金鹰科技创新股票型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
金鹰科技 创 新股票型 证 券投资基 金
更新的招 募 说明书摘 要
2016 年第 2 号
基金管理 人：金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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【重要 提示】
本基金 经2015 年3月17 日 中 国证券 监督 管理 委员 会《 关于准 予金 鹰科 技创 新股 票型证 券
投资基 金注 册的 批复 》（ 证监许 可[2015]396 号文 ） 注册， 并经2015 年4 月8日 《关于 金鹰 科
技创新 股票 型证 券投 资基 金募集 时间 安排 的确 认函 》（机 构部 函[2015] 883 号 ） 进行 募集 。
本基金 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续获 得书 面确 认的日 期为2015 年4 月30 日 （即本 基金 的
基金合 同正 式生 效日 期为2015 年4 月30 日） 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整。 本招募 说明 书经 中 国证监 会 核
准， 但 中国证 监会 对本 基 金募集 的核 准， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值、 投 资 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 。 投 资者 在投 资 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同等信 息
披露文 件， 全面 了解 本基 金的产 品特 性， 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理 性判断 市场 ， 自
主判断 基金 的投 资价 值， 自主作 出投 资决 策， 自 行 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 ， 包括 因
政治、 经济、 社会等 环境 因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险、 个 别证券 特有 的 非
系统性 风险 、 基金 投资 者 连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 、 基金 管理 人 在基金 管理 实施
过程中 产生 的基 金管 理风 险、 基金 投资 过程 中产 生 的操作 风险 、 因交 收违 约 和投资 债券 引发
的信用 风险 、 基金 投资 对 象与投 资策 略引 致的 特有 风险 ， 以 及本 基金 投资 中 小企业 私募 债券
的风险 等等 。本 基金 的特 定风险 详见 招募 说明 书“ 风险揭 示” 章节 。
本基金 为股 票型 基金， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期收益 、 较高 预期 风险 的 品种， 其预
期风险 收益 水平 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
投资者 应充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，并 对于 认 购（ 或申 购） 基金 的意 愿 、时 机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资者 作出 投资 决 策后 ，基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2016 年10月30日 ， 有关 财 务数据 截止 日为2016 年9 月30日 ， 净 值表 现截 止日 为2016 年9 月30 日，金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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本报告 中财 务数 据未 经审 计。
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路 28 号 越秀 金融 大厦 30 层
设立日 期：2002 年 12 月 25 日
法宝代 表人 ：凌 富华
总经理 ：刘 岩
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282855
注册资 本： 人民 币 2.5 亿元
股权结 构：
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49 ％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20 ％
美的集团 股 份有 限公 司 5000 20 ％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11 ％
总计 25000 100 ％
（二） 主要 人员 情况
1、公司 董事 和 监事
凌富华 先生 ， 董 事， 经济 学学士 、 会 计师 ， 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会
计、广 州大同精密机械有限公司 会计部经理，广西北海国 际信托投资公司所属城市 信用社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长 城证 券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综
合部经 理、 广 州营 业部 拟 任总经 理， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监、 财务 负责 人。 经 公司第 五届 董 事
会第五次会议决 议通过， 并经中国证券监 督管理委 员会证监许可[2014]1401 号 核准，自2015
年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩先 生， 董事 ， 金 融学 博士， 历任 中国 光大 银行 总行投 行 业 务部 业务 主管 ， 中国 光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理， 广州 证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职。 经 公
司第四 届董事会第三十九次会议 审议通过，并报经中国证 监会核准，自2014 年8 月7 日至今 ，
担任金 鹰基 金管 理有 限公 司总经 理。
王毅先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 、 经 济师 ， 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总 经理助理、营业部副总经 理，办公室副主任（主持 全面工作） 、 合规总监、董 事会秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 合规 总监 。
程宁女 士， 董事 ， 注 册会 计师、 注册 税务 师， 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广
州白云 山 宝 得药 厂财 务科 副科长 ， 兼 任广 州白 云山 兽药厂 财务 科科 长、 广州 白云山 制药 股 份
有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结 算中心 会计 出纳 科 科长、 财 务部 副部 长、 监 事会成 员兼 监 事
会秘书 、 广 州白 云山 企业 集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处 长、 广 州医 药集 团财 务部副 部长 、
财务部 部长 。 现 任广 州医 药集团 副总 经理 、 财 务总 监、 财 务部 部长 ， 广 州白 云山医 药集 团 股
份有限 公司 董事 ，广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
江鹏 先生，董事， 会计学硕士 。江鹏先生自2000 年9月参 加工作后，先 后在广东肇 庆星
湖生物 科技 股份 有限 公司 、 广东 美的 电器 股份 有限 公司等 担任 董事 会秘 书 职 务， 现 任美 的 集
团股份 有限 公司 董事 会秘 书。
温婉容 女士，董事， 商科毕业。 曾任德盛安联 资产管理香 港有限公司市 场及传媒经 理、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德 意志 资产 管 理 （香 港） 有 限公 司区域 销 售总监 、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副总 裁、 德盛 安联资 产管 理香 港有 限公 司行政 总裁 、
香港 财务策划 师学会行 政总裁 等职。2011 年7 月加入东亚 联丰投资 管理有限 公司， 现任东亚
联丰投 资管 理有 限公 司行 政总裁 。
谭跃先 生，独立董事 。财务（金 融）学 博士。曾任株洲基 础大学担任助 教、长沙理 工
大学担 任讲 师、 暨南 大学 担任副 教授 ，现 任暨 南大 学教授 、博 士生 导师 等职 务。
刘国常 先生 ， 独 立董 事， 管理学 （会 计学 ） 博 士、 教授、 博士 生导 师， 曾在 郑州航 空工
业管理 学院、 暨南 大学 管 理学院 任教。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授， 兼 任暨南 大学 管理
学院博 士生导师、广东省审计学 会副会长、广州市审计学 会副会长以及上市公司东 凌国际 、
粤传媒 、博 济医 药、 道氏 技术的 独立 董事 。
谢石松 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 、 教 授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院教 授， 国 际法研 究所 所长 。 兼 任武 汉 大学法 学院 、 西 北政 法大 学 兼职教 授，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上 海国 际经 济贸 易仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上 海、 海南、 广州 、 长
沙、 深 圳、 厦门、 珠海 、 佛山、 肇庆 、 惠 州等 仲裁 委员会 仲裁 员以 及上 市公 司艾派 克、 威创
股份、 省广 股份 、阳 普医 疗的独 立董 事。
曾巧女 士， 监事 ， 管 理学 学士。 曾任 佛山 会计 师事 务所审 计助 理、 美的 集团 审计部 审 计金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生 ， 监 事， 硕士 研究生 ， 历 任东 莞证 券资 产管理 部投 资经 理、 广州 证券资 产 管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部总 监。
姜慧斌 先生 ， 监 事， 管理 学硕士 。 曾 任宇 龙计 算机 通信科 技 （ 深圳 ） 有 限公 司人力 资 源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 。
2、公 司 高 级管 理人 员
刘岩先 生 ， 总 经理 ， 金 融 学博士 ， 历任 中国 光大 银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司 第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准，2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。
李云亮 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 博士 ， 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任
职， 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 根 据公 司第 五届 董 事会第 四次 会议
审议， 经中 国证 券投 资基 金业协 会备 案， 于 2014 年 12 月25 日 起任 公司 副 总经理 。现 兼任
深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 董事 长。
曾长兴 先生， 副总 经理， 金 融学博 士， 2004 年 9 月至 2006 年10 月在 广东 证券 公 司 （原）
任研究 员，2006 年 10 月至 2010 年5 月 担任 安信 证 券股份 有限 公司 分析 师，2010 年 5 月至
2011 年 10 月 担任 国联 安 基金管 理有 限公 司产 品开 发部总 监，2011 年 11 月 加入金 鹰基 金管
理有限 公司 ， 历任 产品 研 发部总 监 、 总 经理 助理 等 职务 。 根 据公 司第 五届 董 事会第 二十 五次
会议决 议， 经中 国证 券投 资 基金业 协会 备案 ， 自2016 年5 月12 日 起担 任公 司副 总经理 职务 。
苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历 任广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记， 南方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 ， 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 ， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报经 中国 证监 会核 准，2008 年9 月 起担 任公 司督 察长。
3、 本基金基金经理
方超先 生 ， 经 济学 硕士 ， 曾任朗 讯科 技有 限公 司和 北电科 技有 限公 司项 目工 程师 。2009
年5 月 加入 金鹰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担 任研 究 员， 基金 经理 助理 、 投 资 经理等 职 。2014
年 9 月 30 日至 今任 金鹰 策 略配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ，2015 年 4 月 30 日起 担任
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。
4、投 资决 策委 员会 成员
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本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 相关 投资 决策 委员 会成员 有：
（1） 公司 投资 决策 委员 会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
于利强 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 研究 部总 监， 基金经 理；
赖德昌 先生 ，
投资 决策 委员会 委员 ，集 中交 易部 总监。
（2） 权益 类投 资决 策委 员 会
刘岩先 生， 权益 投资 决策 委员会 主任 委员 ，总 经理 ；
曾长兴 先生 ，权 益投 资决 策委员 会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，权 益投 资部 总监， 基金 经理
于利强 先生 ，权 益投 资决 策委员 会委 员， 研究 部总 监，基 金经 理；
陈立先 生， 权益 投资 决策 委员会 委员 ，基 金经 理；
（3） 固定 收益 投资 决策 委 员会
刘岩先 生，
固 定收 益投 资决策 委员 会主 任委 员， 总经理 ；
曾长兴 先生 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 副总 经理；
刘丽娟 女士 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 固定 收益部 总监 ，基 金经 理；
（4） 指数 及量 化投 资决 策 委员会
刘岩先 生，
指 数及 量化 投资决 策委 员会 主任 委员 ，总经 理；
曾长兴 先生 ，指 数及 量化 投资决 策委 员会 委员 ，副 总经理 ；
黄志钢 先生 ，指 数及 量化 投资决 策委 员会 委员 ，指 数及量 化投 资部 总监 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
本 基 金 之 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 基 本 情 况 如 下 ：
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
电话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
法定代 表人 ：凌 富华
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：4006-135-888
电子邮 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代 销机 构（ 排名 不分 先 后）
（1 ） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：查 樱
电话：010-66105662 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：95588 （ 全国 ）
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：赵 树林
电话：010-65556960
客服电 话：95558 （ 全国 ）
网址：www.bank.ecitic.com
（5 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册地 址： 上 海市 中山 东 一路 12 号
办公地 址： 上 海市 北京 东 路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定代 表人 ： 吉晓 辉
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
网址： http ：//www.spdb.com.cn
（6 ） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
电话：010-66421200
客服电 话：95580 （ 全国 ）
网址：www. psbc.com
（7 ） 平安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（8 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（9 ） 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 义乌乐 园东 侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：邵 利兵
电话：0571-87117604
客服电 话： （0571 ）96527 / 4008096527
网址：www.czcb.com.cn
（10 ） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话：0769-22866254
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（11 ） 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德区 大良 新城 区拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：杨 洁莹
电话：0757-22387567
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（12 ） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（13 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
网址：www.new-rand.cn
（14 ） 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址: 北 京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 1002 室
法定代 表人: 王莉
联系人: 刘洋
电话: 021-20835785
客服电 话:400-920-0022
网址: 和 讯理 财客(http://licaike.hexun.com)
（15 ） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122757
客服电 话：400-9180808
公司网 站：www.xds.com.cn
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（16 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（17 ） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（18 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ）
（19 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际 大厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（20 ） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（21 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（22 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571 - 88911818
客服电 话：4008-773-772
网址： 同花 顺基 金销 售网 （www.5ifund.com ）
（23 ） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
14
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
客服电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（24 ） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
客服电 话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.cn/
（25 ） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话： 010-85097570
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（26 ） 乾道金 融信 息服 务( 北京) 有 限公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ： 高雪 超
客服电 话： 400-088-8080
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
15
网址：http ：//www.qindaojr.com
（27 ） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客服电 话：400-066-8586
公司网 站：www.igesafe.com
（28 ） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区南 礼士 路 66 号 建 威大 厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988-6097
客服电 话： 400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
（29 ） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：张 晔
电话：010-58845312
客服电 话： 4008980618
网址： www.chtfund.com
（30 ） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
16
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn
（31 ） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：许 骜
电话：010-58170911
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（32 ） 一路财 富( 北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜城门 内大 街 2 号万 通大 厦 22 层 2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
电话：010-883128877
客服电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（33 ） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 西区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
17
客服电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（34 ） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册 （办 公） 地址 ： 北 京市 海淀区 东北 旺西 路中 关村 软件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部 科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
联系电 话：18910449680
客服电 话：010-62675369
公司网 站：www.xincai.com
（35 ） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市西城 区车 公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系人 ：徐 娜
电话：010-68292940
客服电 话：400 600 0030
网址：www.bzfunds.com/
（36 ） 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：李 梦秋
电话：010-53361051
客服电 话：400-066-9355
网址： www.ksfortune.com
（37 ） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客服电 话：400-821-0203
公司网 站：
（38 ） 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 张旭
联系电 话：010-58160168
客服电 话：400-810-5919
公司网 站：www.fengfd.com
（39 ） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（40 ） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 辽 宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 ： 林卓
联系人 ：张 晓辉
电话： 0411-88891212
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：400-6411-999
公司网 站：http ：// www.taichengcaifu.com
（41 ） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区中 山南 路 100 号 金外滩 国际 广场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话： 021-33323999*8318
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网站：https ：//tty.chinapnr.com/
（42 ） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长 兴镇潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰和 经济 发展 区 ）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 笛
联系电 话：021-6537-0077
客服电 话：021-6537-0077
公司网 站：www.jiyufund.com.cn
（43 ） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（44 ） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 3 楼
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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法宝代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
客服电 话：400-6767-523
网址：http ：//www.zzwealth.cn
（45 ） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
电话：010-56409010
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（46 ） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755-83999907-806
客服电 话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（47 ） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册 （ 办公 ） 地 址： 湖北 省 武汉市 江汉 区武 汉中 央商 务区泛 海国 际 SOHO 城 90 （一期 ）
第七 幢 23 层 1 号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：陆 锋
电话：
027-87006003-8026
客服电 话：400-027-9899
公司网 站：http ：//www.buyfunds.cn 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（48 ） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（49 ） 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市长宁 区虹 桥 路 1386 号 文 广大 厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943
客服电 话：021-22267982
网址： http://www.dtfortune.com/
（50 ） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（51 ） 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 河 南 省郑州 市郑 东新 区东 风南 路康宁 街互 联网 金融 大 厦 6 层
法定代 表人 ： 李淑 慧
联系人 ：陆 锋
电话： 0371-85518396
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：4000-555-671
公司网 站：http://www.hgccpb.com/
（52 ） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460500
客服电 话：400-684-0500
公司网 站：www.ifastps.com.cn
（53 ） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：010-56050820
客服电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（54 ） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 18 号院 a 座 17 层
法定代 表人: 陈超
联系人: 赵德 赛
客服电 话:95518
公司网 址:http://fund.jd.com
（55 ） 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（56 ） 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：
廖苑 兰
联系电 话：0755-83655588
客服电 话：400-804-8688
公司网 站：www.keynesasset.com
（57 ） 中投天 琪期 货有 限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 深 圳市 福田区 深南 大 道 4009 号 投 资大 厦 3 楼 01 、 04 区、 13 楼 E1-E3
区、E4-1 区
法定代 表人 ：任 春伟
联系人 ：胡 慧
联系电 话：0755-8291 2947
客服电 话：400-1087-888
网址： www.tqfutures.com
（58 ） 中信期 货有 限公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、 14 层 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：0755-23953913
客服电 话：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
（59 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客服电 话：95521
网址：http ：//www.gtja.com
（60 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦圆
电话：010-85156398
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（61 ） 国信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话：0755-82133066 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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客服电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（62 ） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客服电 话：0755-23835888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（63 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（64 ） 海通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：汪 小蕾
电话：021-23219689
客服电 话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
（65 ） 长江证 券股 份有 限公 司 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：021-68751860
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（66 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（67 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北苑 8 号西 南 证券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： 023-63786141
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（68 ） 国元证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路 179 号 国元 大厦
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578 （ 全国 ） 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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网址：www.gyzq.com.cn
（69 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：张 彤
电话：022-28451955
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（70 ） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融 广场 1 号楼第 20
层
法定代 表人 ： 杨宝 林
联系人 ：孙 秋月
电话：0532-85022026
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（71 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 5 号（ 新盛大 厦）12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
客服电 话：010-66555835
网址：www.dxzq.net
（72 ） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路 181 号 商 旅大厦 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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法定代 表人 ： 范力
联系人 ：陆 晓
电话： 0512-62938521
客服电 话： 0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
（73 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路 5 号 中商大 厦 10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081493
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（74 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话：021-22169111
客服电 话： 95525 （ 全国 ） 、 4008888788
网址： www.ebscn.com
（75 ） 广州证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心 19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 薇
电话：020-88836999-5408
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（76 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市自由 大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（77 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021-53686262
客服电 话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（78 ） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149
客服电 话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（79 ） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
30
客服电 话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（80 ） 浙商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市西 湖区 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广 场 A 座 6 、7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 韵
电话：021-64718888-2024
客服电 话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn
（81 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话：021-20667181
客服电 话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
（82 ） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（83 ） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
31
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：郑 杜鹃
电话：021-20281096
客服电 话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（84 ） 国都证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 弢
电话：010-84183331
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（85 ） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（86 ） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号 江 信国际 金融 大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080
客服电 话：400-822-2111 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
32
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（87 ） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：陈 曦
电话：021-20315086
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（88 ） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（89 ） 中航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（90 ） 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半 幢 9 楼 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
33
办公地 址： 上海 市福 山路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：刘 熠
联系/ 客 服： 电话 ：400-8888-128
网址： www.tebon.com.cn
（91 ） 西部证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西 安 市东新 街 232 号 信托 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
客服电 话：95582
网址：http ：//www.westsecu.com
（92 ） 华龙证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市城 关区 东岗 西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
客服电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（93 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
0755-8319 5000
网址：www.cicc.com.cn 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
34
（94 ） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深 圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47 、48 、49 层
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（95 ） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64376936
客服电 话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.cn
（96 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座第 4 、第 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
电话：0755-82026907
客服电 话：95532 ；400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（97 ） 联讯证 券股 份有 限公 司
注册 （ 办公） 地址： 广东 省 惠州市 惠城 区江 北东 江三 路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、 四 楼
法定代 表人 ：徐 刚 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
35
联系人 ：彭 莲
电话： 0752-2119700
客服电 话： 95564
网址： www.lxzq.com.cn
（98 ） 江海证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（99 ） 九州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 城中区 西大 街 11 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
北京运 营总 部： 北京 市朝 阳区安 立 路 30 号仰 山公 园 东一 门 2 号楼
法定代 表人 ：吴 强
联系人 ：张 靓雅
电话：010-57672000 ，0755-33331188-8807
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（100 ） 国金证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址： www.gjzq.com.cn 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（101 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系点 人： 李小 雅
电话：010-59355930
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
（102 ） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册( 办 公） 地址 ： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888-25125
客服电 话：4001962502
网址：http ：//www.ajzq.com
（103 ） 英大证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 俊
联系人 ：吴 尔辉
电话：0755-83007159
客服电 话：4008-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（104 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
37
电话：010-85556100
客服电 话：95390;400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（105 ） 财达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 河北 省石家 庄市 桥西 区自 强 路 35 号 庄家 金融 大厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：李 卓颖
电话： 0311-66008561
客服电 话：4006128888
网址： www.s10000.com
（106 ） 首创证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区德 胜门 外大 街 115 号德 胜尚 城 E 座
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
电话：010 －59366070
客服电 话：4006200620
网址：http://www.sczq.com.cn/
（107 ） 宏信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段十 八号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：杨 磊
电话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
网址： http://www.hxzq.cn
（108 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市青 年 路 389 号志 远大 厦 18 层 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321717
客服电 话：0871-68898130
网址：http ：//www.tpyzq.com
（109 ） 开源证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市高新 区锦 业 路 1 号 都市 之门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-63387289
客服电 话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售 本 基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层
法宝代 表人 ：凌 富华
电话：020-382830377
传真：020-83282856
联系人 ：张 盛
（三） 律 师 事务 所 和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
住所： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园601-605 室
法定代 表人 ：黄 添顺 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
39
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 欧阳 兵、 何官 益
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦 2-9 层
法定代 表人 ：石 文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注 册会 计师 ：王 兵、 龚静伟
四、基金的名称
本基金 名称 ：金鹰 科 技创 新股票 型 证 券投 资基 金
本基金 简称 ：金 鹰 科 技创 新股票
本基金 代码 ：001167
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 在有 效控 制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 ， 重点投 资于 以科 技和 创新 为动力 和
支撑 ， 具 有核 心科 技或 创 新优势 的优 质上 市公 司 ， 把握相 关领 域科 技发 展与 创新所 带来 的投
资机会 ，力 争获 得超 额收 益与长 期资 本增 值。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
40
七、 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 中
小板、创 业板以及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 、货币 市场工具 、股指期 货 、
权证 、 资 产支 持证 券、 银 行存款 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 组合 中股 票资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 80% 。 本 基金 每个 交易 日 终在扣 除
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 保 持现 金以 及 到期日 在一 年以 内的 政府 债 券不 低于 基
金资产净 值的 5% ，权证、 股指期货 及其他金 融工具 的投资比 例依照法 律法规 或监管机 构 的
规定执 行。 本基 金投 资于 科技创 新主 题的 证券 不低 于非现 金基 金资 产 的80% 。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进
行适当 调整 。
八、 决策依据与投资策略
（一） 决策 依据
1、决 策依 据
以 《 基金 法 》 、 基 金合 同 、 公 司章 程等 有关 法律 法 规为决 策依 据 ， 并 以基 金 投资者 的利
益作为 最高 考量 。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究部根据研 究结果 ，构建股票备选池 ，对拟 投资对象进 行持续 跟踪调 研，并提
供个股 、债 券决 策支 持。
（3）基金经理根据 投资决 策委员会的投资战 略，设 计和调整投资组合 。设计 和调整投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制 和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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（5）根据决策纪要 ，基金 经理小组构造具体 的投资 组合及操作方案， 交由集 中交易部
执行。
（6） 集中 交易 部按 交易 规 则严格 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基金绩效评估 岗及风 险管理岗定期进行 基金绩 效评估，并向投资 决策委 员会提交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险管理委员 会对识 别、防范、控制基 金运作 各个环节的风险全 面负责 ，尤其重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（二） 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将结 合对 包括 宏观 经济形 势、 政策 走势、 证 券市场 环境 等在 内的 因素 的分析 ， 主
动判断 市场 时机 ， 进 行积 极的资 产配 置策 略， 合理 确定基 金在 股票 、 债 券等 各类资 产上 的投
资比例 ，最 大限 度地 降低 投资组 合的 风险 ，提 高收 益。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 “ 自上 而下 ” 及 “ 自下 而上 ” 相结 合的 方法挖 掘优 质的 上市 公司 ， 构 建股 票
投资组合：1）自上 而下地 分析行业的增长 潜在空间 、竞争结构、增 长节奏、 潜在风险等方
面，把握投资机 会；2）自 下而上地评判企 业的核心 科技和创新优势 、管理层 、治理结构以
及其提 供的 产品 和服 务是 否契合 科技 创新 的大 趋势 ， 对企业 基本 面和 估值 水平 进行综 合的 研
判，深 度挖 掘优 质个 股。
（1） 科技 创新 的界 定
本基金 所指 的科 技创 新主 要是指 对人 们的 生产 生活 、 企 业盈 利能力 、 社会 的生 产力具 有
促进作 用的 科学 发现 、 技 术发明 、 工 艺流 程方 法优 化及各 类推 动企 业发 展的 创新 （ 包 括 技术
创新、 服务 创新 、模 式创 新等） 。
本基金 从科 技和 创新 两个 层面对 投资 主题 进行 定义 ：
科技层 面主 要是 指先 进的 技术方 法、 生产 工艺、 工 作流程 、 生 产组 织方 法等 可以切 实影
响企业 的生 产和 经营 、 形 成企业 特质 和独 特竞 争力 ， 给 企业 带来的 生产 能力 革新和 改善 的 技
术性因 素 ， 从而 推动 企业 迅速成 长 。 在主 营业 务构 架和价 值链 中科 技因 素占 据主导 地位 的 行
业， 如 机械 制造 、 航 天军 工 、 新能 源、 新材 料、 生物 科 技、 海 洋工 程、 节能 环保 、 信息技 术、
医疗保 健等 及实 现技 术升 级的先 进制 造业 等， 都将 是本基 金重 点关 注的 行业 。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
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创新层 面主 要是 指突 破传 统， 能够 给企 业带 来新 的经 济价值 或提 高企 业生 产能 力的创 新 ，
如技术 、 制 度、 管 理、 服 务、 商 业模 式等 方面 的创 新， 具 体包 括技 术创 新、 专利发 明、 激励
模式 、 设计 流程 、 营 销模 式、 产业链 整合 优化 等。 本基金 将聚 焦于 具有 创新 优势的 行业 和 企
业，分 享创 新带 来的 投资 机会。
在科技 不断 发展 、 创 新持 续 涌现以 及经 济转 型的 大背 景下， 以科 技和 创新 为动 力 和支撑 ，
掌握核 心科 技或 创新 优势 的行业 和上 市公 司将 迎来 全新的 发展 机遇 。 本基 金将 按照以 上标 准
确定科 技创 新的 涵盖 范围 ， 通过对 影响 科技 和创 新的 因素进 行持 续跟 踪研 究， 结 合政府 机构 、
券商和 指数 公司 等外 部机 构研究 成果 ， 并 参照 国 家 相关科 技创 新的 政策 动向 ， 适 时对 科技 创
新的涵 盖范 围进 行动 态调 整，甄 选科 技创 新类 的优 质上市 公司 。
（2） 行业 配置
本基金 将综 合考 虑以 下四 个方面 因素 ，进 行股 票资 产在各 细分 行业 间的 配置 。
1）行业潜在空间： 本基金 通过研判行业未来 发展空 间，确定投资行业 。本基 金将重点
配置具 有巨 大潜 在增 长空 间的细 分行 业。
2）行业竞争结构： 本基金 将综合对行业内部 竞争力 量、潜在竞争因素 、行业 上下游相
对力量 等层 面的 研究 ， 精 选行业 。 由 于各 细分 子行 业内部 的竞 争格 局不 同， 行业利 润率 存在
较大差 异。 本基 金将 重点 投资利 润率 稳定 或保 持增 长、具 备竞 争优 势 的 行业 股票。
3）行业增长的时点 ：本基 金将结合行业所处 生命周 期以及未来成长的 持续性 进行行业
甄选 。 行 业增长 时点 、 所处 生命周 期阶 段的 不同 以及 行业成 长的 持续 性都 将对 影响基 金的 投
资收益 。 对 基金 投资 而言 ， 选择 成长 具有 持续 性并 可以把 握投 资时 点、 在高 速增长 行业 的前
期建仓 ，以 期获 取较 好的 投资收 益。
4）行业的潜在风险 ：本基 金将努力识别不同 行业发 展的不确定性；重 点选择 行业发展
趋势良 好稳 定， 潜在 风险 低的行 业。
目前 ， 以 科技 和创 新为 动 力和支 撑的 行业 主要 有 ： 机械制 造 、 航 天军 工 、 新 能源 、 新 材
料、 生物 科技 、 海洋 工程 、 节 能环 保 、 信 息技 术 、 医疗保 健等 ， 包括 在主 营 业务构 架和 价值
链中科技因素占 据主导地 位的行业、实现 技术升级 的先进制造业及 具有创新 优势的行业等。
随着科 技的 发展 、 经 济结 构的转 型、 政策 的推 进， 成长潜 力大 、 综 合效 益较 高的科 技创 新 相
关行业 未来 将有 广阔 的前 景。
（3） 个股 选择
本基金 行业 配置 的基 础上 ， 依 靠定 量与定 性相 结合 的方法 进行 个股 精选 。 基 金经理 将 结
合定量 指标 以及 定性 指标 的基本 结论 选择 受益 于科 技创新 、 具有 竞争 优势 且估 值具有 吸引 力
的股票 ， 组 建并 动态 调整 本基金 股票 组合 。 基 金经 理将按 照本 基金 的投 资决 策程序 ， 审 慎精
选，权 衡风 险收 益特 征后 ，根据 市场 波 动 情况 构建 股票组 合并 进行 动态 调整 。
A、行业地位分析： 行业地 位是公司在行业中 的影响 力和竞争优势的体 现。行 业地位分金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
43
析主要 包括 公司 在行 业中 的市场 占有 率， 公司 产品 定价在 行业 中是 否具 有影 响力 ， 公 司在 规
模、 成本 、 资源 、 品牌等 方面在 行业 中是 否具 有优 势， 公司在 产品 和技 术方 面是否 引领 行 业
标准和 发展 趋势 等。
B、公司能力分析： 本基金 主要从生产能力、 营销能 力、财务能力、组 织管理 能力等方
面对公 司的 能力 进行 综合 分析。
C、估值分析：估值 分析主 要是对公司的投资 价值进 行评估，判断股票 估值是 否合理。
本基金 将针 对不 同行 业特 点采用 相应 的估 值 方 法， 如市盈 率、 市净 率等； 本 基金通 过对 市场
整体估 值水 平、 行业 估值 水 平、 主 要竞 争对 手估 值水 平 的比较 ， 筛 选出 具有 合理 估 值的公 司。
3、债 券投 资策 略
基金管 理人 将秉 承稳 健优 先的原 则 ， 在保 证投 资低 风险的 基础 上谨 慎投 资债 券市场 ， 力
图获得 良好 的收 益。
本基金 以长 期利 率趋 势分 析为基 础 ， 结合 经济 变化 趋势 、 货 币政策 及不 同债 券品种 的 收
益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ， 运 用久 期调 整策略 、 收 益率 曲线 配置 策略 、 债券 类 属
配置策 略等 多种 积极 管理 策略 ， 深 入研究 挖掘 价值 被低估 的债 券和 市场 投资 机会 ， 构 建收 益
稳定、 流动 性良 好的 债券 组合。
4、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将运 用基 本面 研究 结合公 司财 务分 析方 法 ， 对 债券发 行人 信用 风险 进行 分析和 度
量， 选 择风 险与 收益 相匹 配的更 优品 种进 行投 资。 深入研 究债 券发 行人 基本 面信息 ， 分 析企
业的长 期运 作风 险； 对债 券发行 人进 行财 务风 险评 估； 利 用历 史数 据、 市 场 价格以 及资 产质
量等信 息 ， 估算 私募 债券 发行人 的违 约率 及违 约损 失率并 考察 债券 发行 人的 增信措 施 。 综 合
上述分 析结 果， 确定 信用 利差的 合理 水平 ， 利 用市 场的相 对失 衡， 确定 具有 投资价 值的 债券
品种。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投 资时机和数量的决策建立 在对证券市场总体行情的判断和组 合
风险收 益分 析的 基础 上。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素、 政策 及法 规因 素和 资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基 金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以 及中 国证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲 系金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
44
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策小 组 ， 负 责股 指期 货的投 资
管理的 相关 事项 ， 同 时针 对股指 期货 投资 管理 制定 投资决 策流 程和 风险 控制 等制度 ， 并经 基
金管理 人董 事会 批准 后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法 律
法规和 监管 要求 的变 化。
6、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 ， 有
利于基 金资 产增 值， 有利 于加强 基金 风险 控制 。 本 基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综
合考虑 权证 标的 证券 的基 本面趋 势、 权证 的市 场供 求关系
以及交 易制 度设 计等 多种 因素 ， 对 权证进 行合 理定 价。 本基 金权证 主要 投资 策略为 低 成
本避险 和合 理杠 杆操 作。
7、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率 曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投 资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：沪 深 300 指数 收益 率×80% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×20%
沪深300 指数对 A 股 市场 总体走 势具 有较 强代 表性 ， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比
较基准 。 中证全 债指 数 能 够反映 债券 市场 总体 走势 ， 适 合作 为本基 金固 定收 益部分 的业 绩 比
较基准 。此 外， 本基 金还 参考预 期的 大类 资产 配置 比例设 置了 业绩 比较 基准 的权重 。
如果指数编制单位 停止计 算编制以上指数或 更改指 数名称、或今后法 律法规 发生变化、
或有更 适当 的、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ， 本基金 管理 人可 以根据 本基 金 的
投资范 围和 投资 策略 ， 调 整基金 的业 绩比 较基 准， 但应在 取得 基金 托管 人同 意后报 中国 证 监
会备案 ，并 及时 公告 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。
本基金 的业 绩比 较基 准仅 作为衡 量本 基金 业绩 的参 照， 不决 定也 不必 然反 映本 基金的 投
资策略 。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
45
十、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期收益 、 较高 预期 风险 的 品种 ， 其 预
期风险 收益 平高 于混 合型 基金、 债券 型基 金及 货币 市场基 金。
十一、 基金投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 复 核了 本 报告中的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2016 年9 月30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 复 核了 本 报告中的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2016 年9 月30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 794,937,080.36 87.73
其中： 股票 794,937,080.36 87.73
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
46
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 110,502,378.40 12.20
7 其他各 项资 产 679,909.18 0.08
8 合计 906,119,367.94 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
589,248,368.97 65.28
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
101,202,314.56 11.21
F 批发和 零售 业
35,317,220.40 3.91
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
21,077,432.26 2.34
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
47,963,311.84 5.31
J 金融业
128,432.33 0.01
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- - 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
47
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
794,937,080.36 88.07
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类的沪 港通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 未持 有沪 港通股 票。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 000725 京东方 Ａ 21,231,500 50,318,655.00 5.57
2 002594 比亚迪 881,724 49,015,037.16 5.43
3 300238 冠昊生 物 994,543 48,643,098.13 5.39
4 300017 网宿科 技 683,965 47,740,757.00 5.29
5 002078 太阳纸 业 6,014,019 39,030,983.31 4.32
6 603898 好莱客 1,072,810 37,902,377.30 4.20
7 603009 北特科 技 881,091 36,538,843.77 4.05
8 601668 中国建 筑 5,905,100 36,434,467.00 4.04
9 002221 东华能 源 2,335,795 35,317,220.40 3.91
10 600491 龙元建 设 2,705,153 34,220,185.45 3.79
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
48
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
无
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 报告 期末 未持 有国 债期货 。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
无
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2 ） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 股票 未超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 596,696.23
2 应收证 券清 算款 - 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,219.69
5 应收申 购款 60,993.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 679,909.18
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300238 冠昊生 物 48,643,098.13 5.39 重大事 项
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2015 年4月30 日 ， 基 金合 同生 效 以来 （截 至2016 年9 月30 日 ） 的 投资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015.4.30-2015.12.31 -15.80% 3.19% -16.01% 2.20% 0.21% 0.99% 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
50
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016.1.1-2016.9.30
-16.98%
2.11%
-9.37%
1.25%
-7.61%
0.86%
2015.4.30-2016.9.30
-30.10%
2.68%
-23.88%
1.76%
-6.22%
0.92%
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2015 年4 月 30 日 至 2016 年9 月 30 日)
注： （1） 本基 金的 投资 范围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上 市的股 票 （含
中小板 、 创业 板以 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券、 货币 市场 工 具、 股指 期货 、
权证 、 资 产支 持证 券、 银 行存款 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定） ； （2） 业绩 比较 基准 ： 沪深300 指 数收 益率 ×80% ＋中证 全债 指
数收益 率 × 20%
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
51
十三、基金的费用和税收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 的费 用 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 （包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规和基 金合 同约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的1.5% 年费 率计 提。计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管理费每日 计提，按 月支付。基金管 理人应于 次月首日起5个工 作日内做 出划付 指
令；基金 托管人应 在次月 首日起10 个工作日 内完成 复核，复 核后 于次 月前2个 工作日内 从该
基金财产 中一次性 支付基 金管理费 给该基金 管理人 。 若遇法 定节假日 、 公休 假 等,支付 日 期
顺延。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
52
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如 下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托管费每日 计提，按 月支付。基金管 理人应于 次月首日起5个工 作日内做 出划付 指
令；基金 托管人应 在次月 首日起10 个工作日 内完成 复核，复 核后 于次 月前2个 工作日内 从该
基金财 产中 一次 性支 付托 管费给 该基 金托 管人 。 若遇 法定节 假日 、 公休 日 等, 支 付日期 顺 延 。
（3）本条第1款第 （3 ） 至第（7）项费 用由基金管 理人和基金托 管人根据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 ， 由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第1款约定以 外的其他 费用，以及基金 管理人和 基金托管人因未 履行或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 的申 购费 率如 下：
项目 申购金 额A （元 ） 费率
申购费
A ＜100 万 1.50%
100 万 ≤A ＜300 万 1.00%
300 万 ≤A ＜500 万 0.60% 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
53
A≥500 万 1000 元/笔
本基金申 购费用由 投资者 承担，不 列入基金 财产， 主要用于 本基金的 市场推 广、销售 、
登记等 各项 费用 。
本基金 的申 购费 用应 在投 资者申 购基 金份 额时 收取 。 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
2、赎 回费 用。
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担， 在基 金份 额持 有人 赎 回基金 份
额时收 取。
本基金 的赎 回费 率如 下：
项目 申购金 额A （元 ），T 为 持 有期 费率
赎回费
T＜7 日 1.50%
7 日 ≤T＜6 个月 1.00%
6 个月 ≤T ＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
（注：1 个 月按 30 天计 算 ，2 个 月按 60 天 计算 ，以 此类推 ；1 年按 365 天 计 算，2 年
按 730 天 计算， 以此类 推 。投资者 通过日常 申购所 得基金份 额，持有 期限自 登记机构 确认
登记之 日起 计算 。 ）
对持续持有 期少 于 30 日 的投资者收 取的赎 回费全 额计入基金 财产； 对持续 持有期 30
日以上 （不 含） 但少于 3 个月的 投资 者收 取的 赎回 费不低 于赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财
产； 对持 续持 有期 长于 3 个月 （不 含） 但少 于 6 个 月的投 资者 收取 的赎 回费 不低于 赎回 费总
额的 50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期长 于 6 个月 的投资 者， 应当 将不 低于 赎回费 总额 的
25% 计 入基 金财 产。 赎回 费 中计入 基金 财产 之余 的费 用用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手 续 费 。
3、转 换费 率
本 基金与 基 金 管 理 人所 管理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4、基 金管 理人 可以 在基 金 合同规 定的 范围 内调 整上述 费率 。 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号
54
上述费 率如 发生 变更 ， 基 金管理 人应 按照 《 信息 披 露办法 》 或其 他相 关规 定 于新的 费率
实施前 在至 少一 种指 定媒 体公告 。调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中列 示。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以 特 定 渠道 、 特 定交 易方 式(如 网 上交易 、 电话 交易 等)等 进 行基金 交易 的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在基 金 促销活 动期 间 ， 基 金管 理 人在与 托管 人协
商一致 后可 以对 促销 活动 范围内 的投 资者 调低 基金 申购、 赎回 费率 ，并 报中 国证监会 备案 。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各 纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的要求 ， 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 前次 刊登 的 《金 鹰 科技 创新 股
票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
（1）在 “ 三 、 基金 管理 人 ” 部分 ， 更 新了 公司 主要 人员以 及基 金经 理情 况；
（2） 在“ 四、 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 基金 托管 人的有 关资 料信 息；
（3 ）在 “五 、相 关服 务机构 ” 部分 ，对 机构 与人 员信 息 按照 最新 变动 情况 进行 了 更新 ；
（4） 修订 了“ 六、 基金 的 募集” ，删 除了 不必 要的 内容；
（5） 修订 了“ 七、 基金 合 同生效 ”， 删除 了不 必要 的内容 ；
（6） 在 “ 十三 、基 金的 投资 、 （十 ） 基 金投 资组 合报告 （未 经审 计） ”部 分 更新 了
本基金 最近 一期 投资 组合 内容；
（7） 修改 了 “ 十四 、基 金 的业绩 ”部分 ， 展示 了 基 金合同 生效 以来 的投 资业 绩 ；
（8 ） 了 “二十 六 、 其 他应 披露事 项 ” 部分 ， 全面 展 示 了本 基金 在本 报告 期内 公开披 露
的信息 内容 。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2016 年12 月5 日
