招商丰美混合：关于开放日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于开放招商丰美灵活配置混合型证券投资基金日常 申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 2016-12-02 公告基 本信 息 基金名 称 招商丰 美灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 招商丰 美混 合 基金主 代码 002819 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 11 月 10 日 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》以及《招商丰美灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》( 以 下简 称 “基 金合同 ” ) 、 《招 商丰 美灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 申购起 始日 2016 年 12 月 5 日 赎回起 始日 2016 年 12 月 5 日 转换转 入起 始日 2016 年 12 月 5 日 转换转 出起 始日 2016 年 12 月 5 日 定期定 额投 资起 始日 2016 年 12 月 5 日 下属分 级基 金的 基金 简称 招商丰 美混 合 A 招商丰 美混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 002819 002820 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎 回 （转换 、定 期定 额投 资） 是 是 注：投 资者 范围 ：符 合法 律法规 规定 的个 人投 资者 、机构 投资 者及 合格 境外 机构投 资者 以 及法律 法规 及中 国证 监会 允许购 买证 券投 资基 金的 其他投 资者 。
2 日常申 购、 赎回 （转 换 、定期 定额 投资 ）业 务的 办理时 间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 本基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 基金合同 生效 后，若 出现 新的证券 、期 货交易 市场 、证券、 期货 交易所 交易 时间变更 、 新的业 务发 展或 其他 特殊 情况 ， 基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调 整，但 应在 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 3 日常申 购业 务 3.1 申购金 额限 制 原则上 ， 投 资者 通过 代销 网点每 笔申 购本 基金 的最 低金额 为 10 元 （ 含申 购费 ） ； 通过 本基金 管理 人网 上交 易平 台申购 ， 每 笔最 低金 额为 10 元 （ 含申 购费） ； 通过 本基金 管理 人 直销机 构申 购 ， 首 次最 低 申购金 额 为 50 万元 （含 申 购费 ） ， 追 加申 购单 笔最 低 金额 为 10 元 （含申 购费 ）。 实际 操作 中，以 各销 售机 构的 具体 规定为 准。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 3.2 申购费 率 - 3.2.1 前端 收费 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M ＜1000000 元 1.50% - 1000000 元<=M ＜ 2000000 元 1.00% - 2000000 元<=M ＜ 5000000 元 0.60% - 5000000 元<=M 1000 元/ 笔 - 注： 本基 金申 购 A 类、C 类份额 均需 缴纳 申购 费 ， 本基金 采用 金额 申购 方式 。 投 资者 在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ，费率 按单 笔分 别计 算。 3.2.2 后端 收费 持有期 限（N ） 申购费 率 备注 注：本 基金 未开 通后 端收 费模式 。 3.3 其他与 申购 相关 的事 项 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 不 列入 基金 资产 ， 用于 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各项 费用 。 申购费 用的 计算 方法 ： 净申购 金额= 申 购金 额/ （1 ＋ 申购 费率 ）， 或净 申购 金额= 申购 金额- 固定 申购 费金额 申购费 用= 申购 金额 －净 申购金 额， 或申 购费 用= 固定申 购费 金额 申购费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位， 小数 点后 第 3 位 开始 舍去， 舍去 部分 归基 金财 产。
4 日常赎 回业 务 4.1 赎回份 额限 制 每次赎 回基 金份 额不 得低 于 1 份 ，基 金份 额持 有人 赎回时 或赎 回后 在销 售机 构网点 保 留的基 金份 额余 额不 足 1 份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。 实 际操 作中， 以各 代销机 构的 具 体规定 为准 。 如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时 ， 赎 回办 理和款 项支 付的 办法 将参 照基金 合 同有关 巨额 赎回 或连 续巨 额赎回 的条 款处 理。
4.2 赎回费 率 本基 金 A 类基 金份 额的 赎 回费率 按基 金份 额持 有期 限递减 ，费 率如 下： 持有期 限（N ） 赎回费 率 N ＜7 日 1.50% 7 日<=N ＜30 日 0.75% 30 日<=N ＜365 日 0.50% 365 日<=N ＜730 日 0.25% 730 日<=N 0.00% 本基 金 C 类基 金份 额的 赎 回费率 如下 表所 示： 持有期 限（N ） 赎回费 率 N ＜30 日 0.50% 30 日≤N 0.00%
4.3 其他与 赎回 相关 的事 项 A 类 基金 份额 赎回 费用 的 计算方 法： 赎回 费用 ＝赎 回份额 ×T 日 A 类 基金 份 额净值 × 赎 回费率 赎回费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后第 2 位 ，小 数点 后第 3 位开 始 舍去， 舍去 部分 归基 金财 产。 C 类基 金份 额赎 回费 用的 计算方 法： 赎回 费用 ＝赎 回份额 ×T 日 C 类基 金份 额净值 × 赎 回费率 赎回费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后第 2 位 ，小 数点 后第 3 位开 始舍 去，舍 去部 分归 基金 财产 。 A 类基 金份额 的赎 回费 用 由赎回 A 类基 金份 额的 基 金份额 持有 人承 担， 在基 金份额 持 有人赎 回 A 类 基金 份额 时 收取。 对持 续持 有期 少于 7 日 的投 资人 收取 1.5% 的 赎回费 ， 对 持 续持有 期少 于 30 日 且不 少 于 7 日的 投资 人收 取 0.75% 的赎 回费 ， 并 将上 述赎 回 费全额 计入 基金财 产； 对持 续持 有期 少于 3 个 月且不 少于 30 日的投 资人 收取 0.5% 的 赎 回费， 并将 赎 回费总 额 的 75% 计入 基金 财产； 对持 续持有 期长 于 3 个月但 少 于 6 个月 的投 资 人收 取 0.5% 的赎回 费， 并将 赎回 费总 额的 50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期长 于 6 个 月 的投资 人， 应 当将赎 回费 总额 的 25%计入 基金 财产 。如 法律 法规 对赎回 费的 强制 性规 定发 生变动 ，本 基 金将依 新法 规进 行修 改， 不需召 开持 有人 大会 。 C 类基 金份 额的赎 回费 用 由赎回 C 类基 金份 额的 基 金份额 持有 人承 担， 在基 金份额 持 有人赎 回 C 类基 金份 额时 收取。 对 C 类基 金份 额持 有人投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金 财产。
5 日常转 换业 务 5.1 转换费 率 （1 ）各 基金 间转 换的 总费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。 （2 ） 每 笔转 换申 请的 转出 基金端 ， 收 取转 出基 金的 赎回费 ， 并 根据 上述 规定 按比例 归 入基金 财产 。 （3 ） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端 ， 从 申购 费率 （ 费 用） 低 向高 的基 金转 换时 ， 收取 转 入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费 用）档 次进行 补差计 算。 从申购 费率（ 费用） 高向 低的基 金转换 时，不 收取 申购补 差费用 。 （4 ）基 金转 换采 取单 笔计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。 5.2 其他与 转换 相关 的事 项 1 、 转换 开放 日： 本基 金 从 2016 年 12 月 5 日开 始办理 日常 转换 业务 。基 金办理 日常 转换业 务的 开放 日为 上海 、 深 圳证 券交 易所交 易日 （基 金管 理人 公告暂 停申 购、 赎回 或转 换 时除外 ）。 具体 业务 办理 时间以 销售 机构 公布 时间 为准。 2 、 份 额转 换： 基金 转换 分为转 换转 入和 转换 转出 。 通过 各销 售机 构网 点转 换的， 转出 的基金 份额 不得 低 于 1 份 。 通 过本 基金 管理 人官 网 交易平 台转 换的 ， 每次 转 出份额 不得 低于 1 份 。 留存 份额 不足 1 份 的， 只能 一次 性赎 回 ， 不 能进行 转换 。 实际 操作 中 ， 以 各代 销机 构 的具体 规定 为准 。 3 、 转换 业务 规则 （1 ） 基 金转 换只 适用 于在 同一销 售机 构购 买的 本基 金管理 人所 管理 的开 通了 转换业 务 的各基 金品 种之 间。 （2 ） 本基 金管 理人 只在 转 出和转 入的 基金 均有 交易 的当日 ， 方可 受理 投资 者 的转换 申 请。 （3 ） 基 金管 理人 可根 据 基 金运作 的实 际情 况并 在不 影响基 金份 额持 有人 实质 利益的 前 提下调 整上 述原 则。
6 定期定 额投 资业 务 “定期 定额 投资 业务 ” 是 投资者 可通 过本 公司 指定 的基金 销售 机构 提交 申请 ， 约定 每期 扣款日 、 扣 款金 额及 扣款 方式， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资者 指定 银行账 户内 自动 完成扣 款及 基金 申购 申请 的一种 投资 方式 。 投 资者 在 办理相 关基 金" 定 期定 额投 资业务" 的同 时，仍 然可 以进 行日 常申 购、赎 回业 务。 投资者 可与 销售 机构 就本 基金申 请定 期定 额投 资业 务约定 每期 固定 扣款 金额 ， 定期定 额 申购每 期最 低扣 款金 额不 少于人 民 币 100 元。 具体 最低扣 款金 额遵 循投 资者 所开户 的销 售 机构的 规定 。 定期定额 申购 业务的 申购 费率等同 于正 常申购 费率 ，计费方 式等 同于正 常的 申购业务 ， 如有费 率优 惠以 销售 机构 相关公 告为 准。
7 基金销 售机 构 7.1 场外销 售机 构 7.1.1 直销 机构 1 、直 销机 构：招 商基 金管 理有限 公司 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （免 长途话 费） 招商基 金战 略客 户部 地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西 侧 207-219 单元 电话： （010 ）56937566 联系人 ：莫 然 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号 上海 招 商银行 大厦 南 塔 15 楼 电话： （021 ）38577378 联系人 ：秦 向东 招商基 金直 销交 易服 务联 系方式 地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼招商 基金 客服 中心 直销 柜台 电话： （0755 ）83196359 83196358 传真： （0755 ）83196360 备用传 真： （0755 ）83199266 联系人 ：冯 敏 7.1.2 场外 代销 机构 无。
7.2 场内销 售机 构 无。
8 基金份 额净 值公 告/ 基 金 收益公 告的 披露 安排 自 2016 年 12 月 5 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日的 次日 ，通 过中 国证 监会指 定的信 息披 露媒 体、 各销 售机构 及指 定销 售营 业网 点、本 公司 客户 服务 电话 和网站 等媒 介，披 露开 放日 基金 份额 所对应 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 敬请 投资者 留意 。
9 其他需 要提 示的 事项 （1 ） 本公 告仅 对本 基金 发 售的有 关事 项和 规定 予以 说明 。 投 资者 欲了 解本 基 金的详 细 情况 ， 请 详细 阅读 刊登 在 2016 年 11 月 4 日的 《 中 国证券 报 》 上 的 《 招商 丰 美灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 （以 下简 称“ 招募 说明书 ”） 。 （2 ）未 开设 销售 网点 地区 的投资 者， 及希 望了 解本 基金的 详细 情况 和其 它有 关信息 的投资 者， 可以 登录 本基 金管理 人网 站（www.cmfchina.com ）或 拨打 本基 金管理 人的 热 线电话 查询 。招 商基 金客 户服务 中心 电话 ：400-887-9555 （ 免长 途费 ）。 （3 ）有 关本 基金 开放 申购 、赎回 及转 换和 定期 定额 投资业 务的 具体 规定 若有 变化， 本公司 将另 行公 告。 （4 ）基 金管 理人 可以 在履 行相关 手续 后， 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率、 调低赎 回费 率或 调整 收费 方式， 基金 管理 人依 照有 关规定 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前 在指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。 （5 ）基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定基 金促 销计 划， 针对 基金投 资者 定期 和不 定期 地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动 期间， 基金 管理 人可 以按 中国证 监会 要求 履行 必要 手续后 ，对 基金 投资 者适 当调低 基金 销 售费用 ，并 不晚 于优 惠活 动实施 日公 告。 （6 ）上 述业 务的 解释 权归 本基金 管理 人。 （7 ）投 资人 应当 充分 了解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别。 定期定 额投资 是引 导投 资人 进行 长期投 资、 平均 投资 成本 的一种 简单 易行 的投 资方 式。但 是定 期 定额投 资并 不能 规避 基金 投资所 固有 的风 险 ， 不能 保证投 资人 获得 收益 ，也 不是替 代储 蓄 的等效 理财 方式 。本 基金 管理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ， 但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 者投资 于本 基金 时应 认真 阅读本 基金 的 基金合 同、 招募 说明 书及 最新的 招募 说明 书更 新。 敬请投 资者 注意 投资 风险 。 特此公 告。
招商基 金管 理有 限公 司 2016 年 12 月 2 日
