中银丰润定期开放债券：基金合同生效公告查看PDF公告
中银丰 润定期开放债券型 证券投资基金 基金 合同生效公告 公告送出日期：2016 年 12 月 2 日 1 公告基本信息 基金名 称 中银丰 润定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 基金简 称 中银丰 润定 期开 放债 券 基金主 代码 003832 基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式 基金合 同生 效日 2016 年 12 月 1 日 基金管 理人 名称 中银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 中 银 丰 润 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 中 银 丰 润 定 期 开 放 债 券 型 证券投 资基 金 招 募说 明书 》等 2 基金募集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可 【2016 】2604 号 基金募 集期 间 自 2016 年 11 月 28 日 至 2016 年 11 月 29 日止 验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2016 年 11 月 30 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位： 户 ） 233 募集期 间净 认购 金额 （单 位： 元 ） 20,000,064,559.89 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 元 ） 400,000.77 募集份 额（ 单位 ： 份 ） 有效认 购份 额 20,000,064,559.89 利息结 转的 份额 400,000.77 合计 20,000,464,560.66 其中：募集期间基金管 理人运用固有资金认购 本基金 情况 认购的 基金 份额 （单 位： 份） 0.00 占基金 总份 额比 例 0.00% 其他需 要说 明的 事项 无 其中：募集期间基金管 理人的从业人员认购本 基金情 况 认购的 基金 份额 （单 位： 份） 30,329.57 占基金 总份 额比 例 0.0002% 募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基 金 备 案手续 的条 件 是 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期 2016 年 12 月 1 日 注：1、 基金管 理人 的高级 管理人 员、基 金投资 和研 究部门 负责人 持有本 基金 份额总 量的数 量区间 为 0 至 10 万 份 （ 含 ） ， 本基 金的 基金 经理 持 有本基 金份 额总 量的 区间 为 0 至 10 万份 （含） 。 2、本基 金合同 生效 前的律 师费、 会计师 费、信 息披 露费由 基金管 理人承 担， 不从基 金资产 中支付 。 3 其他需要提示的 事项 （1）基 金份额 持有人 可以 到基金销 售机 构的网 点进 行交易确 认单 的查询 和打 印，也 可 以通过 本基 金管 理人 的网 站 （www.bocim.com ） 或拨打客 户服 务电 话 （400 －888 －5566）查 询交易 确认 情况 。 （2）本 基金的 封闭期 为自 基金合同 生效 之日起 （包 括基金合 同生 效之日 ）或 自每一 开 放期结 束之 日次 日起 （包 括该日 ）3 个月 的期 间。 本 基金的 首个 封闭 期为 自基 金合同 生效 之 日起 （包 括基 金合 同生 效 之日 ）3 个月 的期 间， 如果 封 闭期 到期 日的 次日 为非 工作日 的 ， 封 闭期相 应顺 延。 首个 封闭 期结束 之后 第一 个工 作日 起 （包 括该 日） 进入 首个 开放期 ， 第 二个 封闭期 为首 个开 放期 结束 之日次 日起 （包 括该 日）3 个月的 期间 ， 如 果封 闭期 到期日 的次 日 为非工 作日 的， 封闭 期相 应顺延 ， 以 此类 推。 本基 金封闭 期内 不办 理申 购与 赎回业 务， 也不 上市交 易。 （3）本 基金自 每个封 闭期 结束之后 第一 个工作 日起 进入开放 期， 期间可 以办 理申购 与 赎回业 务。 本基 金每 个开 放期最 长不 超过 20 个 工作 日，开 放期 的具 体时 间以 基金管 理人 届 时公告 为准 ，且 基金 管理 人最迟 应于 开放 期 前 2 日 进行公 告。 风险提 示： 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资有 风险 ， 基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 不构成 对本 基金 业绩表 现的保 证。投 资本 基金面 临的主 要风险 包括 ：市场 风险、 管理风 险、 流动性 风险等 。 投资本 基金 面临 的特 有风 险包括 ： 非 开放 期不 能申 购和赎 回的 风险 ， 开 放期 较大数 额的 净赎 回申请 导致 的流 动性 风险 ， 特定情 形下 基金 合同 终止 的风险 ， 投资 于信 用类 债券 的信用 风险 。 本基金 的募 集初 始面 值 为 1 元， 在 市场 波动 等因 素的 影响下 ， 本 基金 净值 可能 会低于 初始 面 值， 投 资者 有可 能出 现亏 损。 基 金管 理 人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则， 在做 出投 资决策 后 ， 基 金运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ， 由投 资者自 行负 担。 投资 者投 资 基金前 应认 真阅 读基 金合 同、招 募说 明书 等法 律文 件，了 解基 金的 具体 情况 。 中银基 金管 理有 限公 司 2016 年 12 月 2 日
