更新的招募说明书摘要
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鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二 零 一六年 十二 月
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重要提示
鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金 （以下简称本基金） 经 2013 年2 月 16 日中 国
证券监督 管 理委员会 《 关于核准 鹏 华丰利分 级 债券型发 起 式证券投 资 基金募集 的 批复》 （ 证
监许可[2013]154 号文）核准， 进行 募集。 根据 相关法 律法 规，本 基金 基金合 同已 于 2013
年 4 月23 日 生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
本基金基金合同生效后三年内 （含三年） 为基金分级运作期， 丰利 A 自基金合同生效日
起于丰利 A 的开放日接受申购赎回， 丰利 B 封闭 运作并在深圳证券交易所上市交易。 基金分
级运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）。
基金管理人有权在分级运作期届满前召集基金份额持有人大会， 审议是否在分级运作期
届满后延长分级运作期、 延长分级运作期的期限及其他相关事项， 具体事项由基金管理人另
行公告。
总体来看， 本基金属于具有中低风险收益特征的基金品种， 其长期平均风险和预期收益
率低于股票基金、 混合基金， 高于货币市场基金。 从投资者具体持有的 基金份额来看， 由于
基金收益分配的安排， 基金分级运作期内， 丰利 A 份额将表现出低风险、 低收益的明显特征 ，
其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额； 丰利 B 份额则 表现出高风险、 高收益
的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括 但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他 风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承
担。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 投资有风险， 投资人
在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同， 并根据自身风险承受能力选择
适合自己的基金产品予以投资。
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说 明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月
22 日，有关 财务数据和净 值表现截止日为 2016 年 9 月30 日( 未经审计) 。
一、基 金 管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
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副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公 司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理 ，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍：意大 利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管 理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本
资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师， 先后在法国农业信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理 股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital
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S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银行副处长， 负责
贷款管 理和 运营， 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购；2007 年 加入曼 达林 投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管 部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务 负责人。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国 。 历任北京 市金 杜 （深 圳） 律师事务 所 律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
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限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中 国。 历任毕 马威 （中国 ） 管理顾问 公 司 咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司 总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任 中国国
际金融有限公司经理， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办科
员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 （实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届 主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事 、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基 金基金经理
刘太阳 先生 ，国籍 中国 ，理学 硕士 ，10 年金融证券从 业经 验。曾 任中 国农业 银行 金融
市场部高级交易员，从事债券投资交易工作；2011 年 5 月 加盟鹏华基金管理有限公司，从
事债券研究工作， 担任固定收益部研究员，2012 年 9 月起担 任鹏华纯债债券基金基金经理，
2012 年 12 月至 2014 年 3 月担任鹏华理财 21 天债 券基金 （2014 年 3 月已转 型为鹏华月月 发
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短期理财债券基金）基金经理，2013 年 4 月起 兼任鹏华丰利分级债券基金基金经理，2013
年 5 月起兼 任鹏华实业债纯债债券基金基金经理， 2014 年 3 月至 2015 年 4 月兼任 鹏华月月
发短期理财债券基金基金经理，2015 年 3 月起兼任鹏华丰盛债券基金基金经理，2016 年 2
月起兼任鹏华弘盛混合基金基金经理，2016 年 8 月起兼任鹏华丰收债券、鹏华双债保利 债
券、鹏华丰安债券、鹏华丰达债券基金基金经理，2016 年 9 月起兼任鹏华丰恒债券基金基
金经理，现同时担任固定收益部副总经理。刘太阳先生具备基金从业资格。
本基金历任基金经理：无
本基金经理管理其他基金情况：
2012 年 9 月 起担任鹏华纯债债券基金基金经理；
2012 年 12 月至 2014 年 3 月担任鹏华理财 21 天债 券基金 （2014 年 3 月已转 型为鹏华 月
月发短期理财债券基金）基金经理；
2013 年 5 月 起兼任鹏华实业债纯债债券基金基金经理；
2014 年 3 月至 2015 年 4 月兼任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理；
2015 年 3 月 起兼任鹏华丰盛债券基金基金经理；
2016 年 2 月 起兼任鹏华弘盛混合基金基金经理；
2016 年 8 月 起兼任鹏华丰收债券、鹏华双债保利债券、鹏华丰安债券、鹏华丰达债券
基金基金经理；
2016 年 9 月 起兼任鹏华丰恒债券基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理 。
王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部 总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、 鹏华品牌传承混合、 鹏华养老产业股票、 鹏华金鼎保本混合、 鹏华金城保本混
合基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华动力增长混
合(LOF) 、鹏 华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理， 鹏华中国 50 混合、鹏华 消
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费领先混合、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。
6 、上述 人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金 托管 人
（一）基金托管人概况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2 、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是 我国第一家完全由企业法人持股的 股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是 国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发 行了 22 亿H 股，9 月 22 日在香港联交所挂
牌交易 （股票代码：3968），10 月5 日 行使 H 股超 额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截至2016
年 6 月 30 日 ，本集团总资产 5.5373 万亿元人民币，高级法下资本充足率 13.91% ， 权重法
下资本充足率 13.90% 。
2002 年 8 月 ，招商银行成立基金托 管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察室、 基金外包业务室 5
个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、
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受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII ） 、 全国社会保障基金托管、 保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势 而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺” 的托管核
心价值， 独创 “6S 托管 银行” 品牌体系， 以 “保护您的业务、 保护您的财富” 为历史使命，
不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上托管银行系统” 、 托管业 务综合系
统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计划 、 第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 、 第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N ”基 金专户 理财、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十 四年 发展， 招商 银行资 产托 管规模 快速 壮大。2016 年招商 银行 加大高 收益 托管
产品营销力度，截至 9 月末新增托管公募开放式基金 62 只，新增首发公募开放式基金托管
规模 456.94 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史
新高， 实现托管费收入 36.29 亿元 ， 同比增长 30.06%， 托管资 产余额 9.42 万亿元， 同比增
长 59.41% 。作为公 益慈 善基金 的首 个独立 第三 方托管 人， 成功签 约“ 壹基金 ”公 益资金托
管， 为我国公益慈善资金监管、 信息披露进行有益探索， 该项目荣获 2012 中 国金融品牌 「金
象奖」 “十 大公益 项目 ”奖； 四度 蝉联获 《财 资》“ 中国 最佳托 管专 业银行 ”。2016 年 6
月招商银 行 荣膺《财 资 》“中国 最 佳托管银 行 奖”，成 为 国内唯一 获 奖项国内 托 管银行, 该
行“托 管通 ”获得 国内 《银行 家》2016 中国金融创新 “十 佳金融 产品 创新奖 ”；7 月荣膺
2016 年中国 资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。 招商局集团有限公司
董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国
国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、
副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
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海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年 12 月加入 本行， 历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支行行长， 南昌分行行
长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月 起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行 黑龙江省分行，华商银行，中国农 业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开发者之
一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究 和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年9 月30 日 ， 招 商银行股份有限公司累计托管 213 只开放式基金及其它托管
资产，托管资产为 9.42 万亿元人民币。
三、相 关 服务 机 构
（一） 基金份额 销售 机构
1.场 外销售 机构
1) 直销机构
（1 ）鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕奇志
（2 ）鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
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传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗银行大厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人：周樱
2) 银行销售 机构
（1 ）招商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：李建红
联系电话：0755-83198888
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（2 ）中国农 业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
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网址：www. abcchina.cn
（3 ）交通银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）上海浦 东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网站：www.spdb.com.cn
（5 ）上海银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
（6 ）杭州银 行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（7 ）东莞农 村商业银行股份有限公司
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12
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
（8 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址: www.cib.com.cn
（9 ）中国工 商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588 （ 全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
联系电话：010 －66105799
网址：www.icbc.com.cn
（10）中信 银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：迟卓
客服电话：95558
网站： bank.ecitic.com
（11 ）北京 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
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13
联系人：孔超
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 中国 民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
联系人：穆婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（13）江苏 江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
3) 券商销售 机构
（1 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2 ）海通证 券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
更新的招募说明书摘要
14
联系电话：021 －23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（3 ）国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（4 ）申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（5 ）华西证 券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
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15
网址：www.hx168.com.cn
（ 6 ）长城 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：胡永君
网址：www.cc168.com.cn
（7 ）中国中 投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋04 、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（8 ）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：95310
网址：www.cindasc.com
（9 ）安信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
更新的招募说明书摘要
16
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（10）广州 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 梁薇
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11）湘财 证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（12）中信 证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
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17
网址：www.citics.com
（13）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（14）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（15 ）华鑫 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（16 ）西部 证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
更新的招募说明书摘要
18
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
（17 ）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（18）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（19）西南 证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号 西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
更新的招募说明书摘要
19
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（20）开源 证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1 号 都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号 都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系电话：029-63387256
联系人：黄芳
网址：www.kysec.cn
（21）华融 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中 国人保寿险大厦12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（22）第一 创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦18楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系电话：0755-23838751
联系人：吴军
网址：www.firstcapital.com.cn
4 ）期货公司 销售机构
（1 ）中信建 投期货有限公司
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20
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4，9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
（2 ）中信期 货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
5) 第三方销 售机构
（1 ）北京增 财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（2 ）北京展 恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
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21
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
（3 ）杭州数 米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4 ） 和讯 信息科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（5 ）诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：何菁菁
网址：www.noah-fund.com
（6 ）上海好 买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
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22
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
（7 ）上海天 天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（8 ）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（9 ）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
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23
（10）深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（11）天相 投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
（12）珠海 盈米财富管理有限公司
住所： 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述销售机构，并及时公告。
2. 场内发售 机构
具有基金销售 业 务 资 格 且 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 风 险 控 制 要 求 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单
位（具体名单见基金份额发售公告） 。
（二） 注 册 登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
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注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律 师 事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
负责人：韩炯
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四） 会 计 师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
四、基 金 的名 称
基金名称：鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF) ，基金代码: 160622
基金场内简称：鹏华丰利
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25
五、 基 金 的运 作 方 式 与类 型
本基金为契约型发起式债券型基金 ，存续期间为不定期。
本基金合同生效后三年内 （含三年） 为基金分级运作期， 丰利 A 自基金 合同生效日 起于
丰利 A 的申 购开放日接受申购申请、 丰利 A 的赎 回开放日接受赎回申请， 丰利 B 封闭 运作并
在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期 已届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）。
六 、 基 金 的投 资 目 标
本基金在 有效控制风险、 保持适当流动性的前提下， 通过积极主动的投资管理， 力争取得
超越基金业绩比较基准的收益。
七、基 金 的投 资 方 向
本基金的 投资范 围主 要为具 有良 好流动 性的 固定收 益类 品种， 包括 国内依 法发 行交易的
国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 地方政府债、 中期票据、 短期融资券、 可转换
债券（含 分 离交易可 转 债） 、资产 支 持证券、 次 级债、中 小 企业私募 债 、债券回 购 、银行存
款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规
定） 。本基 金 不直接买 入 股票、权 证 等权益类 金 融工具， 因 所持可转 换 公司债券 转 股形成的
股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10 个交 易日的时
间内卖出。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 对 债 券 等 固 定 收 益 品 种 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80％；现金 或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％。
八、基 金 的投 资 策 略
( 一) 投资策略
本基金债券投资将主要采取久期策略， 同时辅之以信用利差策略、 收益率曲线策略、 收
益率利差策略、 息差策略、 债券选择策略等积极投资策略， 在有效控制风险、 保持适当流动
性的前提下，通过积极主动的投资管理，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
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26
1.资产配置 策略
在资产配置方面， 本基金通过对宏观经济形势、 经济周期所处阶段、 利率曲线变化趋势
和信用利差变化趋势的重点分析， 比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期
收益率， 在基金规定的投资比例范 围内对不同久期、 信用特征的券种及债券与现金之间进行
动态调整。
2.久期策略
本基金将主要采取久期策略， 通过自上而下的组合久期管理策略， 以实现对组合利率风
险的有效控制。 为控制风险， 本基金采用以 “目标久期” 为中心的资产配置方式。 目标久 期
的设定划 分 为两个层 次 ：战略性 配 置和战术 性 配置。 “目 标 久期”的 战 略性配置 由 投资决策
委员会确定， 主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。 “目标久期”
的 战 术 性 配 置 由 基 金 经 理 根 据 市 场 短 期 因 素 的 影 响 在 战 略 性 配 置 预 先 设 定 的 范 围 内 进 行 调
整。 如果预期利率下降， 本基金将增加组合的 久期， 直至接近目标久期上限， 以较多地获得
债券价格上升带来的收益； 反之， 如 果预期利率上升， 本基金将缩短组合的久期， 直至目标
久期下限，以减小债券价格下降带来的风险。
3.收益率曲 线策略
收益率 曲线 的形状 变化 是判断 市场 整体走 向的 依据之 一， 本基金 将据 此调整 组合 长、
中、 短期债券的搭配。 本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时 采用子弹式、 杠铃或梯
形策略构造组合，并进行动态调整。
4.骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析，
在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭 处右侧的债券。 在收益率曲线不变动
的情况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑，
从而获得较高的资本收益； 即使收益率曲线上升或进一步变陡， 这一策略也能够提供更多的
安全边际。
5.息差策略
本 基 金 将 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的 资 金 投 资 于 债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
6.债券选择 策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、
选 择 权 条 款 、 税 赋 特 点 等 因 素, 确 定 其 投 资 价 值, 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券 进 行 投
更新的招募说明书摘要
27
资。
7.中小企业 私募债的投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的
公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性， 普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况， 合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金将在投资过程中
密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力避免可能存在的债券违约。
（ 二 ） 投资决 策 依 据
1.国家有关 法律、法规和基金合同的有关规定；
2.国内国际 宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策；
3.固定收益 市场发展及各类 属间利差情况；
4.各行业发 展状况、市场波动和风险特征；
5.上市公司 研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势；
6.证券市场 走势。
（三 ） 投资决 策 流 程
1.投资决策 委员会： 确定本基金总体资产分配和投资策略。 投资决策委员会定期召开会
议， 由公司总经理或指定人员召集。 如需做出及时重大决策或基金经理小组提议， 可临时召
开投资决策委员会会议。
2.基金经理 （或管 理小 组） ：设计 和 调整投 资组 合。设 计和 调整投 资组 合需要 考虑 的基
本因素包括： 每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制； 研究员的
投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
3.信用分析 研究员 ：采 用自上 而下 的信用 产品 分析模 式, 分 别从宏 观、 行业和 公司 三个
层面对信用债券所面临的信用风险进行分析，维护公司信用库，给基金经理投资建议。
4.集中交易 室： 基金经理向集中交易室下达投资指令， 集中交易室经理收到投资指令后
分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
5.绩效与风 险评估小组： 对基金投资组合进行评估， 向基金经理 （或管理小组） 提出调
整建议。
6.监察稽核 部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 市 场 环 境 变 化 和 实 际 需 要
调整上述投资程序，并在基金招募说明书更新中予以公告。
更新的招募说明书摘要
28
九、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准为：中债总指数收益率。
中债总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn ）
公开发布， 具有较强的权威性和市场影响力； 该指数样本券涵盖央票、 国债和政策性金融债 ，
能较好地反映债券市场的整体收益。 本基金是债券型基金， 主要投资于固定收益类金融工具，
为此，本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金是债券型证券投资基金， 属于具有中低风险收益特征的基金品种， 其长期平均风
险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
从投资人具体持有的基金份额来看， 由于基金收益分配的安排， 基金分级运作期内， 丰
利 A 份额将 表现出低风险、 低收益的明显特征， 其预期收益和预期风险要低于普通的债券型
基金份额； 丰利 B 份额 则表现出高风险、 高收益的显著特征， 其预期收益和预期风险要高于
普通的债券型基金份额。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告 （ 未 经审 计 ）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月20 日复 核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2016 年9 月30 日（ 未经审计）。
1 、 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
更新的招募说明书摘要
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3 固定收益投资
1,295,086,991.70 95.89
其中：债券
1,295,086,991.70 95.89
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
32,404,776.56 2.40
8 其他资产
23,127,501.44 1.71
9 合计
1,350,619,269.70
100.00
2 、 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
（1 ） 报告期 末按行 业 分 类的境 内 股 票投资 组 合
注：无。
（2 ） 报 告 期 末按行 业 分 类的沪 港 通 投资股 票 投 资组合
注：无。
3 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
注：无。
4 、 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 201,286,000.00 18.89
其中：政策性金融债 201,286,000.00 18.89
4 企业债券 916,661,064.70 86.04
更新的招募说明书摘要
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5 企业短期融资券 100,308,000.00 9.41
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 76,831,927.00 7.21
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,295,086,991.70 121.55
5 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 160208 16 国开08 900,000 89,919,000.00 8.44
2 011699969
16 扬城国
资 SCP002
700,000 70,203,000.00 6.59
3 124238 PR 通辽投 700,000 58,625,000.00 5.50
4 122584 PR 松城开 899,000 57,095,490.00 5.36
5 1380350
13 江门高
新债
500,000 54,575,000.00 5.12
6 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细
注：无。
7 、 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
注：无。
8 、 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
注：无。
更新的招募说明书摘要
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9 、 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
（1 ） 本期 国债 期 货 投资政 策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ） 报告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ） 本期 国债 期 货 投资评 价
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10 、 投资 组合 报 告 附注
（1 ） 本基金 投 资 的前十 名 证 券中本 期 没 有发行 主 体 被监管 部 门 立案调 查 的 、或在 报 告编
制 日 前 一年内 受 到 公开谴 责 、 处罚的 证 券 。
（2 ） 报告 期内 本 基 金投资 的 前 十名股 票 没 有超出 基 金 合同规 定 的 备选股 票 库 。
（3 ） 其他 资产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 804.73
2 应收证券清算款 41,939.21
3 应收股利 -
4 应收利息 23,016,990.23
5 应收申购款 51,190.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 16,576.60
8 其他
9 合计 23,127,501.44
（4 ） 报告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
更新的招募说明书摘要
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（％）
1 113009 广汽转债 39,016,339.20 3.66
2 132001 14 宝钢 EB 5,851,000.00 0.55
3 128011 汽模转债 4,621,024.80 0.43
4 110035 白云转债 4,330,986.00 0.41
5 110032 三一转债 3,869,520.00 0.36
6 110033 国贸转债 818,518.80 0.08
7 123001 蓝标转债 724,046.00 0.07
8 113010 江南转债 701,965.00 0.07
（5 ） 报告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
注：无。
（6 ） 投资 组合 报 告 附注的 其 他 文字描 述 部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示 （本报告中所列财务
数据未经审计） ：
净值增长
率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年 4 月23 日
（基金合同生效日）
至2013 年12 月31 日 -7.14% 0.19% -3.78% 0.13% -3.36% 0.06%
2014 年 1 月1 日至 16.55% 0.24% 11.23% 0.15% 5.32% 0.09%
更新的招募说明书摘要
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2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日 13.03% 0.21% 8.03% 0.11% 5.00% 0.10%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 9 月30 日 4.94% 0.08% 3.29% 0.08% 1.65% 0.00%
自基金合同生效日至
2016 年 9 月30 日 28.38% 0.20% 19.42% 0.12% 8.96% 0.08%
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1. 基金管理人 的管理费；
2. 基金托管人 的托管费；
3. 丰利 A 销 售服务费；
4. 基金的上市 费用；
5. 基金合同生 效后与基金相关的信息披露费用；
6. 基金合同生 效后与基金相关的会计师费、律师费；
7. 基金份额持 有人大会费用；
8. 基金的证券 交易费用；
9. 基金的银行 汇划费用；
10. 按照国家 有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1.基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.7%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
更新的招募说明书摘要
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2.基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托 管 费划款指 令 ，基金托 管 人复核后 于 次月首日起 5 个工作日 内从基金 财 产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
3.丰利A 销 售服务费
本基金在分级运作期内丰利 A 收取 销售服务费， 丰利 B 不收 取销售服务费。 丰利 A 的销
售服务费年费率为 0.35% ，分级运作期满后不再收取销售服务费。
丰利 A 销售 服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.35%÷当年天数
H 为丰利A 每 日应计提的销售服务费
E 为前一日丰利 A 基金份 额参考净值或基金份额净值与丰利 A 份额数的乘 积
丰利 A 销售 服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金
托管人双方核对后， 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、 基 金费用的种类” 中第 4 －10 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损失；
2. 基金管理人 和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3. 基金合同生 效前的 律师费、会计师费和信息披露费用等 相关费用；
4. 其他根据相 关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 基金管 理 费 和基金 托 管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊
更新的招募说明书摘要
35
登公告。
（ 五 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、 基 金分 级运 作 期 内 ， 丰利A 自 基金 合 同 生效之 日 起 每半年 开 放 一次， 每 次 开 放两 个
工作日。 投资 人 可 在丰利 A 的 申 购开 放 日 申购、 丰 利 A 的赎 回 开 放日赎 回 丰 利 A 份额。
1 ）丰利 A 不 收取申购费用。
2 ）丰利A 不 收取赎回费用。
3 ）基金管 理 人可以 根据 基金合 同的 相关约 定调 整费率 或收 费方式 ，基 金管理 人最 迟应
于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
2 、 基 金 分级运 作 期 届满后 ， 丰 利 A 与丰利B 两类 基 金 份额将 按 照 基金合 同 约 定转换 为
上 市 开 放式基 金 （LOF ）份 额 ， 并开放 申 购 、赎回 业 务 。
1 ）基金份额 的场外申购、赎回 的费用
（1 ）申购 费 ： 本基 金对 通过直 销柜 台申购 的养 老金客 户与 除此之 外的 其他投 资人 实施
差别的申购费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金等， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金
单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可 的新的养老基金类型， 基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M （元） 一 般 申 购费率 特 定 申 购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M ≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申
购，适用费率按单笔分别计算。
申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记
等各项费用。
（2 ） 赎回费 ： 通过场外认购、 申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；
更新的招募说明书摘要
36
从场内转托管至场外的基金份额， 从场外赎回时， 其持有期限从转托管转入确认日开始计算。
本基金由原有丰利 A 、丰利 B 持有 人转入的场外份额不收取赎回费。 具体费率如下：
持 有 年 限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人
承担，赎回费总额的 25% 归基金财产，75% 用于支 付 市场推广、注册登记费和其他手续费 。
2 ）基金份额 的场内申购与赎回的费用
（1 ）场内申 购费 参照场外一般申购费率。
（2 ）赎回费 ：本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。
本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人
承担，赎回费总额的 25% 归基金财产，75% 用于支 付 市场推广、注册登记费和其他手续费 。
3 ） 本基金的申购费率、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据 相关法律法规及 基金合
同的规定确定并在招募说明书中列示。 基金管理人和基金托管人协商后， 可以根据 《基金合
同》 的相关约定调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4 ）基金管 理 人可以 在不 违反法 律法 规规定 及基 金合同 约定 的情形 下根 据市场 情况 制定
基金促销计划，针对以特定交易方式 （如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资人
定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要
手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5 ）在法律 法 规和基 金合 同规定 的范 围内， 在不 提高现 有基 金份额 持有 人适用 的费 率的
前提下， 设立新的基金份额级别、 增加新的收费方式等情况， 可由基金管理人和基金托管人
协商， 并报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告， 但不需要召开基金份额持有人大会。
（ 六 ） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金 管理 人根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《 公开 募集 证券投 资基 金运
作管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
更新的招募说明书摘要
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它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 管 理
人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在 “重要 提示 ”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期 和财务数据的截止日期。
2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、对“四、 基金托管人”部分内容进行了更新。
4 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新。
5 、对“ 八 、基金份额的上市交易 ”部分内容进行了更新。
6 、对“ 九 、基金份额的申购与赎回 ”部分内容进行了更新。
7 、对“十 、 基金的投资 ”部分 内容进行了更新。
8 、对“十一 、基金的业绩” 部分内 容进行了更新 。
9 、对“二十 四、其他应披露事项”内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2016 年12月
