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信诚双盈(165517)

信诚双盈:更新招募说明书摘要(2016年第2次)查看PDF公告

信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 






信 诚 双 盈 债 券 型证 券 投 资 基 金 (LOF ) 招募说明书摘要 (2016 年第 2 次更 新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 : 中 国 银 行股 份有限 公司 重要提示 本基金 于2012 年 4 月13 日基金 合同 正式 生效 。


基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。 投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。 本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写,并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定 基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额,即成为 基金份额持有人和本 基金 合同的当事人,其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同 的承认和接受,并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2016 年 10 月 13 日, 有 关财务 数 据和净 值表 现截 止日 为 2016 年9 月30 日 (未 经审 计)。 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 1 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 信诚 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼9 层 法定代 表人 : 张 翔燕


成立时 间:2005 年9 月 30 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2 亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 境外 证券投 资管 理和 中国 证监 会许可 的 其他业 务。 (涉 及行 政许 可的凭 许可 证经 营) 电话: (021 )68649788


联系人 :唐 世春 股权结 构: 股 东 出资额 (万元 人民 币) 出资比 例 (%) 中信信 托有 限责 任公 司


9800 49 英国保 诚集 团股 份有 限公 司


9800 49 中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公 司


400 2 合 计 20000 100 (二) 主要 人员 情况 1.基 金管 理人 董事 会成 员 张翔燕女士,董事长,硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总 经理,中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理,中 信证 券股份有限公 司 副 总 经 济 师 , 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任, 现任 中信信托有限责任公 司副 董事长、中信 信诚资 产管 理有 限公 司( 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 )监 事。 王道远先生,董事,工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、 信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 2 Guy Robert STRAPP 先 生 , 董 事 , 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 执 行官,英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资(新加坡 )有 限公司首席执 行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资( 香港) 有限 公司 首席 执行 官。


魏秀彬女士,董事,新加 坡籍,工商管理 硕 士 。 历任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东南 亚 区 域 合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首 席风险 官。 吕涛先生,董事,总经理 ,工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总 经理、 中信 基金 管理 有限 公司( 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司,2009 年 2 月 已与 华 夏基金管理有限公司 合并 )总经理、中信证券 股份 有限公司董事总经理 、中 信资产管理有 限公司 副总 经理 。现 任信 诚基金 管理 有限 公司 总经 理、首 席执 行官 。 孙麟麟先生,独立董事, 商科学士。历任安永会计 师事务所(香港)资产管 理审计团 队亚太区联合 领 导 人, 安永 会 计 师 事 务 所 ( 旧金 山) 美 国 西 部 资 产 管 理市 场审 计 团 队 领 导 等 职 。 现 任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立董事、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立 董事 。 夏执东先生,独立董事, 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设 银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合 伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。


杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。


注:原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务” 自 2012 年 2 月 14 日起 正 式更名 为 瀚亚投 资, 其旗 下各 公司 名称自 该日 起进 行相 应变 更。瀚 亚投 资为 英国 保诚 集团成 员。 2.监事 於乐女士,执行监事,经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通 用电气金 融财务( 中国) 有限公司 人力资源 经理。 现任信诚 基金管理 有限公 司首席人 力 资 源官。 3.经营 管理 层人 员情况 吕涛先生,董事,总经理 ,工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总 经理、 中信 基金 管理 有限 公司( 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司,2009 年 2 月 已与 华 夏基金管理有限公司 合并 )总经理、中信证券 股份 有限公司董事总经理 、中 信资产管理有 限公司 副总 经理 。现 任信 诚基金 管理 有限 公司 总经 理、首 席执 行官 。 桂思毅先生,副总经理, 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员, 中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管,德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ,信诚基金管信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 3 理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。 现 任信 诚基 金 管 理 有 限 公司副 总经 理、 首席 财务 官。 唐世春先生,副总经理, 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有 限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼 董事会秘书;信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董 事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。 隋晓炜先生,副总经理, 经济学硕士,注册会计师 。历任中信证券股份有限 公司高级 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 市 场 官 、 首 席 运 营 官。现 任信 诚基 金管 理公 司副总 经理 ,兼 任中 信信 诚资产 管理 有限 公司 董事 、总经 理。 4.督察 长 周浩先生,督察长,法学 硕士,历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、 副调研员,上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监,国联安基金管理 有限 公司督察长。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。 5.基 金经 理


杨立春 先生 ,经 济学 博士 ,5 年 证券 、基 金从 业经 验。2005 年 7 月至 2011 年 6 月期 间 于江苏 省社 会科 学院 担任 助理研 究员 ,从 事产 业经 济和宏 观经 济研 究工 作。2011 年 7 月加 入 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 , 担 任 固 定 收 益 分 析 师 。 现 任 信 诚 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)、 信 诚新 双盈分 级 债券型证 券投资基 金、信 诚新鑫回 报灵活配 置混合 型证券投 资基 金、信诚货币市场证 券投 资基金、信诚新锐回 报灵 活配置混合型证券投 资基 金及信诚惠泽 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 历任基 金经 理: 曾丽琼 女士 ,2010 年 加盟 信诚基 金管 理有 限公 司, 自 2012 年 4 月 13 日至 2016 年 1 月20 日担 任本 基金 基金 经 理。 6.投 资决 策委 员会 成员


胡喆女 士, 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监; 董越先 生, 交易 总监 ;


张光成 先生 ,股 票投 资总 监、基 金经 理; 王睿先 生, 研究 副总 监、 基金经 理。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、 基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 4 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国 银行托管 业务部设 立于 1998 年, 现有员 工 110 余人, 大部分员 工具有丰富 的银 行、证券、基金、信 托从 业经验,且具有海外 工作 、学习或培训经历,60 %以 上 的 员 工 具 有硕士以上学位或高 级职 称。为给客户提供专 业化 的托管服务,中国银 行已 在境内、外分 行开展 托管 业务 。 作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行,中国银行拥有证券投 资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构 、 券商资产管理计划、 信托 计划、企业年金、银 行理 财产品、股权基金、 私募 基金、资金托 管等门类齐全、产品 丰富 的托管业务体系。在 国内 ,中国银行首家开展 绩效 评估、风险分 析 等 增 值 服 务 , 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务 , 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2016 年 09 月 30 日 ,中国 银行 已托 管 502 只 证券投 资基 金, 其中 境内 基金 471 只,QDII 基金 31 只,覆盖了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型等 多种类型的基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组 成部分, 秉承中国银行风险控 制理 念,坚持“规范运作 、稳 健经营”的 原 则 。 中国 银行 托 管 业 务 部 风险控制工作贯穿业 务各 环节,通过风险识别 与评 估、风险控制措施设 定及 制度建设、内 外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。 2007 年 起 , 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作。先 后获 得基 于 “SAS70 ”、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 等国际 主流 内 控审阅 准则 的无 保留 意见 的审阅 报告 。2016 年 ,中 国银行 继续 获得 了基 于“ISAE3402”和 “SSAE16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 , 内 控 措 施 严 密,能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管 理办法》 的 相 关 规 定 , 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 5 定,或者违反基金合 同约 定的,应当拒绝执行 ,及 时通知基金管理人, 并及 时向国务院证 券监督管理机构报告 。基 金托管人如发现基金 管理 人依据交易程序已经 生效 的投资指令违 反法 律、行政 法规和其 他有关 规定,或 者违反基 金合同 约定的,应当 及时通知基金 管理人 , 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 信诚基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 客服电 话:400-6660066 联系人 :陈 强 电话:021- 68649788 网址: www.xcfunds.com 2.场 外代 销机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :田 国立 联系人:刘 岫云 客服电 话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心 法定代 表人 :王 洪章 电话:010-67596219 传真:010 -66275654 联系人 :张 静 客服电 话:95533 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 6 公司网 站:www.ccb.com (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 网址:www.95599.cn (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755 -83077278 传真:0755 -83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 法定代 表人 :李 庆萍 客服电 话:95558


网址:http://bank.ecitic.com (7) 华夏 银行 股份 有限 公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :马 旭 客户服 务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 7 (8) 宁波 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 :陆 华裕


客户服 务统 一咨 询电 话:96528 , 上海 地区 :962528


网址:www.nbcb.com.cn 联系人 :胡 技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 (9) 中信 证券 股份 有限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 ( 邮 编 : 518048 ) 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861 、010-60836029 网址:http ://www.cs.ecitic.com (10) 中信 建投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 联系电 话:(010)85130579 开放式 基金 咨询 电话 :4008888108 网址:www.csc108.com (11) 中信 期货 有限 公司


注册地址:深圳市福田 区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田 区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 8 (12) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 (13) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地址 :深圳市 福田区 益田路与 福中路交 界处荣 超商务中 心A栋第18 层至21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来


联系人 :张 鹏 联系电 话:0755-82023442 统一客 户服 务电 话:400-600-8008 、95532 公司网 站:www.china-invs.cn (14) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 -45层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 (15) 国信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层


法人代 表人 :何 如


联系电 话:0755 -82130833


基金业 务联 系人 :齐 晓燕


联系电 话:0755-82130833


传真:0755 -82133952 全国统 一客 户服 务电 话:95536


公司网 址: www.guosen.com.cn


(16) 海通 证券 股份 有限 公司


地址: 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦


信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 9 法定代 表人 :王 开国


电话:021-23219275 客户服 务电 话:95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话 联系人 :李 笑鸣


网址:www.htsec.com


(17) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路989 号45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 联系电 话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (18) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓 颜 联系电 话:010-66568292 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (19) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :朱 雅崴 电话:021 -38676767 客户服 务热 线:400-8888-666 / 95521 (20) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层





办公地 址: 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层


法定代 表人 :黄 金琳





联系人 :张 腾





联系电 话:0591-87383623





信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 10 业务传 真:0591-87383610





统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591)。





公司网 址:www.hfzq.com.cn





(21) 西藏 同信 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路101 号


办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号 楼法定 代表 人: 贾绍 君


电话:021-36537114 传真:021-36538467 联系人 :汪 尚斌 统一客 户服 务电 话:4008811177


(22) 光大 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号(200040 )


法定代 表人 :薛 峰


联系人 :刘 晨


电话: 021-22169081 传真: 021-22169134


客户服 务电 话: 4008888788 、10108998


公司网 址: www.ebscn.com


(23) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 客服电 话:95517 公司网 站:www.essence.com.cn (24) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 济南 市经 十路20518 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七路86号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 联系电 话:0531-68889155 传真:0531 -81283900 客服电 话:95538 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 11 公司网 址:www.zts.com.cn (25) 长江 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦


法定代 表人 :胡 运钊


客户服 务热 线:95579 或4008-888-999


电话:027-65799999


传真:027-85481900


长江证 券客 户服 务网 站:www.95579.com


(26) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 联系电 话:021-63325888 客服电 话:95503 公司网 站:www.dfzq.com.cn (27) 平安 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼(518048 )


法定代 表人 :杨 宇翔


联系人 :周 一涵 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862


全国统 一总 机:95511-8 网址:www.pingan.com


(28) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 办公地址:江苏省南京市 建邺区江东中路228 号 华泰证 券1 号楼6 层2 区 法 定 代表 人 : 吴 万善 客服电 话:95597 (29) 天相 投资 顾问 有限 公司( 简称 “天 相投 顾” ) 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层





邮编:100088 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 12 法定代 表人 :林 义相 客服电 话: 010-66045678 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045608 传真:010-66045521 天相投 顾网 址:http://www.txsec.com


天相基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com (30) 信达 证券 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :鹿 馨方 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (31) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20楼2005 室 (邮编:830002 ) 法定代 表人 :许 建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服 务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人 :李 巍


(32) 广发 证券 股份 有限 公司


法定代 表人 :孙 树明 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼(4301-4316 房)


办公地址 :广东省 广州天 河北路大 都会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44 楼


联系人 :黄 岚


统一客 户服 务热 线:95575 或致电 各地 营业 网点


开放式 基金 业务 传真 :(020 )87555305


信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 13 公司网 站: 广发 证券 网www.gf.com.cn (33) 长城 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 洋 联系电 话:0755-83516289 客服电 话:400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com (34) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 办公地 址: 徐汇 区龙 田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 电





话:021-54509998 传





真:021-64385308 公司网 址:www.1234567.com.cn 客服电 话:400-1818-188 (35) 和讯 信息 科技 有限 公司、 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F 法定代 表人 :王 莉 电话:010 —85650628 传真:010-65884788 官网网 址:www.licaike.com 客服电 话:400-920-0022 (36) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼 法定代 表人 :张 皛 电





话:021-33323998 传





真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服 务电 话:400-820-2819 (37) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 14 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼 法定代 表人 :凌 顺平 电





话:0571-88911818 传





真:0571-86800423 公司网 站:www.5ifund.com 客服电 话:4008-773-772 (38) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼 法定代 表人 :燕 斌 电





话:021-51507071 传





真:021-62990063 网址:www.66zichan.com 客服电 话:4000-466-788 (39) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 法定代 表人 :梁 蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com


客户服 务电 话:400-6262-818 (40) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 法定代 表人 :董 浩 电话:010-65409010 网址:www.jimufund.com 客户服 务电 话:400-068-1176 (41) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼 法定代 表人 :肖 雯 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 15 电话:020-89629021


传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 (42) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 法定代 表人 :郭 坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 (43) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 法定代 表人 : 陈继 武 电话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服 务电 话:4000178000 (44) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:4009282266 (45) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 法定代 表人 :罗 细安 电话:010-67000988-6003 传真:010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 16 客户服 务电 话:400-001-8811 (46) 名称 :上 海利 得基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 客户服 务电 话:400-067-6266 (47) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系电 话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网 址:www.howbuy.com 客服电 话:400-700-9665 (48) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 电话:021-20691832 传真:021-20691861 公司网 站: www.erichfund.com


客服电 话:400-089-1289


(49) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置 地 大厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801 法定代 表人 :薛 峰 联系电 话:0755-33227950


传真:0755-33227951 公司网 址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 (50) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 17 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层 法定代 表人 :王 爱玲 电话:021-68783068 传真:021-20539999 官网网 址:www.zhengtongfunds.com 客服电 话:400-820-1515 (51) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层 法定代 表人 :蒋 煜 联系电 话:010-58170949 官网地 址:www.shengshiview.com 客服电 话:400-818-8866 (52) 奕丰 金融 服务(深圳)有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室,1116 室及1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联系电 话:021 —20567288 传真:0755 —21674453 公司网 址: www.ifastps.com.cn 客服电 话: 400-684-0500 (53) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系电 话:010-56282140 公司传 真:010-62680827 官网网 址:www.fundzone.cn 客服电 话:400-068-1176 (54) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 (锦 昌大 厦)1 幢10楼1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 18 联系电 话:0571-88337717 公司传 真:0571-88337666 官网网 址:www.jincheng-fund.com 客服电 话:400-068-0058 (55) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999


公司网 站:www.taichengcaifu.com (56) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO


1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO


1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服 务电 话:400-893-6885 3.场 内代 销机 构 本基金办理场内认购业务 的发售机构为具有基金代 销业务资格的深圳证券交 易所会员 (具体名单详见基金 份额 发售公告或相关业务 公告 )。尚未取得相应业 务资 格,但属于深 圳证券交易所会员的 其他 机构,可在本基金上 市后 ,代理投资者通过深 圳证 券交易所交易 系统参 与本 基金 的上 市交 易。 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 , 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金,并 及时 公告 。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街17号 办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街17 号 法定代 表人 :周 明 电话:010-59378835 传真:010-59378839 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 19 联系人 :朱 立元 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、安 冬 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 :安 冬 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙) 注册地 址: 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层 办公地 址: 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层 法定代 表人 :姚 建华 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人 :王 国蓓


经办注 册会 计师 :王 国蓓 、黄小 熠 四、基金的名称 信诚双 盈债 券型 证券 投资 基金(LOF ) 五、基金的类型 契约型 。 基金合 同生 效之 日 起 3 年 内,双 盈A 每满 6 个 月开 放申购 和赎 回一 次, 但在 第六个 开 放日仅 开放 赎回 ,不 开放 申购; 双 盈B 封 闭运 作, 不开放 申购 和赎 回, 但可 在深圳 证券 交 易所上 市交 易。 基金 合同 生效 后 3 年 期届 满, 本基 金将不 再进 行基 金份 额分 级。 六、基金的投资目标 在严格 控制 风险 的基 础上 ,通过 主动 管理 ,力 争追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资收益 。 七、基金的投资范围 和投 资比例 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 20 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票( 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票) 、债券 、货 币市 场工 具、 银行定 期存 款、中 期票 据、 权证 、资 产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融 工具, 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 投资 于固 定收 益类 证券( 包括 国债 、央 行票 据、金 融债 、地 方政 府债 、企业 债、公 司债 、短 期融 资券 、资产 支持 证券 、可 转换 债券( 含分 离交 易可 转债 )、回 购、 银 行定期 存款 、中 期票 据等 )的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 80% 。其 中, 转换 后的“ 信诚 双 盈债券 型证 券投 资基 金(LOF )” 投资 于金 融债(不 包 括政策 性金 融债 )、 企业 债、公 司 债、短 期融 资券 、资 产支 持证券 、可 转换 债券 等非 国家信 用的 固定 收益 类证 券的比 例不 低 于固定 收益 类证 券 的80% 。 本基金 可以 参与 一级 市场 新股申 购和 增发 新股 申购 ,但不 直接 从二 级市 场买 入股票 、 权证等 权益 类资 产。 本基 金投资 于权 益类 资产 (包 括股票 、权 证等 )的 比例 不高于 基金 资 产净值 的20% , 其中 持有 的全部 权证 市值 不超 过基 金资产 净值 的 3% 。 本基金 投资 于现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值的 5% 。当 法律 法规 的相 关规 定变更 时, 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 可对 上述 资产配 置比 例 进行适 当调 整。 八、基金的投资策略 1、资 产配 置策 略 本基金 投资 组合 中债 券、 股票、 现金 各自 的长 期均 衡比重 ,依 照本 基金 的特 征和风 险 偏好而 确定 。本 基金 定位 为债券 型基 金, 其资 产配 置以债 券为 主, 并不 因市 场的中 短期 变 化而改 变。 在不 同的 市场 条件下 ,本 基金 将综 合考 虑宏观 环境 、市 场估 值水 平、风 险水 平 以及市 场情 绪, 在一 定的 范围内 对资 产配 置调 整, 以降低 系统 性风 险对 基金 收益的 影响 。 2、固 定收 益类 资产 的投 资 策略 (1) 类属 资产 配置 策略 在整体 资产 配置 的基 础上 ,本基 金将 通过 考量 不同 类型固 定收 益品 种的 信用 风险、 市 场风险 、流 动性 风险 、税 收等因 素, 研究 各投 资品 种的利 差及 其变 化趋 势, 制定债 券类 属 资产配 置策 略, 以获 取债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的潜 在收 益。 (2) 普通 债券 投资 策略 对于普 通债 券, 本基 金将 在严格 控制 目标 久期 及保 证基金 资产 流动 性的 前提 下,采 用 目标久 期控 制、 期限 结构 配置、 信用 利差 策略 、流 动性管 理、 相对 价值 配置 等策略 进行 主 动投资 。 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 21 1)目 标久 期控 制 本基金 基金 合同 生效 起 3 年内, 将根 据分 级基 金的 剩余运 作期 限以 及宏 观经 济因素 (包含 消费 物价 指数 、固 定资产 投资 、工 业品 价格 指数、 货币 供应 量等 )与 不同种 类债 券 收益率 之间 的数 量关 系, 确定债 券组 合的 久期 。 转换后 的“ 信诚 双盈 债券 型证券 投资 基金 (LOF ) ” 在制定 目标 久期 时, 将首 先建立 包 含消费 物价 指数 、固 定资 产投资 、工 业品 价格 指数 、货币 供应 量等 众多 宏观 经济因 素的 回 归模型 。通 过回 归分 析建 立宏观 经济 指标 与不 同种 类债券 收益 率之 间的 数量 关系, 在此 基 础上结 合当 前市 场状 况, 预测未 来市 场利 率及 不同 期限债 券收 益率 走势 变化 ,确定 目标 久 期。 2)期 限结 构配 置 在确定 债券 组合 的目 标久 期之后 ,本 基金 将通 过对 央行政 策、 经济 增长 率、 通货膨 胀 率等众 多因 素的 分析 来预 测收益 率曲 线形 状的 可能 变化( 在基 金合 同生 效的 前 3 年 内, 本 基金将 同时 对双 盈A 在开 放日的 净赎 回进 行预 测分 析); 在上 述基 础上 ,本 基金将 运用 子 弹型、 哑铃 型或 梯形 等配 置方法 ,确 定短 、中 、长 期债券 的配 置比 例。


3)信 用利 差策 略 信用债 券的 收益 率主 要由 基准收 益率 与反 应信 用债 券信用 水平 的信 用利 差组 成。 基准收 益率 由宏 观经 济因 素及市 场资 金状 况等 决定 。本基 金将 从宏 观经 济环 境与市 场 供需状 况两 个方 面对 市场 整体信 用利 差 进 行分 析。 首先, 对于 宏观 经济 环境 ,当宏 观经 济 向好时 ,企 业盈 利能 力好 ,资金 充裕 ,市 场整 体信 用利差 将可 能收 窄; 当宏 观经济 恶化 时,企 业盈 利能 力差 ,资 金紧缺 ,市 场整 体信 用利 差将可 能扩 大。 其次 ,对 于市场 供给 , 本基金 将从 市场 容量 、信 用债结 构及 流动 性等 几方 面进行 分析 。 而信用 利差 受市 场整 体信 用水平 、个 券信 用影 响。 本基金 通过 公司 内部 债券 信用评 级 体系, 对债 券发 行人 的公 司治理 结构 、融 资能 力、 抗风险 能力 、经 营状 况等 进行综 合评 估,确 定发 行人 的信 用风 险及债 券的 信用 级别 。 4)流 动性 管理 策略 在基金 合同 生效 起的 前 3 年内, 本基 金对 流动 性 进 行积极 管理 以应 对:a、双盈 A 每6 个月开 放时 可能 的净 赎回 ;b、 双盈 分级3 年 到期 时 转开放 时可 能的 净赎 回。 在预期 份额 持 有人净 赎回 比例 较高 时, 本基金 将采 用持 续滚 动投 资方法 ,将 回购 或债 券的 到期日 进行 均 衡等量 配置 ,以 应对 大量 赎回产 生的 流动 性需 求。 本基金 将通 过发 行量 、前 一个月 日均 成 交量、 前一 个月 的交 易频 率、买 卖价 差、 剩余 到期 期限等 指标 甄别 个券 的流 动性。 5)相 对价 值配 置 本基金 将对 市场 上同 类债 券的收 益率 、久 期、 信用 度、流 动性 等指 标进 行比 较,寻 找 其他指 标相 同而 某一 指标 相对更 具有 投资 价值 的债 券,并 进行 投资 。 (3) 可转 换债 券的 投资 策 略 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 22 对于可 转换 债券 ,本 基金 采用期 权定 价模 型等 数量 化估值 工具 ,选 择基 础股 票基本 面 优良的 可转 换债 券, 从可 转换债 券的 内在 债券 价值 (如票 面利 息、 利息 补偿 及无条 件回 售 价格) 、保 护条 款的 适用 范围、 期权 价值 的大 小、 基础股 票的 质地 和成 长性 、基础 股票 的 流通性 等方 面进 行研 究, 评定其 投资 价值 并以 合理 价格买 入并 持有 ,充 分享 受股票 的长 期 增长潜 力和 债券 的安 全收 入优势 ,并 积极 寻找 各种 套利机 会, 以获 取更 高的 投资收 益。 本 基金持 有的 可转 换债 券可 以转换 为股 票。 (4) 资产 支持 证券 的投 资 策略 对于资 产支 持证 券, 本基 金将综 合考 虑市 场利 率、 发行条 款、 支持 资产 的构 成和质 量 等因素 ,研 究资 产支 持证 券的收 益和 风险 匹配 情况 ,采用 数量 化的 定价 模型 跟踪债 券的 价 格走势 ,在 严格 控制 投资 风险的 基础 上选 择合 适的 投资对 象以 获得 稳定 收益 。 3、新 股申 购策 略 本基金 将结 合市 场的 资金 状况预 测拟 发行 上市 的新 股(或 增发 新股 )的 申购 中签率 , 考察它 们的 内在 价值 以及 上市溢 价可 能, 判断 新股 申购收 益率 ,制 定申 购策 略和卖 出策 略。 4、其 他金 融工 具的 投资 策 略 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他衍 生金融 工具 ,基 金管 理人 在履行 适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。 本基 金对 衍生 金融工 具的 投资 主要 以对 冲投资 风险 或 无风险 套利 为主 要目 的。 基金将 在有 效进 行风 险管 理的前 提下 ,通 过对 标的 品种的 基本 面 研究, 结合 衍生 工具 定价 模型预 估衍 生工 具价 值或 风险对 冲比 例, 谨慎 投资 。 在符合 法律 、法 规相 关限 制的前 提下 ,基 金管 理人 按谨慎 原则 确定 本基 金衍 生工具 的 总风险 暴露 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的 业 绩比 较基 准 : 中证综 合债 指数 收益 率 十、基金的风险收益 特征 本基金为债券型基金,属 于证券投资基金中的低风 险品种,其预期风险与 预期 收益高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏, 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定, 于 2016 年 10 月 25 日复核 了 本招募说明书中的投 资组 合报告,保证复核内 容不 存在虚假记载、误导 性陈 述或者重大遗信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 23 漏。 本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2016 年 9 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 120,908,086.50 96.07 其中: 债券 120,908,086.50 96.07 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,512,865.09 2.00 7 其他资 产 2,430,339.30 1.93 8 合计 125,851,290.89 100.00 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 2) 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 15,159,000.00 16.10 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 30,596,000.00 32.49 其中: 政策 性金 融债 30,596,000.00 32.49 4 企业债 券 74,757,509.50 79.39 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 395,577.00 0.42 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 120,908,086.50 128.40 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 160205 16 国开 05 100,000 10,562,000.00 11.22 2 160019 16 附 息国 债 19 100,000 10,156,000.00 10.79 3 160210 16 国开 10 100,000 10,039,000.00 10.66 4 160213 16 国开 13 100,000 9,995,000.00 10.61 5 122355 14 齐 鲁债 80,000 8,453,600.00 8.98 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 24 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 1)


报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。 2)


本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策 本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。 10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1) 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。 3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 11. 投资组合报告附注 1) 本 基金 本期 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查,或 在报告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。 3) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 7,147.46 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,422,894.22 5 应收申 购款 297.62 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,430,339.30 4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 6)


投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产, 但不 保证基 金一 定 盈利 。基金的 过往业绩 并不代 表其未来 表现。投 资有风 险, 投资者在 作出投资决策 前应仔 细 阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2016 年 9 月 30 日。 (一) 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值 增长率 标 业绩比 较 基准收 益 业绩比 较 基准收 益 ①- ③ ②- ④ 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 25 准差② 率 ③ 率标准 差 ④ 2012 年 4 月 13 日至 2012 年12 月 31 日 9.42% 0.15% 2.98% 0.04% 6.44% 0.11% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日 4.98% 0.19% 1.78% 0.05% 3.20% 0.14% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日 21.31% 0.37% 9.41% 0.16% 11.90% 0.21% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日 15.84% 0.71% 6.16% 0.07% 9.68% 0.64% 2016 年1 月 1 日至 2016 年9 月 30 日 3.27% 0.08% 3.57% 0.05% -0.30% 0.03% 2012 年 4 月 13 日至 2016 年9 月 30 日 66.70% 0.40% 26.10% 0.09% 40.60% 0.31% (二) 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 注:1、 本基 金转 型日 期为2015 年4 月13 日。


2、本 基金 建仓 日自2012 年4月13 日至2012 年10 月13 日,建仓 期结 束时 资产 配置 比 例符合 本基 金基金 合同 规定 。


3、自 2015 年 10 月 1 日起,本 基金 的业 绩比 较基 准 由 “ 中 信标 普全 债指 数收 益 率 ” 变 更为 “ 中 证综合 债指 数收 益率 ” 。


十三、费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1.基 金费 用的 种类 1)基 金管 理人 的管 理费 ; 2)基 金托 管人 的托 管费 ; 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 26 3)双盈 A 的销 售服 务费 ; 4)因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ; 5)基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 6)基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7)基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 8)基 金资 产的 资金 汇划 费 用; 9)基 金上 市初 费和 上市 月 费; 10)账 户开 户费 和账 户维 护费; 11)按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 1)基 金管 理人 的管 理费 在 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 或 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF )后 ,基 金管 理人 的 基金管 理费 均按 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提 。 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H=E×0.7% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管理费每日计提,按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后 ,由 基金 托 管人于次月 首 日 起 5 个工作日内从 基 金 财 产 中 一 次 性 支付给基金管 理 人 , 若 遇 法 定 节 假 日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。 2)基 金托 管人 的基 金托 管 费 在 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 或 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF )后 ,基 金托 管人 的 基金托 管费 均按 基金 资产 净值 的 0.20% 年 费率 计提 。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下: H=E×0.20% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金 托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计提,按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后 ,由 基金 托 管人于次月 首 日 起 5 个工作日内从 基 金 财 产 中 一 次 性 支付给基 金 托 管 人 , 若 遇 法 定 节 假 日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。 3)基 金合 同生 效之 日起3 年内双 盈A 的销 售服 务费 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 27 基金合 同生 效之 日起 3 年 内,双 盈 A 的 年销 售服 务 费率为 0.35% ,双 盈 B 不 收取销 售 服务费 。 销售服 务费 用于 支付 销售 机构佣 金、 基金 的营 销费 用以及 基金 份额 持有 人服 务费等 。 双盈A 的销 售服 务费 按前 一日双 盈 A 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下: H=E×0.35% ÷ 当年 天数 H 为双 盈A 每日 应计 提的 销售服 务费 E 为双 盈A 前一 日资 产净 值 双盈 A 销 售服务 费每日 计 提,按月支 付。经 基金管 理人与基金 托管人 核对一 致后,由 基金托管 人于次月 首日 起 5 个工作 日内从基 金财产 中一次性 支付给注 册登记 机构,由 注册 登记机 构代 付给 销售 机构 ,若遇 法定 节假 日、 休息 日,支 付日 期顺 延。 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 自 动 转 换 为 “ 信 诚 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF )” 后,不 再收 取销 售服 务费 。 4)本 条第 1 款第 4 至第 11 项费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协 议的规 定, 列入 当期 基金 费用。 3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目 本条 第1 款 约定 以外 的其 他费用 ,以 及基 金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。 (二) 与基金 销售 有关 的费 用 1、本 基金 申购 费率 最高 不 超过申 购金 额 的 5% , 赎回 费率最 高不 超过 赎回 金额 的 5% 。 2、本 基金 申购 费率 按照 申 购金额 递减 ,即 申购 金额 越大, 所适 用的 申购 费率 越低。 本 基金的 场外 申购 费率 如下 表所示 : 单笔申 购金 额 (M : 申购 金额 ;单 位: 元) 费率 M<100 万 0.8% 100万≤M<200 万 0.5% 200万≤M<500 万


0.3% M≥500 万 1000元/笔 场内申 购费 率由 基金 代销 机构参 照场 外申 购费 率执 行。 投资人 在一 天之 内如 有多 笔申购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 当需 要采 取比 例配售 方 式对有 效申 购金 额进 行部 分确认 时, 投资 人申 购费 率按照 申购 申请 确认 金额 所对应 的费 率 计算, 申购 申请 确认 金额 不受申 购最 低限 额的 限制 。 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新) 28 3、本 基金 的赎 回费 率按 照 持有时 间递 减, 即相 关基 金份额 持有 时间 越长 ,所 适用的 赎 回费率 越低 。本 基金 的场 外赎回 费率 如下 表所 示: 持有时 间 (Y :持 有时 间) 场外赎 回费 率 Y <180 天 0.1% Y ≥180 天 0 由场内 转托 管至 场外 的基 金份额 ,从 场外 赎回 时, 其持有 期限 从转 托管 至场 外之日 开 始计算 。由 双 盈 A 和 双盈 B 转换 而来 的基 金份 额, 其持有 期限 按照 双 盈 A 和 双盈 B 的认 购 或申购 确认 日开 始计 算。 本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.1% ,不 按份 额持 有时间 分段 设置 赎回 费率 。 4. 基金管 理人可 以在法 律 法规和本基 金合同 规定范 围内调低申 购费率 和赎回 费率。费 率如发生变更,基金 管理 人应在调整实施日前 依照 《信息披露办法》的 有关 规定在至少一 种指定 媒介 上公 告。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运 作管理 办法 》( 以下 简称 “运作 办法 ”) 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的 投资管 理活 动, 对原 《 信 诚双盈 债券 型证 券投 资基 金(LOF ) 招募 说明 书 》 进 行了更 新, 主 要更新 的内 容如 下: 1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 ,在 “释义 ” 部分更 新了 基金 法的 释义 。 2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相关成员的内 容。 3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 托管 人的 有关信 息。 4 、 在“第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更新。 5 、 在“第 十四部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” , 财 务 数 据 截 止至2016年9月30日。 6 、 在“第十五部分 基金的业 绩”部分, 更新 了该节的 内容,数据截止至2016年9月30 日。 7 、 在“第二十八部分 其他应 披露事项 ”部分 ,披露了 自2016年4月14日以来涉及 本基 金的相 关公 告。 信诚基 金管 理有 限公 司 2016 年 11 月26 日