光大保德信基金：关于旗下开放式基金新增东兴证券股份有限公司为代销机构并开通基金转换业务的公告查看PDF公告
光 大保 德信基 金管 理有限 公司 关于旗下 开 放式基 金新 增 东兴 证券 股份有 限公 司 为 代销 机构 并 开通 基金转 换业 务 的公 告 根据光 大保 德信 基金 管理 有限公 司（ 以下 简称 “本 基金管 理人 ” ）与 东兴 证 券股份 有 限公司 （以 下简 称 “ 东兴 证券” ）签 订的 代销 协议 ，东兴 证券 将 于 2016 年 12 月 1 日开 始 代理销 售 本 基金 管理 人旗下 开放 式基 金 。 投资 人可 通过东 兴 证 券办 理开 户、 申购 、 赎 回等 业 务。 适用的 基金 如下 ： 序号 基金名称 基金代码 1 光大保德信量化核心证券投资基金 360001 2 光大保德信货币市场基金 360003 3 光大保德信红利混合型证券投资基金 360005 4 光大保德信新增长混合型证券投资基金 360006 5 光大保德信优势配置混合型证券投资基金 360007 6 光大保德信增利收益债券型证券投资基金 A 类：360008
C 类：360009 7 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金 360010 8 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金 360011 9 光大保德信中小盘混合型证券投资基金 360012 10 光大保德信信用添益债券型证券投资基金 A 类：360013
C 类：360014 11 光大保德信行业轮动混合型证券投资基金 360016 12 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金 A 类：360019 B 类：360020 13 光大保德信现金宝货币市场基金 A 类：000210
B 类：000211 14 光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金 000589 15 光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金 A 类：000489
C 类：000490 16 光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金 001047 17 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类：001464 C 类：001823
18 光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金 001463 19 光大保德信中国制造 2025 灵活 配置混合型证券投资基金 001740 20 光大保德信耀钱包货币市场基金 001973 21 光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类：001903 C 类：001904 22 光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类：001939 C 类：002075 23 光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金 A 类：001952 C 类：001953 24 光大保德信风格轮动混合型证券投资基金 002305 25 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 002772 同时， 为满 足广 大投 资者 的理财 需求 ， 本 基金 管理 人 决定 自 2016 年12 月 1 日起上述 基 金 将参与 东 兴证 券 的 基金 转换业 务 。 具体 的 办 理规 则请参 见东兴 证券 的 相关 规定 。 一、 基金转换业务 自2016 年12 月1 日 起， 投资人 可通 过东兴 证券 办理 上述 基金 的基 金转 换业 务 。 基金转 换业 务规 则如 下： （一） 基金转 换业 务的 含义 指 基 金份 额 持有 人 按照 基金 合 同和 本 基金 管 理人 有效 公 告规 定 的条 件 ，申 请将 其 持有 基金管 理人 管理 的、 某一 基金的 基金 份额 转换 为 本 基金管 理人 管理 的其 他基 金份额 的行为 。 （二） 基金转 换业 务适 用投 资者 范围 已持有 本基 金管 理人 管理 的开放 式基 金产 品的 投资 者。 （三） 销售机 构 投资者 可通 过 东 兴证 券办理 本基 金管 理人 旗下 基金 的基金 转换 业务 。 根据业 务需 要 ， 本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构开办 此业 务并 将按 有关 规定予 以 公告。 （四） 基金转 换受 理时 间 投资者 可在 基金 开放 日申 请办理 基金 转换 业务 ， 具 体办理 时间 与基 金申 购、 赎回业 务办 理时间 相同 。 （五） 基金转 换费 率 基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成， 具体 收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费率 和赎 回费 率的差 异情 况而 定 。 基 金转 换费用 由申 请 办理该 项业 务的 基金 投资 者承担 。具 体公 式如 下： 1 、转 出金 额： 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 单位 资产净 值 2 、转 换费 用： 如果转 入基 金的 申购 费率 ≥转出 基金 的申 购费 率： 转换费用 ＝转 出金额 ×转 出基金赎 回费 率＋转 出金 额 ×（1 －转出 基金赎 回费 率） × 转 出基金 与转 入基 金的 申购 费率差/（1 ＋转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差） 如果转 出基 金的 申购 费率 ＞转入 基金 的申 购费 率： 转换费 用＝ 转出 金额 ×转 出基金 赎回 费率
各基金 在转 换过 程中 转出 金额对 应的 转出 基金 或转 入基金 申购 费用 为固 定费 用时 ， 则 该 基金计 算补 差费 率时 的转 出基金 的原 申购 费率 或转 入基金 的申 购费 率视 为0 ； 基金在 完成 转换 后不 连续 计算持 有期 ； 转出基金与转入基金 的申 购费率差为基金转换 当日 转出金额对应得转出 基金 和转入基 金的申 购费 率之 差。 具体赎 回费 费率 以及 各基 金申购 费率 差请 参照 相应 的基金 合同 或相 关公 告。 3 、转 入金 额与 转入 份额 ： 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 转入份 额＝ 转入 金额 ÷转 入基金 当日 基金 单位 资产 净值 （六） 基金转 换规 则 1 、基金 转换只 能在同 一销 售机构办 理， 且该销 售机 构须同时 代理 拟转出 基金 及拟转 入 基金的 销售 。 2 、基金 转换采 取“未 知价 ”法，即 以申 请受理 当日 各转出、 转入 基金的 单位 资产净 值 为基础 进行 计算 。 3 、 基 金转 换遵循 “份 额转 换” 的 原则,转换 申请 份额 精确到 小数 点后 两位 ， 单 笔转换 申 请份额 不得 低 于100 份， 当单个 交易 账户 的基 金份 额余额 少 于 100 份时 ， 必 须一次 性申 请转 换。 4 、当日 的基金 转换申 请可 以在当日 交 易 结束时 间前 撤销，在 当日 的交易 时间 结束后 不 得撤销 。 5 、转换 费用中 申购补 差费 实行外扣 法收 取，基 金转 换费用由 基金 持有人 承担 。基金 转 换的注 册登 记 6 、 基金 投资 者提 出的 基金 转换申 请, 在当 日交 易时 间 结束前 可以 撤销 ， 交 易时 间结束 后 即不得 撤销 。 7 、基金 份额持 有人的 基金 转换成功 后， 基金注 册登 记机构 在 T ＋1 工作 日为 基金份 额 持有人 申请 进行 确认 ，确 认成功 后为 基金 持有 人办 理相关 的注 册登 记手 续。 8 、本基 金管理 人 可在 法律 法规允许 的范 围内， 对上 述注册登 记办 理时间 进行 调整， 并 按规定 予以 公告 。 9、本 基金 管理 人 旗 下部 分 开放式 基金 之间 不能 相互 转换： 基金名称 基金代码 基金转换业务限制条件 光大保德信现金宝货币市场基金（A 类） 000210 A/B 类份额间不能互转 光大保德信现金宝货币市场基金（B 类） 000211 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金（A 类） 360019 A/B 类份额间不能互转 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金（B 类） 360020 光大保德信增利收益债券型证券投资基金（A 类） 360008 A/C 类份额间不能互转 光大保德信增利收益债券型证券投资基金（C 类） 360009 光大保德信信用添益债券型证券投资基金（A 类） 360013 A/C 类份额间不能互转 光大保德信信用添益债券型证券投资基金（C 类） 360014 光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金（A 类） 000489 A/C 类份额间不能互转 光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金（C 类） 000490 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 001464 A/C 类份额间不能互转 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 001823 光大保德信欣鑫灵活配置混合证券投资基金(A 类) 001903 A/C 类份额间不能互转 光大保德信欣鑫灵活配置混合证券投资基金(C 类) 001904 光大保德信睿鑫灵活配置混合证券投资基金(A 类) 001939 A/C 类份额间不能互转 光大保德信睿鑫灵活配置混合证券投资基金(C 类) 002075 光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金(A 类) 001952 未开通转换业务 光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金(C 类) 001953 未开通转换业务 （七） 暂停基 金转 换的 情形 及处 理 出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受基 金持有 人的 基金 转换 申请 ： 1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 ； 2 、 证券 交易 场所 在交 易时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净 值 ； 3 、因市 场剧烈 波动或 其它 原因而出 现连 续巨额 赎回 ，基金管 理人 认为有 必要 暂停接 受 该基金 份额 的转 出申 请； 4 、法律 、法规 、规章 规定 的其他情 形或 其他在 《基 金合同》 、《 招募说 明书 》已载 明 并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。 发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种 中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重新 开放 基金 转换时 ， 基金 管理 人应 按规 定予以 公 告 。 二、 联系及咨询方式 欢迎广 大投 资者 咨询 以及 办理开 户、 申购 、 赎 回、 基 金转换 等相 关业 务。 具体 业务办 理 时间及 流程 参照 东兴 证券 的相关 规定 。投 资者 可通 过以下 途径 咨询 详情 ： 1 、东兴 证券 股份 有 限公 司 ： 客户服务热线：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 2 、光 大保 德信 基金 管理 有 限公司 客户服 务热线 ：4008-202-888 网 址：www.epf.com.cn 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资 本基 金管 理人 旗下 基金 时应认 真阅 读基 金的基 金合 同 、 招募 说明 书。 敬请 投资 者留意 投资 风险 。 投 资人 应当充 分了 解基金 投资 和 零 存整取 等储 蓄方 式的 区别 。
特此公 告。 光大保 德信 基金 管理 有限 公司 2016 年 11 月 30 日
