工 银 瑞信 总 回报 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2016 年第2 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年03月05日 证监 许 可 【2015 】346号文 注册募 集。
本基金基 金合 同于2015 年4 月17日起 正式 生效, 自该 日起,本 基金 管理人 正式 开始管理 本基
金。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 注册 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 , 投 资者 认购 (或申 购) 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书, 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 , 并 对认 购 (或 申购 ) 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 , 在 投资 者 作 出投资 决策 后, 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由
投资者 自行 负担 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币 1.00 元 。在 市场 波动 因素影 响下 ,本 基金 净值 可能低 于
初始面 值, 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但不 保证 基金 一定盈 利, 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年10 月16 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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为2016 年9 月30 日(财 务数 据未经 审计)。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%; 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
沈立强先 生, 董事长 ,硕 士,高级 会计 师。1976 年 参加工作 ,先 后在中 国人 民银行 杭
州分行 、 中 国工 商银 行浙 江分行 、 河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处处
长、 人 事处 处长 、 党 委组 织部部 长、 营业 部总 经理 (兼) 、 浙 江分 行行 长助 理、 副 行长 、 党
委副书 记 ; 中 国工商 银行 河北分 行行 长 ; 中国 工商 银行上 海分 行行 长, 兼任 上海市 银行 同 业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中 心 协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事、 上海 财经大 学校 董会
董事, 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先 生 , 董 事, 瑞士信 贷执 行董 事 , 常 驻 香港 。 瑞 士信 贷银 行香 港 和大中 华
区首席 执行 官, 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。同 时,Neil Harvey 先 生还 是资
产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资 银 行和资 产管 理
领域有 三十 年的 工作 经历 , 对新 兴市 场和 亚太 地区 有着深 刻的 了解 , 在 亚太 地区也 有十 七年
的工作 经历 。Neil Harvey 先生在 瑞士 信贷 工作 十五 年,担 任过 很多 职务 ,目 前他是 资产 管
理亚太 和新 兴市 场负 责人 。此前 ,他 担任 亚洲 (除 日本) 投资 银行 和固 定收 益业务 负责 人 。
另外, 他在 瑞士 信贷 和其 他公司 都担 过要 职, 负责 澳大利 亚、 非洲、 日本、 拉美、 中东、 土
耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 , 董 事, 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事 、 董 事 长, 工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有限 公司 董事 长、 工银 家族财 富 (上
海) 投 资管 理有 限公 司的 董事。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中
国工商 银行 总 行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 , 董 事, 高级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事, 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算 中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 , 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学院 院长 , 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 , 美国德 州 A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “千 人计 划”
入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授, 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家, 中国 留美 经济学 会会 长 (1991-1992)。2006 年 被 《 华尔 街电 讯》 列 为中 国
大陆十 大 最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士, 独立 董事, 经济学 博士, 北京 大学 经 济学院 院长, 教授, 博士 生导师, 享工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任, 中 国金 融学
会学术 委员 会委 员、 常务 理事 , 中 国保 险学会 副会 长, 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教
学指导 委员 会委 员, 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人, 美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《 经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士, 独 立董事, 香港大 学艺术 系 博士,历 任银行 家信托 公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 ) 董 事总经 理 、 所 罗门 ? 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监 、 香 港政 府
委任的展 览馆 委员会 成员 、香港西 九龙 文娱艺 术馆 咨询小组 政府 委任委 员。2003 年 至今担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ,2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2 、监 事会 成员
郑剑锋 先生 : 监事 , 金融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月起 , 郑 剑 锋先 生任 职 于中国 工商
银行监 事会 办公 室, 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ,郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年加 入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团),先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责 人。
张舒冰 女士 : 监事 , 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年4 月 , 任 职于 中国 工商 银 行, 担任 主
任科员 。2005 年7 月 加入 工银瑞 信,2005 年 7 月至2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合,2007 年至2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 ,2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务; 2014 年 9 月至 2015 年7 月 , 担 任机 构产 品 部总监 。 2014
年11 月至 今, 担 任工 银瑞 信投资 管理 有限 公司 监事 。2015 年7 月至 今担 任工 银瑞信 投资 管
理有限 公司 副总 经理 。
洪波女 士: 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事 务
所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 , 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任副总 监。 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧 艳女士: 硕士,国 际注册 内部审计 师,现任 工银瑞 信基金管 理有限公 司督察 长 ,
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。1997 年-1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理,2000 年-2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明 波先生: 硕士,现 任工银 瑞信基金 管理有限 公司副 总经理, 兼任工银 瑞信资 产管
理 ( 国际 ) 有限 公司 固定 收益投 资总 监 , 工 银瑞 信 投资管 理有 限公 司董 事 。2000 年 7 月至
2001 年11 月, 任职 于长 城 证券有 限责 任公 司, 担任 研 究员; 2001 年12 月至2006 年12 月,
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司, 历任 研究 员、 基金 经理助 理、 普天 债券 基金 经理、 社保 债券
组合、社 保回 购组合 基金 经理、机 构理 财部总 监助 理、固定 收益 小组负 责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜海 涛先生: 硕士,现 任工银 瑞信基金 管理有限 公司副 总经理, 兼任工银 瑞信资 产管
理(国 际) 有限 公司 董事 。1997 年7 月至 2002 年 9 月, 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司 ,
历任职 员、 债券 (金 融工 程)研 究员 ;2002 年 10 月至 2003 年 5 月 ,任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 ,历 任研 究员 、基金 经理 助理 ;2003 年 6 月至 2006 年 3 月 , 任职于 招商 基金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 : 博 士, 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 。1989 年8 月至 1993
年5 月, 任 职于 中国 工商 银行海 淀支 行, 从事 国际 业务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月, 任
职于中国工商银行 北京市 分行国际业务部, 历任综 合科科长、国际业 务部副 总经理;2002
年 5 月至 2005 年6 月 ,任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心, 历任 市场 营销 部副 总经理 、清 算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经理
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
鄢耀先 生,9 年 证券 从业 经验。 先后 在德 勤华 永会 计师事 务所 有限 公司 担任 高级审 计
员, 中 国国 际金 融有 限公 司担任 分析 员。2010 年加 入工银 瑞信 , 现 任权 益投 资部基 金经 理。
2013 年 8 月 26 日至 今, 担任工 银瑞 信金 融地 产行 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014
年1 月20 日 至今 ,担 任工 银添福 债券 基金 基金 经理 ;2014 年1 月20 日至 2015 年 11 月 11
日, 担 任工 银月 月薪 定期 支付债 券基 金基 金经 理;2014 年9 月19 日起 至今, 担任工 银新 财
富灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 ;2015 年3 月19 日 至今, 担任 工银 瑞信 新金 融股票 型基 金
基金经 理;2015 年3 月 26 日至今 , 担 任工 银瑞 信美 丽城镇 主题 股票 型基 金基 金经理 ;2015工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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年4 月 17 日至 今, 担任 工 银总回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
宋炳珅 先生 ,12 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年2 月 14 日 至今, 担任 工银 瑞信添 颐债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ;2013 年1 月 18 日 至今, 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ;2013
年1 月 28 日至2014 年 12 月5 日 , 担 任工 银瑞 信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理;2014 年1
月 20 日 至今 ,担 任工 银红 利基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至 今, 担任 工银 核心价 值基
金基金 经理 ;2014 年 10 月 23 日 至今 ,担 任工 银瑞 信研究 精选 股票 型基 金基 金经理 ;2014
年11 月18 日至 今, 担任 工银瑞 信医 疗保 健行 业股 票型基 金基 金经 理;2015 年 2 月16 日至
今,担 任工 银瑞 信战 略转 型主题 股票 型基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信, 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理,2011 年12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ,2013 年 2 月7 日至今 担任
工银瑞 信保 本2 号混 合型 发起式 基金 基金 经理(自 2016 年 2 月 19 日起 变更 为 工银瑞 信优 质
精选混 合型 证券 投资 基金) ,2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞信 保 本 3 号 混合型 基金 基
金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放基 金基 金经 理,2014 年 9
月 19 日 起至 今担 任工 银瑞 信新财 富灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理,2015 年 5 月 26 日 起至
今担任 工银 丰盈 回报 灵活 配置混 合型 基金 基 金 经理 。
黄安乐 先生 ,13 年证 券从 业经验 ;先 后在 天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ,国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加
入工银 瑞信 ,现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今, 担任 工银 主题 策略混 合基 金
基金经 理;2013 年9 月 23 日至今 , 担 任工 银瑞 信精 选平衡 基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 22
日至今 , 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理;2015 年4 月28 日至 今 , 担任 工银 新
材料新 能源 行业 股票 型基 金基金 经理 ;2016 年1 月29 日 至今, 担任 工银 瑞信 国家战 略主 题
股 票型 基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ,13 年证 券从 业经验 ;曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、 高
级副经理 ;2008 年 加入工 银瑞信, 曾任 固定收 益研 究员,现 任专 户投资 部总 监,专户 投资工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
三 、 相 关 服 务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2、其 他销 售机构 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :张 静
传真:010 -66275654
客服电 话:95533
网址:http://www.ccb.com/
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(4) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革 电话 :021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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网址:http://www.bankcomm.com/
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(6) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号 办公 地址 :上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(8) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔 瑞 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
11
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(9) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 :100032
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(10 ) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(11 ) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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12
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(12 ) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(13 ) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(14 ) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(15 ) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(16 ) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(17 ) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(18 ) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 : 沈 继伟 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(19 ) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(20 ) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :王斐
联系人 :高 晓芳
联系电 话:010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真:010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(21 ) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
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网址: www.5ifund.com
(22 ) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(23 ) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(24 ) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :王 巨明
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(25 ) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(26 ) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(27 ) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :朱 剑林
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(28 ) 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(29 ) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(30 ) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(31 ) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(32) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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网址:https://8.gw.com.cn/
(33) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(34) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(35) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(36 )北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 :董 浩
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联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(37) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(38) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(39) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
地址: 北京 市西 城区 北展 北街 9 号华 远企 业 号 D 座3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
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网址:www.tpyzq.com
(40) 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表 人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(41) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服 务电 话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(42) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪 军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(43) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(44)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
( 45) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(46) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(47) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(48) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(49) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路88 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座 6 楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
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传真:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(50) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(51) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(52) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 :孙 玉芝
联系人 :王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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(53) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 :谭 先国
联系人 :刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(54) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(55) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(56) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
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网址:http://fund.shengshiview.com/
(57) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转3
网址:http://jr.tuniu.com/
(58) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(59) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
26
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(60) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(61) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(62) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(63) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
27
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网 址:www.gomefund.com
(64) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(65) 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 :天 津市 河西 区友谊 路 15 号
办公 地址 :天 津市 河西 区友谊 路 15 号
法定 代表 人: 袁 福华
联系 人: 李岩
电话 : 022-28405684
传真 : 022-28405631
客户 服务 电话 :4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
(66) 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 :旃 绍平
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
28
联系人 :常 奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(67) 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(68) 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 :夏 蜀
联系人 : 杨翊 琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服 务电 话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
(69) 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
29
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(70) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(71) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(72) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转3
网址:http://jr.tuniu.com/
(73) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
30
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(74) 北京 格 上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(75) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(76) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
31
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(77) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(78) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 ,
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
32
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :上 海源 泰律 师事 务所
住
所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 :廖 海
电
话 :(021 )51150298
传
真 :(021 )51150398
经办律 师: 廖海 、刘 佳
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所: 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城, 东三 办公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ,东 三办 公楼16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :李 慧明 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四、基金的名称
工银瑞 信总 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 。
五、基金 的 类型
混合型 基金 。
六、基金的 投 资目 标
通过识 别宏 观经 济周 期与 资本市 场轮 动的 行为 模式 , 深入研 究不 同周 期与 市场 背景下 各工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
33
类型资 产的 价值 与回 报, 通过 “ 自上而 下” 的 大类 资产配 置与 “ 自下 而上” 的个券 选择, 在
风险可 控的 范围 内追 求组 合收益 的最 大化 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市交 易的股 票
(包括 中小 板、 创业 板及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ) 、 权证、 股 指期货 、 国 债期
货、 债 券 ( 包括 但不 限于 国债、 地方 政府 债、 金融 债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债、 可转 换债
券、 可 交换 债券 、 分 离交 易可转 债、 央行 票据 、 中 期票据 、 短 期融 资 券 、 超 短期融 资券 等) 、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款以 及现金 , 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。 基 金的投 资组 合比 例为 : 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0% –95%,每
个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约、 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后, 应当保 持不 低于
基金资 产净 值 的5% 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 , 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
八、基金的 投 资策 略
(一) 资产 配置 策略
本基金将由投资研究 团队 及时跟踪市场环境变 化, 根据对国际及国内宏 观经 济运行态
势、宏 观经 济政 策变 化、 证券市 场运 行状 况等 因素 的深入 研究 ,判 断证 券市 场的发 展趋 势 ,
结合行 业状 况 、 公司 价值 性和成 长性 分析 , 综 合评 价各类 资产 的风 险收 益水 平。 在充 分的 宏
观形势 判断 和策 略分 析的 基础上 , 通 过 “ 自上 而下” 的资产 配置 及动 态调 整策 略, 将 基金 资
产在各 类型 证券 上进 行灵 活配置 。 在市 场上涨 阶段 中, 增加 权益 类资产 配置 比例 ; 在 市场 下
行周期 中 , 增 加固定 收益 类资产 配置 比例 , 最 终力 求实现 基金 资产 组合 收益 的最大 化 , 从 而
有效提 高不 同市 场状 况下 基金资 产的 整体 收 益 水平 。
(二) 股票 投资 策略
本基金 采取 “自 上而 下” 与 “自 下而 上” 相结 合的 分析方 法进 行股 票投 资。 基金管 理人
在行业 分析 的基 础上 , 选 择治理 结构 完善 、 经 营稳 健、 业 绩优 良、 具有 可持 续增长 前景 或价工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
34
值被低 估的 上市 公司 股票 , 以合 理价 格买 入并 进行 中长期 投资 。 本 基金 股票 投资具 体包 括行
业分析 与配 置、 公司 财务 状况评 价、 价值 评估 及股 票选择 与组 合优 化等 过程 。
1 、行 业分 析与 配置
本基金 将根 据各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构、 近期发 展趋 势等 数方 面因 素对各 行
业的相 对盈 利能 力及 投资 吸引力 进行 评价 , 并根 据行 业综合 评价 结果 确定 股票 资产中 各行 业
的权重 。
一个行 业的 进入 壁垒 、 原 材料供 应方 的谈 判能 力、 制成品 买方 的谈 判能 力、 产品的 可 替
代性及 行业 内现 有竞 争程 度等因 素共 同决 定了 行业 的竞争 结构 , 并决 定行 业的 长期盈 利能 力
及投资 吸引 力。 另一 方面 , 任何 一个 行业 演变 大致 要经过 发育 期、 成长 期、 成熟期 及衰 退期
等阶段 , 同 一行 业在 不同 的行业 生命 周期 阶段 以及 不同的 经济 景气 度下 , 亦 具有不 同的 盈利
能力与 市场 表现 。 本 基金 对于那 些 具 有较 强盈 利能 力与投 资吸 引力 、 在 行业 生命周 期中 处于
成长期 或成 熟期 、 且 预期 近期经 济景 气度 有利 于行 业发展 的行 业 , 给予 较高 的权重 ; 而对 于
那些盈 利能 力与 投资 吸引 力一般 、 在 行业 生命 周期 中处于 发育 期或 衰退 期, 或者当 前经 济景
气不利 于行 业发 展的 行业 ,给予 较低 的权 重。
2 、公 司财 务状 况评 估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 , 对 上市 公司 的基 本财务 状况 进行 评估 。 结 合基本 面分
析、 财务 指标 分析和 定量 模型分 析 , 根 据上市 公司 的财务 情况 进行 筛选 , 剔 除财务 异常 和 经
营不够 稳健 的股 票, 构建 基本投 资股 票池 。
3 、价 值评 估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 , 采用 现金 流折 现模 型等方 法评 估公 司股 票的 合理内 在
价值 , 同 时结 合股票 的市 场价格 , 挖掘 具有持 续增 长能力 或者 价值 被低 估的 公司 , 选 择最 具
有投资 吸引 力的 股票 构建 投资组 合。
4 、股 票选 择与 组合 优化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 , 选择 定价 合理 或者价 值被 低估 的股 票构 建投资 组
合, 并 根据 股票 的预 期收 益与风 险水 平对 组合 进行 优化, 在合 理风 险水 平下 追求基 金收 益最
大化。 同时 监控 组合 中证 券的估 值水 平, 在市 场价 格明显 高于 其内 在合 理价 值时适 时卖 出证
券。
(三) 债券 投资 策略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面, 实行 投资 策略研 究专 业化 分工 制 度 , 专业 研究
人员分 别从 利率 、 债 券信 用风险 等角 度 , 提出 独立 的投资 策略 建议 , 经 固定 收益投 资团 队 讨工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
35
论,并 经投 资决 策委 员会 批准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 。
1 、利 率策 略
研究GDP 、 物 价、 就业 、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况, 分析 宏观 经济 运行 的 可能情 景,
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 , 分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势及
结构 , 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 , 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标, 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期, 综合
宏观经 济状 况和 货币 政策 等 因素 的分 析判 断, 可以 制定出 组合 的目 标久 期, 预期市 场利 率水
平将上 升时 , 降低组 合的 久期 , 以 规避 债券价 格下 降的风 险和 资本 损失 , 获 得较高 的再 投 资
收益 ; 预 期市 场利率 将下 降时 , 提 高组 合的久 期 , 在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升
的收益 ,并 获得 较高 利息 收入。
2 、信 用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 、 发行 人业 务发 展状况 、
企业市 场地 位、 财务 状况 、 管理 水平 、 债 务水 平等 因素, 评价 债券 发行 人的 信用风 险, 并根
据特定 债券 的发 行契 约, 评价债 券的 信用 级别 ,确 定债券 的信 用风 险利 差与 投资价 值。
3 、债 券选 择与 组 合 优化
本基金 将根 据债 券市 场情 况, 基于 利率 期限 结构 及债 券的信 用级 别 , 在 综合 考虑 流动性 、
市场分 割、 息票 率、 税赋 特点、 提前 偿还 和赎 回等 因素的 基础 上, 评估 债券 投资价 值, 选择
定价合 理或 者价 值被 低估 的债券 构建 投资 组合 ,并 根据市 场变 化情 况对 组合 进行优 化。
4 、可 转换 债券 投资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点, 是本 基金的 重要 投资 对象 之一 。 本 基金 将选 择公司 基本 素质优 良 、 其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资 , 并 采用 期权 定价 模型 等数量 化估 值
工具评 定其 投 资 价值 ,以 合理价 格买 入并 持有 。
(四) 资产 支持 证券 投资 策略
本基金将 投资 包括资 产抵 押贷款支 持证 券(ABS ) 、 住房抵押 贷款 支持证 券(MBS )等 在
内的资 产支 持证 券 。 本基 金通过 考量 宏观 经济 走势 、 支 持资 产所 在行业 景气 情况 、 资 产池 结
构、 提 前偿 还率 、 违 约率 、 市场 利率 等因 素, 预判 资产池 未来 现金 流变 动; 研究标 的证 券发
行条款 , 预 测提 前偿 还率 变化对 标的 证券 平均 久期 及收益 率曲 线的 影响 , 同 时密切 关注 流动
性变化 对标 的证 券收 益率 的影响 , 在 严格 控制 信用 风险暴 露程 度的 前提 下, 通过信 用研 究和
流动性 管理 ,选 择风 险调 整后收 益较 高的 品种 进行 投资。 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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(五) 衍生 品投 资策 略
1 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标, 在 风险 可控 的前 提下, 本着谨 慎
原则 , 参 与股 指期货 投资 。 本 基金 将根 据对现 货和 期货市 场的 分析 , 发 挥股 指期货 杠杆 效 应
和流动 性好 的特 点, 采用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 , 获取 市场敞 口 , 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值指 当基 金需要 买入 现货 时, 为避 免市场 冲击 , 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 , 然后 逐步 买入 现货 并解 除股指 期货 多头 , 当 完成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ; 空头套 期保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时, 先建 立股 指期货 空头 头寸 , 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头, 当现 货全 部清 仓后 将股指 期货 平仓 。 本 基金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ,将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的稳 定性, 精细 化
确定投 资方 案比 例。
2 、国 债期 货投 资策 略
本基金 以提 高对 利率 风险 管理能 力, 在风 险可 控的 前提下 , 本 着谨 慎原 则参 与国债 期货
投资。 国债 期货 作为 利率 衍生品 的一 种, 有助 于管 理债券 组合 的久 期、 流动 性和风 险水 平 。
本基金 将按 照相 关法 律法 规的规 定, 结合 对宏 观经 济形势 和政 策趋 势的 判断 、 对债 券市 场进
行定性 和定 量分 析; 构建 量化分 析体 系, 对国 债期 货和现 货的 基差 、 国 债期 货的流 动性 、 波
动水平 、套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控, 在最大 限度 保证 基金 资产 安全的 基础 上 ,
力求实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
3 、权 证投 资策 略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 配售等 原因 被动 获得 权证 , 或者 本基
金在进 行套 利交 易、 避险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行权 证投 资时 , 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上, 结合 隐含波 动率 、 剩余期 限 、 标的证 券价 格走
势等参 数 , 运 用数量 化期 权定价 模型 , 确定其 合理 内在价 值 , 从 而构建 套利 交易或 避险 交 易
组合, 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
九、基金的业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :55% ×沪 深300 指 数收 益 率+45% × 中债 综合 指数 收 益率。
沪深300 指 数选 取 了 A 股 市场上 规模 最大 、 流 动性 最好 的300 只股 票作 为成 份股, 较好
地反映 了A 股市 场的 总体 趋势, 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资业 绩比 较基准 。 中 债综工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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合指数 由中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 编制 , 该指 数旨在 综合 反映 债券 全市 场整体 价格 和
投资回 报情 况。 该指 数涵 盖了银 行间 市场 和交 易所 市场, 成份 券种 包括 除资 产支持 债和 部分
在交易 所发 行上 市的 债券 以外的 其他 所有 债券 , 具 有广泛 的市 场代 表性 , 能 够反映 债券 市场
总体 走 势。
本基金 是混 合型 证券 投资 基金, 股票 投资 范围 为 0%-95%, 本基 金对 沪 深 300 指数和 中
债综合 指数 分别 赋 予55% 和45% 的权 重符 合本 基金 的投资 特性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 经 与基 金托 管人 协商 一致, 本基 金可 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基金的风 险收 益 特 征
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金, 预期 收益 和风 险水 平低于 股票 型基 金, 高于 债券型 基金
与货币 市场 基金 。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本报告 期 为2016 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 (财 务 数据未 经审 计)
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,745,122,376.60 69.34
其中: 股票
1,745,122,376.60 69.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
418,105,256.80 16.61
其中: 债券
418,105,256.80 16.61
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金 - - 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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融资产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
346,702,767.29 13.77
8 其他资 产
6,994,587.77 0.28
9 合计
2,516,924,988.46
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 210,188,000.00 8.37
B 采矿业 69,035,819.27 2.75
C 制造业 794,798,799.23 31.66
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 40,957,000.00 1.63
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 136,438,617.25 5.44
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 19,871,434.00 0.79
J 金融业 297,357,785.80 11.85
K 房地产 业 124,764,303.63 4.97
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 11,898,810.00 0.47
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 39,811,807.42 1.59
S 综合 - -
合计 1,745,122,376.60 69.52 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 300285 国瓷材 料 3,800,666 139,674,475.50 5.56
2 002458 益生股 份 3,100,000 129,518,000.00 5.16
3 601006 大秦铁 路 19,939,909 126,419,023.06 5.04
4 002142 宁波银 行 8,000,193 125,203,020.45 4.99
5 000001 平安银 行 13,000,000 117,910,000.00 4.70
6 300429 强力新 材 2,976,000 114,040,320.00 4.54
7 002234 民和股 份 3,000,000 80,670,000.00 3.21
8 000887 中鼎股 份 3,000,000 72,450,000.00 2.89
9 000567 海德股 份 1,799,836 54,301,052.12 2.16
10 002582 好想你 1,391,930 54,173,915.60 2.16
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 310,722,000.00 12.38
其中: 政策 性金 融债 310,722,000.00 12.38
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 107,383,256.80 4.28
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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10 合计 418,105,256.80 16.66
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 160210 16 国开 10 1,800,000 180,702,000.00 7.20
2 150222 15 国开 22 1,000,000 100,020,000.00 3.98
3 132004 15 国盛 EB 606,510 60,493,307.40 2.41
4 160204 16 国开 04 300,000 30,000,000.00 1.20
5 132005 15 国资 EB 167,470 19,232,254.80 0.77
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查, 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 711,538.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,276,240.81
5 应收申 购款 6,808.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,994,587.77
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 ( %)
1 110032 三一转 债 11,040,000.00 0.44
2 132002 15 天集 EB 3,469,242.70 0.14
3 123001 蓝标转 债 724,046.00 0.03
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1. 本基 金合 同生 效日 为2015 年4月17 日 , 基金合 同生 效以来 ( 截至2016年9 月30日) 的投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 :
工银瑞 信总 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
阶段
净值收
益率
(1)
净值收 益
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较
基准
收益率 标
准差(4)
(1)-(3) (2) -(4)
2015.4.17-2015.12.31 0.70% 1.44% -5.82% 1.49%
6.52% -0.05%
2016.1.1-2016.9.30 -3.77% 1.63% -5.33% 0.86%
1.56% 0.77%
自基金 合同 生效 起至 今 -3.10% 1.54% -10.84% 1.21%
7.74% 0.33%
2. 自基金合同生效以 来基 金累计净值收益率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动
的比较
(2015 年4 月 17 日至 2016 年 9 月 30 日)
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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注:1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年4 月17 日 生效 。
2、按 基金 合同 规定 ,本 基 金建仓 期 为6 个 月。 建仓 期满, 本基 金的 各项 投资 比例符 合基 金
合同关 于投 资范 围及 投资 限制的 规定 : 股 票资 产占 基金资 产的 比例 为 0% –95% , 每个 交易 日
日终在 扣除 股指 期货 合约 、 国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后, 应当 保持 不低于 基金 资产
净值 的5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
十 三 、 费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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(6) 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付
的,顺 延至 最近 可支 付日 支付 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下:
H =E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付
的,顺 延至 最近 可支 付日 支付 。
上述“ (一 )基 金费 用的 种类中 第 3 -9 项 费用 ”, 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基 金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ; 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 , 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金
托管费 , 此 项调 整不 需要 基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新 的费 率实
施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上刊登 公告 。
( 二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 , 适 用费 率按 单笔分 别计
算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示:
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额(M) 费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取,1,000 元/笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
2 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 将全额 计入 基金 财产 ;对 持续持 有期 不
少于 30 日但 少于 3 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产; 对持续 持有 期 不
少于3 个月 但少 于6 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 50% 计 入基 金财 产 ; 对 持续持 有期 不
少于6 个月 的投 资人 收取 的赎回 费总 额 的 25% 计入 基金财 产 (1 年以 365 天计 ) 。 赎回 费率 随
赎回基 金份 额持 有期限 的 增加而 递减 ,具 体费 率如 下:
基金的 赎回 费率 结构 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天。
3 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 , 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 , 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ,基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
(三) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新, 更新 内容 如下 :
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况 的 相关 信息 ;
2 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 , 更 新了 基金 份额 发售机 构 的 相关 信息 ;
3 、 在 “ 九、 基金 的投 资” 部分, 更新 了本 基金2016 年7月1 日起 至9 月30 日止 的 投资组 合
报告。
4 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至2016年9 月30日 本基 金的 业绩 表现 。
5 、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 更新了 相关 内容 。
6 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 更新 了本 次更新 内容 期间 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金
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二 〇一 六 年 十一 月三十 日