工银瑞信主题策略混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2016 年 第 2 号 ）
基金管理 人：工银 瑞信基金 管理有限 公司
基金托管 人： 交通 银行 股份 有限公司 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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重 要 提示
本基金经中国证券监督管理委员会2011年8 月24 日证监许可 【2011 】1340 号 文核准募集。
本基金基金合同于2011年10月24日 正式生效 ，并于2015 年8 月5 日进行了 更新 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有 人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《证券 投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基 金运作管理 办法》 、基金 合同及
其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详
细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照
恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但不 保证基金一定盈利， 也 不
保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2016 年10 月23 日 ， 有关财务数据和净值表现数据截止日
为2016 年9 月30日（财务 数据未经审计） 。本招募 说明书已经基金托管人复核。
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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一 、 基金 管 理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号701 、
甲 5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人： 郭特华
成立日期：2005 年6 月21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005 】93 号
中国银监 会银监复 【2005】105 号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构： 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ； 瑞士信 贷 银行股份有限
公司 占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
沈立强先生, 董事长, 硕士 ，高级会计 师。1976 年 参加工作， 先后在中国 人民银行杭 州
分行、 中国工商银行浙江分行、 河北分行、 上海分行工作。 历任中国工商银行杭州分行营 业
部副主任、 杭州分行营业部主任、 浙江分行会计出纳处副处长、 储蓄处副处长、 储蓄处处长、
人事处处长、 党委组织部部长、 营业部总经理 （兼） 、 浙江 分行行长助理、 副行长、 党委副
书记； 中国工商银行河北分行行长； 中国工商银行上海分行行长， 兼任上海市银行同业公会
会长、 上海市城市金融学会会长、 上海市支付清算协会会长、 上海市金融学会副会长、 上 海
国际商会副会长、 上海世界贸易中心协会副会长、 中国城 市金融学会常务理事、 上海市宏观工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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经济学会常务理事、 中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、 上海财经大学校董会董事，
上海市人大代表。
Neil Harvey 先生, 董事, 瑞士信贷执行董事， 常驻香港。 瑞士信贷银行香港和大中华区
首席执行官，负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时，Neil Harvey 先生还 是资产
管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资 银行和资产管理领
域有三十年的工作经历， 对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解， 在亚太地区也有十七年的
工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年，担任过很多职务，目前他是资产管理
亚太和新兴市场负责人。 此前， 他担 任亚洲 （除日本） 投资银行和固定收益业务负责人。 另
外， 他在瑞士信贷和其他公司都担过要职， 负责澳大利亚、 非洲、 日本、 拉美、 中东、 土耳
其和俄罗斯地区的业务。
郭特华女士董事, 博士, 现任工银瑞信基金管理有限公司总经理， 兼任工银瑞信投资管理
有限公司董事、 董事长， 工银瑞信资产管理 （国际） 有限公司董事长、 工银家族财富 （上海 ）
投资管理有限公司的董事。 历任中国工商银行总行商业信贷部、 资金计划部副处长， 中国工
商银行总行资产托管部处长、副总 经理。
王一心女士,
董事,
高 级经济师, 中 国工商银行 战略管理与 投资者关系 部高级专家 、
专职董事。 历任中国工商银行专项融资部 （公司业务二部、 营业部） 副 总经理； 中国工商银
行营业部 历 任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,
董事,
高级会计师, 中国 工商银行集 团派驻子公 司董监事办 公室专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资 格证书。历 任中国工商 银行国际业 务部外汇清 算处负责人 ，中国工商 银行清 算
中心外 汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生, 独立董事, 经 济学博士, 上 海财经大学 经济学院院 长，上海财 经大学高等 研
究院院长，美国德州 A&M 大学经济 系 Alfred F. Chalk 讲席教 授。首批中组部 “千人计划”
入选者及其国家特聘专家， 首批人文社会科学长江学者讲座教授， 曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家， 中国留美经济学会会长 （1991-1992）。2006 年被 《华尔 街电讯》 列为中国
大陆十大最具影 响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、 激励机制设计、 中国经
济等。
孙祁祥女士, 独立董事, 经 济学博士, 北 京大学经济 学院院长， 教授，博士 生导师，享 受
国务院政府特殊津贴专家。 兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任， 中国金融学会工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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学术委员会委员、 常务理事， 中国保险学会副会长， 教育部高等学校经济学类学科专业教学
指导委员会委员， 美国国际保险学会董事会成员、 学术主持人， 美国 C.V. Starr 冠 名教授 。
曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、
香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇 ，主持过 20 多项由国
家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士, 独立 董事, 香港大 学艺术系博士, 历任银行 家信托公司 （1998 年与
德意志银行 合并）董事 总经理、所 罗门 ·古根 海姆基金会 副主席及项 目总监、香 港政府委
任的展览馆 委员会成员 、香港西九 龙文娱艺术 馆咨询小组 政府委任委 员。2003 年 至今担 任
香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席 ，2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2 、监事会成 员
郑剑锋先生： 监事， 金 融学科学双硕士。2005 年 12 月起， 郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室， 先后担任综合管理处处长、 监督专员和监事会办公室副主任， 主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月 起，郑剑锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团) ， 先后担任全 球投资银行 战略部助理 副总裁、亚 太区投资银 行战略部副 总裁、中
国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官, 现任 资产管理中国区负责人。
张舒冰女士： 监事， 硕士。2003 年4 月至2005 年 4 月， 任 职于中国工商银行， 担任主
任科员。2005 年 7 月加入 工银瑞信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合 管理部翻译兼 综
合，2007 年至 2012 年担 任战略发展部副总监，2012 年至 2014 年 9 月任职 于机构客户部，
担任机构客户部副总监及总监职务； 2014 年 9 月至 2015 年7 月， 担任机构产品部总监。 2014
年 11 月至今 ， 担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今 担任工银瑞信投资管
理有限公司副总经理。
洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执 业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计 员；2008 年至 2009 年 任民生证券 有限责任公 司监察稽核 总部业务主 管；2009
年 6 月加入 工银瑞信法律合规部，现任法律合规部副总监。
倪莹女士：监事，硕士。2000 年至 2009 年任职 于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009 年至 2011 年就 职于北京市委教工委， 任干部处副调研员。2011 年加入
工银瑞信战略发展部，现任副总监。
3 、高级管理 人员 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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郭特华女士：总经理，简历同上。
朱 碧 艳 女 士 ： 硕 士 ， 国 际 注 册 内 部 审 计 师 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 ，
兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年－1999 年中 国华融信托投资公司证券总部经
理，2000 年－2005 年中 国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江 明 波 先 生 ： 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管
理 （国际） 有限公司固定收益投资总监， 工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年7 月至
2001 年11 月， 任职于长 城证券有限责任公司， 担 任研究员； 2001 年12 月至2006 年12 月，
任职于鹏华基金管理有限公司， 历任研究员、 基金经理助理、 普天债券基金经理、 社保债 券
组合、社保 回购组合基 金经理、机 构理财部总 监助理、固 定收益小组 负责人。2006 年加 入
工银瑞信基金管理有限公司。
杜 海 涛 先 生 ： 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管
理（国际）有限公司董事。1997 年7 月至2002 年 9 月，任 职于长城证券有限责任公司，
历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月 ，任职于宝盈基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月 ，任职于招商基金
管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士： 博士， 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。 1989 年 8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中国工商银行海淀支行， 从事国际业务；1994 年6 月至 2002 年 4 月 ， 任 职
于中国工商银行北京市分行国际业务部， 历任综合科科长、 国际业务部副总经理；2002 年 5
月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历 任市场营销部副总经理、清算部副
总经理。2005 年加入工银 瑞信基金管理有限公司。
4 、本基金基 金经理
黄安乐先生 ，13 年证券从业经验； 先后在天相 投资顾问有 限公司担任 研究员，国 信 证
券经济研究 所担任资深 分析师，国 信证券资产 管理总部担 任投资经理 、研究员；2010 年加
入工银瑞信，现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至 今，担任工银主题策略混合基金
基金经理；2013 年 9 月 23 日至今， 担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014 年 10 月 22
日至今， 担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015 年 4 月 28 日至今， 担任工银新
材料新能源行业股票型基金基金经理 ；2016 年1 月29 日至 今， 担任工银瑞信国家战略主题
股票型基金基金经理。
本基金历任基金经理
曹冠业先生，2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日管理本基金。 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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5 、投资决策 委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
江明波先生，简历同上。
杜海涛先生，简历同上。
宋炳珅先生，12 年证券 从业经验； 曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加 入工
银瑞信， 现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年2 月14 日至今， 担任工银瑞信添颐债券
型证券投资基金基金经理；2013 年1 月18 日至 今， 担任工银双利债券基金基金经理；2013
年 1 月28 日至 2014 年 12 月5 日， 担 任工银瑞信 60 天理财债券 型基金基金经理；2014 年 1
月 20 日至今，担任工银红利基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至今，担任工银核心价值基
金基金经理；2014 年 10 月 23 日至 今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014
年 11 月 18 日至今， 担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年2 月 16 日至
今，担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
欧阳凯先生，14 年证券 从业经验； 曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年 加入
工银瑞信， 现任固定收益投资总监。2010 年8 月 16 日至今 ， 担任工银双利债券型基金基 金
经理，2011 年 12 月27 日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013 年 2 月 7 日 至今担任
工银瑞信保本 2 号混合 型发起式基金基金经理( 自 2016 年 2 月 19 日起变 更为工银瑞信优质
精选混合型证券投资基金) ，2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基
金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014 年 9
月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起至
今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，简历同上。
李剑峰先生，13 年证券 从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008 年加入工银瑞信， 曾任固定收 益研究员， 现任专户投 资部总监， 专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金 托 管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人： 汤嵩彥
电话：021-95559
三 、 相关 服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销中心
名
称：工 银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701 、甲5 号8 层甲5 号801 、甲5 号9 层甲5 号901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人：王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2 、销售机构
（1 ）中国工 商银行股份有限公司
注册地址：北京 市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京 市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010 －66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）交通银 行股份有限公司 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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7
注册地址 ：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）上海浦 东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（4 ）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：4008888788、95525
（5 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红联
系人：芮敏祺 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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8
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（6 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2 －6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（7 ）中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（8 ）招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755—82960223
传真：0755－82943636
客户服务电话：95565 、4008888111 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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9
网址：www.newone.com.cn
（9 ）海通证 券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号 海 通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（10）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（ 邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：黄维琳、钱达琛
电话：021 －33389888
传真：021 －33388224
客户服务电话：95523 ；4008895523
网址：www.swhysc.com
（11 ）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（12）中国 民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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10
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座 40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系人：李小雅
电话：010-59355930
传真：010-66553791
客户服务电话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（13）渤海 证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（14）中泰 证券股份有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服务 电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（15）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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11
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务 电话：96326 （ 福建省外请先拨 0591） 。
网址：www.hfzq.com.cn
（16）广州 证券 股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服务电话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（17）信达 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（18）中原 证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：0371—69099882
传真：0371—65585899
网址：www.ccnew.com 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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12
客户服务电话：0371 —967218、400-813-9666
（19）国都 证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（20）中信 证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南路 7088 号 招商银行大厦 A 层
办公地址： 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服务电话：010 —84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（21）华泰 证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地 址： 江苏省 南京 市中山 东路 90 号华泰证 券大厦 、深 圳市福 田区 深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（22）华融 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代表人：宋德清 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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联系人：黄恒
联系电话：010 －58568235
联系传真：010 －58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（23）长江 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 崔少华（代行）
联系人：李良
电话：027 —65799999
传真：027 —85481900
客户 服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（24）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址 ：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（25）深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（26）北京 展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（27）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3C座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（28）蚂蚁 （ 杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（29）上海 好买基金销售有限公司
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（30）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（31）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：北京朝外大街22号泛利 大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(32) 浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞 湾巷239 号8号楼4 楼403 室
办公地址：杭州市教工路18号EAC 欧 美中心A 座D 区8 层
法定代表人：陆彬彬 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（33）上海 利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海东方路989 号中达大 厦2 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（34）嘉实 财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话：010- 65215266
客服电话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(35) 众升财 富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201 内
办公地址：中国北京朝阳区北四环中路27号盘 古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话： 010-59393920-811
客服电话：4008080069 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（36）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号 杭州电子商务产业园2号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（37）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（38）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国企大厦C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（39） 宜信 普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人： 王巨明联系电话： 010-52855713
客服电话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
(40 ) 一路财 富（北京） 信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(41 ) 中国 国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
( 42) 中期资 产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
( 43) 中天嘉 华基金销售有限公司 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人：黄俊辉
联系人：张立新
联系电话：010-58276785
客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(44) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十 一世纪大厦 A303
法定代表人：杨涛
联系人：周君
联系电话：010-53570568
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（45）北京 增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（46）海银 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：冯立
联系电话：021-80133535
客服电话：400-808-1016 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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网址：www.fundhaiyin.com
（47）上海 大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：0201-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（48）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（49）泛华 普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省 成都 市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人：付勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（50）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（51）北京 乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定 代表人：董浩
联系人： 张 婷婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服务电话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（52）上海 联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人： 凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（53）汉口 银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558 （武汉 ）4006096558（全国） 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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网址：www.hkbchina.com
（54）晋商 银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定 代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（55）成都 农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼
法定代表人：陈萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（56） 华安 证券 股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中 心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666 传真 ：0551 －5161672
客户服务电话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（57）华夏 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客户服务电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn/
（58 ）中信 证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86811958
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571 —95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（59 ）红塔 证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔 大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871—3577946
联系人：高国泽
电话：0871—3577942
（60）中国 农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（61）西藏 东方财富证券股份有限 公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
法定代表人： 陈宏 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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联系电话：021 —36535002
传真：021 —36533017
联系人：汪尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电话：40088 —11177
（62）大通 证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
厦 38 、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
厦 38 、39 层
法定代表人：董永成
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（63）华龙 证券 股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客户服务电话：0931 —4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（64）南京 银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
电话：025 －86775335
传真：025 －86775376
客户服务电话：4008896400
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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网址：http://www.njcb.com.cn
（65）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号 国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人：余磊
联系电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人：刘鑫
客服电话： （027 ）87618889
公司网址：http://www.tfzq.com
（66）中国 邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：010 －68858117
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（67）兴业 银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（68）中国 国际金融 股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表人：金立群 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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联系人：罗春蓉
武明 明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
(69) 深圳前 海京西票号金融控股有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾 1 路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 323 室
法定代表人：吴永宏
联系人： 张 明海
电话：13530975958
客户服务电话：4008-008-668
网址：www.ph6.com
（70）太平 洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业 号 D 座 3 单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
传真：010-88321763
客户服务电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（71）君德 汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一 座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒 基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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网址：www.kstreasure.com
（72）上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（73）北京 微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（74）深圳 富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（75）北京 创金启富投资管理有限公司
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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28
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人： 赵 海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
（76）中证 金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（77）和耕 传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人： 裴 小龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（78）北京 钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人：赵荣春
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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29
联系人：盛海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（79）奕丰 金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115 、1116 、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 陈 广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（80）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟 琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（81）北京 晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：蒋宸
电话：010-58170911 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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30
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（82）南京 途牛金融信息服务有限公司
注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服务电话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（83）北京 汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 李瑞真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（84）北京 格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话： 010-85932450
传真： 010-65983333
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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31
（85）北京 广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人： 王 英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（86）上海 万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
（87）北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（88）天津 国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京 市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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32
联系人： 郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（89）泰诚 财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人： 姜 焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（90）东莞 农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（91）齐商 银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：郭媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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33
客服电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（92）德州 银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（93）威海 市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（94）宁波 银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（95）浙商 银行股份有限公司 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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34
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：王盈虚
电话： 0571-88267825
传真： 0571-87659954
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（96）徽商 银行股份有限公司
注册地址： 合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
办公地址： 合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
法定代表人： 李宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服务电话：96588
网址 ：www.hsbank.com.cn
（97）天津 银行 股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人： 袁福华
联系人： 李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（98）武汉 农村商业银行股份有限公司
注册地址：武汉市江岸区建设大道 618 号
办公地址：武汉市江岸区建设大道 618 号
法定代表人：徐小建
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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35
联系人： 邹君
电话： 027-85497270
传真： 027-85497270
客户服务电话： 96555
网址： www.whrcbank.com
（99）云南 红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人：旃绍平
联系人：常奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服务电话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（100 ）江苏 紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址： 南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址： 南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
联系人： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服务电话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（101 ）富滇 银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路 41 号
办公地址：昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏蜀
联系人： 杨 翊琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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36
客户服务电话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（102 ）苏州 银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（103 ）杭州 银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：严峻
客户服务电话: 0571-96523 ；400-8888-508
网址：http://www.hzbank.com.cn
基金管理人可根据 《 中华人民共和国证券投资基金法 》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管
理办法 》 、 《 证券投资基金销售管理办法》和 本基金基金合同等的规定， 选择其他符合要求的
机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二） 基金注册登记机构
名
称：工 银瑞信基金管理有限公司
注册地址 ： 北京市西城区金融大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号701 、
甲 5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6 层
法定代表人： 郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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37
传
真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名
称：北 京德恒律师事务所
住
所：北 京市西城区金融街 19 号 富凯大厦 B 座十二层
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
负责人：王丽
电
话 ： （010 ）52682888
传
真 ： （010 ）52682999
经办律师：徐建军、 王莹
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安 永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
住
所：北 京市东城区东长安街1 号 东方广场东方经贸城，东三办公楼16 层
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
法定 代表人：葛明
经办注册会计师： 王静，王珊珊
联系电话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人： 王珊珊
四 、 基金 的 名称
工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金 。
五 、 基金 的 类型
混合型。
六 、 基金 的 投资 目 标
结 合 宏 观 经 济 转 型 方 向 ， 通 过 分 析 社 会 经 济 热 点 动 向 ， 把 握 相 关 主 题 投 资 机 会 ， 追 求
基金资产长期稳定的增值和收益， 在控制投资风险的同时， 力争持续实现超越业绩基准的收
益。 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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38
七 、 基金 的 投资 方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包
括创业板股 票、中小板 股票以及其 他经中国证 监会核准上 市的股票） 、 债券、央票 、回购，
以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具， 但 须符合中国证监会
相关规定。 其中， 股票资产占基金资产的比例为 60%-95% ， 债券、 现金等金融工具及其他资
产占基金资 产的比例为 5%-40% 。现金或者到期 日在一年以 内的政府债 券不低于基 金资产净
值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围 。
八 、 基金 的 投资 策 略
（一 ）投资策略
1 、类别资产 配置策略
本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场， 依据定量和定性相结合的方法， 考虑
经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
（1 ）经济前 景分析
本基金定期评估宏观经济和投资环境， 确定未来市场发展的主要推动因素， 预测关键的
经济变量， 判断未来宏 观经济的三 个可能的情 景（正面， 中性，负面） ，并给出每 个情景发
生的概率。
（2 ）类别资 产收益风险预期
针 对 宏 观 经 济 未 来 三 个 可 能 的 预 期 情 景 ， 分 别 预 测 股 票 和 债 券 类 资 产 未 来 的 收 益 和 风
险， 并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。 将每类资产的预期收益与目前的市场情况进
行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。
结合上述分析的结果，拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。
2 、股票选择 策略
在股票投资方面， 本基金主要采取主题投资策略， 在宏观经济发展的不同阶段， 关注经
济发展热点， 深入挖掘潜在的主题投资机会， 寻找实质受益的上市公司， 并综合考虑其基本
面情况， 如公司治理、 行业地位与竞争优 势、 投资吸引力等方面， 选择具备投资价值的股票，
构建投资组合，并不断优化组合，争取获得超越业绩基准的收益水平。 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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39
（1 ）主题投 资策略
主题投资是国际新兴的投资策略， 其特点在于它并不按照一般的行业划分方法来选择股
票，而是将 驱动经济体 长期发展趋 势、改变人 类生产和生 活方式等因 素作为“主 题” ，来 选
择细分行业或个股。 主题策略投资机会包括但不限于： 行业轮动、 板块轮动、 区域主题、 估
值修复、事件性主题等。
本基金通过策略研究入手， 从基本面、 政策面、 估值面、 资金面等维度挖掘策略主题性
投资机会。 主要通过自上而下的分析， 结合国家政策 导向以及经济结构性转型的方向， 深入
研究区域经济结构、 产业结构及商业模式的变化趋势， 挖掘区域性主题、 行业板块轮动等相
关的主题投资机会， 同时也会结合二级市场上的估值偏差， 资金流动特征等因素， 寻找具备
估值修复可能的主题投资机会， 另外， 也会通过研究一些事件性因素， 选择具备一定持续性
和较为明确的收益空间的事件性主题投资机会。
在实际投资运作中， 本基金将重点从驱动经济体长期发展趋势和改变人类生产和生活方
式两点出发， 并按照各个主题所造成影响的时间长短分别进行配置。 其中， 进行长期配置的
主题主要包括： 新能源设备制造与运营、 改 善人类生活品质与体验的消费服务公司、 新材料
研发及运用、新一代信息技术等；进行中短期配置的主题主要包括：上市公司事件驱动等。
在具体股票的选择上， 兼顾主题投资和价值投资， 挑选相关主题中实质性受益的上市公
司，同时综合考虑其公司治理、行业地位及竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素，
决定具备投资吸引力的股票，构建投资组合并持续优化。
（2 ）公司治 理评估
公司治理结构是保证上市公司持续、 稳定、 健康发展的重要条件， 是保证上市公司谋求
股东价值最大化的重要因素。 本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的
特征：1 ） 公司治理框架保护并便于行使股东权利， 公平对待所有股东；2 ） 尊重公司相关利
益者的权利；3 ）公司信 息披露及时、准确、完整；4 ）公司 董事会勤 勉、尽责，运作透明；
5 ）公司股东 能够对董事 会成员施加 有效的监督 ，公司能够 保证外部审 计机构独立 、客观地
履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。
（3 ）行业地 位与竞争优势分析
企业在行业中的 相对竞争力是决定企业成败的关键。 企业在行业中的相对竞争优势取决
于企业战略、 经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。 本基金认为， 具有较强竞争优势
的企业具有以下一项或多项特点：
1 ）已建立起 市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力； 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
40
2 ）具有与行 业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；
3 ）主营业务 突出且稳定；
4 ）在行业内 拥有成本优势、规模优势、品牌优势、特许经营权或其它特定优势；
5 ）具有较强 技术创新能力。
本基金认为， 具有上述特点的企业， 能够在行业内保持持续的竞争优势， 并给投资者带
来良好回报， 从而是本基金重点投资的对象。
（4 ）财务分 析
从资产流动性、 经营效率、 盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势， 考察企业
持续发展能力， 并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系， 剔除存在重大陷阱或财务危
机的公司。 本基金重点关注那些财务稳健、 盈利能力强、 经营效率高尤其是权益资本回报率
高、风险管理能力强的企业。
（5 ）投资吸 引力评估
本基金将采用市盈率、 市净率、 市现率、 市销率等相对估值指标， 净资产收益率、 销 售
收入增长率等盈利指标、 增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。 在综合评
估的基础上， 确定本基金的重点备选投资对象。 对每一只备选投资股票， 采用现金流折现模
型（DCF 模型 、DDM 模型等 ） 等方法评估公司股票的合理内在价值， 同时结合股票的市场价格，
选择安全边际高、最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（6 ）组合构 建及优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性， 对组合进行优化， 在合理风险水平下
追求基金收益最大化， 同时监控组合 中证券的估值水平， 在证券价格明显高于其内在合理价
值时适时卖出证券。
3 、其它投资 策略
由于流动性管理及策略性投资的需要， 本基金将进行国债、 金融债、 企业债等固定收益
类证券以及可转换债券的投资。 债券投资策略包括利率策略、 信用策略等， 主要服务于流动
性管理，着力于短期投资。
本基金还将在法规允许的范围内， 基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交
易或风险管理， 为基金收益提供增加价值。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进
行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其
合理内 在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。
（二）投资管理程序 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
41
本基金专注基本面研究， 遵循系统化、 程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一
致性。
1 、投资决策 依据
（1 ）根据投 资研究人员 关于宏观经 济、金融市 场、行业及 上市公司等 方面的独立 、 客
观研究成果进行决策；
（2 ）遵守有 关法律法规和基金合同的规定；
（3 ）以维护 基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
2 、投资程序
本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系， 贯彻于投资研究、 投
资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
图 1
投资 管 理 流程
（1 ）投资研 究
研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、
债券市场分析、 行业及上市公司分析， 为投资决策委员会及各基金经理提供独立、 统一的投
资决策支持平台。
（2 ）投资决 策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，
审核基金经理提交的投资计划， 提供指导性意见， 并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
基金经理在公司总体投资策略的指导下， 根据基金合同关于投资目标、 投资范围及投资
限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。
（3 ）投资组 合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议， 在权限范围内， 评估证券的投资价值， 选择证券
构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。
（4 ）交易执 行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。
（5 ）风险分 析及绩效评估
交易 执行
投资研究
组合构建
风险分析
与绩效评 估
投资决策
风险管理 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
42
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估， 报风险管理委员会， 抄
送投资决策委员 会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控， 并对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九 、 基金 的 业绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：80% ×沪 深 300 指数 收益率 + 20% ×中债综合 指数收益率。
十 、 基金 的 风险 收 益特 征
本基金是混合型基金， 其预期收益及风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 低于股
票型基金，属于风险水平中高的基金。
十 一、 基 金 投资 组 合报 告
本投资组合的报告期为 2016 年7 月1 日起至 9 月30 日止（财务 数据未经审计） 。
1.1 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,429,351,861.22 77.40
其中：股票
1,429,351,861.22 77.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
200,000,000.00 10.83
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
210,449,874.82 11.40 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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8 其他资产
6,802,928.28 0.37
9 合计
1,846,604,664.32
100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
1.2.1 报告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 253,306,567.83 14.03
B 采矿业 95,477,482.35 5.29
C 制造业 662,098,842.98 36.68
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 74,228,406.30 4.11
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 39,464,696.88 2.19
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 133,094,364.12 7.37
J 金融业 10,370.00 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 73,559,943.16 4.08
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 63,056,187.60 3.49
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 35,055,000.00 1.94
S 综合 - -
合计 1,429,351,861.22 79.19
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报告 期末 按 行 业分类 的 沪 港通投 资 股 票投资 组 合 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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无。
1.3 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 002303 美盈森 13,300,028 176,491,371.56 9.78
2 002421 达实智能 6,266,213 133,094,364.12 7.37
3 600547 山东黄金 2,500,065 95,477,482.35 5.29
4 002458 益生股份 1,999,974 83,558,913.72 4.63
5 603678 火炬电子 999,873 76,470,287.04 4.24
6 002299 圣农发展 3,000,024 75,090,600.72 4.16
7 300136 信维通信 2,800,007 71,484,178.71 3.96
8 002234 民和股份 2,501,115 67,254,982.35 3.73
9 002631 德尔未来 2,599,987 62,685,686.57 3.47
10 002456 欧菲光 1,206,706 43,875,830.16 2.43
1.4 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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1.9 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
1.9.1 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2 本基 金投 资 股 指期货 的 投 资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1.10.1 本 期国 债 期 货投资 政 策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报 告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本 报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3 本 期国 债 期 货投资 评 价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11 投 资 组 合报告 附 注
1.11.1 本 基金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编
制 日 前 一年内 受 到 公开谴 责 、 处罚的 情 形 。
1.11.2 本 基金 投 资 的前十 名 股 票未超 出 基 金合同 规 定 的备选 股 票 库。
1.11.3 其 他资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,137,980.66
2 应收证券清算款 5,144,341.31
3 应收股利 -
4 应收利息 51,932.56
5 应收申购款 468,673.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,802,928.28
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1.11.4 报 告期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报 告期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 002303 美盈森 176,491,371.56 9.78 重大事项
1.11.6 投 资组 合 报 告附注 的 其 他文字 描 述 部分
无。
十 二 、 基 金 的业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不
保证基金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、本基金合 同生效日为 2011 年 10 月 24 日，基金 合同生效以来（截至 2016 年 09 月
30 日）的投 资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率
净值增
长率标
准差
业绩比较
基准收益
率
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②- ④
2011.10.24-2011.12.3
1
-2.50% 0.32% -4.67% 1.08% 2.17% -0.76%
2012.1.1-2012.12.31 -0.51% 1.18% 7.10% 1.02% -7.61% 0.16%
2013.1.1-2013.12.31 31.03% 1.58% -5.91% 1.12% 36.94% 0.46%
2014.1.1-2014.12.31 27.93% 1.48% 42.73% 0.97% -14.80% 0.51%
2015.1.1-2015.12.31 66.79% 3.38% 7.41% 1.99% 59.38% 1.39%
2016.1.1-2016.9.30 -23.93% 2.29% -9.45% 1.25% -14.48% 1.04%
自基金合 同生 效日起
至今
106.30% 2.08% 33.34% 1.32% 72.96% 0.76% 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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2 、本基金合 同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2011 年 10 月24 日至2016 年 9 月30 日）
注：1 、本基 金基金合同于 2011 年 10 月24 日生 效。
2 、按基金合 同规定，本基金建仓期为 6 个月。 截至报告期末，本基金的投资符合基金
合同的相关规定： 本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95% ， 债券 、 现金等金融工具 及
其他资产占基金资产的比例为 5%-40% ，现金或者 到期日 在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5% 。
十 三 、基 金 的费 用
（一） 与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费； 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）基金的 证券交易费用；
（4 ）基金合 同生效以后的 与基金相关的信息披露费用；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金合 同生效以后的 与基金相关的会计师费和律师费；
（7 ）基金银 行汇划费用；
（8 ）按照国 家有关规定可以列入的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 1.5% 。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作 日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2 ）基金托 管人的基金托管费
本基金的托管费率为年费率 0.25% 。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E× 年托 管费率 ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作 日内
从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3 ） 本条第 1 款第 （3 ） 至第 （8 ） 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二 ）与基金销售有关的费用 工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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1 、申购费
本基金的最高申购费率不超过 5 ％， 投资者可以多次申购本基金， 申购费率按每笔申购
申请单独计算。
本基金的申购费率如下表所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M<300 万 1.0%
300 万 ≤M<50 0 万 0.8%
500 万≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
注：M 为申购 金额
本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各
项费用，不列入基金财产。
2 、赎回费
本基金的最高 赎回费 率 不 超 过 5 ％ 。 赎 回 费 率 随 投 资 人 持 有 基 金 份 额 期 限 的 增 加 而 递
减。具体赎回费率结构如下表所示 。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50 ％
1 年 ≤Y<2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注：Y 为持有 期限，1 年指 365 天 。
本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 其 中 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 财
产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 调 低 赎 回 费 率 或 收 费 方
式。 费率或收费方式如发生变更， 基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证
监会指定媒体上刊登公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本基金管理人 依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理 办工银瑞信主题策略 混合型证券投资基金
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法》及其它有关法律法规的要求，对 本基金招募说明书 进行了更新，主要更新内容如下：
1 、在“三、 基金管理人 ”部分，更新了基金管理人 主要人员情况信息。
2 、在“四、 基金托管人 ”部分，对基金托管人的相关 信息进行了更新。
3 、在“五、 相关服务机构 ”部分，更新了相关服务 机构的有关信息。
4 、在“十、 基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5 、在“十一 、基金的业绩”的部分，更新了截至 最近一期基金的业绩。
6 、在“二十 二、对基金份额持有人的服务”部分 ，更新了相关信息。
7 、在“二十 三、其他应披露事项”部分，更新了本期间公司披露的相关公告事项。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 投资人欲查询本更新招募说明 书正文， 可登陆
工银瑞信基金管理有限公司 网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一六年 十二月三日
