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华安核 心 优选 混 合型 证 券投资 基金 
招募说 明书(更新) 
 
 
2016 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：华安 基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人 ：中国 建设 银行 股份有 限公 司 
 
 
二〇一 六年十二月



重要提示 
 
华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经 中国 证监 会证 监许 可[2008] 
839 号文 批准 ， 于 2008 年9 月16 日 起向 全社 会公 开 募集。 本基 金基 金合 同自2008 年10 月
22 日正 式生 效。2015 年8 月 6 日， 基金 管理 人发 布 《华安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分
开放式 基金 更名 的公 告》 ， 本基金 名称 变更 为 “ 华安核 心 优选 混合 型证券 投资 基金”， 基 金 类
别变更 为混 合型 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书中 涉及 与托 管人相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核。除 特别 说 明外，
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2016年10月22 日， 有关财务 数据 截止日 为2016年9月30 日，
净值表 现截 止日 为2016年6 月30日 。目


录 
一、绪 言 ......................................................................................................................................... 1 
二、释 义 ......................................................................................................................................... 2 
三、基 金管理 人 ............................................................................................................................. 6 
四、基 金托管 人 ........................................................................................................................... 15 
五、相 关服务 机构 ....................................................................................................................... 19 
六、基 金的募 集 ........................................................................................................................... 59 
七、基 金合同 的生 效 .................................................................................................................... 60 
八、基 金份额 的申 购、赎 回与转 换 ............................................................................................ 50 
九、基 金的投 资 ........................................................................................................................... 61 
十、基 金的业 绩 ........................................................................................................................... 73 
十一、 基金的 财产 ....................................................................................................................... 75 
十二、 基金资 产的 估值 ................................................................................................................ 76 
十三、 基金的 收益 与分配 ............................................................................................................ 82 
十四、 基金的 费用 与税收 ............................................................................................................ 84 
十五、 基金的 会计 与审计 ............................................................................................................ 86 
十六、 基金的 信息 披露 ................................................................................................................ 87 
十七、 风险揭 示 ........................................................................................................................... 91 
十八、 基金的 终止 与清算 ............................................................................................................ 95 
十九、 基金合 同的 内容摘 要 ........................................................................................................ 97 二十、 基金托 管协 议的内 容摘要 ................................................................................................ 98 
二十一 、对基 金投 资人的 服务 .................................................................................................... 99 
二十二 、其他 应披 露事项 .......................................................................................................... 104 
二十三 、招募 说明 书存放 及查阅 方式 ...................................................................................... 111 
二十四 、备查 文件 ..................................................................................................................... 112 
附件一 ：基金 合同 内容摘 要 ...................................................................................................... 113 
附件二 ：托管 协议 内容摘 要 ...................................................................................................... 127
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
一、绪言 
《华安 核心 优选 混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “本 招募 说明 书” ） 依据 《中
华人民共和国 证券投资 基 金法》 （以下简 称“ 《基金 法》 ” ） 、 《证券投资 基金销 售管理办法》
（以下 简称“ 《 销售 办法》 ” ） 、 《公开 募集 证券投 资基 金运作 管理办 法》 （ 以下简 称“ 《运 作办
法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 （ 以下 简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 及 其他有 关规 定
以及《 华安 核心 优选 混 合型 证券 投资 基金 基金 合同 》（以 下简 称“ 基金 合同 ”）编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
合 同 当事 人之 间权 利、 义务 的 法律 文件。 基 金投 资人 自 依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 
1 

































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
二、释义 
在本基 金招募 说明 书中， 除非文 意另 有所 指， 下列 词语或 简称 具有 如下 含义 ： 
1、 基金 或本 基金 ：指 华安核心优选 混合 型证券 投资 基金 
2、基 金管 理人 或本 基金 管 理人： 指华 安基 金管 理有 限公司 
3、基 金托 管人 或本 基金 托 管人： 指中 国建 设银 行股 份有限 公司 
4、基金 合同或 本基金 合同 ：指《华 安核心 优选 混 合型 证券投 资基 金基金 合同 》及 对本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华安 核心优选 混合 型 证券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6、 招 募说 明书： 指 《 华安 核心优选 混合 型证券 投资 基金招 募说 明书 》 ， 招 募说 明书是 基
金向社 会公 开发 售时 对基 金情况 进行 说明 的法 律文 件， 自 基金 合同 生效 之日 起， 每6 个月 更
新1 次， 并于每 6 个月 结束 之 日后的 45 日 内公 告，更 新 内容 截至每 6 个月 的最 后 1 日 
7、基 金份 额发 售公 告： 指 《华安 核心 优选 混 合型 证券 投 资基 金份 额发 售公 告》 
8、法律 法规： 指中国 现行 有效并公 布实 施的法 律、 行政法规 、司 法解释 、行 政规章 以
及其他 对基 金合 同当 事人 有约束 力的 决定 、决 议、 通知等 
9、《 基 金 法 》： 指2003 年10 月28 日第 十届 全国 人民代 表 大会 常务 委员 会第 五次 会 议通
过，2012 年 12 月 28 日 第 十一届 全国 人民 代表 大会 常务委 员会 第三 十次 会议 修订， 自2013
年6 月 1 日 起实 施的 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
10、 《 销售 办法》 ：指 中国 证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布，2013 年 6 月 1 日实施 的 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
11、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月 1 日实施 的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时作出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会2014 年 7 月 7 日颁布 、 同年 8 月 8 日实 施的《 公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或中国 银 行业 监督 管理 委员 会 
15、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
16、 个 人投 资者： 指依 据中 华人民 共和 国法 律法 规及 其他有 关规 定可 以投 资于 本基金 的
自然人 投资 者 
17、 机 构投 资者： 指依 据中 华人民 共和 国法 律法 规及 其他有 关规 定可 以投 资于 本基金 的
法人、 社会 团体 或其 他组 织 
18、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 暂行办 法 》
规定的 条件 ， 经 中国 证监 会批准 投资 于中 国证 券市 场， 并 取得 国家 外汇 管理 局额度 批准 的中
国境外 基金 管理 机构 、保 险公司 、证 券公 司以 及其 他资产 管理 机构 
19、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资者 的合 称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基 金销 售业 务： 指 基 金的认 购、 申购、 赎回、 转换、 非交 易过 户、 转 托 管及定 期定
额投资 等业 务 
22、销 售机 构： 指直 销机 构和代 销机 构 
23、直 销机 构： 指华 安基 金管理 有限 公司 
24、 代 销机 构： 指符 合 《 销售办 法》 和中 国证 监会 规定的 其他 条件 ， 取 得基 金代销 业务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 
25、基 金销 售网 点： 指直 销机构 的直 销中 心及 代销 机构的 代销 网点 
26、 注 册登记 业务： 指基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和结 算业 务， 具 体内 容 包括投 资人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记、 基金 销售业 务的 确认 、 清 算和 结算、 代理 发放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等 
27、 注册 登记 机构 ： 指 办 理注册 登记 业务 的机 构。 基金的 注册 登记 机构 为华 安基金 管理
有限公 司或 接受 华安 基金 管理有 限公 司委 托代 为办 理注册 登记 业务 的机 构 
28、 基 金账 户： 指注 册登 记机构 为投 资人 开立 的、 记录其 持有 的、 基金 管理 人所管 理的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 
29、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构办理 基金
交易所 引起 的基 金份 额的 变动及 结余 情况 的 账户 
30、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律规 定及 基金合 同规 定的 条件 ， 基 金管理 人向
中国证 监会 办理 基金 备案 手续， 证监 会书 面确 认的 日期 
31、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
中国证 监会 对清 算结 果核 准并予 以公 告的 日期 
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
32、 基金 募集 期限 ： 指 自 基金份 额发 售之 日起 至发 售结束 之日 止的 期间 ， 最 长不得 超过
3 个月 
33、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
34、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
35、T 日： 指本 基金 在规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业 务申 请的 日期 
36、T+n 日： 指自 T 日 起第 n 个工 作日( 不 包含 T 日) ，n 指自 然数 
37、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
38、 交 易时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 ， 具 体时 间见基 金份
额发售 公告 
39、认 购： 指在 基金 募集 期间， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
40、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
41、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 向基 金管理 人申
请卖出 基金 份额 的行 为 
42、 基金 转换 ： 指基 金份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 的公 告在本 基
金份额 与基 金管 理人 管理 的其他 基金 份额 间的 转换 行为 
43、 转 托管： 指基 金份 额持 有人将 其持 有的 同一 基金 账户下 的基 金份 额从 某一 交易账 户
转入另 一交 易账 户的 业务 
44、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 
45、元 ：指 人民 币元 
46、 基金 收益 ： 指 基金 投资所 得 红利 、 股 息、 债券 利息、 买 卖证 券价 差、 银行 存款利 息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
47、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
48、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日发 行在 外的 基金 份额 总数 
50、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
51、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体 
52、 不可 抗力 ： 指本 基金 合同当 事人 不能 预 见、 不能 抗 拒、 不能 避免 且在本 基金合 同由
基金管 理人 、 基 金托 管人 签署之 日后 发生 的， 使本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基
金合同 的任 何事 件， 包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他自然 灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府 征
用、 没 收、 恐 怖袭击 、 传 染病传 播、 法律 法规 变化、 突 发 停电 或其 他突 发事件 、 证 券交 易所
非正常 暂停 或停 止交 易 
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华安核心优选股票型证券投资基金更新的招募说明书 
三、基金 管理人 
（一） 基金管 理人 概况 
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 中 国（ 上海 ）自由 贸 易试 验区 世纪 大道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层 
3、法 定代 表人 ：朱 学华 
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日 
5、 批准 设立 机关 及批 准设立 文 号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]20 号 
6、注 册资 本：1.5 亿 元人民 币 
7、 组织 形式 ：有 限责 任公司 
8、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务 
9、存 续期 间： 持续 经营 
10、联 系电 话： （021 ）38969999 
11、客 户服 务电 话：40088-50099 
12、 联系 人： 王艳 
13、网 址：www.huaan.com.cn 
（二） 注册资 本和 股权结 构 
1、注 册资 本：1.5 亿 元人民 币 
2、 股权 结构 
持股单 位 持股占 总股 本比 例 
上海国 际信 托有 限公 司 20% 
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20% 
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20% 
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% 
（三） 主要人 员情 况



1、基金管 理人董事 、监事 、经理及 其他高级 管理人 员的姓名 、从业简 历、学 历及兼 职
情况等 。 
（1）董 事会 
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上 海财 政 证券有 限公
司党总支 副书 记， 上 海证券 有 限责 任公 司党 委书 记、 副董 事长、 副总 经理 、 工 会 主席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长。 现任 华安 基金管 理 有限 公司 党总 支书 记、 董事 长、 法定
代表人 。 
童 威 先生， 博士 研究 生学历 。 历任上 海证 券有 限责任 公 司研 究发 展中 心总 经理 ， 上 海国
际集团有 限公司研 究发展 总部副总 经理（主 持工作） ，上投摩 根基金管 理有限 责任公司 副 总
经 理， 上海 国际 集团 有限公 司 战略 发展 总部 总经 理兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任华 安基 金 管理 有限 公司 总经 理。 
邱 平 先生， 本科 学历 ， 高级 政 工师 职称。 历任 上海红 星 轴承 总厂 党委 书记， 上 海 东风 机
械 （集 团） 公 司总 裁助 理、 副总 裁， 上 海全 光网 络科 技 股份 公司 总经 理， 上海 赛 事商 务有 限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工艺 品 股份 有限 公司 董事 长， 上海 国盛 集团 科教 投资有 限 公司 党委 副
书记、 总裁、 董事， 上海 建筑材 料 （ 集团） 总公 司 党委书 记、 董事 长 （法 定 代表人 ） 、 总 裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。 
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上 海 东方 上市 企业 博览 中心 副 总经 理。 现 任锦 江国际 （集 团） 有限 公司 副总裁 兼 计划 财务 部
经 理 及金 融事 业部 总经 理、 上海 锦江 国际 投资 管理有 限 公司 董事 长兼 总经 理、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江 养老 保险 股份 有限公 司 董事、 上海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董事 、史 带 财产 保险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。 
董鑑华 先生 ， 大学 学历 ， 高级经 济师 。 历任 上海 市 审计局 基 建处 科员、 副主任 科 员、 处
长助理、 副处长， 固定资 产投资审计 处 副 处长 （主 持工作） 、 处长， 上海市审 计局财政 审 计
处处长 ， 上海 电气 （集 团 ） 总 公司 财务 总监 。 现任上 海 电气 （ 集团 ） 总 公司副总裁 、 财 务总
监。 
聂小刚 先生 ， 经 济学 博士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董事、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董 事 会秘 书处 主任 助理、 董 事 会秘 书处 副主 任、 董事 会 秘书 处主 任、 上 市办公 室 主任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。 
独立董 事： 
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。 
夏 大 慰先 生， 研 究生 学历， 教授。 现任 上海 国家 会计 学 院学 术委 员会 主任、 教 授、 博士
生 导 师， 中 国工 业经 济学会 副 会长， 财政 部会 计准则 委 员会 咨询 专家， 财政部 企 业内 部控 制
标准委 员会 委员 ， 香港 中 文大学 名誉 教授 ， 复旦 大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。 
（2）监 事会 
张志红 女士 ， 经 济学 博士 。 历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上海 证管 办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等 职务，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、 纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、 合规 总监 、 副总经理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 中 小企业 融资 部总 经理 等职 务。 现任 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 总裁
助理、 投行 业务 委员 会副 总裁、 华安 基金 管理 有限 公司监 事长 。 
许诺先生， 研究生 学历。 曾任怡安翰 威特咨 询业务 总监，麦理 根（McLagan） 公司中国
区 负 责人。 现任 华安 基金管 理 有限 公司 人力 资源 部高 级 总监， 华安 资产 管理 （ 香港 ） 有 限公
司董事 。 
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。 
（3）高 级管 理人 员 
朱学华先生 ，大专 学历，17 年证券、 基金从 业经验 。历任武警 上海警 卫局首 长处副团
职 参 谋， 上海 财政 证券 有限公 司 党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主 席， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任 华安 基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。 
童威先生， 博士研 究生学 历，15 年 证券、 基金从 业 经验。历任 上海证 券有限 责任公司
研究发展 中心总经 理，上 海国际集 团有限公 司研究 发展总部 副总经理 （主持 工作） ，上 投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理， 上海 国际 集团 有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼 董事 会办
公室主 任， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。 
章国富 先生 ， 博 士研 究生 学历，28 年 经济、 金融 从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上海 大华 会 计师事 务所 会计 师 、 中 国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上海 华虹（集 团）有 限公司财 务部副部 长（主 持工作） 、 上海信 虹投资管 理有限公 司 副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华安 基 金管理 有限 公司 督察 长 。 现任华 安基 金管
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
理有限 公司 副总 经理 。 
薛珍女士， 研究生 学历，16 年证券、 基金从 业经验 。曾任华东 政法大 学副教 授，中国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 法制 工作 处处 长 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察长 。 
2、本 基金 基金 经理 
杨鑫鑫 先生 ， 硕 士研 究生， 具有 基金 从业 资格 ，8 年基 金 行业 从业 资格。2008 年 7 月应
届进入 华安 基金 管理 有限 公司 ， 先 后担 任研 究发 展部 行业研 究员 、 基金 投资 部基 金经理 助理 。
2013 年6 月 起担 任本 基金的 基 金经 理。 2014 年12 月 起同时 担任 华安 创新 证券 投资基 金的 基
金经理 。2015 年 3 月 起担 任华安 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年
4 月起 担任 华安 新丝 路主 题股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理。 
历任基 金经 理： 
吴丰树 先生 ， 自2011 年7 月19 日至2013 年 5 月 24 日担任 本基 金的 基金 经理 。 
陈 俏 宇女 士，自 2008 年10 月22 日至 2015 年6 月18 日担 任本 基金 的基 金经 理。 
3、 本公 司采 取集 体投 资决策 制 度， 股票 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下： 
童


威先 生， 总经 理 
翁启森 先生 ，总 经理 助理 
杨


明先 生， 投资 研究 部高 级 总监 
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监 
贺


涛先 生， 固定 收益 部总 监 
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
4、 业务 人员 的准 备情 况： 
截至 2016 年 9 月 30 日， 公司目 前共 有员 工 340 人 （不含 香港 公司 ） ，其 中 57.9%具有
硕士及以 上学位，85.9% 以 上具有三 年证券业 或五年 金融业从 业经历， 具有丰 富的实际 操作
经 验。 所有 上述 人员 在最近 三 年内 均未 受到 所在 单位 及 有关 管理 部门 的处 罚。 公司 业务 由投
资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。 
（四） 基金管 理人 的职责 
根据《 基金 法》 的规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 
1、依法募 集基金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
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售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告； 
6、 编制 中期 和年 度基 金报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；



11、 以 基金 管理 人名 义， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（五） 基金管 理人 的承诺 
1、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《证券 法》行 为
的发生 ； 
2、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《基金 法》及 相
关法律 法规 的行 为的 发生 ； 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1）越 权或 违规 经营 ； 
（2）违 反基 金合 同或 托管协 议 ； 
（3）故 意损 害基 金份 额持有 人 或其 他基 金相 关机 构的 合 法利 益； 
（4）在 向中 国证 监会 报送的 资 料中 弄虚 作假 ； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6）玩 忽职 守、 滥用 职权； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密，尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除为 基金 管理 人进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9）协 助、 接受 委托 或以其 他 任何 形式 为其 他组 织或 个 人进 行证 券交 易； 
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（10） 其他 法律 法规 以及 中国证 监会 禁止 的行 为。 
4、 基金 管理 人关 于履 行诚信 义 务的 承诺 
基 金 管理 人承 诺将 以取 信于 市 场、 取信 于社 会为 宗旨， 按 照诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原 则，
严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定，不 断更 新投 资理 念， 规范基 金 运 作 。 
5、 基金 经理 承诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 第三 人谋 取不 当利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4）除为 基金管理 人进行 基金投资 外，不直 接或间 接进行其 他股票交 易，也 不协助 、
接受委 托或 以其 他任 何形 式为其 他组 织或 个人 进行 证券交 易。 
（六） 基金管 理人 的内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性 原则 
内部控 制包 括公 司各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 全 体人员 ， 并涵 盖到 决策 、 执 行、 监督、
反馈等 各个 环节 。 
（2）有 效性 原则 
通过科 学的 内部 控制 手段 和方法 ， 建立 合理 的内 部控 制程序 ， 维护 内控 制度 的有 效执 行 。 
（3）独 立性 原则 
公 司 各机 构、 部 门和 岗位职 责 应当 保持 相对 独立， 公 司 基金 资产、 自有 资产、 其他 资产
的运作 应当 分离 。 
（4）相 互制 约原 则 
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。 
（5）成 本效 益原 则 
公司运 用科 学化 的经 营管 理方法 降低 运作 成本 ， 提 高经济 效益 ， 以合 理的 控 制成本 达到
最佳的 内部 控制 效果 。 
2、内 部控 制的 组织 体系 
公司的 内部 控制 组织 体系 是一个 权责 分明 、 分工 明 确的组 织结 构 ， 以 实现 对 公司从 决策
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层到管 理层 、操 作层 的全 面监督 和控 制。 具体 而言 ，包括 以下 组成 部分 ： 
（1）董 事会 ：董 事会 对公司 建 立内 部控 制系 统和 维持 其 有效 性承 担最 终责 任。 
（2）监事 会：监事 会依照 公司法和 公司章程 对公司 经营管理 活动、董 事和公 司管理 层
的行为 行使 监督 权。 
（3）督察 长：督察 长对董 事会直接 负责。对 公司的 日常经营 管理活动 进行合 规性监 督
和检查 ，直 接向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。 
（4）合规 与风险管 理委员 会：合规 与风险管 理委员 会是为加 强公司在 业务运 作过程 中
的 风 险控 制而 成立 的非 常设 机 构， 以 召开 例会 形式开 展 工作， 向公 司总 经理负 责。 主要 职责
是定期 和不 定期 审议 公司 合规报 告、 风险 管理 报告 以及其 他风 险控 制重 大事 项。 
（5）合规 监察稽核 部：合规 监察稽 核部负责 对公司 内部控制 制度的执 行情况 进行合 规
性监督 检查 ，向 公司 合规 与风险 管理 委员 会和 总经 理报告 。 
（6）各业 务部门： 内部控 制是每一 个业务部 门和员 工最首要 和基本的 职责。 各部门 的
主 管 在权 限范 围内， 对其 负责 的 业务 进行 检查 监督 和风 险 控制。 各位 员工 根据 国家 法 律法 规、
公司规 章制 度、 道德 规范 和行为 准则 、自 己的 岗位 职责进 行自 律。 
3、 内部 控制 制度 概述 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是 各项 基本 管 理制度 的
纲要和 总揽 ，内 部控 制大 纲应当 明确 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基 本 管理 制度 包括 风险 控制 制 度、 投 资管 理制 度、 基 金 会计 制度、 信息 披露制 度、 监察
稽 核 制度、 信息 技术 管理制 度、 公司 财务 制度 、 资料 档 案管 理制 度、 业 绩评估 考 核制 度和 紧
急应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
4、 基金 管理 人内 部控 制五要 素 
内部控 制的 基本 要素 包括 ：控制 环境 、风 险评 估、 控制活 动、 信息 沟通 、内 部监控 。 
（1）控 制环 境 
控 制 环境 构成 公司 内部 控制 的 基础， 包括 公司 治理结 构 体系 和内 部控 制体 系。 公司 内部
控制体 系又 包括 公司 的经 营理念 和内 控文 化、 内部 控制的 组织 体系 、内 部控 制的制 度体 系 、
员工的 道德 操守 和素 质等 内容。 
公司自 成立 以来 ， 通过 不 断加强 公司 管理 层和 员工 对内部 控制 的认 识和 控制 意识 ， 致 力
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于 从 公司 文化、 组织 结构、 管理 制度 等方 面营 造良好 的 控制 环境 氛围， 使风险 意 识贯 穿到 公
司 各 个部 门、 各 个岗 位和各 个 业务 环节。 逐步 完善了 公 司治 理结 构、 加 强了公 司 内部 合规 控
制建设 ，建 立了 公司 内部 控制体 系。 
（2）风 险评 估 
公司通 过对 组 织结 构、 业务 流 程、 经 营运 作活 动进行 分 析、 测 试检 查， 发 现风 险， 将风
险进行 分类 、按 重要 性排 序，找 出风 险分 布点 ，分 析其发 生的 可能 性及 对目 标的影 响程 度 ，
评估目 前的 控制 程度 和风 险高低 ， 找出 引致 风险 产 生的原 因 ， 采 取定 性定 量 的手段 分析 考量
风险的 高低 和危 害程 度。 在风险 评估 后， 确定 应进 一步采 取的 对应 措施 ，对 内部控 制制 度 、
规则、 公司 政策 等进 行修 订和完 善， 并监 督各 个环 节的改 进实 施。 
（3）控 制活 动 
公 司 的一 系列 规章 制度、 业 务 规则 在制 定、 修 订的过 程 中， 也 得到 了一 贯的实 施。 主要
包括： 组织 结构 控制 、操 作控制 、会 计控 制。 
① 组织 结构 控制 
公司各 个部 门的 设置 体现 了部门 之间 的职 责分 工 ， 及部门 间相 互合 作与 制衡 的原则 。 基
金投资 管理 、基 金运 作、 市场营 销等 业务 部门 有明 确的授 权分 工， 各部 门的 操作相 互独 立 、
相互牵 制并 且有 独立 的报 告系统 ，形 成权 责分 明、 严格有 效的 三道 监控 防线 ： 
以各岗 位目 标责 任制 为基 础的第 一道 监控 防线 ： 各 部门内 部工 作岗 位合 理分 工、 职责 明
确， 对不 相容 的职 务、 岗 位分离 设置 ， 使不 同的 岗 位之间 形成 一种 相互 检查 、 相 互制 约的 关
系，以 减少 差错 或舞 弊发 生的风 险。 
各 相 关部 门、 相 关岗 位之间 相 互监 督和 牵制 的第 二道 防 线： 公 司在 相关 部门、 相关 岗位
之间建 立标 准化 的业 务操 作流程 、 重要 业务 处理 表 单传递 及信 息沟 通制 度 ， 后续部 门及 岗位
对前一 部门 及岗 位负 有监 督和检 查的 责任 。 
以合规 监 察稽 核部 对各 部门 、 各岗 位、 各项 业务 全面 实 施监 督反 馈的 第三 道监 控防线。 
② 操作 控制 
公司制 定了 一系 列的 基本 管理制 度， 如风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 基金 会计制 度 、
公 司 财务 制度、 信息 披露制 度、 监察 稽核 制度、 信息 技 术管 理制 度、 资 料档案 管 理制 度、 业
绩评估 考核 制度 和紧 急应 变制度 等 ， 控 制日 常运 作 和经营 中的 风险 。 公司 各 业务部 门在 实际
操作中 遵照 实施 。 
③ 会计 控制 
公 司 确保 基金 资产 与公 司自 有 资产 完全 分开， 分账管 理， 独立 核算 ； 公 司会计 核 算与 基
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金会计 核算 在业 务规 范 、 人员岗 位和 办公 区域 上严 格分开 。 公司 对所 管理 的 不同基 金分 别设
立账户 ，分 账管 理， 以确 保每只 基金 和基 金资 产的 完整独 立。 
基 本 的会 计控 制措 施主 要包 括： 复核、 对账 制度 ； 凭 证、 资料 管理 制度； 会计 账 务的组
织 和 处理 制度。 运用 会计核 算 与账 务系 统， 准 确计算 基 金资 产净 值， 采 取科学 、 明 确的 资产
估值方 法和 估值 程序 ，公 允地反 映基 金在 估值 时点 的价值 。 
（4） 信息 沟通 
为了及 时实 现信 息的 沟通 ， 有 效地 达成 自下 而上 的 报告和 自上 而下 的反 馈 ， 公司采 取以
下措施 ： 
建立了 内部 办公 自动 化信 息系统 与业 务汇报 体系， 通 过 建立 有效 的信 息交 流渠 道， 保证
公司各 级管 理人 员和 员工 可以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息， 保证 信息 及时 送 达适当 的人 员
进行处 理。 
制定了 管理 和业 务报 告制 度， 包括 定期 报告 和不 定 期报告 制度 。 按既 定的 报 告路线 和报
告频率 ，在 适当 的时 间向 适当的 内部 人员 和外 部机 构进行 报告 。 
（5） 内部 监控 
监控是 监督 和评 估内 部控 制体系 设计 合理 性和 运行 有效性 的过 程 ， 对 控制 环 境、 控制 活
动等进 行持 续的 检验 和完 善。 
监察稽 核人 员负 责日 常监 督工作 ， 促使 公司 员工 积 极参与 和遵 循内 部控 制制 度， 保证 制
度的有 效实 施。 
公司合规 监 察稽 核部 对各 业务部 门内 部控 制制 度的 实施情 况进 行持 续的 检查 。 检验其 是
否 符 合设 计要 求， 并 及时地 充 实和 完善， 反映 政策法 规、 市场 环境 、 组 织调整 等 因素 的变 化
趋势， 确保 内控 制度 的有 效性。 
5、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明 
基 金 管理 人声 明以 上关 于内 部 控制 制度 的披 露真 实、 准确， 并承 诺公 司将 根据市 场 变化
和业务 发展 来不 断完 善内 部风险 控制 制度 。
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四、基金 托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设银 行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中 国 建设 银行 成立于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国 际 知名 的大 型股 份制 商业 银 行，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌 上市( 股票 代码601939)。 
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万亿 元，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万 亿元， 增长 10.67%； 客户 存款 总额 13.67 万亿 元， 增长 5.96%。净 利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿 元， 增长 6.09%，其中 ， 利息 净收 入增 长 4.65%， 手续 费及
佣 金 净收 入增长 4.62%。 平均 资 产回 报率 1.30% ， 加权平 均 净资 产收 益率 17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。 
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万个 ， 综合 柜员 占比达 到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达95.58%， 较 上年 提升 7.55 个
百分点 ； 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨 行付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。 
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额 2.22 万亿 元， 多 项核
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心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万 以上的 私 人银 行客 户数 量增长 23.08% ， 客户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿 元，承 销 额市 场领
先 。 资产 托管 业务 规模 7.17 万亿 元， 增长67.36%； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ；上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。 
2015 年 ，本 集团 先后 获得国 内 外各 类荣 誉总计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳 银行 ” 、 香港 《 财资 》 杂 志 “ 中国 最佳银 行” 及香 港 《 企业 财资》 杂志 “中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本集 团 在英 国《 银行 家》 杂志 2015 年“ 世界 银行 品牌 1000 强” 中，
以 一 级资 本总 额位 列全 球第 二； 在美 国 《 福布 斯》 杂志 2015 年度 全球 企业 2000 强 中位 列第
二。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
（二） 主要 人员 情况 
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总 行 审计 部担 任领 导职 务， 长期 从事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务和 内部 审计 等工 作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 
张 力 铮， 资产 托管 业务 部副总 经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行 总行 建筑 经济 部、 信贷二 部 、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。 
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为 中 心” 的经 营理 念， 不断 加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 严格 履行 托管 人的 各项 职 责， 切实 维
护 资 产持 有人 的合 法权 益， 为资 产委 托人 提 供高 质量 的 托管 服务。 经 过多 年稳 步 发展， 中国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人》 评为 “ 中国 最佳
托管银 行” 。 
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1、 内部 控制 目标 
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
2、 内部 控制 组织 结构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
3、内 部控 制制 度及 措施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1、 监督 方法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “托 管业务 综合 系统—— 基金 监督 子系 统” ， 严 格按 照现 行法 律法规 以 及基 金合 同
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
2、 监督 流程 
（1） 每工 作日 按时 通过 基金 监 督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制等 情况 进行监 控，
如 发 现投 资异 常情 况， 向基 金 管理 人进 行风 险提 示， 与基 金管 理人 进 行情 况核 实， 督促 其纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。 
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。 
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 
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五、相关 服务机构 
（一） 基金份 额发 售机构 及 其联 系人 
1、 直销 机构



（1）华 安基 金管 理有 限公司 上 海业 务部 
地址： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ：姚佳 岑 
（2） 华 安基 金管 理有 限公司 北 京分 公司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号英 蓝国 际金 融中 心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：刘雯 
（3）华 安基 金管 理有 限公司 广 州分 公司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4）华 安基 金管 理有 限公司 西 安分 公司 
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号 长安 国际 中心A 座706 室 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：翟


均 
（5）华 安基 金管 理有 限公司 成 都分 公司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
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联系人 ：张 晓帆 
（6）华 安基 金管 理有 限公司 沈 阳分 公司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7）华 安基 金管 理有 限公司 电 子交 易平 台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机APP 平台 ：iPhone 交易客 户端 、Android交易客 户 端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢伯 恩 
2、 代销 机构 
(1) 交通银 行股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
电话： （021 ）58781234 
传真： （021 ）58408483 
网址：www.bankcomm.com 
客户服 务电 话：95559 
(2) 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北 京市 复兴 门 内大街 1 号 
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街1 号 
法定代 表人 ：田国 立 
电话： （86 ）10-66596688 
传真： （86 ）10-66594568 
客户服 务电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
(3) 中国工 商银 行股份 有限 公司



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注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴 门内 大街 55 号 
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号 
法定代 表人 ：姜 建清



客户服 务电 话：86-95588 
传真：86-10-66107571 
电话：86-10-66106114 
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com 
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街69 号



办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世贸 中 心东 座 
法定代 表人 ：刘士 余 
客户服 务电 话：95599



网址：www.abchina.com 
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北 京市 西城 区闹 市 口大街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王洪 章 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
(6) 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中 国广 东省 深圳 市 福田 区深 南大道 7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ：李建 红 
电话： 86755-83198888 
传真： 86755-83195109 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(7) 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦 C 座 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦 C 座 
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法定代 表人:李庆 萍 
电话：86-10-65558000 
传真： 86-10-65550809 
客户服 务电 话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中山 大厦 
法定代 表人 ： 高 建平 
电话： （0591 ）87824863 
传真： （0591 ）87842633 
客户服 务电 话：95561 
网址： www.cib.com.cn 
(9) 中国 光大 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 西城 区太 平 桥大街 25 号 中国 光大中 心 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号 中国 光大中 心 
法定代 表人 ：唐 双宁 
传真： （010 ）63636713 
电话： 010-63636363 
客户服 务电 话：95595 
网址：www.cebbank.com 
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 
法定代 表人 ：洪崎 
电话： 86-10-68946790 
客户服 务电 话：95568 
传真： 86-10-68466796 
网址：www.cmbc.com.cn 
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李国 华 
客户服 务电 话：95580 
传真： （010 ）66419824 
公司网 址：www.psbc.com 
(12) 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号 首层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：谢 小华 
电话：010-66426500 
传真：010-66426519 
客户服 务电 话：95526 
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn 
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区建 国 门内 大街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区建 国 门内 大街 22 号 华夏 银 行大厦 
法定代 表人 ：吴建 
电话： （010 ）85239938 
传真： （010 ）85239605 
客户服 务电 话：95577 
网址： www.hxb.com.cn 
(14) 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 银城 中路 168 号 
办公地 址： 上 海市 银城 中路 168 号 
法定代 表人 ：范一 飞



电话：0086-21-68475888 
传真：0086-21-68476111 
客户服 务电 话： （021 ）95594 
网址：www.bankofshanghai.com 
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(15) 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中 国深 圳市 深南 中路 5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系电 话： （0755）82080387 
传真号 码： （0755）82080386 
客户服 务电 话：95511 
网址：bank.pingan.com 
(16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 中 国上 海市 浦东 新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定代 表人 ：冀光 恒 
联系电 话：0086-21-38576709 
传真号 码：0086-21-50105085 
客户服 务电 话： （021 ）962999 
网址： www.srcb.com 
(17) 浙商银 行股 份有 限公 司 
注 册 地址 ：杭 州市 庆春路288 号 
办 公 地址 ：杭 州市 庆春路288 号 
法定代 表人 ： 张 达洋 
电话： （0571）87659009 ，87659816 
传真： （0571）87659826 
客户服 务电 话：95527 
网址： www.czbank.com 
(18) 东莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号 
法定代 表人 ：卢国 锋 
电话：0769-22119061 
传真：(0769)22117730 
客户服 务电 话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
(19) 临商银 行股 份有 限公 司 
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注册地 址： 山东 省临 沂市兰 山 区北 京路 37 号 
法定代 表人 ：钱进 
电话： （0539）7877726 
客户服 务电 话：40069-96588 
网址：www.lsbchina.com 
(20) 温州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 温 州市 车站 大道 196 号 
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号 
法定代 表人 ：邢 增福 
电话：0577-88999906 
客户服 务电 话：0577- 96699 
网址：www.wzbank.cn 
(21) 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号 
法定代 表人 ： 刘 宝凤 
电话：+86 （22 ）5831 6666 
传真：+86 （22 ）5831 6528 
客户服 务电 话：400-888-8811 
网址： www.cbhb.com.cn 
(22) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐市 新 华北 路8号 
法定代 表人 ： 农 惠臣 
电话：0991-8805337 
传真：0991-8824667 
客户服 务电 话： （0991）96518 
网址：www.uccb.com.cn 
(23) 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号 
法定代 表人 ：庄 永辉 
电话： （0535）6691333 
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传真： （0535）6691305 
客户服 务电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
(24) 大连银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 
法定代 表人 ：陈 占维 
电话： （0411）82311410 
传真： （0411）82311410 
客户服 务电 话：4006640099 
网址：www.bankofdl.com 
(25) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 
法定代 表人 ：郭志 文 
电话： （0451）86779999 
传真： （0451）86779888 
客户服 务电 话：4006096358 / 95537 
网址：www.hrbcb.com.cn 
(26) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 
法定代 表人 ：金 子军 
电话： （0579）85337702 
传真： （0579）85337706 
客户服 务电 话： （0571）96527 40080-96527 
网址：www.czcb.com.cn 
(27) 广州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号 
办公地 址： 广东 省广 州市 天 河 区珠 江东路 30 号 
法定代 表人 ：姚 建军 
电话：020-28302955 
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
传真：020-28302000 
客户服 务电 话：96699（广州 ） 、400-83-96699 （ 全国） 
网址：www.gzcb.com.cn 
(28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号 上海 银行 大厦 29 层 
法定代 表人 ：杨德 红 
客户服 务电 话：400-8888-666 
网址：www.gtja.com 
(29) 中信建 投证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王常 青 
客户服 务电 话：95587 
网址：www.csc108.com 
(30) 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 
法定代表 人： 何如 
电话： （0755）82130833-2181 
传真： （0755）82133952 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
(31) 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38—45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38—45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
客户服 务热 线：95565 
网站：www.newone.com.cn 
(32) 广发证 券股 份有 限公 司 
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注册地 址： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号大 都会 广场43 楼 
办公地 址： 广 州市 天河 北路 183 号 大都 会广场 5、7 、10、18-19 、36 、38-39 、41-44 
楼 
法定代 表人 ：孙树 明 
客户服 务热 线：95575 
网址：www.gf.com.cn 
(33) 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广 东省 深圳 市福 田 区中 心三路 8 号卓 越时 代 广场 （二 期） 北座



办公地 址： 广 东省 深圳 市福 田 区中 心三路 8 号中 信证 券 大厦 
法定代 表人 ：张佑 君 
电话： （0755）23835383 
传真： （010 ）60836029 
客户服 务电 话：0755-23835888 
网址：www.cs.ecitic.com



(34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址：北 京市 西城 区金 融 大街 35 号2-6 层 
法定代 表人 ：陈有 安 
电话： （010 ）66568047 
传真： （010 ）66568536 
客户服 务电 话：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
(35) 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 广东路689 号 
办公地 址： 上 海市 广东路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话： （021 ）23219000 
传真： （021 ）63410627 
客户服 务电 话：95553、4008888001 
网址：www.htsec.com 
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(36) 申万宏 源证 券有 限公司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层 
办公地 址： 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层 
法定代 表人 ： 李梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客户服 务电 话： （021 ）96250500 
网址： www.swhysc.com 
(37) 兴业证 券股 份有 限公 司 
注 册 地址 ：福 州市 湖东路268 号 证券 大厦 
办公地 址： 福州 市湖 东路268 号 证券 大厦 ；上 海市 浦东新 区民 生路1199 弄证 大五道 口
广场1 号楼 
法定代 表人 ：兰 荣 
电话： （021 ）68419974 
传真： （021 ）68419867 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(38) 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖 北省 武汉 市江 汉 区新 华路特 8 号 
办公地 址： 湖 北省 武汉 市江 汉 区新 华路特 8 号 
法定代 表人 ：杨泽 柱 
电话：400-8888-999 
客户服 务电 话：95579 
网址：www.cjsc.com.



(39) 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦35 层 
法定代 表人 ：王连 志 
电话： （0755）82825551 
传真： （0755）82558355



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客户服 务电 话：4008001001 
网址： www.essence.com.cn 
(40) 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号 
办公地 址： 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：余维 佳 
电话： （023 ）63786433 
传真： （023 ）63786477 
客户服 务电 话：40080-96096 
网址：www.swsc.com.cn 
(41) 湘财证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11 楼 
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务 中心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林俊 波 
电话： （021 ）68634518 
传真： （021 ）68865680 
客户服 务电 话：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
(42) 万联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 
法定代 表人 ：张 建军 
电话： （020 ）37865070 
传真： （020 ）37865030 
客户服 务电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
(43) 民生证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层 
法定代 表人 ：余政 
30
































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电话： （010 ）85120190 
传真： （010 ）85120211 
客户服 务电 话：4006198888 
网址：www.mszq.com 
(44) 国元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安 徽省 合肥 市梅 山路 18 号 
办公地 址： 安徽 省合肥 市梅 山路 18 号 安徽 国际 金融中 心 A 座 国元 证券 
法定代 表人 ：蔡咏 
电话： （0551）62207323 
客户服 务电 话：


95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
(45) 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第二 大街 42 号写字 楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ： 王 春峰 
电话： （022 ）28451861 
传真： （022 ）28451892 
客户服 务电 话：400-651-5988 
公司网 站：www.ewww.com.cn 
(46) 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （025 ）83290551 
客户服 务电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
(47) 山西证 券股 份有 限公 司 
注 册 地址 ：太 原市 府西街69 号山 西国际 贸易 中 心东塔 楼 
办公地 址： 太 原市 府西街69 号山 西国 际贸 易中 心A 座 26 ―30 层 
法定代 表人 ：侯 巍 
31
































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电话： （0351）868 6966 
传真： （0351）8686667 
客户服务 电话 ：95573 
网址：www.sxzq.net 
(48) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
办公地 址： 青 岛市 崂山 区深 圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ：杨宝 林 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服务 电话 ：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
(49) 东兴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区金 融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12 、15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12 、15 层 
法定代 表人 ：魏庆 华 
电话：(010)66555171 
传真：(010)66555397 
客户服 务电 话：010-66555835 
网址： www.dxzq.net.cn



(50) 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范力 
电话： （0512）62601555 
传真： （0512）62938812 
客户服 务电 话：4008601555 
网址： www.dwzq.com.cn 
(51) 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 西城 区闹 市 口大街 9 号院 1 号楼 
32
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
办公地 址： 北 京市 西城 区闹 市 口大街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张志 刚 
电话： （010 ）63081000 
传真： （010 ）63080978 
客户服 务电 话：400-800-8899 
网址： www.cindasc.com 
(52) 东方 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 
办公地 址： 上 海市 中山 南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40 
层 
法定代 表人 ：潘鑫 军 
电话： （021 ）63325888 
传真： （021 ）63326010 
客户服 务电 话:95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
(53) 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ：何其 聪 
电话： （0731）85832367 
传真： （0731）85832366 
客户服 务电 话： （0731）95571 
网址：www.foundersc.com



(54) 长城证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层 
法定代 表人 ：邵崇( 代行) 
电话： （0755）83516094 
传真： （0755）83516199 
客户服 务电 话：400-6666-888 
33
































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公司网 站：www.cgws.com 
(55) 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
电话： （021 ）22169999 
传真： （021 ）62151789



客户服 务电 话: 95525 
网站：www.ebscn.com 
(56) 广州证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱三 发 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客户服 务电话 ： （020 ）83963933 
网址：www.gzs.com.cn 
(57) 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉 林省 长春 市自 由 大路 1138 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 东北 证券大 厦 
法定代 表人 ：李福 春 
电话： （0431）85096806 
传真： （0431）85096816 
客户服 务电话 ：95360 
网址：www.nesc.cn 
(58) 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
法定代 表人 ：李俊 杰 
电话：(021) 53519888 
34
































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传真：(021) 53519888 
客户服 务电 话：4008918918 
网址：www.shzq.com 
(59) 新时代 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区北 三 环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北 京市 海淀 区北 三 环西路 99 号 西海 国际中 心 1 号楼 15 层 
法定代 表人 ：刘汝 军 
电话： （010 ）83561149 
传真： （010 ）83561094 
客户服 务电 话：400-698-9898



网址：www.xsdzq.cn 
(60) 国联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 无 锡市 金融 一街 8 号 
办公地 址： 无 锡市 太湖 新城 金 融一街 8 号国 联金 融大 厦 7-9 楼 
法定代 表人 ：姚志 勇 
电话： （0510）82831662 
传真： （0510）82830162 
客户服 务电话 ：0510-82588168 
网址：www.glsc.com.cn 
(61) 浙商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙 江省 杭州 市杭 大路 1 号 
办公地 址： 浙 江省 杭州 市杭 大路 1 号黄 龙世 纪广场A 区 6/7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话： （0571）87901053 
传真： （0571）87901913 
客户服 务电话 ： （0571）967777



网址：http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp



(62) 平安证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深 圳市 福田 中心 区 金田 路荣 超大厦 4036 号 16-20 
办公地 址： 深 圳市 福田 中心 区 金田 路荣 超大厦 4036 号 16-20 层 
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法定代 表人 ：谢永 林 
电话：4008866338 
客户服 务电 话：95511-8 
网址：http://stock.pingan.com/ 
(63) 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 合 肥市 政务 文化 新 区天 鹅湖路 198 号 
办公地址 ：合 肥市 政务 文化 新 区天 鹅湖路 198 号 
法定代 表人 ：李 工 
电话： （0551）65161691 
传真： （0551）65161600 
客户服 务电 话：96518 
网址：www.hazq.com 
(64) 国海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
办公地 址： 广 西壮 族自 治区 南 宁市 滨湖路 46 号 
法定代 表人 ： 何 春梅 
电话： （0771）5569592



传真： （0771）5530903 
客户服 务电 话：95563 
网址：www.ghzq.com.cn 
(65) 财富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 层 
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段80 号 顺天 国际财 富 中心 26 、28 层 
法定代 表人 ：蔡一 兵 
电话： （0731）4403343 
传真： （0731）4403439 
客户服 务电 话: 4008835316 
网址：www.cfzq.com 
(66) 东莞证 券有 限责 任公 司



注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 
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办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：张运 勇 
电话： （0769）22119351 
传真： （0769）22119423 
客户服 务电 话：0769-95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
(67) 中原证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 
办公地 址： 河 南省 郑州 市郑 东 新区 商务 外环路 10 号 
法定代 表人 ：菅明 军 
电话： （0371）65585670 
传真： （0371）65585665 
客户服 务电 话： （0371）967218 
网址：www.ccnew.com 
(68) 国都证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常喆 
电话： （010 ）84183389 
传真： （010 ）64482090 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
(69) 东海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资广 场18 层 
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资广 场18 层 
法定代 表人 ：朱科 敏 
客户服 务电 话：4008888588 
网址：www.longone.com.cn 
(70) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ：中国 上海 浦东 银城中 路 200 号中 银大厦39 层 
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办公地址 ：中国 上海 浦东 银城中 路200 号中 银大厦39、40 、41 层 
法定代 表人 ： 钱卫 
电话： （021 ）68604866 
传真： （021 ）58883554 
客户服 务电 话：021-4006208888



网址：www.bocichina.com 
(71) 恒泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 内蒙 古自治 区呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座D 座光 大银 行办公 楼 
14-18 楼 
办公地 址： 内蒙 古自治 区呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座D 座光 大银 行办公 楼 
14-18 楼 
法定代 表人 ：庞介 民 
电话： （0471）4913998 
传真： （0471）4930707 
客户服 务电 话： （0471）4961259 
网址：www.cnht.com.cn 
(72) 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 南 昌市 北京 西路 88 号 江信 国际 金融 大厦 
办公地 址： 江 西省 南昌 市北 京 西路 88 号江 信国 际金融 大 厦 
法定代 表人 ：曾小 普 
电话： （0791）86289771 
传真： （0791）86289395 
客户服 务电 话：4008222111 
网址：www.gsstock.com 
(73) 中泰证券 有限 公司 （ 齐鲁 证券有 限公 司） 
注册地 址： 山东 省济 南市 经 七路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
客户服 务电 话： 95538 
网址： www.qlzq.com.cn 
38
































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(74) 世纪证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42 层 
法定代 表人 ：姜昧 军 
客户服 务电 话: 4008323000 
公司网 站：www.csco.com.cn 
(75) 第一创 业证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市福田区 福华 一路115 号 投行大 厦20 楼 
办公地 址： 广东 省深 圳市福田区 福华 一路115 号 投行大 厦20 楼 
法定代 表人 ： 刘 学民 
客户服 务电 话：4008881888 
网址： www.firstcapital.com.cn 
(76) 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号 南昌 国际 金融大 厦 A 栋 41 层 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋 41 层 
法定代 表人 ：王宜 四 
客户服 务电 话： 4008866567 
网址：www.avicsec.com 
(77) 德邦证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上 海市 曹杨路510 号南 半幢 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ” 26 楼 
法定代 表人 ：姚文 平 
客户服 务电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
(78) 西部证 券股 份有 限公 司 
注 册 地址 ：西 安市 东新街232 号信 托大 厦16—17 层 
办公地 址： 西安 市东新街232 号信 托大 厦16—17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
客户服 务电 话：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
39
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(79) 华福证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福 州市 鼓楼 区温 泉 街道 五四路 157 号 7-8 层 
办公地 址： 福 州市 鼓楼 区温 泉 街道 五四路 157 号 7-8 层 
法定代 表人 ： 黄 金琳 
客户服 务电 话：0591-96326 
网址： www.hfzq.com.cn 
(80) 华龙证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 甘 肃省 兰州 市城 关 区东 岗西路 638 号 兰州 财 富中心 21 楼 
办公地 址： 甘 肃省 兰州 市城 关 区东 岗西路 638 号 兰州 财 富中心 21 楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
客户服 务电 话： （0931）4890619 
网址：www.hlzqgs.com 
(81) 中国国 际金 融股份 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 建国 门外 大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及 28 层 
办公地 址： 北 京市 建国 门外 大街 1 号国 贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层 
法定代 表人 ： 丁 学东 
客户服 务电 话： （010 ）65051166 
网址：www.cicc.com.cn 
(82) 瑞银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
法定代 表人： 程宜 荪 
客户服 务电 话：400-887-8827



网址：www.ubssecurities.com 
(83) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与 福中 路交 界处 荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层 
法定代 表人 ：胡长 生（ 代） 
客户服 务电 话：4006-008-008 
网址：http://www.china-invs.cn/ 
40
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(84) 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市南山 区科 技 中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层 
办公地 址： 深圳 市南山 区科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层 
法定代 表人 ：黄扬 录 
客户服 务电 话：4001022011 
网址：www.zszq.com.cn 
(85) 红塔证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 7-11 楼 
法定代 表人 ：况 雨林 
客户服 务电 话： （0871）63577930 
网址：www.hongtazq.com 
(86) 国融证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 
法定代 表人 ：孔佑 杰 
客户服 务电 话： 无 
网址：www.rxzq.com.cn 
(87) 江海证 券有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬



客户服 务电 话：40066-62288 
网址：www.jhzq.com.cn 
(88) 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉云 
客户服 务电 话：4006-600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
41
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(89) 华宝证 券有 限责任 公司 
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世 纪大道 100 号 环球 金融 中心 57 层 
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 世 纪大道 100 号 环球 金融 中心 57 层 
法定代 表人 ：陈 林



客户服 务电 话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
(90) 爱建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上 海市 世纪 大道 1600 号32 楼 
办公地 址： 上 海市 世纪 大道 1600 号32 楼 
法定代 表人 ： 钱华 
客户服 务电 话：4001962502 
网址：www.ajzq.com/common/index.jsp 
(91) 英大证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大厦 三十 、三 十 一层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三十 、三 十一 层 
法定代 表人 ：吴骏 
客户服 务电 话：0755-26982993 
网址：www.ydsc.com.cn 
(92) 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
法定代 表人 ：祝献 忠 
客户服 务电 话： （010 ）58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
(93) 财达证 券有限 责任 公司 
注册地 址： 河 北省 石家 庄市 桥 西区 自强路 35 号 庄家金 融 大厦 24 层 
办公地 址： 河 北省 石家 庄市 桥 西区 自强路 35 号 庄家金融大 厦24 层 
法定代 表人 ：翟 建强 
客户服 务电 话：4006128888 
网址：www.s10000.com 
42
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(94) 天风证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2 号高 科大 厦四 楼 
办公地 址： 武 汉市 武昌 区中 南路 99 号 武汉 保利 广场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
客户服 务电 话： 028-86712334 
网址：www.tfzq.com 
(95) 中天证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 沈阳 市和 平区光 荣 街23 甲 
办公地 址： 沈阳 市和 平区光 荣 街23 甲 
法定代 表人 ：马功 勋 
客户服 务电 话：4006180315 
网址：www.stockren.com 
(96) 大通 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连国 际金 融 中心 A 座- 大 连期 货大厦 38、39 
层 
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连国 际金 融 中心 A 座- 大 连期 货大厦 38、39 
层 
法定代 表人 ：李红 光 
客户服 务电 话：4008-169-169 
网址：www.estock.com.cn 
(97) 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 
办公地 址： 北 京市 西城 区金 融街 5 号新 盛大厦 B 座4 层 
法定代 表人 ： 林 义相 
电话： （010 ）66045608 
传真： （010 ）66045500 
客户服 务电 话： （010 ）66045678 
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com 
(98) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上海 环球 金 融中心 9 楼 
43
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 上海 环球 金 融中心 9 楼 
法定代 表人 ：杨锐 敏 
联系人 ：倪 丹 
客户服 务电 话： 021-38784818 
公司网 站：www.shhxzq.com 
(99) 财通证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 
办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
客服电 话：0571-95336 
网址：www.ctsec.com 
(100) 上海好 买基 金销 售有 限公 司



注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室






法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：400-700-9665



传真：021-68596916


 
网址: www.ehowbuy.com



(101) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 浦东 新区 峨 山路 613 号 6 幢 551 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼


 
法定代 表人 ：其 实 
电话：4001818188



网址: www.1234567.com.cn



(102) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼






法定代 表人 ：陈柏 青 
电话：4000-766-123



网址: www.fund123.cn



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(103) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司



注册地 址： 浦东 新区 高翔 路526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市 浦东 新区 浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层






法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：021-58788678



传真：021-58787698 
客户服 务电 话：400-820-2899 
网址: www.e-rich.com.cn



(104) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上 海市 虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上 海市 杨浦 区秦 皇 岛路 32 号东 码头 园区 C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪静 波 
传真：021-38509777 
电话：021-38600676



网址: www.noah-fund.com 
(105) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西路 一号 元茂 大厦 903 室 
办公地 址： 浙 江省 杭州 市翠 柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼



法定代 表人 ：易峥 
电话：0571-88920879


 
客服服 务电 话：4008-773-772


0571-88920897 
传真：0571-86800423 
网址: www.5ifund.com



(106) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 
注册地 址： 北 京市 顺义 区后 沙 峪镇 安富街 6 号



办公地 址： 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮 电新 闻大厦 2 层 
法定代 表人 ：闫振 杰 
电话：400-888-6661



传真：010-59601366-7024 
网址: www.myfp.com



45
































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(107) 中期资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区建 国 门外 光华路 16 号中国中 期 大厦 A 座 11 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区建 国 门外 光华路 16 号 A 座 11 层


 
法定代 表人 ：路瑶 
客服服 务电话 ：95162、4008888160



电话：010-59539718 、59539728 
传真：010-65807110 
网址: www.cifcofund.com



(108) 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区北 四 环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元



办公地 址： 北 京市 朝阳 区北 四 环中路 27 号 院盘 古大观 A 座 3201 
法定代 表人 ：李招 弟 
电话：010-59393923 
传真：010-59393074 
电话：4008080069


 
网址: www.wy-fund.com



(109) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物控 股置 地大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛峰 
电话：4006-788-887



传真：0755-82080798 
网址: www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com



(110) 联讯证 券股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西 面一 层大 堂和 三 、四
层 
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号广 播电视 新 闻中 心西 面一 层大 堂和 三 、四
层



法定代 表人 ：徐刚


 
电话：95564 4008888929 
46
































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网址: www.lxzq.com.cn 
(111) 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利大 厦10 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座 18F 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：吴 卫东 
电话：021-20835787 
传真：021-20835879 
网址:licaike.hexun.com 
(112) 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦 15 层



法定代 表人 ：王 兵 
客服电 话：95162 
公司网 站：www.cifco.net 
(113) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地址 ：深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大厦C 座9层 
法定代 表人 ：陈操 
客服电 话：400-850-7771 
公司网 站：https://t.jrj.com/ 
(114) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 
法定代 表人 ：罗细 安 
联系电话 ：010-67000988 
客户服 务电 话: 400-001-8811 
网址: http://www.zcvc.com.cn 
(115) 太平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号 志远 大厦18 层 
47
































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办公地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号 志远 大厦18 层 
法定代 表人 ：李长 伟 
客服电 话：0871-68898130 
公司网 站：http://www.tpyzq.com 
(116) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号金 外滩 国际广 场19 楼



法定代 表人 ： 张皛 
联系电 话：021-33323998 
传真号 码：021-33323993 
客户服 务电 话: 400-820-2819 
网址: fund.bundtrade.com 
(117) 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号 
办公地 址： 泉州 市云 鹿路3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
传真号 码：0595-22505215 
(118) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 
地址： 北京 市西 城区 阜成门 外 大街2 号 万通 新世 界广场A座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客服电 话：4000011566 
网址：www.yilucaifu.com 
(119) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20号乐 成中 心A座23层 
法定代 表人 ：梁 越 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com/ 
(120) 海银基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217号16楼B单元 
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217号16楼B单元 
法定代 表人 ：刘惠 
联系电 话：021-80133888 
传真号 码：021-80133413 
客户服 务电 话: 400-808-1016 
网址: http://www.fundhaiyin.com 
(121) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333号14楼09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333号14楼 
法定代 表人 ： 郭坚 
联系人 ：宁 博宇 
联系电 话：021-20665952 
传真号 码：021-22066653 
网址：http://www.LU.com 
（122 ）上海 联泰 资产 管理有 限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层



法定代 表人 ：燕 斌 
客户服 务电 话:400-046-6788 
网址: www.66zichan.com 
（123 ）北京 乐融 多源 投资咨 询 有限 公司 
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603 
法定代 表人 ：董 浩 
客户服 务电 话: 400-068-1176 
网址: www.jimufund.com 
（124 ）深圳 富济 财富 管理有 限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1号A 栋201室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺



客户服 务电 话:0755-83999913 
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网址: www.jinqianwo.cn 
（125 ）大泰 金石 投资 管理有 限 公司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号国 睿大 厦一号 楼B 区4楼A506 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区虹 桥 路1386 号 文广 大厦15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明



联系电 话：021-22267987 
传真号 码：021-22268089 
网址: www.dtfunds.com/ 
（126 ）珠海 盈米 财富 管理有 限 公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号 宝利 国际 广场南 塔12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系电 话：020-89629021 
传真号 码：020-89629011 
网址：19275285.pe168.com/ 
（127 ）宏信 证券 有限 责任公 司 
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼 
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼 
法定代 表人: 吴玉 明 
客服电 话: 4008-366-366 
网址: http://www.hxzq.cn 
（128 ）上海 利得 基金 销售有 限 公司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼 
法定代 表人 ： 沈 继伟 
联系电 话： 86-021-50583533 
传真号 码： 86-021-50583633 
客户服 务电 话: 4000676266 
网址: www.leadbank.com.cn 
（129 ）北京 君德 汇富 投资咨 询 有限 公司 
50
































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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502室 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202室 
法定代 表人 ：李 振 
电话：65181028 
传真65174782 
客户服 务电 话: 400-066-9355 
网站：www.kstreasure.com 
（130 ）中证 金牛 （北 京）投 资 咨询 有限 公司 
地址： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45 室 
法定代 表人 ：彭 运年 
客户服 务电 话: 4008909998 
网址: www.jnlc.com 
（131 ）泰信 财富 投资 管理有 限 公司 
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间 
法定代 表人 ：李 静 
客户服 务电 话: 400-168-7575 
网址:www.taixincf.com 
（132 ）上海 凯石 财富 基金销 售 有限 公司



地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室 
法定代 表人 ：陈 继武 
客户服 务电 话: 4000 178 000 
网址: www.lingxianfund.com 
（133 ）上海 中正 达广 投资管 理 有限 公司



地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815号302 室



法定代 表人 ：黄 欣 
客户服 务电 话: 400-6767-523






网址: www.zzwealth.cn 
（134 ）苏州 银行 股份 有限公 司 
地址: 江 苏省 苏州 市工 业园区 钟 园路728 号 
法定代 表人:王兰 凤 
51
































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客服电 话：96067 
网站：www.suzhoubank.com 
（135 ）北京 钱景 财富 投资管 理 有限 公司



地址： 北京 市海 淀区 丹棱 街丹棱soho10层



法定代 表人 ：赵 荣春 
客服电 话：400-893-6885


 
网址：www.qianjing.com 
(136) 厦门证 券有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号莲 富大 厦十 七楼 
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号莲 富大 厦十 七楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 
电话： （0592）5161642 
传真： （0592）5161140 
客户服 务电 话： （0592）5163588 
网址：www.xmzq.cn 
(137) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注 册 地址： 新疆 乌市 鲁木齐 市 高新 区(新市 区) 北京 南路 358 号大 成国 际大厦20 楼 2005
室



办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号 
法定代 表人 ：李 季 
联系电 话： （010 ）88085858 
传真号 码： （010 ）88085195 
客户服 务电 话：4008000562 
公司网 址：www.swhysc.com 
(138) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区东 三 环北路 19 号楼701 内 09 室 
法定代 表人 ： 李悦章 
联系电 话： （010 ）65983311 
传真号 码： （010 ）65983333 
52
































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(139) 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层



办公地 址： 北京 市西 城区车 公 庄大街 4 号 5 号楼 1 层



法定代 表人 ： 徐 福星 
联系电 话： 010-68292745 
传真号 码： 010-68292941 
(140) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地 址： 杭州 市拱 墅区登 云路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 
法定代 表人 ： 徐 黎云 
联系电 话： 0571-88337717 
传真号 码： 0571-88337666



(141) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号 
法定代 表人 ：何 沛良



联系电 话：0769-22866254 
传真号 码：0769-22866282



(142) 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号万 通中心D 座 21 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系电 话：010-5817 0859 
传真号 码：010-5817 0800 
(143) 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ） 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
(144) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六层 605 室 
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办公地 址： 北京 市朝 阳区望 京 东园 四区 浦项 中心 B 座 19 层 
法定代 表人 ： 齐 剑辉 
联系电 话：4006236060



传真号 码：010-82055860 
(145) 中信期 货有 限公 司 
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号 卓越 时代 广场 （二 期 ）北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代 表人 ：张 皓 
(146) 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区深 南 大道 6019 号 金润 大厦 23A 
法定代 表人 ：高 峰



联系电 话：0755-83655588



传真号 码：0755-83655518 
(147) 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第A 栋 11 层 1101-02 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号 东方 科技 大厦 18 楼 
法定代 表人 ：陈 姚坚 
联系电 话：0755-84034499 
传真号 码：0755-84034477 
(148) 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司 
地址： 江苏 省常 熟市 新世 纪大 道 58 号 
法定代 表人 ：宋 建明 
客户服 务电 话：4009962000、0512-962000 或前 往常熟 农 商银 行各 营业 网点 进行 咨 询。 
网址：www.csrcbank.com 
(149) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507



住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
54
































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法定代 表人 ：钟 斐斐 
客户服 务电 话：4000618518 
传真：010-61840699 
网站：https://danjuanapp.com/



(150) 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号 1 号楼 10-11 层 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号 1 号楼 10-11 层 
法定代 表人 ：申 健 
客服电 话：021-20219931 
公司网 站：https://8.gw.com.cn 
(151) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区民 丰 胡同 31 号中 水大 厦215A 
办公地 址： 北京 市西 城区民 丰 胡同 31 号中 水大 厦215A 
法定代 表人 ： 梁蓉 
联系电 话： 010-66154828 
传真号 码： 010-88067526 
(152) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108



法定代 表人 ：王 伟刚 
联系电 话：010-56282140



传真号 码：010-62680827 
(153) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 
注册地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号 
办公地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号 
法定代 表人 ：张 哲清 
联系电 话： （0512）57379810 
传真号 码： （0512）57376090 
(154) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号 906 室 
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办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀北 二 街10 号 泰鹏 大厦 12 层 
法定代 表人 ：张 琪 
联系电 话：010-62675369 
传真号 码：010-82607516 
(155) 嘉兴银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路409 号 
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路409 号 
法定代 表人 ：夏 林生 
联系电 话：0573-96528



传真号 码：0573-82099678 
(156) 宁波银 行股 份有 限公 司 
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕



客户服 务电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
(157) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：钱 燕飞 
联系人 ：喻 明明 
联系电 话：025-66996699-884131



传真号 码：025-66996699 
联系邮 箱：15071484@cnsuning.com 
(158) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
联系电 话：021-51327185 
传真号 码：021-6888 2281 
(159) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 
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注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层 
法定代 表人 ：丁 东华 
联系电 话：010-59287061



传真号 码：010-59287825 
（二） 注册登 记机 构 
华安基 金管 理有 限公 司 
住所： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层 
法定代 表人 ：朱学 华 
电话： （021 ）38969999 
传真： （021 ）33627962 
联系人 ：赵良 
客户服 务中 心电 话：40088-50099 
（三） 律师事 务所 和经办 律师 
名称： 通力 律师 事务 所



住所： 上 海市 银城 中路 68 号 时 代金 融中心 19 楼 
负责人 ：韩 炯 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
联系人 ：秦 悦民 
经办律 师： 秦悦 民、 王 利民 
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市 湖滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 
首席合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：周 祎 
经办会 计师 ：单 峰、 周祎 
 
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六、基金 的募集 
华安核 心优 选混合 型证券 投资基 金由 基金 管理 人依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售 办
法 》 、基 金合 同及 其他 有关规 定 募集 ，并 经中 国证 监会 证监 许可[2008] 839 号文 批 准设 立。 
 本基金 自2008 年9 月16 日起向 全社 会公 开募 集， 截至2008 年 10 月 17 日募 集工作 顺
利结束 。 
本基金 为契 约型 开放 式， 基金存 续期 间为 不定 期。 
本基金 的募 集对 象为 中华 人民共 和国 境内 的个人 投资 者和机 构投 资者 （法 律法 规及其 他
有关规 定禁 止投资 证 券投 资基金 者除 外） ，以 及合 格 境外机 构投 资者。 
经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效净认购金额为
813,364,975.21 元人 民币， 折 合基 金份 额 813,364,975.21 份； 认 购款 项在 基金 验资确 认日
之 前 产生 的银 行利 息共计81,745.44 元人 民币， 折合 基金份 额81,745.44 份。 本次募 集所 有
资金已 于 2008 年 10 月 21 日全额 划入 本基 金在 基金 托管人 中国 建设 银行 股份 有限公 司开 立
的华安 核心 优选 股 票型 证券 投 资基 金托 管专 户。 
本 次 募集 有效 认购 户数为4,423 户， 按照 每份 基金 份额面 值1.00 元人 民币 计算 ， 本次
募集资 金及 其产 生的 利息 结转的 基金 份额 共计 813,446,720.65 份， 已分 别计 入各基 金份 额
持有人 的基 金账 户， 归各 基金份 额持 有人 所有 。本 基金募 集期 间的 信息 披露 费、会 计师 费 、
律师费 以及 其他 费用 ，不 从基金 财产 中列 支。
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七、基金 合同的生效 
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 法律 法规 以及 基金 合同、 招募 说明 书的 有关 规定， 本基
金本次 募集 符合 有关 条件， 本基金 管理 人已 向中 国证 监会办 理完 毕基 金备 案手 续， 并 于 2008
年10 月 22 日获 得中 国证 监会的 书面 确认 ， 基金 合同 自该日 起生 效 。 自 基金 合同 生效之 日起 ，
本基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金。 
2015 年 8 月 6 日 ，基 金管 理人发 布《 华安 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分开 放式基 金
更名的 公告 》 ， 本基 金名 称 变更为 “ 华安 核心优 选混合 型 证券 投资 基金 ” ， 基金类 别 变更 为混
合型。
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八、基金 份额的申购 、赎回与转 换 
（一） 投资者 范围 
个人投 资者 和机 构投 资者 （法律 法规 禁止 投资 证券 投资基 金的 除外 ） 。 
（二） 日常申 购、 赎回与 转换的 场所 
1． 直销 机构 
本基金 直销 机构 为本 公司 设在北 京、 上海 、 广 州、 西安、 成都 、 沈 阳的 业务 总部或 分公
司以及 电子交 易平 台。 
（1）华 安基 金管 理有 限公司 上 海业 务部 
地址： 中 国（ 上海 ）自 由贸 易 试验 区世 纪大道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ：姚佳 岑 
（2） 华 安基 金管 理有 限公司 北 京分 公司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街7 号英 蓝国 际金 融中心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：刘雯 
（3）华 安基 金管 理有 限公司 广 州分 公司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4）华 安基 金管 理有 限公司 西 安分 公司 
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号 长安 国际 中心A 座706 室 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：翟


均 
（5）华 安基 金管 理有 限公司 成 都分 公司 
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地址： 成都 市人 民南 路四 段19号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆 
（6）华 安基 金管 理有 限公司 沈 阳分 公司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59 号 财富 中心 E 座 2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：曹 瀚 
（7）华 安基 金管 理有 限公司 电 子交 易平 台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机 APP 平台 ：iPhone 交易 客户 端、Android 交易 客 户端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢伯 恩 
2．基 金销 售代 理人 
本 基 金代 销机 构的 名称、 住 所 等信 息请 详见 本招 募说 明 书 “五、 相关 服务 机构” 中 “ （一 ）
基金份 额发 售机 构及其 联系 人 ”的 相关 描述 。 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 基 金投 资者 应当在 销
售机构 基金 销售 业务 的营 业场所 按销 售机 构约 定的 方式办 理基 金的 申购 、赎 回与转 换 业 务 。 
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。 
（三 ） 日常申 购、 赎回与 转换的 开放日 及时 间 
1．日常 申购、 赎回与 转换 的开放日 为证 券交易 所交 易日，开 放日 的具体 业务 办理时 间
为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 交易 日的 交易 时间。 目前 ， 上 海证 券交 易所、 深圳 证券
交易所 的交 易时 间为 交易 日上 午 9:30-11:30 ， 下午 1:00-3:00 时间 段。 基 金管理 人根 据法
律法规 或基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购、 赎回 与转 换时除 外。 
投资者 办理 基金 转换 业务 ，转出 基金 和转 入基 金均 须为开 放日 。 
2． 华安 上海 、 北京 、 广州 、 西安、 成都 和沈 阳等 业务 总 部或 分公 司可 以在 9:00-15:00
接受投 资者 申购 、 赎 回与 转换申 请。 华安 基金 电子 交易平 台可 以7×24 小时 接受投 资者 的申
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购、赎 回与 转换 申请 。但 交易日 下午 15：00 以 后接 受的交 易申 请均 顺延 至下 一个交 易日 处
理。 
3．若出 现新的 证券交 易市 场或交易 所交 易时间 更改 或实际情 况需 要，基 金管 理人可 对
申购、 赎回 与转 换时 间进 行调整 ， 但 此项 调整 不应 对投资 人利 益造 成实 质影 响并应 报中 国证
监会备 案， 并在 实施 日 3 个工作 日前 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。 
（四 ） 日常申购 、 赎回与转 换 的原 则 
1、 “ 未知 价” 原 则， 即申购 、 赎 回与 转换 价格 以申 请当日 收市 后计 算的 基金 份额净 值为
基准进 行计 算； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回与转 换以份 额申 请； 
3、 赎回 遵循 “先 进先 出”原 则 ，即 按照 投资 人申 （认 ） 购的 先后 次序 进行 顺序 赎 回； 
4、当 日的 申购 、赎回 与转换 申请 可以 在基 金管 理人 规定的 时间 以内 撤销 。 
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原 则 进行 调整。 基金 管理 人必 须 在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
（五 ） 日常申购 、 赎回与转 换 的程 序 
1、日常 申购 、赎 回与 转换申请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 手续 向基 金销售 机构 提出 申购 、 赎回 或转换 的
申请。 投资 人在 申购 本基 金时须 按销 售机 构规 定的 方式备 足申 购资 金， 投资 人在提 交赎 回或
转换申 请时 ， 其 在销 售机 构 （网 点） 必须 有足 够可 用的基 金份 额， 且投 资人 在提交 基金 转换
申请时 ， 该基 金销售 机构 必须同 时销 售转 换转 出和 转换转 入基 金 ， 否则 所提 交的申 购 、 赎 回
或转换 的申 请无 效而 不予 成交。 
2、 申购 、 赎回 与 转换 申请的 确 认 
投资者T 日申 购基 金成 功后 ， 注册 登记 机构 在T+1 日 为投资 者办 理增 加权 益的 登记手 续，
投资者 自 T+2 日 起有 权赎 回该部 分基 金份 额。 投资 者 T 日赎 回基 金成 功后 ， 注册登记 机构 在
T+1 日为 投资 者办 理扣 减权 益 的登 记手 续。 
T 日规 定时 间受 理的 申购、 赎回申 请， 正常 情况 下投 资者可 自 T+2 日 起通过 本公 司 网站
和客户 服务 电话 或到 其办 理业务 的销 售网 点查 询确 认情况 。 
基金管 理人、注 册 登 记机 构可在 法律 法规 允许 的范 围内， 对上 述业务 办 理时 间进行 调整
并公告 。但 基金 管理 人、注 册 登记 机构 最迟 须于 受理 申 购、 赎回 申请 之日起3 个工作 日内 ，
对申请 的有 效性 进行 确认 。 
3、 申购 、 赎回 与 转换 的款项 支 付 
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申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购不
成功或 无效 ， 基金 管理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项本 金退 还
给投资 人。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内 支付 赎回 款项。 在 发生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
在办理 基金 转换 业务 时， 基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。 
（六）申 购 、 赎回 与转换 的数额 和价格 
1、申 购金 额、 赎回 份额 及 余额的 处理 方式 
（1） 每 个基 金账 户首 次申购 的 最低 金额 为人 民币 1 元，每 次追 加申 购的 最低 金额为 人
民币1 元， 各代 销机 构可 根据自 己的 情况 调整 首次 最低申 购金 额和 最低 追加 申购金 额限 制 。
投资人 当期 分配 的基 金收 益转购 基金 份额 时， 不受 最低申 购金 额的 限制 ； 
（2）基 金份 额持 有人 在销售 机 构赎 回时 ，每 次赎 回申 请 不得 低于 1 份基 金份额 。 基金
份额持有人赎 回时或赎回 后在销售机构 （网点）单 个交易账户保 留的基金份 额余额不足 1
份的， 余额 部分 基金 份额 在赎回 时需 同时 全部 赎回 ； 
（3）基 金管理 人可以 根据 市场情况 ，在 法律法 规允 许的情况 下， 调整上 述规 定申购 金
额和赎 回份 额的 数量 限制 。 基 金管 理人 必须在 调整 前依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 在中
国证监 会指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 ； 
（4）申 购份额 余额的 处理 方式：申 购的 有效份 额为 净申购金 额除 以当日 的基 金份额 净
值， 有 效份 额单 位为 份。 上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后2 位， 由此 误差
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担； 
（5）赎 回与转 换转出 金额 的处理方 式： 赎回与 转换 转出金额 为按 实际确 认的 有效赎 回
与转换 转出 份额 乘以 当日 基金份 额净 值并 扣除 相应 的费用 ， 金 额单 位为 元。 上 述计算 结果 均
按四舍 五入 方法 ，保 留到 小数点 后 2 位， 由此 误差 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担； 
（6）基 金管理 人在不 损害 基金份额 持有 人实质 利益 的情况下 ，可 根据市 场情 况对以 上
数 额 限制 进行 调整， 最迟 应在 调 整生 效前 3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 公告 并报中 国证 监
会备案 。 
2、申购 份额 的计 算 
(1) 如 果投 资者 选择 交纳 前端申 购费 ，则 申购 份额 的计算 方式 如下 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ （1＋ 申购 费率） ，申购 金额 小于 500 万元 
或，净 申购 金额 ＝申 购金 额－固 定申 购费 金额 ，申购 金 额大于 500 万 元（含500 万元） 
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申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 ， 对于 500 万元 （含 ） 以 上的 申购 适用 绝 对数额 的申
购费金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额÷T 日基 金份 额净 值。 
(2) 如 果投 资者 选择 交纳 后端申 购费 ，则 申购 份额 的计算 方式 如下 ： 
申购份 额＝ 申购 金额 ÷T 日基金 份额 净值 
3、赎回 金额 的计 算 
(1) 如果投资者 在认购/ 申 购时选择交纳前端认 购/ 申 购费，则赎回金额的 计算 方式如
下： 
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×适 用赎回 费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额-赎回费 用 
（2） 如果 投资 者在 申购 时选择 交纳 后端 申购 费， 则赎回 金额 的计 算方 式如 下： 
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率÷(1+ 后端申购费
率) 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额＝ 赎回 总额 －后 端申购 费用 －赎 回费 用 
4、基金 转换 份额 的计 算 
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。 
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金T 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率 
转出金 额= 转出 份额 × 转出 基金 T 日 基金 份额 净值- 转出 基 金赎 回费 
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下： 
基金转换 申购 补差费 ＝ max[（转入 基金 的申购 费－ 转出基金 的申 购费） ，0 ] ，即 转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0 
转入金 额 = 转出 金额— 基金 转 换申 购补 差费 
转入份 额 = 转入 金额 ÷转入 基金 T 日基 金份 额净 值 
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。 
其中： 
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1 ＋转 入基金 的申 购费 率）] 或转 入基金 固
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定收费 金额 
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1 ＋转 出基金 的申 购费 率）] 或转 出基金 固
定收费 金额 
注1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。 
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。 
5、基 金份 额净 值的 计算 
T 日 的基 金份 额净 值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
T 日基 金份 额净 值＝T 日基金 资 产净 值÷T 日基 金份 额的余 额数 量 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后4 位， 小数 点 后第 5 位四 舍五 入， 由此产 生 的
误差在 基金 财产 中列 支。 
（七） 申购与 赎回 的费用 
1、 申购 费用 
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。 
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基金 、 企 业年 金单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。 
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所 示： 
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 ： 
申购金 额（M） 申购费 率 
0≤M＜50 万 1.50% 
50 万 ≤M＜100 万 1.00% 
100 万 ≤M ＜500 万 0.60% 
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M≥500 万 每笔 1000 元 
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表： 
持有期 限 Y 后端申 购费 率 
Y<1 年 1.50% 
1 年≤Y＜2 年 1.30% 
2 年≤Y＜3 年 1.20% 
3 年≤Y＜4 年 1.00% 
4 年≤Y＜5 年 0.50% 
Y≥5 年 0.00 
注 ： 一年指 365 天 ，两 年为 730 天 ，依 此类 推。 
（3）本 基金 的申 购费 用不列 入 基金 资产 。 
2、 赎回 费用 
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额的0.5% ， 按 持有期 递减 。 赎 回费 用由 赎回基 金份
额的基 金份 额持 有人 承担 ，赎回 费总 额的25% 归入 基 金财产 。具 体费 率如 下： 
持 有期 Y 赎回费 率 
Y＜1 年 0.50% 
1 年≤Y ＜2 年 0.25% 
Y≥2 年 0.00 
注：一 年指365 天 ，两 年为730天， 依此 类推 。 
3、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 ，
并在招 募说 明书 中列 示。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施 日3 个 工作 日前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在中 国
证监会 指定 媒体 上公 告。 
4、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以调 低基 金申 购费率 和
基金赎 回费 率。 
5、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。 
（八）申 购 、 赎回 与转换 的注册 登记



投 资人 T 日 申购 基金 成功 后， 注册 登记 机构 在T+1 日 为投资 人登 记权 益并 办理 注册与 过
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户登记 手续 ，投 资人 自 T+2 日( 含 该日)后有 权赎 回该 部 分基 金。 
投 资人 T 日 赎回 基金 成功 后， 注册 登记 机构 在T+1 日 为投资 人办 理扣 除权 益的 注册与 过
户登记 手续 。 
投 资 者转 换基 金成 功后， 基金 注 册与 过户 登记 人在 T+1 工作 日为 投资 人办 理转 出基金 权
益的扣 除以 及转 入基 金的 权益登 记并 同时 办理 相关 注册与 过户 登记 手续 ， 投资 者于 T+2 工作
日起（ 含该 日） 起可 以赎 回或转 出该 转入 部分 的基 金份额 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记业 务办 理时 间进 行调整 ， 但
不得实 质影 响投 资人 的合 法权益 ， 并最 迟于实 施 日3 个 工作 日前 依照 《信 息披露 办 法》 的 有
关规定 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。



（九 ） 拒绝或 暂停 申购、 赎回与转 换 的 情形 及处理 方式



1、发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购或者 转换 转入 申 请： 
（1）因 不可 抗力 导致 基金无 法 正常 运作 。 
（2） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
（3）发 生本 基金 合同 规定的 暂 停基 金资 产估 值情 况。 
（4）基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持有 人
利益时 。 
（5）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
（6）法 律法 规规 定或 中国证 监 会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述暂 停申 购或转 换转 入 情 形时 ， 基金 管理 人应 当根据 有关 规定 在指 定媒 体上刊 登
暂停申 购或转 换转 入公告 。 如果 投资 人的 申购 申请 被拒绝 ， 被 拒绝 的申 购款 项将退 还给 投资
人。 在 暂停 申购 或 转换 转入 的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢复 申购 或转 换转入 业务 的办
理。 
2、发生 下列情 形时， 基金 管理人可 暂停 接受投 资人 的赎回或转 换转 出 申请 或延 缓 支付
赎回款 项： 
（1）因 不可 抗力 导致 基金无 法 正常 运作 。 
（2） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
（3）连 续两 个或 两个 以上开 放 日发 生巨 额赎 回。 
（4）发 生本 基金 合同 规定的 暂 停基 金资 产估 值情 况。 
（5）法 律法 规规 定或 中国证 监 会认 定的 其他 情形 。 
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发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已接 受的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额。 若连 续两 个或 两个以 上开 放日 发生 巨额 赎回， 延期 支付 最长 不得 超过 20 个 工作
日， 并 在指 定媒 体上 公告。 投资人 在申 请赎 回时 可事 先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤
销。 在 暂停 赎回 或 转换 转出 的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢复 赎回 或转 换转出 业务 的办
理并予 以公 告。 
3、发生 基金合 同、招 募说 明书中未 予载 明的事 项， 但基金管 理人 有正当 理由 认为需 要
暂 停 接受 基金 申购、 赎回 与转 换 申 请的 ， 报经 中国 证监 会批准 后可 以暂 停接 受投 资人的 申购 、
赎回与转 换申 请。



4、 发生 上述 暂停 申购 、 赎回 与 转换 情 况的 ， 基 金管 理人当 日应 立即 向中 国证 监会备 案，
并在规 定期 限内 在指 定媒 体上刊 登暂 停公 告。 
5、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金重
新开放 申购 、赎回 与转 换公告， 并公 布最 近1 个开 放日的 基金 份额 净值 。 
6、 如发 生暂 停的 时间 超过 1 日但 少于 2 周， 暂停结 束 ，基 金重 新开 放申 购、赎回 与转
换时， 基金 管理 人 应提前2 日在 指定 媒体 上刊 登基 金重新 开放 申购 、 赎回 与转 换 公告， 并公
告 最近 1 个 开放 日的 基金 份额净 值。 
7、 如发 生暂 停的 时间 超过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应每 2 周 至少 刊登暂 停 公告 1
次。 暂 停结 束， 基金 重新 开放申 购、 赎回 与 转换 时， 基 金管 理人 应提 前2 日 在指定 媒体 上连
续刊登 基金 重新 开放 申购 、赎回 与 转换 公告 ，并 公告 最近 1 个 开放 日的 基金 份额净 值。 
（十）巨 额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超过 上一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ， 即认 为是 发生 了巨 额赎回 。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
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（2）部分 延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不 低于上 一开放日基金总份 额的 10% 的前提下，可对其 余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂 停赎 回： 连续 2 日以 上( 含 本数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定 的 其他 方式在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒 体上
刊登公 告。 
（十一 ）基金 转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的、 且由 同一 注册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。 
（十二 ）基金 的非 交易过 户、冻 结与解 冻 
1、非 交易 过户 
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资人 基金 账户 转移到 另一 投资 人基 金账 户的行 为。 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况
下的非 交易 过户 。无 论在 上述何 种情 况下 ，接 受划 转的主 体必 须是 合格 的投 资人。 
其中， “继 承” 指 基金 份额 持有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份额 由其 合法 的继 承人 继承； “捐
赠”指 基金份 额持有 人将 其持有 的基金 份额捐 赠给 福利性 质的基 金会或 其他 社会团 体； “ 司
法执行 ” 是 指根 据生 效法 律文书 ， 有 履行 义务 的当 事人( 基 金份 额持 有人)将 其持有 的基 金份
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额依生 效法 律文 书之 规定 主动过 户给 其他 人 ， 或 国家 有权机 关依 据生 效法 律文 书将有 履行 义
务的当 事人(基金 份额 持有人)持有 的基 金份 额强 制划转 给 其他 自然 人、 法人 、 社会 团 体或 其
他组织 。 
投资人 办理 因继 承或 捐赠 原因的 非交 易过 户可 到转 出方的 基金 份额 托管 机构 申请办 理 。
投资人 办理 因司 法执 行原 因引起 的非 交易 过户 须到 基金注 册登 记机 构处 办理 。 
申请非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构及 基金 销售机 构要 求提 供的 相关 资料 。 符 合
条件的 非交 易过 户申 请自 申请受 理日 起二 个月 内办 理，并 按规 定的 标准 收取 过户费 用。 
2、冻 结与 解冻 
基金注 册登 记机 构目 前只 受理国 家有 权机 关依 法要 求的， 以及 基金 注册 登记 机构认 可 、
符合法 律法 规的 其他 情况 下基金 账户 或基 金份 额的 冻结与 解冻 。 基金 账户 或基 金份额 被冻 结
的，被冻 结部 分产 生的 权益 一 并冻 结。 
（十三 ）基金 的转 托管 
基金目 前实 行份 额托 管的 交易制 度 。 投 资人 可将 所持 有的基 金份 额从 一个 交易 账户转 入
另一个 交易 账户 进行 交易 。 
进行份 额转 托管 时， 投资 人可以 将其 某个 交易 账户 下的基 金份 额全 部或 部分 转托管 。 办
理转托 管业 务的 基金 份额 持有人 需在 转出 方办 理基 金份额 转出 手续 ， 在转 入方 办理基 金份 额
转入手 续。 对于 有效 的转 托管申 请， 基金 份额 将在 投资人 办理 转托 管转 入手 续后转 入其 指定
的交易 账户 。 基 金份 额持 有人在 办理 转托 管时 ， 基 金销售 机构 可以 按照 规定 的标准 收取 转托
管费。 
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九、基金 的投资 
（一） 投资目 标 
本基金 采取 “核 心－ 卫星 ” 股票 投资 策略 ， 通 过 “ 核心” 资产 －沪 深 300 指 数成份 股的
投资力求 获取 股票 市场 整体 增 长的 收益， 通 过 “卫星 ” 资 产－ 非沪 深 300 指 数成份 股的 投资
力求获取 超额 收益 。 
（二） 投资范 围 
本基金 为混合 型基金 ， 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市
的股票 、 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投
资的其 他金 融工 具。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 60% －95%； 债券 、货币 市场 工具、 现
金、 权 证、 资 产支 持证 券以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资
产的5% －40%， 基金 保留 现金 或 到期 日在 一 年期 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产
净 值的 5% 。 
（三） 投资理 念 
本基金 股票 投资 部分 采用 “核 心－ 卫星 ” 的 投资 策 略， 即以 沪深300 指 数成 份股构 建股
票 “核 心” 资产 ， 以 非 沪深 300 指 数成 份股 构 建股 票 “卫 星” 资产 。 通 过 “ 核心” 资产 的投
资， 分 享中 国经 济增 长大 背 景下， 股票 市场 的整 体收 益 ， 以及 蓝筹 公司 的长 期稳 定 股息收 益，
降低股 票资 产的 整体 风险 ；同时 ，通 过将 卫星 资产 积极投 资于 具有 优质 高成 长潜力 的公 司 ，
力求获 取较 高的 中长 期资 本增值 。 
（四） 投资策 略 
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法构 建投资 组合 ， 并在 投资 流程 中采用 公
司开发 的数 量分 析模 型进 行支持 ，使 其更 为科 学和 客观。 
1、 资产 配置 策略 
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本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 利
用公司 研究 开发 的各 种数 量模型 工具 ， 分 析和 比较 股票、 债券 等市 场和 不同 金融工 具的 风险
收益特 征 ， 估 计各子 资产 类的相 关性 矩阵 ， 并 以此 为依据 ， 对基 金整体 资产 配置比 例进 行 确
定。 同 时， 本基 金将 定期， 或由于 宏观 经济 重大 变化 不定期 地进 行资 产配 置比 例调整 ， 以 保
持基金 资产 配置 的有 效性 。 
2、 股票 投资 策略



本基金的 股票 资产投 资采 取“核心 －卫 星”策 略。 “ 核心－卫 星” 策略是 指将 股票资 产
分为核 心资 产和 卫星 资产 ， 核心 资产 以沪 深 300 指 数成份 股为 投资 对象 ， 卫 星资产 则对 非沪
深300 指数 成份 股优 选现 时估值 水平 较低 、 有 持续 成长潜 力的 股票 ， 以 求获 得超越 市场 平均
水平的 收益 。 
在一般 情况 下， 本基 金的 股票投 资比 例为 基金 资产 的60%-95% ， 其中 ， 核心 组合 的 投资
比例不 低于 股票 资产 的 60%。 
（1）核 心股 票资 产投 资策略 
本基金 的核 心股 票资 产投 资策略 主要 以沪 深300 指数 所 包括 的成 份 股为 备选 股票池 ， 采
取抽样 复制 的形 式， 在核 心股票 备选 股票 池中 选取 一定数 量的 个股 进行 投资 ， 使核 心股 票组
合 的 收益 率基 本跟 踪沪深300 指数 的收 益率 ， 以使核心 股 票组 合的 投资 表现 和沪 深 300 指数
的表现 在一 定范 围内 联动 。 
（2）卫 星股 票资 产投 资策略



本基金 卫星 股票 资产 以非 沪深300 指 数成 份股 为投 资对象 ， 着重 考察 价值 显著 低估的 公
司股票 ， 基 本面 良好 且具 有持续 成长 潜力 的公 司股 票， 以 及有 望进 入沪 深300 指数 的公 司股
票。 
?


价值显 著低 估的 公司 。 对 于行业 处于 成熟 期或 衰退 期或者 现状 不甚 理想的 公司 ， 基
金经理 经过 调研 发现 ， 公司 的基本 面将 发生 使未 来业 绩得以 大幅 度增 长的 实质 性变
化，且 市场 反应 滞后 ，该 变化尚 未充 反映 至股 票价 格中的 上市 公司 。 
?


高成长 潜力 的公 司 。 基 金经 理在全 面考 察公 司的 基础 上对一 些成 长性 因素 进行 重点
考察 ， 包 括公 司经营 战略 分析 ， 如 企业 创造新 机会 的能力 、 企业 成长方 向和 竞争 对
策、企 业资 源分 配能 力； 产品市 场分 析， 如产 品定 价能力 分析 、上 下游 产品 分析 、
替代产 品分 析 ， 考察 企业 是否能 充分 把握 行业 发展 的机遇 、 保持 领先 ； 公 司 的竞争
力分析 ， 如 公司 管理 者素 质及应 变能 力、 市场 营销 能力、 技术 创新 能力 、 品 牌、 专
利权、客 户资 源等； 公司 财务状况 及财 务管理 能力 分析；公 司潜 在风险 及应 对措
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施分析 。选 择具 有持 续高 增长潜 力的 公司 股票 构建 卫星股 票资 产。 
?


沪深300 指数 潜在 成份 股。 国际 证券 市场 的实 践表明 ， 由 于投 资者 结构 的改善 、 流
动性的 提高 等因 素， 投资 于即将 进入 市场 认知 度较 高的指 数的 股票 ， 能 够获 得显著
的超额 收益 。 基 金经 理将 根据沪 深 300 指 数调 整原 则， 在 每次 指数 调整 前对 可能调
入指数 的股 票进 行预 测， 以期获 得指 数效 应所 带来 的超额 收益 。 
（3）组 合构 建 
在股票 资产 组合 构建 过程 中，基 金经 理着 重对 以下 两个方 面加 以考 虑： 
?


个股的 相关 性矩 阵。 基金 经理通 过个 股间 的相 关性 矩阵分 析， 在优选 个 股的 基础上
达到分 散投 资从 而分 散风 险的目 标； 
?


个股买 卖的 时机 和操 作周 期。组 合经 理根 据数 量分 析小组 的模 型分 析和 自身 判断 ，
选择合适的市场时机和个 股的价格拐点，在预期的 操作周期内完成投资组合 的构
建。 
3、 债券 投资 策略 
本 基 金可 投资 于国 债、 金融 债、 企业 债和 可 转换 债券 等 债券 品种， 基 金经 理通 过 对收益
率、 流动 性、 信用 风险 和 风险溢 价等 因素 的综 合评 估， 合理 分配 固定收 益类 证券组 合中 投资
于国债 、金 融债 、企 业债 、短期 金融 工具 等产 品的 比例， 构造 债券 组合 。 
在选择国债品种中,本产品 将重点分析国债品 种所蕴 含的利率风险和流 动性风 险, 根据
利率预 测模型 构造最 佳期 限结构 的国债 组合； 在选 择金融 债、企 业债品 种时, 本基金 将重点
分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质 。 资 信品 质主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务
结构安 全性、 历史违 约/担 保纪录 等。本 基金还 将关 注可转 债价格 与其所 对应 股票价 格的相
对变化 ， 综合 考虑可 转债 的市场 流动 性等 因素 ， 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例， 捕捉 其套 利
机会。 
4、 权证 投资 策略



本基金 在实 现权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 结合 权证 定价模 型寻
求其合 理估 值水 平， 谨慎 地进行 投资 ，以 追求 较为 稳定的 收 益。 
5、 资产 支持 证券 的投 资策略 
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。 
6、 其他 衍生 工具 投资 策略 
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本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同时 结合对 衍生 工具的 研究 ， 在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。 
7、基 金建 仓期 
本基金 的建 仓期 一般 情况 下为6 个月 ，将 根据 实际 情况进 行调 整。 
（五） 投资管 理的 基本程 序 
1、 投资 决策 依据 
（1）国 家有 关法 律、 法规和 基 金合 同的 有关 规定 。 
（2） 宏观 经济 发展 环境 、 微观企 业运 行态 势和 证券 市场走 势。 
2、 投资 决策 程序 
华安实 行三 级决 策体 系下 的基金 经理 负责 制 。 三 级决 策体系 的责 任主 体是 投资 决策委 员
会、 投 资协 调小 组和 基金 经理。 决策 管理 的原 则是 集体决 策、 分层 授权 、 职 责明确 和运 作规
范。 投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构， 投资协 调小 组是 基金 投资 的协调 机构 和中
间桥梁 ， 投资 协调小 组由 基金投 资部 总监 、 研 究发 展部总监、 固定 收 益部 总监 及 业务 骨干组
成。基 金经 理是 基金 运作 的直接 管理 人。 
华安公 司投 资决 策过 程可 分为以 下几 个步 骤： 
（1）研 究发展 部和数 量分 析小组向 投资 决策委 员会 会议提交 宏观 经济分 析报 告、行 业
分析报 告、 市场 分析 报告 和数量 分析 报告 ， 研 究发 展部和 基金 投资 部联 合提 交投资 策略 分析
报告， 投资 协调 小组 提交 资产配 置建 议报 告， 基金 经理提 交基 金组 合分 析报 告和未 来操 作建
议，供 投资 决策 委员 会会 议讨论 。 
（2）投 资决策 委员会 月度 会议讨论 上述 报告， 并形 成月度投 资决 策建议 ，确 定以资 产
配置为 核心 的各 基金 的投 资策略 和投 资计 划。 
（3）投 资协 调小组 在总 体 资产配 置决 议的 框架 下提 出重点 行业 配置 计划 。 
（4）基 金经理 根据决 策会 议决议、 投资 协调小 组行 业配置建 议和 基金投 资限 制，从 核
心股票 库中 挑选 股票 构建 和调整 投资 组合 。 
（5） 合规 监 察稽 核部 对投资 决 策实 施全 面监 控。 
（6）数 量分 析小 组和 基金经 理 定期 对投 资组 合进 行归 因 分析 和绩 效评 估。 
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（六） 衡量基 金整 体业绩 的比较 基准 
基金整体 业绩比 较基 准＝80% × 沪深 300 指数 收益率 ＋20%× 中债国 债总财 富指 数收益
率。 
其中： 沪深300 指数 是由 中证指 数公 司开 发， 以在 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所所
有上市的 股票 中选取 规模 大和流 动 性强 的最具 代表 性的 300 家 上市公 司股票 为成份股 的股
票指数 。 中 债国 债总 财富 指数隶 属于 中债 总指 数族 下的分 类系 列， 该指 数成 份券由 银行 间市
场、 柜 台以 及交 易所 市场 流通的 记账 式国 债组 成， 是一个 反应 记账 式国 债整 体价格 走势 情况
的分类 指数 ，也 是中 债指 数应用 最广 泛指 数之 一。 
如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 ， 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本
基金时 ， 本 基金 管理 人可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 对 业绩 比较基 准进 行相
应调整 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致， 报证 监会备 案后 及时
公告， 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 。 
（七） 风险收 益特 征 
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金、 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。 
（八） 投资限 制 
1、 组合 限制 
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10%； 
（2） 本 基金 持有 的全 部权证 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产 净值的 3% ； 
（3） 本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（4） 本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 的同 一权 证， 不 得超 过该 权证的 10% ； 
（5）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（6） 股 票资 产占 基金 资产的 60% －95% ； 债 券、 货币 市场工 具、 现金 、 权 证、 资产支 持
证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产 的5%－40%，基 金
保留现 金或到 期日 在一年 期以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的5% ； 
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（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10%； 
（8） 本 基金 持有 的全 部资产 支 持证 券， 其市 值不 得超 过 基金 资产 净值的 20% ； 
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证 券 规模的 10% ； 
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（11 ） 本基 金应 投资 于信用 级 别评 级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（12 ） 基金 财产 参 与股 票发 行 申购， 本基 金 所申 报的 金 额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（13 ） 本基金在任何 交易 日买入权证的总金额 ，不 得超过上一交易日基 金资 产净值的
0.5%； 
（14） 保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或者 到期日 在 一年 以内 的政 府债 券； 
（15） 如果 法律 法规 对本 基金合 同约 定投 资组 合比 例限制 进行 变更 的， 以变 更后的 规定
为准。 法律 法规 或监 管部 门 取消上 述限 制， 如适 用于 本 基金， 基金 管理 人在 履行 相 关程序 后，
本基金 投资 不再 受相 关限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在10 个 交易 日内 进行 调整。 
对于因 基金 份额 拆分 、大 比例分 红等 集中 持续 营销 活动引 起的 基金 净资 产规 模在 10 个
交易日 内增 加 10 亿元 以上 的情形 ，而 导致 证券 投资 比例低 于基 金合 同约 定的 ，基金 管理 人
履行相 关程 序后 ，可将 调整 时 限从 10 个 交易 日延 长到 3 个月 。法 律法 规如 有变 更 ，从 其变
更。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 
2、禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承 销证 券； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
（9）法 律法规 或监管 部门 取消上述 限制 ，如适 用于 本基金， 基金 管理人 在履 行相关 程
序后， 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
（九） 基金管 理人 代表基 金行使 权利的 处理 原则及 方法 
1、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3、 有利 于基 金财 产的 安全与 增 值； 
4、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（十） 基金的 融资 、融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、 融券 。 
（十一 ）基金投 资组 合 报告 
1 、重要提 示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 10 月 21 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。



本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年 09 月 30 日。 
2 、基金投 资组合 报告 
67
































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2.1 报告 期末 基金 资产组 合情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 79,546,669.49 71.92 
 其中： 股票 79,546,669.49 71.92 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 30,810,702.12 27.86 
7 
其他各 项资 产 246,000.80 0.22 
8 
合计 110,603,372.41 100.00 
 
2.2 报告 期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 
2,126,400.00 1.93 
B 采矿业 
7,286,160.00 
 
6.62 
 
C 制造业 
34,094,686.18 30.97 
68
































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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
- - 
E 建筑业 
6,430,171.08 5.84 
F 批发和 零售 业 
3,295,553.73 2.99 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
3,060,000.00 2.78 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
94,944.98 0.09 
J 金融业 
12,254,785.52 11.13 
K 房地产 业 
1,694,640.00 1.54 
L 租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
7,234,440.00 6.57 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
1,974,888.00 1.79 
S 综合 
- - 
 合计 
79,546,669.49 72.25 
 
2.3 报告 期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(％) 
1 000069 华侨城 Ａ 870,000 6,090,000.00 5.53 
2 601818 光大银 行 1,350,000 5,116,500.00 4.65 
3 600028 中国石 化 1,020,000 4,957,200.00 4.50 
4 000895 双汇发 展 201,000 4,741,590.00 4.31 
69
































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5 601668 中国建 筑 687,000 4,238,790.00 3.85 
6 000538 云南白 药 58,500 4,049,955.00 3.68 
7 000528 柳





工 525,000 3,848,250.00 3.50 
8 600585 海螺水 泥 216,000 3,639,600.00 3.31 
9 600600 青岛啤 酒 105,000 3,340,050.00 3.03 
10 000501 鄂武商 Ａ 171,000 3,288,330.00 2.99 
 
2.4 报告 期末 按债 券品种 分类的 债券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 
 
2.5 报告 期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 债券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 
 
2.6 报告 期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 资产 支持证 券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
 
2.7 报告 期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 
 
2.8 报告 期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 权证 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 
 
2.9 报告 期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明 
2.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 持仓 和损益 明细 
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 
 
2.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政策 
70
































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无。 
 
2.10报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明 
2.10.1 本期国 债期 货投资 政策 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资。 
2.10.2 报告期 末本 基金投 资的国 债期货 持仓 和损益 明细 
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 
2.10.3 本期国 债期 货投资 评价 
无。 
 
2.11 投 资组合 报告 附注 
2.11.1 本报 告期内 ，本 基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体不 存在 被监管 部门 立案调查 的，
在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 
2.11.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ， 不存 在投 资于 超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 
2.11.3 其他各 项资 产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 13,902.60 
2 应收证 券清 算款 159,822.03 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 5,665.24 
5 应收申 购款 66,610.93 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 246,000.80 
 
71
































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2.11.4报 告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换 债券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
 
2.11.5报 告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限 情况的 说明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
流通受 限情 况
说明 
1 000538 云南白 药 4,049,955.00 3.68 筹划重 大事 项 
 
 
72
































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十、基金 的业绩 
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
（一） 基金 净值 表现 
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时 间 2016 年
06 月30 日） 
阶段 
净值 
增长率 ① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
自 2008-10-22
（合同 生效 日） 至
2008-12-31



0.93%


0.22%


-2.20%


2.41%


3.13%


-2.19%



自2009-1-1 起至
2009-12-31



64.43%


1.56%


77.56%


1.64%


-13.13%


-0.08%



自2010-1-1 起至
2010-12-31



3.51%


1.44%


-9.46%


1.26%


12.97%


0.18%



自2011-1-1 起至
2011-12-31



-30.77%


1.30%


-19.13%


1.04%


-11.64%


0.26%



自2012-1-1 起至
2012-12-31



11.74%


1.24%


6.69%


1.02%


5.05%


0.22%



自2013-1-1 起至
2013-12-31



6.61%


1.27%


-5.92%


1.12%


12.53%


0.15%



自 2014 年1 月1
日 起至2014 年12
月31 日止 
35.71% 0.91% 42.52% 0.97% -6.81% -0.06% 
自 2015 年1 月1
日 起至2015 年12
月31 日止 
29.30% 2.11% -13.53% 1.99% 42.83% 0.12% 
73
































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自 2016 年1 月1
日 起至2016 年06
月30 日止 
-7.46% 1.46% -12.06% 1.47% 4.60% -0.01% 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
注 ： 本基 金管 理人于 2015 年 9 月 8 日发 布《 华 安基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分开 放
式基金 变更 业绩 比较 基准 的公告 》 ，本 基金 的业 绩比较 基 准由 原来 的“80% ×沪 深 300 指数
收益率 ＋20% × 中信 标普 国债指 数收 益率”， 变 更 为 “ 80%×沪 深 300 指数 收益 率＋20% ×中
债国债 总财 富指 数收 益率 ” ，详情 请见 相关 公告 。 
 
74
































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十一、基 金的财产 
（一） 基金 资 产总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。 
（二） 基金资 产净 值 
基金资产 净值 是指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的价 值。 
（三 ） 基金财 产的 账户 
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（四 ） 基金财 产的 处分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合 同 约定 的费 用。 基金 财产的 债 权、 不得 与基 金管 理人、 基 金托 管人 固有 财产 的债务 相 抵销 ，
不同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
除依据《 基金 法》 、基 金合 同及其他 有关 规定处 分外 ，基金财 产不 得被处 分。 非因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。
75
































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十二、基 金资产的估值 
(一)估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。 
(二) 估 值目的 
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 资产 的价值 。 依 据经 基金 资产 估值后 确定
的基金 资产 净值 而计 算出 的基金 份额 净值 ，是 计算 基金申 购与 赎回 价格 的基 础。 
(三) 估 值方法 
1.股票 估值 方法 
(1)上市 流通股 票按 估值日 其所在证 券交 易所的 收盘 价估值； 估值 日无交 易的 ，以最 近
交易日 的收 盘价 估值 。 
(2)未上 市股 票的 估值 
1）首次 发行 未上 市的 股票， 按 成本 计量 ； 
2）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 新股 等发行 未 上市 的股票 ，按 估值日 在证券 交 易所
挂牌的 同一 股票 的市 价 估值 ； 
3）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一股票 的市 价估 值； 
4）非公 开发行 有明确 锁定 期的流通 受限 股票， 按监 管机构或 行业 协会有 关规 定确定 公
允价值 ； 
(3)在任 何情况 下，基 金管 理人如采 用本 项第(1) －(2) 小项规 定的方 法对基 金资 产进行
估值，均应被认为 采用了 适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认 为按本 项第(1) －(2)
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可根据 具体 情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ； 
(4)国家 有最 新规 定的 ，按其 规 定进 行估 值。 
2.债券 估值 方法 
(1)证券 交易所 市场 实行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价估值 ，估 值日没 有交 易的， 按
76
































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最近交 易日 的收 盘价 估值 ； 
(2)证券 交易所 市场 未实行 净价交易 的债 券按估 值日 收盘价减 去债 券收盘 价中 所含的 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值，估 值日 没有 交易 的， 以最 近交 易日 的 收盘 净价 估值；



(3) 发行 未上 市债 券采 用估 值 技术 确定 公允 价值， 在 估 值技 术难 以可 靠计 量公 允价 值的
情况下 ，按 成本 进行 后续 计量； 
(4)在全 国银行 间债 券市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值； 
(5)同一 债券 同时 在两 个或两 个 以上 市场 交易 的， 按债 券 所处 的市 场分 别估 值； 
(6) 在任 何情况 下，基 金管 理人如采 用本 项第(1) －(5) 小项规 定的方 法对基 金资 产进行
估值，均应被认为 采用了 适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认 为按本 项第(1) －(5)
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 在综合 考虑 市
场成交 价、 市场 报价 、 流 动性、 收益 率曲 线等 多种 因素基 础上 形成 的债 券估 值， 基 金管 理人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 ； 
(7)国家 有最 新规 定的 ，按其 规 定进 行估 值。 
3.权证 估值 方法 
(1)基金 持有的 权证 ，从持 有确认日 起到 卖出日 或行 权日止， 上市 交易的 权证 按估值 日
在 证 券交 易所 挂牌 的该 权证 的 收盘 价估 值； 估 值日 没有 交 易的， 按最 近交 易日 的收 盘 价估值；



未上市 交易 的权 证采 用估 值技术 确定 公允 价值 ； 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情
况下， 按成 本计 量；



(2)在任 何情 况下 ，基 金管理 人 如采 用本 项第(1) 小项规 定 的方 法对 基金 资产 进行 估 值，
均应被认 为采 用了适 当的 估值方法 。但 是，如 果基 金管理人 认为 按本项 第(1) 小项规定 的方
法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据 具体 情况， 并与 基金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值； 
(3)国家 有最 新规 定的 ，按其 规 定进 行估 值。 
4.如基 金管 理人 或基 金托 管人发 现基 金估 值违 反基 金合同 订明 的估 值方 法 、 程 序及相 关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ， 应立 即通 知对 方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
5.根据 有关 法律 法规 ， 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。 本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金 管理 人担 任， 因此， 就 与 本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计
77
































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算结果 对外 予以 公布 。 
（四） 估值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权 证、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 
（五） 估值程 序 
1、基金 份额净 值是按 照每 个开放日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量 计 算， 精确到 0.0001 元， 小 数点 后第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
2、 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 基金 管理人 每工 作日 对基 金资 产估值 后，
将基金 份额 净值 结果 发送 基金托 管人 ，经 基金 托管 人复核 无误 后， 由基 金管 理人对 外公 布 。
月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 
（六） 估值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值小 数点 后 4 位以 内(含第 4 位)发 生差 错时， 视为 基金 份额 净 值错 误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、 差错 类型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构、 或代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 的当 事人(“受损 方 ”)按下 述“ 差错 处理原 则 ”给 予赔 偿， 承担 赔偿 责 任。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、 差错 处理 原则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
78
































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错， 给当 事人 造成损 失的 ， 由 差错 责任 方对 直接 损失 承 担赔 偿责 任； 若差 错责 任 方已 经积极
协调， 并且 有协 助义 务的 当事人 有足 够的 时间 进行 更正而 未更 正， 则其 应当 承担相 应赔 偿责
任。差 错责 任方 应对 更正 的情况 向有 关当 事人 进行 确认， 确保 差错 已得 到更 正。 
（2）差 错的责 任方对 有关 当事人的 直接 损失负 责， 不对间接 损失 负责， 并且 仅对差 错
的有关 直接 当事 人负 责， 不对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 。 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失( “受 损方 ”)， 则 差错 责任方 应赔 偿受 损方的 损失 ， 并 在其 支付 的赔偿 金额 的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。 
（4）差 错调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金财产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 财产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 基 金管 理人和 托管 人之 外的 第三 方造成 基金 财
产 的 损失， 并拒 绝 进行 赔偿 时， 由基 金管 理 人负 责向 差 错方 追偿； 追 偿过 程中 产 生的 有关费
用，应 列入 基金 费用 ，从 基金资 产中 支付 。 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 法规 、基金 合
同或其 他规 定 ， 基金 管理 人自行 或依 据法 院判 决、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 出现 过错 的当事 人进 行追 索 ， 并 有权 要求其 赔偿 或补 偿由 此发 生的费 用和 遭
受的损 失。 
（7）按 法律 法规 规定 的其他 原 则处 理差 错。 
3、 差错 处理 程序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构交易 数据 的，由 基金 注册登 记
机构进 行更 正， 并就 差错 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
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4、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25%时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错 误偏 差达 到 基金 份额 净值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3）因 基金份 额净值 计算 错误，给 基金 或基金 份额 持有人造 成损 失的， 应由 基金管 理
人先行 赔付 ，基 金管 理人 按差错 情形 ，有 权向 其他 当事人 追偿 。 
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（七） 暂停估 值的 情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3、如出 现基金 管理人 认为 属于紧急 事故 的任何 情况 ，会导致 基金 管理人 不能 出售或 评
估基金 资产 的； 
4、 中国 证监 会和 基金 合同认 定 的其 它情 形。 
（八） 基金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基
金托管 人。 基金 托管 人对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。 
（九 ） 特殊情 况的 处理 
1、基金 管理人 或基金 托管 人按股票 估值 方法的 第（3 ）项、债 券估 值方法 的第 （6）项
或权证 估值 方法 的第 （2 ） 项进行 估值 时， 所造 成的 误差不 作为 基金 资产 估值 错误处 理。 
2、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及注 册登 记公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的
措 施 进行 检查， 但 未能 发现 错 误的， 由此 造 成的 基金 资 产估 值错 误， 基金 管理 人 和基 金托管
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人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 
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十三、基 金的收益与分配 
（一） 基金收 益的 构成 
1、买 卖证 券差 价； 
2、基 金投 资所 得红 利、 股 息、债 券利 息； 
3、银 行存 款利 息； 
4、 已实 现的 其他 合法 收入； 
5、持有 期间 产生 的公 允价值 变 动。 
因运用 基金 财产 带来 的成 本或费 用的 节约 应计 入收 益。 
（二） 基金净 收益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按国 家有 关规 定可 以在 基金收 益中 扣除 的费 用后 的余额 。 
（三） 基金收 益分 配原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1、 本基 金的 每份 基金 份额享 有 同等 分配 权。 
2、收益 分配时 所发生 的银 行转账或 其他 手续费 用由 投资人自 行承 担。当 投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 注册 登记 机构可 将投 资人
的现金 红利 按红 利发 放日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额。 
3、 本基 金收 益每 年最 多分配 4 次， 每次 基金 收益 分配 比 例不 低于 可分 配收 益的 50% 。 
4、若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 。 
5、本基 金收益 分配方 式分 为两种： 现金 分红与 红利 再投资， 投资 人可选 择现 金红利 或
将现金 红利 按红 利发 放日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额进 行再 投资 ；若 投资人 不选 择 ，
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红。 
6、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配。 
7、基 金当 期收 益应 先弥 补 上期亏 损后 ，方 可进 行当 期收益 分配 。 
8、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 
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（四） 收益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 对象 、 分 配 原则、 分配 时间、 分配 数额 及比例 、
分配方 式、 支付 方式 等内 容。 
（五） 收益分 配的 时间和 程序 
1、基金 收益分 配方案 由基 金管理人 拟订 ，由基 金托 管人复核 ，依 照《信 息披 露办法 》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ； 
2、在收 益分配 方案公 布后 ，基金管 理人 依据具 体方 案的规定 就支 付的现 金红 利向基 金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。 
（六） 基金收 益分 配中发 生的费 用 
1、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 的免 收再 投资 的费 用。 
2、 收 益分 配时 发生 的银 行 转账等 手续 费用 或其 他手 续费用 由基 金份 额持 有人 自行承 担。
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十四、基 金的费用与税收 
（一） 与基金 运作 有关的 费用 
1、基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H＝E×年 管理 费率 ÷当 年天 数 ，本 基金 年管 理费 率为 1.5% 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H＝E×年 托管 费率 ÷当 年天 数 ，本 基金 年托 管费 率为 0.25% 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
（二） 与基金 销售 有关的 费用 
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的申 购费 、 赎 回费 、 转 换费 等， 上述 费 用具体 的费
率、 计 算公 式、 收取 使用 方式等 内容 请参 见本 招募 说明书 “八 、 基 金份 额的 申购、 赎回 与转
换” ， 关于 转换 费用 的相 关 条款请 详见 公司 网站 的有 关临时 公告 。 
（三） 其他费 用 
1、 基金 财产 拨划 支付 的银行 费 用； 
2、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用； 
3、 基金 份额 持有 人大 会费用 ； 
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4、基 金合 同生 效后 与 基金有 关 的会 计师 费和 律师 费； 
5、 基金 的证 券交 易费 用； 
6、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
上述基 金费 用由基 金管 理人 在 法律 规定 的范 围内 按照 公 允的 市场 价格 确定， 法律 法 规另
有规定 时从 其规 定； 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 ， 按 费用支 出金 额支
付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。 
（四） 不列入 基金 费用的 项目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。 
（五） 费用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费 率 实施日 3 个 工作 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。 
（六） 基金的 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，根 据国 家法 律法规 的规 定， 履行 纳税 义务。 
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十五、基 金的会计与审计 
（一） 基金会 计 政策 
1、 基金 管理 人为 本基 金的会 计 责任 方； 
2、 本基 金的 会计 年度 为公历 每 年的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ，如 果基 金首 次募集 的 会计
年 度 ，基 金合 同生 效少于2 个月 ，可 以并 入下 一个 会计年 度； 
3、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4、 会计 制度 执行 国家 有关的 会 计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金 管理人 保留完 整的 会计账目 、凭 证并进 行日 常的会计 核算 ，按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表； 
7、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 书面确 认 。 
（二） 基金的 审计 
1、本基 金管理 人聘请 具有 从事证券 相关 业务资 格的 会计师事 务所 及其注 册会 计师对 本
基金年 度财 务报 表及 其他 规定事 项进 行审 计。 会计 师事务 所及 其注 册会 计师 与基金 管理 人 、
基金托 管人 相互 独立 ，并 具有从 事证 券相 关业 务资 格； 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意； 
3、 基金 管理 人 （或 基金 托 管人） 认为 有充 足理 由更 换会计 师事 务所 ， 经 基金 托管人 （或
基金管 理人 ） 同 意后 可以 更换， 并报 中国 证监 会备 案。 就 更换 会计 师事 务所 ， 基金 管理 人应
当依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在中 国证 监会 指定媒 体上 公告 。 
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十六、基 金的信息披露 
基金的 信息披 露应符 合《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 有
关规定 。 基金 管理人 、 基 金托管 人和 其他 基金 信息 披露义 务人 应当 依法 披露 基金信 息 ， 并 保
证所披 露信 息的 真实 性、 准确性 和完 整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份 额 持有 人等 法律 法规 和中 国 证监 会规 定的 自然 人、 法人 和其 他组 织。 基金管 理 人、 基 金托
管人和其他基 金信息披露 义务人应按规 定将应予披 露的基金信息 披露事项在 规定时间内 通
过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊(以下 简称 “指 定报刊 ”) 和 基金 管理 人、 基金托 管 人的 互联
网网站(以下 简称 “网 站”)等媒 介披 露。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、 对证 券投 资业 绩进 行预测 ； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
如法律 法规 取消 上述 限制 ，本基 金不 受上 述限 制。 
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
(一)招募 说 明书 
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 在基 金份 额发 售的 3 日
前， 将 基金 招募 说明 书登 载在指 定报 刊和 网站 上。 基金合 同生 效后 ， 基 金管 理人应 当在 每6
个月结 束之 日起 45 日 内， 更新招 募说 明书 并登 载在 网站上 ，将 更新 的招 募说 明书摘 要登 载
在指定 报刊 上。 基金 管理 人将在 公告 的 15 日前 向中 国证监 会报送 更新 的招 募说 明 书， 并就
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有关更新 内容 提供书 面说 明。更新 后的 招募说 明书 公告内容 的截 止日为 每 6 个月的最 后 1
日。 
(二) 基 金合同 、托 管协议 
基金管 理人 应在 基金 份额 发售 的 3 日 前， 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各 自网 站上 。 
(三) 基 金份额 发售 公告 
基 金 管理 人将 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定， 就基 金 份额 发售 的 具体事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。 
(四) 基 金合同 生效 公告 
基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报刊 和网 站 上登 载基 金合 同生 效公 告。 基金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。 
(五) 基 金开始 申购 、赎回 公告 
基金管 理人 应于 申购 开始 日、赎 回开 始日 前至 少 1 个 工 作日 在指 定报 刊及 网站 上公告。 
(六) 基 金资产 净值 公告、 基金份 额净值 公告 、基金 份额累 计净值 公告 
1、本基 金的基 金合同 生效 后，在开 始办 理基金 份额 申购或者 赎回 前，基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ； 
2、基金 管理人 将在每 个开 放日的次 日， 通过网 站、 基金份额 发售 网点以 及其 他媒介 ，
披露开 放日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值； 
3、 基金 管理 人将 公告 半年度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在上 述市 场交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 和基金 份额 累计
净值登 载在 指定 报刊 和网 站上。 
(七) 基 金份额 申购 、赎回 价格公 告 
基金管理人应当在本 基金 的基金合同、招募说 明书 等信息披露文件上载 明基 金份额申
购、 赎回 价格 的计算 方式 及有关 申购 、 赎回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。 
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(八) 基 金年度 报告 、基金 半年度 报告、 基金 季度报 告 
1、 基金 管理 人应 当在 每年结 束 之日起 90 日内 ， 编 制 完成基 金年 度报 告， 并将 年度报 告
正文登 载于 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上。 基金 年度 报告 需经 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 ； 
2、 基金 管理 人应 当在 上半年 结 束之 日起 60 日 内， 编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上； 
3、 基金 管理 人应 当在 每个季 度 结束 之日起 15 个 工作日 内， 编制 完成 基 金季 度报 告， 并
将季度 报告 登载 在指 定报 刊和网 站上 ； 
4、 基金 合同 生效 不足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
(九)临时 报 告与 公告 
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大
影响的 事件 时 ， 有关 信息 披露义 务人 应当 在2 日内 编制临 时报 告书 ， 予 以公 告， 并在 公开 披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止基 金合 同； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、 更换 基金 管理 人、 基金托 管 人； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、 基金 管理 人股 东及 其出资 比 例发 生变 更； 
7、 基金 募集 期延 长； 
8、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、 基金 管理 人的 董事 在一年 内 变更 超过 50% ； 
10、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
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14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值 0.5% ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金份 额发 售机 构； 
20、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
(十) 澄 清公告 
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
(十一) 基金份 额持 有人大 会决议 
(十二) 中国证 监会 规定的 其他信 息 
(十三) 信息披 露文 件的存 放与查 阅 
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金份 额净 值公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将 存放 于基 金管 理人 所在地 、 基 金托
管人所 在地 、 有 关销 售机 构及其 网点 ， 供 公众 查阅 。 投资 人在 支付 工本 费后 ， 可在 合理 时间
内取得 上述 文件 复制 件或 复印件 。 
投 资 人也 可在 基金 管理 人指 定 的网 站上 进行 查阅。 本基 金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。
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十七、风 险揭示 
（一） 市场风 险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证 券市 场的 价格 可能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏观 和微
观经济 因素 、 国家政 策 、 投资者 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ： 
1、 政策 风险 
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。



2、 经济 周期 风险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国 家经 济、 各 个行 业及 上市公司 的盈 利水 平也 呈周 期 性变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。 
3、 利率 风险 
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。 
4、 信用 风险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信用 风险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零， 而其 它债券 的信 用风
险可按 专业机 构的信 用评 级确定, 信用等 级的 变化或 市场对 某一信 用等级 水平 下债券 率的变
化都会 迅速 的改 变债 券的 价格, 从 而影 响到 基金 资产。 
5、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资率 的不 确定 性为再 投资 风
险。 
6、购 买力 风险 
基金份额 持有 人收 益将 主要 通 过现 金形 式来 分配， 而现 金 可能 因为 通货 膨胀 因素 而 使其
购买力 下降 。 
7、 上市 公司 经营 风险 
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上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如经 营决 策、 技 术更 新、 新产 品研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因 为中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险。 如果 基金所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化， 其所 发行 的股 票价格 下跌 ， 或 者能 够用 于分配 的利 润减
少， 使基 金预 期的投 资收 益下降 。 虽然 基金可 以通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全规 避。 
（二） 管理风 险 
1、 管理 风险 
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素， 而影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可能 表现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 ， 例 如资 产配置 、 类 属配置 不能 符合
基金合 同的 要求 ， 不 能达 到预期 收益 目标 ； 也 可能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的
投资风 格和 投资 目标 等。 
2、 新产 品创 新带 来的 风险 
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各 种国 外的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时， 也会 产生 一些 新的投 资风 险， 例如 可赎 回债券 所带 来的
赎回风 险， 可转 换债 券带 来的转 股风 险， 利率 期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时， 基金 管理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。 
（三） 流动性 风险 
本基金 面临 的证 券市 场流 动性风 险主 要表 现在 几个 方面： 基金 建仓 困难， 或建 仓成本 很
高； 基金 资产 不能迅 速转 变成现 金 ， 或 变现成 本很 高； 不能 应付 可能出 现的 投资者 大额 赎 回
的风险 ；证 券投 资中 个券 和个股 的流 动性 风险 等。 这些风 险的 主要 形成 原因 是： 
1、市场 整体流 动性相 对不 足。证券 市场 的流动 性受 到市场行 情、 投资群 体等 诸多因 素
的影响 ， 在 某些 时期 成交 活跃， 流动 性非 常好 ， 而 在另一 些时 期， 则可 能成 交稀少 ， 流 动性
差。 在 市场 流动 性相 对不 足时， 本基 金的 建仓 或变 现都有 可能 因流 动性 问题 而增加 建仓 成本
或变现 成本 ， 对 本基 金的 资产净 值造 成不 利影 响。 这种风 险在 发生 大额 申购 和大额 赎回 时表
现尤为 突出 。 
2、证券 市场中 流动性 不均 匀，存在 个股 和个券 流动 性风险。 由于 流动性 存在 差异， 即
使在市 场流 动性 比较 好的 情况下 ， 一 些个 股的 流动 性可能 仍然 比较 差， 这种 情况的 存在 使得
本基金 在进 行个 股和 个券 操作时 ， 可 能难 以按 计划 买入或 卖出 相应 的数 量， 或买入 卖出 行为
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对个股 和个 券价 格产 生比 较大的 影响 ， 增 加个 股和 个券的 建仓 成本 或变 现成 本。 这 种风 险在
出现个 股和 个券 停牌 和涨 跌停板 等情 况时 表现 得尤 为突出 。 
（四） 本基金 的特 定风险 
本基金 主要 投资 于价 值型 股票和成 长型 股票 ，投 资者 面 临的 风险 主要 为： 
1、 投资 品种 风险 
股票市 场的 热点 是在 不断 变化的 ， 价值 型股 票特 别是 大盘价 值型 股票 可能 在一 定时期 内
表 现 相对 较差， 波 动相 对较 高， 造成 本基 金 的收 益低 于 其它 类型 的股 票基 金； 而中 小市 值成
长型股 票流 动性 相对 比较 差， 相 同水 平的 交易 额会 引起较 大的 价格 波动 ， 可 能存在 较高 的变
现成本 。 
2、股 票市 场的 整体 风险 
股票市 场受 到国 家宏 观经 济、 政策 变化 、 投 资者 偏 好等多 因素 的影 响。 由于 本基金 是混
合型基 金， 因此 当股 票市 场收益 变动 、波 动提 高时 ，本基 金的 收益 可能 会受 到影响 。 
（五） 其他风 险 
1、 现金 管理 风险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求， 在管
理现金 头寸 时 ， 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 者分 红而面 临现 金不 足的 风险 。 
2、 技术 风险 
当计算 机 、 通 讯系统 、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成、 注册 登记系 统瘫 痪、 核算 系统 无法按 正常 时限
显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。



3、 大额 赎回 风险 
本基金 是一 开放 式基 金， 基金规 模将 随着 投资 者对 基金份额 的申 购与 赎回 而不 断 变化，
若是由于投资 者的连续大 量赎回而导致 基金管理人 被迫抛售债券 和股票以应 付基金赎回 的
现金需 要， 则可 能使 基金 资产净 值受 到不 利影 响。 
4、顺 延或 暂停 赎回 风险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份额 时， 可能 会遇 到部 分 顺延 赎回 或暂 停赎 回等 风 险。 
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5、 其它 风险 
战 争、 自然 灾害 等 不可 抗力 可 能导 致基 金资 产有 遭受 损 失的 风险， 以 及证 券市 场、 基金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。 
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十八、基 金的终止与清算 
（一） 基金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基金 管理人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4、 基金 合并 、撤 销； 
5、中 国证 监会 允许 的其 他 情况。 
（二） 基金财 产清 算 
1、基 金财 产清 算组 
(1) 基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 财产 清算 。 
(2) 基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册 会 计师、 律师 以及 中国 证监 会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产 清算 组可 以聘 用必 要的 工 作人员。 
(3) 在基 金财产 清算 过程中 ，基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
(4) 基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2、 基金 财产 清算 程序 
基金合 同终 止后 ，发 布基 金财产 清算 公告 ； 
(1)基金 合同 终止 时， 由基金 财 产清 算组 统一 接管 基金 财 产； 
(2)对基 金财 产进 行清 理和确 认 ； 
(3)对基 金财 产进 行估 价和变 现 ； 
(4)聘请 律师 事务 所出 具法律 意 见书 ； 
(5)聘请 会计 师事 务所 对清算 报 告进 行审 计； 
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(6)将基 金财 产清 算结 果报告 中 国证 监会 ； 
(7)参加 与基 金财 产有 关的民 事 诉讼 ； 
(8)公布 基金 财产 清算 结果； 
(9)对基 金剩 余财 产进 行分配 。 
3、 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4、 基金 财产 按下 列顺 序清偿 ： 
(1)支付 清算 费用 ； 
(2)交纳 所欠 税款 ； 
(3)清偿 基金 债务 ； 
(4)按基 金份 额持 有人 持有的 基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项 规定 清偿 前， 不分 配给基 金 份额 持有 人。 
5、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告； 清算 过程 中的 有关重 大事 项须 及时 公告 ； 基金 财产 清算 结果 由基 金财产 清算 组经
中国证 监会 备案 后 3 个工 作日内 公告 。 
6、 基金 财产 清算 账册 及文件 的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
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十九、基 金合同的内容摘要 
基金合 同的 内容 摘要 详见 附件一 。 
 
 
 
 
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二十、基 金托管协议的内容摘要 
基金托 管协 议的 内容 摘要 详见附 件二 。 
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二十一、 对基金投资人的服务 
本公司承诺为基金投 资人 提供一系列的服务， 并将 根据基金投资人的需 要和 市场的变
化，适 时对 服务 项目 进行 调整。 主要 服务 内 容如 下： 
（一） 投资 人对账 单服务 
本公司 在每 个自然 年 度结 束后的 20 个 工作 日内 向定 制纸质 对账 单的 基金 份额 持有人 寄
送纸质 对账 单； 每月 向定 制电子 对账 单服 务的 基金 份额持 有人 发送 电子 对账 单。 
（二） 客户 服务 中心 电话 服务 
客户服 务中 心提 供 7X24 小 时的基 金净 值信 息、 投资 人账户 交易 情况 、基 金产 品与服 务
等信息 的自 助查 询。 
客户服 务中 心人 工座 席在 交易日 提供 人工 服务 ， 基金 投资人 可以 通过 客服 热线 获得业 务
咨询、 信息 查询 、服 务投 诉、信 息定 制、 账户 资料 修改等 专项 服务 。 
（三） 网络 在线 服务 
投资人 可以 通过 本公 司网 站的 “在 线客 服” 在线 就 基金投 资 、 交 易操作 中的 各种问 题进
行咨询 互动 或留 言。 
（四） 信息 定制 服务 
投资人 可以 通过 拨打 本公 司客服 热线 、 发送 邮件 或者 直接登 录本 公司 网站 定制 电子对 账
单及 资讯 服务 等 各类 信息 服务。 
（五） 投诉 受理 服务 
投资人 可以 通过 各销 售机 构网点 柜台 、客 服热 线人 工服务 、在 线客 服、 客服 电子邮 箱 、
纸质信 函等 多种 不同 的渠 道提出 投诉 或意 见。 本公 司对于 工作 日期 间受 理的 投诉， 原则 上在
受 理 投诉后 1 个 工作 日内 回复； 对于 不能 及时 回复 的投诉 ， 本 公司 承诺 在3 个工作 日内 给予
答复。 对于 非工 作日 提出 的投诉 ，将 在顺 延的 工作 日当日 进行 回复 。 
（六） 电子 直销 交易服 务 
依据相 关的 招募 说明 书、 基金合 同的 约定 以及 《开 放式基 金业 务规 则》 的规 定， 本 公司
可向个 人投 资人 和机 构投 资人提 供基 金电 子直 销交 易服务 。 本公 司基 金电 子交 易服务 内容 及
相关结 算方 式安 排如 下： 
1、 基础 交易 服务 
在法律 法规 允许 的条 件下 ， 受理 包括 基金 认购 、 赎 回转认 购、 基金 申购 、 基 金转换 、 基
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金赎回 、代 销份 额托 管转 入、赎 回转 申购 的交 易申 请与撤 销。 
2、 定期 交易 服务 
受理包 括定 期定 额、 定期 不定额 、 组 合定 投交 易计 划的创 建、 修改 、 撤 销、 暂停与 恢复
申请， 并根 据交 易计 划的 内容为 投资 人定 时自 动提 交交易 申请 。 
3、 预约 交易 服务 
受理包 括预 约认 购、 预约 赎回转 认购 、 预 约申 购、 预 约转换 、 预 约赎 回交 易计 划的创 建、
修改、 撤销 申请 ， 并 根据 交易计 划的 内容 为投 资人 自动提 交交 易申 请。 其中 预约认 购、 预约
赎回转 认购 交易 计划 可按 指定日 期进 行预 约； 预约 申购 、 预 约转 换、 预约 赎 回交易 计划 可按
收盘点 位、 指定 日期 、基 金涨跌 、指 数波 动、 相对 点位、 均线 事件 进行 预约 。 
4、创 新型 交易 服务 
受理包 括趋 势定 投、 智赢 定投、 利增 利、 自 动停 损、 智能再 平衡 交易 计划 的创 建、 修 改、
暂停与 恢复 、 撤 销申 请， 并根据 交易 计划 的内 容、 投资人 账户 资产 及投 资收 益等信 息， 定期
或不定 期地 为投 资人 自动 提交交 易申请 。 
5、 基金 电子 直销 交易 结算方 式 
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 银行 包括： 工商银行、 建设 银行 、 农
业银行、 中国银行、 交 通银行、 招商银行、 浦 发银行、 民生银行、 兴 业银行、 平
安银行、上海银行、华夏银行、中信银行、光大银行、广发银行。 
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 第三 方支付 渠道 包括 ： 天天盈 、 通联支
付、富友支付。 
基金电 子直 销交 易资 金结 算模式 包括 “自 动扣 款模 式”和 “页 面支 付模 式” 。 
不同结 算银 行、 第三 方支 付渠道 所支 持的 结算 模式 以及交 易费 用优 惠信 息如 下表 所 示 ： 
结算银行 银行直连 
第三方支付( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4
折) 
天天盈 通联支付 富友支付 
工商银行 
自动扣款(申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
建设银行 
自动扣款(申购 8 折/ 定投 5 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
农业银行 
自动扣款(申购 7 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
中国银行 - 自动扣款 - 自动扣款 
交通银行 页面支付(申购 8 折/ 转换 4 折) 自动扣款 - 自动扣款 
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招商银行 
自动扣款(申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 自动扣款 自动扣款 
浦发银行 
自动扣款(申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
民生银行 
自动扣款(申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换
4 折) 
自动扣款 - - 
兴业银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
平安银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
上海银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
华夏银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
中信银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
光大银行 - 自动扣款 自动扣款 - 
广发银行 - 自动扣款 - 自动扣款 
 
6、 电子 直销 交易 服务 平台 
基金管理 人提 供的基 金电 子直销交 易服 务平台 包括 ：网上平 台（ 以下简 称“WEB”）、 智
能 手机 APP 平 台（ 以 下简称 “APP ” ） 、 电 话语 音平 台 （以下简 称 “IVR ” ） 。 对于 不同类 型的 资
金结算 模式 ，不 同平 台所 支持的 交易 功能 有所 差异 ，详见 下表 ： 
交易功能 
自动扣款模式 页面支付模式 
WEB APP IVR WEB APP IVR 
基础交易 
认购 支持 支持 支持 支持 - - 
申购 支持 支持 支持 支持 - - 
转换 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
赎回 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
代销份额托管转入 支持 - - 支持 - - 
赎回转申购 支持 - - 支持 - - 
定期交易 
定期定额 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 - 
定期不定额 支持


- 转/ 赎


- 
组合定投 支持


- 转


- 
预约 交易 
预约认购 支持


- - - - 
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预约赎回转认购 支持 - - 支持 - - 
预约交易 支持 支持- - 转/ 赎 转/ 赎- - 
创新交易 
趋势定投 支持 - - 转 - - 
智赢定投 支持 - - 转 - - 
利增利 支持 - - 转 - - 
自动停损 支持 - - 转 - - 
智能再平衡 支持 - - 支持 - - 
注： 
1. 上表 中的 “支 持” 表 示 该平台 下的 对应 支付 模式 支持该 功能 的所 有类 型交 易； 
2. “ 转” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的转 换交 易； 
3. “ 赎” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的赎 回交 易。 
 
（七） 电子 查询 服务 
本公司 向个 人投 资人 和机 构投资 人提 供电 子查 询服 务。 具体 查询 服务 内容 以及 相关的 服
务平台 如下 ： 
1、 账户 资产/ 收益 查询 服 务， 支 持按照 “基金 产品 ” 和 “交 易账 户” 两 种不 同的汇 总方
式进行 查询 ； 
2、 定期 交易 计划 资产/收益 独 立核 算服 务； 
3、跨 账户 查询 服务 ，投 资 人可将 多个 基金 账户 进行 关联并 查询 ； 
4、历史 委托、 历史成 交、 电子对账 单查 询服务 ，允 许投资人 查询 任意时 间区 间的历 史
委托、 历史 成交 和电 子对 账单； 
5、账户 管理服 务，本 公司 提供账户 信息 修改、 风险 测评、密 码修 改、分 红方 式修改 、
银行卡 管理 （用 于开 通或 关闭电 子直 销交 易功 能、 增加或 减少 资金 结算 银行 账户） 服务 ； 
6、电子 账单定 制与服 务定 制，本公 司提 供电子 对账 单定制服 务， 以及其 他电 子服务 的
定制； 
7、 电子 查询 服务 平台， 本公 司 提供 的电 子查 询服 务平 台 包括： 网上 平台 、 智 能手 机 APP
平台、 电话 语音 平台。 对于 不同渠 道的 投资 人， 不同 平台所 支持 的功 能有 所差 异， 详 见下 表 ： 
查询功能 
电子直销投资 者 代销投资者 
WEB APP IVR WEB APP IVR 
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
资产状况查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
投资收益查询 支持 支持 - 支持 支持 - 
资产/ 收益变动曲线 支持 支持 - 支持 支持 - 
跨账户查询 支持 - - 支持 - - 
定期交易计划 
资产/ 收益独立核算 
支持 - - - - - 
当日委托查询 支持 支持 支持 - - - 
历史委托查询 支持 支持 - 支持 支持 - 
历史成交查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
电子对账单查询 支持 - - 支持 - - 
账单定制 支持 - - 支持 - - 
服务定制 支持 - - 支持 - - 
分红方式修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
银行卡管理 支持 支持- - 支持 支持- - 
密码修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
风险测评 支持 支持 - 支持 支持 - 
账户资料修改 支持 支持 - 支持 支持 - 
（八） 基金 管理 人客 户服 务联系 方式 
客户服 务中 心热 线：40088-50099 （ 免长 途话 费） 
客户服 务传 真： （021 ）33626962 
公司网 址：www.huaan.com.cn 
电子信 箱：service@huaan.com.cn 
客 服 地址 ：上 海市 四平路1398 号 同济 联合 广场 B 座 14 楼 
邮政编 码：200092 
 
 
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二十二、 其他应披露事项 
1．近三 年基金 管理人 及其 高级管理 人员 没有受 到过 中国证监 会及 工商、 财税 等有关 机
关的处 罚。 
2． 本期 公告 事项 
序号 公告事 项 信息披 露报 纸名 称 披露日 期 
1



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加格上理财为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.04.26 
2



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加中经北证为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.04.29 
3



华安基金管理有限公司关于华安基金公司
淘宝店 关闭 申购 服务 的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.05.05 
4



华安基金管理有限公司关于基金电子交易
平台支 付宝 渠道 关闭 基金 支付服 务的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.05.05 
5



华安基金管理有限公司关于参加金牛网费
率优惠 的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.05.06 
6



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加金观诚为销售机构并参加费率优惠活
动的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
2016.05.10 
104
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
站 
7



华安基金管理有限公司关于基金电子交易
平台延长工行直联结算方式费率优惠活动
的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.05.10 
8



关于华安旗下部分基金参加民生银行申购
费率优 惠活 动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.05.14 
9



华安基金管理有限公司关于参加中正费率
优惠的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.05.18 
10



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
泉州银 行优 惠活 动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.05.25 
11



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加东莞农商行为销售机构并参加费率优
惠活动 的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.02 
12



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加晟视天下为销售机构并参加费率优 惠
活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.03 
13



华安核心优选混合型证券投资基金更新的
招募说 明书 摘要 （2016年第1号） 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
2016.06.06 
105
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
站 
14



华安基金管理有限公司关于旗下基金持有
的“高升控 股“、”ST 兴 业”股票估 值调
整的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.07 
15



华安基金管理有限公司关于电子直销平台
延长 “微 钱宝” 账户 交易 费 率优惠 活动 时间
的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.08 
16



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加奕丰金融为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.14 
17



华安基金管理有限公司关于旗下基金持有
的“广 电运 通” 股票 估值 调整的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.16 
18



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加广源达信为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报 》 和公 司网
站 
2016.06.21 
19



华安基金管理有限公司关于旗下基金持有
的“格 力电 器” 股票 估值 调整的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.22 
20



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
交通银 行费 率优 惠活 动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
2016.06.23 
106
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
站 
21



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加中 信期 货为 销售 机构 的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.28 
22



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加京 东费 率优 惠活 动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.06.28 
23



华安基金关于旗下部分基金增加金斧子为
销售机 构并 参加 费率 优惠 活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.07.05 
24



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加凯恩斯为销售机构并参加费率优惠活
动的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.07.12 
25



华安基金管理有限公司关于旗下基金参加
和讯费 率优 惠的 公告 
《上海证券报》、
《证券时 报》 、 《 中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.07.15 
26



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加常熟农商行为销售机构并参加费率优
惠活动 的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.07.20 
27



华安核心优选混合型证券投资基金2016 年
第2季度 报告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
2016.07.21 
107
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
站 
28



华安基金新增蛋卷基金代销并参加费率优
惠的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.07.22 
29



华安基金管理有限公司关于旗下基金持有
的 “宜 通世 纪” 、 “长 海 股份” 股票 估值 调
整的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.07.30 
30



华安基金关于旗下部分基金增加大智慧为
销售机 构并 参加 费率 优惠 活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.08.06 
31



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
中信证 券优 惠活 动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.08.09 
32



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加创金启富为销售机构并参加费率优 惠
活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.08.13 
33



华安基金管理有限公司关于基金电子交易
平台延长工行直联结算方式费率优惠活动
的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.08.15 
34



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
联泰优 惠活 动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
2016.08.19 
108
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
站 
35



华安核心优选混合型证券投资基金2016 年
半年度 报告 （摘 要） 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.08.26 
36



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加昆山农商行为销售机构并参加费率优
惠活动 的公 告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.09.06 
37



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加新浪仓石为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.09.12 
38



关于华安基金管理有限公司旗下基金参加
交通银 行费 率优 惠活 动的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.09.20 
39



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加嘉 兴银 行为 销售 机构 的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.09.21 
40



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加宁 波银 行为 销售 机构 的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.09.21 
41



华安基金管理有限公司关于电子直销平台
延长 “微 钱宝” 账户 交易 费 率优惠 活动 时间
的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
2016.09.23 
109
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
站 
42



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加苏宁为销售机构并参加费率优惠活动
的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.09.29 
43



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加万得为销售机构并参加费率优惠活动
的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.10.11 
44



华安基金管理有限公司关于旗下基金参加
钱景财 富费 率优 惠的 公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》 、 《中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.10.13 
45



华安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加国美为销售机构并参加费率优惠活动
的公告 
《上海证券报》、
《证券 时报 》、《 中
国证券 报》 和公 司网
站 
2016.10.18 
 
110
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 二十三、 招募说明书存放及查阅 方式



本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 及基 金销 售网 点的 营业场 所 ， 投 资人 可在 营业 时间免 费
查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
111
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
二十四、 备查文件 
（一） 备查 文件 
1、 中国 证监 会批 准证 券投资 基 金设 立的 文件 
2、 基金 合同 
3、法 律意 见书 
4、 基金 管理 人业 务资 格批件 和 营业 执照 
5、 基金 托管 人业 务资 格批件 和 营业 执照 
6、 托管 协议 
7、 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
（二） 存放 地点 ：基 金管 理人的 住所 。 
（三） 查阅 方式 ：投 资者 可在营 业时 间免 费查 阅， 也可按 工本 费购 买复 印件 。 
 



华安 基金 管理 有限 公司 



 二○ 一六 年 十二 月六 日 
 
 
112
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
附件一： 基金合同内容摘要 
一、基 金合同 当事 人 及权 利义务 
(一)基金 管理 人 
1、基金 管理 人的 权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为： 
(1) 自本 基金合 同生 效之日 起，依照 有关 法律法 规和 本基金合 同的 规定独 立运 用基金 财
产； 
(2)依 照基 金合 同获 得基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入； 
(3)发售 基金 份额 ； 
(4)依照 有关 规定 行使 因基金 财 产投 资于 证券 所产 生的 权 利； 
(5) 在符 合有关 法律 法规的 前提下， 制订 和调整 有关 基金认购 、申 购、赎 回、 转换、 非
交易过 户、 转托 管等 业务 的规则 ， 在 法律 法规 和本 基金合 同规 定的 范围 内决 定和调 整基 金的
除调高 托管 费率 和管 理费 率之外 的相 关费 率结 构和 收费方 式； 
(6) 根据 本基金 合同 及有关 规定监督 基金 托管人 ，对 于基金托 管人 违反了 本基 金合同 或
有 关 法律 法规 规定 的行 为， 对基 金财 产、 其他 当事人 的 利益 造成 重大 损失 的情 形， 应及 时呈
报中国 证监 会， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ； 
(7)在基 金合 同约 定的 范围内 ， 拒绝 或暂 停受 理申 购和 赎 回申 请； 
(8)在法 律法 规允 许的 前提下 ， 为基 金的 利益 依法 为基金进 行融 资、 融券 ； 
(9) 自行 担任或 选择 、更换 注册登记 机构 ，获取 基金 份额持有 人名 册，并 对注 册登记 机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ； 
(10)选择、 更换 代 销机 构， 并依 据销 售代 理 协议 和有 关 法律 法规， 对 其行 为进 行 必要的
监督和 检查 ； 
(11)选 择、 更换 律师 、审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构； 
(12)在基 金托 管人 更换 时， 提名 新的 基金 托管 人； 
(13)依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
(14)法律 法规 和基 金合 同规定的 其他 权利 。 
2、 基金 管理 人的 义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为： 
113
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(1) 依法 募集基 金， 办理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
(2)办理 基金 备案 手续 ； 
(3)自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
(4) 配备 足够的 具有 专业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
(5)建立 健全内 部风 险控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立 ， 对 所管理 的不 同基金 分别 管理 ， 分 别记 账， 进行 证券 投
资； 
(6)除 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不 得为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
(7)依法 接受 基金 托管 人的监 督 ； 
(8)计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
(9) 采取 适当合 理的 措施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的方 法符 合 基金
合同等 法律 文件 的规 定； 
(10)按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
(11)进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告； 
(12)编 制中 期和 年度 基金 报告； 
(13)严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 
(14)保 守基金 商业秘 密， 不得泄露 基金 投资计 划、 投资意向 等， 除《基 金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
(15)按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
(16)依 据《基 金法》 、基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
(17)保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
(18) 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益 行使诉讼权利或者实施其 他法律行
为； 
(19)组织 并参 加基 金财 产清 算 小组 ，参 与基 金财 产的 保 管、 清理 、估 价、 变现 和分配； 
(20)因违 反基 金合 同导 致基 金 财产 的损 失或 损害 基金 份 额持 有人 合法 权益， 应当 承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
114
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(21)基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托
管人追 偿； 
(22)按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料； 
(23)面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金托
管人； 
(24)执行 生效 的基 金份 额持 有 人大 会决 议； 
(25)不从 事任 何有 损基 金及 其 他基 金当 事人 利益 的 活动； 
(26)依照 法律 法规 为基 金的 利 益对 被投 资公 司行 使股 东 权利， 为基 金的 利益 行使 因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理； 
(27)法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
（二） 基金 托管 人 
1、基金 托管 人的权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为： 
(1)依基 金合 同约 定获 得基金 托 管费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入； 
(2)监督 基金 管理 人对 本基金 的 投资 运作 ； 
(3)自本 基金 合同 生效 之日起 ， 依法 保管 基金 资产 ； 
(4)在基 金管 理人 更换 时，提 名 新任 基 金 管理 人； 
(5) 根据 本基金 合同 及有关 规定监督 基金 管理人 ，对于 基金管理 人 违反本 基金 合同或 有
关法律 法规 规定 的行 为， 对基金 资产 、 其他当 事人 的利益 造成 重大 损失 的情形 ， 应 及时 呈报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益； 
(6)依法 召集 基金 份额 持有人 大 会； 
(7)按规 定取 得基 金份 额持有 人 名册 资料 ； 
(8)法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他权 利。 
2、基金 托管 人的义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为： 
(1)安全 保管 基金 财产 ； 
(2) 设立 专门的 基金 托管部 ，具有符 合要 求的营 业场 所，配备 足够 的、合 格的 熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ； 
(3)对所 托管 的不 同基 金财产 分 别设 置账 户， 确保 基金 财 产的 完整 与独 立； 
(4) 除 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不 得为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ，
115
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
(5)保管 由基 金管 理人 代表基 金 签订 的与 基金 有关 的重 大 合同 及有 关凭 证； 
(6)按规 定开 设基 金财 产的资 金 账户 和证 券账 户； 
(7)保守 基金 商业 秘密 ， 除 《基金 法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ； 
(8) 对基 金财务 会计 报告、 中期和年 度基 金报告 出具 意见，说 明基 金管理 人在 各重要 方
面的运作是否 严格按照基 金合同的规定 进行；如果 基金管理人有 未执行基金 合同规定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
(9)保存 基金 托管 业务 活动的 记 录、 账册 、报 表和 其他 相 关资 料； 
(10)按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
(11)办理 与基 金托 管业 务活 动 有关 的信 息披 露事 项； 
(12)复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
(13)按照 规定 监督 基金 管理 人 的投 资运 作； 
(14)按规 定制 作相 关账 册并 与 基金 管理 人核 对； 
(15)依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
(16) 按照规定召集基金 份 额持有人大会或配合基金 份额持有人依法自行召集 基金份额
持有人 大会 ； 
(17)因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿责任 ， 其 赔偿 责任 不因 其退任 而免
除； 
(18)基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时，应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ； 
(19)参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
(20)面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会和 银行业 监督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人； 
(21)执行 生效 的基 金份 额持 有 人大 会决 议； 
(22)不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
(23)建立 并保 存基 金份 额持 有 人名 册； 
(24)法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
（三） 基金 份额 持有 人 
1、基金 份额 持有 人的权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为： 
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 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(1)分享 基金 财产 收益 ； 
(2)参与 分配 清算 后的 剩余基 金 财产 ； 
(3)依法 申请 赎回 其持 有的基 金 份额 ； 
(4)按照 规定 要求 召开 基金份 额 持有 人大 会； 
(5) 出席 或者委 派代 表出席 基金份额 持有 人大会 ，对 基金份额 持有 人大会 审议 事项行 使
表决权 ； 
(6)查阅 或者 复制 公开 披露的 基 金信 息资 料； 
(7)监督 基金 管理 人的 投资运 作 ； 
(8)对基 金管理 人、 基金托 管人、基 金份 额发售 机构 损害其合 法权 益的行 为依 法提起 诉
讼； 
(9)法律 法规 和基 金合 同规定 的 其他 权利 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
2、基金 份额 持有 人的义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为： 
(1)遵守 法律 法规 、基 金合同 及 其他 有关 规定 ； 
(2)交纳 基金 认购 、申 购款项 及 法律 法规 和基 金合 同所 规定 的费 用； 
(3)在持 有的 基金 份额范 围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任； 
(4)不从 事任 何有 损基 金及其他基金 份额 持有 人合 法权 益 的活 动； 
(5)执行 生效 的基 金份 额持有 人 大会 决议 ； 
(6) 返还 在基金 交易 过程中 因任何原 因， 自基金 管理 人及基金 管理 人的代 理人 、基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ； 
(7)法律 法规 和基 金合 同规定 的 其他 义务 。 
 
二、基 金 份额 持有 人大会 
( 一) 基金份额持有人 大会 由基金份额持有人 或基金 份额持有人的合法 授权代 表共同组
成。基 金份 额持 有人 持有 的每一 基金 份额 具有 同等 的投票 权。 
(二)召开 事由 
1.当出 现 或需 要决 定下 列事 由 之一 的， 经基 金管 理人 、 基金 托管 人或 持有 基金 份额 10%
以上( 含10%，下 同)的 基金 份额持 有人(以 基金 管理 人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算， 下同)
提议时 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会： 
117
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
(1)终止 基金 合同 ； 
(2)转换 基金 运作 方式 ； 
(3)变更 基金 类别 ； 
(4)变更 基金 投资 目标 、投资 范 围或 投资 策略 ； 
(5)变更 基金 份额 持有 人大会 程 序； 
(6)更换 基金 管理 人、基金托 管 人； 
(7)提高 基金 管理 人、 基金托 管 人的 报酬 标准 ； 
(8)本基 金与 其他 基金 的合并 ； 
(9)对基 金合 同当 事人 权利、 义 务产 生重 大影 响的 其他 事 项； 
(10)法律 法规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
2.出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ： 
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
(2) 在 法 律法 规和 本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或收 费方式 ； 
(3) 因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
(4) 对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化； 
(5) 基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(6)按照 法律 法规 或本 基金合 同 规定 不需 召开 基金 份额 持 有人 大会 的其 他情 形。 
(三)召集 人和 召集 方式 
1.除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。 
2. 基金托管人认为有 必要 召开基金份额持有人 大会 的，应当向基金管理 人提 出书面提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。 
3.代 表基 金份额 10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ， 应
当向基 金管 理人 提出 书面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日内 决 定是 否召
集， 并书 面告 知提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。 基金管 理人 决定召 集的 ， 应
当 自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 ；基 金管 理人决 定 不召 集， 代表 基金 份额 10% 以上 的
基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应 当向 基金 托管人 提出 书面 提议 。 基 金托管 人应 当自
118
































 华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书 
收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和
基金管 理人 ；基 金托 管人 决定召 集的 ，应 当自 出具 书面决定 之日起 60 日 内召开 。 
4.代 表基 金份额 10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前30 日向中 国 证监 会备 案。 
5.基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的， 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。 
(四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1.基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以下 简称 “ 召集 人”) 负责 选 择确 定开 会时间 、 地 点、
方式和 权益 登记 日。 召 开基 金 份额 持有 人大会，召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒
体公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容： 
(1)会议 召开 的时 间、 地点和 出 席方 式； 
(2)会议 拟审 议的 主要 事项； 
(3)会议 形式 ； 
(4)议事 程序 ； 
(5)有权 出席 基金 份额 持有人 大 会的 基金 份额 持有 人权 益 登记 日； 
(6)代理 投票 的授 权委 托书的 内 容要 求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效
期限等)、 送 达时 间和 地点； 
(7)表决 方式 ； 
(8)会务 常设 联系 人姓 名、电 话 ； 
(9)出席 会议 者必 须准 备的文 件 和必 须履 行的 手续 ； 
(10)召集 人需 要通 知的 其他 事 项。 
2.采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ， 由 召集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ， 并
在会议 通知 中说 明本 次基 金份额 持有 人大 会所 采取 的具体 通讯 方式 、 委托 的公 证机关 及其 联
系方式 和联 系人 、书 面表 决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 
3.如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应另 行书 面通 知基 金托 管人到 指定 地点 对书 面表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对书 面表
决意见 的计 票进 行监 督； 如召集 人为 基金 份额 持有 人， 则 应另 行书 面通 知基 金管理 人和 基金
托管人 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒不派 代表 对
书面表 决意 见的 计票 进行 监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。 
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(五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 
1.会议 方式 
(1)基金 份额 持有 人大 会的召 开 方式 包括 现场 开会 和通 讯 方式 开会 。 
(2) 现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托书委 派其 代理人 出席 ，现场 开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管 理人 或 基 金托 管人 拒 不派 代表
出席的， 不影 响表 决效 力。 
(3)通讯 方式 开会 指按 照本基 金 合同 的相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。 
(4) 会议 的召开 方式 由召集 人确定， 但决 定转换 基金 运作方式 、基 金管理 人更 换或基 金
托管人 更换 、终 止基 金合 同的事 宜必 须以 现场 开会 方式召 开基 金份 额持 有人 大会。 
2.召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件 
(1)现场 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会议 方可 举行 ： 
1)对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部有效 凭证 所对 应的基 金份额 应
占权益 登记 日基 金总 份额 的50% 以上(含 50% ，下 同) ； 
2)到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持
有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续完 备 ， 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基
金合同及会议 通知的规定 ，并且持有基 金份额的凭 证与基金管理 人持有的注册 登记资料 相
符。 
(2)通讯 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行： 
1)召集人 按本 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在 2 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告； 
2)召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分别 或共 同称 为 “监 督 人” )
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督； 
3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督下按照会 议通 知规定的方式收取和 统计 基金份额
持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管 理人 或 基 金托 管人 经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不影 响表 决效
力； 
4) 本人直接出具书面 意见 或授权他人代表出具 书面 意见的基金份额持有 人所 代表的基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50% 以上 ； 
5) 直接出具书面意见 的基 金份额持有人或受托 代表 他人出具书面意见的 代理 人提交的
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持 有 基金 份额 的凭 证、 授权 委 托书 等文 件符 合法 律法 规、 基金 合同 和 会议 通知 的 规定， 并与
注册登 记机 构记 录相 符。 
(六)议事 内容 与程 序 
1.议事 内容 及提 案权 
(1)议事 内容 为本 基金 合同规 定 的召 开基 金份 额持 有人 大 会事 由所 涉及 的内 容。 
(2) 基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基
金份额持有人 可以在大会 召集人发出会 议通知前就 召开事由向大 会召集人提 交需由基金 份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 
(3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ： 
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决定 。 如将 其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。 
(4)单独 或合并 持有权 益登 记日基金 总份 额 10% 以上 的基金份 额持 有人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 ， 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额持 有人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
时 间 间隔 不少于 6 个月 。法 律 法规 另有 规定 的除 外。 
(5) 基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，如 果需 要对原 有提 案进行 修
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日 及时 公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 
2.议事 程序 
(1)现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。 
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
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下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基 金份额 持有人和代理人以 所代表 的基金份额 50% 以上多数 选举产生一名
代表作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名(或单位 名 称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或 单位 名称)等事 项。 
(2)通讯 方式 开会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期 后第 2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决议 有效 。 
3.基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
(七)决议 形成 的条 件、表决 方 式、 程序 
1.基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2.基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
(1)一般 决议 
一般决议须经出席会 议的 基金份额持有人( 或 其 代理人) 所持表决权的 50% 以上 通过方
为有效， 除下 列(2) 所规定 的须以特 别决 议通过 事项 以外的其 他事 项均以 一般 决议的方 式通
过； 
(2)特别 决议 
特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代 理人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含
三分之 二)通 过方 为有 效； 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、转换 基金 运作方 式、终
止基金 合同 等重 大事 项必 须以特 别决 议通 过方 为有 效。 
3.基 金份 额持 有人 大会 决定 的 事项， 应当 依法 报中 国证 监 会核 准或 者备 案， 并 予以 公告。 
4.采取 通讯 方式 进行 表决 时， 除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 ， 否 则表 面符合 法律
法规和 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 即视 为有 效的 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相互矛 盾的 视
为弃权 表决 ， 但应当 计入 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 所代 表的 基金 份额 总数 。 
5.基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
6.基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项 提案 内并 列 的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项
表决。 
(八)计票 
1.现场 开会 
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(1) 如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主持人应当在 会议开始后 宣布在出席会 议的基金份 额持有人和代 理人中推举 两名基金份 额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。 
(2) 监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
(3) 如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议， 可以 对投票数 进行 重新清 点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 
2.通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监督 人 派出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予
以公证 。 
(九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式 
1.基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日 内报
中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国证 监会 依法 核准或 者出具
无异议意 见之 日起生 效。 关于本章 第(二) 条所 规定 的第(1)-(8) 项召开 事由 的 基金份额 持有
人大会决 议经 中国证监 会核 准 生效 后方 可执行 ，关 于本章第(二)条所 规定 的第(9)、(10) 项
召开事 由的 基金 份额 持有 人大会 决议 经中国 证监 会核 准 或 出具 无异 议意 见后 方可执 行。 
2.生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人、 基金 托管人 均
有约束 力。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会
决议。 
3.基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起2 日内 在指定 媒体 公告 。 如果 采用 通讯方 式
进行表 决， 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 ， 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名
等一同 公告 。 
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(十)法律 法规 或监 管部 门对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
三、基金 合同 解除 和终止 的事由 、程序 
(一)本基 金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1.基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4.中国 证监 会规 定的 其他 情况。 
(二)基金 财产 的清 算 
1.基金 财 产清 算组 
(1) 基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。 
(2) 基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册 会 计师、 律师 以及 中国 证监 会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产 清算 组可 以聘 用必 要的 工 作人员。 
(3) 基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2.基金 财产 清算 程序 
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ： 
(1)基金 合同 终止 后， 发布基 金 财产 清算 公告 ； 
(2)基金 合同 终止 时， 由基金 财 产清 算组 统一 接管 基金 财 产； 
(3)对基 金财 产进 行清 理和确 认 ； 
(4)对基 金财 产进 行估 价和变 现 ； 
(5)聘请 律师 事务 所出 具法律 意 见书 ； 
(6)聘请 会计 师事 务所 对清算 报 告进 行审 计； 
(7)将基 金财 产清 算结 果报告 中 国证 监会 ； 
(8)参加 与基 金财产 有 关的民 事 诉讼 ； 
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(9)公布 基金 财产 清算 结果； 
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 
3.清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4.基金 财产 按下 列顺 序清 偿： 
(1)支付 清算 费用 ； 
(2)交纳 所欠 税款 ； 
(3)清偿 基金 债务 ； 
(4)按基 金份 额持 有人 持有的 基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项 规定 清偿 前， 不分 配给基 金 份额 持有 人。 
5.基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算 组 公告； 清算 过程 中的 有关 重 大事 项须 及时 公告； 基金 财 产清 算结 果经 会计 师事 务 所审 计，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案 后 3 个工 作 日内公告。 
6.基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
四、争议 的 处理 
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额持 有人 的合 法权 益。 
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。 
 
五、基 金合同 存放 地和投 资 者取 得基金 合同 的方式 
本基金 合同 可印 制成 册， 供投资 者在 基金 管理 人、 基金托 管人 、 代销机 构和 注册登 记 机
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构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。 
 
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附件二： 托管协议内容摘要 
一、托 管协议 当事 人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号， 国金 中心 二期 31 、32 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号， 国金 中心 二期 31 、32 层 
邮政编 码：200120 
法定代 表人 ：李勍 
成立日 期：1998 年6 月4 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]20 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.5 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 设立 ，基 金业务 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设银 行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王洪 章 
成立日 期：2004 年9 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
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款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
 
二、基 金托管 人与 基金管 理人之 间的业 务监 督 、核查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 范围 、投资 对
象进行 监督 。 基 金合 同明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的， 基金 管理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 和交 易对 手库 ， 以 便基金 托管 人运 用相 关技 术系统 ， 对 基金
实际投资是否 符合基金合 同关于证券选 择标准的约 定进行监督， 对存在疑义 的事项进行 核
查。 
本基金 为混合 型基金 ， 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市
的股票 、 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投
资的其 他金 融工 具。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
2、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 、融 资比例 进
行监督 。基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督： 
(1)本基 金持 有一 家上 市公司 的 股票 ，其 市值 不超 过基 金 资产 净值的 10% ； 
(2)本基 金持 有的 全部 权证， 其 市值 不得 超过 基金 资产 净 值的 3% ； 
(3) 本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40%； 
(4)基金 的投资 组合比 例为 ：股票资 产占基 金资 产的 60%-95% ；债 券、货 币市场 工具、
现金、 权证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产的 5%-40% ，基 金保 留 的现金或到 期日 在 一 年期 以内的政 府债 券的比 例合 计不低于 基金
资 产 净值的 5%; 
(5) 本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% ； 
(6)本基 金持 有的 全部 资产支 持 证券 ，其 市值 不得 超过 基 金资 产净 值的 20% ； 
(7) 本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10% ； 
(8) 本 基金 应投 资于 信用级 别 评级为 BBB 以 上（含BBB）的 资产 支持 证券 。基金 持 有资
产支持证券期 间，如果其 信用等级下降 、不再符合 投资标准，应 在评级报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
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(9) 基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
(10) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%； 
(11)如 果法 律法 规对 上述 投资组 合比 例限 制进 行变 更的， 以变 更后 的规 定为 准。 法律 法
规或监管 部门 取消 上述 限制 ， 如适 用于 本基金 ， 基 金管理 人在 履行 相关 程序 后， 本基 金投 资
不再受 相关 限制 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个 交易 日内 进行 调整。 
对于因 基金 份额 拆分 、大 比例分 红等 集中 持续 营销 活动引 起的 基金 净资 产规 模在 10 个
交易日 内增 加 10 亿元 以上 的情形 ，而 导致 证券 投资 比例低 于基 金合 同约 定的 ，基金 管理 人
履行相 关程 序后 ，可将 调整 时 限从 10 个 交易 日延 长到 3 个月 。法 律法 规如 有变 更 ，从 其变
更。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 除投 资资 产配 置 比例 外， 基金 托管 人对 基 金的 投 资比 例的 监督 与检查 自本 基金
合同生 效之 日起 开始 。 
3、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对本 托管协 议第 十五条 第
九款基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 基金 托管 人通 过事 后监督 方式 对基 金管 理人 基金投 资禁 止
行为和 关联 交易 进行 监督 。 根据 法律 法规 有关 基金 禁止从 事关 联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 应事 先相 互提 供与本 机构 有控 股关 系的 股东 、 与 本机 构有 其他 重大 利害关 系的 公
司名单 及有 关关 联方 发行 的证券 名单 。 基金 管理 人和 基金托 管人 有责 任确 保关 联交易 名单 的
真实性 、准 确性 、完 整性 ，并负 责及 时将 更新 后的 名单发 送给 对方 。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的关联交 易时，基金 托管人应及时 提醒基金管 理人采取必要 措施阻止该 关联交易的 发
生， 如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基 金托 管人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。 
4、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督 。 基 金管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业 标 准的、 经慎 重 选择 的、 本基 金适 用的 银 行间 债券 市 场交 易对 手名 单， 并约 定 各交 易对手
所适用 的交 易结 算方 式 。 基 金管理 人应 严格 按照 交易 对手名 单的 范围 在银 行间 债券市 场选 择
交易对 手 。 基 金托 管人 监督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行间 债券 市场 交易 对手名 单进 行
交易。 基金 管理 人可 以每 半年对 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 及结 算方 式进 行更新 ， 新 名单
确定前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍 应按 照协 议进 行结算 。 如 基金
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管理人 根据 市场 情况 需要 临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 的， 应向 基金 托
管人说 明理由 ，并 在与 交易 对 手发 生交 易前 3 个工 作日内 与基 金托 管人 协商 解决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方 式进 行交 易时， 基金 托 管人 应及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
5、本基 金投资 流通受 限证 券，基金 管理 人应事 先根 据中国证 监会 相关规 定， 与基金 托
管人就 相关 事项 签订 补充 协议， 明确 基金 投资 流通 受限证 券的 比例 。 基 金管 理人应 制订 严格
的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操作风 险等 各种风 险 。 基 金
托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度 、 流 动性 风险 处置预 案以 及相 关投 资额 度和比 例等 的
情况进 行监 督。 
6、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
7、基金 托管人 发现基 金管 理人的上 述事 项及投 资指 令或实际 投资 运作违 反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 限期 纠正 。 基金 管理 人应
积极配 合和 协助 基金 托管 人的监 督和 核查 。 基金 管理 人收到 通知 后应 在下 一工 作日前 及时 核
对并以 书面 形式 给基 金托 管人发 出回 函， 就基 金托 管人的 疑义 进行 解释 或举 证， 说 明违 规原
因及纠 正期 限， 并保 证在 规定期 限内 及时 改正 。 在 上述规 定期 限内, 基金 托管人有 权随 时对
通知事 项进 行复 查, 督促 基金管 理人 改正 。 基金 管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
8、基金 管理人 有义务 配合 和协助基 金托 管人依 照法 律法规、 基金 合同和 本托 管协议 对
基 金 业务 执行 核查。 对基 金托 管 人发 出的 书面 提示， 基金 管 理人 应在 规定 时间 内答 复 并改 正，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证； 对基 金托 管人按 照法 律法 规、 基金 合同和 本托 管协
议的要 求需 向中 国证 监会 报送基 金监 督报 告的 事项 ， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制 度等 。 
9、若基 金托管 人发现 基金 管理人依 据交 易程序 已经 生效的指 令违 反法律 、行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定的 ， 应 当立 即通知 基金 管理 人， 由此 造成的 损失 由 基
金管理 人承 担。 
10、 基金 托管 人发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
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方 根 据本 托管 协议 规定 行使 监 督权， 或采 取 拖延、 欺 诈 等手 段妨 碍对 方进 行有 效 监督， 情节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1、 基金 管理 人对 基金 托管人 履 行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管 人安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。 
2、 基 金管 理人 发现基 金托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 未 执
行或无 故延迟 执行基 金管 理人资 金划拨 指令、 泄露 基金投 资信息 等违反 《基 金法》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式给 基金 管理 人发 出回函 ， 说 明违 规原 因及 纠正期 限， 并保
证在规 定期限 内及时 改正 。在上 述规定 期限内 ，基 金管理 人有权 随时对 通知 事项进 行复查, 
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并
改正。 
3、基金 管理 人发 现基金 托 管人有 重大 违规行 为， 应 及时报 告中 国证监 会， 同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方 根 据本 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈等 手 段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
 
三、基 金财产 的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、 基金 托管 人对 所托 管的不 同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确保 基金 财产 的完 整与 独立。 
5、基 金托 管人 根据 基金 管 理人的 指令 ，按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6、 对于 因为 基金 投资 产生的 应 收资 产， 应 由基 金管理 人 负责 与有 关当 事人 确定 到账日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的， 基 金管 理人 应负 责向 有关当 事人 追偿
基金财 产的 损失 ，基 金托 管人对 此不 承担 任何 责任 。 
7、 除依 据法 律法 规和 基金合 同 的规 定外 ，基 金托 管人 不 得委 托第 三人 托管 基金 财产。 
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（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1、 基金 募集 期间 募集 的资金 应 存于 基金 管理 人在 基金 托 管人 的营 业机 构开 立的 “基 金
募集专 户” 。该 账户 由基 金 管理人 开立 并管 理。 
2、 基金 募集 期满 或基 金停止 募 集时， 募集 的基 金份额 总 额、 基 金募 集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金资 金账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格的 会计 师事务 所进 行验资， 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
3、 若 基金 募集 期限届 满， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款等事 宜。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1、 基金 托管 人可 以基 金的名 义 在其 营业 机构 开立 基金 资 金账 户， 并 根据 基金管 理 人合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。 
2、 基 金资 金账 户的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
3、基 金资 金账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4、 在符 合法 律法 规规 定的条 件 下， 基 金托 管人 可以通 过 基金 托管 人专 用账 户办 理 基金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2、基金 证券账 户的开 立和 使用，仅 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户 ， 亦 不得 使用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
3、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
4、基金 托管人 以基金 托管 人的名义 在中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金 管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 结算 互保基 金、 交收 价差 资 金等 的收 取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
5、若中 国证监 会或其 他监 管机构在 本托 管协议 订立 日之后允 许基 金从事 其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
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（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生效后，基 金托管人根 据中国人民银 行、中央国 债登记结算有 限责任公司 的
有关规 定， 在中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 开立 债券托 管账 户， 并代 表基 金进行 银行 间市
场债券 的结 算 。 基 金管 理人 和基金 托管 人共 同代 表基 金签订 全国 银行 间债 券市 场债券 回购 主
协议。 
（六） 其他账 户的 开立 和管 理 
1、 因 业务 发展 需要而 开立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 由基 金
托管人 负责 开立 。新 账户 按有关 规定 使用 并管 理。 
2、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存入 中央国 债登记 结算 有限责 任公司 、中国 证券 登记结 算有限 责任公 司上 海分公 司/深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库， 保管 凭证 由基 金托管 人持 有。 实物 证券 等有价 凭证 的购
买和转 让， 由基 金管 理人 和基金 托管 人共 同办 理。 基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际
有效控 制的 证券 不承 担保 管责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外，基金管理 人代表基金 签署的与基金 财产有关的 重大合同包括 但不限于基 金年度审计 合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时以 加 密方 式将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保
管 期 限为 基金 合同 终止后15 年。 
 
四、基 金资产 净值 计算 与 复核 
（一） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到
0.0001 元， 小数 点后 第五位 四 舍五 入， 国家 另有 规定 的 ，从 其规 定。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经 基金 托管 人复 核， 按 规定
公告。 
（二） 复核 程序 
基金管 理人 每开 放日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额净 值结 果发 送基 金托 管 人， 经
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基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
（三 ） 根 据有 关法 律法 规 ， 基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。 
 
五、基 金份额 持有 人名册 的登记 与保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管理 人和 基 金托 管人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
 
六、争 议解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
七、托 管协议 的修改 与 终止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1.基 金合 同终 止； 
2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3.基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
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4.发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。 
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