大 成 竞 争 优势 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 2 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人： 中国 工商银行 股份有 限 公 司
二〇一六 年十二 月
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－1 －
重 要 提 示
大成竞 争优 势混 合型 证券 投资基 金由 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 转型 而来 。 大 成
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金由 大成 保本 混合 型证 券投资 第一 个保 本周 期到 期后变 更 而 来 。
大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金由 大成 保本 混合 型证券 投资 基金 转型 而来 ， 根据基金
合同及相关 公告 ， 本基金 第一个保本 周期于2014年4 月21日到期 ，按照 基金合 同的约定变 更
为大成 竞争 优势 股票 型证 券投资 基金 。 自基 金转 型 以来 ， 本 基金 运作 平稳 。 根据中 国证 监会
2014 年7月7 日颁 布的 《公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （以 下简 称 “ 《 运作办 法》 ” ） 的
有关规定， 经与本 基金托 管人中国工 商银行 股份有 限公司协商 一致， 自2015 年7月22日 起本
基金名称变 更为“ 大成竞 争优势混合 型证券 投资基 金” ；基金 简称变更 为“大 成竞争优 势混
合” ； 基金 类别 变更 为 “混 合型” 。 基 金代 码保 持不 变 ， 仍 为090013 。 上 述事 项 已报中 国证 监
会备案 。因 上述 变更 基金 名称及 基金 类别 事宜 ，基 金管理 人对 《基 金合 同》 和《托 管协 议 》
的相关 条款 进行 了相 应修 改。 在修 改过 程中 ， 基 金 管理人 根据 《 运作 办法 》 和基金 运作 实际
情况 ， 对 《基 金合 同 》 的 部分条 款进 行了 必要 的调 整。 就前 述修 改变 更事 项 ， 本 基金 管理 人
已按照 相关 法律 法规 及《 基金合 同》 的约 定履 行了 相关手 续及 各项 信息 披露 工作。
按照基 金合 同约 定 ， 本 次变 更对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响且 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 的情 形 ， 不 需 要召 开 基金 份额 持有 人大 会。 本基 金更 名
后， 《大成 竞争优势 股票型 证券投资 基金基金 合同》 、 《大成竞 争优势股 票型证 券投资基 金托
管协议 》 等 法律 文件 项下 的 全部权 利、 义务 由大 成竞 争 优势混 合型 证券 投资 基金 承担和 继承 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 ， 投资 人申 购 本基金 时应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件， 自主 判断 基金 的投 资价值 ，自 主做 出投 资决 策，自 行承 担投 资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－2 －
财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
（更新）所 载内容 截至日 为2016 年10月22 日（其中 人员变动信 息以公 告日为 准） ，有关 财务
数据和 净值 表现 截止 日为2016 年9 月30 日（ 财务 数据 未经审 计） 。
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－3 －
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结构 ：公司股东为中泰信托有 限责任公司（持股比例50% ） 、中国银河投资管理 有
限公司 （持 股比 例25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任
哈尔滨银行 股份有 限公司 董事会秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔滨银 行股份 有限公 司副董事长 ；
2012 年11 月至 今， 任 中泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席。 2014 年12月15日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南省
委；1993 年3月至12月， 任 职于深圳市 国际经 济与法 律咨询公司 ；1994 年1月至6月，任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ； 1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ； 1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理（主 持工 作） ，法 律合 规 部副总 经理 ，零 售交 易业 务总部 副总 经理 。
罗登攀先 生， 董事、 总经 理，耶鲁 大学 经济学 博士 。具注册 金融 分析师(CFA) 、金融 风大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－4 －
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ；2009 年至2012 年，任 中国 证券 监督管 理 委员会 规划
委专家顾问 委员， 机构部 创新处负责 人，兼 任国家 “千人计划 ”专家 ；2013 年2月至2014 年
10 月， 任中 信并 购基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 执委会 委员 。2014 年11 月26 日起 任大 成基
金管理有限 公司总 经理。2015 年3月起 兼任大 成国际 资产管理有 限公司 董事长 。2015年10月
起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事总 经理 。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987年8月至1993 年4月，任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996 年8月，任
华夏证 券有 限公 司厦 门分 公司经 理 ； 1996 年8 月至1999 年2 月， 任人 民日 报社 事 业发展 局企 业
管理处副处 长；1999 年2 月 至今任职于 中泰信 托有限 责任公司， 历任副 总裁、 总裁，现任 中
泰信托 有限 责任 公司 董事 、总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投资管 理有限 公司投 资二部董事 总经理 、投资 决策委员会 委员。2012年6 月起， 兼任 镇
江银河 创业 投资 有限 公司 总经理 、投 资决 策委 员会 委员。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经 济 师。2006 年 被亚洲 风险大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－5 －
与危机管理 协会授 予“企 业风险管理 师”资 格。2000 年1月，先 后任中国 银河 证券有限责 任
公司审计部 、合规 （法律 ）部总经理 ；2007 年1月 ， 任中国银河 投资管 理有限 公司董事、 常
务副总裁、 党委委 员；2010 年7月，兼 任吉林省 国家 生物产业创 业投资 有限责 任公司董事 长
兼总经理、 吉林省 国家汽 车电子产业 创业投 资有限 责任公司董 事；2012 年6 月 ，兼任镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长； 2012 年7 月， 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ； 2015 年1月 起，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强先生 ，职工监 事， 经济学硕士 。1997 年7月至1998 年10 月任杭州 益和电 脑公司开
发部软件工 程师。1998 年10 月至1999 年8月任 杭州新 利电子技术 有限公 司电子 商务部高级 程
序员。1999 年8月 加入大 成 基金管理有 限公司 ，历任 信息技术部 系统开 发员、 金融工程部 高
级工程 师 、 监 察稽 核部总 监助理 、 信息 技术 部副总 监、 风险 管理 部副 总监 ， 现任风 险管 理部
总监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 。 1991 年至1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务部
会计 。 1993年至1998 年 任 日本三 和银 行深 圳分 行单 证部 、 信 贷部 主任 。 1999 年至2009 年 任普
华永道会计 师事务 所深圳 分所审计部 经理、 高级经 理。2010 年6月加 入大成 基 金管理有限 公
司， 历任 计划 财务 部高级 会计师 、 总监 助理 ， 现 任 计划财 务部 副总 监 。2016 年10 月 起兼 任大
成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士 ， 督 察长 ， 研 究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西省 信托咨 询公
司证券 部驻 上交 所出 市代 表、 上海 业务 部负 责人 ； 1994年－1998 年 ， 历 任广 东 省南方 金融 服
务总公 司投 资基 金管 理部 证券投 资部 副经 理 、 广 东华 侨信托 投资 公司 证券 总部 资产管 理部 经
理； 1998 年9月 参与 大 成 基 金管理 有限 公司 的筹 建 ； 1999 年3 月起 ， 任大 成基 金 管理有 限公 司
督察长 。2009 年3月 —2015 年7月 兼任 大成 国际 资产 管 理有限 公司 董事 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有资产 监督管 理委员 会副处长、 处长。2015年1 月加入大成 基金管 理有限 公司，任公 司
副总经 理。
温智敏先生，副总 经理，哈佛大学法学博士 。2000 至2002 年就职于Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所 ， 2002 至2006 年任 中银 国际 投 行业务 副总 裁 ， 2006 至2009 年任 香港 三
山投资 公司 董事 总经 理 ， 2009 至2014 年 任标 准银 行亚 洲有限 公司 董事 总经 理兼 中国投 行业 务大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－6 －
主管 。 2015 年4 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司 ， 出 任 首席战 略官 ， 2015 年8月 起 任公司 副总 经
理。2016 年10月 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
徐彦先生 ，管理 学硕士， 证券从业年 限10年。 曾就 职于中国东 方资产 管理公 司投资管
理部，2007年 加入大成基 金研究部，曾任 中游制造 行业 研究主管，2011 年7 月29 日至2012 年
10 月27 日曾任景宏证券投 资基金和大成行业轮动股 票型证券投资基金基金经 理助理。2012
年10 月31 日至2015 年7 月21 日任大成策略回报股票型 证券投资基金基金经理 。2015 年7 月22
日起任 大成 策略 回报 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014年4月25 日至2015 年7 月21日 任大 成
竞争优势股 票型证 券投资 基金基金经 理，2015 年7 月22日起任大 成竞争 优势混 合型证券投 资
基金基金经理。2015 年2 月3 日起任大成高新技术产业 股票型证券投资基金基金 经理。2015
年9月15 日 起任 景阳 领先 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。具 有基 金从 业资 格。 国籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陈尚前 2011 年4月20日至2014年4 月24日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由10名 成员 组成 ， 设股 票 投资决 策委 员会 主席1名 ， 其他委 员9
名，名 单如 下：
罗登攀 ， 大 成基 金管 理有 限公司 总经 理， 股票 投资 决策委 员会 主席 ； 李 本刚 ， 基金经 理，
股票投 资部 总监 ， 股票 投 资决策 委员 会委 员 ； 王 文 祥， 研究 部总 监兼 任社 保 基金及 机构 投资
部总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 周 德昕 ， 基 金 经理 ， 股 票投 资部 成长 组 投资总 监 ， 股 票
投资决 策委 员会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 基 金经 理， 股票 投 资部混 合组 投资 总监 ， 股 票投资 决策 委员大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－7 －
会委员 ； 石国 武， 基金 经 理， 股票 投资 部价 值组 投 资总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 苏 秉
毅， 基金 经理 ， 数 量与 指 数投资 部副 总监 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 徐彦 ， 基 金经 理， 股
票投资 决策 委员 会委 员 ； 于雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险
管理部 总监 ，股 票投 资决 策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016年6月 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工190 人， 平均 年龄30岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管 服务以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 ， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、 保 险资 产、 社会 保障基 金 、 企 业年 金基 金、 QFII 资产、 QDII 资产、 股 权投资 基金 、
证券公 司集 合资 产管 理计 划、 证券 公司 定向 资产 管 理计划 、 商业 银行 信贷 资 产证券 化 、 基金
公 司特定 客户资产 管理、QDII 专 户 资 产、ESCROW 等 门类齐 全的托管 产品体系 ，同时 在国
内率先 开展 绩效 评估 、 风 险管理 等增 值服 务 ， 可 以 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 截 至
2016 年6月 ，中国 工商银行 共托管证券 投资基 金587 只 。自2003 年以来 ，本行 连 续十一年 获大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－8 －
得香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《全 球托管 人》 、 香 港 《 财 资》 、 美国 《环 球金 融》 、 内地 《证券 时
报》 、 《上 海证 券报 》 等 境 内外权 威财 经媒 体评 选的51 项最 佳托 管银 行大 奖； 是 获得奖 项最 多
的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可 和广 泛好 评。
（四） 基金 托管 人的 职责
1、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2、设立专门 的基金 托管部 门，具有符 合要求 的营业 场所，配备 足够的 、合格 的熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3、建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，确保 基金财产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4、 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ；
5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6、按规定开 设基金 财产的 资金账户和 证券账 户，按 照基金合同 的约定 ，根据 基金管理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7、 保 守基 金商 业秘 密 ， 除 《基 金法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外 ， 在基金 信
息公开 披露 前予 以保 密， 不得向 他人 泄露 ；
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10、 对基 金财 务会 计报告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 ， 说明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料15 年以 上；
12、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15、 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基金 份额 持有 人 依法自 行 召
集基金 份额 持有 人大 会； 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－9 －
16、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失时 ， 应承 担 赔偿责 任 ， 其 赔偿 责任 不 因其退 任而
免除；
20、 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防范 和控制 的力 度 ， 精 心培育 内控文 化 ， 完 善风 险控制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的SAS70 （审计 标准 第
70 号 ） 审 阅后 ，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过ISAE3402 （原SAS70 ） 审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表明 独立 第三 方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内部 控制 方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大 型托 管银行 接轨 ，达 到国 际先 进水平 。目 前，ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、常 规化 的
内控工 作手 段。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－10－
合规部、内 部审计 局） 、资 产托管部内 设风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共同组成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行 指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）合法性 原则。 内控制 度应当符合 国家法 律法规 及监管机构 的监管 要求， 并贯穿于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及时性 原则。 托管业 务经营活动 必须在 发生时 能准确及时 地记录 ；按照 “内控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审慎性 原则。 各项业 务经营活动 必须防 范风险 ，审慎经营 ，保证 基金资 产和其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有效性 原则。 内控制 度应根据国 家政策 、法律 及经营管理 的需要 适时修 改完善，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独立性 原则。 设立专 门履行托管 人职责 的管理 部门；直接 操作人 员和控 制人员必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格的 隔离制 度。资 产托管业务 与传统 业务实 行严格分离 ，建立 了明确 的岗位职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高层检 查。主 管行领 导与部门高 级管理 层作为 工行托管业 务政策 和策略 的制定者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理 部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防 线” 、 “监
控防线 ” 三道控 制防 线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－11 －
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经营控 制。资 产托管 部通过制定 计划、 编制预 算等方法开 展各种 业务营 销活动、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内部风 险管理 。资产 托管部通过 稽核监 察、风 险评估等 方 式加强 内部风 险管理，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数据安 全控制 。我们 通过业务操 作区相 对独立 、数据和传 真加密 、数据 传输线路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应急准 备与响 应。资 产托管业务 建立专 门的灾 难恢复中心 ，制定 了基于 数据、应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从 演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资产托 管部内 部设置 专职稽核监 察部门 ，配备 专职稽核监 察人员 ，在总 经理的直
接领导 下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全程 监控思 想 ， 确 保资 产托管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2）完善组 织结构 ，实施 全员风险管 理。完 善的风 险管理体系 需要从 上至下 每个员工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组织 结构 ， 形成 不同部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建立健 全规章 制度。 资产托管部 十分重 视内控 制度的建设 ，一贯 坚持把 风险防范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控 制制 度 ， 包 括： 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一，保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－12－
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 投
资范围 、 投 资对 象、 基金 投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份额 净值 计算 、 应收资 金到账 、 基金 费
用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关信 息披 露 、 基 金宣 传推 介材 料中 登 载基金 业绩 表现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作办法 》 、基金 合同、 托管协议、 上述监 督内容 的约定和 其他有关 法律法 规的规定 ，应
及时以书面形式通知基 金 管理人进行整改，整改 的 时限应符合法规允许的 投 资比例调整期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管人 发现基 金管理 人的投资指 令违反 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同和有关
法律法 规规 定 ， 应 当拒 绝 执行 ， 立 即通 知基 金管 理 人限期 改正 ， 如基 金管 理 人未能 在通 知期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对 基金 托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠正 结果报 告中 国 证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方 根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－13－
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代 销机 构
1、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
2、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－14－
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
3、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－15－
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
7、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
8、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：廉 赵峰
联系电 话：010-89937369
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－16－
客服电 话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
10、上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
11、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
12、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－17－
公司网 站：www.hzbank.com.cn
13、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
14、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
15、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
16、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－18－
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
17、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
18、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛 ） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
19、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－19－
20、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
21、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
22、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 （ 宁波 、 杭州、 南京 、深 圳、 苏州 、温州 ）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
23、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－20－
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
24、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
25、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
26、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
27、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－21－
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
28、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
29、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
30、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省 广州天 河北路大都 会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－22－
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
31、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
32、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地址：深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路交 界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
33、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－23－
网址：www.cfzq.com
34、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
35、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
36、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
37、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－24－
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
38、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
39、华 福 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
40、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
41、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－25－
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
42、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
43、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
44、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－26－
网址：www.ebscn.com
45、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
46、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
47、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
48、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：黄 扬录 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－27－
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
49、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
50、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
51、英 大证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
52、国 盛证 券有 限责 任公 司 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－28－
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
53、大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山 区 人民路24号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
54、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
55、平 安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转8
联系人 ：吴 琼 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－29－
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
56、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
57、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
58、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
联系电 话: 0371 —69099882
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
59、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
客户服 务电 话：4006600109 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－30－
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
60、天 源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼
法定代 表人 ：唐 勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
61、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
62、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
63、东 海证 券股 份有 限公 司
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－31－
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
64、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
65、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
66、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－32－
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
67、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网站：www.cfsc.com.cn
68、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
69、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
70、长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－33－
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
71、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25F
法人代 表： 刘学 民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
72、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
73、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
74、英 大证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－34－
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
75、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
76、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
77、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
78、奕 丰金 融服 务 （ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－35－
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
79、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
80、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
81、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－36－
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
82、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
83、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
84、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
85、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－37－
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇 客户 服务 电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
86、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
87、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
88、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期 ） 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
公司传 真：027-87006010
客户服 务电 话：400-027-9899
网站：www.buyfunds.cn
89、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 （原 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－38－
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
90、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
91、深 圳市 金斧 子 投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场第A 栋11 层1101-1102
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路18号 东方 科技 大厦18 楼
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-950-0888
网址：http://www.jfzinv.com
92、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－39－
网址：www.taichengcaifu.com
93、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
94、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
95、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
96、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－40－
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字楼A 座40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字楼A 座40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四、基金的历史沿革 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－41－
大成竞 争优 势混 合型 证券 投资基 金由 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 转型 而来 。 大成
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金由 大成 保本 混合 型证 券投资 第一 个保 本周 期到 期后变 更 而 来 。
根据《关于 大成保 本混合 型证券投资 基金到 期及相 关业务安排 的公告 》 ，本基 金第一个
保本周 期 于 2014 年 4 月 21 日 到 期 ， 按 照基 金合 同的 约定变 更为 大成 竞争 优势 股票型 证券 投
资基金 。自 基金 转型 以来 ，本基 金运 作平 稳。 根据 中国证 监会 2014 年 7 月 7 日颁布 的《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （以 下简 称 “ 《 运作办 法》 ” ） 的有 关规定 ， 经 与本 基金 托
管人中 国工 商银 行股 份有 限公司 协商 一致 ， 自 2015 年 7 月 22 日起 本基 金名 称 变更为 “ 大成
竞争优 势混 合型 证券 投资 基金” ； 基 金简 称变 更为 “ 大成竞 争优 势混 合” ； 基 金 类别变 更为 “混
合型” 。 基金 代码 保持 不变 ， 仍为 090013 。 上 述事 项 已报中 国证 监会 备案 。 因 上述变 更基 金
名称及 基金 类别 事宜 ， 基 金管理 人对 《 基金 合同 》 和 《 托管 协议 》 的 相关 条 款进行 了相 应修
改。 在修 改过 程中 ， 基 金 管理人 根据 《 运作 办法 》 和基金 运作 实际 情况 ， 对 《基 金合 同》 的
部分条 款进 行了 必要 的调 整。 就前 述修 改变 更事 项， 本基金 管理 人已 按照 相关 法律法 规及 《 基
金合同 》的 约定 履行 了相 关手续 及各 项信 息披 露工 作。
按照基 金合 同约 定 ， 本 次变 更对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响且 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 的情 形 ， 不 需 要召开 基金 份额 持有 人大 会。 本基 金更 名
后， 《大成 竞争优势 股票型 证券投资 基金基金 合同》 、 《大成竞 争优势股 票型证 券投资基 金托
管协议 》 等 法律 文件 项 下 的 全部权 利、 义务 由大 成竞 争 优势混 合型 证券 投资 基金 承担和 继承 。
大成保 本混 合型 证券 投资 基金经 中国 证监 会证 监许 可[2011]321 号 文核 准， 自2011 年3 月
15 日至2011 年4月15 日期间向 全社会 公开募 集。募 集有 效认购 总户数 为18,902 户 ，募集 资金
及其产生的利息 共计1,672,116,147.63 元， 折合基金份 额1,672,116,147.63 份。大 成基金管理
有限公司向 中国证 监会办 理完毕基金 备案手 续后， 于2011 年4 月20日 获书面 确 认，大成保 本
混合型 证券 投资 基金 基金 合同自 该日 起正 式生 效。
2014年4月21日， 大成保本 混合型证券 投资基 金第一 个保本周期 到期。 根据《 大成保本
混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 的 约定 ， 如 保本 周 期到期 后 ， 大 成保 本混 合 型证券 投资 基金
未能符合保 本基金 存续条 件，则将按 《大成 保本混 合型证券 投资基金 基金合 同》的约 定，
变更为 “ 大成竞 争优 势股 票型证 券投 资基 金” 。 同 时， 基金 的投资 目标 、 投 资范围 、 投资策
略以及 基金 费率 等相 关内 容也将 根据 《 大成 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 的相 关约 定
作相应 修改 。 上述 变更 无 须经基 金份 额持 有人 大会 决议 ， 在 报中 国证 监会 备 案后 ， 提 前在 临
时公告 或《 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》中 予以 说明 。
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－42－
大成保本混 合型证 券投资 基金第一个 保本周 期于2014 年4月21日 到期后， 变更 为大成竞
争优势 股票 型证 券投 资基 金。
五、基金的名称
本基金 名称 ：大 成 竞 争优 势 混合 型证 券投 资基 金
六、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
七、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
八、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于具 有持 续竞争 优势 的企 业， 追求 基金资 产长 期增 值。
九、基金的投资范围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票） 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为 ： 股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 60% －95% ， 权证 不
超过基 金资 产净 值 的 3% ； 债券资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －40% ； 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。如 法律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
十、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济运 行状况 及其 政策 动态 、 货 币金融 运行 状况 及其 政策 动态 、 证 券大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－43－
市场运 行状 况及 其政 策动 态等因 素 “自 上而 下” 的 定量和 定性 分析 ， 评估 各 类资产 的投 资价
值，研 究各 类资 产价 值的 变化趋 势， 确定 组合 中股 票、债 券等 各类 资产 的投 资比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置
本基金 根据 行业 发展 规律 和经济 发展 趋势 ， 考虑 国 际行业 联动 关系 ， 把握 中 国经济 发展
周期 、 经 济发 展方 向和经 济增长 方式 ， 通过 剖析行 业特征 指标 、 行业 竞争结 构、 行业 盈利 模
式、行 业景 气度 等综 合判 断行业 投资 价值 ，确 定和 动态调 整各 行业 投资 比例 。
（2） 个股 选择
本基金 认为 在经 济发 展中 会出现 具有 公司 治理 、管 理、技 术等 持续 竞争 优势 特征企 业 ，
这些企 业能 够充 分自 如应 对市场 竞争 ， 并能 获取 持 续优秀 业绩 回报 。 本基 金 股票资 产将 重点
投资于 具有 持续 竞争 优势 特征企 业， 以获 得超 额回 报。
① 建 立初 选股 票库
为控制 风险 ， 本基 金首 先 剔除存 在重 大违 规嫌 疑并 被证券 监管 部门 调查 的公 司、 股价 发
生异常 波动 的公 司 ， 并 在 此基础 上通 过对 于主 营业 务利润 率 、 净 资产 收益 率 、 主 营业 务收 入
增长率 、 净利 润增 长率等 财务指 标进 行深 入分 析， 评估企 业盈 利能 力 、 营运 能力 、 偿 债能 力
及发展 能力 ，建 立初 选股 票库。
② 建 立备 选股 票库
本基金 在初 选股 票库 的基 础上 ， 选 择具 有以 下一 项或 多项竞 争优 势特 征的 上市 公司构 建
备选股 票库 。
A ． 公司 治理 竞争 优势
公司治 理的 完善 、 有效 、 合理程 度直 接影 响着 投资 者的利 益保 护程 度 ， 也 是 企业持 续竞
争优势 的基 础性 因素 。 一个 处于无 效或 软弱 公司 治理 机制下 的企 业对 于投 资者 而言意 味着 巨
大 的投 资风 险 。 本 基金 对 于治理 透明 、 制衡 、 高 效 、 具 有良 好激 励约 束机 制 、 重 视并 愿意 增
加股东 权益 特别 是中 小股 东权益 的具 有持 续公 司治 理竞争 优势 的上 市公 司给 予重点 关注 。
B ． 管理 竞争 优势
在国内 外市 场日 趋一 体化 、 竞 争日 益残 酷的 形势 下， 公司管 理水 平如 何不 仅影 响着公 司
内部运 作效 率的 高低 ， 而 对于公 司能 否在 外部 激烈 竞争下 生存 、 发展 壮大 具 有重要 作用 。 具
有持续 管理 优势 的上 市公 司不仅 能有 效开 拓市 场 ， 控制成 本 ， 节 约费 用， 而 且能在 经济 环境
恶化的 情势 下， 形成 紧密 的凝聚 力， 团结 一致 ，为 公司持 续创 造优 秀业 绩。 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－44－
C ． 技术 竞争 优势
上市公 司是 否具 有持 续技 术竞争 优势 ， 不仅 是看 公司 现阶段 是否 拥有 领先 的不 可复制 或
者难以 复制 或者 短期 难以 追赶的 技术 优势 、 拥有 的 现代技 术设 施和 软件 的数 量， 更要 看公 司
是否拥有高素质的技术 创 新人才和公司是否重视 并 拥有自主创新机制等使 公 司能够保持持
续技术 竞争 优势 的根 本性 因素。
D ． 品牌 竞争 优势
品牌竞 争优 势具 有不 可替 代的差 异化 能力 ， 是企 业 所独具 的优 势 ， 是 竞争 对 手不易 甚至
是无法 模仿 的 。 具 有竞 争 优势的 品牌 拥有 高知 名度 和忠诚 度 ， 构 建较 高的 竞 争壁垒 ， 具有 获
取超额 利润 的品 牌溢 价能 力，具 有使 企业 能够 产生 持续赢 利的 能力 。
E ． 两端 竞争 优势
在自然 资 源 供应 和争 夺日 益紧张 以及 “ 终端 为王 ” 的商业 环境 下 ， 企 业能 否 在生产 资料
和最终 客户 的产 业链 两端 上，拥 有持 续竞 争优 势显 得非常 重要 。在 自然 资源 的开采 、提 炼 、
加工等 方面 具有 垄断 竞争 优势的 企业 ， 会在 自然 资 源的长 期性 价格 上涨 趋势 中受益 ， 享受 超
额回报 。 企业 通过 拥有 众 多销售 网点 或者 对于 广大 销售渠 道具 有较 强持 续控 制和影 响力 ， 无
疑在最 终客 户资 源的 争夺 上占据 持续 竞争 优势 ， 非常 有利于 快速 便捷 的把 企业 产品或 服务 推
广给最 终客 户， 最终 形成 企业的 持续 高额 利润 。
③ 建 立股 票投 资组 合
具有持 续竞 争优 势的 上市 公司最 终进 入股 票投 资组 合中 ， 还 需要 经 过 安全 边 际、 流动 性
等考核 。 安全 边际 是上 市 公司的 内在 价值 或实 质价 值与证 券市 场价 格的 顺差 ， 即 内在 价值 与
证券市 场价 格相 比被 低估 的程度 或幅 度 。 根 据上 市 公司的 行业 特征 、 发展 阶 段等因 素 ， 选 择
具体适 用的 估值 方法 对于 上市进 行估 值 。 本 基金 将进 入备选 库的 上市 公司 按照 安全边 际和 流
动性进 行排 序， 选择 具有 足够的 安全 边际 和高 流动 性的上 市公 司进 入股 票投 资组合 。
④ 调 整股 票投 资组 合
股票投 资组 合建 立后 ， 本 基金将 动态 跟踪 经济 发展 、 上 市公 司的 竞争 优势 和 估值水 平等
变化， 适时 调整 ，以 不断 优化投 资组 合。
3、债 券投 资策 略
本基金 采取 积极 组合 投资 策 略 ， 力 求在 保证 基金 资 产总体 的安 全性 、 流动 性 的基础 上获
取一定 的稳 定收 益。
积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－45－
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两 级策略 、 梯形 策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 等 ）作 为市 场风险 控制 的主 要技 术指 标，利 用可 转换 债券 溢价 率来判 断转 债
的股性 ， 运用 转换 套利 、 溢折价 管理 、 一级 市场申 购、 纯债 券价 值及 期权价 值管理 来积 极投
资，获 取超 额收 益。
4、其 他品 种投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对权 证进 行投 资。 权证 投资策 略
主要包 括以 下几 个方 面 ： 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价 ， 作 为权 证
投资的 价值 基准 ； 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 ， 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势
投资 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来达 到改 善 组合风 险收 益特
征的目 的 ， 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护
策略、 买入 跨式 投资 策略 等。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
十一、基金的业绩比 较基 准
基金业 绩比 较基 准 为 75 ％ ×沪 深 300 指数 ＋25 ％× 中债综 合指 数
本基金 为混合 型 基金 。 本基 金选择 市场 认同 度较 高的 沪深 300 指 数作 为本 基金 股票组 合
的业绩 比较 基准 ， 选择 用 中债综 合指 数作 为本 基金 债券组 合的 业绩 比较 基准 。 本 基金 的股 票
资产比 例区 间 为 60%-95% ， 债券 资产 比例 区间 为 0%-40% ， 选 择 75% 作为 基准 指 数中股 票资
产所代 表的 长期 平均 权重 ， 选择 25% 作 为债 券资 产 所代表 的长 期平 均权 重。 因此， 本 基金 的
业绩比 较基 准确 定 为 75 ％ ×沪 深 300 指数 ＋25 ％× 中债综 合指 数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十二、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 ， 其 风险 与 预期收 益高大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－46－
于债券 基金 与货 币市 场基 金。
十三、基金投资组 合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ， 于 2016 年 11 月 4 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资组合报告所载数据取自大成竞争优势混合型证券投资基金 2016 年 第 三 季度 报
告 ，截 至 2016 年 9 月 30 日（财 务数 据 未 经审 计） 。
1．报 告期 末 （2016 年 9 月 30 日） 基金 资产 组合 情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 74,223,484.27 81.15
其中： 股票
74,223,484.27 81.15
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
390,347.10 0.43
其中： 债券
390,347.10 0.43
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
16,364,943.70 17.89
8 其他资 产
484,865.25 0.53
9 合计
91,463,640.32
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－47－
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 808.23 0.00
C 制造业 51,705,330.70 57.17
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
27,611.45 0.03
E 建筑业 489.50 0.00
F 批发和 零售 业 4,736,851.33 5.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
365,978.83 0.40
J 金融业 1,952.64 0.00
K 房地产 业 9,591,236.47 10.60
L 租赁和 商务 服务 业 6,648,237.36 7.35
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,213.40 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,142,774.36 1.26
S 综合 - 0.00
合计 74,223,484.27 82.07
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
无
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－48－
号 净值比 例 （%）
1 600885 宏发股 份 255,961 8,851,131.38 9.79
2 002126 银轮股 份 874,603 7,451,617.56 8.24
3 600060 海信电 器 417,900 6,953,856.00 7.69
4 002127 南极电 商 539,192 6,648,237.36 7.35
5 600325 华发股 份 448,400 6,555,608.00 7.25
6 002050 三花股 份 553,175 5,753,020.00 6.36
7 600998 九州通 159,305 3,421,871.40 3.78
8 000821 京山轻 机 225,000 3,375,000.00 3.73
9 600340 华夏幸 福 106,900 3,017,787.00 3.34
10 600285 羚锐制 药 210,400 2,543,736.00 2.81
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 （可 交换 债） 390,347.10 0.43
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 390,347.10 0.43
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%) 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－49－
1 110034 九州转 债 2,970 390,347.10 0.43
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1）报告期 内基金 投资的 前十名证券 的发行 主体本 期 无被监管 部门立 案调查 ，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 16,784.56
2 应收证 券清 算款 313,415.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,099.84 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－50－
5 应收申 购款 151,565.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 484,865.25
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110034 九州转 债 390,347.10 0.43
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.4.22-2014.12.31 29.08% 0.82% 46.06% 0.91% -16.98% -0.09%
2015．1.1-2015.12.31 46.31% 2.79% 7.76% 1.86% 38.55% 0.93%
2016.1.1-2016.9.30 2.37% 1.64% -8.62% 1.17% 10.99% 0.47%
2014.4.22-2016.9.30 93.33% 2.05% 43.83% 1.44% 58.97% 0.61%
2、自 基金 转型 以来 （2014 年 4 月 22 日至 2016 年 9 月 30 日 ）基 金份 额累 计 净值增 长
率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动的 比较 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－51－
注： 按基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定 。 建仓期 结束 时 ， 本 基金 的 各项投 资比 例已 符合 基金 合同中 规定 的各
项投资 比例 。
十五、基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－52－
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复 核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－7 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－53－
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十六 、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求 ，对 2016 年 6 月 6 日公 布的 《大 成 竞 争 优势混合 型 证券 投资 基金 更新 招 募说 明
书 （2016 年 第 1 期） 》进 行了更 新， 本更 新招 募说 明书主 要更 新的 内容 如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4． 根据 最新 数据 ， 更 新了 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分。 更 新了 “ （ 十三 ） 基 金投 资组 合报告 ”
部分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 十二 月七 日
