国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2010 年2 月21日 证监 许可[2010]228 号文核 准。 本基金
的基金合同于2010 年4 月16日正式生 效。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年10月16日 ，有关财务数据和净值表现
截止日为2016 年9 月30 日( 财务数据未经审计) 。
基 金 管理 人 ： 国联安 基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司 1
一 、 基 金 合 同 生 效 日 期 ：2010 年 4 月 16 日
二 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号星展银行大厦9 楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：（021 ）38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1 、董事会成 员
(1) 庹 启 斌 先 生 ， 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 、 君 安 证 券
有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研
究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公
司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭 晓 雨 女 士 ， 公 司 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 高 级 经 济 师 。 历 任
君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究 员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有
限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007 年起进入金融行业，历任2
安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创 始 人 ， 忠 利 保 险 公 司 内
部 顾 问 ， 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及 监 控 部 成 员 ， 美 国 克 莱 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广
及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国 业 务 董 事 兼 业 务 拓 展 总 监 ， 管 理 董 事 会 成
员。
(4)Eugen Loeffler 先 生 ， 董 事 ， 经 济 与 政 治 学 博 士 。1990 年 起 进 入 金 融 行 业 ， 历 任 安
联 全 球 投 资 韩 国 公 司 董 事 总 经 理/ 投 资 主 管 、 安 联 全 球 投 资 亚 太 区 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 公
司 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司
环 球 股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总
监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 、 安 联
慕 尼 黑 总 部 财 务 部 工 作 （ 股 票 ／ 长 期 参 与 计 划 投 资 管 理 ） 。 现 任 安 联 投 资 管 理 新 加 坡 公 司
行政总裁/ 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。
(5) 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994 年 起进入金融行业，历任君安
证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副 总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经
理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份
有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主
任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程 静 萍 女 士 ， 独 立 董 事 ， 高 级 经 济 师 职 称 。 历 任 上 海 市 财 政 局 副 科 长 、 副 处 长 、 处
长 、 局 长 助 理 ， 上 海 市 财 政 局 、 税 务 局 副 局 长 ， 上 海 市 计 划 委 员 会 、 上 海 市 发 展 计 划 委 员
会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、
上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王 鸿 嫔 女 士 ， 独 立 董 事 ， 法 学 士 。 历 任 台 湾 摩 根 资 产 管 理 旗 下 的 怡 富 证 券 投 资 信 托
有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国 摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投
摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理
硕士（MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任
Standish Mellon 量化分析 师、公司副总裁，Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。
2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月起， 于纽银梅隆西部基金
管 理 有 限 公 司 担 任 首 席 执 行 官 （ 总 经 理 ） 。 现 任 上 海 系 数 股 权 投 资 基 金 管 理 合 伙 企 业 （ 有
限合伙）担任总经理。
2 、监事信息 ：
（1 ） 王 越 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 大 专 学 历 。1975 年 3 月参加工作，历任 上海民生中 学
会计、上 海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证券，历任国泰证
券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务，1999 年 8 月公司合
并后至 2000 年 9 月任国泰君安证券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副3
总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生， 监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主
席 办 公 室 主 管 、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席 及 日 本 全 国 主 管 、 德 国 慕 尼 黑 Group
OPEX 安联集 团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H3 投资与亚洲主管。
（3 ）朱慧女 士，职工监 事，经济学 学士，历任 国泰证券有 限公司、国 泰君安证券 股 份
有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ）刘涓女 士，职工监 事，经济学 学士，现任 国联安基金 管理有限公 司基金事务 部 副
总监。
3 、公司高级 管理人员
（1 ）庹启斌 先生，董事 长，经济学 博士。历任 华东师范大 学国际金融 系讲师、君 安 证
券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、
研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限
公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事
长。
（2 ）谭晓雨 女士，公司 总经理，经 济学硕士， 国务院特殊 津贴专家， 高级经济师 。
历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究 员 ； 国 泰 君 安 证 券 股
份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理
有限公司总经理职务。
（3 ）李柯女 士，副总经 理，经济学 学士。历任 中国建设银 行上海分行 国际业务部 、 上
海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计 师 、 公 司 副 总 经
理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 ， 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理。
（4 ）魏东先 生，副总经 理，经济学 硕士。曾任 职于平安证 券有限责任 公司和国信 证 券
股份有限公司；2003 年 1 月加盟华宝 兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华
宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年 6 月加 入国联安基金管理有限公司, 先
后担任总经理助理、投资总监的职务。2009 年 9 月起，担任 国联安德盛精选混合型证券投
资基金的基金经理。2009 年 12 月至 2011 年 8 月 ，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基
金的基金经理。2014 年 3 月起，兼任 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ）满黎先 生，副总经 理，研究生 学历。曾任 职于华安基 金管理有限 公司，先后 担 任
上 海 分 公 司 高 级 投 资 顾 问 、 西 安 分 公 司 总 经 理 、 华 东 业 务 总 部 总 经 理 、 北 京 总 部 高 级 董 事
总经理；2012 年 9 月加 盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自 2012 年 11 月起，
担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4
（6 ）刘轶先 生, 督察长, 研 究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分 行、中国民生银
行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济委员会证券法修改
工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。2016年6 月起 担任国联安基金管理有限公司督
察长。
4 、基金经理
（1 ）现任基 金经理：
黄欣先生，伦敦经济学院会计金融专业硕士，于2002 年11 月加入兴业证券投资部任投
资分析员。2003年10 月加 入国联安基金管理有限公司，历任产品开发部经理助理、总经理
特别助理、投资组合管理部债券投资助理、国联安德盛精选股票证券投资基金及国联安德
盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。2010年4 月起担 任本基金基金经理，2010年5 月
至2012 年9 月 兼任国联安德盛安心混合型证券投资基金基金经理，2010 年11月起兼 任上证大
宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2010年12 月起兼 任国联安上证大宗
商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2013 年6 月起兼任国联安中证
股债动态策略指数证券投资基金基金经理，2016年8 月起兼 任国联安中证医药100 指 数证券
投资基金和国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ） 基金经理。
（2 ）历任基 金经理：
基金经理 担 任 本 基金基 金 经 理时间
冯天戈先生 2010 年 4 月至 2010 年 12 月
5 、投资决策 委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经
理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人
及高级基金经理1-2 人（ 根据需要）组成。投资决策委员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
三、基 金 托 管 人
1 、基金托管 人概况 5
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银
行，总部设 在北京。本 行于2005年10 月在香港联 合交易所挂 牌上市( 股票 代码939)，于2007
年9 月在上海 证券交易所挂牌上市( 股 票代码601939) 。
2015 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额18.35 万 亿 元 ， 较 上 年 增 长9.59% ； 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额
10.49 万 亿 元 ， 增 长10.67% ； 客 户 存 款 总 额13.67 万 亿 元 ， 增 长5.96% 。净利润2,289 亿 元 ，
增长0.28% ； 营 业 收 入6,052 亿 元 ， 增 长6.09% ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长4.65% ， 手 续 费 及 佣
金净收入增长4.62% 。 平 均 资 产 回 报 率1.30% ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率17.27% ， 成 本 收 入 比
26.98% ，资 本充足率15.39% ，主要财 务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 数 量 达
1.45 万 个 ， 综 合 营 销 团 队2.15 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达 到88% 。 启 动 深 圳 等8 家 分 行 物 理 渠 道
全 面 转 型 创 新 试 点 ， 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠
道 作 用 进 一 步 凸 显 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达95.58% ， 较 上 年 提 升7.55 个
百 分 点 ； 同 时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方
式，成功实现绝大多数主要快 捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快 速增长。信 用卡累计发 卡量8,074 万张，消费交 易额2.22 万 亿元，多项 核 心
指标继续保 持同业领先 。金融资产1,000 万以上的私人银行 客户数量增 长23.08% ，客户金融
资产总量增 长32.94% 。 非金融企业 债务融资工 具累计承销5,316 亿元，承销额市场 领先。资
产 托 管 业 务 规 模7.17 万 亿 元 ， 增 长67.36% ； 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第
一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继 伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资
格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同 业首位。
2015 年，本集团先后获 得国内外各 类荣誉总计122 项，并独家荣获美国 《环球金融 》 杂
志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中
国 最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志2015 年 “ 世 界 银 行 品 牌1000 强 ” 中 ，6
以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志2015 年 度 全 球 企 业2000 强 中 位 列 第
二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营
处、监督 稽 核处等10个职能处室， 在上海设有 投资托管服 务上海备份 中心，共有 员工220 余
人。自2007 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已
经成为常规化的内控工作手段。
2 、主要人 员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托
管业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。
3 、基金托 管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至2016 年 一 季 度 末 ， 中 国 建 设
银行已托管584 只证券投资基金。中 国建设银行 专业高效的 托管服务能 力和业务水 平，赢得
了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》
评为“中国最佳托管银行”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制 目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规7
章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证
基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的
合法权益。
2 、内部控制 组织 结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托
管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3 、内部控制 制度及措施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程
保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭
管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用
自 行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 —— 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金
合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并
定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金
清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取
与开支情况进行检查监督。
2 、监督流程
1) 每工 作 日按 时 通 过 基金 监 督 子 系统 ， 对 各 基金 投 资 运 作比 例 控 制 等情 况 进 行 监控，
如 发 现 投 资 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其
纠正，并及时报告中国证监会。
2) 收到基金 管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3) 根据 基 金投 资 运 作 监督 情 况 ， 定期 编 写 基 金投 资 运 作 监督 报 告 ， 对各 基 金 投 资运作
的合法合规性和投资独立性等 方面进行评价，报送中国证监会。
4) 通过技术 或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，并及时报告中国证监会。
四、相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金份 额 销售机构 8
1. 场外销售机构
（1 ）直销机 构：
国联安 基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318 号星 展银行大楼9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路1318号星展银行大楼9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话： （021 ）38992888
联系人： 茅斐
网址：www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具
体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2 ） 代销机 构：
1) 名称：中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街一号院一号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2) 名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
电话：（010 ）85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
3) 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满 9
电话：（010 ）66107913
联系人：李鸿岩
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4) 名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市银城中路168 号上 海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：（021 ）38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话： 95521
网址：www.gtja.com
5) 名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通 证券大厦
法定代表人： 王开国
电话：（021 ）23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
6) 名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路183 号 大都 会广场43 楼
办公地址：广州市天河北路183 号大 都会广场36 、38、41、42 楼
法定代表人： 孙树明
电话：（0755）82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
7) 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6 层 10
办公地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：（010 ）66568047
联系人：田巍
客户服务电话：95551 或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
8) 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：福州市湖东路268 号证券 大厦
法定代表人：兰荣
电话：（0591）38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
9) 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
10) 名称：招 商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
11
11) 名称：招 商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
12) 名称：华 泰联合证券有限责任公司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、02 、03 、04 ）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、02 、03 、
04 ）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代表人：吴晓东
电话：（0755）82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.lhzq.com
13) 名称：中 信银行股份 有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址： bank.ecitic.com
14) 名称：上 海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路12 号
办公地址：上海市北京东路689 号
法定代表人：吉晓辉
电话： 021-61616192 12
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
15) 名称：国 信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012号国信证 券大厦
办公地址：深圳市红岭中路1012 号 国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：（0755）82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
16) 名称：新 时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海 国际中 心1号楼15层
法定代表人：田德军
电话：（010 ）83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
17) 名称：安 信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
18) 名称：东 方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号新源广 场2 号楼21-29 楼
办公地址：上海市中山南路318 号新 源广场2 号楼21-29 楼 13
法定代表人：潘鑫军
电话：（021 ）63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
19) 名称：宁 波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
电话：（0574）87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
20) 名称：山 西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山 西国贸中心东塔楼29层
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼29 层
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
21) 名称：中 信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
电话：（010 ）85130577
联系人：魏明
客户服务电话：400-8888-108 或95587
网址：www.csc108.com
22) 名称：爱 建证券有限责任公司 14
住所：上海市世纪大道1600号32 楼
办公地址：上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人：钱华
电话：（021 ）62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
23) 名称：光 大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
24) 名称：华 宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
25) 名称：中 泰证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn 15
26) 名称：银 泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号 光大银行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行 大厦18楼
法定代表人：黄冰
电话：（0755）83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
27) 名称：平 安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：孙建一
电话：021-50979340
联系人：叶佳
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
28) 名称：东 海证券有限责任公司
住所： 江苏省常州市延陵西路23 号 投资广场18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证 券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话：（021 ）50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
29) 名称：华 福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦7 至10层
办公地址：福州五四路新天地大厦7 至10层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
联系人：张腾 16
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
30) 名称： 信 达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼信达 金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号 楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话：（010 ）88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
31) 名称： 中 国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
电话：（010 ）66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
32) 名称：国 金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号成证 大厦16楼
办公地址：成都市东城根上街95号 成证大厦16 楼
法定代表人：冉云
电话：（028 ）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
33) 名称：东 莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1 号金 源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇 17
联系电话：（0769 ）22119426
联系人：梁健伟
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
34) 名称：中 信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑军
电话：（010 ）85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
35) 名称：中国 中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第18至21层
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A 座18-21 层
法定代表人：高涛龙
电话：（0755）82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：400-6008-008 或95532
网址： www.china-invs.cn
36) 名称：华 泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址：南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025 ）84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
37) 名称：平安 证券有限责任公司 18
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20 楼
法定代表人：马明哲
电话：021-38631117
联系人：石静武
客户服务电话：95511
网址 ：www.stock.pingan.com
38) 名称：中 航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际 金融大厦A 栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南 昌国际金融大厦A 栋41层
法定代表人：王宜四
电话：（0791）6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：4008895335
网址：www.scstock.com
39) 名称：东 北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138
法定代表人：李福春
电话：（0431）85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址： www.nesc.cn
40) 名称：长 江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：（027 ）65799999
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com 19
41) 名称：华 融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保 寿险大厦11 至18 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中 国人保寿险大厦11 至18 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58568118
联系人： 林长华
客户服务电话：400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
42) 名称：西 南证券股份有限公 司
住所：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人：余维佳
电话：（023 ）63786464
联系人：陈诚
客户服务电话：400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
43) 名称：中 信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
44) 名称：天 风证券 股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大 厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保 利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：（027 ）87618882
联系人：翟璟
20
客户服务电话：95330
网址： www.tfzq.com
45) 名称：江 海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-85863696
联系人：刘爽
客户服务电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
46) 名称：中 信证券 （浙江） 有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫 大厦19层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址： www.bigsun.com.cn
47) 名称：红 塔证券股份有限公司
住所：云南昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址：云南昆明市北京路155号附1 号红塔大 厦9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577942
联系人：刘晓明
客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
48) 名称：中 山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路6009 号 新世界中心29 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录 21
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
49) 名称：第 一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
50) 名称：中 国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号 国贸写字楼2 座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号 国贸写字楼2 座27层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
51) 名称：天 相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19 号富 凯大厦B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
52) 名称：诺 亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 22
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
53) 名称：上 海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
54) 名称：上 海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn.
55) 名称：北 京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮 电新闻大厦2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
23
56) 名称：杭 州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄 龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
57) 名称：深 圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
58) 名称：和 讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
59) 名称：众升 财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com 24
60）名称： 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
61）名称： 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
62）名称： 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
63）名称： 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强 25
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
64）名称： 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦16层A 区
法定代表人：张彦
电话 ：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
65）名称： 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
66）名称： 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号 裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2 号盈科中 心B 座裙房2 层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
67）名称： 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063 26
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
68）名称： 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
69）名称： 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116室及1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
70）名称： 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号 东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
71）名称： 武汉市伯嘉基金销售有限公司 27
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际SOHO 城（一期）第七幢23
层1 号4 号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际SOHO 城（一期）第七幢23
层1 号4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026 ）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
72）名称： 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
73）名称： 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
法人代表：齐小贺
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
74）名称： 北京微动利投资管理有限公司 ( 北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山 财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山 财富中心341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
28
网址：www.buyforyou.com.cn
75）名称： 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦F 座12层B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
76）名称： 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
77）名称： 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/ 刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
78）名称： 深圳前海微众银行股份有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书
有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A 座36楼、37 楼
法人代表：顾敏 29
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
2. 场内销售机构
本 基 金 的 场 内 销售机 构 为 基 金 管 理 人 直 销 中 心 和 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所
会员单位，具体 销售机构名单详见 深圳证券交易所网站 。
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京西城区太平桥大街17号
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定 代表人：周明
电话：（010 ）58598835
传真：（010 ）58598907
联系人：任瑞新
（ 三 ） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
负责人： 韩炯
联系电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
（ 四 ） 审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所 ：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广 场50楼
负责人：蔡廷基
联系电话： （021 ）53594666
传真： （021 ）62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君 30
五、基 金 的 名 称
本基金名称：国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金
六 、 基 金 的 类 型
本基金类型： 契约型开 放式 （股 票 型）
七 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金进行被动式指数化投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，力争保持基
金净值收益率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 4% ，为投资者提供一个投资中证
100 指数的有 效工具，从 而可以分享中国经济中长期增长的稳定收益。
八 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 资 产投 资 于 具 有良 好 流 动 性的 金 融 工 具， 包 括 中 证 100 指 数 的成 份 股 、 备选 成
份 股 、 新 股 、 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 等 。 其 中 ， 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 备
选成份股的比例不低于基金资产净值的 90% ，现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低
于基金资产净值的 5 ％。
金 融 衍 生 产 品 推 出 后, 本 基 金 可 以 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 ， 履 行 适 当 程 序 后 可
以将其纳入投资范围 。
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规
定。
九 、 基 金 的 投 资 策 略 及 投 资 程 序
（ 一 ） 投 资的 策 略
本基金 采用完全复制标的指数的方法，进行 被动式指数化投资。股票投资组合的构建
主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金力争保持基金净值收益率
与业绩比较基准之间的 日均跟踪偏离度不超过 0.35% ， 年跟 踪误差不超过 4% ，以实 现对中
证 100 指数 的有效跟踪。 31
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和
赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊 情况导致流动性不足
时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理
进行适当变通和调整，并结合合理的投资管理策略等，最终使跟踪误差控制在限定的范围
之内。
1 、股票组合 的构建方法
本基金按照成份股在中证 100 指数 中的基准权重构建股票投资组合。如有股票停牌的
限制、股票流动性 、法律法规限制 等因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股，
基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成分股等）进行适当替代。
2 、股票指数 化投资日常投资组合管理
（1 ）组合调 整原则
本基金为指数型基金, 基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股及其权重的
变动而进行相应调整。同时, 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情
况、新股增发因素等变化 ，对基金投资组合进行适时调整 ，以保证基金净值增长率与标的
指数间的跟踪误差最小化。
（2 ）投资组 合调整方法
本基金将对 标的指数进行定期与不定期 跟踪调整，同时也会结合限制性调整措施 对基
金资产进行适当调整 。
（3 ）跟踪偏 离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组
合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因 ，并优化跟踪偏离度管理方
案。
（ 二 ） 投 资的 决 策 程 序
1 、投资依据
(1) 有关法律、法规、基金合同等的相关规定；
(2) 经济运行态势和证券市场走势。
2 、投资管理 体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制
定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关标的指数重大调整的应对决策、其
他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策, 负责
投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
3 、投资程序
(1) 首先运用数量化模型以及各种风险监控指标, 结合公司内外的研究报告, 对市场预期
风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析, 提出研究分析报告。 32
(2) 投 资 决策委 员 会依 据相 关 研究 分析 报 告, 定期召 开 或遇 重大 事 项时 召开 投 资决 策会 议,
决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金投资管理的日常决策。
(3) 基金经理根据标的指数, 结合研究分析报告, 原则上依据指数成份股的权重构建资产
组合。在追求跟踪误差最小化的前提下, 基金经理将采取适当的技术和方法, 降低交易成本,
控制投资风险。
(4) 交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略, 完成具体证券品种的交易。
(5) 根 据市场变化, 定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投资计划的执行
进行日常监督和风险控制。
(6) 基金经理密切跟踪标的指数的变动, 结合成份股情况、流动性状况、基金申购和赎回
的现金流量情况、绩效评估报告等, 对投资组合进行监控和调整, 以实现对跟踪误差的有效控
制。
(7) 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 有权根据市场环境变化和实际需
要调整上述投资程序, 并予以公告。
十 、 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
1 、标的指数
本基金股票资产的标的指数为中证 100 指数。
中证 100 指 数是从 沪深 300 指数样本 股中挑选规模 最大的 100 只股票组成样本股，以
综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。 中证 100 指数具
有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则透明度高、成份股数目适合跟踪、流动性
强、市场认知程度高、指数运作体系完备、未来创新潜力较大等综合优势。
如果中证 100 指数被停止编制及发布，或中证 100 指数由其他指数替代（单纯更名除
外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证 100 指数 不宜继续作为标的指数，或证券
市场上出现其他代表性更强、更合适投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可
以依据审慎性原则 ，在充分考虑持有人利益的前提下，更换本基金的标的指数和投资对
象；并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
本基金由于上述原因变更标的指数和投资对象，需履行适当程序， 并在正式实施前在
至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
2 、业绩比较 基准
本基金业绩比较基准为：95％ ×中证 100 指数 收益率+5 ％ ×活期存款利率（税后）。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在与
本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 33
本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准，基金管理人应于变更前在中国证
监会指定的媒体上公告。
十 一 、 基 金 风 险 收 益 特 征
本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期
收益均高于货币市场基金和债券型基金。
十 二 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指
标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至2016 年9 月30 日， 本报告财务资料未经审计师审计。
1 、 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 225,632,022.31 93.47
其中：股票 225,632,022.31 93.47
2 固定收益投资 1,259,258.00 0.52
其中：债券 1,259,258.00 0.52
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 14,456,520.70 5.99
7
其他各项资产 39,506.40 0.02
8
合计 241,387,307.41 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项存在尾差。 34
2 报 告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1积 极 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
本基金本报告期末未持有积极投资股票 。
2.2指 数 投资 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
6,949,383.66
2.89
C 制造业 56,503,174.27 23.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,986,906.26 3.74
E 建筑业 8,871,071.27 3.69
F 批发和零售业 1,599,116.80 0.66
G 交通运输、仓储和邮政业 4,608,702.46 1.92
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,076,712.60 2.94
J 金融业 112,112,043.43 46.61
K 房地产业 16,417,984.56 6.83
L 租赁和商务服务业 345,092.00 0.14
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 910,427.00 0.38
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,251,408.00 0.52
S 综合 - -
合计 225,632,022.31 93.81
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
3 期 末 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 股 票 投资 明 细
3.1 期末 指数 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 十 名股 票 投 资
明细 35
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 601318 中国平安 429,258 14,663,453.28 6.10
2 000002 万
科Ａ 338,768 8,865,558.56 3.69
3 601166 兴业银行 528,418 8,438,835.46 3.51
4 600016 民生银行 887,807 8,221,092.82 3.42
5 600036 招商银行 408,704 7,356,672.00 3.06
6 600837 海通证券 387,595 6,166,636.45 2.56
7 601328 交通银行 1,088,597 6,019,941.41 2.50
8 600519 贵州茅台 19,888 5,924,834.08 2.46
9 600000 浦发银行 342,621 5,649,820.29 2.35
10 600030 中信证券 311,844 5,026,925.28 2.09
3.2 期末 积极 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 五 名股 票 投 资
明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票 。
4 报 告 期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 1,259,258.00 0.52
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,259,258.00 0.52
5 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 019539 16 国债 11 12,580 1,259,258.00 0.52 36
6 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本期国 债 期 货 投资 政 策
本基金本报告期末 未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资 组合 报 告 附 注
11.1 本报告期内， 经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，
以及经核实托管人提供的信息， 本基金投资的前十名证券的发行主体中除民生银行、海通37
证券和中信证券外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
民生银行（600016）的支 行中国民生银行股份有限公司北京阜成门支行于 2015 年 11 月20
日收到中国保监会的《行政处罚决定书》，其工作人员与民生人寿北京分公司银保专管员
在产品销售过程中，存在将购买保险产品与办理银行贷款进行捆绑、承诺贷款终止后可全
额退还保费、承诺缴费后可按比例返还保费等行为，被处以吊销保险兼业代理业务许可证
的处罚。
海通证券（600837）的发 行主体海通证券股份有限公司于 2015 年11 月 28 日发布公告称，
其于 2015 年11 月 26 日收 到中国证券监督管理委员会关于涉嫌违反《证券公司监督管理条
例》相关规定予以立案调查的 《调查通知书》。
中信证券 (600030) 的发 行主体中信证券股份有限公司于 2015 年11 月 27 日发布公告称，
其于 2015 年11 月 26 日收 到中国证券监督管理委员会关于涉嫌违反《证券公司监督管理条
例》相关规定予以立案调查的《调查通知书》。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了
相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他 各项 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,716.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,789.73
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 39,506.40
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 期 末 前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
11.5.1 期末指 数 投 资前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。 38
11.5.2 期末积极投资 前五 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况 。
十 三 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投
资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2010-04-16 至
2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27%
2011-01-01 至
2011-12-31 -20.15% -19.85% -0.30% 1.20% 1.20% 0.00%
2012-01-01 至
2012-12-31 10.63% 10.32% 0.31% 1.15% 1.16% -0.01%
2013-01-01 至
2013-12-31 -13.52% -12.38% -1.14% 1.42% 1.38% 0.04%
2014-01-01 至
2014-12-31 57.28% 56.14% 1.14% 1.26% 1.26% 0.00%
2015-01-01 至
2015-12-31 -2.72% -1.07% -1.65% 2.41% 2.34% 0.07%
2016-01-01 至
2016-06-30 -12.10% -11.98% -0.12% 1.62% 1.54% 0.08%
2016-01-01 至
2016-09-30 -8.25% -9.63% 1.38% 1.38% 1.32% 0.06%
2010-04-16 至
2016-09-30 14.97% -4.34% 19.31% 1.52% 1.52% 0.00%
十 四 、 费 用 概 览
（一）基 金费 用 的 种 类
1. 基金管理人 的管理费；
2. 基金托管人 的托管费；
3. 基金财产拨 划支付的银行费用； 39
4. 基金合同生 效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额持 有人大会费用；
6. 基金合同生 效后与基金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券 交易费用；
8. 基金上市费 及年费；
9. 标的指数许 可使用费；
10. 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
（ 二 ） 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1 、与基金运 作有关的费用：
（1 ）基金管 理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指
令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托 管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指
令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ）基金合 同生效后的指数许可使用费
指 数 许 可 使 用 费 是 指 数 许 可 使 用 基 点 费 ， 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 计 费 时 间 从 本 基 金 合
同生效日开始计算；基金合同生效当年，不足3 个月的，按照3 个月收费 。指数许可使用基
点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/ 年。
在 通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净值的 0.02% 的 年 费 率 计
提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下： 40
H=E ×0.02%/ 当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值
指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 支 付 方 式 为 每 季 支 付 一 次 ， 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ， 基 金 管 理 人
应于每年1 月，4 月，7 月，10 月的最 后一个工作日前，按照双方确认的金额向中证指数有
限公司支付上一季度的指数许可使用基点费 。
如 果 基 金 管 理 人 与 指 数 许 可 方 约 定 了 每 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 下 限 ， 则 该 下 限 超 出
正 常 指 数 使 用 基 点 费 的 部 分 （ 即 ： 每 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 下 限 － 该 季 指 数 许 可 使 用 基 点
费）由基金管理人承担。
（4 ） 除 管 理 费 、 托管费 和 标的指数许可使用费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据
其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2 、与基金销 售有关的费用
（1 ） 申购费
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申
购与赎回”的内容。
（2 ） 赎回费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申
购与赎回”的内容。
（三）不 列入 基 金 费 用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基金 合 同 生 效 前 所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（ 四 ） 费 用调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指 定媒体上刊登公告。
（五）基 金税 收
基金 和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公开募集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其他有关法 律法规的要 求，对本基 金管理人于2016 年5 月30 日刊登的本 基金原招募 说明书进
行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 更新了“第三部分 基金管理人”的内容。 41
2 、 更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3 、 更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4 、 更新了“第十三部分 基金的投资”的内容。
5 、 更新了“第十四部分 基金的业绩”的内容。
6 、 更新了“第二十八部分 其他应披露的事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一 六年十一月二十九日
