宝盈新兴 产 业 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈新 兴产 业 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 本基 金” ） 经 中国 证 券监督 管理
委员 会 2015 年 3 月 9 日 中国证 监会 证监 许可[2015]361 号 文注 册募 集 。 本基 金基金 合同 于
2015 年 4 月 13 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市 场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2016 年 10 月 13 日, 有关 财务 数据 和净 值 表现截
止日 为 2016 年 9 月 30 日。 本 招募 说明 书 （ 更新 ） 中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据
已经本 基金 托管 人复 核。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ：汪 钦
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ：王 中宝
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
公司下 设投 资部、 固定 收 益部、 专户投 资部、 研究 部、 量化 投资 部、 创 新业 务部、 集 中
交易部 、海 外投 资部 、产 品规划 部、 渠道 业务 部、 机构业 务部 、客 户服 务部 、电子 商务 部 、
基金运 营部 、 信 息技 术部 、 监察 稽核 部、 公司 财务 部、 人 力资 源部 和总 经理 办公室 等19 个部
室及北 京办 事处 、 上 海办 事处； 此外 ， 还 设立 了投 资决策 委员 会、 风险 管理 委员会 和信 息技
术治理 委员 会（ 简称IT 治 理委员 会） 。
（二） 主要 人员 情况
1 、公 司高 级管 理人 员
李文众先 生，董 事长 ，1959 年生， 中共党 员，经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国
人民银行 成都 市支行 解放 中路办事 处工 作；1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职， 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理； 1997 年12 月至2002 年11 月 成都
工商信 托投 资有 限责 任公 司任职 ， 历 任部 门经 理、 总经理 助理 ； 2002 年11 月 至今在 中铁 信托
有限责 任公 司任 副总 经理 。
景开强先 生，董 事，1958 年生，硕 士研 究生， 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 ， 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ； 1989
年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ，历任副科 长、科 长、总 会计师；2001年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长，中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组
长； 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家
委员会 成员 ；现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ； 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ； 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 ， 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ； 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任
公司总 裁助 理兼 研究 发展 部总经 理， 现任 中铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。
马宏先 生， 董事 ， 1967 年 生 ， 硕士 研究 生。 1989 年7月至1991 年9 月， 在中 国新兴 （集团 ）
总公司 工作 ； 1994 年7月至1995年12月 ， 在中化 财务 公司证 券部 工作 ； 1995 年12 月至1997 年6
月， 在中 国对 外经济 贸易 信托投 资有 限公 司证 券部 工作 ； 1997 年7 月至2001 年3 月， 在中 化国
际贸易股 份有 限公司 投资 部担任副 总经 理；2001 年3 月至今， 在中 国对外 经济 贸易信托 有限
公司任 职 ， 先 后担任 资产 管理二 部副 总经 理、 投资 发展部 副总 经理 ， 现 任中 国对外 经济 贸 易
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
贺颖奇先 生，独 立董 事，1962 年生 ，中共 党员， 管理 学博士。 1986 年至1992 年 ，在河
北大学 经济 系任 教； 1995 年至2001 年 ， 在厦门 大学 管理学 院任 教 ； 2001 年至2003 年 在清 华大
学经济 管理 学院 管理 学博 士后流 动站 从事 博士 后研 究工作 ； 2003 年7 月至2010 年4月， 在清 华
大学会计研究所从 事教学 与科研工 作 ， 任 清华 大 学会 计 研 究 所 党 支 部书 记 ，副 教 授 ；2010
年5月 至今 ，在 北京 国家 会 计学院 任副 教授 。兼 任福 建星网 锐捷 公司 独立 董事 。
屈文洲 先生， 独立 董事，1972 年 生， 中 共党 员， 金 融 学博士。1995 至1997 年， 任厦门 建
发信托投 资公 司海滨 证券 营业部投 资信 息部主 任； 1997至2001 年 ，任 厦门建 发信托投 资公
司投资银 行部 经理；1998 至1999 年，借 调中国 证监 会厦门特 派办 上市公 司监 管处； 2001 至
2003 年任厦门市博亦投 资 咨询有限公司总经理；2003 至2005 年任深圳证券交易 所研究员；
2005 至 今 ， 在 厦门大 学管 理学 院 从事 教学 与研 究工 作。 现任 厦门 大学管 理学 院教授 、 博士 生
导师 ， 厦 门大 学中国 资本 市场研 究中 心主 任， 厦门 大学管 理学 院财 务学 系副 主任 。 兼 任厦 门
空港、 山东 航空 、莱 宝高 科的独 立董 事。
徐加根 先生 ， 独 立董 事，1969 年 生， 中共 党员， 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在
中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ；1996 年至1999 年， 在西 南财经 大学 学习 ；1999 年 至今， 在西 南财
经大学 任教 ，现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。
汪钦先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。 曾 就职 于中 国人 民银 行河南 省分
行教育 处、 海南 港澳 国际 信托投 资公 司证 券部 ，历 任三亚 东方 实业 股份 有限 公司副 总经 理 、
国信证 券股 份有 限公 司研 究所所 长、 长城 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 2010 年11 月起 任宝 盈
基金管 理有 限公 司总 经理 。
（2） 监事 会
张建华 女士 ， 监 事，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 金
融同业 部总 经理 。
张新元 先生 ， 员 工监 事， 1973 年生 ， 硕 士。 曾 就职 于黄 河证券 有限 责任 公司 周 口 营业部 、
民生证券有 限责任 公司周 口营业部、 长城基 金管理 有限公司。2011 年7月起 至 今，在宝盈 基
金管理 有限 公司 工作 ， 先 后担任 总经 理办 公室 主任 、 机 构业 务部 总监 ， 现 任 宝盈基 金管 理有
限公司 总经 理助 理、 创新 业务部 总监 、投 资经 理 。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女 士， 督察 长，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ，
历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ，2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司督 察长 。
2 、基 金经 理简 历
盖俊龙 先生 ， 经 济学 硕士 。 2005 年8 月至2011 年5 月， 在长城 基金 管理 有限 公司 历任金 融
工程研 究员 、 行 业研 究员 。 2011 年6 月加 入宝 盈基 金 管理有 限公 司， 历任 研究 部核心 研究 员、
专户投 资部 投资 经理 ， 现 任宝盈 泛沿 海区 域增 长混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 新锐灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 宝 盈新 兴产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和宝 盈转 型动 力灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。3 、本 公司 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
汪钦先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司总 经理 。
彭敢先 生 ： 宝 盈基金 管理 有限公 司总 经理 助理 、 投 资部总 监 、 宝 盈资源 优选 混合型 证 券
投资基 金基 金经 理、 宝盈 新价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 宝 盈科技30灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 宝 盈睿 丰创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 宝
盈策略 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
段鹏程 先生 ： 宝盈基 金管 理有限 公司 研究 部总 监， 鸿阳证 券投 资基 金基 金经 理、 宝盈 优
势产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 宝盈 医疗健 康沪 港深 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 。
葛俊杰 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 专户投 资部 总监 、专 户投 资 经理 。
张新元 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 创新业 务部 总监 、投 资经 理。
陈若劲 女士 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 宝盈 祥泰 养老 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015年 末 ， 本 集团 资产 总 额18.35 万 亿元 ， 较上 年增 长9.59% ； 客户 贷款 和垫 款 总额10.49
万亿元 ， 增 长10.67% ； 客户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ， 增长0.28% ；
营业收入6,052 亿 元，增长6.09% ，其中，利息 净收入 增长4.65% ，手续费 及佣金 净收入增长
4.62% 。平均资产回 报率1.30% ，加权 平均净资产收益率17.27% ，成本收入比26.98% ，资本
充足率15.39% ， 主要 财务 指标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点“ 三综 合” 建 设 取得新 进展 ， 综 合性 网点 数量达1.45
万 个 ，综 合 营销 团 队2.15 万 个 ，综 合 柜员 占 比达 到88% 。 启 动深 圳等8 家 分行物 理 渠道 全 面
转型创 新试 点， 智慧 网点 、 旗舰 型、 综合 型和 轻型 网点建 设有 序推 进。 电子 银行主 渠道 作用
进一步 凸显 ，电 子银 行和 自助渠 道账 务性 交易 量占 比达95.58% ，较 上年 提升7.55 个 百分 点；
同时推 广账 号支 付、 手机 支付、 跨行 付、 龙卡 云支 付、 快 捷付 等五 种在 线支 付方式 ， 成 功实
现绝大 多数 主要 快捷 支付 业务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多 项核心 指
标继续保持同业领 先。金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增长23.08% ，客 户金融 资
产总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工 具累计承销5,316 亿元，承销额市场领先。资 产
托管业 务规 模7.17 万 亿元 ，增长67.36% ； 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂
志“ 中国最 佳银行” 、香港《财 资》杂志“ 中国 最佳银行” 及香港 《企业财 资》杂志“ 中国最 佳
银行” 等大奖。本集团 在英国《银行家》杂志2015 年“ 世界银行品牌1000 强” 中，以一级资 本
总额位 列全 球第 二； 在美 国《福 布斯 》杂 志2015 年 度全球 企业2000 强中 位列 第二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要 人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于 中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持“ 以客户
为中心” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职 责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2016 年一季 度末， 中国建 设银 行已托管584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中国建设 银行自2009 年至今连续六 年被国际 权 威杂志《全球 托管人》 评 为“ 中国最佳 托
管银行” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“ 托管 业务 综合 系 统—— 基金 监督 子系 统” ， 严格按 照现 行法 律法 规以 及基金 合同 规
定， 对 基金 管理 人运 作基 金的投 资比 例、 投资 范围 、 投资 组合 等情 况进 行监 督， 并 定期 编写
基金投 资运 作监 督报 告， 报送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核算
服务环 节中 ， 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进
行检查 监督 。
2 、监 督流 程
（1） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制等 情况 进行监 控，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进行 情况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515880 联系人 ： 李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 东莞 农村 商业 银行
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
联系电 话： 0769- 22866270
业务传 真： 0769-22866282
客服热 线：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大 厦 35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
业务传 真：0755-82558355
客服电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（4） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰 联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
业务传 真：022-28451958
客服热 线：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（5） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
客服热 线：400-8881-888
公司网 址：www.fcsc.com
（6） 东兴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
（7） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
业务传 真：021-22169134
客服热 线：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（8） 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
传真： 020-88836654
客户服 务电 话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（9） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（10） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：吴 琼
联系电 话：0755-22621866
业务传 真：0755-82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（11 ）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：张 含月
联系电 话：0755-82557494
客服热 线：40018-40028
公司网 站： www.wkzq.com.cn
（12） 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客服热 线：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com
（13） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
业务传 真：0755-83515567
客服热 线：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（14） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
业务传 真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（15） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服热 线：95565 、4008888111
公司网 站： www.newone.com.cn
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢 联系电 话：010-85156398
业务传 真：010-65182261
客服热 线：4008-888-108
公司网 址：www.csc108.com
（17） 申 万宏 源证 券有 限 公司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
（18） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市广 东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（19） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
业务传 真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（20） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
联系电 话：021-60897840
客服热 线：4000-766-123
公司网 站：www.fund123.com
（21） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
业务传 真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com
（22） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（23） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上 海市 昆明 路 518 号北美 广 场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： 021-65370077
传真： 021-55085991
公司网 址： www.jiyu.com.cn
（24） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 住所： 上 海市 黄浦 区中 山 南路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址： tty.chinapnr.com
（25） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：高 阳
客服热 线：95599
公司网 址：www.abchina.com
（26） 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（27） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ： 张莉
联系电 话： 021-38637673
业务传 真： 021-50979507
客服热 线：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（28） 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦
客服热 线：95555
公司网 址：http://www.cmbchina.com/
（29） 中国 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真：010 －66594942
客服热 线：95566
公司网 址：http://www.boc.cn/
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（31） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818-8653
业务传 真：0571-88911818-8002
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（32） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
业务传 真：020-89629011
客服电 话：020-89629066 公司网 址：www.yingmi.cn
（33） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北 京市 海淀 区中 关 村大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
公司网 站：www.fundzone.cn
客户 服务 电话 ：4006-199-059
（34） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
公司网 站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（35） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
联系电 话：021-80365020
业务传 真：021-63332523
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（36） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客户服 务电 话：400-067-6266
网址： www.leadfund.com.cn
（37） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话： 010-83363101
传真： 010-83363072
联系人 ：文 雯
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：wen.wen@jrj.com.cn
（38） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-80359127
联系人 ：张 裕
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（39） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
电话：010-85932450
联系人 ：曹 庆展
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（40） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717
联系人 ：孙 成岩
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（41） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518396
联系人 ：方 良治
客户服 务电 话：400-555-671
网址：www.hgccpb.com
（42） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62676405
联系人 ：付 文红
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师 律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市黄 浦区 延安 东路222 号30 楼
办公地 址： 广州 市珠 江新 城珠江 东路28号 越秀 金融 大厦26 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
联系电 话： (020) 8396 9228
经办注 册会 计师 ：王 明静 江丽雅
联系人 ：江 丽雅
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈 新 兴产 业 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金
六、基金的投资 目标
本 基金 在有 效控 制风 险的前 提下 ，精 选新 兴产 业及其 相关 行业 中的 优质 企业进 行投 资 ，
分享新 兴产 业发 展所 带来 的投资 机会 ，力 争为 投资 者带来 长期 的超 额收 益。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 内依法 发行和 上市交易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、 中 小企 业私
募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券） 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市
场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0-95% ， 其中 投资 于新 兴产业 相
关上市 公司 证券 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的80% ； 现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值的5% ； 权 证投 资比 例不 得超 过基金 资产 净值 的3% ； 本 基金投 资于 其
他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或监 管机 构的 规定执 行。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整 。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略、 固定 收益 类资 产投资 策略
和权证 投资 策略 四部 分组 成。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括：
1 、宏观 经济指 标：GDP 增 速、固定 资产 投资总 量、 消费价格 指数 、采购 经理 人指数 、
进出口 数据 、工 业用 电量 、客 运 量及 货运 量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ，利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素；
4 、新兴 产业的 发展状 况： 产业政策 变化 情况、 新技 术研发创 新状 况、行 业的 成长性 变
化情况 等。
（二） 股票 投资 策略
1 、新 兴产 业的 界定
本基金 所指 的新 兴产 业是 指随着 科研 、 技 术、 工艺 、 产品 、 服 务、 商 业模 式 以及管 理等
方面的 创新 和变 革而 产生 和发展 起来 的新 兴产 业部 门。 当 前所 指的 新兴 产业 主要包 括： 新能
源、 节 能环 保、 新能 源汽 车、 信 息产 业、 生物 医药 、 国防 军工 、 新 材料 、 高 端装备 制造 、 现
代 服 务 业 及 海洋 产 业 等 。本 基 金 管 理 人将 重 点 投 资新 兴 产 业 及 其上 下 游 延 伸产 业 的 相 关个
股，深 入挖 掘主 题投 资机 会，分 享这 一投 资机 遇。
新兴产业一方面依靠 生产 力发展和技术创新的 推动 ，同时还依托于现有 产业 的发展水
平， 是一 个动 态调整 、 持 续更新 的概 念 。 未来 如果 由于经 济与 行业 发展 或技 术进步 造成 战 略
新兴产 业主 题的 覆盖 范围 发生变 动， 基金 管理 人有 权对上 述界 定进 行调 整和 修订。
2 、子 行业 配置 策略 按照所 提供 的产 品与 服务 的不同 ， 可 以将 新兴 产业 的细分 为不 同的 子行 业， 各个子 行业
的行业 属性 与市 场特 征都 存在差 异 。 本 基金 着重 分析 宏观经 济周 期和 经济 发展 阶段中 不同 的
驱动因 素， 有效 结合 国家 政策导 向， 分析 各行 业盈 利周期 、 行 业竞 争力 和行 业估值 水平 ， 通
过对以 下各 指标 的深 入研 究，动 态调 整股 票资 产在 各细分 子行 业间 的配 置。
（1） 行业 盈利 周期
A ： 宏观 经济 对各 行业 的 影响；
B ： 经济 周期 与行 业发 展的 相关性 ；
C ： 行业 本身 的盈 利周 期。
（2） 国家 产业 政策
A ： 国家 产业 政策 对产 业 的扶持 态度 ；
B ： 国家 产业 政策 对行 业的 限制情 况。
（3） 行业 竞争 力
A ： 行业 的集 中度 及变 化 趋势；
B ： 进出 入壁 垒的 强弱 ；
C ： 替代 产品 对行 业的 威胁 ；
D ： 上下 游行 业的 景气 度 及议价 能力 。
（4） 行业 估值
本基金 根据 行业 特点 ， 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 ， 结 合当前 影响
该行业 的特 定因 素， 如成 长性、 市场 情绪 等， 确定 行业合 理估 值。
3 、个 股精 选策 略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法， 精选 出战略 新兴
产业的 优质 上市 公司 进行 投资。
（1）首 先 ，使 用定性 分析 的方法， 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对
上市公 司的 基本 情况 进行 分析。
竞争优 势分 析 ： 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 ， 包 括市场 地位 和市 场份 额、 在细分 市 场
的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等； 二是 考察上 市公 司的
资源优 势， 包括 物质 和非 物质资 源， 例如 市场 资源 、 技术 资源 等； 三是 考察 上市公 司的 产品
优势， 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。
市场前 景分 析 ： 需要 考量 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司
利用科 技创 新能 力取 得竞 争优势 、开 拓市 场， 进而 创造利 润增 长的 能力 。
公司治 理分 析 ： 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创新 能力 、 盈 利能 力 乃至估 值水
平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方
面对公 司治 理结 构进 行评 价。
（2）其 次，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主
要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 考量。 ① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标包括EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类 资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以 及国 际收 支等主 要经济 变量 ， 分析 宏观经 济运行 的 可
能情景 ， 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 ， 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化
趋势及 结构 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外 部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。 4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分 析 与 研究 ，同 时 兼 顾 其 债 券 价 值和 转换 期 权 价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产 特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 权证 投资 策略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能， 构建权证 与标 的股票 的组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 、构建 权证与 债券的 组合 ，利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性， 形成保 本
投资组 合；
3 、针对 不同的 市场环 境， 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合，形 成
多元化 的盈 利模 式；
4 、在严 格风险 监控的 前提 下，通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的 深入 研
究，谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。 若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金将 按最新 规定 执行 。
九、基金的业绩比较 基准
中证新 兴产 业指 数收 益率× 65% + 中 证综 合债 券指 数 收益率× 35%
本基金 股票 部分 主要 投资 于新兴 产业 及其 相关 行业 的企业 。 中证 新兴 产业 指数 由中证 指
数有限 公司 编制 ， 精 选了 在上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 中上 市的 规模 大、 流 动性 好的
100 家 新兴 产业 公司 作为 样本， 能够 综合 反映 沪深 证券市 场中 新兴 产业 公司 的整体 表现 。 中
证综合 债券 指数 是由 中证 指数有 限公 司编 制 ， 是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、
企业债 、央 票及 短融 整体 走势的 跨市 场债 券指 数， 适合作 为本 基金 债券 部分 的业绩 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在报 中国 证监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告 。
十、基金的风险收益 特征
本基 金为 混合型 基金， 其预期收 益及 预期风 险水 平低于股 票型 基金， 高于 债券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2016 年9 月30 日）
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,945,191,253.84 76.99
其中： 股票
1,945,191,253.84 76.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
580,553,713.86 22.98
8 其他资 产
922,046.44 0.04
9 合计
2,526,667,014.14
100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,646,966,702.27 65.48
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
136,910.48 0.01
E 建筑业 311,227.24 0.01
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
207,871,134.97 8.26
J 金融业 170,075.58 0.01
K 房地产 业 37,000,000.00 1.47
L 租赁和 商务 服务 业 78,252.19 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 44,548,569.00 1.77
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,600,613.58 0.26
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,507,768.53 0.06
S 综合 - -
合计 1,945,191,253.84 77.34
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 300316 晶盛机 电 10,435,167 135,344,115.99 5.38 2 300342 天银机 电 5,200,000 128,596,000.00 5.11
3 300097 智云股 份 2,799,724 125,987,580.00 5.01
4 002733 雄韬股 份 4,799,836 113,804,111.56 4.52
5 300403 地尔汉 宇 1,566,800 105,539,648.00 4.20
6 300232 洲明科 技 5,400,000 89,424,000.00 3.56
7 300389 艾比森 3,355,439 79,691,676.25 3.17
8 300202 聚龙股 份 3,095,648 77,081,635.20 3.06
9 002519 银河电 子 3,100,000 76,415,000.00 3.04
10 000810 创维数 字 4,000,000 69,560,000.00 2.77
4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内，本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体没 有被 监管 部门立 案调 查， 在本 报告编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。
(2) 本基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 662,393.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 127,581.66
5 应收申 购款 132,071.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 922,046.44
(4) 期末 持有 的处 于转 股期 的可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 期末 前十 名股 票中 存在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 股票
(6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 4 月 13 日， 基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示 ( 截 至 2016 年 9 月 30 日):
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015 年 4 月
13 日-2015
年 12 月 31
日
-19.90% 2.87% -0.13% 2.08% -19.77% 0.79% 2016 年上 半
年
-13.86% 2.54% -11.58% 1.50% -2.28% 1.04%
2016 年三 季
度
-5.65% 0.95% 2.59% 0.64% -8.24% 0.31%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支
付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下： H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期 顺 延 。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经管理 人与 托管人核 对无 误后， 自产 品成立 一
个月内 由托 管人 从基 金财 产中划 付， 如资 产余 额不 足支付 该开 户费 用， 由管 理人于 产品 成立
一个月 后 的 5 个 工作 日内 进行垫 付， 托管 人不 承担 垫付开 户费 用义 务。
4 、 上述“ 一 、 基 金费 用的 种类” 中第 3－9 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务 。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费
用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费 用 1000 元
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
2 、赎 回费 本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下 ：
费
用 费率
赎回费
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产
90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产
180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基 金资 产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期 限≥730 日 0%
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2015 年 6 月 13 日 发布 的 《 宝 盈新 兴产 业灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、在“ 重要 提示” 部 分，更 新了本 招募 说明 书所 载内 容和相 关财 务数 据的 截止 时间。
2 、 “ 第 三部 分 基 金管 理人” 中， 更 新了 证券 投资 基金 管理情 况和 主要 人员 情况 的相应 内
容。
3 、在“ 第五 部分 、相 关服 务机构” 中 ，更 新了 直销 机构 和 代销 机构 相应 内容 。
4 、在“ 第八 部分 、基 金份 额的申 购和 赎回” 中 ，更 新 了 基金 转换 的内 容 。
5 、在“ 第九 部分 、基 金的 投资” 中， 更新 了基 金投 资组合 报告 的内 容。
6 、在“ 第十 部分 、基 金的 业绩” 中， 更新 了基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩。
7 、在“ 第二 十二 部分 、其 他应披 露事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 十一 月二 十 六 日
