信诚至优：开放日常申购、赎回、转换业务的公告查看PDF公告
信诚至优灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换业务的公告
信 诚至 优灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 开 放日常 申购 、赎回 、转 换业务 的公 告
公 告送 出日期:2016 年 11 月 30 日
1 公告基本信息
基金名 称 信诚至 优灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 信诚至 优
基金主 代码 003353
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 26 日
基金管 理人 名称 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中信银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 信诚基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《信诚至优灵活配 置混合 型证券投资基金 基
金 合 同 》 、 《 信 诚至 优 灵 活配 置 混 合 型 证券 投
资基金 招募 说明 书》
申购起 始日 2016 年 11 月 30 日
赎回起 始日 2016 年 11 月 30 日
转换转 入起 始日 2016 年 11 月 30 日
转换转 出起 始日 2016 年 11 月 30 日
下属分 级基 金的 基金 简称 信诚至 优 A 信诚至 优 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003353 003354
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 、转 换 是 是
2 日常申购、赎回、转换 业务的办理时间
投资人 需在 开放 日办理 信 诚至优 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ）
基金份 额的 申购 、 赎 回、 转换业 务， 具体 办理 时间 为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 的正
常交易 日的 交易 时间 ， 但 基金管 理人 根据 法律 法规 、 中国 证监 会的 要求 或基 金合同 的规 定公
告暂停 申购 、赎 回时 除外 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券/ 期货 交易 市场、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间 变更或 其
他特殊 情况 ， 基 金管 理人 将视情 况对 前述 开放 日及 开放时 间进 行相 应的 调整 ， 但应 在实 施日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请 且 登记机 构确 认接
受 的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制 信诚至优灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换业务的公告
通过销 售机 构申 购本 基金 的单笔 最低 金额 为 100 元 （含申 购费） 人民 币。 通 过 本公司 直
销中心 首次 申购 最低 金额 为 10 万元 （含 申购 费 ） 人 民币 ， 追 加申 购每 笔最 低 金额 100 元 （含
申购费 ） 人民 币。 已有 认 购本基 金记 录的 投资 人不 受首次 申购 最低 金额 的限 制， 但受 追加 申
购最低 金额 的限 制 。 通 过本 公司网 上交 易平 台办 理本 基金申 购业 务的 不受 直销 中心最 低申 购
金额的 限制 ，最 低申 购金 额为单 笔 100 元（ 含申 购 费） 。 本基 金直 销中 心单 笔 申购最 低金 额
可由基 金管 理人 酌情 调整 。 其它 销 售机 构网 点的 投资 人欲转 入直 销网 点进 行交 易要受 直销 网
点最低 金额 的限 制。
投资者 可多 次申 购， 对单 个投资 者累 计持 有基 金份 额的比 例或 数量 不设 上限 限制。 法律
法规、 中国 证监 会另 有规 定的除 外。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定申 购金 额的 数量 限制 。 基金 管理
人必须 在调 整实施 前 依照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 并报 中国证 监会 备
案。
3.2 申购费率
1 、 本基 金 A 类份 额在 申购 时收取 申购 费用 。本 基 金 C 类份 额不 收取 申购 费用 。A 类份
额申购 费用 由投 资人 承担 ， 不列 入基 金财 产， 主要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各
项费用 。
2 、 本基 金 A 类份 额的 申购 费率如 下：
单笔申 购金 额 （含 申购 费） 申购费 率
M < 50 万 0.80%
50 万 ≤ M < 200 万 0.50%
200 万 ≤ M < 500 万 0.30%
M ≥ 500 万 1000 元/ 笔
（注：M ： 申购 金额 ；单 位：元 ）
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 时 ， 每 笔赎 回申 请 不得低 于 100 份 ； 基 金份 额持有 人赎
回时或 赎回 后将 导致 在销 售机构 （网 点） 保 留的 基金 份额余 额不 足 100 份的， 需一并 全部 赎
回。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定赎 回份 额的 数量 限制 。 基金 管理
人必须 在调 整实施 前 依照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 并报 中国证 监会 备
案。
4.2 赎回费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 基金 管理 人可以 在不 违反法 律法 规的 情形 下， 确定赎 回费 用归 入基 金财 产的比 例 ， 未 计
入基金 财产 的部 分用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
（1 ）本 基金 A 类 份额 的赎 回费率 如下 ：
对持续 持有 期少 于 7 日 的 投资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 ， 对持 续持 有期 少 于 30 日的
投资人 收取 不低 于 0.75% 的赎回 费 ， 并 将上 述赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有期 少 于
3 个 月的 投资 人收 取不 低 于 0.5% 的赎 回费 ， 并 将不 低于赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ； 对
持续持 有期 不少 于 3 个 月 但少 于 6 个月 的投 资人 收 取不低 于 0.5% 的 赎回 费， 并将不 低于 赎信诚至优灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换业务的公告
回费总 额 的 50% 计入 基金 财产； 其余 用于 支付 登记 费和其 他必 要的 手续 费。 具体赎 回费 率结
构如下 ：
持续持 有期 （Y ） 赎回费 率
Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<6 个月 0.50%
Y ≥6 个月 0
注： 6 个月指 180 天；
（2 ）本 基金 C 类 份额 的赎 回费率 如下 ：
对持续 持有 期少 于 30 日的 投资人 收取 不低 于 0.5% 的 赎回费 ， 并 将上 述赎 回费 全额计 入
基金财 产。 具体 赎回 费率 结构如 下：
持续持 有期 （Y ） 赎回费 率
Y<30 天 0.50%
Y ≥30 天 0
5 日常转换业务
5.1 转换费率
1 、 基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取
费用。（ 1 ） 转 出基 金赎 回 费： 基 于每 份转 出基 金份 额在转 换申 请日 的适 用赎 回费率 ， 计 算转
出基金 赎回 费。 （2 ） 申购 费 补差： 两只 前端 收费 基金 （ 包括申 购费 为零 的基 金） 之间的 转换 ，
按照转 出金 额分 别计 算转 换申请 日转 出基 金和 转入 基金的 申购 费 。 如 转入 基金 的申购 费大 于
转出基 金申 购费 ， 则按 差额 收取申 购补 差费 ； 如转 入基 金的申 购费 小于 等于 转出 基金申 购费 ，
则不收 取申 购补 差费 。
具体申 购费 率标 准请 见各 基金的 相关 法律 文件 和最 新公告 。 基金 转换 费用 由基 金持有 人
承担。
2 、 基金 转换 的计 算公 式如 下：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出总 额×转 出基 金赎 回费 率
转出净 额＝ 转出 总额 －转 出基金 赎回 费
申购费 补差 （ 外扣 ） ＝转 出净额 ×转 入基 金的 申购 费率/ （1 ＋ 转入 基金 申购 费率 ） － 转
出净额 ×转 出基 金申 购费 率/ （1 ＋ 转出 基金 申购 费 率）
由非货 币型 基金 转出 时：
转入份 额＝ （转 出净 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值
由货币 型基 金转 出时 ：
转入份 额＝ （转 出净 额－ 补差费+ 结 转收 益）/ 转 入 基金当 日基 金份 额净 值
5.2 其他与转换相关的事 项
（1 ）适 用基 金范 围
本基金 转换 业务 目前 暂适 用于本 基金 与本 公司 募集 管理的 以下 基金 ： 信诚 四季 红混合 型
证券投 资基 金 、 信诚 精萃 成长混 合型 证券 投资 基金 、 信 诚盛 世蓝 筹混合 型证 券投资 基金 、 信
诚三得 益债 券型 证券 投资 基金、 信诚 经典 优债 债券 型证券 投资 基金 、 信 诚优 胜精选 混合 型证信诚至优灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换业务的公告
券投资 基金 、 信诚中 小盘 混合型 证券 投资 基金 、 信 诚货币 市场 证券 投资 基金 、 信 诚优 质纯 债
债券型 证券 投资 基金 、 信 诚新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、 信 诚季 季定 期支 付债券 型证 券投
资基金 、 信诚 月月定 期支 付债券 型证 券投 资基 金、 信诚幸 福消 费混合 型 证券 投资基 金 、 信诚
新 选回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 信诚 新锐 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 信诚
新鑫回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 信诚 惠报 债券型 证券 投资 基金 、 信 诚稳健 债券 型证
券投资 基金 、 信诚稳 瑞债 券型证 券投 资基 金 、 信诚 稳 利债 券型 证券 投资 基金 、 信 诚稳 益债券
型证券 投资 基金 、 信 诚至 裕灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 信 诚至 益灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 信诚 惠盈债 券型 证券投 资基 金 、 信诚 至鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 信 诚至 利
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 之 间的 基金 份额 转换 业务（ 只适 用于 前端 收费 模式） 。
本公司 今后 募集 管理 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用基 金转 换业 务。 具体 信
息可参 见届 时相 关公 告文 件或致 电本 公司 客户 服务 电话 400-666-0066 进行 咨 询。
（2 ）业 务办 理时 间
投资者 可在 对应 转换 转入 与转换 转出 基金 的开 放日 申请办 理基金 转 换业 务 ， 具 体办理 时
间与基 金申 购、 赎回 业务 办理时 间相 同（ 本公 司公 告暂停 申购 、赎 回时 除外 ） 。
（3 ） 有关 基金 转换 业务 的 具体业 务规 则敬 请查 询 2015 年 2 月 9 日刊 登在 《中 国 证券报 》 、
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 及本 公司 网站的 《 信 诚基金 管理 有限 公司 关于 调整开 放式 基金
转换业 务规 则的 公告》。
6
基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构
信诚基 金管 理有 限公 司
（1） 直销 柜台: 上海 市浦 东新区 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层,邮编
200120, 直 销传 真:021-50120895, 客服 热线:400-666-0066。
（2） 网上 直销 平台: 交易 网址http://www.xcfunds.com
（3） 关于 网上 直销 平台 实 行的费 率优 惠：
投资者 通过 信诚 网上 直销 系统申 购本 基金 ，根 据支 付渠道 不同 有如 下费 率优 惠:
1) 中国农 业银 行卡 ： 原 申购 费率高 于 0.6 ％ 的， 享受 费率 7 折优 惠 ， 若优 惠折 扣后 费
率低于 0.6 ％， 则按 0.6 ％执行 ； 原 申购 费率 等于 或低于 0.6 ％的 ， 则 按原 费率执
行。
2) 中国建 设银 行卡 ： 原 申购 费率高 于 0.6 ％ 的， 享受 费率 8 折优 惠 ， 若优 惠折 扣后 费
率低于 0.6 ％， 则按 0.6 ％执行 ； 原 申购 费率 等于 或低于 0.6 ％的 ， 则 按原 费率执
行。
3) 招商银 行卡 ： 原申购 费率 高于 0.6 ％ 的 ， 享受 费 率4 折优 惠， 若优 惠折 扣后 费 率低
于 0.6 ％， 则按 0.6 ％执 行；原 申购 费率 等于 或低 于 0.6 ％的 ，则 按原 费率 执 行 。
4) 汇付天 下三 方支 付： 原申 购费率 高于 0.6 ％的 ， 享 受费率 4 折 优惠 ， 若 优惠 折扣 后
费率低 于 0.6 ％ ， 则 按 0.6 ％执 行； 原 申购 费率 等于 或低于 0.6 ％的 ， 则 按原 费率
执行。
5) 银联通 三方 支付 ： 原 申购 费率高 于 0.6 ％ 的， 享受 费率 4 折优 惠 ， 若优 惠折 扣后 费
率低于 0.6 ％， 则按 0.6 ％执行 ； 原 申购 费率 等于 或低于 0.6 ％的 ， 则 按原 费率执
行。
6.1.2 场外非直销机构 信诚至优灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换业务的公告
（1 ） 场外 非直 销机 构包 括 上海天 天基 金销 售有 限公 司 等基 金代 销机 构的 营业 网点( 具体
申购赎 回安 排和 网点 名单 请查阅 本基 金招 募说 明书 和发售 公告 以及 其他 相关 的业务 公告) 。
（2 ）关 于场 外非 直销 机构 实行的 费率 优惠:
1 ） 上海 天天 基金 销售 有限 公司
自 2016 年 11 月 30 日 起 ， 投资者 通过 天天 基金 办理 信诚至 优灵 活配 置混 合型 证券投 资
基金 的 申购 业务 的， 具体 费率折 扣以 天天 基金 页面 公示为 准。
7 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
自 2016 年 11 月 30 日 起， 基金管 理人 将在 每个 开放 日的次 日， 通过 网站 、基 金份额 发
售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。
基金管 理人 将公 告半 年度 和年度 最后 一个 市场 交易 日基金 资产 净值 和基 金份 额净值 。 基
金管理 人应 当在 前款 规定 的市场 交易 日的 次日 ， 将 基金资 产净 值、 基金 份额 净值和 基金 份额
累计净 值登 载在 指定 媒介 上。
8 其他需要提示的事项
（1 ） 基金管 理人 可以在 基 金合同 约定的 范围内 调整 费率或 收费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒 介 上公 告。
（2 ） 基金管 理人 可以在 不 违反法 律法规 规定及 基金 合同约 定的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对投 资人定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 按
相关监 管部 门要 求履 行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和赎回 费率 。
（3 ） 本公告 仅对 本基金 的 开放申 购、赎 回 、转 换业 务的 有 关事项 予以说 明。 投资者 欲
了解 本基金的详细 情况, 可通过 本公司网站或 销售机构查 阅《 信诚至优 灵活配置混 合型证券
投资基 金 基 金合 同》 和《 信诚至 优灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 招 募说 明书 》等相 关资 料 ，
投 资 者 亦 可 致 电 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 400-666-0066, 或 登 录 本 公 司 网 站
www.xcfunds.com 进行 查询 。
（4 ）为 确保 投资 人能 够及 时收到 对账 单, 请投 资人 注 意核对 开户 信息 是否 准确 、完整 。
如需补 充或 更改,请 及时 到 原开户 机构 更正 相关 资料 。
（5 ） 本 基金 管理 人承 诺以 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 但 不保证 基
金一 定盈利, 也不保证最 低收益 。投资者于投 资前应认真 阅读本基金的 《基金合同 》和《招
募说明 书》 。敬 请投 资者 留 意投资 风险 。
特此公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016 年 11 月 30 日
