中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
中 加货 币市 场基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
（2016 年 第2 号）
基 金管 理人 ：中 加基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国光 大银 行股 份有 限公 司
中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
重 要提 示
本基金经2013 年8 月27 日中国证券监督管理委员会1125 号文准予注册募集，
本基金基金合同于2013 年10 月21 日正式生效。
基金管理 人保证 本招募 说明书的 内容真 实、准 确、完整 。本招 募说明 书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产。
但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本基金投 资于货 币市场 ，每万份 基金已 实现收 益会因为 货币市 场波动 等因素
产生波动。 投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存
款类金融机构， 基金管理人不保证基金一定盈利， 也不保证最低收 益。 投资者在
投资本基 金前， 应全面 了解本基 金的产 品特性 ，充分考 虑自身 的风险 承受能力，
理性判断市场， 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时承担基金投资中
出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会 等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 由于投资者连续大量赎回基
金份额产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险、本基 金的特 定风险 等等。本 基金为 货币市 场基金， 属于低 风险、 高流动性、
预期收益稳健的基金产品， 其预期风险和预期收益均低于股票型基金、 混合型基
金及债券型 基金。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理 人提醒 投资者 基金投资 的“买 者自负 ”原则， 在投资 者作出 投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年10 月21 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年9 月30 日。 （财务数据未经审计） 中加基 金管 理有 限公 司
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一、 基 金管理 人
一、 基 金管 理人概 况
名称： 中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号317 室
办公地址： 北京市西城区南纬路 35 号
法定代表人： 闫冰竹
成立时间： 2013 年3 月27 日
电话： 010-63620212
联系人： 李佳
注册资本：3 亿元人民币
股权结构：
本公司是经中国证监会证监 许可 【2013】247 号文批准， 由北京银行股份有
限公司、 加拿大丰业银行、 北京有色金属研究总院共同发起设立， 注册资本为 3
亿元人民币。 目前的股权比例为： 北京银行股份有限公司 62%、 加拿大丰业银行
33% 、北京有色金属研究总院 5%。
基金管理情况： 目前基金管理人旗下管理八只基金， 分别是中加货币市场基
金（A/C） 、 中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （A/C）、 中加纯债分级债
券型证券投资基金 （A/B) 、 中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金、 中加心
享灵活配置混合型证券投资基金 （A/C） 、 中加心安保本混合型证券投资基金、 中
加丰润纯债债券型证券投资基金 （A/C）、 中加丰尚纯债债券型证券投资基金。
主 要人 员情况 ：
1 、董 事会成 员
闫冰竹先生，董事长，管理学硕士。自 1975 年起，闫先生历任中国人民银
行、中国工商银行北京分理处主任、营业部总经理、分行总稽核等职务，1996
年参与组 建北京 银行并 出任首任 行长，2002 年至今担 任北京 银行党 委书记、董
事长。 闫先生为中共第十七次全国代表大会代表， 第十一届、 十二届全国政协委
员， 全国政协经济委员会副主任， 中共第十届北京市委委员， 中国企业家协会副
会长， 中国银行业协会副会长， 中国金融学会常务理事， 享受国务院特殊津贴专中加基 金管 理有 限公 司
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家。2013 年3 月起兼任中加基金管理有限公司董事长。
杨书剑先 生， 董事， 经 济学博士 。1997 年加 入北京银 行， 历任总 行 银行卡
业务主管、 总行办公室副主任、 总行人事部副总经理、 学院路支行行长、 总行董
事会办公室副主任、 主任、 董事会秘书等职务； 现任北京银行执行董事、 副行长、
董事会秘书。 长期负责北京银行综合经营和投资管理方面业务， 熟悉资本市场和
资本运作。
冯丽华女士， 副董事 长，管理学硕士。自 1985 年始，冯女士历任工商银行
东城支行计划科副科长、 北京市计委财政金融处正科级调研员、 北京银行资金计
划部、 公司 金融部、 个人银行部、 财富管理部等部门总经理， 现任北京银行股份
有限公司 行长助理兼零售业务总监。
秦浩腾 先生（Jordy Chilcott ） ， 董事， 注册 财务规 划师， 丰业 银行 全球资
产管理零 售业务 兼墨西 哥财富部 主管, 及大明 互惠基金 公司总 裁兼首 席执行官。
他负责丰 业银行 资产管 理业务的 盈利增 长和发 展，包括 监督多 个分布 在加拿大，
墨西哥和亚洲的资产管理公司。 秦浩腾先生自 1986 年起一直从事资产管理行业，
他的业务涉及咨询管理，销售和基金研发等多个领域。他于 2006 年 加入大明互
惠基金。2010 年大明互惠基金被丰业银行收购之后,秦浩腾先生开始负责加拿大
丰业银行的国内基金和国际资产管理业务。 他在加入大明互惠基金之前， 曾担任
标准人寿基金的高级副总裁。 秦浩腾先生积极参与许多行业组织， 包括加拿大投
资基金协会（IFIC）董事会，以及加拿大丰业银行内部附 属 的 众 多 指 导 委 员 会 。
周美思女士， 董事， 毕 业于香港理工大学, 拥有加拿大财务策划协会和财务
策划师标准理事会颁发的财务策划证书， 同时也是加拿大银行家协会院士。 周女
士拥有 25 年金融市场 工作经验, 擅长于国际商务管理, 合资经营, 基金及经纪
业务。 在她丰富的职业生涯中， 推出了领先的区域和国际投资基金 ， 建立过基金
超市， 并在日本建立第一只美元清算基金， 也曾在香港， 新加坡和日本等跨国金
融机构担任领导职务。 目前， 周女士任职加拿大丰业银行亚太区财富管理业务副
总裁, 负 责亚太 地区全 面财富管 理策略 的开发 和执行, 领导亚 洲财富 管理业务,
包括理念构思与设计, 市场评估, 产 品 开 发 管 理 以 及 财 务, 经 营 合 规 性 和 风 险
管理。
张少明先生，董事，工学博士。自 1984 年始 ，张先生先后在北京有色金属中加基 金管 理有 限公 司
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研究总院 （以下 简称： “有研总 院 ” ）208 室 、复合材 料研究 中心、 开发经营 处、
投资经营 部等部 门担任 副主任、 常务副 主任、 处长、主 任等职 务，2001 年起担
任有研总院副院长，2006 年起担任有研总院党委书记、副院长，2009 年起任有
研总院院长至今。 杨运 杰先生， 独立董事， 经 济学博士、 教授、 博士 生导师。 自
1986 年始， 杨先生 先 后在河北 林学院 、中央 财经大学 担任经 济学的 教学工作，
并先后担任系副主任、 研究生部常务副主任、 学院院长等职务， 期间还在深圳经
济特区证券公司北京管理总部担任研发部经理。 现任中央财经大学经济学院院长、
教授、博士生导师。
吴小英女士，独立董 事，研究生。自 1985 年 起，吴女士先后在中国人民银
行廊坊分行人事科、 中国银行中苑宾馆、 中国民族国际信托投资公司、 中国民族
证券有限责任公司工作， 并先后担任副科长、 人事主管、 商贸部总经理、 纪委副
书记等职务。
杨戈先生，独立董事，工商管理硕士。自 1993 年始，杨先生先后在中国航
空技术进出口总公司担任分析员、在法国里昂证券亚洲有限公司担任经理、在
WI Harper Group （中 经合集 团）担 任经理 、 在中华 创业网 担任总 经 理、在 鑫苏
创业投资公司担任合伙人、 在北京华创先锋科技有限公司担任总经理并在美国纽
约证券交易所北京代 表处担任首席代表等职务。
2 、监 事会成 员
高红女士， 监事。 现任北 京银行股份有限公司北京管理部公司银行部总经理。
高女士自 1994 年起， 先后担任湖北国际信托投资公司营业部总经理、湖北三峡
证券有限责任公司恒惠营业部总经理、 黑龙江佳木斯证券公司总经理、 北京证券
有限责任公司经纪业务总监、 西北证券有限公司董事长助理兼合规部总经理等职
务，拥有 丰富的 金融行 业工作和 管理经 验。2008 年加入 北京银 行， 先后任职于
总行公司银行总部、北京管理部大企业客户二部及公司银行部。
希琳（Shirley She ） 女 士 ， 监 事 ， 厦 门 大 学 学 士 加 拿 大 达 尔 豪 西 大 学
（Dalhousie University ） 工商管理硕士MBA， 拥有 CIM、 CIPM 等专业资格证书，
并长期在国际知名资产管理机构从事投资工作， 在境外证券投资及产品研发方面
具有丰富的经验。2000 年4 月至2013 年7 月历任加拿大丰业银行丰业证券高级
投资顾问、丰业资产管理高级投资经理。2013 年 7 月至 2013 年 12 月任加拿大中加基 金管 理有 限公 司
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丰业 银 行 中 国 投 资 产 品 总 监 。2013 年 12 月至今任中加基金市场营销部副总监。
边宏伟先生， 职工监事， 上海外国语大学学士、 美国约翰霍普金斯大学国际
金融学硕士， 掌握扎实的金融及财务管 理领域专业知识， 具有丰富的经济金融及
跨境金融管理工作经验。 边宏伟先生自1993 年至1999 年任职于中国日报社， 1999
年至 2003 年任职于世界银行及国际货币基金组织，2004 年至 2013 年于北京银
行股份有限公司任零售银行部副总经理；2013 年 3 月加入中加基金管理有限公
司，现任市场营销部总监。
王雯雯女士， 职工监事， 经济学硕士。 曾任职于北京银行， 从事风险管理等
相关业务；2013 年5 月加入中加基金管理有限公司，任监察稽核 部总监助理 。
3 、总经 理及 其他高 级管 理人员
闫冰竹先生，董事长 ，管理学硕士。自 1975 年起，闫先生历任中国人民银
行、中国工商银行北京分理处主任、营业部总经理、分行总稽核等职务，1996
年参与组 建北京 银行并 出任首任 行长，2002 年至今担 任北京 银行党 委书记、董
事长。 闫先生为中共第十七次全国代表大会代表， 第十一届、 十二届全国政协委
员， 全国政协经济委员会副主任， 中共第十届北京市委委员， 中国企业家协会副
会长， 中国银行业协会副会长， 中国金融学会常务理事， 享受国务院特殊津贴专
家。2013 年3 月起兼任中加基金管理有限公司董事长。
夏英先生，总经理，金融硕士学位，于 1996 年加入北京银行，历任总行办
公室副主任、 支行行长、 资金交易部副总经理， 具有丰富的金融业工作经验。 现
任中加基金管理公司总经理、投资决策委员会主席、产品开发委员会主席。
魏忠先生（John Zhong Wei ），副总经理，特许金融分析师 （CFA）、金融
风险管理经理 （FRM）、加拿大投资经理（CIM ）；曾任职于富兰克林谭普顿投
资公司 （多伦多， 加 拿大） ， 大明基金 （Dynamic Funds ， 多伦多， 加拿大） 及
丰业银行全球资产管理 （多伦多， 加拿大） ；自 2014 年3 月担任公司副总经理，
并主管风险管理业务。
刘向途先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任北京银行董事会办公室证券事务组
负责人、 投资者关系室经理， 全程参与北京银行 IPO 及再融资， 日常主要从事北
京银行证券事务、 投资者关系管理、 投融资管理等工作， 期间还从事过北京银行
公司治理工作， 熟悉资本市场、 股权投资管理及公司治理等相关业务；2013 年5中加基 金管 理有 限公 司
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月加入中加基金管理有限公司，任投资研究部副总监。自 2016 年 5 月 17 日起，
担任公司督察长。
4 、基 金经理
闫沛贤， 英国帝国理工大学金融学及伯明翰大学计算机双硕士。 历任英国国
家航空公司软件工程师， 平安银行资金交易部交易员， 北京银行资金交易部交易
员，负责 债券市 场和货 币市场的 投资交 易工作 和银行流 动性管 理。2012 年荣获
银行间债 券市场 优秀交 易员荣誉 称号。2013 年加入中 加基金 管理有 限公司，同
年10 月任本基金基金经理， 现任公司投资研究部副总监兼固定收益部总监。 2014
年 3 月 24 日起，闫沛 贤担任中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经
理； 2014 年12 月17 日 起同时担任中加纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ，
自 2015 年 12 月 28 日 至今同时担任中加心享灵活配置混合型证券投资基金基金
经理 。
5 、投 资决策 委员 会
投资决策委员会成员包括公司总经理夏英先生， 副总经理魏忠先生， 督察长
刘向途先生， 市场营销部副总监希琳女士， 基金经理闫沛贤先生 、 张旭先生、 杨
宇俊先生， 廉晓婵女士， 专户投资经理赵军华先生 ， 投资研究部研究员李继民先
生，监察稽核部总监助理王雯雯女士 。
6、上 述人 员之间 均不存 在近 亲属关 系。
二、 基 金管 理人的 职责
1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券 投资；
4. 按照基金 合同 的约定 确 定基金收 益分 配方案 ， 及时向基 金份 额持有 人 分
配收益；
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6. 编制中期和年度基金报告；
7. 计算并公 告 基 金资产 净 值、各类 基金 份额的 每 万份基金 已实 现收益 和 7
日年化收益率 ；
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
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9. 按照规定召集基金份额持有人大会；
10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11. 以基金管 理人 名义， 代 表基金份 额持 有人利 益 行使诉讼 权利 或者实 施 其
他法律行为；
12. 中国证监会规定的其他职责。
三、 基 金管 理人的 承诺
1. 基 金 管 理 人 将 严 格 遵 守 基 金 合 同 ， 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 、 策
略及限制全权处理本基金的投资。
2. 基金管理人及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 和 其 他 从 业 人 员 不 从 事 违 反
《基金法》 的行为， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止下列行为的发
生：
（1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ） 利用基金财产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利
益；
（4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ） 侵占、挪用基金财产；
（6 ） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示 、 暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ） 玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ） 用基金资产承销证券；
（9 ） 用基金资产 违反规定向他人贷款或提供担保；
（10 ）用基金资产从事承担无限责任的投资；
（11 ）用基金资产买卖其他基金份额，但 中国证监会 另有规定的除外；
（12 ） 用 基 金 资 产 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券
交易活动；
（13 ）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
3. 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 中加基 金管 理有 限公 司
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（1 ） 越权或违规经营；
（2 ） 违反基金合同或托管协议；
（3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ） 玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；
（7 ） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ， 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、
暗示他人从事相关的交易活动 ；
（8 ） 按法律法规、 本公司制度进行 证券投资， 但应当事先向基金管理人申
报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突 ；
（9 ） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ，
扰乱市场秩序；
（10 ）贬损同行，以提高自己；
（11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12 ）以不正当手段谋求业务发展；
（13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14 ）法律法规和中国证监会 禁止的其他行为。
4. 基 金经 理承诺
（1） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份
额持有人谋取最大利益 ；
（2） 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 代 理 人 、 代 表 人 、 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三
人谋取不当利益 ；
（3） 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息 ；
（4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
四、 基 金管 理人的 内部 控制制 度
1、 内 部控 制的原 则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则： 中加基 金管 理有 限公 司
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（1 ）全面性原则：内 部控制必须覆盖公司的 所有部门和岗位，渗透 各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；
（2 ）独立性原则：公 司根据业务发展的需要 设立相对独立的机构、 部门和
岗位， 并在相关部门建立防火墙； 公司设立独立的风险管理部 门和监察稽核部 门，
保持高度的独立性和权威性， 分别履行风险管理和合规监察职责， 并协助和配合
督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；
（3 ）审慎性原则：内 部控制的核心是有效防 范各种风险，任何 制 度 的 建 立
都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（4 ）有效性原则：公 司内部管理制度具有高 度的权威性，是所有员 工严格
遵守的行动指南。 执行内部控制制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制度
或违反规章的权力；
（5 ）及时性原则：内 部控制制度的建立应与 现代科技的应用相结合 ，充分
利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；
（6 ）适时性原则：内 部控制制度的制订应具 有前瞻性，并且必须随 着公司
经营战略、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策等外部环境的改
变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）定量与定性相结 合的原 则 ： 建 立 完 备 内 部 控 制 指 标 体 系 ， 使 内 部 控 制
更具客观性和操作性 ；
（8 ）成本效益原则： 公司运用科学化的经营 管理方法降低运作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ；
（9 ） 相互制约原则： 公 司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。
2. 、 内部控 制制 度
公司严格按照《基金法 》及其配套法规、 《证 券投资基金管理公司内 部控制
指导意见》 等相关法律法规的规定， 按照合法合规性、 全面性、 审慎性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1 ）公司内部控制大 纲是对公司章程规定的 内控原则的细化和展开 ，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。 中加基 金管 理有 限公 司
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（2 ） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 监察稽核制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档
案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。
（3 ） 部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、
岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 部门业务规章由公司
相关部门依据公司章程 和基本管理制度， 并结合部门职责和业务运作的要求拟定。
3 、完 备严密 的内 部控制 体系
公司建立独立的内部控制体系， 董事会层面设立督察长， 管理层设立独立于
其他业务部门的监察稽核部门和风险管理部门， 通过风险管理制度和监察稽核制
度两个层面构建独立、 完整、 相互制约、 关注成本效益的内部监督体系， 对公司
内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈， 保障公司内部控
制机制的严格落实。
风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制定风险管理政策， 由管理层
的风险控制委员会负责实施， 由风险管理部门专职落实和监督， 公司 各业务 部门
制定审慎的作业流程和风险管理措施， 全面把握风险点， 将风险管理责任落实到
人， 实现对风险的日常管理和过程中管理， 防范、 化解和控制公司所面临的、 潜
在的和已经发生的各种风险。
监察稽核 制度在督察长的领导下严格实施 ， 由监察稽核部门协 助和配合督察
长履行稽核监察职能 。 通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性
进行评估， 监督公司及员工遵守国家相关法律法规、 监管规定、 公司对外承诺性
文件和内部管理制度的情况， 识别、 防范和及 时杜绝公司内部管理及基金运作中
的各种违规风险， 提出并完善公司各项合规性制度， 以充分维护公司客户 的合法
权益。 通过检查公司内部管理制度、 资讯管制、 投资决策与执行、 基金营销、 公
司财务与投资管理、 基金会计、 信息披露、 行政管理、 电脑系统等公司所有部门
和工作环 节，对 公司自 身经营、 资产管 理和内 部管理制 度等的 合法性 、合规性、
合理性和有效性进行监督、 评价、 报告和建议， 从而保护公司客户和公司股东的
合法权益。
4 、基 金管理 人关 于内部 控制 的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是中加基 金管 理有 限公 司
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本公司董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、 准确， 并承 诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。中加基 金管 理有 限公 司
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二、 基 金托管 人
一 、基 本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
设立日期：1992 年8 月18 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152]号
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479 亿元人民币
法定代表人：唐双宁
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监基字【2002】75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
托管部门联系人：李宁
电话： （010） 63636363
传真： （010） 63639132
网址：www.cebbank.com
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中
国人民银 行沈阳 市分行 行长，中 国人民 银行信 贷管理司 司长、 货币金 银局局长、
银行监管一 司司长， 中国银行业监督管理委员会副主席， 中国光大 （集团） 总公
司董事长、 党委书记等职务。 现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任， 十
一届全国政协委员， 中国光大集团股份公司董事长、 党委书记， 中国光大集团有
限公司董事长， 兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记， 中国光大控
股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。
行长张金 良先生 ， 曾 任中国银 行财会 部会计 制度处副 处长、 处长、 副总经
理兼任IT 蓝图实施办公室主任、 总经理， 中 国银行北京市分行行长、 党委书记，
中国银行副行长、 党委委员。 现任中国光大集团股份 公司党委委员， 兼任中国光中加基 金管 理有 限公 司
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大银行行长、党委副书记。
曾闻学先生， 曾任中国光大银行办公室副总经理， 中国光大银行北京分行副
行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
三 、证 券投资 基金 托管情 况
截至 2016 年9 月 30 日， 中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力
股票型证券投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型证
券投资基 金、摩 根士丹 利华鑫资 源优选 混合型 证券投资 基金(LOF) 、 摩根士丹利
华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增强
债券型证 券投资 基金、 大成策略 回报股 票型证 券投资基 金、大 成货币 市场基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心证券投资基金、 国联安
双佳信用分级债券型证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资基金、 招商安
本增利债券型证券投资基金、 中欧新动力股票型证券投资基金 （LOF） 、 国金通用
国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、 农银汇理深证 100 指数增强型证券投
资基金、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资
基金、 兴业商业模式优选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本 2 号混合型发起式
证券投资基金、国 金通用沪深 300 指数分级证 券投资基金、中加货币市场基金、
益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、 建信健康民生混合型证券投资基金、
鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、 江信聚福定期开放债券型发起式证券投
资基金、 鑫元稳利债券型证券投资基金、 国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、
鑫元合享分级债券型证券投资基金、 鑫元半年定期开放债券型证券投资金、 东方
红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、 建信信息产业股票型证券投资基金、 泓德
优选成长混合型证券投资基金、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、 光大
保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资 基金、 中融新动力灵活配置混合型证券投资
基金、 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配
置混合型证券投资基金、 国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、 大成景裕
灵活配置混合型证券投资基金、 财通多策略精选混合型证券投资基金、 鹏华添利中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--15
宝货币市场基金、 江信同福灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信耀钱包货
币市场基金、 大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、 易方达瑞选灵活配置混合
型证券投资基金、 中加心享灵活配置混合型证券投资基金、 建信稳定丰利债券型
证券投资基金、 南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金 、 鑫元兴利债券型
证券投资基金、博时安泰 18 个月定期开放债 券型证券投资基金、建信安心保本
五号混合型证券投资基金、 银华添益定期开放债券型证券投资基金、 中欧强盈定
期开放债券型证券投资基金、 华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、 易
方达裕景添利6 个月定期开放债券型证券投资基金、 博时安怡 6 个月定期开放债
券型证券投资基金、 江信汇福定期开放债券型证券投资基金、 鑫元双债增强债券
型证券投资基金、 工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、 富国泰
利定期开放债券型发起式证券投资基金、 大成景荣保本混合型证券投资基金、 鹏
华兴华 定 期开放 灵活配 置混合型 证券投 资基金 、江信祺 福债券 型证券 投资基金、
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、 博时睿益定增灵活配置混合型
证券投资基金共 67 只 证券投资基金，托管基金资产规模 1,665.36 亿元。同时，
开展了证券公司资产管理计划、 专户理财、 企业年金基金、QDII、 银行理财、 保
险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、 产业投资基金、 股权基
金等产品的保管业务。
四 、托 管业务 的内 部控制 制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行； 确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行； 确保基金财产安全； 保证基金托管业务稳健运行； 保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1 ）全 面性原 则。内 部控制必 须渗透 到基金 托管业务 的各个 操作环 节，覆
盖所有的岗位，不留任何死角。
（2 ）预 防性原 则。树 立“预防 为主” 的管理 理念，从 风险发 生的源 头加强
内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3 ）及 时性原 则。建 立健全各 项规章 制度， 采取有效 措施加 强内部 控制。中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--16
发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
（4 ）独 立 性原 则。基 金托管业 务内部 控制机 构独立于 基金托 管业务 执行机
构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、 审计委员会， 委员
会委员由相关部门的负责人担任， 工作重点是对总行各部门、 各类业务的风险和
内控进行监督、 管理和协调， 建立横向的内控管理制约体制。 各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施， 建立纵向的内控管理制约体制。 基金托管部建立了
严密的内控督察体系， 设立了风险管理处， 负责证券投资基金托管业务的风险管
理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照 《基金法》 、 《中
华人民共和国商业银行法》 、 《信息披露办法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 等法律、
法规的要求， 并根据相关法律法规制订、 完善了 《中国光大银行证券投资基金托
管业务内部控制规定》 、 《中国光大银行基金托管部保密规定》 等十余项规章制度
和实施细则， 将风险控制落实到每一个工作环节。 中国光大银行基金托管部以控
制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位 （基金清算、 基金核算、 监督稽
核） 还建立了安全保密区， 安装了录象监视系统和录音监听系统， 以保障基金信
息的安全。
五 、托 管人对 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据法律、 法规和基金合同等的要求， 基金托管人主要通过定性和定量相结
合、 事前监督和事后控制相结合、 技术与人工监督相结合等方式方法， 对基金投
资品种、 投资组合比例每日进行监督； 同时， 对基金管理人就基金资产净值的计
算、 基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、 基金收益分配、 基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、 法规和基金合同等规定的行为， 及
时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书 面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--17
通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
中加基 金管 理有 限公 司
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三、 相 关服 务机构
一、 基 金份 额发售 机构
1 、直 销中心
名称：中加基金管理有限公司
住所：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
法定代表人：闫冰竹
直销中心：中加基金管理有限公司
全国统一客户服务电话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人：王悦
网址：www.bobbns.com
2 、代 销机构
（1 ） 北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号 北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2 ） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
电话： 010-63636153
传真： 010-63639709
客户服务电话： 95595
网址：www.cebbank.com
（3 ） 南京银行股份有限公司 中加基 金管 理有 限公 司
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注册地址： 南京市白下区淮海路 50 号
办公地址： 南京市中山路 288 号
法定代表人： 林复
客户服务电话： 40088-96400 、96400（江苏）
网址： www.njcb.com.cn
（4 ） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话： 962528（北京、上海） 、96528
网址： www.nbcb.com.cn
（5 ） 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
客户服务电话： 400-8888-508 、96523（浙江）
网址： www.hzbank.com.cn
（6 ） 上海农商银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－20，22－27
层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－20，22－27
层
法定代表人：胡平西
客户服务电话： 4006-962999、021-962999
网址： www.srcb.com
（7 ） 天津银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区友谊路 15 号
办公地址： 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人： 王金龙
客户服务电话： 4006-960296 中加基 金管 理有 限公 司
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5--20
网址： www.bank-of-tianjin.com
（8 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 4008-888-108
网址：www.csc108.com
（9 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话： 95580
网址：www.psbc.com
（10 ）江苏银行股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号
办公地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号
法定代表人： 夏平
客户服务电话： 40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（11 ）河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
客户服务电话： 400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（12 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务电话： 95548 中加基 金管 理有 限公 司
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5--21
网址：www.cs.ecitic.com
（13 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话： 95548
网址：www.zxwt.com.cn
（14 ）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：李宏鸣
客户服务电话： 40088-96588、96588(安徽)
网址：www.hsbank.com.cn
（15 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 层
法定代表人： 其实
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
（16 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（17 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
中加基 金管 理有 限公 司
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5--22
网址：www.bankcomm.com
（18 ） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：4008188000
网址：http://www.myfund.com/
（19 ）招商证券股份有限公司
注册地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层楼
办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层楼 法定代表人：宫少
林
客户服务电话： 95565
网址：www.newone.com.cn/
（20 ）
中国国际期货有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 14 号中期大厦 A 座9 层
法定代表人：王兵
客户服务电话：95162 或400－888－8160
网站：www.cifco.net
（21 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（22 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
法定代表人：薛峰
中加基 金管 理有 限公 司
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5--23
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
（23 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
客服电话： 400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（24 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
客服电话： 4008773772
网址：www.5ifund.com
（25 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：95551 或40088-88888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（26 ） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 4001-022-011
网址：www.zszq.com.cn
（27 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春 中加基 金管 理有 限公 司
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客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（28 ）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
法定代表人：路遥
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（29 ）中信建投期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B
法定代表人：王兵
客户服务电话：023-63600049 或 400-8877-780
网站：http://www.cfc108.com
（30 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
网站：http:// www.gtja.com
（31 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：0755-33680000 或400-6666-888
网站：http://www.cgws.com
（32 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层 中加基 金管 理有 限公 司
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办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
（33 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务电话：400-067-6266
网址： http://a.leadfund.com.cn
（34）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com
（35 ）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：http://www.grcbank.com.
（36 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553/400-888-8001
网址：http://www.htsec.com/htsec.html
（37 ）中信期货有限公司 中加基 金管 理有 限公 司
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注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301
室-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301
室-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com/
（38 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
法定代表人：张琪
客户服务电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
（39 ）成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人：陈萍
客户服务电话：4006-028-666
网址：http://www.cdrcb.com/
（40 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：4008202819
网址：https://www.chinapnr.com/
（41 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399 中加基 金管 理有 限公 司
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网址：https://www.noah-fund.com/
（42 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：4008219031
网址：https:// www.lufunds.com
（43 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座16 层
法定代表人：杨懿
客户服务电话：4001661188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（44 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（45 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（46 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦8 号楼
法定代表人：韩志谦 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
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客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（47 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区常熟路 171 号
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
（48 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔 区九渡河黄坎村735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（49 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（50 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏 宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园-苏宁大道 1 号易购楼
法定代表人：钱燕飞
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（51 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
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客户服务电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（52 ）北京肯特瑞财富管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创 11 街18 号京东集团总部 A 座
17 层
法定代表人：陈超
客户服务电话：95118
网址：http://fund.jd.com
（53 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号soho 嘉盛中心30 层
法定代表人：李悦
客户服务电话：4008-980-618
网址：http://www.chtfund.com
（54 ）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：杨纪峰
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（55 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海陆家嘴金融区福山路 33 号建工大厦 9 楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（56 ）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场A1002 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--30
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（57 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客户服务电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
其他销售机构详见基金份额发售公告。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构代理销售本基金， 并按
照相关规定及时公告。
二、 登 记机 构
名称：中加基金管理有限公司
注册地址： 北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-63620212
传真：010-66226080
联系人：李佳
三、 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
四、 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--31
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼8 层
办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼8 层
法定代表人：邹俊
经办注册会计师：李砾
电话：010-8508 7929
传真：010-8518 5111
联系人：管祎铭 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--32
四 、基 金的名 称
本基金名称：中加货币市场基金
五 、基 金的类 型
基金类型：契约性开放式基金
六 、基 金的投 资方 向
在有效控制投资风险和保持较高流动性的前提下， 追求超过业绩比较基准的
现金收益。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资于以下金融工具，包括：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、剩余期限在397 天以内（含397天）的债券；
5、1年以内（含1 年）的银行定期存款、大额存单；
6、期限在1年以内（含1年）的债券回购；
7、剩余期限在397 天以内（含397天）的资产支持证券、中期票据；
8、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；
9、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工
具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种， 基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金投资策略将审慎考虑各类资产的收益性、 流动性及风险性特征， 力求
将各类风险降到最低， 在控制投资组合良好流动性的前提下为投资者获取稳定的中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--33
收益。主要投资策略包括 ：
（1 ）短期利率水平预期策略
深入分析国家货币政策、 短期资金市场利率波动、 资本市场资金面的情况和
流动性的变化， 对短期利率走势形成合理预期， 并据此调整基金货币资产的配置
策略。
（2 ）收益率曲线分析策略
根据收益率曲线的变化趋势， 采取相应的投资管理策略。 货币市场收益率曲
线的形状反映当时短期利率水平之间的关系， 反映市场对较短期限经济状况的判
断及对未来短期经济走势的预期。 当预期收益率曲线将变陡峭时， 买入期限相对
较短的货 币资产 卖出期 限相对较 长的货 币资产 ；当预期 收益率 曲线将 变平坦时，
则买入期限相对较长的货币资产卖出期限相对较短的货币资产。
（3 ）组合剩余期限策略、期限配置策略
通过对组合资产剩余期限的设计、 跟踪、 调整 ， 达到保持合理的现金 流， 锁
定组合剩 余期限 ，以满 足可能的 、突发 的现金 需求，同 时保持 组合的 稳定收益；
特别 在债 券投资 中，根 据收益率 曲线的 情况， 投资一定 剩余期 限的品 种， 稳定
收益，锁定风险，满足组合目标期限。
（4 ）类别品种配置策略
在保持组合资产相对稳定的条件下， 根据各类短期金融工具的市场规模、 收
益性和流动性， 决定各类资产的配置比例； 再通过评估各类资产的流动性和收益
性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。
（5 ）滚动投资策略
根据具体投资品种的市场特性， 采用持续滚动投资的方法， 以提高基金资产
的整体持续的变现能力。 如， 对 N 天期回购协议进行每天等量配置， 提高基金资
产的流动性； 在公开市场操作中， 跟随人民银行每 周的滚动发行， 持续同品种投
资，达到剩余期限的直线分布。
（6 ）流动性管理策略
本基金会 紧密关 注申购/赎回现 金流情 况、季 节性资金 流动、 日历效 应等，
建立组合流动性预警指标， 实现对基金资产的结构化管理。 在满足基金投资人申
购、 赎回的资金需求前提下， 通过基金资产安排 （包括现金库存、 资产变现、 剩
余期限管理或以其他措施） ，确保基金资产的整体变现能力。 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--34
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为，七天通知存款利率（税后） 。
通知存款是一种不约定存期， 支取时需提前通知银行， 约定支取日期和金额
方能支取的存款， 具有存期灵活、 存取方便的特征， 同时可获得高于活期存款利
息的收益。 本基金为货币市场基金， 具有低风险、 高流动性的特征。 根据基金的
投资标的 、投资 目标及 流动性特 征，本 基金选 取同期七 天通知 存款利 率（税后）
作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金为货币市场基金， 平均剩余期限控制在 120 天以内， 属于低风险、 高
流动性、 预期收益稳健的基金产品。 本基金的预期风险和预期收益低于股票型基
金、混合型基金、债券型基金。
十 一、 基金 投资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10
月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据自 2016 年 7 月 1 日 起至 2016 年 9 月 30 日 ，本报
告中所列财务数据未经审计。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况（金 额单 位：人 民币 元）
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%） 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--35
1 固定收益投资 12,007,922,474.96 36.22
其中：债券 12,007,922,474.96 36.22
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 6,921,963,702.91 20.88
其中： 买断式 回购的 买 入返
售金融资产
－ －
3 银行存款和结算备付金合计 13,976,479,032.31 42.15
4 其他资产 250,873,445.41 0.76
5 合计 33,157,238,655.59 100.00
注： 由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾
差。
2 、报 告期债 券回 购融资 情况 （金额 单位 ：人民 币元 ）
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 1.34
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额
占基金资产净值
比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 588,059,637.91 1.81
其中：买断式回购融资 － －
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资
余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明：
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20% 。
3 、基 金投资 组合 平均剩 余期 限
（1 ）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
97 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--36
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 106
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 80
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
根据本基金的基金合同约定， 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日
均不得超过120天。本报告期内无投资组合平均剩余期限超过120天的情况。
（2 ）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30天以内 34.73 1.81
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
2 30天(含)—60 天 18.85 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
0.12 －
3 60天(含)—90 天 5.88 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
4 90天(含)—120 天 3.26 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
5 120天(含)—397 天（含） 38.57 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
合计 101.29 1.81
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--37
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合（ 金额 单位： 人民 币元）
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 1,984,894,183.12 6.11
其中：政策性金融债 1,984,894,183.12 6.11
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 6,601,007,401.95 20.33
6 中期票据 1,155,733,015.62 3.56
7 同业存单 2,266,287,874.27 6.98
8 其他 － －
9 合计 12,007,922,474.96 36.94
10
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
39,809,181.72 0.12
5 、 报 告期末 按摊 余成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券投 资明
细 （金 额单位 ：人 民币元 ）
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111695789
16厦门农商行
CD042
10,000,000
997,659,397.3
9
3.07
2 011698181 16首钢SCP002 6,000,000
599,729,279.2
6
1.85
3 111695952
16邯郸银行
CD111
5,000,000
498,635,010.8
5
1.54
4 041653054 16河钢CP004 4,500,000 450,009,077.3 1.39 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--38
8
5 111697067
16江苏南通农
商行CD004
4,500,000
444,236,292.7
2
1.37
6 1182324 11河钢MTN3 4,300,000
431,213,259.9
0
1.33
7 120223 12国开23 4,100,000
409,250,415.7
2
1.26
8 011699685
16中建材
SCP004
4,000,000
399,553,233.0
8
1.23
9 011699782
16中材股
SCP001
3,500,000
350,695,054.9
9
1.08
10 1182307 11晋焦煤MTN1 3,000,000
300,646,074.4
0
0.93
6 、 “影 子定 价”与 “摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1252%
报告期内偏离度的最低值 0.05%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1028%
注：报告期内不存在正/负偏离度的绝对值超过0.25%的情形。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细（ 金额 单位： 人民 币元）
本基金报告期末未持有资产支持证券。
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
注：本基金报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
注：本基金报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--39
8 、投资 组合 报告附 注
（1 ）基金计价方法说明。
1、本基金估值采用"摊余成本法"，即估值对象以买入成本列示，按照票面
利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内平均摊销， 每日
计提损益。 本基金采用固定份额净值， 基金账面份额净值始终保持1.00元。 本基
金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算 基金资产净值。 在有关法
律法规允许交易所短期债券可以采用"摊余成本法"估值前， 本基金暂不投资于交
易所短期债券。
2、为了避免采用"摊余成本法"计算的基金资产净值与按市场利率和交易市
价计算的基金资产净值发生重大偏离， 从而对基金份额持有人的利益产生稀释和
不公平的结果， 基金管理人于每一估值日， 采用估值技术， 对基金持有的估值对
象进行重新评估，即" 影子定价"。当"摊余成本法"计算的基金资产净值与"影子
定价"确定的基金资产净值偏离达到或超过0.25% 时， 基金管理人应根据风险控制
的需要调整组合， 其中， 对于偏离程度达到或超过0.5%的情形， 基金管理人应与
基金托管人协商一致后， 参考成交价、 市场利率等信息对投资组合进行价值重估，
使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值，并且按相关规定进行临时 公 告 。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。
4、 相关法律法规以及 监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项， 按
国家最新规定估值。
（2） 本基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本报 告期 内未被 监管 部门立 案调
查 ，且 在本报 告编 制日前 一年 内未收 到公 开谴责 、 处 罚。
（3 ）期末其他各项资产构成（单位：人民币元）
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 250,873,445.41 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--40
4 应收申购款
5 其他应收款 －
6 待摊费用 －
7 其他 －
8 合计 250,873,445.41
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金净 值表 现
1 、本 报告期 基金 份额净 值收 益率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
（1 ）中加货币A
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.6865% 0.0029% 0.3456% 0.0000% 0.3409% 0.0029%
（2 ）中加货币C
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.7472% 0.0029% 0.3456% 0.0000% 0.4016% 0.0029%
注：本基金（包括中加货币A和中加货币C）的收益分配是按月结转。
2 、 自 基金合 同生 效以来 基金 累计净 值收 益率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
中加货币
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013年10月21日-2016年09月30日） 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--41
注： 本基金基金合同于2013年10月21日生效。 根据基金合同的约定， 本基金建仓
期为6个月，建仓期结束时，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围
及投资限制规定。
中加货币A 业绩比较基准
2013-10-21 2014-03-23 2014-08-24 2015-01-24 2015-06-27 2015-11-27 2016-04-29 2016-09-30
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
中加货币C 业绩比较基准
2013-10-21 2014-03-23 2014-08-24 2015-01-24 2015-06-27 2015-11-27 2016-04-29 2016-09-30
13%
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--42
十 三、 基金 的费用 和税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用；
10、基金的登记结算费用；
11、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数 中加基 金管 理有 限公 司
中 加 货币市 场 基 金招 募说 明书 （更新） 摘要
5--43
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付
的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额的 年销售服务费率为 0.25%，C 类基金份额的年销售服
务费率为0.01%。
对于由 C 类降级为 A 类的基金份额， 年销售服务费率应自其降级后的下一日
起适用A 类基金份额的费率。 对于由 A 类升级为 C 类的基金份额， 年基金销售服
务费率应自其达到C 类条件的开放日后的下一 工作日 起享受C 类基金份额的费率。
各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作
日内 从基金财产一次性支付给 登记机构，由 登记机构 代付给各基金销售机构。 若
遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可
支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项中加基 金管 理有 限公 司
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5--44
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
他有关法律法规的要求， 我公司结合中加货币市场基金 的运行情况， 对其原招募
说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
一、在 “重要提示 ”部分更新了相关内容。
二、更新了“ 三、基金管理人 ”的相关信息。
三、 更新了 “ 五、 相关 服务机构”的 中代销机构 、 登记机构和律师事务所 相
关信息。
四、 在 “十、 基金的投 资” 中根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期
投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
五、 在“二十二、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容 仅为摘 要，须 与本《招 募说明 书》 （ 正文）所 载之详 细资料 一并阅
读。
