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泰达复兴(001170)

泰达复兴:更新招募说明书摘要(2016年12月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
泰达 宏利 复兴 伟业 灵活 配置 混合 型证 券
投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 
 



【 重 要 提 示】 泰 达 宏 利复兴 伟 业 灵活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 ( 以 下简称 “ 本 基金” ) 已 于2015年3月18日获中国证监会证监 许可[2015]413号文注册。 本基金的基金合同 于2015 年4月21日生效。 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不 表明其对本基金的 投资价值和市场前景 作出实质性判断或保证, 也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的 各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本 基金的特定风险等等。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基 金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作 办 法 》 、基金 合 同 及其它 有 关 规定享 有 权 利、承 担 义 务。基 金 投 资人欲 了 解 基 金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金为混合型基金, 预期风险和预期收益率低于股票型基金, 高于 债券型 基金 和货币 市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金合同等信 息披露文件 , 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 21 日 ,有关数据和净值 表现截止日为 2016 年9 月30 日。财务数据未经审计。泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 3 一、 基金管理人 ( 一 ) 基 金管 理 人 概 况 名称:泰达宏利基金管理有限公司 设立日期:2002 年 6 月 6 日 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人: 弓劲梅 组织形式:有限责任公司 联系电话:010-66577808 信息披露 联系人:陈沛 注册资本:一亿八千万元人民币 股权结构: 北方国际信托股份有限公司:51 % ; 宏利资产管理 (香港) 有限 公司:49% 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金 管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月, 是中国首批 合资基金管理公司之一。 截至目前, 公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基 金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资 基金、 泰达宏利货币市场基金、 泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 (LOF)、 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 泰达 宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券 投资基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数 证券投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型 证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆 向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰 达 宏 利 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金、 泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰达宏利转型机遇股票型证券 投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 4 合型证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴 伟业灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利新起点灵活配置混合 型证券投资基 金、 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证 券投资基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币 市场基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏 利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型 证券投资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型 证券投资基金、 泰达宏利 汇利债券型证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利启 智灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰达宏利 创金灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金 在内的四 十多只证券投资基金。 ( 二 ) 主 要人 员 情 况 1 、董事会成员 弓劲梅女士, 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托 有限责任公司研究员, 天弘基金管理有限公司高级研究员, 天津泰达投资控股有 限公司高级项目经理, 天津市泰达国际控股 (集团) 有限公司融资与风险管理部 副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、 经济学硕士学位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副 处长;2001 年至 2003 年 任 中 信银 行 股 份 有限 公 司 资 金清 算 中 心 负责 人 ;2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年 8 月 起任公司总经理。 杨雪屏女士, 董事。 拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记 者及编辑;2003 年至2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科; 自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理 部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 孙泉先生, 董事。 拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 5 加 哥 罗 斯福大 学 工 商管理 硕 士 学位。1988 年任 职 于 天津开 发 区 信托投 资 公 司 , 负 责 信 贷和外 汇 管 理工作 ;1989 年 任 职 于天津 开 发 区管理 委 员 会政策 研 究 室 , 负 责 区 域发展 、 国 企改革 、 对 外合作 政 策 的研究 和 制 定工作 ;1997 年 任 职 于 天 津经济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作; 2001 年 任职 于 天 津泰达 投 资 控股公 司 资 产管理 部 , 负责泰 达 控 股重组 并 购 、 资 源整合、 上市筹备和金融类、 实业类企业的经营管理工作。 现任天津泰达投资控 股公司资产管理部 经理, 渤海产业基金投资管理公司、 恒安标准人寿保险公司和 天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生, 董事。 毕 业于英国伦敦城市大学, 取得精算学荣誉理学士学位。 现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险 (国际) 有限公司首席 行政总监, 宏利资产 管理 (香港) 有限公司首席 行政总监, 负责宏 利于香港的全线业务, 包括个人 保 险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 (国际) 有 限 公司及宏利资产管理 (香港) 有限公司之董事。 现为澳大 利亚精算学会及美国精 算学会会员, 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验, 其间担任多 个领 导层要职。 任赛华女士, 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 (University of Waterloo), 获 得 数 学学士 学 位 ,加拿 大 安 大略省 会 计 师公会 之 特 许会计 师 。 任女士 于 2007 年加盟宏利资产, 曾任首席行政事务总监, 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主 管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级 退休金委员会, 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务 发展及会计等高级职务。2013 年6 月至2015 年4 月担任泰达宏利基金管理有限 公司监事。 杜汶高先生, 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大 学, 持有数学及管理科学理学 士学位, 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限 公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产, 并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前, 杜先生掌管宏利于亚洲区(香 港除外) 的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差产品的开发 工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽 约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管, 拥有二十多年泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 6 的资本市场经验。 汪丁丁先生, 独立董事, 毕业于北京师范学院数学系, 中国科学院数学力学 部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998 年先后 担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学 者、 博士后研究员、 香港大学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济 系客座教授、 北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教 授。 目前担任北京大学及浙江大学教授, 自 2007 年至今, 担任东北财经大学 “ 社 会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生, 独立董事。 毕业于浙江大学法学院, 持有中国政法大学法学硕 士 学 位 、民商 法 法 学博士 学 位 。1990 年 起 先后 任 职 于浙江 大 学 、中国 人 民 银 行 非银行金融机构监管司、 君泽君律师事务所、 安信信托投资股份有限公司。 曾担 任全国人大常委会财经委员会 《中华人民共和国信托法》 、 《基金法 》 起草小组 成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。 目前担任中国人民大学信托与基金研究 所所长、 君泽君律师事务所合伙人、 清华大学法学院联合法律硕士导师、 中国信 托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 杜英华女士, 独立董事, 任期始于2014 年6 月20 日。 毕业于南开大学法律 系, 获得法学学士和法学硕士学位 。1992 年 10 月, 与其他合伙人共同发起设立 天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有 22 年法律实务经 验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至 1978 年, 于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至1985 年, 于宁夏自治区 党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学, 历任经济学系系主任、 经济学院副院长, 担任教授、 博士生导师; 兼任中国经济发展研究会副会长和秘 书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月 至 7 月在 美国加利福尼亚大学伯克利 分校作访问学者 。 2 、监事会成员 许宁先生, 监事长。 毕业于南开大学, 经济学硕士。1991 年至 2008 年任 职 于 天 津市 劳动 和 社会 保障 局 ;2008 年 加入 天津 市 泰达 国际 控 股( 集团 ) 有限 公 司,担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 7 陈景涛先生, 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金 融 学 硕士 和南 澳 大学 金融 学 博士学位 。1998 年 先后 就职于 渣打 银行、 巴克 莱 资 本、Baron Asset Management ;2005 年加入 宏利资产, 曾担任固定收益高级投资 经理,现担任北亚投资 负责人。 王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达宏 利基金管理有限公司工作至今, 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经理、 基金运营部总经理、 运营副总监兼基金运营部总经理, 自 2014 年10 月起担任运 营总监。 邓艺颖女士, 职工监事。 金融学硕士,2004 年5 月至2005 年4 月就职于中 国工商银行广东省分行公司业务部;2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公 司, 先后担任交易部交易员、 固定收益部研究员、 研究部总监业务助理兼研究员、 研究部副总监 、 投资副总监兼研究部总监 , 现任 投资副总监兼投资部总监; 具备 11 年基金从业经验,11 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。 3 、高级管理人员 弓劲梅女士,董事长。简历同上。 刘建 先生,总经理。简历同上。 傅国庆先生, 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学, 获文学学士和 工商管理硕士学位, 北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职于北 方国际信托股份有限公司, 从事信托业务管理工作, 期间曾任办公室主任、 研发 部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月 起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公司副总经理兼财 务总监。 王彦杰先生, 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学, 获企业管理学士 和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至2001 年 4 月, 先后在国际证券、 日商大和 证券、元大投信担任股票分析师;2001 年 5 月至 2008 年 2 月, 任保德信投信 股票投资主管; 2008 年2 月至2008 年8 月, 就职于复华投信香港资产管理公司, 担任执行长;2008 年 8 月至 2015 年 10 月 ,就职于宏利资产管理有限公司,担 任台湾地区投资主管;2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总 监,2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限 公司副总经理兼投资总监。 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 8 张萍女士, 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院, 管理学和理学双硕 士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司, 从事财务管理和管 理 咨 询 工作。2002 年起 在 嘉 实基金 管 理 有限公 司 工 作,任 监 察 稽核部 副 总 监 。 2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起 任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 吴华先生 金融学硕士;2004 年6 月至2006 年3 月就职于易方达基金管理有限公司任 宏观策略分析员;2006 年4 月至2011 年4 月就职于中国国际金融有限公司, 先 后就职于研究部、资产管理部,担任经理、副总经理等职务。2011 年 5 月加入 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 担 任 国 际 投 资 部 副 总 经 理 兼 首 席 策 略 分 析 师 。 2014 年3 月25 日起 担任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金基金经理; 2015 年 4 月 21 日起担任本基金基金经理。具备 12 年基金从业经验,12 年证券投资 管理经验,具有基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会 由公司总经理刘建、 投资总监王彦杰、 投资副总监兼投资部 总监 邓艺颖 、 金融工程部门负责人戴洁、 基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。 督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项, 可分类固定收益类事项、 权益类事项、 其它 事项。 1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 2) 权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。





3)其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“ 中国银行 ” ) 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 9 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010 )66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人 ,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60 % 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII、境 外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权 基 金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国内, 中 国 银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增 值服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2016 年 09 月 30 日,中国 银行已托管 502 只证 券投资基金,其中境内 基金 471 只,QDII 基金 31 只, 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位 居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估、 风险 控制措施设定及 制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 10 全程的风险管控。 2007 年 起 , 中 国 银行连 续 聘 请外部 会 计 会计师 事 务 所开展 托 管 业务内 部 控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01 / 06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 等 国 际主 流内 控 审阅 准则 的 无保 留意 见 的审 阅报 告 。2016 年 ,中 国银 行 继续 获 得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管 业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五) 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序





根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规 和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理 人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反基 金 合 同 约 定 的, 应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1 、直销机构 1 )泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人:于贺 联系电话:010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/ 61 公司网站:http://www.mfcteda.com 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 11 2 )泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有: 农行卡、 建行 卡、 民生银行卡、 招商银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行卡、 交通银 行卡、浦发银行卡 、中国银行卡、广发银行卡 、快钱支付和汇付天下“天天盈” 等。 泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ, 支持民生银行卡、 招商银行卡、 快钱 支付 和汇付天下“天天盈”账户。 客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2、 代销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 田国立 客服电话:95566


银行网站:www.boc.cn 2) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号





办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号





法定代表人:牛锡明





客服电话:95559





银行网址:www.bankcomm.com 3) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人: 傅育宁 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 12 公司网站:www.cmbchina.com 4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 5) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047 号 办公地址:深圳市深南东路5047 号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 6) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218 号 办公地址:天津市河东区海河东路218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn 7) 东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 13 办公地址: 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:陈幸 客服电话:4001196228 8) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市江东区中山东路294 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人: 陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡技勋 客户服务热线:95574


公司网站: www.nbcb.com.cn 9) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 层 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 层 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551





传真: 021-68865680 公司网站:www.xcsc.com 10) 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 电子邮箱:hutt@bhzq.com 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 14 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 11) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 陈有安


客服电话:4008-888-888 电话:010-66568450 联系人: 宋明 公司网站:www.chinastock.com.cn 12) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 传真:010-65182261


公司网站: www.csc108.com 13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人: 杨德红 客服电话: 95521 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 14) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:吴琼 全国免费业务咨询电话:95511 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 15 传真:0755-82400862 网址:www.PINGAN.com 15) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 客服电话:95523 或400-889-5523 网址:www.swhysc.com 16) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ 18) 华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人: 周易 客户服务电话:95597 传真:0755-82492962 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 16 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 19) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话 :95525


400-888-8788


101-089-98 传真:021-22169134 公司网址:www.ebscn.com 20) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn 21) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人: 林生迎 联系电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 22) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 17 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 23) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市 广东路689 号 办公 地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客服电话:95553,400-8888-001 联系电话:021-23219000 公司网站:www.htsec.com 24) 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人:邱三发


客服电话:020-961303 联系电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 25) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326(福建省外请先拨0591 ) 传真:0591-87383610 联系人:张宗锐 公司网站:www.hfzq.com.cn 26) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 18 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 传真: 0755-82133952 公司网站:www.guosen.com.cn 27) 金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:陆涛 客户服务电话:400-888-8228 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 28) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 传真:021-68767981 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 29) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 19 30) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 联系人:王一 彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531,400-888-8588 31) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层( 100007) 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层( 100007) 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 32) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 33) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或400-888-8999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 20 长江证券客户服务网站 :www.95579.com 34) 国金证券股份有限公司 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码: 028-86690126 公司网址: www.gjzq.com.cn 客服热线:


95310 35) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 公司网址:www.citics.com 客服热线:95548 36) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄24 号楼 法定代表人: 陈宏 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:400-911-2233





37) 西部证券股份有限公司 注册地址: 陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公 地址:陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦 16-17 层


法定代表人: 刘建武 公司网址:www.westsecu.com


客服热线:95582 38) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 21 办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层, 深圳 市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:吴永良 公司网址:www.zszq.com


客服热线:400-102-2011


39) 九州证券有限公司 注册地址:西宁 市城中区西关大街11 号 办公地址:北京市 朝阳区安立路30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:曲国辉 公司网址:www.jzsec.com 客服热线:400-654-3218 40) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 公司网址:www.jhzq.com.cn 客服热线:400-666-2288 41) 万联证券有限责任公司 注册地址: 广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址: 广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 42) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼第20 层 法定代表人:杨宝林 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 22 公司网址:www.citicssd.com 客服热线:95548 43) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人: 吴坚 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 44) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 45) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 46) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37 号4号楼449 室 办公地址 :上海市浦东南路1118号 鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 47) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 23 办公地址:杭州市西湖区天目山路266 号黄龙 时代广场B 座支付宝 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 公司网址:http://www.fund123.cn/ 48) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路613号6 幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 49) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话:021-021-20691942 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网址: www.erichfund.com 50) 北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 51) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 24 客户服务热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 52) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室 地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务热线: 400-001-1566 公司网址: www.yilucaifu.com 53) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址: 上海市中山南路100号 金外滩国际广场19楼 地址:上海市中山南路100 号金外 滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 客户服务热线: 400-820-2819 公司网址: https://tty.chinapnr.com 54) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09单元 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人:郭坚 客户服务热线: 400-821-9031 公司网址: www.lufunds.com 55) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 地址:北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23层2302# 法定代表人: 李悦 客户服务热线: 4008-980-618 公司网址: www.chtfund.com 56) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68 号8 楼 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 25 法定代表人: 汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服热线:400-821-5399 57) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京 奥体中心现代五项馆2105 室 地址:上海市浦东新区峨山璐505 号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 客户服务热线: 400-928-2266


公司网址: http://www.dtfortune.com


58) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 地址:浙江省 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 法定代表人:徐黎云 客户服务热线: 400-068-0058


公司网址: http:// www.jincheng-fund.com





59) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006# 地址: 北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大 厦A 座17 层 法定代表人:杨懿 客户服务热线: 400-166-1188 公司网址: http://money.jrj.com.cn


60) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富 特北路277 号3 层310室 地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人:燕斌 客户服务热线: 400-046-6788 公司网址: http://www.66money.com 61) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 26 办公地址: 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 公司网址:http://www.niuguwang.com 客服热线:400-623-6060 62) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期) 第七幢23层1 号4 号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO 城7 栋2301 、2304 法定代表人:陶捷 公司网址:http://www.buyfunds.cn 客服热线:400-027-9899


63) 和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街22 号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22 号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘英 联系电话:021-20835817 传真号码:021-20835885 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com 64) 北京晟视天下投资管理有限公司 地址:北京市朝阳区朝外大街六号万通中心D座21层&28 层 法定代表人:蒋煜 邮编:100020 65) 北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐


客服热线:4000-618-518 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 27 网址:www.ncfjj.com


66) 北京新浪仓石基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369


公司网址:http://www.xincai.com/


67) 珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 68) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 公司网站:www.jiyufund.com.cn 69) 北京汇成基金管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-90595 网址:www.fundzone.cn 70) 上海云湾投资管理有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层





法定代表人:戴新装





成立时间:2015 年 11 月 12 日 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 28 注册资本:2000 万元 整 公司网址:www.zhengtongfunds.com





客服电话:400-820-1515 71) 上海万得投资顾问有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 法定代表人:王廷富 成立时间:2015 年7 月23 日 注册资本:人民币 2000 万元 传真:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 72) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15 注册资本: 2000 万元 法定代表人:陈超 电





话:4000988511 / 4000888816 传





真: 010-89188000 网址:http://fund.jd.com


73) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章


注册资本:2000 万元人民币 企业类型: 有限责任公司( 法人独资) 公司网址:www.igesafe.com


客服电话:010-82350618 74) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 成立时间:2016 年1 月29 日 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 29 注册资本:2000 万人民 币 企业类型:有限责任公司(法人独资)客户服务电话: 400-111-0889 公司网站: www.gomefund.com (二)登记机构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人: 弓劲梅 联系人: 石楠 联系电话:010-66577769 传真:010-66577750 (三)出具法律意见书的律师事务所


名称: 北京天达共和律师事务所 注册地址:北京市朝阳区 东三环北路 8 号亮马河大厦 1 座 20 层 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 8 号亮马河大厦 1 座 20 层 负责人:李大进 电话:010-65906639 传真:010-65906639-9 经办律师: 韩津生、张璇 联系人:张璇 (四)审计基金财产的会计师事务所


法定名称: 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业 天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人 : 赵柏基 电话:021-23238888 传真:021-23238800 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 30 经办注册会计师: 单峰、庞伊君 联系人:庞伊君 四、 基 金 的 名称 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金 五、 基 金 的 类型 本基金类型:混合型 本基金运作方式: 契约型开放式 本基金存续期:不定期 六、 基 金 的 投 资 目标 本基金紧跟新常态下国民经济发展过程中复兴伟业相关行业的投资机遇, 基 于大类资产配置策略,力争为投资者创造高于业绩比较基准的收益率。 七、 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股 票 ( 包括中 小 板 、创业 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ) 、债 券 、 债 券 回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ,其 余资产 投资于债券、 货币市场工具、 股指期货、 权证、 资产支持证券等金融工具; 其 中 投资于复兴伟业相关证券 的比例 不低于非现金基金资产的 80% ; 本 基金每个交易泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 31 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净 值 5% 的现 金或到期日在一年以内的政府债券,股指期货的投资比例遵循国家相 关法律法规。 八、 基金的投资策略 本基金紧跟新常态下国民经济发展过程中复兴伟业相关行业的投资机遇, 结 合国内外宏观经济发展趋势及各行业的发展前景, 精选出具有长期竞争力和增长 潜力的优质公司,力求在抵御各类风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。 1 、类别资产配置策略 本基金的类别资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究, 基 于定量与定性相结合的宏观及市场分析, 确定组合中股票、 债券、 货币市场工具 及其他金融工具的比例,从而在一定程度上规避系统性风险。 在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括 PMI 水平、GDP 增长 率、M2 增 长率及变化趋势、PPI 、CPI 、 利 率水平与变 化趋势、 宏观经济政策等, 来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段, 综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析, 本基 金对大类资产进行配置的策略为: 在经济的复苏和繁荣期超配股票资产; 在经济 的衰退和政策刺激阶段, 超配债券等固定收益类资产, 力争通过资产配置获得部 分超额收益。 2 、复兴伟业相关行业的界定 复兴伟业相关行业一方面包括转型升级的国家传统支柱行业和着眼未来的 战略性新兴产业, 另一方面包括国家政策变化、 技术创新等的相关行业, 比如人 民币国际化、 “一带一路” 、自贸区、互联网金融、工业 4.0 等。 本 基 金 界定的 复 兴 伟业相 关 行 业包括 以 下 两类公 司 :1 )中 信 证 券一级 行 业 分类中的银行、 非银行金融、 房地产、 家电、 建筑建材、 石油石化、 医药、 轻工 制造、 机械 、 电力设备 、 国防军工 、 汽车、 计 算机、 交运 、 农林牧渔 的上市公 司 ; 2 ) 当 前非主 营 业务 提供 的 产品 或服 务 隶属 于复 兴 伟业 的相 关 行业 ,且 未 来这 些 产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 32 如果中信证券调整或停止行业分类, 或者基金管理人认为有更适当的复兴伟 业相关行业划分标准, 基金管理人有权对复兴伟业相关行业的界定方法进行变更 并及时公告。 如因基金管理人界定复兴伟业相关行业的方法调整或者原复兴伟业相关公 司经营发生变化不再属于复兴伟业相关行业等, 本基金持有的复兴伟业相关行业 的证券 比 例 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% , 本 基 金 将 在 六 十 个 工 作 日 之 内 进 行 调 整。 (1 )本基金界定的复兴伟业相关行业包括以下定性特征: 1 ) 产 业 核心 性 是 指复兴 伟 业 相关行 业 属 于国民 经 济 的重点 行 业 能够带 动 经 济和产业链上的相关板块发展, 有助于国内传统经济行业复苏和改造, 推动国内 经济结构逐步转型 2 ) 改 善 明确 性 是 指行业 出 现 了积极 的 变 化,包 括 技 术进步 、 政 策变化 、 行 业集中度改善、外来进入者引入竞争、出现了互联网等现代技术改造等 。 3 ) 强带动力是高端制造行业企业拥有先进的技术设备和较强的创新能力, 可以对上下游企业进行辐射和技术溢出, 从而对整个产业链的技术创新和竞争力 提升都具有较强的带动作用。 (2 )本基金界定的复兴伟业相关行业包括以下定量特征: 1 )创新能力指标。 2 )市场前景指标。 3 )效益和增长能力指标。 本基金认为, 具有上述特点的企业, 能够在行业内保持持续的竞争优势, 并 给投资者带来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。 3 、股票投资策略 本基金针对沪深两市符合复兴伟业的全部上市公司, 剔除其中不符合投资要 求的股票 (包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、 涉及重大案 件 和 诉 讼的股 票 等 ) ,筛 选 得 到 复兴 伟 业 相关行 业 的 股票池 。 通 过每个 上 市 公 司 的财务、 投资吸引力等方面进行分析, 结合实地调研情况, 构建投资股票投资组 合。 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性, 对组合进行优化, 在合理 风险水平下追求基金收益最大化, 同时监控组合中证券的估值水平, 在证券价格泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 33 明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。 (1 )财务分析 从资产流动性、 经营效率、 盈利能力等方面分 析公司的财务状况及变化趋势, 考察企业持续发展能力, 并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系, 剔除存 在重大陷阱、 财务危机以及应收账款管理严重不善的公司。 本基金将对那些财务 稳健、 盈利能力强、 经营效率高、 风险管理能力强的复兴伟业相关公司给予较高 的评级。 (2 )投资吸引力评估 本基金将采用市盈率、 市净率、 市现率、 市销率等相对估值指标, 净资产 收 益率、 销售收入增长率等盈利指标、 增长性指标以及其他指标对公司进行多方面 的综合评估。 在综合评估的基础上, 确定本基金的重点备选投资对象。 对每一只 备选投资股票,采用现金流折现模型(DCF 模型、FCFF 模型、DDM 模型等)等 方法评估公司股票的合理内在价值, 同时结合股票的市场价格, 选择最具有投资 吸引力的股票。 4 、债券投资策略 对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一, 通过采用积极 主动的投资策略, 结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水 平、 流动性和信用风险等因素, 运用久期调整、 凸度挖掘、 信用分析、 波动性 交 易、 品种互换、 回购套利等策略, 权衡到期收益率与市场流动性, 精选个券尤 其 是复兴伟业相关行业的债券,构造债券投资组合。 5 、股指期货投资策略 本基金根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 将利用股指期货剥离多头 股票资产部分的系统性风险或建立适当的股指期货多头头寸对冲市场向上风险。 基金经理根据市场的变化、 现货市场与期货市场的相关性等因素, 计算需要用到 的期货合约数量, 对这个数量进行动态跟踪与测算, 并进行适时灵活调整。 同时, 综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、 套利机会、 流动性以及保证金要求 等因素, 在各个月份期货合约之间进行动态配置, 通过空头部分的优化创造额外 收益。 6 、权证投资策略 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 34 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求 其合理估值水平, 以主动式的 科学投资管理为手段, 充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当 期收益。 7 、资产支持证券投资策略 资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (ABS ) 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (MBS ) 等, 其定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将在债券市场宏观分析基础上, 结合蒙特卡洛模拟等数量化方法, 对 资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 四、投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ,其 余资产投资于债券、 货币市场工具、 股指期货、 权证、 资产支持证券等金融工具; 其中投资于 复兴伟 业相关 证券 的比例不低于非现金基金资产的 80% ; (2 ) 本 基金 在 任 何交易 日 日 终,持 有 的 卖出期 货 合 约价值 不 得 超过基 金 持 有的股票总市值的 20% ; 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价 值,不得超过基金资产净值的 10% ;本基金在任何交易日内交易( 不包括平仓) 的 股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; 每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金保持不低 于基金资产净 值 5% 的现 金或者到期日在一年以内的政府债券;本基金在任何交易日日终,持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% , 其 中 , 有 价证券 指 股 票、债 券 ( 不含到 期 日 在一年 以 内 的政府 债 券 ) 、权 证 、 资 产 支持证券、 买入返售金融资产 (不含质押式回购) 等 ; 所 持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例 的有关约定 ; (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4 ) 本 基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 , 不超过 该 证泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 35 券的 10%; (5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (7 ) 本 基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额, 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资 产净值的 0.5 %; (8 ) 本 基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ,不得 超 过 基金资产净值的 10%; (9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (10 ) 本基 金持有的同一信用级别资产支持证券的比 例, 不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (11 ) 本基 金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12 )本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13 ) 基金 财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14 ) 本基 金进入全国银行间 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; (15)基金 总资产不得超过基金净资产的 140% ; (16 ) 法律 法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资 比例限 制。 因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整 , 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规另有规定的, 从 其规定。 基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 36 合基金合同的有关约定 ; 在此期间内, 基金的投资范 围、 投资策略应当符合基金 合同约定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程 序后,则本基金投资不再受相关限制。 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )向其基金管理人、基金托管人出资; (5 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其 他重大关联交易的, 应当 符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人 利益优先的原则, 防范利益冲突, 符合 中国证监会 的规定, 并履行信息披露义务 , 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须 事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金 管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查 。 法律、 行政法规或监管部门调整上述规定的, 本基金的投资按照调整后的规 定执行。 九、 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准: 50%* 沪深 300 指数收 益率+50%* 中证综合债指数收益 率 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 37 沪深 300 指 数 是由 中证 指 数有 限公 司 编制 ,从 上 海和 深圳 证 券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为样本的综合性指数, 具有良好的市场代表性。 中证综合债券指数 由中证指数有限公司编制, 是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业 债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数,较 全面地反映我国债券市场的整体 价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。 本 基 金 是 混 合 型 基 金 , 基 金 在 运 作 过 程 中 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0%-95% , 其 余 资 产 投 资 于 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 股 指 期 货 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券等金融工具 金融工具。因此, “50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债指 数收益率 ”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金经基金管理人和基金托管人协商一致, 可以在报中国证监会备案后变更业绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。 如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 所 参 照 的 指 数 在 未 来 不 再 发 布 时, 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 经基金托管人同 意并按监管部门要求履行适当程序后, 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较 基准的参照指数。 十、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金, 具有较高 预期风险、 较高预期收益的特征, 其风险和 预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金 。 十一、


基 金 的投 资 组 合 报 告 (未审计) 1、重要提示











基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





本 基 金托 管 人 中 国银 行 股 份 有限 公 司 根 据本 基 金 合 同规 定 , 于 2016 年 11 月 2 日复核 了 本 报告中 的 财 务指标 、 净 值表现 和 投 资组合 报 告 等内容 , 保 证 复泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 38 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2016 年9 月30 日, 本报告中所列财务数据未 经审计。 2、 报告期末基金资产组合情况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 1,137,232,398.37 91.99 其中:股票


1,137,232,398.37 91.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


34,814,500.00 2.82 其中:债券


34,814,500.00 2.82








资产 支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


27,046,324.06 2.19 8 其他资产


37,096,368.89 3.00 9 合计





1,236,189,591.32





100.00 3、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 7,780,480.50 0.64 B 采矿业 - - C 制造业 748,241,695.52 61.87 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 136,910.48 0.01 E 建筑业 328,110.90 0.03 F 批发和零售业 107,663,874.01 8.90 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 159,419,878.38 13.18 J 金融业 59,216,137.97 4.90 K 房地产业 51,710,810.64 4.28 L 租赁和商务服务业 2,564,669.97 0.21 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 39 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 169,830.00 0.01 S 综合 - - 合计 1,137,232,398.37 94.04 4、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 002043 兔 宝 宝 4,803,651 65,569,836.15 5.42 2 002221 东华能源 3,868,400 58,490,208.00 4.84 3 300365 恒华科技 1,221,365 55,816,380.50 4.62 4 603818 曲美家居 2,567,100 52,137,801.00 4.31 5 600340 华夏幸福 1,831,768 51,710,810.64 4.28 6 002462 嘉事堂 1,155,446 49,141,118.38 4.06 7 600487 亨通光电 2,447,835 48,271,306.20 3.99 8 002007 华兰生物 1,262,196 47,433,325.68 3.92 9 300115 长盈精密 1,519,408 42,224,348.32 3.49 10 300287 飞利信 2,866,696 35,432,362.56 2.93 6、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 34,814,500.00 2.88 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 34,814,500.00 2.88 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 40 序 号 债券代码 债券名 称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 020128 16 贴现 国债30 350,000 34,814,500.00 2.88 注:以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细








本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细





本基金本报告期末未持有贵金属。 10、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细





本基金本报告期末未持有权证。 11、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 11.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 11.2 本基金投资股指期货的投资政策


本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 12、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 12.1


本期国债期货投资政策





本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 12.2


报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 12.3


本期国债期货投资评价





本基金本报告期没有投资国债期货。 13、 投资组合报告附注


(1) 报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 41


(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 14、 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 344,670.95 2 应收证券清算款 36,574,712.20 3 应收股利 - 4 应收利息 175,194.67 5 应收申购款 1,791.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,096,368.89 15、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


16、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名 称 流通受限部分的公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(% ) 流通受限 情况说明 1 002462 嘉事堂 49,141,118.38 4.06 重大事项 17、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2015 年4 月21 日, 基金合同生效以来的投资业绩及与 同期业绩比较基准的比较如下表所示: (一) 截止 2016 年 9 月 30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收 益率的比较: 泰达宏利复兴混合 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 42 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年 4 月21 日至 2015 年 12 月 31 日 -3.30% 2.16% -4.89% 1.35% 1.59% 0.81% 2016 年 1 月1 日至 2016 年 9 月30 日 -18.92% 1.80% -4.42% 0.78% -14.50% 1.02% 本基金合同生效之 日起至 2016 年 9 月 30 日 -21.60% 1.98% -9.09% 1.10% -12.51% 0.88% 本基金业绩比较基准:沪深 300 指 数收益率*50%+ 中证综合 债指数收益率*50% (二) 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准的 变动的比较 泰达宏利复兴 混合基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图(2015 年4 月21 日至2016 年9 月30 日) 本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 43 十三、 基金费用与税收 一、 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金相关账户的开户及维护费用; 7 、基金的证券、期货交易费用; 8 、基金的银行汇划费用; 9 、 按 照 国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定,可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费


本 基 金 的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 1.5% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计 算 方法如下: H =E×1.5 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 44 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基 金托管人 核对一致后,由 基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性 支付给 基金托管人。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 -9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或 基金财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、 其 他 根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项 目。 四、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管 理费率、 基金托管费率,无 须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金 份额持有人大会决议通过。 基金管理人 须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介 刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十四、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 45 新内容如下: (一) 在 “ 重 要 提 示 ” 中 , 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 、 有 关 财 务 数 据 和 净值表现的截止日期 。 (二) “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 对 董 事 会 成 员 、 监 事 会 成 员 、 总 经 理 及 其 他 高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员内容部分进行了变更。 (三) 更新了“四、基金托 管人”中的内容。 (四) “五、相关服务机构”部分对代销机构进行了变更。 (五)


“九、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2016 年 9 月 30 日。 (六) “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016 年 9 月 30 日,并 更新了历史走势对比图。 (七) 更新了“二十二、其他应披露事项” 中的内容。 泰达宏利基金管理有限公司 2016 年12 月3 日