招募说明书 （ 更新）
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 招
募说明书（更新）摘要
重要提示
新华鑫利灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称“本基金”） 的募集申
请 经中国证监会 2014 年 3 月 17 日证监许可[2014]302 号文准予注册 。 本基金合
同已于 2014 年 4 月 23 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括利率风险， 信用风
险， 流动性风险， 再投 资风险， 通货膨胀风险， 操作或技术风险， 合 规性风险和
其他风险。
投资有风险， 投资者 认购 （或申购） 基金份额 时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
资产，但不对 投资者 保证基金一定盈利，也不向 投资者保证最低收益。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年10 月23 日， 有关财务数
据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
基金管 理人： 新 华基金管 理 股份有限公司
基金托 管人： 中 国农业银 行股份有限公司
招募说明书 （更新）
1
一 基金管理 人
（一） 基金管理人概况
名称：新华基金管理 股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
设立日期：2004 年12 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2004】197 号
注册资本：21,750 万元人民币
联系人：齐岩
电话： （010）68779666 传真： （010）68779528
股权结构：
股 东 名 称
出资额 ( 万
元人民币)
出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合
计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任； 中国企业报社社长； 中国企业管理科学基金会秘书长； 重庆市政
府副秘书长； 中国企业联合会常务副理事长； 享受国务院特殊津贴专家 。 现任新
华基金管理 股份有限公司董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公司副总经理， 负责营
业部的筹建、 管理工作； 太平洋证券有限责任公司副总经理， 分管经纪业务； 恒
招募说明书 （更新）
2
泰证券有限责任公司副总经理， 管理人力资源、 信息技术、 经纪业务等事务。 现
任新华基金管理股份有限公司总经理 （持有子公司 北京新华富时资产管理有限公
司1% 股权） 。
于芳女士： 董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、 新时
代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司合规总
监。
胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限 公司、 中英益利资产管理公司， 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股份有限公司投资
总监。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川资阳市人民法院法官 ， 中国电子系统
工程总公司法务人员 、 北京市中济律师事务所 执业律师， 现任职于北京东清律师
事务所。
张 贵 龙 先 生 ： 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 曾 任 山 西 省 临 汾 地 区 教 育 学 院 教 师 。 现 任
职于北京大学财务部。
2、监事会成员
王海兵先生： 监事会主席， 学士。 历任山西证券有限责任公司业务部副经理、
山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经纪有限责任公司财务部副经理、
财务总监、 恒泰证券有限责任公司合规负责人、 合规总监等职务， 现任恒泰证券
股份有限公司财务总监。
李 会 忠 先 生 ： 职 工 监 事 ， 硕 士 。 九 年 证 券 从 业 经 验 ， 历 任 新 华 基 金 管 理 股
份 有限公司投资管理部 行业分析师。 现任新华基金管理 股份有限公司金融工程部
副总监 、 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华鑫利灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经
理、 新华灵活主题混合型证券投资基金 基金经理、 新华行业轮换灵活配置混合型
招募说明书 （更新）
3
证券投资基金 基金经理 、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 新华鑫动力灵活配置
混合型 证券投资基金基金经理 。
别 冶 女 士 ： 职 工 监 事 ， 金 融 学 学 士 。 九 年 证 券 从 业 经 验 ， 历 任 《 每 日 经 济
新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金媒体经理， 现任新华基金总经理
办公室主任助理。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐 端 骞 先 生 ： 副 总 经 理 ， 学 士 。 历 任 上 海 君 创 财 经 顾 问 有 限 公 司 并 购 部 经
理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行
部项目经理 ， 新华基金管理 股份有限公司总经理 助理兼运作保障部总监 。 现任新
华基金管理 股份有限公司副总经理。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历任大通证券投行总部综合部副总经理， 泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金总经理助理，现任新华基金管理 股份 有限公司副总经理。
沈健先生： 副总经理， 硕士。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
林艳芳女士： 副总经理， 学士。 历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处
副主任科员、 内 蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理、 内蒙古自治区证券
登记公司登记存管部部门总经理、内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经
理、 恒泰证券有限责任公司经纪事业部总裁助理兼部门总经理、 新时代证券有限
责任公司副总经理、 吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长、 东北证券股
份有限公司零售客户部总裁助理， 现任新华基金管理股份有限公司副总经理、 子
公司 北京新华富时资产管理有限公司董事长（薪酬从子公司领取） 。
崔建波，副总经理， 经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、
申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、
招募说明书 （更新）
4
和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国际信托股份有限公
司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司总经理助理。 现任新华
基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投资部总监、基金经理。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理。 现任新华基金管理 股份 有限公司
督察长 兼任子公司北京 新华富时资产管理有限公司董事（持有子公司1%股权） 。
4、本基金基金经理 人员情况
李会忠先生: 经济学硕士，9 年证券从业经验。2007 年9 月加入新华基金管
理股份有限公司， 历任新华基金管理股份有限公司行业研究员、 策略分析师、 新
华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理助理。 现任新华基金管理股份有限
公司金融工程部副总监、 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华
鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华中证环保产业指数分级证券投
资基金基金经理、 新华灵活主题混合型证券投资基金基金经理、 新华行业轮换灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华积极价值灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、 新华科技创新主题灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、 新华鑫
动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会 成员
主 席 ： 总 经 理 张宗友 先 生 ； 成员： 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 、 权 益 投 资 部 总 监
崔建波先生、 投资总监助理于泽雨先生、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总
监 李会忠先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管 人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
招募说明书 （更新）
5
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企 业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有 商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌 ， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报 告。 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管 银行 ”奖。2010 年再 次荣 获《首 席财 务官》 杂志 颁发的 “最 佳资产 托管
奖” 。2013 年至2015 年连续获得中国债券市场 “优秀托管机构奖” ，2015 年被中
招募说明书 （更新）
6
国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。
中国农业银行证券投 资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风
险管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营销处、 内控监管处、 账户管理处， 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券 市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 332 只。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管 理委 员会总 体负 责中国 农业 银行的 风险 管理与 内部 控制工 作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制 度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格 保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息 披露人负责,防止
招募说明书 （更新）
7
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托 管人通 过参 数设 置将《 基金法 》 、 《运 作 办法》 、基金 合同 、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书 面警 示。对 本基 金投资 比例 接近超 标、 资金头 寸不 足等问 题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书 面报 告。对 投资 比例超 标、 清算资 金透 支以及 其他 涉嫌违 规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
名称：新华基金管理 股份有限公司北京直销中心
注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人： 王志强
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华 基金网上交易平台
网址：https:// trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
招募说明书 （更新）
8
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（2) )蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
公司全称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：www.fund123.cn
（3)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人： 杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
（4）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（5）和讯信息科技有限公司
招募说明书 （更新）
9
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
法定代表人：王莉
客服电话： 4009-200-022
联系人：魏亚斐
公司网站：licaike.hexun.com
（6）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
客服电话： 400-059-8888
联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
（7）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
（8）北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-8188-000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
（9）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
招募说明书 （更新）
10
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（10）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏 达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
（11）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：张蕾
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
(12)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
（13）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
招募说明书 （更新）
11
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com
（14）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
网址：www.1234567.com.cn
（15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：张燕
网址：8.jrj.com.cn
（16）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（17）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
招募说明书 （更新）
12
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
（18）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座180
法定代表人：沈伟桦
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
（19)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：何雪
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（20)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（21)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
招募说明书 （更新）
13
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（22)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimu.com
（23)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：彭运年
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（24)奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（25)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
招募说明书 （更新）
14
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（26)上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（27）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
3、基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，
并按照相关规定及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
招募说明书 （更新）
15
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫峰
电话：021—31358666
传真：021—31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬 、陆奇
（ 四） 提供验 资服 务的会 计师 事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 基金的名称
本基金名称：新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
招募说明书 （更新）
16
六 基金的投资目 标
通过积极的选股和资产配置策略， 在风险可控的前提下追求基金资产净值的
持续增长，并力争为投资者提供稳定的绝对回报。
七 基金的投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创 业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 权 证、 债券资
产 （国债、 金融债、 企 业债、 公司债、 中小企 业私募债券、 次级债、 可转换债券、
分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期 融资券等） 、 资产支持 证券、 回购、
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为0-95% ， 单只 中小企
业私募债券市值不超过基金资产净值的10% ， 权证投资占基金资产净值的比例为
0-3% ，现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整
上述投资品种的投资比 例。
八 基金的投资策略
投资策略方面， 本基金将以大类 资产配置策略为基础， 采取积极的股票投资
策略和稳健的债券投资策略 。
1、资 产配 置策略
本基金采用战略性与战术性相结合的大类资产配置策略。
（1） 、战略性资产配置策略
综合运用定性及定量方法， 通过对国内外各重要经济指标的分析， 判断宏观
经济当前的运行周期以及未来发展趋势， 进一步结合估值水平、 制度和政策变化
招募说明书 （更新）
17
以及市场情绪等因素对各大类资产的预期风险收益进行评估， 在约定的投资比例
范围内确定各大类资产的中长期基本配置比例中枢及偏离幅度。
（2） 、战术性资产配置策略
紧密跟踪市场流动性、 资金流向及供需关系等市场运行状态指标， 深入分析
突发性事件对于市场的作用深度及影响广度， 在已设定的基本配置比例中枢及偏
离幅度的范围内， 动态调整各大类资产的中短期配置比例， 以从变化的市场环境
下最大程度地获利。
2、股 票投 资策略
以研究员以及基金经理的实地调研、 密切跟踪以及扎实的案头分析工作为基
础， 采用自上而下与自下而上相结合的选股策略， 动态精选能够充分受益于经济
增长主题与通货膨胀主题的优质股票进行投资。
自上而下方面， 深入研究经济增长周期所处阶段、 结构性特征以及未来发展
趋势，同时重点分析与经济增长相伴而生的通货膨胀周期阶段特征及其形成原
因。 以此为基础， 依据行 业及风格资产对经济增长以及通货膨胀的不同敏感程度，
综合运用行业轮动策略及风格轮动策略， 重点投资与受益于特定阶段的优势行业
或者风格类资产。
自下而上方面， 采用定量与定性像结合的研究方法， 通过对成长性指标 （预
期主营业务收入增长率、 净利润增长率、 PEG ） 、 相对价值指标 （P/E 、 P/B 、 P/CF 、
EV/EBITDA ） 以及绝对 估值指标 （DCF ） 的定量评判， 筛选出具有GARP （合理
价格成长）性质的股票。并进一步对上市公司行业地位、竞争优势、治理结构、
管 理团队、 创新能力等指标进行定性分析， 综合筛选出优质且具有良好流动性的
股票作为最终投资标的。
3、债 券投 资策略
（1）久期策略
久期策略的目标是在预期利率上升时保全资本， 预期利率下降时获得较高的
资本利得。 本基金将通过综合分析宏观经济指标 （如国内生产总值、 工业增加值、
固定资产投资 增速、价 格指数、消费 增长率、m1 、m2 、信贷增 长、 汇率、国外
利率等） 、 宏观政策 （ 如货币政策、 财政政策、 汇率政策等） 以及市场指标 （如
新债券的发行利率与市场收益率的差异、 中央银行的公开市场操作、 回购利率等）
招募说明书 （更新）
18
预测利率的变动方向、范围和幅度。
具体而言， 当预期利率上升， 本基金将缩短债券组合的平均久期， 在规避市
场风险的同时， 获取再投资收益。 当预期利率下降， 本基金将增加债券组合的平
均久期，获取因利率下降所带来的资本利的收益。
（2）收益率曲线策略
本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。
债券收益率曲线形状在受到央行货币政策、 公开市场操作、 经济增长率、 通
货膨胀率、 货币供应量和市场预期等多种因素的影响下， 可能发生平行移动、 非
平行移动 （平坦化、 陡 峭化、 扭曲） 等变动。 收益曲线策略就是通过对市场收益
率曲线的非平行变动预期， 追求获得因收益曲 线变化而导致的债券价格变化所产
生的超额收益。
本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略， 即子弹策略 （构
成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点） 、 梯形策略 （构成组 合内每种期
限的证券数量基本相当） 和哑铃策略 （构成组 合中的证券的期限集中到两个极端
期限） ， 采取当时市场 状况下相应的最优投资策略， 确定债券资产中短期、 中期、
长期品种的配置比例。
（3）信用策略
本基金主要投资信用债券， 主要包括： 金融债 券 （不含政策性金融债） 、 企
业债券、 公司债券、 可 转换债券 （含分离交易可转债） 、 短期融资券 、 中期票据、
资产支持证券 等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类债券。
因此，信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分。
本基金的信用策略主要包含信用利差曲线配置、 个券精选策略、 信用 调整策
略以及信用风险控制等方面。
a 、信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差， 因此信
用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。 总体而言， 本基金
将重点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。 在信用利差曲线的分析上， 本
基金将重点关注如下因素：
① 经 济周 期： 经 济周 期的变 化对 信用利 差曲 线的变 化影 响很大 ，在 经济上
招募说明书 （更新）
19
行阶段， 企业盈利状况持续向好， 经营现金流改善， 则信用利差可能收窄， 而当
经济步入下行阶段时，企业的盈利状况减弱，信用利差可能会随之扩大。
② 国 家政 策也会 对信 用利差 造成 很大的 影响 ，例如 政策 放宽企 业发 行信用
债的审核条件， 则将扩大发行主体的规模， 进而扩大市场的供给， 信用利差有可
能扩大。
③ 行 业景 气度的 好转 往往会 推动 行业内 发债 企业的 经营 状况改 善， 盈利能
力增强， 从而可能使得信用利差相应收窄， 而行业景气度的下行可能会使得信用
利差相应扩大。
④ 债 券市 场供求 、信 用债券 市场 结构和 信用 债券品 种的 流动性 等因 素的变
化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势， 比如， 信用债发行 利率提高，
相对于贷款的成本优势减弱， 则信用债券的发行可能会减少， 这会影响到信用债
市场的供求关系，进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。
b、个券精选策略
本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业 研究能力， 并综
合参考外部权威、 专业研究机构的研究成果， 对发债主体进行深入的基本面分析，
并结合债券的发行条款 （包含期限、 票息率、 赋税特点、 增信方式、 提前偿还和
赎回等条款） ， 以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平， 挖掘并
投资于信用风险相对较低、 信用利差相对较大的优质品种。 具体的分析内容及指
标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、 债券发行人所处行业发展前景、 发行
人业务发展状况、 企业市场地位、 财务状况 （ 包含盈利能力、 偿债能力、 现金流
获取能力、运营能力等）、管理水平及其债务水平等。
c 、信用调整策略
除受宏观经济和行业周期影响外， 信用债券本身素质的变化是影响个券信用
变化的重要因素， 包括公司治理结构、 股东背景、 管理水平、 经营状 况、 财务状
况、融资能力等经营管理和偿债能力指标。本基金将通过信用债跟踪评级制度，
在个券本身素质发生变化后进行严谨评价，以判断个券未来信用发生变化的方
向，从而发掘价值低估债券或规避信用风险。
d、信用风险控制
本基金将从如下方面进行信用风险控制：
招募说明书 （更新）
20
① 根 据国 家有权 机构 批准或 认可 的信用 评级 机构的 信用 评级， 依靠 基金管
理人内部信用分析团队， 同时整合基金管理人外部有效资源 ， 深入分析挖掘发债
主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况
② 严 格遵 守信用 类债 券的备 选库 制度， 根据 不同的 信用 风险等 级， 按照不
同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用跟踪分析。
③ 采取分散化投资策略和集中度限制， 严格控制组合整体的违约风险水平。
（4）中小企业私募债券选择策略
本基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 只选择并投资
债券剩余期限与保本周期剩余期限相匹配的个券，并且制定严格的投资决策流
程、 风险控制制度和信用风险 、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以防范
信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债
券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。
a 、定量分析
定量分析方面， 本基金重点关注债券发行人的财务状况， 包括发行主体的偿
债能力、 盈利能力、 现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。 具体关注
指标如下：
① 偿 债能 力：重 点关 注流动 比率 、速动 比率 、利息 保障 倍数以 及现 金利息
保障倍数等指标；
② 盈利能力：重点关注ROE 、ROA 、毛利率以及净利率等指标；
③ 现金流获取能力：重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标；
④ 资本结构：重点关注资产负债率指标。
b、定性分析
定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。 主要包括债券
发行的基本条款 （包括私募债券名称、 本期发行总额、 期限、 票面金 额、 发行价
格或利率确定方式、 还本付息的期限和方式等） 、 募集资金用途、 转让范围及约
束条件、 偿债保障机制、 股息分配政策、 担保增信情况、 发行 主体历史发行债券
及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。
（5）收益率曲线骑乘策略
招募说明书 （更新）
21
债券收益的来源主要由两大部分组成， 第一部分是息票收入， 第二部分是资
本利得收入。 在息票收入固定的情况下， 通过主动式债券投资的管理， 尽可能多
的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。 而资本利得收入主要是通过
债券收益率下降取得的，基于此，本基金提出了骑乘策略。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随
着持有期限的延长， 债券的剩 余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度，若收益率曲线较为陡
峭， 则随着债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会有较大下滑， 进而获得
较高的资本利得。
（6）杠杆放大策略
当债券市场出现上升行情时，由于现券收益率较高， 市场资金成本较低时，
本基金 可以不断利用正回购的方式进行滚动操作， 放大资金规模 、 获得 超额收益 。
当债券市场出现下降行情时， 由于现券收益率低， 市场资金成本高时， 本基金可
以通过买断式逆回购，在降低债券仓位的同时获取超额收益。
（7）可转换债券投资策略
a 、二级市场策略
基于新华可转换债券价值评估体系， 综合定性与定量分析指标确定可转换债
券的投资价值， 从中精选发债公司具备良好发展潜力或正股具备较高上涨预期且
市场价格处于合理水平的可转换债券进行投资。
定性方面， 重点分析可转换债券对应正股所处行业、 成长性、 估值情况等基
本 面 指 标 ； 定 量 方 面 ， 重 点 分 析 平 价 溢 价 率 、 底 价 溢 价 率 、Delta 系 数 、 转 债 条
款等指标。
b、一级市场策略
积极参与可转换债券的一级市场申购，根据新发行可转换债券的预计中签
率、 预期上市溢价水平， 选择公司基本面优良、 期权价值较高且发行条款优惠的
可转换债券进行申购。
c 、转股策略
招募说明书 （更新）
22
根据市场情况的变化灵活确定转股策略，以有效保障或提高基金利益。
转股期内， 如果存在明显市场套利机会， 即本基金所持有的可转换债券的实
际转股价格明显低于对应正股的市场价格，将通过转股方式实现获利。
如果可转换债券在变现过程中可能出现较大的变现损失， 将通过转股方式保
障基金资产的流动性。
如果可转换债券对应正股价格上涨且满足赎回触发条件， 将通过转股方式保
障已有收益。
8、资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支持证券
（MBS ） 等。 可以从信 用因素、 流动性因素、 利率因素、 税收因素和提前还款因
素 等 五 个 方 面 进 行 考 虑 。 其 中 信 用 因 素 是 目 前 最 重 要 的 因 素 ， 本 基 金 运 用
CreditMetrics 模型 —— 信用矩阵来 估计信 用利 差。该模型 的方法 主要 是估计一定
期限内， 债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。 这种估计是通
过建立信用评级转移矩阵来实现的。 其中先对单个资产的信用风险进行分析， 然
后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的组
合。
九 基金的业绩比 较标准
本基金的业绩比较基准为：
50% ×沪深300指数收益率 +50% ×上证国债 指数收益率。
本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深300 指数是由
上海、 深圳 证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数， 具有 高度权威性。 样
本 股 涵 盖 中 国A 股 市 场 各 行 业 流 通 市 值 最 大 、 流 动 性 强 和 基 本 面 因 素 良 好 的300
家上市公司，适合作为本基金的业绩比较基准。
① 代表性强， 并且不易被操纵： 沪深300 指数成份股的总市值占沪深两市总
市值的65% 左右。
② 盈利能力强：沪深300 指数所选取的300 只股票创造了近年上市公司80%
以上的 净利润。
③流动性强：沪深300指数成份股2005年以来的成交金额覆盖率为55.21% 。
招募说明书 （更新）
23
上证国债指数由上海证券交易所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较
高的知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来
不再发布， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是
市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在基金管
理人与基金托管人协商一致的情况下， 履行相关程序， 并报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 基金的风险收 益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金当中的中等风险中等预期收益品
种，预期风险和收益率低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十一 基金的投资 组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ―― 中 国 农 业 银行股 份 有 限 公 司 根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 139,674,871.22 86.37
其中：股票 139,674,871.22 86.37
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
招募说明书 （更新）
24
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 21,746,727.42 13.45
7 其他各项资产 294,408.90 0.18
8 合计 161,716,007.54 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,450,116.97 0.91
B 采矿业
2,383,570.56
1.49
C 制造业 60,732,294.39 38.05
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应业
2,448,205.39 1.53
E 建筑业 889,654.73 0.56
F 批发和零售业 7,664,292.88 4.80
G 交通运输、仓储和邮政业 1,106,971.35 0.69
H 住宿和餐饮业 533,454.00 0.33
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
38,636,645.16 24.20
J 金融业 1,632,672.92 1.02
K 房地产业 6,609,279.65 4.14
L 租赁和商务服务业 1,615,395.00 1.01
M 科学研究和技术服务业 957,335.00 0.60
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
984,561.88 0.62
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,287,271.00 0.81
R 文化、体育和娱乐业 7,346,498.29 4.60
S 综合 3,396,652.05 2.13
合计 139,674,871.22 87.50
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
招募说明书 （更新）
25
( ％)
1 300466 赛摩电气 99,000 2,956,140.00 1.85
2 002387 黑牛食品 135,900 2,682,666.00 1.68
3 002221 东华能源 172,000 2,600,640.00 1.63
4 002654 万润科技 162,462 2,118,504.48 1.33
5 600570 恒生电子 36,900 2,064,186.00 1.29
6 300075 数字政通 93,400 1,943,654.00 1.22
7 600048 保利地产 181,100 1,738,560.00 1.09
8 300166 东方国信 70,100 1,625,619.00 1.02
9 600306 *ST 商城 121,000 1,548,800.00 0.97
10 002624 完美世界 41,495 1,534,485.10 0.96
（四） 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金报告期末无债券投资持仓 。
（五 ） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末无债券投资持仓 。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期无资产支持证券投资 。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资 。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期无权证投资 。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未有股指期货持仓 。
2 、 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期末本基金无股指期货投资政策 。
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
招募说明书 （更新）
26
1 、 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同无国债期货投资政策 。
2 、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货 。
3 、 本基金投资国债期货的投资评价
本基金报告期无国债期货投资 。
（十一） 投资组合报告附注
1、 本报告 期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 90,157.22
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,012.04
5 应收申购款 200,239.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 294,408.90
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末无可转债持仓 。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002624 完美世界 1,534,485.10 0.96
重大资产重
组
招募说明书 （更新）
27
2 300466 赛摩电气 2,956,140.00 1.85
重大资产重
组
3 600306 *ST 商城 1,548,800.00 0.97
重大资产重
组
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净 值 增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2014.4.23-2014.12.31 -6.80% 0.80% 29.45% 0.61% -36.25% 0.19%
2015.1.1-2015.12.31 58.48% 2.73% 7.87% 1.24% 50.61% 1.49%
2016-1.1-2016.9.30 -16.38% 2.27% -4.52% 0.78% -11.86% 1.49%
成立至今
（2014.4.23-2016.9.30）
23.51% 2.21% 33.33% 0.96% -9.82% 1.25%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华鑫利灵活配置混合型 证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014 年 4 月 23 日至 2016 年 9 月 30 日）
招募说明书 （更新）
28
注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
十 三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 1.5%年费 率计 提。 管理 费 的计 算
招募说明书 （更新）
29
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 费用调 整
招募说明书 （更新）
30
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理
费率、基金托管费率等相关费率。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ； 调
低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执
行。
十四 对招募说明 书更新部 分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》及其他有关法律法规的要求，对本 基金管理人于 2016 年 6 月 6 日刊登
的本 基金招募说明书 （《 新华鑫利灵活配置混合型 招募说明书更新》 ） 进行了更
新，主要更新的内容如下：
1. 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务
数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中， 更新了 基金管理人情况。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中， 更新了 其他销售机构的信息 。
5. 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更新 了 本 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ， 数
据截至时间为 2016 年9 月30 日。
6. 更新了“十、基金的业绩”的数据。
7. 在“二十二、其他应披露事项”中， 披露了自 2016 年 4 月 24 日至
2016 年 10 月 23 日期间本基金的公告信息：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2） 2016 年 4 月 25 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加利得基金为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
招募说明书 （更新）
31
3） 2016 年4 月29 日 新华基金管理股份有限公司关于调整网上直销
系统招商银行网银支付费率优惠的公告
4）2016 年 5 月 5 日 新华基金管理股份有限公司关于淘宝基金理财
平台和支付宝基金支付业务下线的公告
5）2016 年 6 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌
股票估值方法的公告
6）2016 年 6 月 6 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
增加阳光人寿为销售机构并参加费率优惠活动的公告
7） 2016 年6 月13 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开放
式基金参加盈米财富转换费率优惠活动的公告
8） 2016 年 6 月 13 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在陆金所资管开通定投业务并参加费率优惠活动的公告
9)2016 年 7 月 1 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2016
年半年度最后一个交易日资产净值揭示公告
10)2016 年 7 月 19 日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 2016
年第2 季度报告
11)2016 年7 月26 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌
股票估值方法的公告
12)2016 年 8 月 24 日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 2016
年半年度报告
新华基金管理股份 有限公司
2016 年 12 月 6 日
