能 力 及 公司 治理 状况 等因素 进行 综
合分析 ,考 察上 市公 司的 竞争能 力及 持续 增长 能力 ,剔除 上市 公司 在公 司治 理、企 业经 营
及财务 报告 等方 面存 在潜 在问题 的上 市公 司。
图1 :基 本面 量化 股票 选择模 型
(4) 投资 组合 构建
本基金 基于 各只 股票 的风 险收益 特性 , 根 据风 险控 制要求 , 结 合前 述行 业配 置策略 构
建投资 组合 ,对 投资 组合 的风险 控制 要求 包括 个股 权重限 制、 行业 权重 限制 、换手 率、 流
动性及 法律 法规 等其 他限 制。
4、债 券及 其它 金融 工具 投 资策略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ,本 基金 将进 行国债 、金 融债 、企 业债 等固定 收
益类证 券以 及可 转换 债券 的投资 。债 券投 资策 略包 括利率 策略 、信 用策 略等 ,主要 服务 于
流动性 管理 ,着 力于 短期 投资 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 , 基 于谨 慎原 则利 用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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42
易或风 险管 理 , 为 基金 收 益提供 增加 价值 。 本基 金 进行权 证投 资时 , 将在 对 权证标 的证 券进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上 , 结 合股 价波 动率 等 参数 , 运 用数 量化 期权 定 价模型 , 确定 其
合理内 在价 值, 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。
(二) 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式 , 建 立了 严 谨、 科学 的
投资管 理流 程 , 具 体包 括 投资研 究 、 投 资决 策、 组 合构建 、 交易 执行 和风 险 管理及 绩效 评估
等全过 程 。
图 2: 投资 管理 流程
1、投 资研 究
研究员 独立 开展 研究 工作 , 在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 , 开 展宏 观经 济及 政策分 析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 , 重 点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值, 为
投资决 策委 员会 及各 基金 经理提 供独 立、 统一 的投 资决策 支持 平台 。
2 、投 资决 策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 , 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提供 指导 性意 见, 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下, 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定, 制定 相应 的投资 计划 ,报 投资 决策 委员会 审批 。
3 、投 资组 合构 建
基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 , 利 用数 量投资 管理 系统 , 选 择证 券构建 基金 投
股
票
池
\
债
券
池
投 资研 究
内 部投资指 引
法 律合规约 束
基 金合同
风 险指标约 束
风 险优化模 型
投
资
决
策
组
合
构
建
交
易
执
行
风
险
分
析
绩
效
评
估
投
资
组
合
再
平
衡
工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
43
资组合 ,并 根据 市场 变化 调整基 金投 资组 合, 进行 投资组 合的 日常 管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令, 并实 施一 线风 险监控。
5 、风 险分 析及 绩效 评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ,报 风险 管理 委员会 ,
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理, 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ,并 对投资 过程 中存 在的 风险 隐患向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
6、投 资组 合再 平衡
基金经 理根 据风 险管 理及 绩效评 估结 果, 结合 宏观 经济、 债券 市场 、 行 业分 析结果 及
最新的 公司 研究 , 在 风险 优化目 标下 , 对 投资 组合 进行调 整、 优化 、再 平衡 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% × 中证800 指数 收益 率 + 20%× 上证 国债 指数 指数收 益
率。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 是混 合型 基金 ,其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币型 基金 和债 券型 基金 ,低于 股
票型基 金, 属于 风险 较高 的基金 。本 基金 基于 数量 化投资 管理 系统 进行 投资 ,在混 合型 基
金中属 于风 险中 性的 投资 产品。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日 止(财 务数 据未 经审 计) 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 113,258,490.28 79.28
其中: 股票
113,258,490.28 79.28
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
10,005,000.00 7.00
其中: 债券
10,005,000.00 7.00 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
8,000,000.00 5.60
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,042,576.62 7.73
8 其他资 产
552,090.48 0.39
9 合计
142,858,157.38
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 578,829.05 0.43
B 采矿业 6,956,174.08 5.20
C 制造业 62,652,590.65 46.86
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 3,185,445.27 2.38
E 建筑业 2,309,576.64 1.73
F 批发和 零售 业 2,168,493.93 1.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,236,614.68 1.67
H 住宿和 餐饮 业 11,580.18 0.01
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,010,762.23 7.49
J 金融业 13,254,378.71 9.91
K 房地产 业 3,394,537.44 2.54
L 租赁和 商务 服务 业 882,991.66 0.66
M 科学研 究和 技术 服务 业 10,451.44 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 742,020.76 0.55
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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P 教育 18,512.63 0.01
Q 卫生和 社会 工作 21,910.32 0.02
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,002,854.20 2.99
S 综合 820,766.41 0.61
合计 113,258,490.28 84.71
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 000538 云南白 药 78,015 5,400,978.45 4.04
2 300458 全志科 技 51,182 4,097,119.10 3.06
3 000975 银泰资 源 266,820 4,002,300.00 2.99
4 002567 唐人神 303,133 3,728,535.90 2.79
5 600643 爱建集 团 254,191 3,139,258.85 2.35
6 300302 同有科 技 98,535 2,922,548.10 2.19
7 002410 广联达 178,727 2,804,226.63 2.10
8 300017 网宿科 技 39,365 2,747,677.00 2.06
9 600056 中国医 药 137,217 2,668,870.65 2.00
10 002071 长城影 视 182,280 2,486,299.20 1.86
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 10,005,000.00 7.48
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - - 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,005,000.00 7.48
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 160005
16 附 息国
债05
100,000 10,005,000.00 7.48
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
47
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查, 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
1.11.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 151,759.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 139,227.58
5 应收申 购款 261,103.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 552,090.48
1.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
1.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
流通受 限情 况说 明 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
48
1 000538 云南白 药 5,400,978.45 4.04 重大事 项
2 000975 银泰资 源 4,002,300.00 2.99 重大事 项
3 002071 长城影 视 2,486,299.20 1.86 重大事 项
1.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2012年4 月26 日, 基金 合同 生 效以来 ( 截至2016 年09 月30 日) 的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2012.4.26 —2012.12.31 -4.00% 0.88% -4.10% 0.98% 0.10% -0.10%
2013.1.1-2013.12.31 8.33% 1.33% -0.82% 1.09% 9.15% 0.24%
2014.1.1-2014.12.31 35.87% 1.14% 38.59% 0.92% -2.72% 0.22%
2015.1.1-2015.12.31 60.30% 2.83% 14.50% 2.00% 45.80% 0.83%
2016.1.1-2016.9.30
-14.88
%
1.97% -10.42% 1.37% -4.46% 0.60%
自基金 合同 生效 起至 今 92.80% 1.81% 35.20% 1.35% 57.60% 0.46%
2、工 银瑞 信 基 本面 量化 策 略 混合 型证 券投 资基 金累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准
收益率 的历 史走 势对 比图
(2012 年 4 月 26 日至 2016 年 09 月 30 日) 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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注:1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年4 月26 日 生效 ;
2、 按 基金 合同 规定, 本基 金建仓 期 为 6 个 月。 截至 报告期 末, 本基 金的 各项 投资比 例
符合基 金合 同第 十四 条 ( 二) 投 资范 围、 ( 八) 投 资 禁止行 为与 限制 中规 定的 各项比 例: 本
基金的 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 60%-95% ,债 券、现 金等 金融 工具 占基 金资产 的比 例
为5%-40% ,现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%;法律 法规 、
监管机 构及 本基 金合 同规 定的其 他比 例限 制。
十 三 、基金的费用 与 税收
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用; 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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(4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费 、 律师 费 和 诉讼 费 ;
(7) 基金 资产 的资 金汇 划 费用;
(8) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 和基 金合 同约 定 可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金财 产净 值 的1.5%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下:
H=E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
(2) 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.25%年 费率 计提 。计 算方法 如
下:
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
(3) 本条第 1 款第 (3) 至第 (8 ) 项 费用 由基 金管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ,列 入当 期基金 费用 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 申 购金 额 的5% , 投 资者 在 一天 之内 如有 多 笔 申购, 适
用费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示: 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
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基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M<300 万 1.0%
300 万 ≤M< 500 万 0.8%
500 万 ≤M 按笔收 取,1000 元/ 笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ,不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 赎 回金 额 的5% 。 赎 回费率 随投 资人 持有 基金 份额期 限
的增加 而递 减。 具体 赎回 费率结 构如 下表 所示 。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50%
1 年 ≤Y<2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担, 其中 不 低于 赎 回费 总额 的25% 归 入基金 财
产 ,其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
(三) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售管 理办 法》 、 《 信息 披露管 理 办
法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ,对 本基 金招 募说 明书 进 行了 更新 ,主要 更 新内容 如下 :
1、在 “ 三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 本 基金 主要 人员情 况 的 信息 。
2、在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 基本 情况的 相关 内容 进行 了更 新。
3、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部分 , 更 新了 基金 份额 发售机 构 的 有关 信息 。 工银瑞信基本面量化策略 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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4、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
5、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 , 更新 了基 金截止 最 近一期 的业 绩表 现情况 。
6、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 更新了 关于 对账 单服 务 、 关于联 络
方式等 相关 信息 。
7、在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 更新 了本 次更新 期间 公司 披露 的相 关公告 事
项。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可登 陆
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二 〇一 六年 十二月 九日