交银瑞鑫定期开放灵活配置混合：托管协议查看PDF公告
交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合 型
证券投资基金托管协议
基金管理 人：交银施罗德 基 金管理 有 限公司
基金托管 人：招商银行股份 有限公 司
二零一六 年 十一 月
交银施罗德瑞鑫 定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议
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目
录
一、基 金托 管协 议当 事人 ........................................................................................................... 4
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ................................................................................... 5
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ................................................................... 6
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ............................................................................. 16
五、基 金财 产的 保管................................................................................................................. 17
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ................................................................................................. 20
七、交 易及 清算 交收 安排 ......................................................................................................... 24
八、基 金资 产净 值计 算、 估值和 会计 核算 ............................................................................. 27
九、基 金收 益分 配..................................................................................................................... 29
十、基 金信 息披 露..................................................................................................................... 30
十一、 基金 费用 ........................................................................................................................ 32
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ......................................................................................... 33
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ............................................................................................. 34
十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ................................................................................. 35
十五、 禁止 行为 ........................................................................................................................ 36
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................. 37
十七、 违约 责任 ........................................................................................................................ 38
十八、 争议 解决 方式................................................................................................................. 39
十九、 托管 协议 的效 力 ............................................................................................................. 40
二十、 其他 事项 ........................................................................................................................ 41
二十一 、托 管协 议的 签订 ......................................................................................................... 42
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鉴于交 银施 罗 德基 金 管理有 限 公 司 系 一 家依 照 中国法 律 合 法成 立 并有 效 存续的 有 限 责任
公 司 ，按 照 相关 法 律法 规的 规 定具 备 担任 基 金管 理人 的 资格 和 能力 ， 拟募 集发 行 交银 施 罗德
瑞鑫 定 期开 放灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金 ；
鉴于招 商银 行 股份 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 银行， 按 照 相关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴于交 银施 罗 德基 金 管理有 限 公 司拟担任 交 银 施罗德 瑞鑫定期 开 放灵 活 配置混 合 型 证券
投 资 基金 的 基金 管 理人 ， 招 商 银行 股 份有 限 公司 拟担 任 交银 施 罗德 瑞鑫 定 期开 放 灵活 配 置混
合 型 证 券投 资基 金 的 基金 托管人 ；
为明确交银 施 罗德 瑞鑫 定期 开 放 灵活 配 置混 合 型证券 投 资 基金 的 基金 管 理人和 基 金 托管
人之间 的权 利义 务关 系， 特制订 本托 管协 议；
除非另 有约 定 ，《 交银 施 罗德瑞鑫 定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》( 以
下简称 “ 基金 合同 ”)中 定 义的术 语在 用于 本托 管协 议时应 具有 相同 的含 义 ， 若有抵 触应 以基
金合同 为准 。
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一、基金托管协议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 交银 施罗 德基 金 管 理有限 公司
住所： 上 海市 浦东 新区 银 城中 路 188 号交 通银 行大 楼二层 （裙 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 21-22 楼
邮政编 码：200120
法定代 表人 ： 于 亚利
成立时 间： 2005 年8 月4 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基 金 字[2005]128 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 2 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理 和 中国 证监会 许可 的其 它业 务。
（二） 基金 托管 人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简称 ：招 商银 行)
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
邮政编 码：518040
法定代 表人 ： 李 建红
成立时 间：1987 年4 月8 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 252.20 亿元
存续期 间： 持续 经营
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二、基金托管协议的 依据 、目的和原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本协议 依据 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》( 以 下简称 “ 《 基金 法》 ”)、 《 公开募 集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 （以下 简称 “ 《 运作 办法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 （以
下 简 称“ 《 信息 披露 办法 》 ” ） 等 有关 法律 法 规、 《交 银施 罗 德 瑞鑫 定 期 开放 灵活配 置 混合 型证
券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金合 同” ） 及 其 他有关 规定 制订 。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
订 立 本 协议 的 目的 是 明确基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、
净 值 计算 、 收益 分 配、 信息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责， 确 保基 金 财产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金份 额 持有人 合 法 权益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
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三、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一 ） 基 金托管 人根 据 有 关法律 法规 的规 定以 及 《 基金合 同 》 的约 定 ， 对基 金投资 范围、
投资比 例 、投 资限 制、 关 联方交 易等 进行 监督 。 《 基 金合同 》 明确 约定 基金 投 资证券 选择 标准
的 ， 基金 管 理人 应 事先 或定 期 向 基 金 托管 人 提供 投资 品 种池 ， 以便 基 金托 管人 对 基金 实 际投
资是否 符合 基金 合同 关于 证券选 择标 准的 约定 进行 监督。
1. 本基 金的 投资 范围 为：
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具， 包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 含中
小 板 、创 业 板及 其他 经 中国 证 监会 核 准上 市的 股票 ） 、 债 券（ 含 国债 、央 行票据 、 金融 债 券、
政府 支持 债 券、 政 府支 持机 构 债券 、 地方 政 府债 券 、 企 业债 券 、公 司 债 券 、可 转 换债 券 （含
可分离 交易 可转 换债 券） 、 可交换 公司 债 券 、 次级 债 券、 中期 票据 、短 期融 资 券、 超短 期融 资
券、 中小 企业 私募 债 券 等 ） 、资 产支 持证 券、 货币 市 场工具 、 债券 回购 、同 业 存单 、 银 行存 款
（含协 议存 款 、定 期存 款 及其他 银行 存款 ） 、 股指 期 货、 权证 以及 法律 法规 或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ） 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
2. 本基 金各 类品 种的 投资 比例、 投资 限制 为：
封闭期 内， 本基 金投 资于 股票资 产的 比例 为 0-100% ；开放 期内 ，投 资于 股票 资产的 比 例
则为0-95% 。 开放 期内 每个 交易日 日终 ， 在扣 除股 指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 本基 金
持有的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的 5% ； 在封 闭期内 ，本 基 金
不受上 述 5% 的限 制， 但每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ，应 当 保
持不低 于交 易保 证金 一倍 的现金 。
如 果 法 律法 规 或中 国 证监会 变 更 投资 品 种的 投 资比例 限 制 ，基 金 管理 人 在履行 适 当 程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 封 闭期 内， 本 基金 投 资于股 票资 产的 比例 为 0-100%； 开放 期内， 投资 于 股票资 产的
比例则 为0-95% ；
（2） 开放 期内 每个 交易 日 日终 ，在 扣除 股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，本 基金 持
有的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ；在 封闭 期内， 本基 金 不
受上述 5% 的 限制 ，但 每个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应当 保 持
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不低于 交易 保证 金一 倍的 现金 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 并 由本基 金托 管人 托管 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 不
超过该 证券 的10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 并 由本基 金托 管人 托管 的 全 部基金 持有 的同 一权 证 ， 不得超 过该
权证 的10% ；
（7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ；
（10 ） 本基 金 持有 的 同一 （ 指 同 一信 用 级别 ） 资产支 持 证 券的 比 例， 不 得超过 该 资 产支
持证券 规模 的10% ；
（11 ） 本基 金 管理 人 管理 并 由 本 基金 托 管人 托 管 的全 部 基 金投 资 于同 一 原始权 益 人 的各
类资产 支持 证券 ，不 得超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB） 的资 产支 持证 券。 基金持 有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
（13 ） 基金 财 产参 与 股票发 行 申 购， 本 基金 所 申报的 金 额 不超 过 本基 金 的总资 产 ， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本基 金 进入 全 国银行 间 同 业市 场 进行 债 券回购 的 资 金余 额 不得 超 过基金 资 产 净值
的 40% ， 本 基金 在全 国银 行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债券 回 购到期 后不 得展
期；
（15） 本基 金若 投资 股指 期货， 则：
1） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值 ，不 得超 过基 金 资产净 值的
10% ；
2） 本 基金 在封 闭期 内的 任 何交易 日日 终 ， 持 有的 买 入期货 合约 价值 与有 价证 券市值 之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值的 100%； 在开 放期 内的 任何 交易日 日终 ，持 有的 买入 期货合 约价 值 与
有价证 券市 值之 和， 不得 超过基 金资 产净 值的 95% 。 其 中， 有价 证券 指股 票 、债券 （不 含到
期 日 在一 年 以内 的政 府 债券 ） 、 权证 、资 产 支持 证券、 买 入返 售 金融 资产 （不含 质 押式 回 购）
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等；
3） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出股指 期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
4） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入 、卖 出股 指期 货 合约价 值 ，合 计（ 轧差 计 算） 应当 符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5） 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ）的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（16） 在封 闭期 内， 本基金的基金 资产 总值 不得 超过 基金资 产净值的 200% ； 在 开放期 内，
本基金 的基金 资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140%；
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%；
（18） 本基 金持 有的 同一 流通受 限证 券， 其公 允价 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
法 律 法 规对 上 述投 资 组合比 例 限 制进 行 变更 的 ，以变 更 后 的规 定 为准 。 法律法 规 或 监管
部 门 取消 上 述限 制 ，如 适用 于 本基 金 ，基 金 管理 人在 履 行适 当 程序 后 ，则 本基 金 投资 不 再受
相关限 制。
3. 本基 金财 产不 得用 于以 下投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5）向 其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
如 法 律 、行 政 法规 或 监管部 门 取 消上 述 禁止 性 规定， 如 适 用于 本 基金 ， 基金管 理 人 在履
行适当 程序 后， 本基 金可 不受上 述规 定的 限制 。
4. 基 金 管理 人 运用 基 金财产 买 卖 基金 管 理人 、 基金托 管 人 及其 控 股股 东 、实际 控 制 人或
者 与 其有 重 大利 害 关系 的公 司 发行 的 证券 或 者 承 销期 内 承销 的 证券 ， 或者 从事 其 他重 大 关联
交 易 的， 应 当 符 合 基金 的投 资 目标 和 投资 策 略， 遵循 基金 份额持有 人 利益 优先 的 原则 ， 防范
利 益 冲突 ， 建立 健 全内 部审 批 机制 和 评估 机 制， 按照 市 场公 平 合理 价 格执 行 。 相 关交 易 必须
事 先 得到 基 金托 管 人的 同意 ， 并按 法 律法 规 予以 披露 。 重大 关 联交 易 应提 交基 金 管理 人 董事
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会 审 议， 并 经过 三 分之 二以 上 的独 立 董事 通 过。 基金 管 理人 董 事会 应 至少 每半 年 对关 联 交易
事项进 行审 查。
5. 基金 管理 人应 当自 基金 合同生效 之日起 6 个 月内 使基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合 同
的 有 关约 定 ，基 金 合同 另有 约 定的 除 外 。 在 上述 期间 内 ，本 基 金的 投 资范 围、 投 资策 略 应当
符合基 金合 同的 约定 。
基金托 管人 对基 金的 投资 的监督 与检 查自 基金 合同 生效之 日起 开始 。 除 上述 第 2 条 第 （12 ）
项外， 因证券 、 期货 市 场波 动 、 证 券 发行 人 合并 或 基 金 规模 变 动等 基 金管 理人 之 外的 原 因 导
致投资 比例 不符 合上述 规 定的 ，基 金管 理人 应在10 个交易 日 内 进行 调整 ， 但 中国证 监会 规定
的特殊 情形 除外 。法 律法 规另有 规定 的， 从其 规定 。
6. 如 果 法律 法 规及 监 管政策 等 对 基金 合 同约 定 的投资 禁 止 行为 和 投资 组 合比例 限 制 进行
变更的 ， 本基 金可 相应 调 整禁止 行为 和投 资比 例限 制规定 ， 不需 经基 金份 额 持有人 大会 审议 。
《 基 金法 》 及其 他 有关 法律 法 规或 监 管部 门 取消 上述 限 制 的 ， 履行 适 当程 序后 ， 基金 不 受上
述限制 。
（二）基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金管 理 人 选择
存 款 银行 进 行监 督 。基 金投 资 银行 定 期存 款 的， 基金 管 理人 应 根据 法 律法 规的 规 定及 《 基金
合 同 》的 约 定， 确 定符 合条 件 的所 有 存款 银 行的 名单 ， 并及 时 提供 给 基金 托管 人 ，基 金 托管
人 应 据以 对 基金 投 资银 行存 款 的交 易 对手 是 否符 合有 关 规定 进 行监 督 。 对 于不 符 合规 定 的银
行存款 ，基 金托 管人 可以 拒绝执 行， 并通 知基 金管 理人。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
1. 本基 金投 资于 有固 定期 限银行 存款 的比 例 ， 不 得 超过基 金资 产净 值 的30% ， 但投资 于有
存 款 期限 ， 根据 协 议可 提前 支 取的 银 行存 款 不受 上述 比 例限 制 ；投 资 于具 有基 金 托管 人 资格
的同一 商业 银行 的银 行存 款、 同业 存单 占基 金资 产 净值的 比例 合计 不得 超 过20% ， 投资 于不 具
有 基 金托 管 人资 格 的同 一商 业 银行 的 银行 存 款、 同业 存 单占 基 金资 产 净值 的比 例 合计 不 得超
过 5% 。
有 关 法 律法 规 或监 管 部门制 定 或 修改 新 的定 期 存款投 资 政 策， 基 金 管理人 履行 适 当 程序
后，可 相应 调整 投资 组合 限制的 规定 。
2. 基 金 管理 人 负责 对 本基金 存 款 银行 的 评估 与 研究， 建 立 健全 银 行存 款 的业务 流 程 、岗
位 职 责、 风 险控 制 措施 和监 察 稽核 制 度， 切 实防 范有 关 风险 。 基金 托 管人 负责 对 本基 金 银行
定 期 存款 业 务的 监 督与 核查 ， 审查 、 复核 相 关协 议、 账 户资 料 、投 资 指令 、存 款 证实 书 等有
关文件 ，切 实履 行托 管职 责。
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（1） 基金 管理 人负 责控 制 信用风 险 。信 用风 险主 要 包括存 款银 行的 信用 等级 、存 款银 行
的 支 付能 力 等涉 及 到存 款银 行 选择 方 面的 风 险。 因选 择 存款 银 行不 当 造成 基金 财 产损 失 的，
由基金 管理 人承 担责 任。
（2） 基金 管理 人负 责控 制 流动性 风险 ， 并承 担因 控 制不力 而造 成的 损失 。 流 动性风 险主
要 包 括基 金 管理 人 要求 全部 提 前支 取 、部 分 提前 支取 或 到期 支 取而 存 款银 行未 能 及时 兑 付的
风 险 、基 金 投资 银 行存 款不 能 满足 基 金正 常 结算 业务 的 风险 、 因全 部 提前 支取 或 部分 提 前支
取而涉 及的 利息 损失 影响 估值等 涉及 到基 金流 动性 方面的 风险 。
（3） 基金 管理 人须 加强 内 部风险 控制 制度 的建 设 。 如因基 金管 理人 员工 职务 行为导 致基
金财产 受到 损失 的， 需由 基金管 理人 承担 由此 造成 的损失 。
（4） 基金 管理 人与 基金 托 管人在 开展 基金 存款 业务 时， 应严 格遵 守《 基金 法》 、 《运 作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。
（三）基金 投 资银 行 存款协 议 的 签订 、 账户 开 设与管 理 、 投资 指 令与 资 金划 付 、 账 目核
对、到 期兑 付、 提前 支取 。
1. 基金 投资 银行 存款 协议 的签订
（1） 基金 管理 人应 与 符 合 资格的 存款 银行 总行 或其 授权分 行签 订 《基 金存 款 业务总 体合
作 协 议 》 （ 以下 简称 《总 体合 作 协议 》 ） ， 确 定《 存款协 议 书》 的格 式 范本 。 《 总体 合 作协 议》
和《存 款协 议书 》的 格式 范本由 基金 托管 人与 基金 管理人 共同 商定 。
（2 ） 基金 托 管人 依 据相 关法 规 对 《总 体 合作 协议 》和 《 存 款协 议 书》 的内 容进 行 复 核，
审查存 款银 行资 格等 。
（3 ） 基 金管 理人 应在 《存 款协议 书 》 中 明确 存款 证实 书或其 他有 效存 款凭 证的 办理方 式 、
邮 寄 地址 、 联系 人 和联 系电 话 ，以 及 存款 证 实书 或其 他 有效 凭 证在 邮 寄过 程中 遗 失后 ， 存款
余额的 确认 及兑 付办 法 等 。
（4） 由存 款银 行指 定的 存 放存款 的分 支机 构 （以 下 简称 “存 款分 支机 构 ” ） 寄送 、上门
交付 或双 方 约定 方 式送达 存 款 证实 书 或其 他 有效 存款 凭 证的 ， 基金 托 管人 可向 存 款分 支 机构
的上级 行发 出存 款余 额询 证函， 存款 分支 机构 及其 上级行 应予 配合 。
（5） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，基 金 存放到 期或 提前 兑付 的资 金应全 部划
转 到 指定 的 基金 托 管 账户 ， 并 在《 存 款协 议 书》 写明 账户 名称和 账 号 ，未 划入 指 定 账户 的，
由存款 银行 承担 一切 责任 。
（6） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ， 在 存 期内 ，如 本基 金 银 行账户 、预 留印 鉴
发 生 变更 ， 管理 人 应及 时书 面 通知 存 款行 ， 书面 通知 应 加盖 基金 托 管 人预 留印 鉴 。存 款 分支
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机构 应及 时 就变 更 事项 向 基金管理 人 、基 金 托管 人 出 具 正式 书 面确 认 书。 变更 通 知的 送 达方
式 同 开户 手 续 。 在 存期 内， 存 款分 支 机构 和 基金 托管 人 的指 定 联系 人 变更 ，应 及 时加 盖 公章
书面通 知对 方。
（7） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ， 因 定期 存款 产生 的 存 单不 得被 质押或 以任
何方式 被抵 押， 不得 用于 转让和 背书 。
2. 基金 投资 银行 存款 时的 账户开 设与 管理
（1） 基金 投资 于银 行存 款 时， 基金 管理 人 应 当依 据 基金管 理人 与存 款银 行签 订的 《总 体
合 作 协议 》 、 《存 款协 议 书》 等 ，以 基 金的 名义 在存款 银 行总 行 或授 权分 行指定 的 分支 机 构开
立银行 账户 。
（2） 基金 投资 于 银 行存 款 时的预 留印 鉴由 基金 托管 人保管 和使 用。
3. 存款 凭证 传递 、 账 目核 对及到 期兑 付
（1） 存款 证实 书等 存款 凭 证 传递
存 款 资 金只 能 存放 于 存款银 行 总 行或 授 权分 行 指定的 分 支 机构 。 基金 管 理人应 在 《 存款
协议书 》 中规定 ， 存款 银 行分支 机构 应为 基金 开具 存款证 实书 或其 他有 效存 款凭证 （ 下称 “存
款 凭 证 ” ） ， 该存 款凭证 为基 金 存款 确 认或 到期 提款的 有 效凭 证 ，且 对应 每笔存 款 仅能 开 具唯
一 存 款凭 证 。资 金 到账 当日 ， 由存 款 银行 分 支机 构指 定 的会 计 主管 传 真一 份存 款 凭证 复 印件
并 与 基金 托 管人 电 话确 认收 妥 后， 将 存款 凭证 原件 通 过 快递 寄送 或上门 交付 至 基 金托 管 人指
定 联 系人 ；若 存 款 银行 分支 机 构 代 为 保管 存 款凭 证 的 ， 由存 款 银行 分 支机 构指 定 会计 主 管传
真一份 存款 凭证 复印 件并 与基金 托管 人电 话确 认收 妥。
（2） 存款 凭证 的遗 失补 办
存款凭证 在 邮 寄过 程 中遗失 的 ， 由基 金 管理 人 向存款 银 行 提出 补 办申 请 ，基金 管 理 人应
督促存 款银 行尽 快补 办存 款 凭证 ， 并按 以上 （1） 的 方式快递 或 上门 交送 至托 管人 ，原 存款 凭
证自动 作废 。
（3） 账目 核对
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。
基金管 理人 应在 《存 款协 议书》 中规 定， 对于 存期 超过 3 个月 的定 期存 款， 存款 银 行 应
于每季 末 后 5 个 工作 日内 向 基金 托管 人指 定人 员寄 送对账 单。 因存 款 银 行未 寄送对 账单 造 成
的资金 被挪 用、 盗取 的责 任由存 款 银 行承 担。
存 款 银 行应 配 合基 金 托管人 对 存 款凭 证 的询 证 ，并在 询 证 函上 加 盖存 款 银行公 章 寄 送至
基金托 管人 指定 联系 人 。
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（4） 到期 兑付
基 金 管 理人 提 前通 知 基金托 管 人 通过 快递 或 双 方约定 方 式 将存 款 凭证 原 件寄给 存 款 银行
分 支 机构 指 定的 会 计主 管。 存 款 银 行 未收 到 存款 凭证 原 件的 ， 应与 基 金托 管人 电 话询 问 。存
款到期 前基 金管 理人 与存 款 银行 确认 存款 凭证 收到 并于到 期日 兑付 存款 本息 事宜。
基 金 托 管人 在 存款 到 期日未 收 到 存款 本 息或 存 款本息 金 额 不符 时 ，通 知 基金管 理 人 与存
款 银 行接 洽 存款 到 账时 间及 利 息补 付 事宜 。 基金 管理 人 应将 接 洽结 果 告知 基金 托 管人 ， 基金
托管人 收妥 存款 本息 的当 日通知 基金 管理 人。
基 金 管 理人 应 在《 存 款协议 书 》 中规 定 ， 存款 凭证在 邮 寄 过程 中 遗失 的 ，存款 银 行 应立
即 通 知基 金 托管 人 ，基 金托 管 人在 原 存款 凭证 复 印件 上 加盖 公 章并 出 具相 关证 明 文件 后 ，与
存款 银行 指 定会 计 主管 电话 确 认后 ， 存款 银 行应 在到 期 日将 存 款本 息 划至 指定 的 基金 资 金账
户 。 如果 存 款到 期 日为 法定 节 假日 ， 存款 银 行顺 延至 到 期后 第 一个 工 作日 支付 ， 存款 银 行 需
按原协 议约 定利 率和 实际 延期天 数支 付延 期利 息。
4. 提前 支取
如 果 在 存款 期 限内 ， 由于基 金 规 模发 生 缩减 的 原因或 者 出 于流 动 性管 理 的需要 等原因 ，
基金管 理人 可以 提前 支取 全部 或 部分 资金 。
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款 银 行签 订的《 存款 协议 书》 执行 。
5. 基金 投资 银行 存款 的监督
基金托 管人 发现 基金 管理 人在 进 行存 款投 资时 有违 反有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》
的约定 的行 为 ， 应 及时 以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个 工作 日内 纠正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金托
管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应立 即报 告 中国证 监会 ， 同时 通知 基 金管理 人 在 10 个
工 作 日内 纠 正或 拒 绝结 算， 若 因基 金 管理 人 拒不 执行 造 成基 金 财产 损 失 的 ，相 关 损失 由 基金
管理人 承担 ， 基 金托 管人 不承担 任何 责任 。
（四）基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金管 理 人 参与
银 行 间债 券 市场 进 行监 督。 基 金管 理 人应 在 基金 投资 运 作之 前 向基 金 托管 人提 供 符合 法 律法
规 及 行业 标 准的 、 经慎 重选 择 的、 本 基金 适 用的 银行 间 债券 市 场交 易 对手 名单 。 基金 管 理人
有 责 任确 保 及时 将 更新 后的 交 易对 手 名单 发 送给 基金 托 管人 ， 否则 由 此造 成的 损 失应 由 基金
管 理 人承 担 。基 金 管理 人应 严 格按 照 交易 对 手名 单的 范 围在 银 行间 债 券市 场选 择 交易 对 手。
基 金 托管 人 监督 基 金管 理人 是 否按 事 前提 供 的银 行间 债 券市 场 交易 对 手名 单进 行 交易 。 在基
金 存 续期 间 基金 管 理人 可以 调 整交 易 对手 名 单， 但应 将 调整 结 果至 少 提前 一个 工 作日 书 面通
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知 基 金托 管 人。 新 名单 确定 时 已与 本 次剔 除 的交 易对 手 所进 行 但尚 未 结算 的交 易 ，仍 应 按照
协 议 进行 结 算 ， 但 不得 再发 生 新的 交 易 。 如 基金 管理 人 根据 市 场需 要 临时 调整 银 行间 债 券交
易对手 名单 的， 应向 基金 托管人 说明 理由 ，并 在与 交易对 手发 生交 易 前 3 个 交易日 内与 基 金
托管人 协商 解决 。
基 金 管 理人 负 责对 交 易对手 的 资 信控 制 ，按 银 行间债 券 市 场的 交 易规 则 进行交 易 ， 并负
责 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失。 若 未履 约 的交 易 对手 在基 金 管理 人 确定
的 时 间内 仍 未承 担 违约 责任 及 其他 相 关法 律 责任 的， 基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承
担 ， 然后 再 向相 关 交易 对手 追 偿。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债 券市 场 成交 单对 合 同履 行 情况
进 行 监督 。 如基 金 托管 人事 后 发现 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手进 行 交易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。
（五）本基 金 投资 流 通受限 证 券 ，应 遵 守《 关 于基金 投 资 非公 开 发行 股 票等流 通 受 限证
券有关 问题 的通 知》 等有 关监管 规定 。
1. 流 通 受限 证 券包 括 由《上 市 公 司证 券 发行 管 理办法 》 规 范的 非 公开 发 行股票 、 公 开发
行 股 票网 下 配售 部 分等 在发 行 时明 确 一定 期 限锁 定期 的 可交 易 证券 ， 不包 括由 于 发布 重 大消
息或其 他原 因而 临时 停牌 的证券 、 已发 行未 上市 证 券、 回购 交易 中的 质押 券 等流通 受限 证券 。
本 基 金 可以 投 资经 中 国证监 会 批 准的 非 公开 发 行证券 ， 且 限于 由 中国 证 券登记 结 算 有限
责 任 公司 、 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 或银 行间 市 场清 算 所股 份 有限 公司 负 责登 记 和存
管的， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。
本基金 不得 投资 未经 中国 证监会 批准 的非 公开 发行 证券。
本基金 不得 投资 有锁 定期 但锁定 期不 明确 的证 券。
2. 基 金管 理人 应在 基金 首 次投资 流通 受限 证券 前 ， 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董事
会 批 准的 有 关基 金 投资 流通 受 限证 券 的投 资 决策 流程 、 风险 控 制制 度 。基 金投 资 非公 开 发行
股 票 ，基 金 管理 人 还应 提供 基 金管 理 人董 事 会批 准的 流 动性 风 险处 置 预案 。上 述 资料 应 包括
但不限 于基 金投 资流 通受 限证券 的投 资额 度和 投资 比例控 制情 况。
基 金 管 理人 应 至少 于首 次执 行 投 资指 令 之前 两个 工作 日 将 上述 资 料书 面发 至基 金 托 管人 ，
保 证 基金 托 管人 有 足够 的时 间 进行 审 核。 基 金托 管人 应 在收 到 上述 资 料后 两个 工 作日 内 ，以
书面或 其他 双方 认可 的方 式确认 收到 上述 资料 。
基 金 管 理人 对 本基 金 投资流 通 受 限证 券 的流 动 性风险 负 责 ，确 保 对相 关 风险采 取 积 极有
效 的 措施 ， 在合 理 的时 间内 有 效解 决 基金 运 作的 流动 性 问题 。 如因 基 金巨 额赎 回 或市 场 发生
剧 烈 变动 等 原因 而 导致 基金 现 金周 转 困难 时 ，基 金管 理 人应 保 证提 供 足额 现金 确 保基 金 的支
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付 结 算， 并 按法 律 法规 承担 所 有损 失 。对 本 基金 因投 资 流通 受 限证 券 导致 的流 动 性风 险 ，基
金托管 人不 承担 任何 责任 。
3. 基 金 投资 流 通受 限 证券前 ， 基 金管 理 人应 向 基金托 管 人 提供 符 合法 律 法规要 求 的 有关
书面信 息， 包括 但不 限于 拟发行 证券 主体 的中 国证 监会批 准文 件、 发行 证券 数量、 发行 价格 、
锁 定 期， 基 金拟 认 购的 数量 、 价格 、 总成 本 、应 划付 的 认购 款 、资 金 划付 时间 等 。基 金 管理
人 应 保证 上 述信 息 的真 实、 完 整， 并 应至 少 于拟 执行 投 资指 令 前两 个 工作 日将 上 述信 息 书面
发至基 金托 管人 ，保 证基 金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。
由 于 基 金管 理 人未 及 时提供 有 关 证券 的 具体 的 必要的 信 息 ， 基 金 托管 人 应及时 告 知 基金
管 理 人， 如 基金 管 理人 仍未 及 时反 馈 信息 ， 致使 托管 人 无法 审 核认 购 指令 而影 响 认购 款 项划
拨的， 基金 托管 人免 于承 担责任 。
4. 基金 托管 人依 照法 律法 规、 《 基金 合同 》 、 《 托管 协 议》 审核 基金 管理 人投 资 流通受 限证
券 的 行为 。 如发 现基 金 管理 人 违反 了 《基 金合 同 》 、 《 托 管协 议 》以 及其 他相关 法 律法 规 的有
关 规 定， 应 及时 通 知基 金管 理 人， 并 呈报 中 国证 监会 ， 同时 采 取合 理 措施 保护 基 金投 资 人的
利 益 。基 金 托管 人有 权 对基 金 管理 人 的违 法、 违规以 及 违反 《 基金 合同 》 、 《托 管 协议 》 的投
资 指 令不 予 执行 ， 并立 即通 知 基金 管 理人 纠 正， 基金 管 理 人 不 予纠 正 或已 代表 基 金签 署 合同
不得不 执行 时， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
5. 基 金管 理 人 应在 基 金投资 非 公 开发 行 股票 后 两个交 易 日 内,在 中 国证 监 会指定 媒 介 披
露所投 资非 公开 发行 股票 的名称 、 数量 、总 成本 、 账面价 值, 以及 总成 本和 账 面价值 占基 金资
产净值 的比 例、 锁定 期等 信息。
（六） 基金 管 理人 应 当对投 资 中 期票 据 业务 进 行研究 ， 认 真评 估 中期 票 据投资 业 务 的风
险 ， 本着 审 慎、 勤 勉尽 责的 原 则进 行 中期 票 据的 投资 业 务 ， 并 应符 合 法律 法规 及 监管 机 构的
相关规 定 。
（ 七 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金资 产 净 值计
算 、 基金 份 额净 值 计算 、基 金 费用 开 支及 收 入确 定、 基 金收 益 分配 、 相关 信息 披 露、 基 金宣
传推介 材料 中登 载基 金业 绩表现 数据 等进 行监 督和 核查。
（ 八 ）基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法规 、
《 基 金合 同 》和 本托 管 协议 的 规定 ， 应及 时以 电话 、邮件 或 书 面提 示 等方 式通 知 基金 管 理人
限 期 纠正 。 基金 管 理人 应积 极 配合 和 协助 基 金托 管人 的 监督 和 核查 。 基金 管理 人 收到 通 知后
应 及 时核 对 并回 复 基金 托管 人 ，对 于 收到 的 书面 通知 ， 基金 管 理人 应 以书 面形 式 给基 金 托管
人 发 出回 函 ，就 基 金托 管人 的 疑义 进 行解 释 或举 证， 说 明违 规 原因 及 纠正 期限 。 在上 述 规定
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期 限 内， 基 金托 管 人有 权随 时 对通 知 事项 进 行复 查， 督 促基 金 管理 人 改正 。基 金 管理 人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
（ 九 ）基 金管 理人 有义 务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《 基金 合同 》 和本托 管协
议 对 基金 业 务执 行 核查 。包 括 但不 限 于： 对 基金 托管 人 发出 的 提示 ， 基金 管理 人 应在 规 定时
间 内 答复 并 改正 ， 或就 基金 托 管人 的 疑义 进 行解 释或 举 证； 对 基金 托 管人 按照 法 律法 规 、基
金 合 同和 本 托管 协 议的 要求 需 向中 国 证监 会 报送 基金 监 督报 告 的事 项 ，基 金管 理 人应 积 极配
合提供 相关 数据 资料 和制 度等。
（ 十 ） 若基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 依 据交 易 程序已 经 生 效的 指 令违 反 法律、 行 政 法规
和 其 他有 关 规定 ， 或者 违反 基 金合 同 约定 的 ，应 当立 即 通知 基 金管 理 人及 时纠 正 ，由 此 造成
的损失 由基 金管 理人 承担 ，托管 人在 履行 其通 知义 务后， 予以 免责 。
（十一 ）基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 有 重大 违 规行为 ， 应 及时 报 告中 国 证监会 ， 同 时通
知基金 管理 人限 期纠 正。
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四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
（ 一 ） 基金 管 理人 对 基金托 管 人 履行 托 管职 责 情况进 行 核 查， 核 查事 项 包括基 金 托 管人
安 全 保管 基 金财 产 、开 设基 金 财产 的 资金 账 户 、 证券 账 户 和 期货 结算 账户 等投 资 所需 账 户 、
复 核 基金 管 理人 计 算的 基金 资 产净 值 和基 金 份额 净值 、 根据 基 金管 理 人指 令办 理 清算 交 收、
相关信 息披 露和 监督 基金 投资运 作等 行为 。
（ 二 ） 基金 管 理人 发 现基金 托 管 人擅 自 挪用 基 金财产 、 未 对基 金 财产 实 行分账 管 理 、未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合
同、 托管 协 议及 其 他有 关规 定 时， 应 及时 以 书面 形式 通 知基 金 托管 人 限期 纠正 。 基金 托 管人
收到 书面 通 知后 应 在下 一工 作 日前 及 时核 对 并以 书面 形 式给 基 金管 理 人发 出回 函 ，说 明 违规
原 因 及纠 正 期限 ， 并保 证在 规 定期 限 内及 时 改正 。在 上 述规 定 期限 内 ，基 金管 理 人有 权 随时
对通知 事项 进行 复查 ，督 促基金 托管 人改 正。
（三）基金 托 管人 有 义务配 合 和 协助 基 金管 理 人依照 法 律 法规 、 基金 合 同和本 托 管 协议
对 基 金业 务 执行 核 查， 包括 但 不限 于 ：对 基 金管 理人 发 出的 书 面提 示 ，基 金托 管 人应 在 规定
时 间 内答 复 并改 正 ，或 就基 金 管理 人 的疑 义 进行 解释 或 举证 ； 基金 托 管人 应积 极 配合 提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。
（四）基金 管 理人 发 现基金 托 管 人有 重 大违 规 行为， 应 及 时 报 告 中国 证 监会， 同 时 通知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。
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五、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户 等 投资 所需 的相 关 账户 。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基 金 托管 人 根据 基 金管理 人 的 指令 ， 按照 基 金合同 和 本 协议 的 约定 保 管基金 财 产 。 未
经 基 金管 理 人的 正 当指 令， 不 得自 行 运用 、 处分 、分 配 基金 的 任何 资 产。 不属 于 基金 托 管人
实 际 有效 控 制下 的 资产 及实 物 证券 等 在基 金 托管 人保 管 期间 的 损坏 、 灭失 ， 基 金 托管 人 不承
担由此 产生 的责 任 。
6. 对 于 因为 基 金投 资 产生的 应 收 资产 ， 应由 基 金管理 人 负 责与 有 关当 事 人确定 到 账 日期
并 通 知基 金 托管 人 ，到 账日 基 金财 产 没有 到 达基 金 资金账户 的 ，基 金 托管 人应 及 时通 知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 ， 基金 管理 人 应 负责 向有 关当事 人追 偿基 金财 产的 损失。
7. 基金托管 人 对因 为 基金 管 理 人 投资 产 生的 存 放或存 管 在 基金 托 管人 以 外机构 的 基 金资
产 ， 或交 由 期货 公 司或 证券 公 司负 责 清算 交 收的 基金 资产 （包括 但 不 限于 期货 保 证金 账 户内
的 资金 、 期 货合 约 等） 及其 收 益 ， 由 于该 等 机构 或该 机 构会 员 单位 等 本 协议 当 事 人外 第 三方
的欺诈 、疏 忽、 过失 或破 产等原 因给 基金 资产 造成 的损失 等不 承担 责任 。
8. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金 募集 期间 募集 认购 款项 应 开立 “ 基金 募集 专 户” 。 该账 户由 基金 管理 人 或基金 管理
人委托 的登 记机 构 开 立并 管理。
2. 基 金 募集 期 满或 基 金停止 募 集 时， 募 集的 基 金份额 总 额 、基 金 募集 金 额、基 金 份 额持
有 人 人数 符 合《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》等 有关 规定后 ， 基金 管 理人 应将 属于基 金 财产 的 全部
资 金 划入 基 金托 管 人 为 基金 开 立的 基 金资金 账户 ，同 时 在规 定 时间 内 ， 基 金管 理 人应 聘 请具
有 从 事证 券 相关 业 务资 格的 会 计师 事 务所 进 行验 资， 出 具验 资 报告 。 出具 的验 资 报告 由 参加
验资 的2 名或 2 名以 上中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。
3. 若 基 金募 集 期限 届 满，未 能 达 到基 金 合同 生 效的条 件 ， 由基 金 管理 人 按规定 办 理 退款
等事宜 。
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理
1. 基金 托管 人以 本基金 的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的资金 账户 （也 可称 为 “ 托管账 户” ） ，
保 管 基金 的 银行 存 款， 并根 据 基金 管 理人 的 指令 办理 资 金收 付 。 托 管 账户 名称 应 为“ 交 银施
罗德瑞鑫 定 期开 放灵 活配 置混合 型证券 投资 基 金” ， 预留印 鉴为 基金 托管 人印 章。
2. 基金资金 账 户的 开 立和使 用 ， 限于 满 足开 展 本基金 业 务 的需 要 。基 金 托管人 和 基 金管
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理 人 不得 假 借本 基 金的 名义 开 立任 何 其他 银 行账 户； 亦 不得 使 用基 金 的任 何账 户 进行 本 基金
业务以 外的 活动 。
3. 基金 资金 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及 银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户 的 开立 和管 理
1. 基 金 托管 人 在中 国 证券登 记 结 算有 限 责任 公 司上海 分 公 司、 深 圳分 公 司为基 金 开 立基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基 金 证券 账 户的 开 立和使 用 ， 仅限 于 满足 开 展本基 金 业 务的 需 要。 基 金托管 人 和 基金
管 理 人不 得 出借 或 未经 对方 同 意擅 自 转让 基 金的 任何 证 券账 户 ，亦 不 得使 用基 金 的任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基 金 证券 账 户的 开 立和证 券 账 户卡 的 保管 由 基金托 管 人 负责 ， 账户 资 产的管 理 和 运用
由基金 管理 人负 责。
4. 基 金 托管 人 以基 金 托管人 的 名 义在 中 国证 券 登记结 算 有 限责 任 公司 开 立结算 备 付 金账
户 ， 并代 表 所托 管 的基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 责任 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ， 基金
管 理 人应 予 以积 极 协助 。结 算 备付 金 、 客户 结算 保证 金 、交 收 价差 保 证金 等的 收 取按 照 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。
5. 若 中 国证 监 会或 其 他监管 机 构 在本 托 管协 议 订立日 之 后 允许 基 金从 事 其他投 资 品 种的
投 资 业务 ， 涉及 相 关账 户的 开 立、 使 用的 ， 按有 关规 定 开立 、 使用 并 管理 ； 若 无 相关 规 定，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基 金 合 同生 效 后， 基 金托管 人 根 据中 国 人民 银 行、中 央 国 债登 记 结算 有 限责任 公 司 和银
行 间 市场 清 算所 股 份有 限 公司的有 关 规定 ， 以基 金的 名 义 在 银 行间 市 场 登 记结 算 机构 开 立债
券托管 账户 ，并 代表 基金 进行银 行间 市场 债券 的结 算。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 基 金 管理 人 根据 投 资需要 按 照 规定 开 立期 货 保证金 账 户 及期 货 交易 编 码等， 基 金 托管
人 按 照规 定 开立 期 货结 算账 户 等投 资 所需 账 户。 完成 上 述账 户 开立 后 ，基 金管 理 人应 以 书面
形 式 将期 货 公司 提 供的 期货 保 证金 账 户的 初 始资 金密 码 和保 证 金监 控 中心 的登 录 用户 名 及密
码 告 知基 金 托管 人 。资 金密 码 和保 证 金监 控 中心 登录 密 码重 置 由基 金 管理 人进 行 ，重 置 后务
必及时 通知 托管 人。
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 当 在 开户 过 程中 相 互配合 ， 并 提供 所 需资 料 。基金 管 理 人保
证 所 提供 的 账户 开 户材 料的 真 实性 和 有效 性 ，且 在相 关 资料 变 更后 及 时将 变更 的 资料 提 供给
基金托 管人 。
2. 因 业 务发 展 需要 而 开立的 其 他 账户 ， 可以 根 据法律 法 规 和基 金 合同 的 规定， 由 基 金 管
理 人 协助 基 金托管人 按 照有 关 法律 法 规和 本 协议 的约 定 协商 后 开立 。 新账 户按 有 关规 定 使用
并管理 。
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3. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 、 银行 存 款开 户 证实书 等 有 价凭 证 按约 定 由基金 托 管 人存
放 于 基金 托 管人 的 保管 库， 或 存入 中 央国 债 登记 结算 有 限责 任 公司 、 银行 间市 场 清算 所 股份
有 限 公司 、 中国 证 券登 记结 算 有限 责 任公 司 或票 据营 业 中心 的 代保 管 库， 实物 保 管凭 证 由基
金 托 管人 持 有。 实 物证 券等 有 价凭 证 的购 买 和转 让， 由 基金 托 管人 根 据基 金管 理 人的 指 令 办
理 。 基金 托 管人 对 由上 述存 放 机构 及 基金 托 管人 以外 机 构实 际 有效 控 制的 有价 凭 证 不 承 担保
管责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由 基 金 管理 人 代表 基 金签署 的 、 与基 金 财产 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基金 管 理 人、
基 金 托管 人 保管 。 除本 协议 另 有规 定 外， 基 金管 理人 代 表基 金 签署 的 与基 金财 产 有关 的 重大
合 同 应保 证 基金 管 理人 和基 金 托管 人 至少 各 持有 一份 正 本的 原 件。 基 金管 理人 应 在重 大 合同
签 署 后及 时 将重 大 合同 传真 给 基金 托 管人 ， 并在 三十 个 工作 日 内将 正 本送 达基 金 托管 人 处。
因 基 金管 理 人发 送 的合 同传 真 件与 事 后送 达 的合 同原 件 不一 致 所造 成 的后 果， 由 基金 管 理人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止后 不少 于 15 年。
对 于 无 法取 得 二份 以 上的正 本 的 ，基 金 管理 人 应向基 金 托 管人 提 供加 盖 公章的 合 同 传真
件 ， 未经 双 方协 商 一致 ，合 同 原件 不 得转 移 。 基 金管 理 人向 基 金托 管 人提 供的 合 同传 真 件与
基金管 理人 留存 原件 不一 致的， 以传 真件 为准 。
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六、指令的发送、确 认及 执行
基 金 管 理人 在 运用 基 金财产 时 向 基金 托 管人 发 送资金 划 拨 及其 他 款项 付 款指令 ， 基 金托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
基金管 理人 发送 的指 令包 括电子 指令 和纸 质指 令。
电子指 令包 括基 金管 理人 发送的 电子 指令 （ 采用 电 子报文 传送 的电 子指 令 、 网上托 管银
行管理 人客 户端 录入 的电 子指令 ） 、 自动 产生 的电 子 指令 （网 上托 管银 行托 管 人端根 据预 先设
定的业 务规 则自 动产 生的 电子指 令） 。 管理 人在 启用 电子指 令前 应使 用传 真或 其他与 基金 托 管
人协商 一致 的方 式 向 基金 托管人 发出 启用 函 。 启用 函应注 明启 用的 业务 类型 、启用 日期 等。
启用函 应加 盖基 金管 理人 公司公 章。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
授 权 通 知的 内 容： 基 金管理 人 应 事先 向 基金 托 管人 提 供 书 面授 权 通知 （ 以下称 “ 授 权通
知 ” ） ，指 定 指令 的被 授 权人 员 及被 授 权印 鉴， 授权通 知 的 内 容 包括 被授 权人 的 名 单、 签 章样
本 、 权限 和 预留 印 鉴 。 授权 通知 应 加盖 基 金 管理 人 公 司 公章 并 写明 生 效时 间 。 基 金管 理 人应
使 用 传真 或 其他 与 基金 托管 人 协商 一 致 的 方 式向 基金 托 管人 发 出授 权 通知 ，同 时 电话 通 知基
金 托 管人 。 授权 通 知经 基金 管 理人 与 基金 托 管人 以电 话 方式 或 其他 基 金管 理人 和 基金 托 管人
认 可 的方 式 确认 后 ，于 授权 通 知载 明 的生 效 时间 生效 。 基金 管 理人 在 此后 三个 工 作日 内 将授
权 通 知的 正 本送 交 基金 托管 人 。 授 权 通知 书 正本 内容 与 基金 托 管人 收 到的 传真 不 一致 的 ，以
基金托 管人 收到 的传 真为 准。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人对授权 通知 负 有保 密 义务， 其 内 容不 得 向 授 权 人、 被 授 权 人及
相关操 作人 员以 外的 任何 人 泄露 ，但 法律 法规 规定 或有权 机关 另有 要求 的除 外。
（二） 指令 的内 容
投资指 令是 在 管理 本 基金时，基 金管 理 人 向 基 金托管 人 发 出的 交 易成 交 单、交 易 指 令及
资 金 划拨 类 指令 （以 下 简称 “ 指令 ” ） 。 指令 应 加 盖预 留 印鉴 并 由被 授权 人签 章 。 基金 管 理人
发给 基 金托 管人 的资 金划 拨类指 令应 写明 款项 事由 、时间 、金 额、 出款 和收 款账户 信息 等。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1. 指 令 的发 送 ：基 金 管理人 应按照 相关 法律 法 规 以及 本 协议 的 规 定， 在 其合法 的 经 营权
限 和 交易 权 限 内 依 照授 权 通知的授 权 用传 真 方式 或其 他 基金 托 管人 和 基金 管理 人 认可 的 方式
向 基 金托 管 人发送。 基 金管 理 人 在发送 指 令 时， 应确 保 相关 出 款 账 户 有足 够的 资 金余 额 ， 并
为 基金 托管 人 留 出执 行指 令所必 需的 时间 。
对于新股 、 新债 申购 等网 下公开 发行 业务 ， 基 金管 理人 应 于网 下申 购缴 款日 的 10:00 前
将指令 发送 给 基 金托 管人 。
对于期 货出 入金 业务 ，基 金管理 人应 于交 易日 期货 出入金 截止 时间 前 2 小时 将期货 出 入
金指令 发送 至基 金托 管人 。
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对 于 场 内业 务 ，首 次 进行场 内 交 易前 基 金管 理 人 应与 基 金 托管 人 确认 已 完成交 易 单 元和
股东代 码设 置后 方可 进行 。
对于银 行间 业务 ， 基 金管 理人 应 于交 易 日 15:00 前 将银行 间成 交单 及相 关划 款指令 发 送
至 基 金托 管 人 。 基 金管 理人 应与 基 金 托管 人 确认 基金 托 管人 已 完成 证 书和 权限 设 置后 方 可进
行 本基 金 的 银行 间交 易。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ，基 金管 理人 应于行 权日 15:00 前 将需 要交付 的 行
权金额 及费 用书 面通 知基 金托管 人， 基金 托管 人在 16:00 前支 付至 中国 证券 登记结 算有 限 责
任公司 指定 账户 。
对于指 定时 间出 款的 交易 指令， 基金 管理 人应提前 2 小 时将 指令 发送 至 基 金 托管人 ；对
于 基金 管理 人 于15:00 以 后发送 至 基 金托 管人 的指 令， 基 金托 管人 不保 证当 日 出款 。
2. 指 令 的确 认 ：基 金 管理人 有 义 务在 发 送指 令 后与 基 金 托 管人 进行 电话 确认。 指 令 以获
得 基 金托 管 人 确 认 该指 令已 成 功接 收 之时 视 为送 达 基 金 托管 人 。对 于 依照 “授 权 通知 ” 发出
的指令 ， 基 金管 理人 不得 否认其 效力 。
3. 指令 的执 行 ： 基 金托 管 人 确认 收到 基金 管理 人 发 送的指 令后 ， 应对 指令 进 行形式 审查 ，
验 证 指令 的 要素 是 否齐 全， 传 真指 令 还应 审 核印 鉴和 签 章是 否 和预 留 印鉴 和签 章 样本 相 符，
指令复 核无 误后 应在 规定 期限内 及时 执行 。
正 常 情 况下 由 基金 托 管人依 据 基 金管 理 人发 出 的出入 金 指 令， 通 过期 货 结算银 行 银 期转
账系统 进行 出入 金操 作。
当 结 算 银行 银 期转 账 系统出 现 故 障等 其 他紧 急 情况时 ， 基 金管 理 人可 以 使用非 银 期 转账
手工出 入金 。
非 银 期 转账 手 工出 入 金，入 金 由 基金 托 管人 依 据基金 管 理 人提 供 的划 款 指令通 过 结 算银
行 的 网银 系 统划 往 期货 公司 指 定账 户 后， 由 基金 管理 人 通知 期 货公 司 进行 入金 操 作， 出 金由
基 金 管理 人 通知 期 货公 司出 金 后， 再 发送 指 令给 基金 托 管人 ， 由基 金 托管 人依 据 基金 管 理人
提供的 划款 指令 通过 结算 银行的 网银 系统 划往 基金 托管账 户。
执 行 完 期货 出 金或 入 金的操 作 后 ，基 金 管理 人 应通过 其 交 易系 统 或终 端 系统查 询 出 金划
出情况 和入 金到 账情 况。
在指令 未执 行的 前提 下， 若基金 管理 人撤 销指 令， 基金管 理人 应在 原指 令上 注明 “ 作废 ”
并加盖 预留 印鉴 及被 授权 人签章 后传 真给 基金 托管 人，并 电话 通知 基金 托管 人 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
1、 基 金管 理人 发送 错误 指 令的情 形包 括指 令发 送人 员无权 或超 越权 限发 送指 令 ， 指令 不
能辨识 或要 素不 全导 致无 法执行 等情 形 。
2、当 基金 托管 人 有 合理 理 由 认为 所接 受指 令为 错误 指令时 ， 应及 时与 基金 管 理人 进 行电
话 确 认， 暂 停指 令 的执 行并 要 求 基 金 管理 人 重新 发送 指 令。 基 金托 管 人 有 权要 求 基金 管 理人
提供 相关 交 易凭 证 、合 同或 其 他有 效 会计 资 料， 以确 保 基金 托 管人 有 足够 的资 料 来判 断 指令
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的 有 效性 。 基金 托 管人 待收 齐 相关 资 料并 判 断指 令有 效 后重 新 开始 执 行指 令。 基 金管 理 人 应
在 合 理时 间 内补 充 相关 资料 ， 并给 基 金托 管 人 预 留必 要 的执 行 时间 ， 否则 基金 托 管人 对 因此
造成的 延误 不承 担责 任 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人 发送 的指 令 有 可能 违反 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 基 金合同 》 、
本 协议 或 其 他有 关 法律 法规 的 规定 时 ，应 暂缓 执 行指 令 ，并 及 时 通知 基金 管理 人 ，基 金 管理
人 收到 通知 后应 及时 核对 并纠正 ； 如相 关交 易已 生 效， 则应 通知 基金 管理 人 在 10 个工 作日 内
纠 正 ，并 报 告中 国 证监 会 。 对于 基金托管 人 事前 难以 监 督的 交 易行 为 ， 基金 托 管 人在 事后 履
行了对 基金管理 人 的通 知以 及 向中 国 证监 会 的报 告义 务 后， 即 视为 完 全履 行了 其 投资 监 督职
责。 对于 基金 管理 人违 反 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《基 金合 同》 、 本协 议 或 其 他有关 法律 法规
的规定 造成基金 财 产 损 失的 ， 由 基金管理 人 承担 全部 责 任， 基金 托管人 在 依法 履 行投 资 监督
职责 的 情形 下 免 于承 担责 任。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
对于基金 管 理 人的 有效 指令 和 通 知， 除 非违 反 法律法 规 、 基金 合 同 、 托 管协议 或 具 有第
（四 ）项 所述 错误 ，基 金 托管人 不得 无故 拒绝 或拖 延执行 ， 否则 应就 基金 或 基金管 理人 由此
产生的 损失 负赔 偿责 任。
除 因 故 意或 过 失致 使 基金 财产、 基金 份 额持有人 、基 金 管 理人 的 利益 受 到损害 而 负 赔偿
责任外 ，基 金托 管人 对执 行基金 管理 人的 合法 指令 对基金 财产 造成 的损 失不 承担赔 偿责 任。
（七） 更换 被授 权人 员的 程序
基 金 管 理人 撤 换被 授 权人员 或 改 变被 授 权人 员 的权限 ， 必 须提 前 至少 一 个交易 日 ， 使用
传 真 方式 或 其他 基 金管 理人 和 基金 托 管人 认 可的 方式 向 基金 托 管人 发 出加 盖基 金 管理 人 公司
公 章 的书 面 变更 通 知， 同时 电 话通 知 基金 托 管人 。被 授 权人 变 更通 知 ，经 基金 管 理人 与 基金
托 管 人以 电 话方 式 或其 他基 金 管理 人 和基 金 托管 人认 可 的方 式 确认 后 ，于 授权 通 知载 明 的生
效 时 间生 效 ，同 时 原授 权通 知 失效 。 基金 管 理人 在此 后 三 个工作 日 内 将被 授权 人 变更 通 知的
正 本 送交 基 金托 管 人。 变更 通 知书 书 面正 本 内容 与基 金 托管 人 收到 的 传真 不一 致 的， 以 基金
托管人 收到 的传 真为 准。
基金托 管人 更换接 收 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前通知 基金 管理 人。
（八） 指令 的保管
指 令 若 以传 真 形式 发 出，则 正 本 由 基 金 管理 人 保管， 基 金 托管 人 保管 指 令传真 件 。 当两
者不一 致时 ，以 基金 托管 人 收到 的指 令传 真件 为准 。
（ 九） 相关 责任
对 基 金 管理 人 在没 有 充足资 金 的 情况 下 向 基 金 托管人 发 出 的指 令 致使 资 金未能 及 时 清算
所 造 成的 损 失 由 基 金管 理人 承担 。因基金 管 理人 原因 造 成的 传 输不 及 时、 未能 留 出足 够 执行
时 间 、未 能 及时 与 基金 托管 人 进行 指 令确 认 致使 资金 未 能及 时 清算 或 交易 失败 所 造成 的 损失
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由 基金 管理 人承担。 基 金 托管人 正确 执行 基金 管理 人 发送 的有 效指 令 ， 基 金 财产 发 生损 失的 ，
基 金 托管 人 不承 担 任何 形式 的 责任 。 在正 常 业务 受理 渠 道和 指 令规 定 的时 间内 ， 因 基 金 托管
人 原因 造成未能 及 时或 正确 执 行合 法 合规 的 指令 而导 致 基金 财 产 受 损 的， 基金 托 管人 应 承担
相应的 责任 ，但 如遇 到不 可抗力 的情 况除 外。
基 金 托 管人 根 据本 协议 相关 规 定 履行 形 式审 核 职责， 如 果 基金 管 理人 的 指令存 在 事 实上
未 经 授权 、 欺诈 、 伪造 或未 能 及时 提 供授 权 通知 等情 形 ， 基 金 托管 人 不承 担因 执 行有 关 指令
或 拒 绝执 行 有关 指 令而 给 基 金 管理 人 或基金 资 产 或任 何 第三 方 带来 的 损失 ，全 部 责任 由 基金
管理人 承担 ，但 基金 托管 人 未按 合同 约定 尽形 式审 核义务 执行 指令 而造 成损 失的情 形除 外 。
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七、交易及清算交收 安排
（一） 选择 代理 证券 、期货 买卖 的证 券 、 期货 经营 机构
1、 基 金管 理人 应设 计选 择 代理证 券买 卖的 证券 经营 机构的 标准 和程 序 ，并 按 照有关 合同
和 规 定行 使 基金 财 产投 资权 利 而应 承 担的 义 务， 包括 但 不限 于 选择 经 纪商 及投 资 标的 等 。基
金 管 理人 负 责选 择 代理 本基 金 证券 买 卖的 证 券经 营机 构 ，使 用 其交 易 单元 作为 基 金的 交 易单
元。 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 委托 协议 ， 基 金管 理人 应提 前 通知基 金托 管人 ，
并将 交 易单 元租 用协 议及 相关文 件 及 时送 达基 金托 管人 ，确 保基 金托 管人 申 请接收 结算 数据 。
交 易 单元 保 证金 由 被选 中的 证 券经 营 机构 交 付。 基金 管 理人 应 根据 有 关规 定， 在 基金 的 半年
度 报 告和 年 度报 告 中将 所选 证 券经 营 机构 的 有关 情况 、 基金 通 过该 证 券经 营机 构 买卖 证 券的
成 交 量、 回 购成 交 量和 支付 的 佣金 等 予以 披 露， 并将 该 等情 况 及基 金 交易 单元 号 、佣 金 费率
等基本 信息 以及 变更 情况 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 。
2、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金期 货交 易的 期货 经纪机 构 ， 并 与其 签订 期 货经纪 合同 ，
其他事 宜根 据法 律法 规、 《 基金合 同 》的 相关 规定 执 行， 若无 明确 规定 的， 可 参照有 关证 券买
卖、 证 券经 纪机 构选 择的 规则执 行。
（1） 基金 管理 人所 选择 的 期货公 司负 责办 理委 托资 产的期 货交 易的 清算 交割 。
（2 ）基 金管 理人 应责 成其 选择的 期货 公司 通过 深证 通向基 金托 管人 及基 金管 理人发 送 以
保 证 金监 控 中心 格 式显 示本 产 品成 交 结果 的 交易 结算 报 告及 参 照保 证 金监 控中 心 格式 制 作的
显 示 本产 品 期货 保 证金 账户 权 益状 况 的交 易 结算 报告 。 经基 金 托管 人 同意 ，可 采 用电 子 邮件
的传送 方式 作为 应急 备份 方式传 输当 日交 易结 算数 据。
正常情 况下 当日 交易 结算 报告的 发送 时间 应在 交易 日当日 的 17 ：00 之 前 。因 交易所 原 因
而 造 成数 据 延迟 发 送的 ，基 金 管理 人 应及 时 通知 基金 托 管人 ， 并在 恢 复后 告知 期 货公 司 立即
发 送 至基 金 托管 人 ，并 电话 确 认数 据 接收 状 况。 若期 货 公司 发 送的 期 货数 据有 误 ，重 新 向基
金 管 理人 、 基金 托 管人 发送 的 ，基 金 管理 人 应责 成期 货 公司 在 发送 新 的期 货数 据 后立 即 通知
基金托 管人 ，并 电话 确认 数据接 收状 况。
（3 ） 基 金管 理人 应责成 其 选择的 期货 公司 对发 送的 数据的 准确 性 、 完 整性 、 真 实性负 责 。
由 于 交 易结 算 报告 的 记载事 项 出 现与 实 际交 易 结果和 权 益 不符 造 成本 产 品估值 计 算 错误
的，应 由基 金管 理人 负责 向数据 发送 方追 偿， 基金 托管人 不承 担责 任。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 在 委 托 财产 场 内 清 算 交收及 相 关 风险 控 制方 面 的职责 按 照 附件
《托管 银行 证券 资金 结算 规定》 的要 求 执 行。
（三） 基金 申购 、赎回 和 转换 业 务处 理的 基本 规定
1. 基金 份额 申购 、赎 回 、 转换 的 确认 、清 算由 基金 管理人 或其 委托 的登 记机 构负责 。
2. 基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、 赎回 、 转 换开 放式基 金的 数据 传送 给基 金托管 人 。
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基 金 管理 人 应对 传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式 基金 的 数据 真 实性 和 准确 性 负 责 。基 金 托管
人应及 时查 收申 购及 转入 资金的 到账 情况 并根 据基 金管理 人指 令及 时划 付赎 回及转 出款 项。
3. 基 金 管 理人 应 保 证本 基金 （ 或 本 基金 管 理 人委 托） 的 注册登记 机 构 每个 工作 日 15:00
前向基 金托 管人 发送 前一 开放日 上述 有关 数据 ，并 保证相 关数 据的 准确 、完 整。
4. 注册登记 机 构应 通 过与基 金 管理 人 建 立的 系 统发送 有 关 数据 ， 由基 金 管理人 向 基 金托
管 人 发送 有 关数 据 ， 如 因各 种 原因 ， 该系 统 无法 正常 发 送， 双 方可 协 商解 决处 理 方式 。 基金
管理人 向基 金托 管人 发送 的数据 ，双 方各 自按 有关 规定保 存。
5. 如 基 金管 理 人委 托 其他机 构 办 理本 基 金的 注册 登记 业 务 ，应 保 证上 述 相关事 宜 按 时进
行。否 则， 由基 金管 理人 承担相 应的 责任 。
6. 关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为 满 足 申购 、 赎回 、 转换 及 分 红 资金 汇 划的 需 要，由 基 金 管理 人 开立 资 金清算 的 专 用账
户，该 账户 由注 册登 记机 构管理 。
7. 对 于 基金 申 购、转换 过程 中 产 生的 应 收款 ， 应由基 金 管 理人 负 责与 有 关当事 人 确 定到
账 日 期并 通 知基 金 托管 人， 到 账日 应 收款 没 有到 达基 金 资金 账 户的 ， 基金 托管 人 应及 时 通知
基 金 管理 人 采取 措 施进 行催 收 ，由 此 造成 基 金损 失的 ， 基金 管 理人 应 负责 向有 关 当事 人 追偿
基金的 损失 。
8. 赎回 、转 换资金 划付 规定
划付赎 回款 、 转换 转 出款 时 ， 如 基金 资 金账 户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 划付 ；
因 基 金资 金 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 划付 ， 基金 托 管人 不 承担 责 任 ，
责任由 基金 管理 人承 担， 基金托 管人 不承 担垫 款义 务。
9. 资金 指令
除 申 购 款项 到 达基 金 资金账 户 需 双方 按 约定 方 式对账 外 ， 与投 资 有关 的 付款、 赎 回 和分
红资金 划拨 时， 基金 管理 人需向 基金 托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 资金 净额 结算
基金资金 账 户 与“ 基 金清算 账 户 ”间 的 资金 结 算遵循 “ 全额 清 算 、净 额 交收” 的 原 则，
每 日 按照 资金 账 户 应收 资金 与 应付 资 金的 差 额来 确定 资金 账 户 净应 收 额或 净应 付 额， 以 此确
定 资 金交 收 额 ， 基 金托 管人 应 当为 基 金管 理 人提 供适 当 方式 ， 便于 基 金管 理人 进 行查 询 和账
务管理 。当 存在 资金 账户 净应收 额时 ，基 金管 理人 应在交收 日 15:00 时 之前 从基金 清算 账 户
划 往 基金 资金 账 户 ，基 金管 理 人 通 过 基金 托 管人 提供 的 方式 查 询结 果 ；当 存在 资金 账 户 净应
付 额 时， 基 金托 管 人按 照基 金 管理 人 的划 款 指令 将托 管 账户 净 应付 额 在 交 收日 及时 划 往 基金
清算账 户 ， 基金 管理 人通 过基金 托管 人提 供的 方式 查询结 果。
当存在资金 账 户净 应 付额时 ， 如 基金 资金 账 户 有足够 的 资 金， 基 金托 管 人应按 时 划付 ；
因基金 资金账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 划付 ， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
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金 管 理人 ， 基金 托 管人 不承 担 责任 ； 如系 基 金管 理人 的 原因 造 成， 责 任由 基金 管 理人 承 担，
基金托 管人 不承 担垫 款义 务。
（ 五） 基金 现金 分红
1. 基 金 管理 人 确定 分 红方案 通 知 基金 托 管人 ， 双方核 定 后 依照 《 信息 披 露办法 》 的 有关
规定在 中国 证监 会指 定媒介 上公 告并 报中 国证 监会 备案 。
2. 基 金 托管 人 和基 金 管理人 对 基 金分 红 进行 账 务处理 并 核 对后 ， 基金 管 理人向 基 金 托管
人发送 现金 红利 的划 款指 令，基 金托 管人 应 根 据指 令 及时 将分 红款 划往 基金 清算账 户 。
3. 基金 管理 人在 下达 指令 时，应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。
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八、基金资产净值计 算 、 估值 和会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。
基金份 额净 值是 指估值 日 基金资 产净 值除 以 估 值日 基金份 额总 数 ，基 金份 额 净值的 计算 ，
精确 到0.0001 元， 小数 点 后 第五 位四 舍五 入， 国家 另有规 定的 ，从 其规 定。
基 金 管 理人 每 个工 作 日计算 基 金 资产 净 值 、 基 金份额 净 值 ，经 基 金托 管 人复核 ， 按 规定
公告 ， 但基 金管 理人 根据 法律法 规或 基金 合同 的规 定暂停 估值 时除 外。
2. 复核 程序
基 金 管 理人 每 工作 日 对基金 资 产 进行 估 值后 ， 将基金 资产净值 、 基金 份 额净值 发 送 基金
托管人 ，经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 对外公 布。
3. 根 据 有关 法 律法 规 ，基金 资 产 净值 计 算和 基 金会计 核 算 的义 务 由基 金 管理人 承 担 。本
基 金 的基 金 会计 责 任方 由基 金 管理 人 担任 ， 因此 ，就 与 本基 金 有关 的 会计 问题 ， 如经 相 关各
方 在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 仍无 法 达成 一 致意 见的 ， 按照 基 金管 理 人对 基金 资 产净 值 的计
算结果 对外 予以 公布 。
（二） 基金 资产 的估值
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理份 额净 值错 误。
（ 四） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（ 五） 基金 账册 的建 立
基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 基 金 合同 生 效后 ， 应按照 双 方 约定 的 同一 记 账方法 和 会 计处
理 原 则， 分 别独 立 地设 置、 记录 和 保 管本 基 金的 全套 账 册， 对 相关 各 方各 自的 账 册定 期 进行
核对， 互相 监督 ，以 保证 基金资 产的 安全 。
（ 六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人 编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基 金 托 管人 在 收到 基 金管理 人 编 制的 基 金财 务 报表后 ， 进 行独 立 的复 核 。核对 不 符 时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后 5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制 及复 核 ；
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在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核 ；在 上 半年结 束之 日起
60 日 内完 成基 金半 年度 报 告的编 制 及 复核 ； 在每 年 结束之 日 起 90 日内 完成 基 金年度 报告 的编
制 及 复核 。 基金 托 管人 在复 核 过程 中 ，发 现 双方 的报 表 存在 不 符时 ， 基金 管理 人 和基 金 托管
人 应 共同 查 明原 因 ，进 行调 整 ，调 整 以国 家 有关 规定 为 准。 基 金年 度 报告 的财 务 会计 报 告应
当 经 过审 计 。基 金 合同 生效 不 足两 个 月的 ， 基金 管理 人 可以 不 编制 当 期季 度报 告 、半 年 度报
告或者 年度 报告 。
（ 七 ） 在有 需 要时 ， 基金管 理 人 应每 季 度向 基 金托管 人 提 供基 金 业绩 比 较基准 的 基 础数
据和编 制结 果。
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九、基金收益分配
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金收 益分 配。
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十、基金信息披露
（一） 保密 义务
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 按 法 律法 规 、基 金 合同的 有 关 规定 进 行信 息 披露， 拟 公 开披
露 的 信息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。 除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露办法 》 及其 他有
关 规 定进 行 信息 披 露外 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人对 基 金运 作 中产 生 的信 息以 及 从对 方 获得
的业务 信息 应予 保密 。但 是，如 下情 况不 应视 为基 金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
1. 非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2. 基 金 管理 人 和基 金 托管人 为 遵 守和 服 从法 院 判决或 裁 定 、仲 裁 裁决 或 中国证 监 会 等监
管机构 的命 令、 决定 所做 出的信 息披 露或 公开 。
（ 二） 信息 披露 的内 容
基 金 的 信息 披 露内 容 主要包 括 基 金招 募 说明 书 、基金 合 同 、托 管 协议 、 基金份 额 发 售公
告、 基 金募 集情 况、 基金 合同生 效公 告、 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、 基 金份额 累计 净值 、
基 金 份额 申 购、 赎 回价 格、 基 金定 期 报告 （ 包括 基金 年 度报 告 、基 金 半年 度报 告 和基 金 季度
报告 ） 、临 时报 告、 澄清 公 告、 基金 份额 持有 人大 会 决议 、 基 金投 资资 产支 持 证券 、中 小企 业
私 募 债券 、 股指 期 货 、 非公 开 发行 股 票情况、 中 国证 监 会规 定 的其 他 信息 。基 金 年度 报 告需
经具有 从事 证券 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 审计 后，方 可披 露。
基 金 管 理人 应 当在 基 金投资 中 小 企业 私 募债 券 后两个 交 易 日内 ， 在中 国 证监会 指 定 媒介
披露所 投资 中小 企业 私募 债券的 名称 、 数 量 、 期 限、 收益率 等信 息， 本基 金应 当 在季 度报 告 、
半 年 度报 告 、年 度 报告 等定 期 报告 和 招募 说 明书 （更 新 ）等 文 件中 披 露中 小企 业 私募 债 券的
投资情 况。
基 金 管 理人 应 当在 季 度报告 、 半 年度 报 告、 年 度报告 等 定 期报 告 和招 募 说明书 （ 更 新）
等 文 件中 披 露 股 指 期货 交易 情 况， 包 括投 资 政策 、持 仓 情况 、 损益 情 况、 风险 指 标等 ， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标等 。
（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1. 职责
基 金 托 管人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以保护 基 金 份额 持 有人 利 益为宗 旨 ， 诚实
信 用 ，严 守 秘密 。 基金 管理 人 负责 办 理与 基 金有 关的 信 息披 露 事宜 ， 对于 根据 相 关法 律 法规
和 基 金合 同 规定 的 需要 由基 金 托管 人 复核 的 信息 披露 文 件， 在 经 基 金 托管 人复 核 无误 后 ，由
基金管 理人 予以 公布 。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 配合 、 互相 监 督，保 证 其 履行 按 照法 定 方式和 限 时 披露
的义务 。
基 金 管 理人 应 当在 中 国证监 会 规 定的 时 间内 ， 将应予 披 露 的基 金 信息 通 过中国 证 监 会指
定 的 媒介 披 露。 根 据法 律法 规 应由 基 金托 管 人公 开披 露 的信 息 ，基 金 托管 人 在 指 定媒 介 公开
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披露。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
(1)因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时 ；
(2)基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
(3)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。
2. 程序
按 有 关 规定 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，由 基 金 管理 人 起草 、 并经基 金 托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定公 布。
3. 信息 文本 的存 放
予 以 披 露的 信 息文 本 ，存放 在 基 金管 理 人 和 基 金托管 人 处 ，投 资 者可 以 免费查 阅 。 在支
付 工 本费 后 可在 合 理时 间获 得 上述 文 件的 复 制件 或复 印 件。 基 金管 理 人和 基金 托 管人 应 保证
文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。
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十一、基金费用
基 金费 用按 照《 基金 合同 》的约 定计 提和 支付 。
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十二、基金份额持有 人名 册的保管
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 、 证件 号 码 和 持 有的基 金 份 额。
基 金 份额 持 有人 名 册由 基金 登 记机 构 根据 基 金管 理人 的 指令 编 制和 保 管， 基金 管 理人 和 基金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册 ，保 存期 不 少于 15 年 。如 不能 妥善 保 管， 则按 相关 法
律 法规 承担 责任 。
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 真实 性 、准 确性 和 完整 性 。基 金 管理 人和 托 管人 不 得将
所保管 的基 金份 额持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用 途， 并应 遵守 保密义 务。
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十三、基金有关文件 档案 的保存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金财产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于15 年。
（二） 合同 档案 的建 立
1. 基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后， 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。
2. 基 金 管理 人 应及 时 将与本 基 金 账务 处 理、 资 金划拨 等 有 关的 合 同、 协 议传真 至 基 金托
管人。
（三） 变更 与协 助
若基金 管理 人/ 基金 托管 人 发生变 更 ，未 变更 的一 方 有义务 协助 变更 后的 接任 人接收 相应
文件。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证、 记账 凭证、 基金账 册 、
交易记 录和 重要 合同 等， 承担保 密义 务并 保存 至少 十五年 以上 。
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十四、基金管理人和 基金 托管人的更换
（一）基金 管 理人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ， 保 证 不做出 对 基 金份
额 持 有人 的 利益 造 成损 害的 行 为， 并 与新 任 基金 管理 人 或临 时 基金 管 理人 及时 办 理基 金 管理
业 务 的移 交 手续 。 基金 托管 人 应给 予 积极 配 合， 并与 新 任基 金 管理 人 或临 时基 金 管理 人 核对
基金资 产总 值和 基金 资产 净值。
（二）基金 托 管人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金财 产 和 基金 托 管业 务 资料， 保 证 不做
出 对 基金 份 额持 有 人的 利益 造 成损 害 的行 为 ， 并 与新 任 基金 托 管人 或 临时 基金 托 管人 及 时办
理 基 金财 产 和基 金 托管 业务 的 移交 手 续。 基 金管 理人 应 给予 积 极配 合 ，并 与新 任 基金 托 管人
或临时 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 和 基 金资 产 净 值。
（三） 其他 事宜 见基 金合 同的相 关约 定。
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十五、禁止行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财产从 事 证 券投
资。
（ 二 ） 基金 管 理人 不 公平地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ， 基金 托 管人 不 公平地 对 待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ） 基 金管 理人 、 基 金托 管人利 用基 金财 产为 基金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取 利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（ 五 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 对他 人 泄漏 基 金运作 和 管 理过 程 中任 何 尚未按 法 律 法规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（ 六 ） 基金 管 理人 在 没有充 足 资 金的 情 况下 向 基金托 管 人 发出 投 资指 令 和 付款 指 令 ，或
违规向 基金 托管 人发 出指 令。
（ 七 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 在行 政 上、 财 务上不 独 立 ，其高级管 理 人员和 其 他 从业
人员相 互兼 职。
（ 八 ） 基金 托 管人 私 自动用 或 处 分基 金 财产 ， 根据基 金 管 理人 的 合法 指 令、基 金 合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（ 九 ） 法律 法 规和 基 金合同 禁 止 的其 他 行为 ， 以及 法 律 、 行政 法 规 和 中 国证监 会 规 定禁
止基金 管理 人、 基金 托管 人从事 的其 他行 为。
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十 六、托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应 报中 国证 监会 备案 。
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、基 金托 管人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
3、基 金管 理人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
4、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的其他 终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产 的 清算 。
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十七、违约责任
（一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，应 当 承 担违
约责任 。
（二） 基金 管理 人、 基金 托管人 在履 行各 自职 责的 过程中 ， 违 反 《 基金 法》 、《 基金 合同 》
和 本 托管 协 议 约 定 ，给 基金 财 产或 者 基金 份 额持 有人 造 成损 害 的， 应 当分 别对 各 自的 行 为依
法 承 担赔 偿 责任 ； 因共 同行 为 给基 金 财产 或 者基 金份 额 持有 人 造成 损 害的 ，应 当 根据 各 自的
过错程 度 对 由此 造成 的直 接损失 分别 承担 相应 的 责 任。
（ 三 ） 一方 当 事人 违 约，给 另 一 方当 事 人 或 基 金财产 造 成 损失 的 ，应 就 直接损 失 进 行赔
偿 ， 另一 方 当事 人 有权 利及 义 务代 表 基金 向 违约 方追 偿 。但 是 如发 生 下列 情况 ， 当事 人 可以
免责：
1 、 基 金管 理 人 和/ 或 基金托 管 人 按照 当 时有 效的 法律 法 规 或中 国 证监 会的 规定 作 为 或不
作为而 造成 的损 失等 ；
2、基 金管 理人 由于 按照 《 基金合 同 》规 定的 投资 原 则而行 使或 不行 使其 投资 权而造 成的
损失等 ；
3 、 非 因基 金 管理 人 、基 金托 管 人 的故 意 或重 大过 失造 成 的 计算 机 系统 故障 、网 络 故 障、
通讯故 障、 电力 故障 、计 算机病 毒攻 击及 其它 意外 事故， 所导 致的 损失 等 ；
4、不 可抗 力 。
（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，另 一 方 当事 人 在职 责 范围内 有 义 务及 时 采取 必 要的措 施 ， 尽力
防止损 失的 扩大 。
（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持 有 人利 益 的前 提 下， 基金 管 理人 和 基金 托 管人 应当 继 续履 行 本协 议 。若 基金 管 理人 或 基金
托管人 因履 行本 协议 而被 起诉， 另一 方应 提供 合理 的必要 支持 。
（ 六 ） 由于 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的因素 导 致 业务 出 现差 错 ，基金 管 理 人和
基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是 未 能发 现错 误 的， 由 此造
成 基 金财 产 或投 资 人损 失， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但是 基金 管 理人 和 基金
托管人 应积 极采 取必 要的 措施 减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。
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十八、争议解决方式
各 方 当 事人 同 意， 因 本协议 而 产 生的 或 与本协议 有关 的 一 切争 议 ，如 经 友好协 商 未 能解
决 的 ，任 何 一方 均 有权 将争 议 提交 华 南国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会 ，按照 华南 国 际 经济 贸 易仲
裁 委 员会 届 时有 效 的仲 裁规 则 进行 仲 裁。 仲 裁地 点为 深 圳市 。 仲裁 裁 决是 终局 的 ，对 各 方当
事人均 有约 束力 ， 除 非仲 裁裁决 另有 规定 ， 仲 裁费 用 、 律 师费 由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 双方 当事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责， 各自 继续 忠实、 勤勉 、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受 中 华人 民共 和国 法律（ 不含 港澳 台立 法） 管辖。
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十九、托管协议的效 力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 代表 签章 ， 协 议当 事 人双 方根 据 中国 证 监会
的意见 修改 并正 式签 署 托 管协议 。托 管协 议以 中国 证监会 注册 的文 本为 正式 文本。
（ 二 ） 托管 协 议自 基 金合同 成 立 之日 起 成立 ， 自基金 合 同 生效 之 日起 生 效。托 管 协 议的
有效期 自其 生效 之日 起至 基金财 产清 算结 果报 中国 证监会 备案 并公 告之 日止 。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（四） 本协 议一式 三 份， 协 议双方 各持 一份， 由 基金 管理人 根据 需要 上报 监管 机构 一 份 ，
每份具 有同 等法 律效 力。
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二十、其他事项
如 发 生 有权 司 法机 关 依法冻 结 基 金份 额 持有 人 的基金 份 额 时， 基 金管 理 人应予 以 配 合，
承担司 法协 助义 务。
除 本 协 议有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
本 协议 附件 构成 本协 议 不可分 割的 组成 部分 。
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二十一、托管协议的 签订
（ 本页为 《 交 银 施 罗德 瑞鑫 定 期 开 放灵 活 配置 混 合 型 证 券 投 资基 金 托管 协 议 》 签署页 ，无 正
文）
基金管 理人 ： 交银 施罗 德 基金管 理有 限公 司（ 公章 ）
法定代 表人 或授 权签 字人 ：
签订日 ：2016 年
月
日
签订地 ：深圳
基金托 管人:招 商银 行股 份 有限公 司 （ 公章 ）
法定代 表人 或授 权签 字人 ：
签订日 ：2016 年
月
日
签订地 ：深圳
