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华安升 级 主题 混合型 证券 投 资 基 金
更新的 招 募说 明 书 摘要
（2016 年 第 2 号 ）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二〇一 六 年 十二 月
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重要提 示
华安升 级主 题 股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 由 华安 基金 管理 有限 公司 （ 以
下简称 “基金 管理人 ” ）依 照有关 法律法 规及约 定发 起，并 经中国 证券监 督管 理委员 会（以
下简称 “ 中国 证监会 ” ）2011 年3 月3日 证监 许可[2011]317 号 文核 准 。 本基 金基 金合同 自2011
年4月22 日正式 生效 。2015 年8月6日 ，基 金管理 人发 布《华 安基金 管理有 限公 司关于 旗下部
分开放 式基 金更 名的 公告 》 ， 本 基金 名称 变更为 “ 华 安升级 主题 混合 型证 券投 资基金 ” ， 基金
类别变 更为 混合 型。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资人 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩
表现 （或 “基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证” ） 。 基 金管 理
人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 作出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日为2016 年10月22日， 有 关财 务数 据截止 日为2016
年9月30 日 ，净 值表 现截 止 日为2016年6月30 日。
目
录
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 5
三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 7
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 44
五、基金的类型 ............................................................................................................................ 44
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 45
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 45
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 45
九、基金的业绩比较 基准 ............................................................................................................ 49
十、基金的风险收益 特征 ............................................................................................................ 50
十一、基金投资组合 报告 ............................................................................................................ 50
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 54
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 55
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ........................................................................................ 58 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层
3、法 定代 表人 ：朱 学华
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范围 ：从事 基金管理 业务、 发起设 立基 金以及 从事中 国证监 会批 准的其 他
业务
9、存 续期 间： 持续 经营
10、联 系电 话： （021 ）38969999
11、客 户服 务电 话：40088-50099
12、联 系人 ：王 艳
13、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基 金管理 人董事 、监事、 经理及 其他高 级管 理人员 的姓名 、从业 简历 、学历 及华安升级主题更新的招募说明书摘要
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兼职情 况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋， 上海 财政 证券有
限公司 党总 支副 书记， 上 海证券 有限 责任 公司 党委 书记、 副董 事长、 副总 经 理、 工 会主
席，兼 任海 际大 和证 券有 限责任 公司 董事 长。 现任 华安基 金管 理有 限公 司党 总支书 记 、
董事长 、法 定代 表人 。
童威先 生， 博士 研究 生学 历 。 历 任上 海证 券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上
海 国际集 团有限公 司研究发 展总部 副总经理 （主持工 作） ， 上投摩 根基金 管理有 限责任
公司副 总经 理 ， 上 海国 际 集团有 限公 司战 略发 展总 部总经 理 兼 董事 会办 公室 主任 ， 华安
基金管 理有 限公 司副 总经 理。 现 任华 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
邱平先 生， 本科学 历， 高 级政工 师职 称。 历 任上 海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东
风机械 （集 团） 公司 总裁 助理、 副总 裁， 上海 全光 网络科 技股 份公 司总 经理 ， 上海 赛事
商务有 限公 司总 经理 ， 上 海东浩 工艺 品股 份有 限公 司董事 长 ， 上 海国 盛集 团 科教投 资有
限公司 党委 副书 记、 总裁 、 董 事， 上海 建筑材 料 （ 集团 ） 总公 司党 委书 记、 董事长 （ 法
定 代表人 ） 、总 裁。现 任上海 工业投 资（集团 ）有限公 司党委 副书记、 执行董事 （法定
代表人 ） 、 总裁 。
马名驹 先生 ， 工商 管理 硕 士， 高 级会 计师。 历任 凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、 总经
理， 上 海东 方上市 企业 博 览中心 副总 经理。 现任 锦 江 国际 （集 团） 有 限公 司 副总裁 兼计
划财务 部经 理及 金融 事业 部总经 理、 上海 锦江 国际 投资管 理有 限公 司董 事长 兼总经 理 、
锦江麦 德龙 现购 自运 有限 公司董 事 、 华 安基 金管 理 有限公 司董 事 、 长 江养 老 保险股 份有
限公司 董事 、上 海景 域文 化传播 有限 公司 董事 、Crystal Bright Developments Limited
董事、 史带 财产 保险 股份 有限公 司监 事、 上海 上国 投资产 管理 有限 公司 监事 。
董鑑华 先生 ， 大学 学历 ， 高 级经济 师 。 历 任上 海市 审 计局 基 建处 科员 、 副主 任 科员、
处 长助理 、副处长 ， 固定资 产投资 审计处 副 处长 （主 持工作 ） 、 处 长，上 海市审 计局 财
政审计 处处 长 ， 上 海电 气 （集 团 ） 总 公司 财务 总监 。 现 任上 海电 气 （集 团 ） 总公司 副总
裁、财 务总 监。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历 任国 泰君 安证 券股 份 有限公 司投 资银 行三 部助 理业务
董事、 企业 融资总 部助 理 业务董 事、 总裁办 公室 主 管、 总 裁办 公室副 经理 、 营销管 理总
部副经 理、 董事会 秘书 处 主任助 理、 董事会 秘书 处 副主任 、 董 事会秘 书处 主 任、 上 市办华安升级主题更新的招募说明书摘要
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公室主 任 、 国 泰君 安创 新 投资有 限公 司总 裁等 职务 。 现 任国 泰君 安证 券股 份 有限公 司战
略管理 部总 经理 。
独立董 事：
吴伯庆 先生 ， 大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾
问。 历 任上 海市 城 市 建设 局秘书 科长 、 上 海市 第一 律师事 务所 副主 任、 上海 市金茂 律师
事务所 主任 、上 海市 律师 协会副 会长 。现 任上 海市 金茂律 师事 务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ，研 究生 学历 ，教授 。现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授 、
博士生 导师 ， 中 国工 业经 济学会 副会 长， 财政 部会 计准则 委员 会咨 询专 家， 财政部 企业
内部控 制标 准委 员会 委员 ， 香港 中文 大学 名誉 教授 ， 复旦 大学 管理 学院 兼职 教授， 上海
证券交 易所 上市 委员 会委 员。享 受国 务院 政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济 学博 士 。 历 任 中 国证 监会 上海 监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处
长 、 机 构监 管处 副处 长 、 机构监 管处 处长 、 机构 监 管一处 处长 、 上市 公司 监 管一处 处长
等职务 ， 长城 证券 有限 责 任公司 党委 委员 、 纪委 书 记、 预算 管理 委员 会委 员 、 合规总 监、
副总经 理 、 投资 决策 委员 会委员 ， 中 小企 业融 资部 总经理 等职 务 。 现任 国泰 君安证 券 股
份有限 公司 总裁 助理 、投 行业务 委员 会副 总裁 、华 安基金 管理 有限 公司 监事 长。
许 诺先 生 ， 研究生 学历 。 曾 任怡 安翰 威特咨 询业 务总 监， 麦理 根（McLagan ）公 司
中国区 负责 人 。 现 任华 安 基金管 理有 限公 司人 力资 源部高 级总 监 ， 华 安资 产 管理 （香 港）
有限公 司董 事。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察
员，集 中交 易部 总监 助理 。现任 华安 基金 管理 有限 公司集 中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历，17 年证 券、 基金 从业 经验 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副
团职参 谋， 上海 财政 证券 有限公 司 党 总支 副书 记， 上海证 券有 限责 任公 司党 委书记 、 副
董事长 、 副 总经理 、 工 会 主席， 兼任 海际大 和证 券 有限责 任公 司董 事长。 现 任华安 基金
管理有 限公 司党 总支 书记 、董事 长、 法定 代表 人。
童威先 生， 博士 研究 生学 历，15 年 证券 、 基 金从 业 经验。 历任 上海 证券 有限 责任公
司 研究发 展中心总 经理，上 海国际 集团有限 公司研究 发展总 部副总经 理（主持 工作） ，华安升级主题更新的招募说明书摘要
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上投摩 根基 金管 理有 限责 任公司 副总 经理 ， 上海 国 际集团 有限 公司 战略 发展 总部总 经理
兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限 公司 副总 经理 。 现 任华 安基 金管 理 有限公 司总
经理。
章国富 先生 ， 博 士研 究生 学历，28 年经 济、 金融 从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教
授、 硕 士生 导师， 上海 大 华会计 师事 务所 会计 师、 中国诚 信证 券评 估有 限公 司上海 分公
司 副总经 理、上海 华虹（集 团）有 限公司财 务部副部 长（主 持工作 ） 、上 海信虹 投资管
理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察
长 。现 任华 安基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
薛珍女 士 ， 研 究生 学历 ，16 年证 券 、 基 金从 业经 验 。 曾任华 东政 法大 学副 教授 ， 中
国证监 会上 海证 管办 机构 处副处 长 ， 中 国证 监会 上 海监管 局法 制工 作处 处长 。 现 任华 安
基金管 理有 限公 司督 察长 。
2、本 基金 基金 经理
饶晓鹏 先生 ， 硕 士，9 年 基金行 业从 业经 验， 曾任 银河基 金管 理有 限公 司研 究员、
国联安 基金 基金 经理 。2015 年 5 月 加入 华安 基金 管 理有限 公司 ，2015 年 9 月 起同时 担
任本基 金及 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
历任基 金经 理：
陈俏宇 女士 ， 自 2011 年4 月22 日至2015 年6 月 18 日担任 本基 金的 基金 经理 。
蒋璆先 生， 自 2015 年6 月16 日至2016 年 9 月 21 日担任 本基 金的 基金 经理 。
3、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 成员的 姓名 和职 务如 下：
童
威 先生 ，总 经理
翁启森 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2016 年 9 月 30 日， 公司目 前共 有员 工 340 人 （不含 香港 公司 ） ，其中 57.9%
具 有硕士 及以上 学位 ，85.9% 以上具 有三年 证券 业或五 年金融 业从业 经历 ，具有 丰富 的华安升级主题更新的招募说明书摘要
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实际操 作经 验。 所有 上述 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管 理部 门的处 罚 。
公司业 务由 投资 与研 究、 营销、 后台 支持 等三 个业 务板块 组成 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业
银行 ， 总部 设在 北京 。 本 行 于 2005 年10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，
于 2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ， 较 上年 增长 9.59% ； 客 户贷 款和 垫 款总
额 10.49 万 亿元 ， 增 长 10.67%； 客户 存款 总额13.67 万亿元 ， 增 长5.96% 。 净 利 润 2,289
亿元， 增 长0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其中 ，利 息净 收入 增 长 4.65%，
手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 4.62% 。 平 均 资 产 回 报 率 1.30% ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率
17.27% ，成 本收 入 比 26.98%，资 本充 足 率15.39% ， 主要财 务指 标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点 “ 三综 合” 建 设取得 新进 展， 综 合性 网 点数量
达 1.45 万 个，综 合营 销团 队 2.15 万 个，综 合柜 员占 比达 到 88% 。启 动深 圳等 8 家分 行
物理渠 道全 面转 型创 新试 点， 智 慧网 点、 旗 舰型、 综合型 和轻 型网 点建 设有 序推进 。 电华安升级主题更新的招募说明书摘要
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子银行 主渠 道作 用进 一步 凸显 ， 电子 银行 和自 助渠 道账务 性交 易量 占比 达 95.58% ， 较上
年提 升 7.55 个百 分点 ； 同时推 广账 号支 付、 手机 支付、 跨行 付、 龙卡 云支 付、快 捷付
等五种 在线 支付 方式 ，成 功实现 绝大 多数 主要 快捷 支付业 务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张， 消费 交易 额 2.22 万亿 元 ，多
项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ， 客 户金 融资 产总 量 增长 32.94% 。 非 金融 企业 债务融 资工 具累 计承 销 5,316 亿 元，
承销额 市场 领先 。资 产托 管业务 规模 7.17 万 亿元 ， 增长 67.36% ；托管 证券 投 资基金 数
量和新 增只 数均 为市 场第 一。 人 民币 国际 清算 网络 建设再 获突 破， 继伦 敦之 后， 再 获任
瑞士、 智利 人民 币清 算行 资格； 上海 自贸 区、 新 疆 霍尔果 斯特 殊经 济区 主要 业务指 标居
同业首 位。
2015 年， 本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项， 并 独家 荣获 美国 《 环球 金融》
杂志 “ 中国 最佳 银行” 、 香港 《 财资》 杂志 “ 中国 最佳银 行” 及香 港 《企 业 财资》 杂志
“中国 最佳 银行 ”等 大奖 。本集 团在 英国 《银 行家 》杂志 2015 年 “世 界银 行 品牌 1000
强” 中 ， 以 一级 资本 总额 位 列全球 第二 ； 在 美国 《福 布 斯》 杂 志 2015 年度 全球 企 业 2000
强中位 列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金 市场 处、 证 券保 险 资产市
场处、 理财 信托 股权 市场 处、QFII 托管 处、 养老 金 托管处 、 清 算处 、 核 算处 、 跨境 托管
运营处 、监 督稽 核处 等 10 个 职能 处室 ，在 上海 设 有投资 托管 服务 上海 备份 中心， 共有
员工 220 余人 。自 2007 年起， 托管 部连 续聘 请外 部会计 师事 务所 对托 管业 务进行 内部
控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ， 并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、 总 行个人 银行
业务部 、 总 行审 计部 担任 领导职 务， 长期 从事 信贷 业务、 个人 银行 业务 和内 部审计 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张军红 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银
行总行 零售 业务 部、 个人 银行业 务部 、 行 长办 公室 ， 长期 从事 零售 业务 和个 人存款 业务
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷华安升级主题更新的招募说明书摘要
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二部、 信贷 部、 信贷 管理 部、 信 贷经 营部 、 公 司业 务部， 并在 总行 集团 客户 部和中 国建
设银行 北京 市分 行担 任领 导职务 ， 长期 从事 信贷 业 务和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事
托管业 务管 理等 工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资 基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以
客户为 中心 ” 的经 营理 念 ， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 严 格履 行托 管人 的 各项职 责，
切实维 护资 产持 有人 的合 法权益 ， 为资 产委 托人 提 供高质 量的 托管 服务 。 经 过多年 稳步
发展， 中国 建设 银行 托管 资产规 模不 断扩 大， 托管 业务品 种不 断增 加， 已形 成包括 证券
投资基 金、 社保 基金 、 保 险资金 、 基 本养 老个 人账 户、QFII 、 企业 年金 等产 品在内 的托
管业务 体系 ， 是目 前国 内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截至 2016 年 一季度 末，
中国建 设银 行已 托 管 584 只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业
务水平 ，赢 得了 业内 的高 度认同 。中 国建 设银 行 自 2009 年至 今连 续六 年被 国 际权威 杂
志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管银 行” 。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构 及其联 系人
1、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 国 金中心 二期31－32 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706 室
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2、代 销机 构 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真：86-10-66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
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10
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话：86755-83198888
传真：86755-83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 ： 高建 平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
传真： （010 ）63636713
电话：010-63636363
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
客户服 务电 话：95568
电话：010-68946790
传真： 86-10-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李 国华
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
公司网 址：www.psbc.com
(12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577 华安升级主题更新的招募说明书摘要
12
网址： www.hxb.com.cn
(13) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 冀 光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(15) 浙商 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(16) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：卢 国锋
电话：0769-22119108
传真：(0769)22116029
客户服 务电 话：4001196228 华安升级主题更新的招募说明书摘要
13
网址：www.dongguanbank.cn
(17) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ： 钱进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(18) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话：0577-88999906
客户服 务电 话：0577- 96699
网址：www.wzbank.cn
(19) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新 疆乌 鲁木 齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ： 农惠 臣
电话：0991-8805337
传真：0991-8824667
客户服 务电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(20) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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(21) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ） 86779888
客户服 务电 话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(22) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省 广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）、400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(23) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(24) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话：400-8888-666 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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网址：www.gtja.com
(25) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话： 95587
网址：www.csc108.com
(26) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(27) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(28) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼 （4301-4316 房）
办公地 址： ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、7、10 、18 、19、36、38、39 、41 、
42 、43 、44 楼 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(29) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客服电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(30) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(31) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：400-8888-001 、95553
网址：www.htsec.com 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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(32) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：021-96250500
网址：www.swhysc.com
(33) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东路 268 号证 券大 厦； 上海 市 浦东新 区民 生路 1199 弄 证 大五
道口
广场1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(34) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(35) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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电话：023-63786433
传真：023-63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(36) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(37) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(38) 民生证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
法定代 表人 ：余 政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(39) 国元证 券股 份有 限公 司 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
(40) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(41) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话： （025 ）95597
网址：www.htsc.com.cn
(42) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）8686966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址：www.sxzq.net
(43)中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(44) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(45) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址 ： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32、36 、39、
40 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(46) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话： 95571 华安升级主题更新的招募说明书摘要
21
网址：www.foundersc.com
(47) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(48)广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话： （020 ）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(49) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(50) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话： （0510 ）82588168
网址：www.glsc.com.cn 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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(51) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(52) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话： （0771 ）5569592
传真： （0771 ）5530903
客户服 务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(53) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(54) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省 东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话 ：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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(55) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(56) 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(57) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地址：内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼
14-18 楼
办公地址：内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼
14-18 楼
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(58) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）86289771
传真： （0791 ）86289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(59) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼
2005 室
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李季
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
(60) 中泰 证 券有 限公 司 （ 齐鲁 证券有 限公 司 ）
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(61) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ： 姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn 华安升级主题更新的招募说明书摘要
25
(62) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大 厦 A 栋 41
层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话：0791 ）86768763
传真： （0791 ）86789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(63) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(64) 华福 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ： 黄金 琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址： www.hfzq.com.cn
(65) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100 华安升级主题更新的招募说明书摘要
26
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： （0931 ）4890619
网址：www.hlzqgs.com
(66) 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(67) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处 荣 超商务 中 心A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ： 胡 长生 （代 ）
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
(68) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(69) 国融 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号 华安升级主题更新的招募说明书摘要
27
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
客户服 务电 话： 无
网址：www.rxzq.com.cn
(70) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(71) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(72) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦 门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588 华安升级主题更新的招募说明书摘要
28
网址：www.xmzq.cn
(73) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(74) 财达证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
办公地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(75) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈 阳市 和平 区 光荣街23 号甲
办公地 址： 沈 阳市 和平 区 光荣街23 号甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(76) 大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 大 连市 沙河 口区 会展 路 129 号大 连国 际金 融中 心 A 座-大 连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址 ： 大 连市 沙河 口区 会展 路 129 号大 连国 际金 融中 心 A 座-大 连期 货大 厦 38、华安升级主题更新的招募说明书摘要
29
39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(77) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(78) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服 务电 话： 021-38784818
公司网 站：www.shhxzq.com
(79) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(80) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
华安升级主题更新的招募说明书摘要
30
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(81) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(82) 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(83) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(84) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 华安升级主题更新的招募说明书摘要
31
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(85) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 易 峥
电话：0571-88920897
4008-773-772
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
网址: www.5ifund.com
(86) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：400-888-6661
传真：010-59601366-7024
网址: www. myfp .com
(87) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：95162 ，4008888160
电话：010-59539718 、59539728
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
(88) 众升财 富 （ 北京 ）基 金销 售有限 公司 （ 万 银财 富（ 北京） 基金 销售 有限 公司 ） 华安升级主题更新的招募说明书摘要
32
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(89) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(90) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号惠州 广播 电视 新闻 中心 西面一
层大堂 和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号惠州 广播 电视 新闻 中心 西面一
层大堂 和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
电话：95564
网址: http://www.Lxzq.com.cn
(91) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话：4008001001
网址: www.essence.com.cn
(92) 新时代 证券 有限 责任 公司 华安升级主题更新的招募说明书摘要
33
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
电话：4006989898
网址: www.xsdzq.cn
(93) 天风证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余磊
电话：028-86712334
网址: http://www.tfzq.com
(94) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(95) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
公司网 站：www.cifco.net
(96) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 华安升级主题更新的招募说明书摘要
34
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 ：陈操
客服电 话：400-850-7771
公司网 站：https://t.jrj.com/
(97) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(98) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
客服电 话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
(99) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系电 话：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(100) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路3号 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
(101) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
地址： 北京 市西 城区 阜成 门外大 街2 号万 通新 世界 广 场A座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(102) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中路20 号 乐成 中心A座23层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(103) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
(104) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
网址: http://www.fundhaiyin.com
(105) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
法定代 表人 ： 燕斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(106) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(107) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(108) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上 海市 长宁 区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系电 话：021-22267987
传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(109) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011 网址：19275285.pe168.com/
(110) 宏信证 券有 限责 任公 司 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
法定代 表人: 吴 玉明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(111) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(112) 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
电话：65181028
传真65174782
客户服 务电 话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
(113) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(114) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间
法定代 表人 ：李 静 华安升级主题更新的招募说明书摘要
38
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(115) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路765号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(116) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(117) 苏州银 行股 份有 限公 司
地址: 江苏 省苏 州市 工业 园 区钟园 路728 号
法定代 表人:王 兰凤
客服电 话：96067
网站：www.suzhoubank.com
(118) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
地址： 北京 市海 淀区 丹棱 街丹棱soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(119) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系电 话： （010 ）65983311
传真号 码： （010 ）65983333
(120) 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司 华安升级主题更新的招募说明书摘要
39
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系电 话： 010-68292745
传真号 码： 010-68292941
(121) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系电 话： 0571-88337717
传真号 码： 0571-88337666
(122) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ： 谢永 林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(123) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广 东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系电 话： 0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
(124) 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜 华安升级主题更新的招募说明书摘要
40
联系电 话：010-5817 0859
传真号 码：010-5817 0800
(125) 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘
书有限 公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
(126) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系电 话：4006236060
传真号 码：010-82055860
(127) 中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
(128) 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6019 号金 润大 厦23A
法定代 表人 ：高 峰
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
(129) 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层1101-02
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼
法定代 表人 ： 陈姚 坚
联系电 话：0755-84034499
传真号 码：0755-84034477 华安升级主题更新的招募说明书摘要
41
(130) 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
地址： 江苏 省常 熟市 新世 纪大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨
询。
网址：www.csrcbank.com
(131) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
(132) 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn
(133) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系电 话：010-66154828
传真号 码：010-88067526
(134) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
华安升级主题更新的招募说明书摘要
42
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系电 话：010-56282140
传真号 码：010-62680827
(135) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路828 号
办公地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号
法定代 表人 ：张 哲清
联系电 话： （0512 ）57379810
传真号 码： （0512 ）57376090
(136) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 906 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
法定代 表人 ：张 琪
联系电 话：010-62675369
传真号 码：010-82607516
(137) 嘉兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：夏 林生
联系电 话：0573-96528
传真号 码：0573-82099678
(138) 宁波银 行股 份有 限公 司
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(139) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ： 钱燕 飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
传真号 码：025-66996699
联系邮 箱：15071484@cnsuning.com
(140) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系电 话：021-51327185
传真号 码：021-6888 2281
(141) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公楼D座 二层202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B座19层
法定代 表人 ：丁 东华
联系电 话：010-59287061
传真号 码：010-59287825
（二） 注册 登记 机构
华安基 金管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二期 31 －32 层
法定代 表人 ：朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
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住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：周 祎
经办会 计师 ：单 峰、 周祎
四、基 金的名称
本基金 名称 ：华安 升 级主 题 混合 型 证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式。
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六、基 金的投资目标
本基金 重点 投资 于受 益于 产业结 构升 级 、 消 费升 级 和技术 升级 的行 业 ， 分 享 中国经
济结构 转型 过程 中的 投资 收益 。 在 严格 控制 风险 的 前提下 ， 力争 实现 基金 资 产的 长 期稳
健 增值 。
七、基 金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括 A 股股票 （包 含中 小板、 创 业板及
其 他经中 国证监会 核准上市 的股票 ） 、债 券、权 证、货 币市场 工具和资 产支持证 券以及
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会相 关规 定。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 60% ～95% ，其中 投资 于战 略性 新兴 行业 、
消费升 级行 业和 传统 行业 中的技 术升 级相 关 行 业的 比例不 低于 股票 投资 的 80% ；债 券、
权证、 现金 、 货 币市 场工 具和资 产支 持证 券占 基金 资产的 比例 范围 为 5 ～40% ， 其中 权证
投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为 0 ～3% ； 现金 或 者到期 日在 1 年 以内 的政 府债券 不低
于基金 资产 净值 的 5% 。
八、基 金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ”与“ 自下 而上 ”相 结合 的主动 投资 管理 策略 ， 将 定性分
析与定 量分 析贯 穿于 资产 配置、 行业 细分 、个 券选 择以及 组合 风险 管理 全过 程中。
1、资 产配 置策 略
本基金 以股 票投 资为 主 ， 并通过 适度 调整 大类 资产 配置比 例 ， 减 少基 金的 系 统性风
险。 本 基金 将通过 对宏 观 经济、 国家 政策、 市场 预 期、 估 值水平 等可 能影 响 证券市 场的
重要因 素的 研究 和预 测 ， 利用公 司研 究开 发的 数量 模型工 具 ， 分 析和 比较 不 同类别 金融
市场和 不同 金融 工具 的收 益及风 险特 征 ， 确 定合 适 的资产 配置 比例 。 在做 大 类资产 的主
动性配 置时 ， 基 金管 理人 也 会基于 在长 期投 资管 理过 程中所 累积 的经 验， 应对 突 发事件 、华安升级主题更新的招募说明书摘要
46
财报季 节效 应以 及市 场非 有效等 例外 效应 所造 成的 短期市 场波 动。
2、股 票投 资策 略
采取“ 自上 而下 ”和 “自 下而上 ”相 结合 的方 法确 定投资 组合 。
（1） 采取 “自 上而 下” 的 方式选 择行 业
对宏观 经济 中制 度性 、 结 构性或 周期 性等 发展 趋势 进行前 瞻性 的研 究与 分析 ， 挖 掘
并投资 于集 中代 表整 个经 济发展 趋势 的行 业或 主题 。 本 基金 重点 关注 以下 几 类行业 ， 并
将不低 于80% 的 股票 资产 投资于 该类 行业 的上 市公 司。
① 战略性 新兴 行业
国家中 长期 科学 和技 术发 展规划 纲要 把建 设创 新型 国家作 为战 略目 标 ， 把 可 持续发
展作为 战略 方向 ， 把 争夺 经济科 技制 高点 作为 战略 重点。 在这 一规 划下， 战 略性新 兴行
业将逐 步成 为经 济社 会发 展的主 导力 量 。 本 基金 认 为， 战略 性新 兴行 业必 须 掌握关 键核
心技术 ， 具 有市 场需 求前 景， 具 备资 源能 耗低 、 带 动系数 大、 就业 机会 多、 综合效 益好
的特征 。 在 选择 战略 性新 兴行业 时， 将着 重考 虑以 下几个 因素 ： 一 是产 品要 有稳定 并有
发展前 景的 市场 需求 ； 二 是要有 良好 的经 济技 术效 益； 三是 要能 带动 一批 相 关产业 的兴
起。 本基 金根 据国 民经 济 和社会 发展 五年 规划 、 产 业调整 与振 兴规 划 以 及区 域发展 战略
等，确 定节 能环 保、 信息 技术、 新材 料和 生物 医药 等行业 为中 长期 的战 略性 新兴产 业 。
未来将 根据 经济 社会 的发 展和政 策的 演变 适当 调整 战略性 新兴 产业 的范 畴。
②消费 升级 行业
当前在 经济 增长 的三 驾马 车中 ， 消 费是 最为 稳定 且 持续增 长的 因素 。 随着 我 国居民
收入水 平提 高 ， 消 费升 级 趋势越 来越 明显 ， 导致 消 费升级 受益 行业 公司 业绩 持续稳 定增
长。 本基 金将 对影 响居 民 收入水 平及 消费 结构 的因 素以及 消费 结构 的变 化趋 势进行 跟踪
分析， 发掘 不同 时期 的消 费升级 主题 ， 在 不同 子行 业间进 行积 极的 轮换 ， 不 断优化 股票
资产结 构。
③传统 行业 中的 技术 升级
传统行 业中 的技 术升 级也 是本基 金重 点关 注的 投资 主题 。 创 新投 入和 新科 技 的应用
将为传 统行 业注 入新 的活 力， 带动 技术 升级 和盈 利 模式的 创新 。 本基 金在 投 资传统 行业
时， 将通 过技 术应 用前 景 、 市 场需 求和 经济 效益 三 方面论 证企 业发 展战 略和 市场推 进措
施，挖 掘技 术升 级带 来的 投资机 会。 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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（2） 采取 “自 下而 上” 的 方法精 选个 股
在根据 上述 策略 选择 行业 的基础 上 ， 本 基金 将采 用 基本面 分析 和实 地调 研相 结合的
研究方 法选 择个 股。
基于公 司财 务指 标分 析公 司的基 本面 价值 ， 选择 财 务和资 产状 况良 好且 盈利 能力较
强的公 司。 具体 的考 察指 标包括 成长 性指 标 （ 主营 业务收 入 增 长率 、 息 税折 旧前利 润增
长 率、现 金流） 、盈利 指标（ 毛利率 、净资产 收益率、 投资回 报率、企 业净利润 率）等
指标 。 本 基金 将主 要使 用 现金流 折现 模型 、 市盈 率 和市净 率模 型等 财务 模型 对公司 进行
估值。 在估 值安 全边 际允 许的前 提下 ，更 多关 注公 司成长 的持 续性 。
行业研 究员 将通 过实 地调 研等基 本面 研究 方法 剖析 盈利背 后的 驱动 因素 ， 重 点关注
以下几 类价 值驱 动因 素：
①市场 竞争 格局 ：在 市场 格局中 处于 有利 位置 ，有 能力进 行创 新投 入和 技术 改 造 ；
②盈利 效率 ： 公 司盈 利效 率较高 ， 财 务结 构合 理， 各项财 务指 标在 业内 处于 领先水
平；
③技术 升级 ： 公司 核心 生 产技 术 符合 国家 科技 创新 的大政 方针 和经 济社 会发 展的内
在需求 且存 在技 术壁 垒；
④企业 家精 神： 企业 家致 力于打 造企 业的 核心 竞争 力，规 划公 司长 远发 展。
3、债 券投 资策 略
本基金 可投 资于 国债 、 金 融债、 企业 债和 可转 换债 券等债 券品 种， 基金 经理 通过对
收益率 、 流 动性、 信用 风 险和风 险溢 价等 因素 的综 合评估 ， 合 理分 配固 定收 益类证 券组
合中投 资于 国债 、金 融债 、企业 债、 短期 金融 工具 等产品 的比 例， 构造 债券 组合。
在 选 择 国 债 品 种 中, 本 产 品 将 重 点 分 析 国 债 品 种 所 蕴 含 的 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险,
根 据利率 预测模型 构造最佳 期限结 构的国债 组合；在 选择金 融债、企 业 债品种 时,本基
金将重 点分 析债 券的 市场 风险以 及发 行人 的资 信品 质。 资信 品质 主要 考察 发 行机构 及担
保 机构的 财务结构 安全性、 历史违 约/ 担 保纪录 等。本 基金还 将关注可 转债价格 与其所
对应股 票价 格的 相对 变化 ， 综 合考 虑可 转债 的市 场 流动性 等因 素 ， 决 定投 资 可转债 的品
种和比 例， 捕捉 其套 利机 会。
4、权 证投 资策 略
本基金 在实 现权 证投 资时 ， 将 通过 对权 证标 的证 券 基本面 的研 究 ， 结 合权 证 定价模
型寻求 其合 理估 值水 平， 谨慎地 进行 投资 ，以 追求 较为稳 定的 收益 。 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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5、资 产支 持证 券的 投资
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线 、 个 券选 择和 把 握市场
交易机 会等 积极 策略 ， 在 严格遵 守法 律法 规和 基金 合同基 础上 ， 通过 信用 研 究和流 动性
管理， 选择 经风 险调 整后 相对价 值较 高的 品种 进行 投资， 以期 获得 长期 稳定 收益。
（二） 投资 决策 的依 据和 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。
（2） 宏观 经济 变化 的环 境 、微观 企业 运行 的态 势和 证券市 场走 势。
2、投 资决 策体 系
华安实 行三 级决 策体 系下 的基金 经理 负责 制 。 三 级 决策体 系的 责任 主体 是投 资决策
委员会 、 投 资协调 小组 和 基金经 理。 决策管 理的 原 则是集 体决 策、 分 层授 权 、 职责 明确
和运作 规范 。 投资 决策 委 员会是 基金 投资 的最 高决 策机构 ， 投资 协调 小组 是 基金投 资的
协调机 构和 中间 桥梁 ， 投 资协调 小组 由基 金投 资部 、 研究 发展 部、 固 定收 益 部的负 责人
及业务 骨干 组成 。基 金经 理是基 金运 作的 直接 管理 人。
3、投 资管 理程 序
严谨、 科学 的投 资程 序是 投资取 得成 功的 关键 ， 也 是稳定 管理 、 规 范运 作和 风险控
制赖以 实现 的保 证。 本基 金实行 以资 产配 置、 证券 选择、 组合 构建 、 交 易执 行、 评 估与
调整、 数量 分析 及投 资风 险管理 为核 心的 投资 管理 程序。
（1） 资产 配置
研 究 发 展 部 和 被 动 投 资 部 金 融 工 程 小 组 向 投 资 决 策 委 员 会 会 议 提 交 宏 观 经 济 分 析
报告、 行业 分析报 告、 市 场分析 报告 和数 量分 析报 告， 在 此基 础之上 ， 研 究 发展部 策略
小组提 交投 资策 略分 析报 告及资 产配 置建 议报 告 ， 基金经 理提 交基 金组 合分 析报告 和未
来操作 建议 ，供 投资 决策 委员会 会议 讨论 。
投 资 决 策 委 员 会 审 议 报 告 并 形 成 投 资 决 策 建 议 ， 审 议 各 基 金 的 投 资 策 略 和 投 资 计
划。 基 金经 理在 投资 决策 委 员会决 定的 资产 配置 比例 范围内 ， 决 定基 金的 具体 资 产配置 。
（2） 证券 选择
基金经 理根 据决 策会 议的 决议 、 基 金的 投资 限制 要 求和市 场判 断 ， 从 核心 股 票库中
挑选股 票来 构 建 和调 整投 资组合 。 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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（3） 组合 构建
基金经 理根 据研 究员 提交 的研究 报告 ， 结合 自身 的 研究判 断 ， 决 定具 体的 投 资品种
并决定 买卖 数量 、 时 机， 其中超 权限 投资 安排 等需 经投资 决策 委员 会审 批。 对于拟 投资
的个股 ， 基金 经理 将采 取 长期关 注 、 择 机介 入的 方 法， 以降 低买 入成 本 、 控 制 投资风 险。
对于已 经买 入的 股票 ， 基 金的持 有周 期一 般较 长 ， 长期持 有的 操作 策略 可有 效降低 基金
的交易 费用 和变 现成 本， 从而提 高基 金的 收益 水平 。
（4） 交易 执行
集中交 易部 负责 具体 的交 易执行 ，同 时履 行一 线监 控的职 责。
（5） 风险 与绩 效评 估
基金风 险评 估采 用风 险管 理部门 开发 模型 ，评 估组 合风险 价值 、行 业配 置、 估值 、
流动性 、 利率 和信 用等 风 险。 绩效 评估 采用 华安 自 主研发 组合 绩效 归因 分析 系统和 第三
方绩效 归因 系统 ，对 投资 组合指 定时 间段 进行 绩效 分解， 归因 收益 风险 来源 。
风险管 理部 定期 和不 定期 对基金 进行 风险 和绩 效评 估， 并提 供相 关报 告。 风 险报告
使 得 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 能 够 随 时 了 解 组 合 承 担 的 风 险 水 平 以 及 是 否 符 合 既 定
的投资 策略 。 绩效 评估 能 够确认 组合 是否 实现 了投 资预期 、 组合 收益 的来 源 及投资 策略
成功与 否， 基金 经理 可以 据以检 讨投 资策 略， 进而 调整投 资组 合。
（6） 组合 监控 与调 整
合规监 察稽 核部 对基 金投 资组合 进行 合规 监控 ， 合 规监察 稽核 部依 据证 券基 金相关
投资法 规， 同时 结合 本公 司实际 情况 ，进 行投 资组 合的合 规监 控。
基金经 理将 跟踪 经济 状况 、 证 券市 场和 上市 公司 的 发展变 化 ， 结 合基 金申 购 和赎回
的现金 流量 情况 ， 以 及组 合风险 与绩 效评 估的 结果 ， 对投 资组 合进 行监 控和 调整， 使之
不断得 到优 化。
九、基 金的业绩比较基准
基金整 体业 绩比 较基 准＝80% ×沪深300 指 数收 益率 ＋20%× 中国 债券 总指 数收 益 率
沪深300 指 数 是 由 中 证 指 数 公 司 开 发 的 中 国A 股 市 场 统 一 指 数, 它 的 样 本 选 自 沪 深
两 个证券 市场, 覆 盖了大部 分流通 市值，其 成份股票 为中国A股市 场中代 表性强 、流动华安升级主题更新的招募说明书摘要
50
性 高的主 流投资股 票, 能够 反映A 股市场 总体发 展趋势 ，具有 权威性， 适合作为 本基金
股票投 资业 绩比 较基 准。
中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 的中 国债 券指 数 。 该指数
同时覆 盖了 上海 证券 交易 所、银 行间 以及 银行 柜台 债券市 场上 的主 要固 定收 益类证 券 ，
具有广 泛的 市场 代表 性 ， 能够反 映债 券市 场总 体走 势， 适合 作为 本基 金的 债 券投资 业绩
比较基 准。
如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 ， 或有更 科学 客观 的权 重比 例适用
于本基 金时 ， 本基 金管 理 人可依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益 的 原则 ， 对 业绩比 较基
准进行 相应 调整 。 业绩 比 较基准 的变 更需 经基 金管 理人和 基金 托管 人协 商一 致， 并在 更
新的招 募说 明书 中列 示。
十、基 金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ，基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金、低
于股票 型基 金， 属于 证券 投资基 金中 的中 高风 险投 资品种 。
十一、 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 10 月 21
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资
产的比 例(%)
1 权益投 资 925,854,732.22 92.52 华安升级主题更新的招募说明书摘要
51
其中： 股票 925,854,732.22 92.52
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 72,233,927.35 7.22
7 其他各 项资 产 2,629,526.82 0.26
8 合计 1,000,718,186.39 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
8,003,098.58
0.81
C 制造业
723,394,973.33 72.83
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
16,180,668.87 1.63
F 批发和 零售 业
80,609,778.21 8.12
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
5,066,865.00 0.51
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
38,102,363.79 3.84
J 金融业
19,264,348.18 1.94
K 房地产 业
- - 华安升级主题更新的招募说明书摘要
52
L 租赁和 商务 服务 业
6,571,117.70 0.66
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
24,629,736.00 2.48
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,031,782.56 0.41
S 综合
- -
合计
925,854,732.22 93.22
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金资产
净 值 比 例
(％)
1 002640 跨境通 3,868,326 80,577,230.58 8.11
2 002511 中顺洁 柔 3,739,228 72,877,553.72 7.34
3 002456 欧菲光 1,978,252 71,929,242.72 7.24
4 600867 通化东 宝 3,027,718 68,789,752.96 6.93
5 002120 新海股 份 1,351,043 68,362,775.80 6.88
6 600521 华海药 业 2,635,530 68,312,937.60 6.88
7 600233 大杨创 世 2,249,363 63,904,402.83 6.43
8 002352 鼎泰新 材 834,552 39,390,854.40 3.97
9 600566 济川药 业 1,267,400 37,882,586.00 3.81
10 600276 恒瑞医 药 807,573 35,573,590.65 3.58
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 华安升级主题更新的招募说明书摘要
53
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 贵金属 。
8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金投 资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体不 存在 被监 管部 门立 案调查 ， 在
本报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
11.2 本 基 金投 资 前 十 名股票 中 ， 不 存 在 投资 于 超 出基 金 合 同 规 定 备选 股 票 库之 外 的 股
票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 796,448.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,428.56 华安升级主题更新的招募说明书摘要
54
5 应收申 购款 1,811,649.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,629,526.82
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 002352 鼎泰新 材 39,390,854.40 3.97 重大事 项停 牌
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利 ， 也 不 保证最 低收 益 。 基 金的 过 往业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有
风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实 际收益
水平要 低于 所列 数字 。
（一）基金净值表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （ 截止 时 间2016
年6月30日）
阶段
净值
增长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
自 2011-4-22( 合
同生效 日) 至
-18.90% 1.09% -22.98% 1.04% 4.08% 0.05% 华安升级主题更新的招募说明书摘要
55
2011-12-31
2012-1-1 至
2012-12-31
4.32% 1.16% 5.91% 1.02% -1.59% 0.14%
2013-1-1 至
2013-12-31
21.75% 1.44% -7.17% 1.12% 28.92% 0.32%
2014-1-1 至
2014-12-31
8.54% 1.17% 42.82% 0.97% -34.28% 0.20%
2015-1-1 至
2015-12-31
53.22% 3.15% 5.37% 1.99% 47.85% 1.16%
2016-1-1 至
2016-6-30
-4.80% 2.79% -12.46% 1.48% 7.66% 1.31%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十三、 费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如
下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月 首 日起3个 工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在 通常 情况下 ，基 金托管费 按前 一日基 金资 产净值的0.25% 年 费率 计提。 计算方 法
如下： 华安升级主题更新的招募说明书摘要
56
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月 首 日起3个 工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申
购费率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益
形成的 补充 养老 基金 ， 包 括全国 社会 保障 基金 、 可 以投资 基金 的地 方社 会保 障基金 、 企
业年金 单一 计划 以及 集合 计划 。 如 将来 出现 经养 老 基金监 管部 门认 可的 新的 养老基 金类
型， 基金 管理 人可 在招 募 说明书 更新 时或 发布 临时 公告将 其纳 入养 老金 客户 范围 ， 并 按
规定向 中国 证监 会备 案。 非养老 金客 户指 除养 老金 客户外 的其 他投 资人 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
本基金 申购 费率 最高 不超 过1.5% ， 且随 申购 金额 的 增加而 递减 。 投资 人 在 一 天之内
如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 申购 费率如 下表 所示 ：
单笔申 购金 额（M） 申购费 率
M<100 万 1.5%
100万≤M<300 万 1.2%
300万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 每笔1000 元
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ， 不列 入基 金 财产 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2、赎 回费 华安升级主题更新的招募说明书摘要
57
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 金额 的0.5% ， 按持有 期递 减 。 本 基金 的 赎回费
用 由赎回 基金份 额的基 金份 额持有 人承担 ， 其中 不低 于25%的部 分 归入 基金财产 。具体
费率如 下：
持有期 限（Y） 赎回费 率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：1 年为365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。
3、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金T 日基 金份 额 净值× 转出 基金 赎回 费率
转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金T 日基 金份 额净 值-转 出基金 赎回 费
基金转 换申 购补 差费 按转 入与转 出基 金之 间申 购费 的差额 计算 收取 ， 具体 计 算公式
如下：
基 金转换 申购补 差费 ＝ max[ （转入 基金的 申购 费－转 出基金 的申购 费） ，0 ] ， 即
转入基 金申 购费 减去 转出 基金申 购费 ，如 为负 数则 取0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额÷ 转 入基金T日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1＋ 转 入基金 的申 购费 率 ）]或 转 入基
金固定 收费 金额
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1＋ 转 出基金 的申 购费 率 ）]或 转 出基
金固定 收费 金额
注1： 转入份 额的计 算结果四 舍五入 保留到 小数 点后两 位，由 此产生 的误 差计入 基
金资产 。
注2： 本基 金暂 未开 通后 端 收费模 式的 基金 转换 业务 。
注3： 关于 转换 费用 的其 它 相关条 款请 详见 公司 网站 的有关 临时 公告 。 华安升级主题更新的招募说明书摘要
58
（三） 其他 费用
1、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
3、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5、基 金的 证券 交易 费用 ；
6、依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法律法
规另有 规定 时从 其规 定。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ， 以及 处理 与基 金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。 基金 合同 生效
前 所发 生的 信息 披露 费、 律师费 和会 计师 费以 及其 他费用 不从 基金 财产 中支 付。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运
作管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及其
他有关 法律 法规 的要 求 ， 结合 本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资管 理活 动 ， 对本基 金的
原招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
章节 主要更新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。 华安升级主题更新的招募说明书摘要
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四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人 相 关信 息。
五、相 关服 务机 构 更新了 销 售 机构 信息 。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 对基金 合同 生效 以来 的业 绩进行 了更 新 。
二十一 、 对基 金投资
者 的服 务
更新了 开通 基金 直销 交易 资金的 结算 银行 ； 更 新了 开通基 金电 子直 销
交易资 金结 算的 第三 方支 付渠道 ； 电 子直 销交 易服 务平台 交易 功能 中
删除“ 赎回 转认 购” 、 “直 销转托 管” 功能 ，详 见招 募说明 书。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2016 年 4 月 22 日至 2016 年 10 月 22 日期 间本基 金的 公告
信息， 详见 招募 说明 书。
华安基 金管 理有 限公 司
二○ 一 六年 十二 月六 日
