海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
海富通一年定 期开 放 债 券 型 证 券投 资 基 金
更新招募说明书 摘要
（2016 年第2 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重 要提 示
海富通 一年 定期 开放债 券型 证 券投 资基 金（以 下简称 “本 基金” ） 经 2013
年 8 月 8 日中国证券 监督管理委员会【2013 】1062 号文注册募集。本基金的基
金合同于2013 年10 月24 日正式生效。本基金类型为 契约型开放式 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办
法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会
高于或低于投资者先前所支付的金额。
投资有风险，投资者在认购 （或申购） 本基金 时应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 24 日，有关财务数 据和净值
表现截止日为2016 年9 月30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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一、 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股 权 结 构 ： 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 、 法 国 巴 黎 投 资 管 理 BE 控 股 公 司
49% 。
二 、主 要人员 情况
张 文 伟 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 河南省 分 行 铁 道
支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证
券投资 银行 总部副 总经 理，海 富通 基金管 理有 限公司 董事 、副 总 经理 。2013 年
5 月起任海富通基金管理有限公司董事长。
刘颂(Patrick LIU) 先生 ， 董事、总经理，英 国籍，工商管理 硕士。 历任英
国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球
总监, 路透香 港亚 太区 资产管 理及研 究总 监， 香港景 顺投资 管理 有限 公司驻 北京
办事处首席代表，景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大
中华区董事总经理。2015 年 3 月加入海富通 基金管理有限公司，现任海富通基
金管理有限公司董事、总经理。
黄 正 红 先 生 ， 董 事 ， 国 民 经 济 学 硕 士 ， 历 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所
分析员、总经理办公室秘书、主任助理、战略发展部副总经理、总经理，现任海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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海通证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。
杨 明 先 生 ， 董 事 ， 管 理 学 学 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 新 余 支 行 科 员 ， 交 通 银
行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部
主任，海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公
司筹备负责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源 部
总经理、党委组织部部长。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女士 ， 董事，法国与 墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职 于东 方汇理 银行 、渣打 银行 和欧洲 联合 银行，1996 年 加入法 国巴黎 银行
集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月任法国 巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年7 月
至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司
证券部经理，法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事，现任法国巴黎投资管理亚
洲有限公司亚太区投资总监。
郑 国 汉 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 及 博 士 学 位 。 历 任 美 国 佛 罗 里 达 州 大
学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授
及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学
校长。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ，独立董事，比利 时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉 教授，先锋投资 （米兰及都柏林） 独 立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 杨 树 浦 煤 气 厂 党 委
副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党
委书记，现任大众交通 （集团） 股份有限公司 董事长兼总经理、上海大众公用事
业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大
学经济学院教授、博士生导师。 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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李 础 前 先 生 ， 监 事 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 安 徽 省 财 政 厅 中 企
处副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、
总经理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事，法国籍， 博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲
金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴
黎银行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事， 博士，CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有 限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹 女 士 ， 监 事 ， 法 学 士 。 历 任 香 港 的 近 律 师 事 务 所 上 海 代 表 处 律 师 ， 工
银安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月 任海富通基
金管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 负责人。
奚 万 荣 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 历
任海南 省建 行秀英 分行 会计主 管， 海通证 券股 份有限 公司 内部审 计，2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。
2015 年 7 月起，任海 富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理
有限公司监事。
章明女士，副总经 理 ， 硕士。 历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。
陶 网 雄 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 中 国 电 子 器 材 华 东 公 司 会 计 科 长 、 上
海中土 实业 发展公 司主 管会计 、海 通证券 股份 有限公 司财 务副经 理。2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至2006 年4 月任公司 财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树 方 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。 历 任 山 东 济 宁 市 财 政 贸 易 委 员 会 副 科 长 ，海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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魁北克蒙特利尔大学研究助理 （兼职） ，魁北 克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014 年11 月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
陈 轶平 先生， 博士，持 有基金从业人员资格证书，2009 年 1 月至 2009 年 8
月任Mariner Investment Group LLC 分析师，2009 年10 月至2011 年9 月任瑞
银企业管理 （上海） 有限公司副董事，2011 年10 月加入海富通基金管理有限公
司，任债券投资经理，2013 年 8 月起任海富 通货币基金经理。2014 年 8 月起兼
任海富通季季增利理财债券基金经理，2014 年11 月起兼任海富通上证可质押城
投债 ETF 基金经理。2015 年 12 月起兼任海富 通稳进增利债券（LOF ）基金经理
及海富通稳固收益债券基金经理。2016 年 4 月起兼任海富通一年定开债券基金
经理。2016 年 7 月起 兼任海富通富祥混合基金经理。2016 年 8 月 起兼任海富通
瑞益债券和海富通瑞丰一年定开债券基金经理。2016 年11 月起兼任 海富通美元
债（QDII）基金经理 。
张 靖爽 女士， 硕士， 持 有基金从业人员资格证书， 历任中银基金管理有限公
司研究员， 交银施罗德基金管理有限公司投资经理、 基金经理助理、 研究员。 2016
年7 月起任海富通一年定开债券和海富通双利债券基金经理。2016 年 11 月起兼
任海富通纯债债券基金经理。
夏 妍 妍 女 士 ，硕士 。 曾 任 西 门 子 金 融 服 务 集 团 西 门 子 管 理 培 训 生 ， 西 门 子
财务租赁有限公司上海分公司高级财务分析师，海富通基金管理有限公司固定
收益部固定收益分析师，现任 海 富 通 双 利 债 券 、 海 富 通 双 福 分 级 债 券 、 海 富 通
养老收益混合、海富通一年定开债券、海富通纯债债券的基金经理助理 。
本基金历任基金 经理为位健，任职时间为 2013 年 10 月至 2014 年 3 月。凌
超先生， 任职时间为 2013 年12 月至2016 年 1 月。 赵恒毅先生， 任职时间为 2015
年12 月至2016 年4 月。
投资决策委员会常设委员有：刘颂，总经理；胡光涛，总经理助理；王智
慧，总经理助理；邵佳民，总经理助理；杜晓海，多资产策略投资部总监； 黄
东升，机构权益投资部总监 。 投 资 决 策 委 员 会 主 席 由 总 经 理 担 任 。 讨 论 内 容 涉
及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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二、 基金托管人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、 相关服务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：康旭
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160 、33830161
2 、其 他销售 机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.com.cn
（5 ） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（6 ） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：瞿秋平
客户服务电话：021-95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（9 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（10 ） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（11 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（12 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（13 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（14 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（15 ） 广州证券 股份有限公司
地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（16 ） 国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦16 楼
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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10
联系人：金喆
网址：www.gjzq.com.cn
（17 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（18 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或400-600-8008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（19 ） 长城证券 股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（20 ） 财富证券有限责任公司
地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人：蔡一兵
电话：400-88-35316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（21 ） 国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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11
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（22 ） 平安证券 股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511 转8
联系人：吴琼
网址： stock.pingan.com
（23 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
（24 ） 中泰证券 股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（25 ） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（26 ） 江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（27 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（28 ） 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（29 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177
联系人：周艳琼
网址：http://www.xzsec.com/
（30 ） 财达证券有限 责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：http://www.s10000.com/
（31 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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联系人：谢兰
网址：http://www.tpyzq.com/
（32 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
（33 ） 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话： 95360
网址：www.nesc.cn
（34 ） 国海证券股份有限公司
地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（35 ） 中国国际金融股份有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：王少立
公司总机：010－65051166（北京） ；021-58796226（上海）
网址：www.cicc.com.cn
（36 ） 开源证券股份有限公司
地址： 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：400-860-8866 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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网址：http://www.kysec.cn/
（37 ） 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008-211-357
联系人：秦 臻
网址：http://www.huajinsc.cn/
（38 ） 中信期货有限公司
地址 ： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：http://www.citicsf.com/
（39 ） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：http://www.tfzq.com
（40 ）
宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话： 4008366366
联系人：张鋆
网址：http://www.hxzq.cn
（41 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（42 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn
（43 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（44 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（45 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（46 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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16
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
（47 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
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（48 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
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联系人：胡璇
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（49 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
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（50 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
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（51 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
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（52 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
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（53 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-56183769
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（54 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：朱翔宇
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（55 ） 嘉实财富管理有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层
4609-10 单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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网址：http://www.harvestwm.cn/
（56 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
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（57 ） 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（58 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（59 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：于婷婷
网址：www.jimubox.com
（60 ） 大泰金石投资管理有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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网址：www.dtfortune.com
（61 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
（62 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（63 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（64 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
网址：http://www.vworks.com.cn
（65 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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网址：http://www.jnlc.com/
（66 ） 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（67 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（68 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（69 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（70 ） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
（71 ） 北京广源达信投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（72 ） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照
相关规定及时公告。
二、登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人：崔巍
三、出 具法 律意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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22
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
联系电话：021-31358666
经办律师：黎明 、孙睿
四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 傅琛慧
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：傅琛慧
四、 基金的名称
本基金名称：海富通 一年定期开放债券型 证券投资基金
五、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标为： 本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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23
础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
七、 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法
发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业
私募债券、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、
债券回购、央行票据、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可投资于一级市
场新股网上申购和增发新股申购， 也可持有因可转换债券转股所形成的股票以及
股票派 发或可 分离 交易 可转债 分离交 易的 权证 等资产 。因上 述原 因持 有的股 票、
权证等权益类资产 ，基金将在其可交易之日起的 6 个月内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% （但 应开放 期流 动 性需要 ，为保 护基 金份 额持有 人利益 ，开 放期 开始前 三个
月至开放期结束 后三个月内不受前述比例限制） ；本基金持有的股票、权证等权
益类资产的比例不超过基金资产的20%，其中持有的全部权证市值不超过基金资
产净值 的 3%。 开放 期 内，本 基金持 有现 金或 到期日 在一年 以内 的政 府债券 占基
金资产净值的比例不低于 5%，封闭期内不受上述 5%的限制。
八、 基金的投资策略
1、债券投资组合策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线
策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。
（1 ） 久 期 管 理 策 略 是 根 据 对 宏 观 经 济 环 境 、 利 率 水 平 预 期 等 因 素 ， 确 定 组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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24
合的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。
（2 ） 收 益 率 曲 线 策 略 是 指 在 确 定 组 合 久 期 以 后 ， 根 据 收 益 率 曲 线 的 形 态 特
征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限
品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调
整，在保持组合一定流动性的同时，可以从长期、中期、短期债券的价格变化
中获利。
（3 ） 类 属 配 置 包 括 现 金 、 不 同 类 型 固 定 收 益 品 种 之 间 的 配 置 。 在 确 定 组 合
久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等
确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的
类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
2、信用类债券投资策略
信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反
映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券
对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响， 因 此 本 基 金 分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略：
（1）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此
本基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化，判断信用利差曲线的变化，
另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利
差曲线的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。
（2）基于信用债信用变化策略
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险
及理论信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析
信用债券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿。另外，评级体现将从动态
的角度，分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键
因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。
3、中小企业私募债券投资策略
与 传 统 的 信 用 债 券 相 比 ， 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让 ，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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25
力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金
管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性
质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，
进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会
将重点放在一级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓
规模，严格防范流动性风险。
4、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的
构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风
险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
5、杠杆策略
杠 杆 放 大 操 作 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础 ， 利 用 回 购 等 方 式 融 入 低 成 本 资 金 ，
并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购
利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而
确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风
险及流动性风险。
6、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应的基础
股票进行分析与研究。对于可转换债券的投资将主要从三个方面的分析：数量
为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债
券价值有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行
投资。
7、新股申购策略
参与新股申购和增发是降低投资组合风险，增强收益的良好渠道。因此，
本基金将根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参
考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。根据其市场价格相
对于其合理内在价 值的高低，确定继续持有或者卖出。
8、投资决策和程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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26
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 ，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ） 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ） 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会 ， 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的 资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意 见及固 定收 益分 析师的 债券配 置意 见， 进行投 资组合 的资 产及 行业配 置；
之后， 在债券分析师设定的债券池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7） 定量分析师负责 对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估 与控制 。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 基金的业绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款税后收益率+1.2%
在每个封闭期首日至下一个开放期最后一日，上述“一年期银行定期存款
税后收益率”指当期封闭期首日 （若为首个封闭期，则为基金合同生效日） 中国
人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率，以后每一个海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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27
封闭期首日进行调整。
如果今后法律法规发生变化，或中国人民银行调整或停止该基准利率的发
布，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本
基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实
际情况对业绩比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 本 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ，
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开
基金份额持有人大会。
十、 基金的风 险 收 益特 征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金 ，属于较低风险水平的投资品种 。
十一、 投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及 董事保 证本 报告 所载 资 料不存 在虚 假记 载、 误 导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国 工商银行根据本基金合同规定，于 2016 年 11 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 9 月30 日（“报告期末”）。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 2,774,950,339.20 97.16
其中：债券 2,774,950,339.20 97.16 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 38,440,747.70 1.35
7 其他资产 42,628,959.69 1.49
8 合计 2,856,020,046.59 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 10,156,000.00 0.42
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,106,311,143.60 45.57
5 企业短期融资券 602,324,000.00 24.81
6 中期票据 643,517,000.00 26.51
7 可转债 251,632,195.60 10.37
8 同业存单 - -
9 其他 161,010,000.00 6.63
10 合计 2,774,950,339.20 114.31
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
29
例（％）
1 011699207 16 首旅SCP002 1,200,000 120,456,000.00 4.96
2 140097 16 福建02 1,000,000 101,070,000.00 4.16
3 011699155
16 大连港
SCP001
1,000,000 100,410,000.00 4.14
4 1480236 14 内江投资债 800,000 89,224,000.00 3.68
5 101575012
15 济南高新
MTN001
800,000 84,832,000.00 3.49
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
30
根据本基金合同 ，本基金不参与国债期货交易。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 113008 电气转债 79,746,267.00 3.29
2 110032 三一转债 58,966,848.00 2.43
3 110033 国贸转债 36,845,958.00 1.52
4 110031 航信转债 4,853,318.60 0.20
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末 未持有股票。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 66,831.45
2 应收证券清算款 1,892,295.42
3 应收股利 -
4 应收利息 40,669,832.82
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,628,959.69 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2016年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一） 本基金 份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
海富通一年定 A
阶段
净 值增长
率 ①
净 值增长
率 标准差
②
业 绩比较
基 准收益
率 ③
业 绩比较
基 准收益
率 标准差
④
①- ③ ②- ④
2013 年 10
月 24 日
-2013 年12
月31 日
1.00% 0.05% 0.78% 0.01% 0.22% 0.04%
2014 年1 月
1 日 -2014
年 12 月 31
日
46.44% 0.96% 4.17% 0.01% 42.27% 0.95%
2015 年1 月
1 日 -2015
年 12 月 31
日
20.82% 1.17% 3.75% 0.01% 17.07% 1.16%
2016 年1 月
1 日 -2016
年6 月30 日
1.29% 0.06% 1.34% 0.01% -0.05% 0.05%
2013 年 10
月 24 日
-2016 年 9
月30 日
84.70% 0.88% 10.66% 0.01% 74.04% 0.87%
海富通一年定 C
阶段
净 值增长
率 ①
净 值增长
率 标准差
②
业 绩比较
基 准收益
率 ③
业 绩比较
基 准收益
率 标准差
①- ③ ②- ④ 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
32
④
2015 年 11
月 23 日
-2015 年12
月31 日
0.62% 0.05% 0.41% 0.01% 0.21% 0.04%
2016 年1 月
1 日 -2016
年6 月30 日
1.06% 0.06% 1.34% 0.01% -0.28% 0.05%
2015 年 11
月 23 日
--2016 年9
月30 日
3.72% 0.07% 2.31% 0.01% 1.41% 0.06%
（二） 本 基 金 累 计 份额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势
对比图：
海富通一年定 A
（2013 年10 月24 日至 2016 年9 月30 日）
海富通一年定C
(2015 年11 月23 日至2016 年9 月30 日) 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。 截至报
告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三部分 （二） 投资范围 、 （四）
投资限制中规定的各项比例 。
十三、 基 金 的 费 用 和 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9 、按照国家有关规定 和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支 的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
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1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.7% 年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托 管人发 送基 金管 理费划 款指令 ，基 金托 管人复 核后于 次月 前 2 个工 作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.2% 的年 费率 计提 。托 管 费的 计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向
基金托 管人发 送基 金托 管费划 款指令 ，基 金托 管人复 核后于 次月 前 2 个工 作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务年费率
为0.4%，按前一日 C 类基金资产净值的0.4% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝ E×0.4%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划 付指令 ，经 基金 托管人 复核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基 金财产 中划出，
由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
35
上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通一年定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书依据 《 中华人民共
和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
一、“三 基金管理人”部分：
1. 增加了杨明先生 、张靖爽女士、夏妍妍女士 的简历。
2.更新了陈轶平 先生的简历。
3.删除了阎小庆 先生的简历。
4.更新了投资决策委员会 的相关信息。
二、“四 基金托管人”部分：对基金托管人的相关信息 进行了更新。 海富通一年定期开放 债券 型证券投资基金
更新招募 说明书 摘要
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三、“五 相关服务机构” 部分：
1.对部分销售机构的相关信息进行了更新。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、 “九 基金份额的 申购、 赎回与转换” 部 分， 对申购份额与赎回金额的
计算进行了更新。
五、“十 基金的投资”和“十一 基金的业绩”部分 ，根据2016年第三季
度 报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容 ，相关数据截止期为2016
年9月30日。
六、 “二十 基金合同的内容摘要”部分，对基金托管人简况进行了更新。
七、 “二十一 基金托管协议的内容摘要” 部分， 对 “一、 基金托管协 议当事
人”进行了更新。
海富通基金管理有限公司
2016 年 12 月7 日
