国泰保本混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 二 号 ）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年3 月4 日 证监 许可 【2011 】322 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 作为 保 本混 合 型基金 ， 采 用恒 定 比例 组 合保险 策 略 进行 资 产配 置 ，因此 将 会 有部
分 基 金资 产 投资 于 股票 市场 ， 基金 份 额净 值 会随 股票 市 场的 变 化而 上 下波 动。 投 资者 投 资于
保 本 基金 并 不等 于 将资 金作 为 存款 存 放在 银 行或 者存 款 类金 融 机构 ， 在极 端情 况 下仍 然 存在
本 金 损失 的 风险 。 对于 投资 人 在日 常 申购 的 基金 份额 ， 存在 着 仅能 部 分收 回本 金 的可 能 性。
对 于 基金 份 额持 有 人 未 持有 当 期保 本 期到期 的基 金份 额 ，在 赎 回时 不 能 获 得保 本 保证 ， 将承
担 市 场波 动 的风 险 。因 此， 投 资人 应 根据 自 身的 风险 承 受能 力 和预 期 收益 ， 权 衡 选择 适 合自
己的产 品 。本 基金 主要 适 合注重 本金 安全 的低 风险 投资人 和部 分参 与股 票市 场的稳 健投 资 者 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 不 保 证 投
资 本基 金一 定盈 利， 也不 保证基 金份 额持 有人 的最 低收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 10 月 19
日，投 资组 合报 告 为2016 年3 季 度报 告， 基金 的业 绩 截止 日 为2016 年6 月30 日。
一 、基金管理人 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至 2016 年10 月 19 日，本基金 管理 人共 管 理 66 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只 子基 金， 分别 为国泰 金龙 行 业
精选证 券投 资基 金 、国 泰 金龙债 券证 券投 资基 金） 、 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 、 国泰 货
币 市 场证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹿保 本 增值 混 合证 券投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 （由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值 混
合证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰双 利债 券证 券投 资 基金 、 国 泰区 位优 势混 合 型证券 投资 基金 、
国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （由 金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰纳 斯达 克
100 指 数证 券投 资基 金 、 国 泰价值 经典 混合 型证 券投 资基金 （LOF） 、 上证180 金融交 易型 开 放
式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 事件 驱 动策 略 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰信 用互 利 分级 债 券型
证券投 资基 金、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、国泰 大宗 商品 配置 证券 投资基 金(LOF) 、
国 泰 信用 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 管 理货 币市 场 基金 、 国泰 金 泰平 衡混 合 型证 券 投资
基金 （由 金泰 证券 投 资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、国 泰国 证国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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房 地 产行 业 指数 分 级证 券投 资 基金 、 国泰 估 值优 势混 合 型证 券 投资 基 金（LOF） （ 由 国泰 估值
优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ） 、上 证5 年期 国债 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 、国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达 克
100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄
金 交 易型 开 放式 证 券投 资基 金 、国 泰 美国 房 地产 开发 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 淘金 互 联网 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰聚 信 价值 优 势灵
活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰国 策 驱动
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 安 康养 老 定期
支 付 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰结 构 转型 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鑫股 票 型证
券投资 基金 （ 由金 鑫证 券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 创利债 券型 证券 投资 基金 （由国 泰 6 个月
短期理 财债 券型 证券 投资 基金转 型而 来） 、国 泰策 略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （由 国
泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰深 证TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰互 联网+ 股
票 型 证券 投 资基 金 、国 泰央 企 改革 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 新目 标 收益 保本 混 合型 证 券投
资基金 、 国 泰全 球 绝对 收益 型 基金 优 选证 券 投资 基金 、 国泰 鑫 保本 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰 大 健康 股 票型 证 券投 资基 金 、 国 泰 民福 保 本混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证券投 资 基 金联 接 基金 、国 泰 融丰 定 增灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 新能 源 汽车
指 数 证券 投 资基 金 （LOF ） （ 由 国泰 国 证新 能 源汽 车指 数 分级 证 券投 资 基金 转型 而 来， 国 泰国
证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 由中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转 型
而来）、 国 泰民 利保 本混 合 型证券 投资 基金 、国 泰中 证军工 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、
国 泰 中证 全 指证 券 公司 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 添益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年 金
投资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日 ， 本 基金 管理 人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务
（专户 理财 ）的 基金 公司 之一， 并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资 者
（QDII ） 资格 ，成 为目 前 业内少 数拥 有 “全 牌照 ” 的基金 公司 之一 ， 囊括了 公募基 金 、社 保、
年金、 专户 理财 和QDII 等 管理业 务资 格 。
国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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（三）主要人员情况
1、董 事会 成员
唐建光 ， 董事 长， 大学 本 科， 高级 工程 师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ；1993 年
7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作，先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司任 资 产
管理处 置部 总经 理、 高 级 业务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任国 泰基 金管理 有 限 公司 监
事会主 席 ，2014 年 8 月 起 任公司 党委 书记 ，2015 年 8 月起 任公 司董 事长 、法 定代表 人 ，2016
年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日 代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ， 董事 ，博 士研 究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 先后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
陈川， 董事 ，博 士研 究生 ，经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中 国 建设银 行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部、 公司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理。 2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ，董 事， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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游一冰 ， 董 事， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特许 保险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ，董 事， 硕士 研究 生，高 级工 程师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投 资 有限 公 司工 作 ，历 任经 理 部项 目 经理 ， 证券 部项 目 经理 ， 北京 证 券营 业部 副 经理 ， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心 主
任 、 信息 技 术部 主 任、 首席 信 息师 、 华北 分 公司 总经 理 、党 组 副书 记 ，现 任中 国 电力 财 务有
限公司 党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司 董事。
周向勇 ， 董 事， 硕 士研 究 生，20 年金 融从 业经 历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国 泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军 ，独 立董 事， 博士 研 究生 ，教 授。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法 学院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
刘秉升 ， 独立 董事 ，大 学 学历 ，高 级经 济师 。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ， 独立 董事 ，大 学 专科 ，高 级会 计师 。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分 行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后任 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 、人 力资 源部 （财富 大学 ）及 行政 管理 部负责 人。 现任 公司 总经 理助理 。2013 年
11 月 起任 公司 职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年 8 月 起任 公 司职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见 董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，14 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李永梅 ， 博 士研 究生 学历 ， 硕士 学位 ，17 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就
职于中 国证 监会 陕西 监管 局， 历 任稽 查处 副主 任科 员、 主 任科 员、 行政 办公 室副主 任、 稽查 二
处副处 长等 ；2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中 国证监 会上 海专 员办 ，任 副处长 ；2015 年
1 月至 2015 年 2 月 就职 于 上海申 乐实 业控 股集 团有 限公司 ， 任 副总 经理； 2015 年 2 月至 2016
年 3 月 就职 于嘉 合基 金管 理有限 公司 ，2015 年 7 月 起任公 司督 察长 ；2016 年 3 月加 入国 泰基
金管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督察 长 。
4、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
邱晓华 ，男 ， 硕 士研 究生 ，15 年 证券 从业 经历 。曾 任职于 新华 通讯 社、 北京 首都国 际 投
资管理 有限 公司 、银 河证 券。2007 年 4 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司， 历任 行业研 究员 、 基国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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金经理 助理 。2011 年 4 月至 2014 年 6 月任 国泰 保 本混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理；2011
年 6 月至2016 年6 月任 国 泰金鹿 保本 增值 混合 证券 投资基 金的 基金 经理 ； 2013 年 8 月至 2015
年 1 月 15 日兼 任国 泰目 标 收益保 本混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ；2014 年5 月起 兼任 国泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ；2014 年 11 月至 2015 年12 月 兼任 国泰 大
宗商品 配置 证券 投资 基金(LOF)的基 金 经理 ；2015 年 1 月 16 日 起兼 任国 泰策 略 收益灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 （原 国泰目 标收 益保 本混 合型 证券投 资基 金） 的基 金经 理；2015 年 4 月
起兼任 国泰 保本 混合 型证 券投资 的基 金经 理 ； 2015 年 4 月至 2016 年 6 月兼 任 国泰国 证医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 和国 泰 国证 食 品饮 料行 业 指数 分 级证 券 投资 基金 的 基金 经 理；
2015 年12 月 起兼 任国 泰新 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金和 国泰 鑫保 本混 合型证 券投 资 基
金的基 金经 理；2016 年 3 月起兼 任国 泰民 福保 本混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理；2016 年 4
月起兼 任国 泰事 件驱 动策 略混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理；2016 年 7 月起 兼任国 泰民 利 保
本混合 型证 券投 资基 金基 金的基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金合 同生 效 日 起至2012 年 6 月 12 日由 任沙骎 、 邱 晓华 担任 基金 经 理；自 2012
年 6 月 13 日 起至 2013 年 7 月 31 日由 沙骎 、 邱晓 华 、徐佳 担任 基金 经理 ；自 2013 年 8 月 1
日 起 至 2013 年 9 月 24 日由 沙骎 、邱 晓华 担任 基金 经理；自 2013 年 9 月 25 日 起至 2014 年 6
月 24 日由 沙骎 、邱晓 华 、 姜南林 担任 基金 经理 ；自 2014 年 6 月 24 日 起至 2015 年 4 月 7 日
由贾成 东 、姜 南林 担任 基 金经理 ； 自2015 年4 月8 日起 至 2015 年7 月16 日 由姜南 林 、邱 晓
华共同 担任 本基 金的 基金 经理；自 2015 年 7 月至 今 由邱晓 华担 任基 金经 理。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立 于1987 年4 月8 日， 是 我国 第一 家完 全 由企业 法人 持股 的股 份制 商业银 行，
总行设 在深 圳 。自 成立 以 来， 招商 银行 先后 进行 了 三次增 资扩 股 ，并 于2002 年 3 月 成功 地发
行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上交 所挂 牌（ 股票 代码 ：600036 ） ，是 国内 第一 家采用 国际 会 计
标准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿H 股，9 月22 日在 香港 联交 所挂牌 交易 （股
票代码 ：3968 ），10 月5 日行 使H 股 超额 配售 ， 共 发行 了24.2 亿H 股 。截 至2016 年6 月30
日， 本集 团总 资 产5.5373 万亿元 人民 币 ， 高 级法 下 资本充 足 率13.91%，权 重 法下资 本充 足率
13.90% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部 ；2005 年8 月， 经报 中国 证监 会同 意 ，更 名为 资
产托管 部， 下设 业务 管理 室、产 品管 理室 、业 务营 运室、 稽核 监察 室、 基金 外包业 务 室 5 个国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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职能处 室， 现有 员工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中国 人民银 行和 中国 证监 会批 准获得 证券 投 资
基金托 管业 务资 格， 成为 国内第 一家 获得 该项 业务 资格上 市银 行；2003 年 4 月，正 式办 理 基
金 托 管业 务 。招 商 银行 作为 托 管业 务 资质 最 全的 商业 银 行， 拥 有证 券 投资 基金 托 管、 受 托投
资 管 理 托管 、 合格 境外 机构 投 资 者托 管 （QFII） 、全 国 社 会保 障 基金 托 管 、保 险 资 金托 管、
企业年 金基 金托 管等 业务 资格。
招 商 银 行确 立 “因 势 而变、 先 您 所想 ” 的托 管 理念和 “ 财 富所 托 、信 守 承诺” 的 托 管核
心价值 ，独 创“6S 托 管银 行”品 牌体 系， 以“ 保护 您的业 务、 保护 您的 财富 ”为历 史使 命 ，
不 断 创新 托 管系 统 、服 务和 产 品： 在 业内 率 先推 出“ 网 上托 管 银行 系 统” 、托 管 业务 综 合系
统和“6 心 ”托 管服 务标 准，首 家发 布私 募基 金绩 效分析 报告 ，开 办国 内首 个托管 银行 网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划 、 第 一 只 FOF 、 第一 只信 托资 金计 划、 第一 只股 权
私募基 金 、第 一家 实现 货 币市场 基金 赎回 资 金T+1 到账 、第 一只 境 外 银行QDII 基 金、 第一 只
红利ETF 基 金 、第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、第 一 家大小 非解 禁资 产 、第一 单 TOT 保管 ， 实
现从单 一托 管服 务商 向全 面投资 者服 务机 构的 转变 ，得到 了同 业认 可。
经过十 四年 发展 ，招 商银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2016 年招 商银 行加 大高 收益托 管 产
品营销 力度 ， 截至9 月 末 新增托 管公 募开 放式 基 金62 只 ，新 增首 发公 募开 放 式基金 托管 规模
456.94 亿元 。克 服国 内证 券市场 震荡 的不 利形 势， 托管费 收入 、托 管资 产均 创出历 史新 高 ，
实现托 管费 收 入36.29 亿 元， 同比 增长30.06% ， 托 管 资产余 额 9.42 万亿 元， 同 比增 长59.41% 。
作 为 公益 慈 善基 金 的首 个独 立 第三 方 托管 人 ，成 功签 约 “壹 基 金” 公 益资 金托 管 ，为 我 国公
益慈善 资金 监管 、 信息 披 露进行 有益 探索 ， 该项 目 荣获2012 中国 金融 品牌 「 金象奖 」 “十 大
公益项 目” 奖； 四度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管专业 银行 ”。2016 年 6 月招商 银行 荣 膺
《财资 》 “中 国最 佳托 管 银行奖 ” ，成 为国 内唯 一 获奖项 国内 托管 银行,该 行 “托 管通 ”获 得
国内 《银 行家 》2016 中 国 金融创 新 “十 佳金 融产 品 创新奖 ” ；7 月荣膺 2016 年中国 资产 管理
【金贝 奖】 “最 佳资 产托 管银行 ”。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东
伦 敦 大学 工 商管 理 硕士 、吉 林 大学 经 济管 理 专业 硕士 ， 高级 经 济师 。 招商 局集 团 有限 公 司董
事 长 ，兼 任 招商 局 国际 有限 公 司董 事 会主 席 、招 商局 能 源运 输 股份 有 限公 司董 事 长、 中 国国
际 海 运集 装 箱（ 集 团） 股份 有 限公 司 董事 长 、招 商局 华 建公 路 投资 有 限公 司董 事 长和 招 商局
资 本 投资 有 限责 任 公司 董事 长 。曾 任 中国 远 洋运 输（ 集 团） 总 公司 总 裁助 理、 总 经济 师 、副国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。美国
哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ， 高级 经济 师。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上海 银
行 副 行长 、 中国 建 设银 行上 海 市分 行 副行 长 、深 圳市 分 行行 长 、中 国 建设 银行 零 售业 务 总监
兼北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州分
行办公 室主 任兼 营业 部总 经理 ，杭 州分 行行 长助 理 、副 行长 ，南 昌支 行行 长 ，南 昌分 行行 长，
总行人 力资 源部 总经 理， 总行行 长助 理，2008 年 4 月起任 本行 副行 长。 兼任 招银国 际金 融 有
限公司 董事 长。
姜 然 女 士， 招 商银 行 资产托 管 部 总经 理 ，大 学 本科毕 业 ， 具有 基 金托 管 人高级 管 理 人员
任 职 资格 。 先后 供 职于 中国 农 业银 行 黑龙 江 省分 行， 华 商银 行 ，中 国 农业 银行 深 圳市 分 行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部 经
理、 高级 经理 、总 经理 助 理等职 。 是国 内首 家推 出 的网上 托管 银行 的主 要设 计、 开发 者之 一，
具有 20 余 年银 行信 贷及 托 管专业 从业 经验 。 在托 管 产品创 新 、服 务流 程优 化 、市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究和 丰富 的实 务经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年9 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管213 只开 放式 基金 及其它 托管
资产， 托管 资产 为9.42 万 亿元人 民币 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
11
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台： iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端、
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
12
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
12
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
13
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
14
青岛银 行股 份有 注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
13
限公司
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
15
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
16
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
17
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
18
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话 ： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
19
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：www.hrbcb.com.cn
20
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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21
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
22
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
23
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ： 许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
24
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
25
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
26
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
27
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
15
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
28
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
29
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
30
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
31
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
32
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
33
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
34
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
16
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
35
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
36
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
37
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址：广 州天 河区 天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
38
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
39
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
40
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ） 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
17
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
41
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
42
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
43
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
44
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
45
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
46
恒泰证 券股 份有 注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
18
限公司
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
47
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
48
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳市 福田 区 益田路 与福 中路交 界处 荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
49
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
50
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
51
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
52
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
19
53
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
54
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
55
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
56
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
57
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
58
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
59
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
60
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
20
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
61
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
62
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
63
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
64
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
65
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
66
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
67
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
21
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
68
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
69
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
70
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
71
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
72
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
73
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
74
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
22
75
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
76
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
77
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
78
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01 （b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
79
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
80
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地 址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ： 王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
81
华泰联 合证 券有
限责任 公司
注册地址 ：广东省深圳市福田区中 心区中心广场香港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A ，18A ，24A-26A 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
23
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
82
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
83
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
84
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
85
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
86
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
87
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址 ：山西省太原市万柏林区 长风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
88
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ） 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
24
网址：www.nbcb.com.cn
89
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
90
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
91
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
92
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
93
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
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1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
25
有限公 司
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
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上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨 注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
26
询有限 公司
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
27
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站： www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站： www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层 310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站： www.91fund.com.cn
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
22
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
28
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中心 A 座 16
层
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册 地址：深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址： 8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔
12 楼 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
29
法定代 表： 肖雯 联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 四环西 路58 号理 想国 际大 厦906
室
法定代 表： 张琪 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（二） 注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中 心
39楼
办公地址：上 海 市 虹 口 区 公 平 路18 号8 号 楼 嘉 昱 大 厦16 层-19
层
法定代 表人 ： 唐 建光 传真：021-31081800
联系人 ：辛怡
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（ 三 ）出具法律意见 书的 律师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 通力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号19楼
负责人 ：韩炯 联系人 ：黎明
电话：021-31358666 传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 四 ）审计基金财产 的会 计师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行
大厦6 楼 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
30
计师事 务所 （ 特殊
普通合 伙）
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹 联系人 ： 胡 逸嵘
电话：021- 23238888 传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、 胡逸 嵘
四 、基金的名称
国泰保 本混 合型 证券 投资 基金
五 、 基 金 类 型 和存 续 期 限
1. 基金 类型 ：保 本混 合型 证券投 资基 金
2. 基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
3. 基金 的存 续期 间： 不定 期
六、投资目标
本 基 金 在严 格 控制 风 险的前 提 下 ，为 投 资人 提 供投资 金 额 安全 的 保证 ， 并在此 基 础 上力
争基金 资产 的稳 定增 值。
七、投资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内上 市 交易 的 股票（ 包 含 中小
板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具、 权 证、 股指 期货 及
中国证 监会 允许 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 、股 指期 货等 权益类 资产 占基 金资 产的 0%-40% ；债
券、货 币市 场工 具等 固定 收益类 资产 占基 金资 产的 60%-100% ， 其中 基金 保留 的现金 或者 到 期国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
31
日在一 年以 内的 政府 债 券 投资比 例不 低于 基金 资产 净值的 5% 。 本基 金在 任何 交易日 日终 ， 持
有 的 卖出 期 货合 约 价值 不超 过 基金 持 有的 股 票总 市值 。 基金 所 持有 的 股票 市值 和 买入 、 卖出
股指期 货合 约价 值， 合计 （轧差 计算 ）不 超过 基金 资产 的 40% 。
当 法 律 法规 的 相关 规 定变更 时 ， 基金 管 理人 在 履行适 当 程 序后 可 对上 述 资产配 置 比 例进
行适当 调整 。
八、投资策略
本基金 采用 恒定 比例 组合 保险（CPPI ，Constant Proportion Portfolio Insurance ）策
略 动 态调 整 基金 资 产在 股票 、 债券 及 货币 市 场工 具等 投 资品 种 间的 配 置比 例， 以 实现 保 本和
增值的 目标 。
（1） 采用CPPI 策略 进行 资产配 置
本基金 以恒 定比 例组 合保 险策略 为依 据 ，动 态调 整 风险资 产和 无风 险资 产的 配置比 例, 即
风 险 资产 部 分所 能 承受 的损 失 最大 不 能超 过 无风 险资 产 部分 所 产生 的 收益 。无 风 险资 产 一般
是指固 定收 益类 资产 ，风 险资产 一般 是指 股票 等权 益类资 产。
CPPI 是 国际 通行 的一 种投 资组合 保险 策略 ，它 主要 是通过 数量 分析 ，根 据市 场的波 动 来
调整 、修 正风 险资 产的 可 放大倍 数 （风 险乘 数） ， 以 确保投 资组 合在 一段 时 间 以后的 价值 不低
于 事 先设 定 的某 一 目标 价值 ， 从而 达 到对 投 资组 合保 值 增值 的 目的 。 在 风险 资 产 可放 大 倍数
的管理 上 ，基 金管 理人 的 金融工 程小 组在 定量 分析 的基础 上 ，根 据CPPI 数 理 机制 、历 史模 拟
和 目 前市 场 状况 定 期出 具保 本 基金 资 产配 置 建议 报告 ， 给出 放 大倍 数 的合 理上 限 的建 议 ，供
基金管 理人 投资 决策 委员 会和基 金经 理作 为基 金资 产配置 的参 考。
CPPI 策略 的投 资步 骤：
第 一 步 ，根 据 本基 金 三年保 本 期 到期 时 的最 低 目标价 值 （ 投资 金 额） 和 合理的 折 现 率设
定当前 应持 有的 无风 险资 产的数 量， 即投 资组 合的 价值底 线；
第二步 ，计 算投 资组 合现 时基金 净值 超 过 价值 底线 的数额 ，该 数值 等于 安全 垫；
第三步 ， 将相 当于 安全 垫 特定倍 数的 资金 规模 投资 于风险 资产 （ 如股 票、 可 转债等 ） ， 以
创造高 于最 低目 标价 值的 收益， 其余 资产 投资 于无 风险资 产以 在期 末实 现最 低目标 价值 。
1）风 险资 产投 资额 度的 计 算：
价值底 线 安全垫 放大倍 数 风险资 产 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
32
风险资 产投 资 ≤ [ 放大 倍 数×（ 基金 资产 净值-价 值 底线）]
2）t 时刻 安全 垫
t t t t t t
F M R F V C ? ? ? ? ?
其中：
t
C =t 时刻 安全 垫的 数 值
t
V =t 时 刻投 资组 合的 净值
t
R =t 时 刻风 险资 产的 价值
t
M =t 时 刻无 风险 资产 的价 值
t
F =t 时 刻的 价值 底线
3）t 时刻 各类 资产 放大 倍 数
i
t
i
t
L X / 1 1 ? ?
i
t
L
为在t 时刻 第 i 类资 产可 能产生 的最 大亏 损。
安 全 垫 的 放 大 将 同 时 带 来 股 票 投 资 可 能 的 收 益 增 加 和 股 票 投 资 可 能 的 风 险 加 大 两 个 结
果。 因此 ，在CPPI 中， 随 着安全 垫放 大倍 数的 变化 ，基 金管 理人 必须 在股 票 投资风 险加 大和
收 益 增加 这 两者 间 寻找 适当 的 平衡 点 ，也 就 是确 定适 当 的安 全 垫放 大 倍数 ，以 力 求既 能 保证
基金本 金的 安全 ，又 能尽 量为投 资者 创造 更多 的收 益。
（2） 股票 投资 策略
本基金 注重 对股 市趋 势的 研究 ，根 据 CPPI 策 略， 控 制股票 市场 下跌 风险 ， 分 享股票 市场
成长收 益。
本 基 金 的股 票 投资 以 价值选 股 、 组合 投 资为 原 则，通 过 选 择高 流 动性 股 票，保 证 组 合的
高流动 性 ；通 过选 择具 有 高安全 边际 的股 票 ，保 证 组合的 收益 性 ；通 过分 散 投资 、组 合投 资，
降低个 股风 险与 集中 性风 险。
在 投 资 组合 的 构建 过 程中， 本 基 金依 托 公司 的 三级股 票 池 ，采 用 定量 分 析与定 性 分 析相
结 合 的方 法 ，构 建 基金 的股 票 投资 组 合， 通 过组 合管 理 有效 规 避个 股 的非 系统 性 风险 ， 通过
分散化 投资 增加 风险 组合 的流动 性， 增加 股市 大幅 波动时 的变 现能 力。
1）三 级股 票池 建立
以 市 盈 率、 市 净率 、 现金流 量 、 净利 润 及净 利 润增长 率 等 基本 面 指标 为 标准， 在 上 市公
司中遴 选个 股， 构建 一级 股票池 ； 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
33
在一级 股票 池的 基础 上， 综合考 虑以 下指 标构 建二 级股票 池：
A：主 业清 晰， 在产 品、 技 术、 营销 、 营 运、 成本 控 制等方 面具 有较 强竞 争优 势， 销售 收
入或利 润超 过行 业平 均水 平；
B：具 有较 强或 可预 期的 盈 利增长 前景 ；
C：盈 利质 量较 高， 经营 性 现金流 加上 投资 收益 超过 净利润 ；
D：较 好的 公司 治理 结构 ， 财务报 表和 信息 披露 较为 透明、 规范 ；
在二级 股票 池的 基础 上 ， 采用实 地调 研等 方式 ， 选 取主业 清晰 ， 具有 持续 的 核心竞 争力 ，
管理透 明度 较高 ，流 动性 好且估 值具 有高 安全 边际 的个股 构建 核心 股票 池（ 三级股 票池 ） 。
估 值 分 析主 要 运用 国 际化视 野 ， 采用 专 业的 估 值模型 ， 合 理使 用 估值 指 标，选 择 其 中价
值 被 低 估 的公 司 。 具体 采用 的 方 法 包括 市 盈 率法 、市 净 率 法 、市 销 率 、PEG 、EV/EBITDA 、股
息贴现 模型 等。
2）投 资组 合建 立和 调整
本 基 金 将在 核 心股 票 池中选 择 个 股， 建 立买 入 和卖出 股 票 名单 ， 并选 择 合理时 机 ， 稳步
建 立 和调 整 投资 组 合。 在投 资 组合 管 理过 程 中， 本基 金 还将 注 重投 资 对象 的交 易 活跃 程 度，
以保证 整体 组合 具有 良好 的流动 性。
（3） 债券 投资 策略
1） 基 本持 有久 期与 保本 期 相匹配 的债 券 ，主 要按 买 入并持 有方 式操 作以 保证 债券组 合收
益的稳 定性 ，尽可 能 地控 制利率 、收 益率 曲线 等各 种风险 。
2）综 合考 虑收 益性 、流 动 性和风 险性 ， 进行 积极 投 资。 积极 性策 略主 要包 括 根据利 率预
测 调 整组 合 久期 、 选择 低估 值 债券 进 行投 资 、把 握市 场 上的 无 风险 套 利机 会， 利 用杠 杆 原理
以 及 各种 衍 生工 具 ，增 加盈 利 性、 控 制风 险 等等 ，以 争 取获 得 适当 的 超额 收益 ， 提高 整 体组
合收益 率。
3） 利用 银行 间市 场和 交易 所市场 现券 存量 进行 国债 回购所 得的 资金 积极 参与 新股申 购 和
配售， 以获 得股 票一 级市 场可能 的投 资回 报。
（4） 权证 投资 策略
本 基 金 在进 行 权证 投资 时,将 通 过 对权 证 标的 证券 基本 面 的 研究, 结合 权 证定 价模 型 寻求
其合理 估值 水平,并 积极 利 用正股 和权 证之 间的 不同 组合来 套取 无风 险收 益。
本 基金 管理 人 将 充分 考虑 权证资 产的 收益 性 、流 动 性及风 险性 特征,通 过资 产 配置 、品 种
与类属 选择,谨 慎进 行投 资,追求 较稳 定的 当期 收益 。
（5） 股指 期货 交易 策略 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
34
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
A：套 保时 机选 择策 略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 ， 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
B：期 货合 约选 择和 头寸 选 择策略
在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ，根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的
期货合 约； 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ； 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
C：展 期策 略
当 套 期 保值 的 时间 较 长时， 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 ， 不同 交 割时间 的 期 货合
约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差， 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
D：保 证金 管理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计 算 所 需的 结 算准备 金 ， 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
E： 流 动性 管理 策略
利 用 股 指期 货 的现 货 替代功 能 和 其金 融 衍生 品 交易成 本 低 廉的 特 点， 可 以作为 管 理 现货
流 动 性风 险 的工 具 ，降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。 在 基 金建 仓 期或
面 临 大规 模 赎回 时 ，大 规模 的 股票 现 货买 进 或 卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生较 大 的冲
击成本 ，此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险。
基 金 管 理人 应 在季 度 报告、 半 年 度报 告 、年 度 报告等 定 期 报告 和 招募 说 明书（ 更 新 ）等
文 件 中披 露 股指 期 货交 易情 况 ，包 括 投资 政 策、 持仓 情 况、 损 益情 况 、风 险指 标 等， 并 充分
揭示股 指期 货交 易对 基金 总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：保 本期开 始 时 3 年 期银 行定 期存款 税后 收益 率。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者有 更 权威 的 、更能 为 市 场普 遍 接受 的 业绩比 较 基 准推
出 ， 或者 市 场上 出 现更 加适 合 用于 本 基金 的 业绩 比较 基 准的 指 数时 ， 本基 金可 以 在报 中 国证国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种。
十一、基 金 投 资组 合 报 告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2016 年 10 月20 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 9 月 30 日。 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 75,725,270.85 28.21
其中： 股票 75,725,270.85 28.21
2 固定收 益投 资 170,937,904.50 63.69
其中： 债券 170,937,904.50 63.69
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,563,966.89 6.54
7 其他各 项资 产 4,177,690.96 1.56
8 合计 268,404,833.20 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 61.44 0.00
B 采矿业
-
-
C 制造业 53,802,073.25 20.10
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 12,840,066.53 4.80
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
25,016.16 0.01
J 金融业 - -
K 房地产 业 7,956.91 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 314.16 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 9,049,782.40 3.38
S 综合 - -
合计 75,725,270.85 28.29
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300207 欣旺达 819,994 12,668,907.30 4.73
2 300145 中金环 境 456,708 12,116,463.24 4.53
3 300148 天舟文 化 479,840 9,049,782.40 3.38
4 600522 中天科 技 740,000 8,095,600.00 3.02
5 002781 奇信股 份 204,545 7,504,756.05 2.80
6 002619 巨龙管 业 249,997 5,324,936.10 1.99
7 002310 东方园 林 340,000 5,310,800.00 1.98
8 300156 神雾环 保 199,975 5,069,366.25 1.89 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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9 603989 艾华集 团 116,633 4,072,824.36 1.52
10 600487 亨通光 电 140,000 2,760,800.00 1.03
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 30,031,000.00 11.22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,075,000.00 18.71
其中： 政策 性金 融债 50,075,000.00 18.71
4 企业债 券 62,188,978.40 23.23
5 企业短 期融 资券 25,156,000.00 9.40
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,486,926.10 1.30
8 同业存 单 - -
8 其他 - -
9 合计 170,937,904.50 63.86
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 1280346 12 伟 星债 200,000 21,152,000.00 7.90
2 160206 16 国开 06 200,000 20,042,000.00 7.49
3 019539 16 国债 11 200,000 20,020,000.00 7.48
4 160304 16 进出 04 200,000 20,016,000.00 7.48
5 041556043
15 冀 新能 源
CP001
150,000 15,117,000.00 5.65
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 于股 票、 权证 、股指 期货 等权 益类 资产 占基金 资产 的 0%-40% 。本 基金在 任 何
交 易 日日 终 ，持 有 的卖 出期 货 合约 价 值不 超 过基 金持 有 的股 票 总市 值 。基 金所 持 有的 股 票市
值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （轧 差计 算） 不超 过基 金资 产 的40% 。 本基 金管 理人
将 充 分考 虑 股指 期 货的 收益 性 、流 动 性及 风 险特 征， 通 过资 产 配置 、 品种 选择 ， 谨慎 进 行投
资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。
本基 金的 股指 期货 交易 策 略：
（1） 套保 时机 选择 策略
根据 本基 金对 经济 周期 运 行不同 阶段 的预 测和 对市 场情绪 、 估值 指标 的跟 踪 分析 ，决 定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
（2） 期货 合约 选择 和头 寸选择 策略
在套 期保 值的 现货 标的 确 认之后 ， 根据 期货 合约 的 基差水 平 、流 动性 等因 素 选择合 适的
期货合 约； 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ； 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
（3） 展期 策略
当套 期保 值的 时间 较长 时 ，需 要对 期货 合约 进行 展 期。 理论 上， 不同 交割 时 间的期 货合
约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差， 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
（4） 保证 金管 理
本基 金将 根据 套期 保值 的 时间 、现 货标 的的 波动 性 动态地 计算 所需 的结 算准 备金 ，避 免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
（5） 流动 性管 理策 略
利用 股指 期货 的现 货替 代 功能和 其金 融衍 生品 交易 成本低 廉的 特点 ， 可以 作 为管理 现货
流 动 性风 险 的工 具 ，降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。在 基 金建 仓 期或
面 临 大规 模 赎回 时 ，大 规模 的 股票 现 货买 进 或卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生 较 大 的冲
击成本 ，此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险。
本 报 告 期， 本 基金 积 极应用 股 指 期货 对 股票 组 合的部 分 系 统性 风 险进 行 了对冲 ， 有 效降
低 了 组合 波 动率 ， 在风 险可 控 的前 提 下， 为 持有 人创 造 稳定 的 收益 ， 符合 既定 的 投资 政 策和国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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投资目 标。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 58,441.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,638,118.81
5 应收申 购款 481,130.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,177,690.96
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110031 航信转 债 649,948.00 0.24
2 110034 九州转 债 398,232.90 0.15
3 110035 白云转 债 170,910.00 0.06
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 002781 奇信股 份 7,504,756.05 2.80 网下新 股
十 二 、 基 金 的 业绩 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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基金业 绩截 止日 为 2016 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2011 年4 月19 日至
2011 年12 月 31 日
-2.60% 0.20% 3.34% 0.00% -5.94% 0.20%
2012 年度 5.95% 0.12% 4.75% 0.00% 1.20% 0.12%
2013 年度 4.26% 0.16% 4.75% 0.00% -0.49% 0.16%
2014 年度 15.72% 0.38% 4.43% 0.00% 11.29% 0.38%
2015 年度 18.39% 0.42% 4.25% 0.00% 14.14% 0.42%
2016 年上 半年 0.61% 0.75% 2.11% 0.00% -1.50% 0.75%
2011 年4 月19 日至
2016 年6 月30 日
48.30% 0.36% 23.64% 0.00% 24.66% 0.36%
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一）基金费用的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、 基 金的 证券 交易 费用 ；
8、 在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下 ，本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
9、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二） 上述 基 金费 用由 基金 管 理 人在 法 律规 定的 范围 内 参 照公 允 的市 场价 格确 定 ， 法律国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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法规另有规定时从其 规定 。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.2%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产 中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、 除 管理 费 和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
4、 过 渡期 内本 基金 不计 提 管理费 和托 管费 。
5、 若 保本 期到 期后 ，本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人将 所 持有本 基金
份 额 转为 变 更后 的 “国 泰 策 略 价值 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金” 的 基金 份额 ， 管理 费 按前
一日基 金资 产净 值 的 1.5% 的年费 率计 提， 托管 费按 前一日 基金 资产 净值 的 0.25%的 年费 率计
提。计 算方 法同 上。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金管理 人和基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费率。
基金管理人必须最迟 于新 的费率实施日 2 日前在指 定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ，结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ，对2016 年 6 月 2 日 刊登 的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”的 相关 内容 ；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”的 相关 内容 ；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 的相 关内 容；
5、 更 新了 “十 、 基 金的 投 资” ， 基金 投资 组合 报告 为 本基 金2016 年第 3 季度 报 告的内 容；
6、更 新了 “十 一、 基金 的 业绩” ，该 部分 内容 均按 有 关规定 编制 ， 并经 基金 托 管人复 核；
7、更 新了 “二 十二 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”的 相关内 容；
8 、 更 新了 “ 二十 三 、其 他应 披 露 事项 ” ，披 露 了自 上次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金
的相关 公告 。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年 第二号）
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二○ 一 六年 十二 月二 日
