银华上证10年期国债指数：基金合同生效公告查看PDF公告
银 华上 证10 年 期国 债指 数证 券投 资基 金 基 金合 同生 效公 告 公告送 出日期：2016 年12 月6 日 1. 公 告基 本信息 基金名 称 银华上 证 10 年 期国 债指 数 证券投 资基 金 基金简 称 银华上 证 10 年 期国 债指 数 基金主 代码 003814 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年12 月5 日 基金管 理人 名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工商 银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中 华人民共和 国证券投资基 金法》 、 《公开 募集证券投 资基 金运作 管理 办法 》 等 法律 法规以 及 《 银华 上证10 年 期国债 指 数证券 投资基 金基金 合同》 （以下 简称“ 《 基金合同》 ” ） 、 《 银 华上 证10 年期 国债 指数 证 券投资 基金 招募 说明 书》 下属两 级基 金的 基金 简称 银华上 证 10 年 期国 债指 数 A 银华上 证 10 年 期国 债指 数 C 下属两 级基 金的 基金 代码 003814 003815 2. 基 金募 集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会注册 的文 号 证监许 可【2016 】2557 号 基金募 集期 间 自 2016 年11 月 28 日 至 2016 年12 月 1 日 止 验资机 构名 称 德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 北京 分所 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2016 年12 月 2 日 募 集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 244 份额级 别 银华上 证 10 年 期国债 指 数 A 银华上 证 10 年 期国债 指 数C 合计 募集期 间净认购金额 （不含利息 ，单位：人 民 币元） 200,001,442.65 30.00 200,001,472.65 认购资 金在募集期间 产生的利息 （单位：人 民 币元） 4,000.00 0.00 4,000.00 募集份 额 （ 单位 ：份 ） 有效认 购份 额 200,001,442.65 30.00 200,001,472.65 利息结 转的 份额 4,000.00 0.00 4,000.00 合 计 200,005,442.65 30.00 200,005,472.65 募集期间 基金管理 人运 用固有资 金认购本 基金 情况 认 购 的基 金份 额（ 含 利 息 转份 额， 单位 ： 份） 0.00 0.00 0.00
注： （1 ） 按 照有 关法 律规 定， 本 次基 金募 集期 间所 发生的 律师 费、 会计 师费 、 信息 披露 费等 费用由 基金 管理 人承 担， 不从基 金财 产中 列支 。 （2） 本公 司高 级管 理人 员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为0。 （3） 本基 金基 金 经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 。 3. 其 他需 要提示 的事 项 （1） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，本 基金 管理 人正 式开始 管理 本基 金。 （2） 本基 金的 申购 、赎 回 自《基 金合 同》 生效 之日 起 不超 过 3 个月 开 始办 理 ，基金 管 理人应 在申 购 、 赎回 开放 日前依 照 《证 券投资 基金 信 息披 露管 理办 法》 的有 关规定 在指 定 媒 介 上公 告申 购与 赎回 的开 始时间 。 （3）基 金份额 持有人 应在 《基金合 同》 生效后 及时 到销售机 构的 网点进 行交 易确认 单 的查询和打印，或通过本基金管理人的网站（www.yhfund.com.cn ） 或 客 户 服 务 电 话 （400-678-3333 ，010-85186558 ）查 询交 易确 认情 况 。 风险提 示： 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保 证本基 金 一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益 。 当投 资人 赎回时 ， 所得 可能会 高于 或低于 投资 人 先 前所支 付的 金额 。 投 资人 应当认 真阅 读基 金合 同、 基金招 募说 明书 等信 息披 露文件 ， 自主 判 断基金 的投 资价 值， 自主 做出投 资决 策 ， 自行 承担 投资风 险 。 本 基金的 过往 业绩及 其净 值 高 低并不 预示 其未 来业 绩表 现。 基金 管理 人所 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 业绩 表 现的保 证。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ” 原 则， 在做 出投 资决策 后， 基金 占基金 总份 额比 例 0 0 0 其他需 要说 明的 事项 -- 募集期间 基金管理 人的 从业人员 认购本基 金情 况 认 购 的基 金份 额（ 含 利 息 转份 额， 单位 ： 份） 199.40 10.00 209.40 占基金 总份 额比 例 0.0001% 33.3333% 0.0001% 募集期 限届满基金是 否符合法律 法规规定的 办 理基金 备案 手续 的条 件 是 向中国 证监会办理基 金备案手续 获得书面确 认 的日期 2016 年12 月 5 日
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负担 。 特此公 告。 银华基金管理股份有限公司 2016 年12 月6 日
