国 泰 融 信 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 份 额 发 售 公 告
重要 提示
1 、 国 泰 融 信 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 的 募 集 已 获 中 国
证 监 会 证 监 许 可 【 2 0 1 6 】 1 4 7 7 号 文 准 予 注 册 募 集 。 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不
代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 、 推 荐 或 者 保 证 。
2 、 本 基 金 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。 基 金 运 作 方 式 为 契 约 型 ， 本 基 金 在 基 金 合 同 生 效 后
1 8 个 月 内 （ 含 第 1 8 个 月 ） ， 场 内 份 额 与 场 外 份 额 均 不 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 ， 但 场 内 份 额 可
在 本 基 金 符 合 法 律 法 规 和 上 海 证 券 交 易 所 规 定 的 上 市 条 件 的 情 况 下 上 市 交 易 。 本 基 金 合 同 生
效 后 第 1 8 个 月 度 对 日 起 ， 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （ L O F ） ， 并 更 名 为 国 泰 融 信 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 。
3 、 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 公 司 ” ） ， 基 金 托 管 人 为
中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 注 册 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 。
4 、 本 基 金 的 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机
构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 。
5 、 本 基 金 自 2 0 1 6 年 1 2 月 1 日 至 2 0 1 7 年 1 月 1 3 日 公 开 发 售 。 本 基 金 的 募 集 期 限 不 超
过 3 个 月 ， 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 计 算 。 本 公 司 也 可 根 据 基 金 销 售 情 况 ， 在 符 合 相 关 法
律 法 规 的 情 况 下 ， 在 募 集 期 限 内 适 当 缩 短 或 延 长 基 金 发 售 时 间 ， 并 及 时 公 告 。
6 、 本 基 金 通 过 场 外 和 场 内 两 种 方 式 公 开 发 售 。
场 外 将 通 过 基 金 销 售 机 构 （ 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 及 其 他 销 售 机 构 ） 公 开 发 售 。 直
销 机 构 包 括 本 公 司 直 销 柜 台 和 电 子 交 易 平 台 ， 其 他 销 售 机 构 详 见 “ 九 （ 三 ） 1 、 （ 2 ） 其 他 场 外
销 售 机 构 ” 。 各 销 售 机 构 的 办 理 地 点 、 办 理 日 期 、 办 理 时 间 和 办 理 程 序 等 事 项 参 照 各 销 售 机
构 的 具 体 规 定 。
场 内 将 通 过 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 会 员 单 位 发 售 。
7 、 投 资 人 欲 通 过 场 外 认 购 本 基 金 ， 应 使 用 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 上 海 开 放基金份额发售公告
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式 基 金 账 户 。 若 已 经 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 上 海 开 放 式 基 金 账 户 的 ， 则 不 需
要 再 次 办 理 开 户 手 续 。 募 集 期 内 本 公 司 直 销 机 构 和 指 定 的 各 销 售 机 构 同 时 为 投 资 人 办 理 场 外
认 购 的 开 户 和 认 购 手 续 。 各 销 售 机 构 的 办 理 机 构 、 办 理 日 期 、 办 理 时 间 和 办 理 程 序 等 事 项 参
照 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 。
投 资 人 欲 通 过 场 内 认 购 本 基 金 ， 应 使 用 上 海 证 券 账 户 （ 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资
基 金 账 户 ） ， 已 有 该 类 账 户 的 投 资 人 不 须 另 行 开 立 。
投 资 人 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购 ， 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认
购 。
8 、 本 基 金 场 外 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 。 通 过 场 外 认 购 本 基 金 时 ， 投 资 人 单 笔 最 低 认
购 金 额 为 1 0 0 . 0 0 元 （ 含 认 购 费 ） 。 场 外 各 销 售 机 构 对 本 基 金 最 低 认 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他
规 定 的 ， 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 。
本 基 金 场 内 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 。 通 过 场 内 认 购 本 基 金 时 ， 投 资 人 单 笔 最 低 认 购 金
额 为 1 , 0 0 0 . 0 0 元 （ 含 认 购 费 ） ， 且 须 为 1 元 的 整 数 倍 。
本 基 金 认 购 期 间 对 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 。
投 资 人 认 购 时 ， 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 。 若 资 金 未 全 额 到 账 则 认 购 无 效 ， 基
金 管 理 人 将 认 购 无 效 的 款 项 退 回 。 基 金 投 资 人 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 ， 认 购 费 按 每 笔 认 购 申
请 单 独 计 算 ， 认 购 申 请 一 经 受 理 不 得 撤 销 。
9 、 基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实
接 收 到 认 购 申 请 。 认 购 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的
确 认 情 况 ， 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 ， 否 则 ， 由 于 投 资 人 的 过 错 产 生 的 任 何 损
失 由 投 资 人 自 行 承 担 。
1 0 、 本 公 告 仅 对 本 基 金 募 集 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 ， 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情
况 ， 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2 0 1 6 年 1 1 月 2 8 日 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 和 《 证 券 时 报 》
上 的 《 国 泰 融 信 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 。 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募
说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 （ w w w . g t f u n d . c o m ） ， 投 资 人 亦 可 通 过 本 公 司 网 站
下 载 基 金 业 务 申 请 表 格 和 了 解 本 基 金 募 集 相 关 事 宜 。
1 1 、 在 募 集 期 间 ， 除 本 公 告 所 列 的 场 外 销 售 机 构 外 ， 如 增 加 其 他 场 外 销 售 机 构 ， 本 公 司
将 及 时 公 告 。
1 2 、 投 资 人 可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 （ 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8 ） 、 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0 或 其 他 销 售 机
构 咨 询 电 话 了 解 认 购 事 宜 。基金份额发售公告
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1 3 、 本 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 发 售 安 排 做 适 当 调 整 。
1 4 、 风 险 提 示
证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 基 金 ” ） 是 一 种 长 期 投 资 工 具 ， 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 ， 降
低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的
金 融 工 具 ， 投 资 人 购 买 基 金 ， 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 ， 也 可 能 承 担
基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。
基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险 ， 既 包 括 市 场 风 险 ， 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风
险 、 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 。 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险 ， 即 当 单 个 开 放
日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 % 时 ， 投 资 人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持
有 的 全 部 基 金 份 额 。
基 金 分 为 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型 ， 投 资 人 投
资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期 ， 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 。 一 般 来 说 ， 基 金 的 收
益 预 期 越 高 ， 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 。
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 基 金 合 同 生 效 后 1 8 个 月 内 （ 含 第 1 8 个 月 ） ， 股 票 资 产 占 基
金 资 产 的 比 例 为 0 % - 1 0 0 % ； 非 公 开 发 行 股 票 资 产 占 本 基 金 非 现 金 资 产 的 比 例 不 低 于 8 0 % ；
每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低 于 交 易 保 证 金 一
倍 的 现 金 。 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （ L O F ） 后 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % - 9 5 % ；
每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值
5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
本 基 金 为 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 。 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场
基 金 ， 但 低 于 股 票 型 基 金 ， 属 于 中 等 预 期 收 益 风 险 水 平 的 投 资 品 种 。 投 资 人 应 根 据 自 身 的 风
险 承 受 能 力 和 预 期 收 益 ， 权 衡 选 择 适 合 自 己 的 产 品 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 本 基 金 参 与 投
资 非 公 开 发 行 股 票 ， 基 金 净 值 可 能 由 于 估 值 方 法 的 原 因 偏 离 所 持 有 股 票 的 收 盘 价 所 对 应 的 净
值 。 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑
自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独
立 决 策 。 投 资 人 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。
基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 变 化 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形
成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产
生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 运 作 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。基金份额发售公告
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本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 ， 中 小 企 业 私 募 债 由 于 发 行 人 自 身 特 点 ， 存 在 一 定 的 违 约
风 险 。 同 时 单 只 债 券 发 行 规 模 较 小 ， 且 只 能 通 过 两 大 交 易 所 特 定 渠 道 进 行 转 让 交 易 ， 存 在 流
动 性 风 险 。
投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 。 定 期 定 额 投 资 是
引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 。 但 是 定 期 定 额 投 资 并
不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险 ， 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益 ， 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方
式 。
投 资 人 应 当 认 真 阅 读 本 基 金 “ 基 金 合 同 ” 、 “ 招 募 说 明 书 ” 等 基 金 法 律 文 件 ， 了 解 本 基 金 的
风 险 收 益 特 征 ， 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 本 基 金 是 否
和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 。
投 资 人 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 其 他 销 售 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 ， 基 金 销 售 机 构 名 单 详 见
本 公 告 。 本 基 金 在 募 集 期 内 按 1 . 0 0 元 面 值 发 售 并 不 改 变 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。 投 资 人 按 1 . 0 0
元 面 值 购 买 基 金 份 额 以 后 ， 有 可 能 面 临 基 金 份 额 净 值 跌 破 1 . 0 0 元 、 从 而 遭 受 损 失 的 风 险 。
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 本 基 金
一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 。 本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基
金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风
险 ， 由 投 资 人 自 行 负 担 。
1 5 、 关 于 投 资 人 身 份 证 更 新 的 提 示
新 《 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 法 》 已 于 2 0 1 2 年 1 月 1 日 起 开 始 实 施 。 《 中 华 人 民 共 和
国 居 民 身 份 证 法 》 第 二 十 三 条 规 定 ， 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 条 例 》 领 取 的 居 民 身
份 证 （ 即 第 一 代 身 份 证 ） ， 自 2 0 1 3 年 1 月 1 日 起 停 止 使 用 。
根 据 《 金 融 机 构 客 户 身 份 识 别 和 客 户 身 份 资 料 及 交 易 记 录 保 存 管 理 办 法 》 第 二 章 第 十 九
条 规 定 ： “ 在 与 客 户 的 业 务 关 系 存 续 期 间 ， 金 融 机 构 应 当 采 取 持 续 的 客 户 身 份 识 别 措 施 ， 关
注 客 户 及 其 日 常 经 营 活 动 、 金 融 交 易 情 况 ， 及 时 提 示 客 户 更 新 资 料 信 息 。 客 户 先 前 提 交 的 身
份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 已 过 有 效 期 的 ， 客 户 没 有 在 合 理 期 限 内 更 新 且 没 有 提 出 合 理 理 由
的 ， 金 融 机 构 应 中 止 为 客 户 办 理 业 务 。 ”
根 据 上 述 规 定 ， 本 公 司 再 次 提 醒 广 大 客 户 ， 如 果 您 的 身 份 证 件 是 第 一 代 身 份 证 ， 或 者 您
的 身 份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 已 过 有 效 期 ， 自 2 0 1 3 年 1 月 1 日 起 ， 其 将 不 能 作 为 居 民 合 法
证 件 在 本 公 司 办 理 任 何 需 要 提 供 身 份 证 件 的 业 务 ， 请 及 时 到 开 立 基 金 账 户 的 机 构 办 理 身 份 证基金份额发售公告
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件 或 者 身 份 证 明 文 件 更 新 手 续 ， 以 免 影 响 交 易 。
1 6 、 本 基 金 管 理 人 拥 有 对 本 基 金 份 额 发 售 公 告 的 最 终 解 释 权 。
一、 本 次 募集的 基本 情况
（ 一 ） 基 金 名 称 和 基 金 代 码
基 金 名 称 ： 国 泰 融 信 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 简 称 ： 国 泰 融 信 定 增 灵 活 配 置 混 合
场 内 简 称 ： 国 泰 融 信
基 金 代 码 ： 5 0 1 0 2 7
（ 二 ） 基 金 类 型
混 合 型 证 券 投 资 基 金
（ 三 ） 基 金 运 作 方 式
契 约 型 。 本 基 金 在 基 金 合 同 生 效 后 1 8 个 月 内 （ 含 第 1 8 个 月 ） ， 场 内 份 额 与 场 外 份 额 均
不 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 ， 但 场 内 份 额 可 在 本 基 金 符 合 法 律 法 规 和 上 海 证 券 交 易 所 规 定 的 上 市
条 件 的 情 况 下 上 市 交 易 。 本 基 金 合 同 生 效 后 第 1 8 个 月 度 对 日 起 ， 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基
金 （ L O F ） ， 并 更 名 为 国 泰 融 信 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 。
（ 四 ） 基 金 存 续 期 限
不 定 期
（ 五 ） 基 金 的 募 集 目 标
本 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 为 2 亿 份 。
（ 六 ） 募 集 方 式
本 基 金 将 通 过 场 外 和 场 内 两 种 方 式 公 开 发 售 。
场 外 将 通 过 基 金 销 售 机 构 （ 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 及 其 他 销 售 机 构 ， 各 销 售 机 构 的
具 体 名 单 见 本 份 额 发 售 公 告 “ 九 （ 三 ） 销 售 机 构 ” 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 调 整 销 售 机 构 的
相 关 公 告 ） 公 开 发 售 。
场 内 将 通 过 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 会 员 单 位 发 售 （ 具 体 名 单 可 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 查 询 ） 。 尚
未 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 ， 但 属 上 海 证 券 交 易 所 会 员 的 其 他 机 构 ， 可 在 本 基 金 份 额 上 市 后 ，基金份额发售公告
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通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 份 额 的 上 市 交 易 。
（ 七 ） 基 金 份 额 发 售 面 值
本 基 金 基 金 份 额 发 售 面 值 为 人 民 币 1 . 0 0 元 。
（ 八 ） 发 售 对 象
符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构
投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的
其 他 投 资 人 。
（ 九 ） 销 售 机 构
1 、 场 外 销 售 机 构
（ 1 ） 直 销 机 构 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
（ 2 ） 其 他 场 外 销 售 机 构 ： 具 体 名 单 详 见 本 份 额 发 售 公 告 “ 九 （ 三 ） 1 、 （ 2 ） 其 他 场 外 销
售 机 构 ” 。
2 、 场 内 销 售 机 构 ： 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中
国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 可 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 查 询 ） 。
（ 十 ） 募 集 时 间 安 排 和 基 金 合 同 生 效
本 基 金 的 募 集 期 限 不 超 过 3 个 月 ， 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 计 算 。
本 基 金 自 2 0 1 6 年 1 2 月 1 日 至 2 0 1 7 年 1 月 1 3 日 进 行 发 售 。 如 果 在 此 期 间 未 达 到 本 基 金
的 招 募 说 明 书 规 定 的 基 金 备 案 条 件 （ 基 金 备 案 条 件 为 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 ， 基 金
募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 2 0 0 人 ） ， 基 金 可 在 募 集 期 限 内 继 续 销
售 ， 直 到 达 到 基 金 备 案 条 件 。 基 金 管 理 人 也 可 根 据 基 金 销 售 情 况 在 募 集 期 限 内 适 当 缩 短 或 延
长 基 金 发 售 时 间 ， 并 及 时 公 告 。 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 具 备 上 述 基 金 备 案 条 件 的 ， 基 金 管 理 人
应 当 自 募 集 结 束 之 日 起 1 0 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 ， 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 1 0 日 内 ， 向
中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告 ， 办 理 基 金 备 案 手 续 。 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起 ， 基 金 备 案 手
续 办 理 完 毕 ， 基 金 合 同 生 效 。 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公 告 。
基 金 募 集 期 限 届 满 ， 不 能 满 足 基 金 备 案 条 件 的 ， 则 基 金 募 集 失 败 。 基 金 管 理 人 应 当 以 其
固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ； 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 3 0 日 内 返 还 投 资 人
已 缴 纳 的 认 购 款 项 ， 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 。基金份额发售公告
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二、 发售 方式 及相关 规定
（ 一 ） 本 基 金 在 募 集 期 内 通 过 各 销 售 机 构 向 投 资 人 公 开 发 售 。
（ 二 ） 本 基 金 场 外 认 购 和 场 内 认 购 均 采 用 金 额 认 购 方 式 。 投 资 人 认 购 时 ， 需 按 销 售 机 构
规 定 的 方 式 全 额 缴 款 。 若 资 金 未 全 额 到 账 则 认 购 无 效 ， 基 金 管 理 人 将 认 购 无 效 的 款 项 退 回 。
投 资 人 在 基 金 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ， 认 购 费 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 ， 认 购 期 间
单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 限 制 。 通 过 场 外 认 购 本 基 金 时 ， 投 资 人 单 笔 认 购 最 低 金 额 为
1 0 0 . 0 0 元 （ 含 认 购 费 ） 。 场 外 各 销 售 机 构 对 本 基 金 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的 ，
以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 。 通 过 场 内 认 购 本 基 金 时 ， 投 资 人 单 笔 最 低 认 购 金 额 为
1 , 0 0 0 . 0 0 元 （ 含 认 购 费 ） ， 且 须 为 1 元 的 整 数 倍 。 认 购 申 请 受 理 完 成 后 ， 投 资 人 不 得 撤 销 。
（ 三 ） 认 购 费 用 及 认 购 份 额 的 计 算
1 、 本 基 金 的 基 金 份 额 初 始 面 值 为 人 民 币 1 . 0 0 元 ， 按 初 始 面 值 发 售 。
2 、 认 购 费 用
募 集 期 内 投 资 人 可 多 次 认 购 本 基 金 ， 认 购 费 用 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 。
本 基 金 场 外 和 场 内 认 购 费 率 相 同 ， 如 下 表 所 示 ：
认 购 金 额 （ M ） 认 购 费 率
M ﹤ 5 0 万 元 1 . 5 0 %
5 0 万 元 ≤ M ﹤ 1 0 0 万 元 1 . 0 0 %
1 0 0 万 元 ≤ M ﹤ 5 0 0 万 元 0 . 5 0 %
M ≥ 5 0 0 万 元 每 笔 交 易 1 , 0 0 0 . 0 0 元
基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 募 集 期 间
发 生 的 各 项 费 用 。
3 、 认 购 份 额 的 计 算
（ 1 ） 场 外 认 购 基 金 份 额 和 利 息 折 算 份 额 的 计 算
本 基 金 场 外 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 。 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 。
场 外 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 ， 计 算 公 式 为 ：
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 / （ 1 ＋ 认 购 费 率 ）
认 购 费 用 ＝ 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额
认 购 份 额 ＝ 净 认 购 金 额 / 基 金 份 额 初 始 面 值
利 息 折 算 份 额 ＝ 利 息 / 基 金 份 额 初 始 面 值基金份额发售公告
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总 认 购 份 额 ＝ 认 购 份 额 ＋ 利 息 折 算 份 额
场 外 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时 ， 计 算 公 式 为 ：
认 购 费 用 ＝ 固 定 金 额
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 － 认 购 费 用
认 购 份 额 ＝ 净 认 购 金 额 / 基 金 份 额 初 始 面 值
利 息 折 算 份 额 ＝ 利 息 / 基 金 份 额 初 始 面 值
总 认 购 份 额 ＝ 认 购 份 额 ＋ 利 息 折 算 份 额
场 外 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 第 3 位 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的
收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。 场 外 认 购 利 息 折 算 的 基 金 份 额 按 截 位 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ，
小 数 点 第 三 位 以 后 部 分 舍 去 归 基 金 资 产 。
例 ： 某 投 资 人 投 资 1 0 , 0 0 0 . 0 0 元 通 过 场 外 认 购 本 基 金 ， 认 购 费 率 为 1 . 5 0 % ， 假 定 募 集 期
间 认 购 资 金 所 得 利 息 为 2 . 5 0 元 ， 则 根 据 公 式 计 算 出 ：
净 认 购 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 . 0 0 / （ 1 ＋ 1 . 5 0 % ） ＝ 9 , 8 5 2 . 2 2 元
认 购 费 用 ＝ 1 0 , 0 0 0 . 0 0 － 9 , 8 5 2 . 2 2 ＝ 1 4 7 . 7 8 元
认 购 份 额 ＝ 9 , 8 5 2 . 2 2 / 1 . 0 0 ＝ 9 , 8 5 2 . 2 2 份
利 息 折 算 份 额 ＝ 2 . 5 0 / 1 . 0 0 ＝ 2 . 5 0 份
总 认 购 份 额 ＝ 9 , 8 5 2 . 2 2 ＋ 2 . 5 0 ＝ 9 , 8 5 4 . 7 2 份
即 投 资 人 投 资 1 0 , 0 0 0 . 0 0 元 通 过 场 外 认 购 本 基 金 ， 假 定 募 集 期 间 认 购 资 金 所 得 利 息 为
2 . 5 0 元 ， 可 得 到 9 , 8 5 4 . 7 2 份 基 金 场 外 份 额 。
（ 2 ） 场 内 认 购 基 金 份 额 和 利 息 折 算 份 额 的 计 算
本 基 金 场 内 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 。 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 。
场 内 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 ， 计 算 公 式 为 ：
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 / （ 1 ＋ 认 购 费 率 ）
认 购 费 用 ＝ 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额
认 购 份 额 ＝ 净 认 购 金 额 / 基 金 份 额 初 始 面 值
利 息 折 算 份 额 ＝ 利 息 / 基 金 份 额 初 始 面 值
总 认 购 份 额 ＝ 认 购 份 额 ＋ 利 息 折 算 份 额
场 内 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时 ， 计 算 公 式 为 ：
认 购 费 用 ＝ 固 定 金 额
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 － 认 购 费 用基金份额发售公告
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认 购 份 额 ＝ 净 认 购 金 额 / 基 金 份 额 初 始 面 值
利 息 折 算 份 额 ＝ 利 息 / 基 金 份 额 初 始 面 值
总 认 购 份 额 ＝ 认 购 份 额 ＋ 利 息 折 算 份 额
场 内 认 购 份 额 的 计 算 先 按 四 舍 五 入 原 则 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 再 按 截 位 法 保 留 到 整 数
位 ， 小 数 部 分 对 应 的 金 额 退 还 给 投 资 人 。 场 内 认 购 利 息 折 算 的 基 金 份 额 按 截 位 法 保 留 到 整 数
位 ， 小 数 部 分 舍 去 归 基 金 资 产 。
例 ： 某 投 资 人 投 资 1 0 , 0 0 0 . 0 0 元 通 过 场 内 认 购 本 基 金 ， 认 购 费 率 为 1 . 5 0 % ， 假 定 募 集 期
间 认 购 资 金 所 得 利 息 为 2 . 5 0 元 ， 则 根 据 公 式 计 算 出 ：
净 认 购 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 . 0 0 / （ 1 ＋ 1 . 5 0 % ） ＝ 9 , 8 5 2 . 2 2 元
认 购 费 用 ＝ 1 0 , 0 0 0 . 0 0 － 9 , 8 5 2 . 2 2 ＝ 1 4 7 . 7 8 元
认 购 份 额 ＝ 9 , 8 5 2 . 2 2 / 1 . 0 0 ＝ 9 , 8 5 2 . 2 2 （ 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ） ＝ 9 , 8 5 2 份 （ 截 位
法 保 留 到 整 数 位 ）
退 还 投 资 人 金 额 ＝ 0 . 2 2 × 1 . 0 0 ＝ 0 . 2 2 元
利 息 折 算 份 额 ＝ 2 . 5 0 / 1 . 0 0 ＝ 2 份 （ 截 位 法 保 留 到 整 数 位 ）
总 认 购 份 额 ＝ 9 , 8 5 2 ＋ 2 ＝ 9 , 8 5 4 份
即 投 资 人 投 资 1 0 , 0 0 0 . 0 0 元 通 过 场 内 认 购 本 基 金 ， 假 定 募 集 期 间 认 购 资 金 所 得 利 息 为
2 . 5 0 元 ， 可 得 到 9 , 8 5 4 份 基 金 场 内 份 额 ， 退 还 0 . 2 2 元 。
三、 场内 认购 的程序
（ 一 ） 业 务 办 理 时 间 ： 2 0 1 6 年 1 2 月 1 日 起 至 2 0 1 7 年 1 月 1 3 日 9 ： 3 0 - 1 1 ： 3 0 和 1 3 ：
0 0 - 1 5 ： 0 0 （ 周 六 、 周 日 和 法 定 节 假 日 不 受 理 ） 。
（ 二 ） 投 资 人 欲 通 过 场 内 认 购 本 基 金 ， 应 使 用 上 海 证 券 账 户 （ 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证
券 投 资 基 金 账 户 ） ， 已 有 该 类 账 户 的 投 资 人 不 须 另 行 开 立 。
开 户 及 认 购 手 续 ：
1 、 开 立 上 海 证 券 账 户 ， 包 括 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 。
2 、 在 通 过 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 营 业 部
开 立 资 金 账 户 ， 并 在 认 购 前 向 资 金 账 户 中 存 入 足 够 的 认 购 资 金 。
3 、 投 资 者 可 通 过 填 写 认 购 委 托 单 、 电 话 委 托 、 磁 卡 委 托 、 网 上 委 托 等 方 式 申 报 认 购 委基金份额发售公告
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托 ， 可 多 次 申 报 ， 具 体 业 务 办 理 流 程 及 规 则 参 见 场 内 代 销 机 构 的 相 关 说 明 。
四、 场外 认购的 程序
（ 一 ） 使 用 账 户 说 明
投 资 人 欲 通 过 场 外 认 购 本 基 金 ， 应 使 用 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 上 海 开 放 式 基
金 账 户 （ 以 下 简 称 “ 上 海 开 放 式 基 金 账 户 ” ） 。 已 通 过 场 外 销 售 机 构 办 理 过 上 海 开 放 式 基 金 账
户 注 册 手 续 的 投 资 人 ， 可 在 原 处 直 接 办 理 本 基 金 场 外 认 购 业 务 ； 已 通 过 场 外 销 售 机 构 办 理 过
上 海 开 放 式 基 金 账 户 注 册 手 续 的 投 资 人 ， 拟 通 过 其 他 场 外 销 售 机 构 办 理 认 购 业 务 ， 须 用 上 海
开 放 式 基 金 账 户 在 该 场 外 销 售 机 构 处 办 理 上 海 开 放 式 基 金 账 户 登 记 手 续 ； 已 有 上 海 证 券 账 户
（ 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 ） 的 投 资 人 ， 不 需 要 重 新 办 理 上 海 开 放 式 基 金 账
户 的 开 户 ， 可 通 过 场 外 销 售 机 构 以 其 上 海 证 券 账 户 申 请 注 册 上 海 开 放 式 基 金 账 户 ， 再 办 理 本
基 金 场 外 认 购 业 务 ； 尚 无 上 海 证 券 账 户 （ 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 ） 的 投 资
人 ， 可 直 接 办 理 上 海 开 放 式 基 金 账 户 的 开 户 ， 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 将 为 其 配 发 上
海 证 券 投 资 基 金 账 户 ， 同 时 将 该 账 户 注 册 为 上 海 开 放 式 基 金 账 户 。
募 集 期 内 本 公 司 直 销 机 构 和 指 定 的 其 他 销 售 机 构 同 时 为 投 资 人 办 理 场 外 认 购 的 开 户 和
认 购 手 续 。 直 销 机 构 包 括 本 公 司 的 直 销 柜 台 和 网 上 交 易 ， 其 他 销 售 机 构 详 见 “ 九 （ 三 ） 1 、
（ 2 ） 其 他 场 外 销 售 机 构 ” 。 各 销 售 机 构 的 办 理 地 点 、 办 理 日 期 、 办 理 时 间 和 办 理 程 序 等 事 项
参 照 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 。
（ 二 ） 账 户 使 用 注 意 事 项
1 、 投 资 者 已 持 有 的 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 账 户 不 能 用 于 认 购 本 基 金 ； 若 已 开 立
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 上 海 开 放 式 基 金 账 户 的 投 资 者 ， 可 直 接 认 购 本 基 金 。
2 、 拥 有 多 个 上 海 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 者 ， 只 能 选 择 其 中 一
个 注 册 为 上 海 开 放 式 基 金 账 户 。 为 了 日 后 方 便 办 理 基 金 份 额 跨 系 统 转 托 管 ， 建 议 投 资 者 通 过
上 海 证 券 交 易 所 认 购 、 申 购 与 赎 回 及 买 卖 上 市 开 放 式 基 金 也 只 使 用 该 注 册 账 户 。
3 、 对 于 通 过 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 配 发 上 海 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 者 ， 为
了 日 后 方 便 办 理 基 金 份 额 跨 系 统 转 托 管 ， 建 议 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 认 购 、 申 购 与 赎 回
及 买 卖 上 市 开 放 式 基 金 也 只 使 用 该 配 发 账 户 。基金份额发售公告
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五、 个人 投资 者 认购 的开 户与 认购程 序
（ 一 ） 直 销 机 构
1 、 本 公 司 直 销 柜 台 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 申 请 ， 最 低 认 购 金 额 为 1 0 0 . 0 0 元 。
2 、 业 务 办 理 时 间
基 金 份 额 发 售 日 的 9 ： 3 0 至 1 6 ： 0 0 （ 周 六 、 周 日 及 法 定 节 假 日 不 办 理 ） 。
3 、 个 人 投 资 者 办 理 基 金 交 易 账 户 和 基 金 账 户 开 户 申 请 时 须 提 交 下 列 材 料
（ 1 ） 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ；
（ 2 ） 指 定 银 行 账 户 原 件 ；
（ 3 ） 填 妥 的 《 基 金 开 户 申 请 书 》 ；
（ 4 ） 个 人 投 资 者 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 。
注 ： 指 定 银 行 账 户 是 指 投 资 人 开 户 时 预 留 的 作 为 赎 回 、 分 红 、 以 及 认 购 / 申 购 无 效 资 金
及 募 集 未 成 功 时 资 金 退 款 的 结 算 汇 入 账 户 ， 银 行 账 户 名 称 必 须 同 投 资 人 基 金 账 户 的 户 名 一
致 。
4 、 个 人 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 下 列 材 料
（ 1 ） 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ；
（ 2 ） 基 金 交 易 账 户 卡 ；
（ 3 ） 加 盖 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 原 件 及 复 印 件 ；
（ 4 ） 个 人 投 资 者 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 （ 未 填 写 问 卷 者 提 交 ） 。
5 、 认 购 资 金 的 划 拨
（ 1 ） 个 人 投 资 者 办 理 认 购 前 应 将 足 额 资 金 通 过 银 行 汇 入 下 列 任 一 银 行 账 户 ：
a 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 3 1 0 0 1 5 2 0 3 1 3 0 5 6 0 0 5 0 1 7
开 户 银 行 ： 中 国 建 设 银 行 上 海 市 浦 东 分 行
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 1 0 5 2 9 0 0 2 8 0 0 5
全 国 联 行 号 ： 5 2 3 6 4
b 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 4 3 6 4 5 9 2 1 3 7 5 4
开 户 银 行 ： 中 国 银 行 上 海 市 中 银 大 厦 支 行基金份额发售公告
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人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 1 0 4 2 9 0 0 0 3 7 9 1
全 国 联 行 号 ： 4 0 3 7 9
c 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 0 3 4 9 2 3 0 0 0 4 0 0 0 4 2 2 3
开 户 银 行 ： 中 国 农 业 银 行 上 海 市 卢 湾 支 行
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 1 0 3 2 9 0 0 2 8 0 2 5
全 国 联 行 号 ： 0 9 2 8 0 2
d 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 1 0 0 1 2 0 2 9 1 9 0 2 5 8 0 2 0 1 0
开 户 银 行 ： 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 1 0 2 2 9 0 0 2 0 2 9 4
全 国 联 行 号 ： 2 0 3 0 4 0 0 5
e 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 0 9 6 8 1 9 2 1 6 0 8 9 1 5 5 9 1 0 0 0 1
开 户 银 行 ： 招 商 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 3 0 8 2 9 0 0 0 3 0 2 0
全 国 联 行 号 ： 8 2 0 5 1
f 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 0 7 6 3 9 2 2 3 2 9 5 0 0 1 7 7
开 户 银 行 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 3 1 0 2 9 0 0 0 0 1 5 2
（ 2 ） 汇 款 时 ， 投 资 者 须 注 意 以 下 事 项 ：
1 ） 投 资 者 应 在 “ 汇 款 人 ” 栏 中 填 写 其 在 基 金 直 销 机 构 开 户 时 登 记 的 名 称 ；
2 ） 汇 款 时 应 提 示 银 行 柜 台 人 员 准 确 完 整 地 传 递 汇 款 信 息 ， 包 括 汇 款 人 和 用 途 栏 内 容 ；
3 ） 为 确 保 投 资 者 资 金 及 时 准 确 入 账 ， 建 议 投 资 者 将 加 盖 银 行 业 务 受 理 章 的 汇 款 单 据 传
真 至 本 公 司 直 销 柜 台 。
（ 3 ） 个 人 投 资 者 应 在 认 购 申 请 当 日 1 6 ： 0 0 之 前 将 资 金 足 额 汇 入 本 公 司 直 销 账 户 。
6 、 在 本 公 司 直 销 柜 台 已 开 户 的 投 资 者 可 以 通 过 电 话 交 易 和 传 真 交 易 的 形 式 办 理 基 金 认
购 业 务 。
7 、 投 资 者 可 通 过 国 泰 基 金 电 子 交 易 平 台 w w w . g t f u n d . c o m 登 录 网 上 交 易 页 面 认 购 本 基基金份额发售公告
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金 ， 认 购 期 内 提 供 7 × 2 4 小 时 认 购 服 务 。
（ 二 ） 个 人 投 资 者 在 其 他 销 售 机 构 的 开 户 与 认 购 程 序 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 。
六、机 构投 资者 认购 的开 户与 认购程 序
（ 一 ） 直 销 机 构
1 、 本 公 司 直 销 柜 台 均 受 理 机 构 投 资 者 开 户 与 认 购 申 请 ， 最 低 认 购 金 额 为 1 0 0 . 0 0 元 。
2 、 受 理 开 户 及 认 购 时 间 ：
本 基 金 份 额 发 售 日 的 9 ： 3 0 - 1 6 ： 0 0 （ 周 六 、 周 日 及 法 定 节 假 日 不 办 理 ） 。
3 、 机 构 投 资 者 办 理 基 金 交 易 账 户 和 基 金 账 户 开 户 时 须 提 交 下 列 材 料 ：
（ 1 ） 营 业 执 照 （ 或 登 记 注 册 书 ） 、 组 织 机 构 代 码 证 、 税 务 登 记 证 三 证 的 副 本 原 件 及 加 盖
单 位 公 章 的 复 印 件 ；
（ 2 ） 法 定 代 表 人 签 章 并 加 盖 单 位 公 章 的 《 基 金 业 务 授 权 委 托 书 》 ；
（ 3 ） 法 人 及 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 原 件 及 复 印 件 及 经 其 签 字 复 印 件 ；
（ 4 ） 填 妥 的 《 基 金 开 户 申 请 书 》 ；
（ 5 ） 指 定 银 行 账 户 的 《 开 户 许 可 证 》 （ 或 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 ） 原 件 及 加 盖 公 章 的
复 印 件 ；
（ 6 ） 企 业 投 资 者 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 。
注 ： 指 定 银 行 账 户 是 指 投 资 人 开 户 时 预 留 的 作 为 赎 回 、 分 红 、 退 款 的 结 算 账 户 ， 账 户 名
称 必 须 同 投 资 人 基 金 账 户 的 户 名 一 致 。
4 、 机 构 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 下 列 材 料 ：
（ 1 ） 机 构 投 资 者 业 务 经 办 人 员 身 份 证 明 原 件 ；
（ 2 ） 基 金 交 易 账 户 卡 ；
（ 3 ） 加 盖 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 原 件 及 复 印 件 ；
（ 4 ） 企 业 投 资 者 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 （ 未 填 写 问 卷 者 提 交 ） 。
5 、 资 金 划 拨 ：
（ 1 ） 投 资 者 办 理 认 购 前 应 将 足 额 资 金 汇 入 下 列 任 一 银 行 账 户 ：
a 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 3 1 0 0 1 5 2 0 3 1 3 0 5 6 0 0 5 0 1 7基金份额发售公告
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开 户 银 行 ： 中 国 建 设 银 行 上 海 市 浦 东 分 行
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 1 0 5 2 9 0 0 2 8 0 0 5
全 国 联 行 号 ： 5 2 3 6 4
b 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 4 3 6 4 5 9 2 1 3 7 5 4
开 户 银 行 ： 中 国 银 行 上 海 市 中 银 大 厦 支 行
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 1 0 4 2 9 0 0 0 3 7 9 1
全 国 联 行 号 ： 4 0 3 7 9
c 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 0 3 4 9 2 3 0 0 0 4 0 0 0 4 2 2 3
开 户 银 行 ： 中 国 农 业 银 行 上 海 市 卢 湾 支 行
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 1 0 3 2 9 0 0 2 8 0 2 5
全 国 联 行 号 ： 0 9 2 8 0 2
d 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 1 0 0 1 2 0 2 9 1 9 0 2 5 8 0 2 0 1 0
开 户 银 行 ： 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 1 0 2 2 9 0 0 2 0 2 9 4
全 国 联 行 号 ： 2 0 3 0 4 0 0 5
e 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 0 9 6 8 1 9 2 1 6 0 8 9 1 5 5 9 1 0 0 0 1
开 户 银 行 ： 招 商 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 3 0 8 2 9 0 0 0 3 0 2 0
全 国 联 行 号 ： 8 2 0 5 1
f 、 账 户 名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户
账 号 ： 0 7 6 3 9 2 2 3 2 9 5 0 0 1 7 7
开 户 银 行 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部
人 行 实 时 支 付 系 统 号 ： 3 1 0 2 9 0 0 0 0 1 5 2
（ 2 ） 汇 款 时 ， 投 资 者 须 注 意 以 下 事 项 ：
1 ） 投 资 者 应 在 “ 汇 款 人 ” 栏 中 填 写 其 在 国 泰 基 金 直 销 机 构 开 户 时 登 记 的 名 称 ；
2 ） 汇 款 时 应 提 示 银 行 柜 台 人 员 准 确 完 整 地 传 递 汇 款 信 息 ， 包 括 汇 款 人 和 用 途 栏 内 容 ；基金份额发售公告
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3 ） 为 确 保 投 资 者 资 金 及 时 准 确 入 帐 ， 建 议 投 资 者 将 加 盖 银 行 业 务 受 理 章 的 汇 款 单 据 传
真 至 直 销 柜 台 。
（ 3 ） 投 资 者 应 在 认 购 申 请 当 日 1 6 ： 0 0 之 前 将 资 金 足 额 汇 入 本 公 司 直 销 账 户 。
（ 二 ） 机 构 投 资 者 在 其 他 销 售 机 构 的 开 户 与 认 购 程 序 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 。
七、清 算与 交割
（ 一 ） 基 金 合 同 生 效 前 ， 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 门 账 户 ， 在 基 金 募 集 结 束 前 任 何
人 不 得 动 用 。
基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 、 会 计 师 费 、 律 师 费 以 及 其 他 费 用 ， 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 。
（ 二 ） 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 ， 其 中
利 息 转 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
（ 三 ） 本 基 金 权 益 登 记 由 注 册 登 记 机 构 在 发 售 结 束 后 完 成 过 户 登 记 。 投 资 人 可 以 在 基 金
合 同 生 效 后 ， 到 其 办 理 认 购 业 务 的 销 售 机 构 打 印 确 认 单 。
八、基 金资 产的验 资与 基金合 同生效
基 金 募 集 期 限 届 满 ， 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 自 募 集 期 限 届 满 之
日 起 1 0 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 ， 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 1 0 日 内 ， 向 中 国 证 监 会 提 交 验
资 报 告 ， 办 理 基 金 备 案 手 续 。 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起 ， 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕 ， 基 金
合 同 生 效 。 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公 告 。
基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 、 会 计 师 费 、 律 师 费 以 及 其 他 费 用 ， 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 。
如 本 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ；
在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 3 0 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 认 购 款 项 ， 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利
息 。基金份额发售公告
1 6
九、本 次 募 集当事 人及 中介机 构
（ 一 ） 基 金 管 理 人
名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 3 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 层 - 1 9 层
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 3 月 5 日
法 定 代 表 人 ： 唐 建 光
注 册 资 本 ： 壹 亿 壹 千 万 元 人 民 币
联 系 人 ： 何 晔
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0 ， 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 及 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6
网 址 ： w w w . b o c . c n
（ 三 ） 销 售 机 构
1 、 场 外 销 售 机 构
（ 1 ） 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 直 销 柜 台
地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 层 - 1 9 层
客 户 服 务 专 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8 ， 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 1 8 6 1 网 址 ： w w w . g t f u n d . c o m
2
国 泰 基 金
电 子 交 易 平 台
电 子 交 易 网 站 ： w w w . g t f u n d . c o m 登 录 网 上 交 易 页 面
智 能 手 机 A P P 平 台 ： i P h o n e 交 易 客 户 端 、 A n d r o i d 交 易 客 户 端 、
“ 国 泰 基 金 ” 微 信 交 易 平 台
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 1 7 3 8 联 系 人 ： 李 静 姝基金份额发售公告
1 7
（ 2 ） 其 他 场 外 销 售 机 构 （ 排 名 不 分 先 后 ）
1 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 1 8 号 同 花 顺 大 楼
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
2 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
地 址 ： 上 海 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： w w w . n o a h w m . c o m
3 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
网 址 ： w w w . z s c f f u n d . c o m
4 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 上 海 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 9 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
5 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 ： w w w . h o w b u y . c o m
6 ） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 。
地 址 ： 上 海 市 金 钟 路 6 5 8 号 2 号 楼 B 座 6 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 站 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
7 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
公 司 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n
8 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司基金份额发售公告
1 8
地 址 : 上 海 市 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
9 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
1 0 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
手 机 客 户 端 ： 天 天 盈 基 金
1 1 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 登 云 路 4 3 号 金 诚 集 团 1 3 楼
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
1 2 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
1 3 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 1 6 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
网 址 ： w w w . j i m u f u n d . c o m
1 4 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 层 2 2 0 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
网 址 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
1 5 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 7 7基金份额发售公告
1 9
网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
1 6 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
1 7 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 许 梦 园
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 5 6 3 9 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 7 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
1 8 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 黄 婵 君
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 1 6 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 3 4 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 1 1 、 9 5 5 6 5
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
1 9 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君基金份额发售公告
2 0
联 系 人 ： 侯 艳 红
电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 6 0 2 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . o m
2 0 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 共 炎
联 系 人 ： 邓 颜
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
2 1 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 2 7 2 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
2 2 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 黄 莹
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 1 1
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
2 3 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司基金份额发售公告
2 1
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 谢 高 得
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
2 4 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 崔 少 华
联 系 人 ： 奚 博 宇
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
2 5 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
联 系 人 ： 陈 剑 虹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
2 6 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 ： 吴 坚
联 系 人 ： 张 煜
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客 服 电 话 ： 9 5 3 5 5 、 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6基金份额发售公告
2 2
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
2 7 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
网 址 ： w w w . b h z q . c o m
2 8 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1
号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 周 易
联 系 人 ： 庞 晓 芸
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： w w w . h t z q . c o m . c n
2 9 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 2 8 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 赵 艳 青
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 3 9 2 4
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
3 0 ） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号基金份额发售公告
2 3
法 定 代 表 人 ： 范 力
联 系 人 ： 陆 晓
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 2 9 3 8 5 2 1
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
客 服 电 话 ： 9 5 3 3 0
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
3 1 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 8 5
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服 电 话 ： 9 5 3 2 1
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
3 2 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
3 3 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 四 川 中 路 2 1 3 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 四 川 中 路 2 1 3 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
传 真 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 1 0 0 ， 0 2 1 - 5 3 6 8 6 2 0 0
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
3 4 ） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司基金份额发售公告
2 4
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 周 一 涵
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 4 3 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 8 3 0 3 9 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
3 5 ） 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 少 华
联 系 人 ： 黄 静
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 1 1 8
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
3 6 ） 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 ： 马 跃 进
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
网 址 ： w w w . g s z q . c o m
3 7 ） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 张 曼
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 7 2 3 2 7 3
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n基金份额发售公告
2 5
3 8 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
法 定 代 表 人 ： 韩 志 谦
联 系 人 ： 王 怀 春
电 话 ： 0 9 9 1 - 2 3 0 7 1 0 5
传 真 ： 0 9 9 1 - 2 3 0 1 9 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 0 5 6 2
网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
3 9 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 8 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
4 0 ） 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平
联 系 人 ： 朱 磊
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 8 8 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 2 8
网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
4 1 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 中 心 2 1 楼
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
客 服 电 话 ： 9 5 3 6 8 、 4 0 0 6 8 9 8 8 8 8
网 址 ： w w w . h l z q . c o m基金份额发售公告
2 6
4 2 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 王 逍
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 9 6 7 5 5 3
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
4 3 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第
0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 张 鹏
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 2
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
4 4 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 贾 鹏
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 服 电 话 ： 9 5 3 1 0
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
4 5 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 刘 闻 川基金份额发售公告
2 7
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 1 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
4 6 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 林 爽
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
天 相 投 顾 网 址 ： h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n
4 7 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5
室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
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2 、 场 内 销 售 机 构
本 基 金 场 内 销 售 机 构 为 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 上 海 证 券 交 易 所
和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 会 员 单 位 ， 具 体 会 员 单 位 名 单 可 在 上 海 证 券 交 易 所
网 站 （ h t t p : / / w w w . s s e . c o m . c n ） 查 询 。
（ 四 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 周 明基金份额发售公告
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联 系 人 ： 朱 立 元
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 8 3 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 9 0 7
（ 五 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 俞 卫 锋
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 丁 媛
经 办 律 师 ： 黎 明 、 丁 媛
（ 六 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 李 一
经 办 注 册 会 计 师 ： 许 康 玮 、 李 一
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 1 1 月 2 8 日
