鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商 银行股份有限公司
二零一六年 十二月
更新的招募说明书摘 要
1
重要提 示
本基金 经 2013 年 7 月 17 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 全 球高收 益
债债券 型 证 券投 资基 金募 集的批 复》 （ 证监 许可[2013]933 号 文 ） 核 准 ， 进 行募 集。 根据 相关
法律法 规， 本基 金基 金合 同已于 2013 年 10 月 22 日 正式生 效， 基金 管理 人于 该日起 正式 开
始对基 金财 产进 行运 作管 理。
基 金管 理人 保证 本招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书 经中国 证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金主要投资于高收益 债券，基金净值会因为证 券市场以及汇率波动等因 素产生波
动， 投 资者 在投 资本 基金 前 ， 应全 面了 解本 基金 的产 品 特性， 充分 考虑 自身 的风 险 承受能 力，
理性判 断市 场 ， 并 承担 基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包 括合 格境 内机 构投 资 者基金 产品 及本
基金特 有风 险、 一般 风险 及其他 风险 等。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则 ， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承 担。
投资 有风 险 ， 投 资人 认 购 （ 或申 购） 基金 时应 认 真阅读 招募 说明 书 ； 基 金 的过往 业绩
并不预 示其 未来 表现 ；
本摘 要根 据基 金合 同和 基金招 募说 明书 编写 ， 并 经中国 证监 会核 准 。 基 金 合同是 约定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受 ， 并 按照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 10 月
21 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2016 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
更新的招募说明书摘 要
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
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所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资 金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限 责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
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有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
陈冰女 士 ， 监 事， 本科 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
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理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长， 鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ，现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
尤柏年 先生 ， 国 籍中 国， 经济学 博士 ，12 年证 券从 业经验 。 历 任澳 大利 亚 BConnect 公
司Apex 投 资咨 询团 队分 析 师，华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 金融 工程 部高 级数 量分析 师、 海
外投资 管理 部高 级分 析师 、 基 金经 理助 理 、 华 宝兴 业 成熟市 场基 金和 华宝 兴业 标普油 气基 金
基金经 理等 职；2014 年7 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 任职 于国 际业 务部 ，2014 年8 月
起担任 鹏华 全球 高收 益债 （QDII ） 基金 基金 经理， 2014 年9 月 起兼 任鹏 华环 球发 现 （QDII-FOF ）
基金基 金经 理，2015 年7 月起兼 任鹏 华前 海万 科REITs 基 金基 金经 理， 现同 时担任 国际 业
务部副 总经 理。 尤柏 年先 生具备 基金 从业 资格 。
本基金 历任 基金 经理 ：
2013 年 10 月至2014 年 08 月
张钶
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2014 年 9 月起 兼任 鹏华 环 球发现 （QDII-FOF ） 基金 基金经 理；
2015 年 7 月起 兼任 鹏华 前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
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邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
尤柏年 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 国际 业务 部副 总经理 ， 鹏华 全球 高收 益 债、 鹏华 环
球发现 、鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托 管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二）主要人员情况
截至 2016 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 190 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
更新的招募说明书摘 要
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ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增
值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共
托 管 证 券 投 资 基 金 587 只。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、
英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 境 外托 管人
本基金 的境 外托 管人 为 香 港上海 汇丰 银行 有限 公司
（一）基本情况
名称: 香港 上海 汇丰 银行 有限公 司
注册地 址: 香港 中环 皇后 大道中 一号 汇丰 总行 大厦
办公地 址: 香港 九龙 深旺 道一号, 汇 丰中 心一 座六 楼
管理层:
主席:
欧智 华
行政总 裁:
王冬 胜
联系人:
张新
电话: 00852 3941 0317
email: joannaxzhang@hsbc.com.hk
公司网 址: www.hsbc.com
2015 年 12 月 31 日 公司 股 本： 960.52 亿 港元
2015 年 12 月 31 日 托管 资 产规模 ：6.2 万 亿美 元
信用等 级： 标准 普 尔 AA-
汇丰集 团是 全球 最大 规模 的银行 及金 融服 务机 构之 一， 在欧 洲、 亚太 区、 美洲 、 中 东 及
非洲 等72 个国 家和 地区 设 有约 6,100 个办 事处 。
集团透 过四 个客 户群 及环 球业务 提供 全面 的金 融服 务， 计有 ： 零 售银 行及 财富 管理业 务 、
工商业务 、企业银 行、 投 资银行及 资本市场 ，以及 私人银行 。 香港 上海汇丰 银行是汇 丰 集
团的始 创成 员 ， 于1865 年3 月及4 月 先后 在香 港和 上海成 立 。 该行 是汇 丰集 团在亚 太区 的
旗舰， 也是 香港 最大 的本 地注册 银行 。
更新的招募说明书摘 要
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汇丰控股 有限公司 于伦敦] 、香港、 纽约、巴 黎与百 慕达证券 交易所挂 牌上市 ，股东 约
213 ，000 名。
（二）境外托管人的 职责
对基金 的境 外财 产， 基金 托 管人可 以授 权境 外资 产托 管人代 为履 行其 对基 金的 受托人 职
责，包 括但 不限 于：
1、 仅在 依基 金托 管人 指 示之情 形下 ， 依规 定之 形 式及方 式转 移 、 交 换或 交 付其于 境外
资产托 管协 议下 为基 金托 管之 QDII 客持 有之 投资 ；
2、 按照 相关 合同 的约 定, 计算境 外受 托资 产的 资产 净值 ， 提 供与 受托 资产 业 务活动 有关
的会计 、交 易记 录、 并保 存受托 资产 托管 业务 活动 的记录 、账 册以 及其 他相 关资料 。
境外托管人须及促使其次 托管人或代表人尽其合理 努力及判断力履行有关协 议所规定
之责任 与义 务 ， 但 境外 托 管人或 其代 表人 或次 托管 人并无 欺诈 、 疏忽 、 故 意 失责或 违约 之情
况下 ， 境 外托 管代 理人 或 其代表 人或 次托 管人 及其 董事 、 人 员及 其代 理人 就 其等因 善意 及恰
當地履行 境外资 产托管协 议，或依 照基金 托管人 ( 或其获授 权人)之 指示或 所 为之行为 而导
致托管 资产 遭受 之任 何损 失、费 用或 任何 后果 均不 用负上 法律 责任 。
境外托 管人 在履 行职 责过 程中 ， 因 本身 欺诈 、 疏 忽 、 故意失 责或 违约 而导 托管 资产遭 受
之损失(但 任何 附带 、 间 接 、 特 别、 从属 损害 或惩 戒 性损害 赔偿 除外)的 ， 基 金 托管人 应当 承
担相应 责任 。 在决 定境 外 托管人 是否 有过 错 、 疏 忽 等不当 行为 ， 应根 据基 金 托管人 与境 外托
管人之 间的 协议 的适 用法 律及当 地的 证券 市场 惯例 决定。
四、 相 关服 务机构
（一） 基金份额销售 机构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
更新的招募说明书摘 要
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传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、银 行销 售机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
联系人 ：刘 秀宇
传真：010-66107913
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
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联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
（5） 珠海 华润 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址： www.crbank.com.cn
（6） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（7） 中国 银行 股份 有限 公 司
更新的招募说明书摘 要
11
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源
公司网 站：www.boc.cn
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址： bank.pingan.com
（9） 广东 顺德 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（10） 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
（11） 上海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
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12
（12） 中信 银行 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客服电 话：95558
网站： bank.ecitic.com
（13） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
（14） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
联系电 话：0519-80585939
网址：www.jnbank.com.cn
（15） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（16） 徽商 银行 股份 有限 公司
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13
注册（办 公）地 址： 合 肥市 安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
联系电话 ：0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
（17） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客户服 务电 话：400-999-8800
网址：http://www.webank.com/
（18） 福建 海峡 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
客户服 务电 话：400-893-9999
联系人 ：黄 钰雯
网址：www.fjhxbank.com
3、券 商销 售机 构
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2） 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
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14
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
（3） 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（5） 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：400-888-1551
更新的招募说明书摘 要
15
网址：www.xcsc.com
（6） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：95310
网址：www.cindasc.com
（7） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上 海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（9） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
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16
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（10） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
更新的招募说明书摘 要
17
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（13） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（15） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（16） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
更新的招募说明书摘 要
18
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（17） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（18） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（19） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54967293
更新的招募说明书摘 要
19
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（20） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（22） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
（23） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（24） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
更新的招募说明书摘 要
20
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（25） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（26） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客户服 务电 话：95511
联系电 话：021 －38637463
联系人 ：周 一涵
网址：stock.pingan.com
（27） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦 20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
更新的招募说明书摘 要
21
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
（28） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
（29） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
4、期 货公 司销 售机 构
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址 ： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名 义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
（2） 中信 期货 有限 公司
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22
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
5、第 三方 销售 机构
（1） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
（2） 北京 增财 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（3） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
更新的招募说明书摘 要
23
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（4） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（5） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（6） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静 波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（7） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
更新的招募说明书摘 要
24
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（8） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
（9） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
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（11） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（12） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（13） 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（14) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
更新的招募说明书摘 要
26
（15) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（16） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（17) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（18） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
更新的招募说明书摘 要
27
网址：www.yingmi.cn
（19） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-067-6266
网址：a.leadbank.com.cn
（20） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所 ： 北 京市 海淀 区东 北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪总 部科研
楼5 层518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话： 010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 注册 登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
更新的招募说明书摘 要
28
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
五、 基 金的 名称
基金的 名称 ：鹏华 全 球高 收益债 债券 型 证 券投 资基 金
六、 基 金的 运作方 式与 类型
本基金 是契 约型 开放 式债 券型（QDII ）证券投资 基 金。
七、 基 金的 投资目 标
本基金 通过 分析 全球 各国 家和地 区的 宏观 经济 状况 以及各 发债 主体 的微 观基 本面， 在 谨
慎投资 的前 提下 ，以 高收 益债券 为主 要投 资标 的， 力争获 取高 于业 绩比 较基 准的投 资 收 益 。
更新的招募说明书摘 要
29
八、 基 金的 投资方 向
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 中具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括 债券 、 债 券类基 金
（包括 ETF ） 、资产 支持 证 券、货 币市 场工 具、 结构 性投资 产品 、信 用违 约互 换（CDS）等
金融衍生品以及中国 证监 会允许本基金投资的 其他 金融工具。本基金不 从二 级市场买入股
票、 权证 等权 益类 金融 工 具， 但本 基金 持有 可转 换 公司债 券转 股形 成的 股票 、 因 持有 股票 被
派发的 权证 、因 投资 于可 分离交 易可 转债 而产 生的 权证等 原因 而持 有的 股票 和权证 等资 产 ，
本基金 应在 其可 交易 之日 起的 6 个月 内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 以高 收益 债券 为主 要投资 对象 。 基金 的投 资 组合比 例为 ： 对债 券 的 投 资比例 不低
于基金 资产 的 80% 。 其中 ，投资 于高 收益 债券 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。现 金
或者到 期日 在 1 年 以内 的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 其中 高收 益债 券指：
1) 未达 到 S&P 评级 BBB- 级的债 券；
2) 或未 达到 Moody ’s 评级 Baa3 级；
3）或 未达 到 Fitch 评级 BBB- 级的 债券 ；
4) 或未 经信 用评 级机 构评 级的债 券。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
九、 基 金的 投资策 略
（一）投资策略
本基金 基于 价值 投资 的理 念，将 根据 对经 济周 期和 市场环 境的 把握 ，基 于对 财政政 策 、
货币政 策的 深入 分析 以及 对各行 业的 动态 跟踪 ， 主 要采用 买入 并持 有策 略 ， 并通过 信用 策略
选择收 益率 较高 的债 券 ， 同时辅 以久 期策 略 、 收 益 率曲线 策略 、 债券 选择 策 略、 息差 策略 等
积极投 资策 略 ， 寻 找各 类 债券的 投资 机会 ， 在谨 慎 投资的 前提 下 ， 以 高收 益 债券为 主要 投资
标的 ， 力 争获 取高 于业 绩 比较基 准的 投资 收益 。 本 基金将 通过 主动 的外 汇投 资策略 对冲 外汇
风险并 力争 获取 外汇 投资 回报。
更新的招募说明书摘 要
30
（1） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取较 高的 收益， 所以 在个 券的 选择 上 特 别重 视
信用风 险的 评估 和防 范。 本基金 将重 点跟 踪研 究企 业在海 外市 场发 行的 信用 债券收 益情 况 ，
根据经 济形 势 ， 分 析信 用 债券发 行人 所处 行业 发展 前景 、 业 务发 展状 况、 市 场地位 、 财务 状
况、 管理 水平 和债 务水 平 等因素 ， 评估 债券 发行 人 的信用 风险 ， 确定 信用 债 券的信 用风 险利
差，在 有效 控制 信用 风险 的条件 下， 积极 配置 信用 债券。
（2） 久期 策略
本基金 将采 用自 上而 下的 组合久 期管 理策 略 ， 以 实 现对组 合利 率风 险的 有效 控制 。 本 基
金将根据对宏观经济 周期 所处阶段及其他相关 因素 的研判调整组合久期 。如 果预期利率下
降， 本组 合将 增加 组合 的 久期 ， 以 较多 地获 得债 券 价格上 涨带 来的 收益 ； 反 之， 如果 预期 利
率上升 ，本 组合 将缩 短组 合的久 期， 以减 小债 券价 格下跌 带来 的风 险。
（3） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一 ， 本 组合 将据 此调 整组 合长 、 中 、
短期债 券的 搭配 。 本组 合 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测 ， 适时 采用 子弹 式 、 杠 铃型 或梯 形
策略构 造组 合， 并进 行动 态调整 。
（4） 债券 选择 策略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度， 结合 信用 等级 、流动 性 、
选择权 条款 、 税赋 特点 等 因素 ， 确 定其 投资 价值 ， 选择定 价合 理或 价值 被低 估的债 券进 行投
资。
（5） 息差 策略
本基金 可购 买以 债券 为基 础资产 的结 构性 产品 ，利 用资金 利率 低于 债券 收益 率的情 形 ，
运用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
（6） 衍生 品投 资策 略
本基金 投资 衍生 品主 要采 取组合 避险 策略 和有 效管 理策略 。 本 基金 在充 分使 用 衍生品 投
资策略 的基 础上 ， 可以 通 过使用 衍生 品投 资来 降低 外汇风 险及 其他 相关 风险 。 基 金管 理人 可
以使用 远期 合约 和其 他工 具来进 行外 汇风 险的 套期 保值， 从而 尽可 能减 小对 投 资表现 的负 面
影响 。 套 期保 值部 分的 比 例应根 据法 律法 规 、 本 基 金合同 的规 定 ， 在 充分 考 虑投资 需要 和境
外投资 仓位 后予 以确 定。 但是， 本基 金将 不会 对外 汇的波 动进 行投 机交 易。
（7） 外汇 投资 策略
本基金 的外 汇投 资将 通过 境外外 汇远 期合 约进 行长 仓或短 仓交 易， 对冲 美元 债 的汇率 风
更新的招募说明书摘 要
31
险并力 争获 取外 汇投 资回 报。
（二）投资决策依据 及程 序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
十、 基 金的 业绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 人 民 币 计 价 的 花 旗 国 际 高 收 益 公 司 债 指 数 （Citi USD
International High Yield Corporate bond Index in RMB）。 花旗 国际 高收 益公 司债指 数是 花
旗开发 的高 收益 债券 指数 ，为高 收益 固定 收益 市场 提供了 一个 较准 确的 业绩 比较基 准。
十 一、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 属于 债券 型基 金 ， 主要投 资于 全球 市场 的各 类高收 益债 券 ， 预 期收 益 和预期 风险
高于货 币市 场基 金， 但低 于混合 型基 金、 股票 型基 金，属 于中 等风 险/ 收 益的 产品。
更新的招募说明书摘 要
32
十 二、 基 金的 投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托管人中国工商 银行 股份有限公司根据本 基金 合同规定，于2016 年10 月20 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中 所 列财 务数 据截 至2016 年9 月30 日 （未 经 审计） 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 普通 股 - 0.00
优先股 - 0.00
存托凭 证 - 0.00
房地产 信托
凭证
- 0.00
2 基金投 资 72,630,011.57 3.29
3 固定收 益投 资 1,921,887,653.99 87.02
其中： 债券 1,921,887,653.99 87.02
资产支 持证
券
- 0.00
4 金融衍 生品 投资 1,823,418.69 0.08
其中： 远期 1,823,418.69 0.08
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- 0.00
6 货币市 场工 具 - 0.00
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
169,698,113.15 7.68
8 其他资 产 42,492,969.56 1.92
9 合计 2,208,532,166.96 100.00
更新的招募说明书摘 要
33
2、 报告期末在各个国家 （ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
无。
3、报告期末按行业分类 的 股票及存托凭证投资 组合
无。
4、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
无。
5、 报告期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合
债券信 用等 级 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A+ 至 A- 27,855,187.27 1.31
B+ 至 B- 409,582,354.57 19.27
BB+ 至BB- 370,642,674.91 17.43
BBB+ 至BBB- 160,939,968.31 7.57
CCC+ 至CCC- 73,748,958.42 3.47
未评级 879,118,510.51 41.35
注：上 述债 券投 资组 合主 要适用 标准 普尔 、穆 迪、 惠誉等 国际 权威 机构 评级 。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张）
公允价 值( 人民 币
元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
VW 3 1/2
12/29/49
VOLKSWAGEN
INTL FIN NV
150,000 103,602,844.80 4.87
2
AGILE 8 1/4
01/29/49
AGILE PROPERTY
HLDGS LTD
145,000 99,384,361.84 4.67
3
KAISAG 6.56
12/31/21
KAISA GROUP
HOLDINGS LTD
140,000 89,741,217.97 4.22
4
BAC 8
07/29/49
BANK OF
AMERICA CORP
120,750 82,453,547.85 3.88
5
WDC 10 1/2
04/01/24
WESTERN
DIGITAL CORP
102,620 79,640,701.83 3.75
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
无。
更新的招募说明书摘 要
34
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名金融衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值( 人民 币元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 远期投 资
1 年远 期(USD
兑CNY)
1,346,000.00 0.06
2 远期投 资
1 年远 期(USD
兑CNY)
425,500.00 0.02
3 远期投 资
1 年远 期(USD
兑CNY)
341,400.00 0.02
4 远期投 资
1 年远 期(USD
兑CNY)
-121,600.00 -0.01
5 远期投 资
1 年远 期(USD
兑CNY)
-167,881.31 -0.01
9、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序
号
基金名 称
基金
类型
运作
方式
管理
人
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
DOUBLELINE
INCOME
SOLUTIONS
债券
型
ETF 基
金
Doubl
eline
Fund
s
72,630,011.57 3.42
注：以 上为 本基 金本 报告 期末持 有的 全部 基金 。
10 、投资组合报告附注
（1） 本基金投资 的前十名 证券中本期没有发行 主体 被监管部门立案调查 的、 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的证券。
（2）本基金投资的前十 名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,608,548.00
5 应收申 购款 6,870,022.55
6 其他应 收款 14,399.01
更新的招募说明书摘 要
35
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 42,492,969.56
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
无。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
无。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 三、 基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 ， 也 不保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代 表其未 来表 现 。 投 资有 风 险， 投资 人在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （本 报告 中 所列财 务
数据未 经审 计） ：
净值增 长
率1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2013 年 10 月 22 日
（基金 合同 生效 日）
至2013 年12 月31 日
0.90% 0.04% 0.80% 0.10% 0.10% -0.06%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
6.60% 0.30% 5.37% 0.22% 1.23% 0.08%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
14.64% 0.31% 3.93% 0.34% 10.71% -0.03%
2016 年 1 月1 日至
10.66% 0.22% 18.23% 0.52% -7.57% -0.30%
更新的招募说明书摘 要
36
2016 年 9 月30 日
自基金 合同 生效 日至
2016 年 9 月30 日
36.46% 0.28% 30.51% 0.35% 5.95% -0.08%
十 四、 基 金的 费用与 税收
（一） 基金费用的种类
1、基 金的 管理 费；
2、基 金的 托管 费；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、基 金的 证券 交易 费用 及 在境外 市场 的开 户、 交易 、清算 、登 记等 实际 发生 的费 用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费， 税务 顾问 费；
7、 基 金依 照有 关法 律法 规 应当缴 纳的 ， 购买 或处 置 证券有 关的 任何 税收 、 征 费、 关税、
印花税 及预 扣提 税（ 以及 与前述 各项 有关 的任 何利 息及费 用） （简 称“税收”）；
8、代 表基 金投 票或 其他 与 基金投 资活 动有 关的 费用 ；
9、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10、与 基金 有关 的诉 讼、 追索费 用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费自 基金 合同 生效日 起 ， 按 如下 方法 进 行计提 。 本基 金的 管理 费 按前一 日基
金资产 净 值1% 的年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H＝E×1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金的 管理 费每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
更新的招募说明书摘 要
37
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 托管 费自 基金 合同 生效日 起 ， 按 如下 方法 进 行计提 。 本基 金的 托管 费 按前一 日基
金资产 净值 的0.3% 的年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3-11 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 或摊 入当期 费用 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）申购费用和赎 回费 用
1、申 购费 率
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定 向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金人民币基金 份额的养老金客户适用下 表特定申
购费率 ，其 他投 资人 申购 本基金 基金 份额 的适 用下 表一般 申购 费率 ：
申购金额 M （ 人民币 元） 一般 申购费率 特定申购费率
更新的招募说明书摘 要
38
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金美元现汇基 金份额的养老金客户适用 下表特定
申购费 率， 其他 投资 人申 购本基 金美 元现 汇基 金份 额的适 用下 表一 般申 购费 率：
申购金额 M （美元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<20 万 0.8% 0.32%
20 万≤ M <100 万 0.4% 0.12%
M≥ 100 万 每笔 200 美 元 每笔 200 美 元
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。投资人在一天之内如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费 率
本基金 （包 括人 民币 基金 份额和 美元 现汇 份额 ） 的 赎回费 率如 下表 所示 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.1%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
Y ≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 50% 归 入基金 财产 。
3、自 2014 年 1 月 20 日起 ， 在基 金管 理人 网上 直销 系 统开通 本基 金的 后端 收费 模式 （ 包
括申购 及定 期申 购业 务） 。 基金管 理人 直销 中心 柜台 和代销 机构 暂不 开通 后端 收费模 式。
具体费 率如 下表 ：
网上直销后端申购费率
持有 时间 （Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.8％
更新的招募说明书摘 要
39
1 年≤Y ＜3 年 1.0％
Y≥3 年 0
基金管 理人 对后 端申 购费 率实施 的优 惠费 率详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十 五、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金销售 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关
法律法 规的 规定 ， 结合 本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 ， 本基 金 管理人 对本 基金
原公告 的招 募说 明书 进行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、 在 “ 重要 提示 ” 部分 明确 了 更新招 募说 明书 内容 的截 止日期 和有 关财 务数 据的 截 止
日期。
2、对 “四 、基 金的 投资 ” 部分 内 容进 行了 更新 。
3、对 “五 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “六 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
5、对 “十 六、 基金 托管 人 ”部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “十 八、 相关 服务 机 构”内 容进 行了 更新 。
7、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” 内容 进行 了更 新 。
鹏华基金管理有限公 司
2016 年 12 月
