景顺长城能源基建混合型证券投资基金
2016 年第 2 号 更新 招 募 说 明 书 摘 要
重要提示
(一) 景顺长城能源基建混合型证券投资基金由景顺长城能源基建股票型证券投资基金变更
而来。 景顺长城能源基建混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 由基金管理人依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售 办
法》 ) 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《景 顺长城
能源基建混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及 其 他 有 关 规 定 募 集 ,
并经中国证监会 2009 年8 月6 日证监 许可 【2009 】759 号文核 准募集, 基金合同于 2009 年
10 月 20 日正 式生效。
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招
募说明书编写, 并经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五) 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基 金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基金合 同及其他有关规定享有权利、 承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六) 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不 保
证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七) 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投
资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收 益 特 征 和 产 品 特 性 ,
充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量
等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本
基金可能遇到的风险包括: 证券市场整体环境引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性
风险, 大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险, 因交收违约和
投资债券引发的信用风险, 基金投资对象与投资策略引致的特有风险, 等等。 基金管理人提
醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金 净
值变化引致的投资风险,由投资人自 行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年10
月 20 日,有 关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日。本招募说明书中财务数据
未经审计。
基 金 管 理 人: 景 顺 长 城基 金 管 理 有限 公 司
基 金 托管人 : 中 国 农业 银 行 股 份有 限 公 司
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一 、 基 金 管理 人
(一)基金管理人概况
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
设立日期:2003 年6 月12 日
法定代表人:杨光裕
注册资本:1.3 亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
电
话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
杨光裕先生 , 董事长, 工商管理硕士。 曾担任江西财经大学教师, 江西省审
计厅办公室主任, 海南汇通国际信托投资公司总会计师, 长城证券股份有限公司
副总裁, 长城基金管理有限公司董事长, 兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。
2016 年 7 月加入本公司,任职公司董事长。
罗德城先生, 董事, 工 商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间
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出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。
1997 至 2000 年间, 担任香港联交所委员会成员, 并在1997 至2001 年间担任香
港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有
限公司深圳蛇口支行会计、 工程管理部员工、 人力资源部干部, 新江南投资公司
副总经理。2005 年 5 月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党
委委员。
许义明先生, 董事, 总 经理, 金融工程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银
行香港、 台湾及伦敦分行财资部, 汇丰银行中国区财资部; 也曾担任台湾景顺证
券投资信托股份有限公司董事兼总经理、 香港景顺资产管理有限公司大中华区 业
务拓展总监等职务。2009 年3 月 加入本公司,任职公司董事兼总经理。
伍 同 明 先 生, 独 立 董 事, 文 学 学 士(1972 年毕 业 ) 。 香港 会 计 师 公会 会 员
(HKICPA )、 英 国 特 许公 认 会 计 师(ACCA ) 、香 港 执 业 会计 师 (CPA)、加拿大
公 认 管 理会计 师 (CMA) 。 拥 有超过 二 十 年以上 的 会 计、审 核 、 管治税 务 的 专 业
经 验 及 知 识,1972-1977 受 训 于 国际 知 名 会 计师 楼 “ 毕 马威 会 计 师 行 ”[KPMG] 。
现为 “伍同明会计师行 ”所有者。
靳 庆 军 先生, 独 立 董事, 法 学 硕士。 曾 担 任中信 律 师 事务所 涉 外 专职律 师 ,
在香港马士打律师行、 英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设
立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生, 独立董事。 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。 现任北京
师范大学校学术委员会副主任, 教授、 博士生导师; 中国社会科学院研究生院教
授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
李翔先生, 监事, 高级管理人员工商管理硕士。 曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、 人事监察部总经理、 营业部总经理、 公司营销总监、 营销管 理
部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党 委委员。
郭慧娜女士, 监事, 管 理理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师, 历
任景顺投资管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
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邵媛媛女士, 监事, 管 理学硕士。 曾任职于深圳市天健 (信德) 会计师事务
所、 福建兴业银行深圳分行计财部。 现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
赵春来先生, 监事, 经 济学硕士。 曾担任阳光基金公司研究部研究员; 先后
任职于国信证券基金债券部、 投资管理部、 投资研究部、 风险监管部、 投资管 理
总部等部门, 从事宏观经济、 股票 债券研究、 行业公司研究, 投资业务风险监管 ,
自营投资交易、 管理等工作; 也曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。 现任景
顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
杨光裕先生,董事长,简历同上。
许义明先生,总经理,简历同上。
周 伟 达 先生, 副 总 经理, 工 商 管理硕 士 。 曾担任 联 博 香港有 限 公 司分析 员 、
中国研究总监兼上海代表处首席代表、 亚洲 (除日本外) 增长型股票投资负责人、
高级副总裁,友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年 4 月
加入本公司,任职公司副总经理。
毛从容女士, 副总经理, 经济学硕士。 曾先后任职于交通银行深圳市分行国
际业务部,长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入
本公司,现任公司副总经理。
康乐先生, 副总经理, 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限公司
研究部研究员、 组合管理部投资经理、 国际业务部投资经理, 景顺投资管理有限
公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表, 中国国际金融有限公司销售交易部
副总经理。2011 年7 月加入本公司,现任公司副总经理。
刘奇伟先生, 副总经理, 工商管理硕士。 曾担任上海国际信托投资公司实业
部高级项目经理, 长 盛基金监察稽核部副总经理、 上海分公司总经理。2005 年1
月加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生, 副总经理, 经济学硕士。 曾任海南汇通国际信托投资公司证券
部副经理, 长城证券股份有限公司机构管理部总经理、 公司总裁助理。2003 年3
月加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生, 副总经理, 投资与金融系博士。 历任武汉大学教师工作处副科
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长 、 武 汉大学 成 人 教育学 院 讲 师, 《 证 券 时报》 社 编 辑记者 , 长 城证券 研 发 中 心
研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司
副总经理。
杨皞阳先生, 督察长, 法学硕士。 历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理
审 判 员 ,南方 基 金 管理有 限 公 司监察 稽 核 部监察 稽 核 经理、 监 察 稽核高 级 经 理 、
总监助理。2008 年10 月加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式, 即通过整个投资部门全体人员的共同努力, 争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:
鲍无可先生 , 工学硕士。 曾担任平安证券综合研究所研究员。2009 年12 月
加入本公司,历任研究员、高级研究员职务;自 2014 年 6 月起担任基金经理。
具有 8 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理鲍无可先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管 理景顺
长城公司治理混合型证券投资基金。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理鲍无可先生兼任景顺长城沪港深精选股票型证券投资
基金和景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
李志嘉先生 2009 年 10 月20 日-2010 年5 月28 日
余广先生 2010 年5 月29 日-2015 年3 月2 日
鲍无可先生 2014 年6 月27 日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
许义明先生,总经理;
周伟达先生,副总经理;
毛从容女士,副总经理;
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余广先生,股票投资部投资总监;
陈文鹏先生,固定收益部投资总监;
黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监;
刘彦春先生,研究部总监;
杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
( 一 )基 金 托 管 人情 况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中 国 农 业银行 股 份 有限公 司 是 中国金 融 体 系的重 要 组 成部分, 总 行设在 北 京 。
经 国 务 院批准 , 中 国农业 银 行 整体改 制 为 中国农 业 银 行股份 有 限 公司并 于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全 的
大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际 、
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功能齐备的大型国有 商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策
略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子 化
网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务
优 质 , 业绩突 出 ,2004 年 被 英国《 全 球 托管人 》 评 为中国 “ 最 佳托管 银 行 ” 。
2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 , 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审 计 报 告。自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
(ISAE3402 ) 认证, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设,
品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典”中成绩
突出, 获 “最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最
佳资产托管奖 ”。 2013 年至2015 年连续获得中国债券市场 “优秀托管机构奖”,
2015 年被中国银行业协会授予 “ 养老金业务最佳发展奖 ”。
中国农业银行证券投 资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银 行 批 准成立 ,2014 年 更 名 为托管 业 务 部/ 养 老 金 管理中 心 , 内设综 合 管 理处 、
证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风
险管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营销处、 内控监管处、 账户管理处, 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中具有高级职称的专家 30
余 名 , 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 , 高 级 管 理 层 均 有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、 基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 9 月 30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和
开放式证券投资基金共 332 只。
( 二 ) 基 金托 管 人 的 内部 风 险 控 制制 度 说 明
1、内部控制目标
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严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理委员 会 总 体负责 中 国 农业银 行 的 风险管 理 与 内部控 制 工 作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统、完 善 的 制度控 制 体 系,建 立 了 管理制 度 、 控制制 度 、 岗位职 责 、
业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资
格; 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业 务
印章按规程保管、 存放、 使用, 账 户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操
作区专门设置, 封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
( 三 ) 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
基 金 托 管人通 过 参 数设置 将 《 基金法 》 、 《运 作办 法 》 、基金 合 同 、托管 协 议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作, 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2 、 书 面警示 。 对 本基金 投 资 比例接 近 超 标、资 金 头 寸不足 等 问 题,以 书 面
方式对基金管理人进行提示;
3 、 书 面报告 。 对 投资比 例 超 标、清 算 资 金透支 以 及 其他涉 嫌 违 规交易 等 行
为,书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三 、 相 关 服务 机 构
( 一 ) 基 金份 额 发 售 机构
1、直销机构
名
称:景顺长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市中心四路1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址:深圳市中心四路1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人: 杨光裕
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电
话:0755-82370388-1663
传
真:0755-22381325
联系人: 周婷
客户服务电话:0755-82370688 、4008888606
网
址:www.igwfmc.com
注 : 直 销机构 包 括 本公司 深 圳 直销中 心 及 直销网 上 交 易系统/ 电 子交易 直 销
前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
2、 其他销售机构
(1 )中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
联系人:刘一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2 )中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
联系人:宋 亚平
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
(3 )中国工商银行股份有限公司
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注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易会满
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(4 )中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人: 王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5 )交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6 )招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7 )广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:李若虹
服务热线:400 830 8003
网址:www.gdb.com.cn
(8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人: 高天、于慧
电话: (021)61618888
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传真: (021)63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(9 )兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(10 )中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
联系人: 穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
传真:010-66226045
客户服务电话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(12 )中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址 :北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法定代表人: 常振明
电话:010-89937369
传真:010- 85230049
客户服务电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(13)平安银行股份有限公司
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注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(14 )渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人: 王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(15 )温州银行股份有限公司
注册(办公)地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
客户服务电话:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
(16)浙商银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人:毛真海
客户服务热线:95527
银行网址:www.czbank.com
(17 )华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
联系电话:010-85238425
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客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(18 )金华银行股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省金华市光南路 668 号(邮编:321015)
法定代表人:徐雅清
联系人:徐晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客户服务电话:400-711-6668
银行网址:www.jhccb.com.cn
(19 )嘉兴银行股份有限公司
注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客户服务电话:057396528
银行网址: www.bojx.com
(20 )花旗银行(中国)有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼28 楼
01A 单元、02A 单元和04 单元,29 楼02 单元,30 楼01 单元,32 楼01 单元和
01B 单元,33 楼01 单元和03 单元,34 楼01 单元及35 楼。
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN )
联系人:陈莹
电话:021-28963347
传真:021-28963332
个人客户服务中心电话:800 8301 880,机构客户服务中心电话:800 820 1268
网站:www.citibank.com.cn
(21 )包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话:0472-5189051
景顺长城能源基建混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-14-
传真:0472-5189057
客服电话: 95352
网站:www.bsb.com.cn
(22 )南京银行股份有限公司
注册(办公)地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
电话:025-86775335
传真:025-86775376
客户服务电话:40088-96400(全国) 、96400(江苏)
网址:www.njcb.com.cn
(23 )苏州银行股份有限公司
注册 (办公) 地址:苏州工业园区钟园路728 号
法定代表人: 王兰凤
联系人: 葛晓亮
传真:0512-69868370
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(24 )星展银行(中国)有限公司
注册 (办公) 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元
法定代表人: 葛甘牛
联系人: 吴欣莹
电话 : 021-38968359
传真:021-38968995
客户服务电话:400-820-8988
网址:www.dbs.com.cn
(25 )东亚银行(中国)有限公司
注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
办公地址:上海浦东 新区花园石桥路66 号东亚银行大厦
法定代表人:李国宝
联系人:杨俊
电话:021-3866 3866
传真:021-3867 5314
客户服务电话:800-830-3811
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网址:
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(26 )上海农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:冀光恒
客户服务电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
(27 )长城证券 股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17
层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(28 )广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(29 )中国银河证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈有安
联系人: 邓颜
电话:010-66568292
传真:010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
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-16-
网址:www.chinastock.com.cn
(30 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021- 38670161
客户服务电话: 95521
网址:www.gtja.com
(31 )中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人:王常青
联系人: 魏明
电话: (010)85130588
传真: (010)65182261
客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(32 )申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
(33 )申万宏源西部证券有限公司
注册 (办公) 地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼2005 室
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-7885083
传真:0991-2310927
客户服务电话:400-800-0562
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网址:www.hysec.com
(34 )招商证券股份有限公司
注册(办 公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人: 黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
(35 )国都证券 股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 号10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(36 )兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
联系人:柯延超
联系电话:0591-38507950
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(37 )光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(38 )海通证券股份有限公司
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注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(39 )中银国际证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人:许刚
联系人:龚正
电话:021-68604866-8309
客户服务电话: 4006208888
网址:www.bocichina.com
(40 )安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单
元
法定代表人:牛冠兴
联系人: 郑向溢
电话:0755 -82558038
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(41 )国元证券有限责任公司
注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人: 蔡咏
联系人: 李飞
电话:0551-62246298
传真:0551 —62272108
客服电话:全国统一热线 95578,4008888777 ,安徽省内热线96888
网址:www.gyzq.com.cn
(42 )平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法人代表:谢永林
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联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(43 )国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十
六层
法定代表人:何如
联系人: 周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(44 )中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人: 丁学东
联系人: 杨涵宇
电话:010 -65051166
客户服务电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(45 )方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人: 何其聪
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
客服热线:95571
网址:www.foundersc.com
(46)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层
法定代表人:林义相
联系人: 尹伶
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电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(47 )西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人: 梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(48 )华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 层
法定代表人:陈林
联系人: 刘闻川
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(49 )爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人: 宫龙云
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(50 )华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
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客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(51 )信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人: 张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:95321
网址:www.cindasc.com
(52 )英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服热线:0755-26982993
网址: www.ydsc.com.cn
(53 )华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(54 )华龙证券 股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人: 李晓安
联系人: 李昕田
电话:0931-4890208
客户服务电话:0931-96668,4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(55 )国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号
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法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(56 )浙商证券 股份有限公司
注册(办公)地址: 浙江杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(57 )中航证券有限公司
注册 (办公) 地址: 南 昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41
楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(58 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人: 侯艳红
电话:010 -60838995
传真:010 -60833739
客服电话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
(59 )中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18 层-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
法定代表人:龙增来
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联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(60 )长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人: 杨泽柱
联系人: 奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(61 )东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人: 张巧玲
电话:0769-22116572
传真:0769-22119426
客户服务电话 :0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(62 )东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(63 )中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
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电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(64 )国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(65 )国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
联系电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(66 )中信证券(山东)有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20层( 266061)
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20层( 266061)
法定代表人:杨宝林
联系人: 孙秋月
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(67 )西 南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人: 吴坚
联系人:张煜
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电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:400 809 6096
公司网站: www.swsc.com.cn
(68 )东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(69 )第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
(70 )川财证券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心B 座17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
(71 )天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
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电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址:www.tfzq.com
(72 )中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座13
层1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(73 )上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686262
传真:0086-21-53686100-7008 或0086-21-53686200-7008
客户服务 电话:4008918918、021-962518
网址:www.962518.com
www.shzq.com
(74 )开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳
电话:029-63387256
传真:029-81887256
客户服务电话:400-860-8866
网址: www.kysec.cn
(75 )中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼
办公地址: 北京市朝阳五北四环中路盘古 大观 A 座40-43F
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法定代表人: 何亚刚
联系人: 齐冬妮
电话:010-59355807/13811475559
传真:010-56437013
客户服务电话:4008895618
网址:http://www.e5618.com
(76)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
(77 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(78 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(79)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(80 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼4494
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
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(81)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
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(82)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
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(83)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼
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法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
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(84)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
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(85)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
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法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
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(86)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 室
法定代表人:沈伟桦
联系人:王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
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(87)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
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(88)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服务电话:400-6980-777
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(89)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
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(90 )嘉实财富管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期4606-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
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(91)深圳市新兰德 证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人:杨懿
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(92)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(93)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人:梁越
联系人: 陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服务电 话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(94)北京钱景财富投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
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(95)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼1806 单元
办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18A
法定代表人:曾革
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服务电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
(96)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址:北京市西城 区民丰胡同31 号5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客户服务电话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(97)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(98)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
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电话:021-33323999
传真:021-33323993
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(99)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服务电话:4000676266
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(100 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室
法定代表人 :张欢行
联系人: 李昭琛
电话:010-82244185
客户服务电话:010-62675369
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(101)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
(102)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
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传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
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(103)深圳富济财富管理有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址: 深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(104)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人:董浩
联系人:姜颖
电话:010-56409010
客户服务电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(105)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(106) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
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电话:13917225742
传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(107)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人:彭运年
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客户服务电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(108)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:项晶晶
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(109)和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼701
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客户服务电话:400-0555-671
网址:www.hgccpb.com
(110)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
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法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(111 )深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法定代表人:陈姚坚
联系人:陈茹、张烨
电话:0755-84034499
传真:0755-84034477
客户服务电话:400-9500-888
网址:http://www.jfzinv.com/
(112 )武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一
期)第 7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:孔繁
电话:18672739925
客户服务电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
(113) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(114) 北京汇成基金管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
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电话:010-56282140
传真:010-62680827
客户服务电话:4006199059
网址:www.fundzone.cn
(115 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真: 025-66996699
客户服务电话:95177
网址: www.snjijin.com
(116 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单
元
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219988
传真:021-20219988
客户服务电话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(117 )北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
客服电话:4006236060
传真:010-82055860
网址:www.niuniufund.com
(118 )上海中正达广投资管理有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
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-38-
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客户服务电话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(119 )海银基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(120) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
(121) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(122) 中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上 海市黄浦区中山南路100 号7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号17 层
法定代表人:弭洪军
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联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客户服务电话:4008323291
网址:www.cmiwm.com
(123) 天津国美基金销售有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124
室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人 :丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客户服务电话:4001110889
网址:www.gomefund.com
(124 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册 (办公) 地址: 北 京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:400 0618 518
网址:http://danjuanapp.com/
(125 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn
(126 )南京途牛金融信息服务有限公司
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-40-
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
电话:025 —86853969
传真:025 —86853960
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
( 二 ) 注 册登 记 人
名
称:景顺长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市中心四路1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址:深圳市中心四路1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人: 杨光裕
电
话:0755-82370388-1668
传
真:0755-22381325
联系人:杨波
( 三 ) 律 师事 务 所 及 经办 律 师
名
称:国浩律师集团(北京)事务所
住
所:北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
负责 人:王卫东
电
话:010-65176811
传
真:010-6517 6800-6801
经办律师: 黄伟民、陈周
( 四 ) 会 计师 事 务 所 及经 办 注 册 会计 师
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名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册及办 公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼17 层01-12
室
执行事务合伙人: 毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、 周道君
联系人: 昌华
四 、 基 金 的名 称
景顺长城能源基建混合型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的投 资 目 标
通 过 把握 中 国 能源及 基 础 设施建 设 需 求带来 的 相 关产业 成 长 机会, 实 现 长 期
资本增值。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行和上市交易的
公司股票和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 如法律
法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种, 基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本 基 金 股 票投 资 比 例 范围 为 基 金 资产 的 60-95% , 持 有 现金 或 者 到 期日 在 一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金投资于与能源及基建业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基
金股票投资的 80%。
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-42-
八 、 基 金 的投 资 策 略
1、投资主题定义
根据 GICS 行业分类,本基金投资主题涵盖范围包括:
(1 )能源、公用事业、电信服务、医疗保健
(2 ) 材料、 工 业 、信息 技 术 、金融 等 行 业中受 能 源 及基础 设 施 建设需 求 拉
动或为其提供服务和支持的公司,具体参见下表。
行业 细分领域
材料 建材、钢铁、金属非金属
工业 运输、 电气设备、 航天航空与国防、 机械、 建 筑产品、 建筑与工程
金融 保险、银行
可选消费 有线和卫星电视
信息技术 通信设备
由于经济结构变化和市场行业结构变化导致上述主题覆盖范围发生变动, 基
金管理人有权适时对上述主题定义进行修订。
2、股票投资策略
股票投资遵循 “自下而上” 与 “自 上而下” 相结合的投资策略, 寻找投资主
题当中最具爆发力子行业中的龙头企业 (如下图所示) 。 其中, “自上而下” 的 研
究包括:
股票投资策略示意
自下而上 自下而上
自上而下 自上而下
系统财务 分析
实地拜访
合理性分 析
评估目
标价位
宏观政策 分析
行业景气 分析
相对价
值分析
? 行业驱动 因素
? 需求 vs. 产能
? 原材料成 本
? 估值 vs. 增速
? 估值国际 比较
? 国、内外 同行业 对 比
? 追踪主要 生意对 手
? 盈利能力
? 财务结构
? 现金流量
(1 ) 宏观政 策 分 析。通 过 对 国家中 长 期 发展规 划 、 相关产 业 政 策、税 收 政
策、信贷政策等方面的分析,寻找行业驱动因素。
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(2 ) 行业景 气 分 析。通 过 对 相关行 业 需 求和产 能 的 对比分 析 , 以及主 要 成
本因素的分析,判断行业的景气程度及变化趋势。
(3 ) 相对价 值 分 析。通 过 各 行业估 值 水 平相对 于 增 长速度 的 比 较分析 , 结
合估值的国际比较,判断各行业的相对投资价值。
在“自 下而上”的分析中重点关注以下四点因素:
(1 )业务价值(Franchise Value )
寻找拥有高进入壁垒的上市公司, 其一般具有以下一种或多种特征: 产品定
价能力、 创新技术、 资金密集、 优势品牌、 健全的销售网络及售后服务、 规模 经
济等。 在经济增长时它们能创造持续性的成长, 经济衰退时亦能度过难关, 享有
高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。
(2 )估值水平(Valuation )
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票: 用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG, 即市盈
率除以盈利增长率。 尽管成长型股票通常会有较高的市盈率, 但作为理性的投资
者, 我们不会因为其高成长就支付不合理的价格。 为了使投资人能够达到长期获
利目标,我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票: 在寻找价值型股票时, 我们会分析公司的净资产收益率, 判断
公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
收益型股票: 收益型股票通常具有股价比较稳定的特点, 我们在挑选收益型
股票,除了要求其至少 3 年保持 持 续 的 盈 利 和 分 红外,主要关注其派息率水平。
(3 )管理能力(Management )
注重公司治理、 管理层的稳定性以及管理班子的构成、 学历、 经验等, 通 过
实地考察了解其管理能力以及是否诚信。
(4 )自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability )
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 衡量企业绩效
的最终标准在于投资人的长期现金报酬, 企业除了需要拥有良好的利润增长以外,
也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。 在会计准则弹性太大, 盈利容
易被操纵的时候, 此标准尤显重要, 因为创造现金 与分红能力永远是一家企业素
质的最好体现。
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3、债券投资策略
本基金的债券投资采取利率预期策略、 流动性策略和时机策略相结合的积极
性投资方法,力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。
(1 )利率预期策略
本基金每月对最新公布的宏观经济数据和金融运行数据等进行定量分析, 给
出 评 分 ,结合 对 宏 观经济 、 货 币政策 、 财 政政策 以 及 社会政 治 状 况的定 性 分 析 ,
对下一阶段宏观经济运行趋势、 宏观政策变化做出判断, 并据此预测收益率曲线
变动趋势。
(2 )信用策略
根据债券市场的历史交易数据, 对各类别券种历史利差水平进行分析, 结合
各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析, 判断各类别资
产的相对价值,进行类属资产配置。
个券选择层面, 本公司自建 “企业信用资料库 (CBD) ” 对 所有投资的企业债
券进行详细的信用分析。 重点投资于低风险的企业债券; 对于高风险企业, 有相
应的投资限制;不投资于绝对风险的债券。
(3 )流动性策略
在保证流动性的基础上,对现金、债券及回购资产进行合理配置。
(4 )时机策略
针对不同期限、 不同资产类别券种的利率比较分析, 相机运用骑乘策略、 息
差策略和利差策略,以获取超额收益。
4、权证投资策略
本公司将在有效进行风险管理的前提下, 通过对权证标的证券的基本面研究,
并结合期权定价模型估计权证价值,谨慎进行投资。
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。
九 、 业 绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准为沪深300 指数×80%+中证全债指数×20%。
使用上述业绩比较基准的主要理由为:
1、市场代表性
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沪深 300 指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大、 中盘股票指数; 中
证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券
市场的跨市场债券指数,两者均具有良好的市场代表性。
2、复合基准构建的公允性
本 基 金 是 一只 高 持 股 的基 金 , 股 票投 资 比 例 范围 为 基 金 资产 的 60-95% ,其
中市场中性时的股票仓位为 80%。 本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具
有充分市场认同度的沪深 300 指数和中证全债指数, 股票和债券投资的比较基准
在基金整体业绩比较基准的占比按照市场中性时两类资产的投资比例确定, 可以
比较公允地反映 基金管理人的投资管理能力。
3、易于观测性
本基金的比较基准易于观察, 任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的
算术运算获得比较基准,保证了基金业绩评价的透明性。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,
本基金的基金管理人可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后, 变更业绩
比较基准并及时公告。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金是混合型基金, 属于风险程度较高的投资品种, 其预期风险和预期收
益水平低于股票型基金,高于货 币型基金与债券型基金。
十 一 、 基 金投 资 组 合 报告
景 顺 长 城基金 管 理 人的董 事 会 及董事 保 证 本报告 所 载 资料不 存 在 虚假记 载 、
误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基 金 托 管人中 国 农 业银行 根 据 基金合 同 规 定,已 经 复 核了本 投 资 组合报 告 ,
保 证 复 核内容 不 存 在虚假 记 载 、误导 性 陈 述或者 重 大 遗漏。 财 务 数据截 至 2016
年9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
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1.报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 760,705,505.34 61.77
其中:股票
760,705,505.34 61.77
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
368,700,000.00 29.94
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
99,070,582.83 8.04
8 其他资产
3,052,964.71 0.25
9 合计
1,231,529,052.88
100.00
2.报告期末按行业分类 的股票投资 组合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 121,171,448.30 9.98
C 制造业 169,545,300.33 13.96
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
256,694,090.22 21.14
E 建筑业 45,750.11 0.00
F 批发和零售业 32,547.63 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 199,753,452.54 16.45
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 232,204.01 0.02
J 金融业 - -
K
房地产业
10,059,633.72 0.83
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,151,988.48 0.09
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
2,019,090.00 0.17
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R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 760,705,505.34 62.64
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
无。
3.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票投 资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600104 上汽集团 4,393,467 95,997,253.95 7.90
2 600028 中国石化 19,710,565 95,793,345.90 7.89
3 600900 长江电力 6,680,421 88,849,599.30 7.32
4 600674 川投能源 9,962,051 86,370,982.17 7.11
5 601139 深圳燃气 8,676,625 81,473,508.75 6.71
6 600377 宁沪高速 7,532,235 66,358,990.35 5.46
7 300136 信维通信 1,960,687 50,056,339.11 4.12
8 601333 广深铁路 12,041,204 49,128,112.32 4.05
9 600270 外运发展 2,514,522 45,537,993.42 3.75
10 000429 粤高速A 5,823,813 38,728,356.45 3.19
4.报告期末按债券品种 分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投
资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9.报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括股指期货。
10. 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1
本 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 者 在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 260,682.88
2 应收证券清算款 2,657,845.86
3 应收股利 -
4 应收利息 42,779.14
5 应收申购款 91,656.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,052,964.71
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11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
无。
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2016 年 9
月 30 日。
1 、 净 值 增 长 率与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 比 较 表
阶段
净值增长 率
(1 )
净值增长 率标
准差(2 )
业绩比较
基准收益
率(3 )
业绩比较 基准
收益率标 准差
(4 )
(1 ) - (3 ) (2 ) - (4 )
2009 年 10 月 20 日至
2009 年 12 月 31 日
3.00% 0.87% 6.11% 1.36% -3.11% -0.49%
2010 年 19.61% 1.66% -9.15% 1.27% 28.76% 0.39%
2011 年 -23.12% 1.44% -19.39% 1.04% -3.73% 0.40%
2012 年 20.64% 1.34% 7.08% 1.02% 13.56% 0.32%
2013 年 -9.75% 1.46% -6.02% 1.12% -3.73% 0.34%
2014 年 17.29% 1.14% 42.85% 0.97% -25.56% 0.17%
2015 年 69.68% 2.01% 7.52% 1.99% 62.16% 0.02%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 9 月 30 日
-4.15% 1.07% -9.37% 1.25% 5.22% -0.18%
2009 年 10 月 20 日至
2016 年 9 月 30 日
96.73% 1.47% 8.87% 1.28% 87.86% 0.19%
2 、 自 基 金合 同 生 效 以来 基 金 累 计份 额 净 值 增长 率 变 动 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动的 比 较
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注: 本基金的资产配置比例为: 股票投资比例范围为基金资产的 60%-95% , 持有现 金或者 到
期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。本基金投 资于与能源及基建
业务相关的上市公司所发行股票的比例高于基金股票投资的 80% 。 根据 基金合同的规定, 本
基金的建仓期为基金合同生效日(2009 年10 月20 日)起六 个月。建仓期结束时,本基金
投资组合比例达到上述投资组合比例的要求。
十 三 、 基 金费 用 概 览
( 一 ) 与 基金 运 作 有 关的 费 用
1、基金费用的种类
(1 )基金管理人的管理费;
(2 )基金托管人的托管费;
(3 )基金合同生效后的信息披露费用;
(4 )基金份额持有人大会费用;
(5 )基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(6 )基金的证券交易费用;
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(7 )基金财产拨划支付的银行费用;
(8 )按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1 )基金管理人的管理费
在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下:
H =E× 年管理费率÷ 当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2 )基金托管人的托管费
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下:
H =E× 年托管费率÷ 当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首 日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3 )上述 1 中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关 法律法规及相应
协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
( 二 ) 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1、基金认购费用
(1) 本 基 金认 购 费 率以认 购 金 额为基 数 采 用比例 费 率 。投资 人 在 一天之 内 如 果 有
多笔认购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下:
认购金额(M) 认购费率
M<50 万 1.2%
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50 万≤M<500 万 0.9%
500 万≤M<1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔
(2 )计算公式
本基金认购采用金额认购的方式。 基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+ 认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
基金认购份额保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分舍去, 由此产
生的误差计入基金财产。
2、基金申购费用
(1 )本基金可适用以下申购费率:
申购金额(M ) 申购费率
M <50 万 1.5%
50 万≤M <500 万 1.2%
500 万≤M <1000 万 0.9%
M ≥1000 万 按笔收取,1000 元/ 笔
(2 )计算公式
本基金采用金额申购方法, 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, 其
中:
净申购金额=申购金额/(1+ 申购费率) ;
申购费用=申购金额-净申购金额;
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。
基金申购份额保留到小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。
3、基金赎回费用
(1 )本基金赎回费率为:
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上(含)-2 年 0.25%
2 年以上(含) 0
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注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指 730 天。
(2 )计算公式
赎回总额 =
赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 =
赎回总额×赎回费率
赎回金额 =
赎回总额-赎回费用
(3 )本基金赎回费的 25% 归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续
费支出。
4、基金转换费用
(1 )本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申
购补差费, 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定, 申购补差费的收取
标准为:申购补差费= MAX 【转 出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净
额在转出基 金中对应的申购费用,0】。
(2 )计算公式
①基金转出时赎回费的计算:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出
时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX 【转出 净额在转入基金中对应的申购费用-转出
净额在转出基金中对应的申购费用,0】
转入份额=净转入金额/ 转入基金当日基金份额净值
( 三 ) 不 列入 基 金 费 用的 项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
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金 财 产 的损失 , 以 及处理 与 基 金运作 无 关 的事项 发 生 的费用 等 不 列入基 金 费 用 。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
(四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基
金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人
网站上刊登公告。
( 五 ) 基 金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
1 、 在 “三、 基 金 管理人 ” 部 分,更 新 了 基金管 理 人 概况、 高 级 管理人 员 情
况、基金经理及投资决策委员会委员的相关信息;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;
3 、 在 “五、 相 关 服务机 构 ” 部分, 更 新 了基金 份 额 发售机 构 、 会计师 事 务
所的相关信息;
4 、 在 “六、 基 金 份额的 申 购 、赎回 、 转 换及其 他 登 记业务 ” 部 分,更 新 了
基金定期定额投资计划等相关内容;
5、 在 “七、 基金的投资” 部分, 更新了基金的投资组合报告, 数据截至 2016
年 9 月 30 日;
6、更新了“八、基金的业绩”部分,数据截至 2016 年 9 月 30 日;
7 、 在 “二十 、 其 他应披 露 事 项”部 分 , 更新近 期 发 布与本 基 金 有关的 公 告
目录,目录更新至 2016 年 10 月 20 日。
景顺长城基金管理有限公司
二〇一六年十二月三日