南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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南 方 新 兴 龙 头 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招募说明书（更新）摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日: 2016 年 11 月03 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 1 月 11 日证 监许 可[2016]67 号文 注册 募集 。本 基 金的基
金合同 于2016 年5 月 3 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 等详 见招
募说明 书 “ 风险 揭示 ” 章 节。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券， 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 ， 一般情 况下 ， 交
易不活 跃， 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 ， 受 市场 流动 性所限 ， 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和 损 失 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资人 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资人 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行 为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 11 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年9 月30 日（ 未经 审计 ）。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ，董 事长 ，1963 年 9 月 出生 ，籍 贯安 徽 ，中共 党员 ，工 商管 理硕 士，十 八
年证券 从业 经历 ， 中 国籍 。 曾 任职 中共 江苏省 委农 工部至 助理 调研 员， 江苏 省人民 政府 办 公
厅调研 员 。1998 年 12 月 加入华 泰证 券 ， 曾 任 总 裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理 、 投 资银 行业 务
总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 、华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事
长、 华 泰金融 控股 （ 香港 ） 有限 公司董 事长、 华泰 证券 （上 海） 资产管 理有 限公司 董事 长 等
职务， 曾分 管投 资银 行、 固定收 益投 资、 资产 管理 、 直接 投资、 海外 业务、 计划财 务、 人力
资源等 工作 。 现 任华 泰证 券 股份有 限公 司副 总裁 、 党 委 委员、 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。
王连芬女 士， 董事，1966 年出生， 籍贯 天津， 中共 党员，金 融专 业硕士 ，二 十三年 证
券从业 经历 ， 中 国籍 。 历 任赛格 集团 销售 、 深 圳投 资基金 管理 公司 投资 一部 研究室 主任 、 大南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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鹏证券 经纪 业务 部副 总经 理、 深 圳福 虹路 营业 部总 经理、 南方 总部 总经 理、 总裁助 理、 第一
证券总 裁助 理 、 华泰 联合 证券深 圳华 强北 路营 业部 总经理 、 渠道 服务部 总经 理、 运营 中心 总
经理 、 零 售客 户部总 经理 、 执 行办 总经 理。 现任 华 泰证券 股份 有限 公司 总裁 助理兼 深圳 分公
司总经 理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，中 共党 员，经济 与管 理专业 博士 ，十七 年
证券从 业经 历， 中国 籍。 历任北 京东 城区 人才 交流 服务中 心职 员、 华晨 集团 （香港 ） 上 海办
事处项 目经 理、 通商 控股 有限公 司资 产管 理部 副经 理、 北 京联 创投 资管 理有 限公司 资产 管理
部项目 经理 、 华 泰证 券资 产管理 总部 高级 经理 、 证 券投资 部投 资策 划员 、 南 通姚港 路营 业 部
副总经 理、 上海 瑞金 一路 营业部 总经 理、 证券 投资 部副总 经理 ， 综 合事 务部 总经理 。 现 任华
泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼 党委 组织 部长、 职工 监事 。
冯青山先 生， 董事，1966 年出生， 籍贯 江西， 中共 党员，工 学学 士，中 国籍 。历任 陆
军第124 师 工兵 营地 爆连 副连职 排长 、 代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干事 、 陆军 第
42 集团 军政治 部组 织处副 营职干事 、驻 香港部 队政 治部组织 处正 营职干 事、 驻澳门部 队政
治部正 营职 干事 、 陆 军第 163 师 政治 部宣 传科 副科 长(正营 职)、 深圳 市纪 委教 育调研 室主 任
科员、 副处 级纪 检员 、 深 圳市纪 委办 公厅 副主 任、 深圳市 纪委 党风 廉政 建设 室主任 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司董 事、党 委副 书记 、纪 委书 记。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，中 共党 员，工商 管理 硕士， 中国 籍。历 任
深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文 秘、 深圳 市投 资控股 有限 公司 办公 室 （ 信访办 ） 高 级主
管。现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司企 业三 部高 级主 管。
李自成 先生 ， 董 事，1961 年出生 ， 籍 贯福 建， 中共 党员， 近现 代史 专业 硕士 ， 中国 籍。
历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、 厦 门国际 信托 投资公 司办 公室 主任 、 营 业部经 理 、 计 财
部经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 工 会主 席、 党 总支副 书记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，中 共党 员，临床 医学 博士， 中国 籍。历 任
安徽泗 县人 民医 院临 床医 生、 瑞金 医院 主治医 师 、 兴业证 券研 究所 医药 行业 研究员 、 总经 理
助理、 副总 监、 副总 经理 。现任 兴业 证券 研究 所总 经理。
杨小松先 生， 董事，1970 年出生， 籍贯 四川， 中共 党员，会 计学 硕士， 中国 籍。曾 于
1988 年至1992 年在 沈阳 工业大 学学 习并 获得 经济 学学士 学位 ， 于 1992 年至1995 年在 中国
人民大 学学 习并 获得 经济 学硕士 学位 。 历 任德 勤国 际会计 师会 计专 业翻 译、 光大银 行证 券部
项目经 理、 中国 证监 会国 际业务 部、 上市 公司 监管 部、发 行监 管部 副主 任科 员、主 任科 员 、
副处长 、处 长、 中国 证监 会上海 监管 局党 委委 员、 副局长 、中 国证 监会 发行 监管部 副主 任 、
南方基 金管 理有 限公 司督 察长。 现任 南方 基金 管理 有限公 司总 经理 、党 委副 书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 中共党员 ，经 济学硕 士， 中国籍 。
历任国 家经 委副 处长 、 商 业部政 策研 究室 副处 长、 国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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促进会 商业 行业 分会 副会 长、 常务 副会 长、 国内 贸 易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会
副会长 、 秘 书长 、 安 徽省 政府副 秘书 长、 安徽 省阜 阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组
书记、 国家 统计 局总 经济 师兼新 闻发 言人 。现 任国 务院参 事室 特约 研究 员、 中国经 济 50 人
论坛成 员、 中国 统计 学会 副会长 。
李心丹先 生， 独立董 事，1966 年 出生， 籍贯湖 南， 中共党员 ，金 融学博 士， 国务院 特
殊津贴 专家 ， 国务院 学位 委员会 、 教 育 部全国 金融 硕士专 业学 位教 学指 导委 员会委 员 ， 中 国
籍。历 任东南 大学经 济管 理学院 教授、 南京大 学工 程管理 学院院 长。现 任南 京大学- 牛津 大
学金融 创新 研究 院院 长、 金融工 程研 究中 心主 任、 南京大 学创 业投 资研 究与 发展中 心执 行主
任、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易所 上市 委员 会委员 及公 司
治理委 员会 委员 、上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所、交 通银 行等 单位 的博 士后指 导导 师 、
中国金 融学 年会 常务 理事 、 国 家留 学基 金会评 审专 家、 江苏 省资 本市场 研究 会会长 、 江苏 省
科技创 新协 会副 会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国 香 港籍 ，工商管 理博 士，香 港证 券及投 资
学会高 级资 深会 员。 历任 香港警 务处( 商 业罪 案调 查 科)警 务总 督察、 香港 证券 及期货 专员 办
事处证 券主 任 、 香 港证 券及 期货事 务监 察委 员会 法规 执行部 总监 。 现任 香港 金融 管理局 顾 问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 中共党员 ，经 济学硕 士、 工商管 理
硕士、 中国 注册 会计 师， 中国籍 。 历 任北 京市 财政 局主任 科员 、 深 圳蛇 口中 华会计 师事 务所
经理、 京都 会计 师事 务所 副主任 。 现 任致 同会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 董事合 伙人 、 中
国证监 会上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，民 主党派， 法学 硕士， 中国 籍。历 任
北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京 市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 律师、 北 京市 信
利 （深 圳） 律 师事务 所律 师、 合 伙人。 现任北 京市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 华南区 管理 合 伙
人、 全联 并购 公会广 东分 会会长 、 广东 省律师 协会 女律师 工作 委员 会副 主任 、 深 圳市 中小 企
业改制 专家 服务 团专 家、 深商联 公共 服务 联盟 副主 席。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监事 会主 席 ，1969 年 出生 ，籍 贯江 苏 ，中共 党员 ，法 律博 士， 中国籍 。
历任中 国证 监会 法律 部法 规处副 处长 、 上 市公 司监 管部并 购监 管处 副处 长、 上市公 司监 管部
公司治 理监 督处 处长 、 发 行 监管部 发审 委处 长、 华泰 证 券合规 总监 、 华 泰联 合证 券 党委书 记、
副总裁 、董 事长 。现 任南 方基金 监事 会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 紫金 投资 有限 责 任公 司董
事、华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事，1964 年出生 ， 籍 贯浙 江， 中共 党员， 大学 本科 学历 ， 高 级会计 师，
中国籍 。 历任 浙江兰 溪马 涧米厂 主管 会计 、 浙 江兰 溪纺织 机械 厂主 管会 计、 深圳市 建筑 机 械
动力公 司会 计、 深圳 市建 设集团 计划 财务 部助 理会 计师、 深圳 市建 设投 资控 股公司 计划 财务
部高级 会计 师、 经理 助理 、深圳 市投 资控 股有 限公 司计划 财务 部经 理、 财务 预算部 副部 长 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司考 核分 配部 部长 、 深 圳经济 特区 房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公 司
董事、 深圳 市建 安 （ 集团 ） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市国 际招 标有 限公 司董 事、 深 圳市 深投
物业发 展有 限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部 财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 业
创新资 本管 理有 限公 司监 事。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保
障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 中共党员 ， 企 业管理 硕士 学历， 中
国籍。 历任 北京 邮电 大学 副教授 、 华 为技 术有 限公 司处长 、 汉 唐证 券人 力资 源部总 经理 、 海
王生物 人力 资源 总监 、 华 信惠悦 咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾 问。 现任 南方 基 金人力 资源 部总
监。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 浦东 发展 银行 深圳分 行资 产保 全部 职员 、 银华 基金 监察
稽核部 法务 主管 、民 生加 银基金 监察 稽核 部职 员。 现任南 方基 金监 察稽 核部 执行总 监。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总 监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍 文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
赵凤学 先生 ， 北 京大 学硕 士 ， 具有 基金 从业 资格。 曾先 后任职 于北 京建 工集 团有 限公司 、
京能置 业股 份有 限公 司和 首创置 业股 份有 限公 司 。2008 年4 月至 2015 年8 月 任职于 新华 资
产管理 股份 有限 公司 ，先 后担任 研究 员、 投资 经理 等职务 ， 自 2011 年 6 月起 管理分 红险 和
投资连 结险 的股 票投 资账 户。2015 年 8 月 加入 南方 基金；2016 年 5 月至 今， 任南方 新兴 混
合基金 经理 ；2016 年7 月 至今， 任南 方甑 智混 合基 金经理 。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生， 总裁 助理兼 首席 投资 官 （ 权益） 史博先 生， 交易 管理 部总 监王珂 女士 ，
专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 固 定收 益部 总监 韩亚 庆先生 ， 数量 化投 资部 总监 刘治平 先生 ，
研究部 总监 茅炜 先生 ，投 资部副 总监 张原 先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 9 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 624 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球金 融 》 、 内南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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地《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 51 项最 佳托 管银行 大奖 ；
是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优良 的服 务品 质获 得 国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好
评。
（四） 基金 托管 人的 职责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业 务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号） 审阅 后，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告， 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务 的 风险 控制 能力已 经与 国
际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化
的内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规 部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外 。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风 险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生 命 线。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 对基 金
投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市
场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基
金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金 业 绩
表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期 改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国 证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真： （010 ）68858117
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 赵骞
电话：010-89937368
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人: 李 博、卞 晸煜
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：陈 震山
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bankofshanghai.com
16
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：http://www.yantaibank.net/
18
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
17
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 于波涛
联系电话 ：0574-87050038
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
22
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
23
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
25 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 吴昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
26
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
27 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
28 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
29 徽商银行 股份有 限公司
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
19
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
30
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
31 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：袁 福华
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
32 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
33
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
20
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
34 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 钟春苗
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
35
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
36 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
37
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
21
38 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
39
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
40 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
41 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
42 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
22
43 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
44 桂林银行 股份有 限公司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
45 泉州银行 股份有 限公司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
46
成都农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
法定代表 人：陈 萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：028-962711
网址:http://www.cdrcb.com/
47 长安银行 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话： （029 ）96669 、400-05-96669 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
23
网址：www.ccabchina.com
48 锦州银行 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
49 贵阳银行 股份有 限公司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 中华北路77 号
法定代表 人： 陈 宗权
联系人： 周勇
电话：0851-86858673
传真：0851-86851953
客服电话 ：40011-96033
网址：http://www.gyccb.cn
50 恒丰银行 股份有 限公司
注册地址： 山东 省烟台 市芝罘区 南大街248
号
办公地址： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路333
号东方汇 经大厦7 楼
法定代表 人： 蔡 国华
联系人： 汪岛
电话：021-20501975
传真：021-20501978
客服电话 ：95395
网址：www.hfbank.com.cn
51
浙江泰隆 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号
办公地址 ： 浙江 省台州 市路桥区 南官大 道
188 号
法定代表 人： 王钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87219677
传真：0576-82453522
客服电话 ：400-88-96575
网址：http://www.zjtlcb.com/ 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
24
52
浙江杭州 余杭农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市余杭区 南苑街 道
南大街 72 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人： 来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
代销券商 及其他 代销机 构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
25
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号
特区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
27
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李玉婷
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
28
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
20 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
21 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
29
22 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
23 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
24 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
25 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
26 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
30
27 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
28 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
30 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
31
31 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
32 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人: 周 一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
33 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
34 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
32
35 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
36 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-83367029
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
37 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
38 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 周存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
39 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
33
40 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
41 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
42 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
43 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
网址：http://www.zszq.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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44 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
45 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
46 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
47 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
48 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
35
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
49 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
50 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
51 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
52 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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53 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：田 德军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
54 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
55 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
56 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
57 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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58 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
网址:www.cfzq.com
59 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
60 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
61 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
38
62 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：张 智河
联系人: 董 晶姗
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
63 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 王力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
网址：www.stockren.com
64 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
65 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
39
66 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
67 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
68 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
69 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
40
70 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17
号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
71 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 唐昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
72 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
73 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座
法定代表 人： 王媖
联系人： 赵辉
电话：024-22955400
传真：024-22955426
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
41
74 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
75
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c
栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
76
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
77 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
42
78 蚂蚁 （杭州） 基金销 售有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
79
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
80 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
81
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟文、 马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
43
82 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
83 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
84
众升财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13
号楼 A 座9 层908 室。
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
85 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
44
86
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
87 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
88 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
89 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
45
90
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
91
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19
号SOHO 嘉 盛中 心 30 层3001 室
法定代表 人 ：李 悦
联系人： 张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话 ：4007868868
网址：www.chtfund.com
92
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
93
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
电话：010-66154828 -801
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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94 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 6 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳 妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
95 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号
楼10-11 层
办公地址 ： 上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
96 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
97 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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98 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址：www.leadfund.com.cn
99 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址： 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7
层
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
100 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
101 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号
上站大楼 平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
48
102 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人： 鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
103
中经北证 （ 北京） 资 产管 理有限
公司
注册地址： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
办公地址： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
104 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表 人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
105
北京乐融 多源投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号
楼16 层1603 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座裙楼 二 层
法定代表 人： 董浩
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
49
106
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
107 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号保
利国际广 场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
108 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路
高新南七 道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
109
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十
一世纪大 厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
50
110
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 王哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
111 大泰金石 投资管 理有限 公 司
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路359 号国
睿大厦一 号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
112
济安财富 （ 北京） 资 本管 理有限
公司
注册地址： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层4601 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
财富中心A 座46 层 济 安 财富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
113
中证金牛 （ 北京） 投 资咨 询有限
公司
注册地址 ： 北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：彭 运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
51
114
鼎信汇金 （ 北京） 投 资管 理有限
公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
115 徽商期货 有限责 任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
116 北京汇成 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.fundzone.cn
117 南京苏宁 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
52
118
北京广源 达信投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28
号C 座六 层 605 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
119 上海万得 投资顾 问有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区
福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区
福山路 33 号 8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
120 北京蛋卷 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：
https://www.danjuanapp.com
121 上海云湾 投资管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
53
122
上海中正 达广投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号
302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号
302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
123
南京途牛 金融信 息服务 有 限公
司
注册地址 ： 南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1
号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
124 东海期货 有限责 任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25 、
27、29 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新区东方 路 1928 号
东海证券 大厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
125 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
54
北京市 盈科 （深 圳） 律师 事务所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755) 36866820
传真：(0755) 36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方新 兴龙 头灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
在有效控 制组 合风险 并保 持良好流 动性 的前提 下， 通过专业 化研 究分析, 力争 实现基 金
资产的 长期 稳定 增值 。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
55
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （包 括国 内依 法发 行和 上市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、
企业债 券、 公 司债 券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构 债
券、 政 府支 持债 券、 地方 政府债 券、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允
许投资 的债 券或 票据） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及经 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 ，但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 0-95% 。 本 基金投 资
于新兴 龙头 主题 证券 的比 例不低 于本 基金 非现 金资 产的 80% 。 债券、 资产 支持 证券、 债券 回
购、 银 行存 款 （包 括协 议 存款、 定期 存款 及其 他银 行存款 ） 、 货 币市 场工 具 、 权证、 股指 期
货以及经 中国 证监会 允许 基金投资 的其 他金融 工具 不低于基 金资 产净值 的 5% 。本基金 每个
交易日日 终在 扣除股 指期 货合约需 缴纳 的交易 保证 金后，应 当保 持不低 于基 金资产净 值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 对证 券市场 当
期 的 系 统 性 风险 以 及 可 预见 的 未 来 时 期内 各 大 类 资产 的 预 期 风 险和 预 期 收 益率 进 行 分 析评
估，并 据此 制定 本基 金在 股票、 债券 、现 金等 资产 之间的 配置 比例 、调 整原 则和调 整范 围 ，
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 ， 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控， 适时 地做 出相应 的调 整。
2 、股 票投 资策 略
本基金 依托 于基 金管 理人 的投资 研究 平台 ， 紧 密跟 踪中国 经济 结构 转型 的改 革方向 ， 争
取抓住 新经 济成 长， 努力 探寻在 调结 构、 促改 革中 具备长 期价 值增 长潜 力的 上市公 司。
本基金 “ 新兴 龙头 ” 主 题 主要是 指战 略性 新兴 产业 中的企 业和 各行 业中 的龙 头企业 。 战
略性新 兴产 业包 括节 能环 保、 新 兴信 息产 业、 生物 产业、 新能 源、 新能 源汽 车、 高 端装 备制
造业和 新材 料等 产业 。龙 头企业 是指 在某 个行 业中 ，规模 较大 、经 济效 益好 、带动 能力 强 、南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
56
产品具 有市 场竞 争优 势， 对同行 业的 其他 企业 具有 一定影 响 、 号 召力和 一定 的示范 、 引导 作
用，并 对该 地区 、该 行业 或者国 家做 出贡 献的 企业 。
股票投 资采 用定 量和 定性 分析相 结合 的策 略。
1 ）定 性分 析
在定性 分析 方面 ，本 基金 主要挑 选全 部或 部分 具备 以下特 征的 上市 公司 ：
A 、新 经济 体制 下受 益于 改 革，分 享改 革红 利的 优质 企业；
B 、 公司 所处 的行 业符 合国 家的战 略发 展方 向， 并且 公司在 行业 中具 有明 显的 竞争优 势 ；
C 、具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力；
D 、公司 具有良 好的治 理结 构，从大 股东 、管理 层到 中层业务 骨干 有良好 的激 励机制 ，
并且企 业的 信息 披露 公开 透明；
E 、公 司具 有良 好的 创新 能 力。
2 ）定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等 进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 ：营 业利 润 增长率 、净 利润 增长 率和 收入增 长率 等；
B 、 财务 指标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净 资产 收益 率 、 净利率 、 经 营活动 净收 益/利 润总
额等；
C 、 估 值指 标： 市盈 率 （PE ） 、 市 盈率 相对 盈利 增长 比率 （PEG ） 、 市 销率 （PS ） 和总 市
值。
3 ）组 合股 票的 投资 吸引 力 评估分 析
本基金 利用 相对 价值 评估 ， 形成 最终 的股 票组 合进 行投资 。 相 对价 值评 估主 要运用 国际
化视野 ， 采用 专业的 估值 模型 ， 合 理使 用估值 指标 ， 将 国内 上市 公司的 有关 估值与 国际 公 司
相应指 标进 行比 较， 选择 其中价 值被 低估 的公 司。 本基金 采用 包括 自由 现金 流贴现 模型 、 股
息贴现模 型、市 盈率 法、 市净率法 、PEG 、EV/EBITDA 等估值 方法 。力争 选择 最具有投 资吸
引力的 股票 构建 投资 组合 。
4 ）投 资组 合构 建与 优化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在市 场价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济、 资金 面动 向和投 资人 行为 等方 面的 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
57
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用放大 操作 、骑 乘操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 ， 并
限制投 资人 数量 上限 ， 整 体流动 性相 对较 差。 同时 ， 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 ， 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 ， 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为， 投资 该类 债
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 ， 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素， 确定 最终 的投资 决策 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 价值挖 掘策 略、 杠杆 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、买入 保护 性的 认沽 权证 策略、 卖空 保护 性的 认购 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
5 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×60% ＋上证 国债 指数 收益 率×40% 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 基金 托管
人协商 一致 的情 况下 ， 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发布 时， 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 选取 相似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 875,738,253.96 92.52
其中： 股票
875,738,253.96 92.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
70,060,916.31 7.40
8 其他资 产
783,434.05 0.08
9 合计
946,582,604.32
100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 473,306,024.86 50.19
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
136,910.48 0.01
E 建筑业 10,139,493.76 1.08
F 批发和 零售 业 889,347.63 0.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 144,186,204.51 15.29
J 金融业 347,298.76 0.04
K
房地产 业
152,561,365.80 16.18
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 55,967,460.00 5.93
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,614,148.16 1.34
S 综合 25,590,000.00 2.71
合计 875,738,253.96 92.86
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600606 绿地控 股 4,999,926 48,049,288.86 5.10
2 600718 东软集 团 1,999,928 34,438,760.16 3.65
3 600118 中国卫 星 999,956 31,828,599.48 3.38
4 002065 东华软 件 1,500,000 30,900,000.00 3.28
5 600645 中源协 和 896,400 29,267,460.00 3.10
6 000031 中粮地 产 2,999,996 28,289,962.28 3.00 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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7 002192 融捷股 份 1,000,000 27,600,000.00 2.93
8 002312 三泰控 股 2,250,000 26,955,000.00 2.86
9 002030 达安基 因 1,000,034 26,750,909.50 2.84
10 002233 塔牌集 团 3,000,000 26,220,000.00 2.78
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投
资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 354,283.98
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,245.08
5 应收申 购款 413,904.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 783,434.05
1.11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限股票 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
62
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.5.3-2016.9.30 0.50% 0.70% 1.60% 0.54% -1.10% 0.16%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若 遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实 际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 ， 无需 召开基 金份 额持有 人大 会 。 除根 据法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准以 外 ， 提 高
上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通 过 。 基 金管 理人必 须于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒
介上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5% ， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.50%
100 万 ≤M ＜500 万 0.90%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.30% 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
64
M≥1000 万 1000 元/笔
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
申请份 额持 有时 间（T） 赎回费 率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.75%
30 日 ≤T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.30%
T≥2 年 0.00%
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ， 赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ； 对 于持 有期长 于 30 日 （含 30 日） 但少 于 3 个月
的基金 份额 所收 取的 赎回 费， 赎 回费 用75% 归 入基 金 财产； 对于 持有 期长 于 3 个月 （含 3 个
月） 但 小于6 个 月的 基金 份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产 ； 对于持 有期 长
于6 个月 （含 6 个月 ） 的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，赎回 费 用25% 归入 基金 财产。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。 南方新兴混合（2016 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新。
5 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
6 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分，对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
7、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 ， 对 “申 购与 赎回的 开放 日及 时间 ” 进 行了更 新，
对 “基 金转 换 ” 进行 了更 新，对 “定 投计 划” 进行 了更新 。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 12 月 9 日
