海富通美元债QDII：基金合同生效公告查看PDF公告
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海 富通 全球 美元 收益 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同 生 效公 告 公 告送 出日期 ：2016 年 11 月 29 日 1.公 告基 本信息 基金名称 海富通全球美元收益债券 型证券投资基金 （LOF ） 基金简称 海富通 美元债（QDII ） 基金主代码 501300 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016 年 11 月 28 日 基金管理人名称 海富通基金管理有限公司 基金托管人名称 中国 银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基 金运作管理办法》 等法律法规以及 《海富通 全球美元收益债 券型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 、 《海富 通 全球美元收 益债券型证券投资基金 （LOF ）招募说明书》 的有关规定 2.基 金募 集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文 号 中国证券监督管理委员会证监许可 【2016】2277 号文 基金募集期间 自 2016 年 11 月 14 日 至 2016 年 11 月 18 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 11 月 23 日 募集有效认购总户数（单位：户 ） 1077 份额级别 人民币份额 （501300 ） 美元份额 （003606） 合计 募集期间净认购金额（单位：人民币 元 ，美元折算为 等值人民币 ） 139,713,588.15 123,643,670.33 263,357,258.48 认购资金在募集期间产生的利息（单 位： 人民币 元， 美元折算 为 等值人民币） 40,838.34 1,188.00 42,026.34 募集份额 （单位： 份 ， 其 中 美 元 份 额 折 算 为 人民币份额 ） 有效认购份额 139,713,588.15 123,643,670.33 263,357,258.48 利息结转的份 额 40,838.34 1,188.00 42,026.34 合计 139,754,426.49 123,644,858.33 263,399,284.82 其 中 ： 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认购本基金情况 认购的基金份 额 （单位： 份， 其中美元份额 折算为人民币 份额 ） 0.00 0.00 0.00
2 占基金总份额 比例
0.00% 0.00% 0.00% 其他需要说明 的事项 - - - 其 中 ： 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购本基金情况 认购的基金份 额 （单位： 份 ， 其中美元份额 折算为人民币 份额 ） 992.00 0.00 992.00 占基金总份额 比例 0.0004% 0.00% 0.0004% 募集期限届满基金是否符合法律法规 规定的办理基金备案手续的条件
是 向中国证监会办理基金备案手续获得 书面确认的日期 2016 年 11 月 28 日 注：1 、 按照 有关 法律 规定， 本基金 合同 生效 前的律 师费、 会计 师费 、信息 披露 费由基金管理人承担。
2、本 基金 管理人 高级管 理人 员、基 金投 资和研 究部 门负责 人持 有本基 金份 额总量的数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间 为 0。
3、 本基金场内认购的基金份额 （本息） 确认为 14,122,415.00 份， 场外认购 的基金份额（本息）确认为 249,276,869.82 份。 3、 其他 需要提 示的 事项 （1 ）本基金人民币份 额通过场外、场内两种 方式公开发售，美元份 额仅通 过场外公开发售。 以人民币认购的基金份额登记为人民币份额， 以美元认购的基 金份额登记为美元份额。 （2） 本次本基金人民币份额净认购金额为 139,713,588.15 元人民币、 人民币 份额认购 确认金额产生的银行利息为 40,838.34 元人民币，美元份额认购 确认金 额为 17,977,789.63 美 元、美元份额认购 确认 金额产生的银行利息 173.07 美元。 上表中 “募集期间净认购金额” 中的美元认购金额及认购资金在募集期间产生的 利息以募集期 最 后 一 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 人 民 币 对 美 元 汇 率 中 间 价 分别折算 为 等值人民币。 （3 ） 销 售 机 构 受 理 投 资 人 认 购 申 请 并 不 代 表 该 申 请 成 功 ， 申 请 的 成 功 与 否 须以本基金注册登记人的确认结果为准。 基金份额持有人可以在本基金合同生效 之日起 3 个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印， 也可以通 过本基金管理人的网站 http://www.hftfund.com 查询交易确认情况。
3 （4 ） 根据 海 富 通 全 球 美 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 招 募 说 明 书 、 基金合同的有关规定， 基金管理人将在海富通 全球美元收益债券型证券投资基金 （LOF ） （ 人民币份额基金代码：501300 ； 美元 份 额 基金代码 ：003606 ） 基金合 同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回 。 （5 ） 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 申 购 、 赎 回 开 放 日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 （6 ）基金合同生效后 ，在本基金符合法律法 规和 上海证 券 交 易 所 规 定 的 上 市条件的情况下， 基金管理人将根据有关规定， 申请本基金人民币份额上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人 将 依 据 法 律 法 规 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 《上市交易公告书》 。 特此公告。
海富通基金管理有限公司 2016 年 11 月 29 日
