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富国500(161017)

富国500:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 1 富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 招募说明书(更新) (摘要) (二 〇 一 六年 第二号) 富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) (以下简称 “本基金” ) 由中国 证券监督委员会于 2011 年 7 月 14 日证监许可【2011】1095 号文核准。本基金 的基金合同于 2011 年10 月12 日正式生效。 【 重 要提 示 】 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投 资有风险, 基金投资者认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面 认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承 受能力, 理性 判断市场, 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者 在 获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括: 证券 市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴 跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管 理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基 金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 2 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作 办 法 》 、基金 合 同 及其他 有 关 规定享 有 权 利、承 担 义 务 。基 金 投 资人欲 了 解 基 金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止 至 2016 年 10 月 12 日,基金投资组合报告和基 金业绩表现等相关财务数据截止至 2016 年9 月30 日(财务数据未经审计)。 一 、 基金 管 理人 (一)基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:富国基金管理有限公司 注 册 地 址: 中 国 ( 上海) 自 由 贸易试 验 区 世纪大 道 8 号上 海 国 金中心 二 期 16-17 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话:021-20361818 传真:021-20361616 联系人:范伟隽 注册资本:3 亿元人民币 股权结构(截止于 2016 年 10 月12 日) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 3 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十 三个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资 部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海 外权益投资部 、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董 事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部 、 电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技 术 部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 (香港) 有 限公司、 富国资产管理 (上海) 有 限公司。 权益投资部: 负 责权益类基金产品的 投资管理; 固定收益投资部: 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品 的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资管理; 固定收益专户投资部: 负责 一 对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理; 固定收益研究部: 负责固定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ; 量 化 投 资 部: 负责公司有关量化投资管理业务; 海外权益投资部 : 负责公司在中国境外 ( 含 香港) 的权益投资管理 ; 权益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII、 一对一、 一 对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社保等) 及类养老金专户等产品的投资管理; 权益研究 部: 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易 和 风险控制; 董事会办公室: 履行公司章程规定的工作职责, 暂与综合管理部合署 办公; 综合管理部: 负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 (内部) 宣 传、 信息调研、 行政后勤管理等工作; 机构业务部: 负责年金、 专户、 社保以及 共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东营销中心、 华中营销中心、 广东营销中心、 深圳营销中心北京营销中心、 东北营销中心 、 西部营销中心、 华 北营销中心, 负责共同 基金的零售业务; 营销管理部: 负责营销计划的拟定和落 实 、 品 牌建设 和 媒 体关系 管 理,为零 售 和 机构业 务 团 队、子 公 司 等提供 一 站 式 销 售支持; 客户服务部: 拟定客户服务策略, 制定客户服务规范, 建设客户服务 团 队, 提高客户满意度, 收集客户信息, 分析客户需求, 支持公司决策; 电子商 务 部: 负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施 细则, 有效推进公司电子商务业务; 战略与产品部: 负责开发、 维护公募和非 公 募产品, 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略, 建立数据搜集、 分















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 4 析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展 、 绩效分析等提供整合的数据 支 持; 监察稽核部: 负责监察、 风控、 法务和信息披露; 信息技术部: 负责软件开 发与系统维护等; 运营部: 负责基金会计与清算; 计划财务部: 负责公司财务 计 划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与管理; 富国资产管理 (香港) 有 限 公司: 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理; 富国资产管理 (上海) 有 限 公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 9 月 30 日,公司有员工 357 人,其中 64.99% 以上具有硕士 以上学历。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生, 董事长, 研 究生学历, 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监 察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理, 海通证券股份有限公司 扬 州营业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长, 海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生, 董事, 总经理, 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司 研 究所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经 理 助理、 副总经理,2005 年4 月至 2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士 (Constance Mak ) , 董事, 文学及商学学士, 加拿大注册会计 师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生, 董事, 研 究生学历, 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司 副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副 主 任 , 厦 门大学 工 商 管理教 育 中 心副教 授 , 中国人 民 银 行深圳 经 济 特区分 行( 深圳 市 中 心 支行) 会 计 处副处 长 , 中国人 民 银 行深圳 市 中 心支行 非 银 行金融 机 构 处 处 长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处 长,申银万国证券股份有限公司财务总监。















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 5 裴长江先生, 董事, 研 究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历 任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理, 申银万国 证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司 董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作; 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲 冰 先 生,董 事, 本科学 历 , 中级审 计 师 。现任 山 东 省国际 信 托 股份有 限 公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估 部员工, 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托有限公司计财部业务 经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生, 董事, 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经 理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海盛源实业 (集团) 有限公司 董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海 华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现 任 圣 力 嘉学 院(Seneca College) 工 商 系 会 计及 财 务 金 融科 教 授 。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作, 有 30 余年 财务管理及信息系统项目管理经验, 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳 增 光 先生, 监 事 长,本 科 学 历,高 级 会 计师。 现 任 山东省 国 际 信托股 份 有 限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计, 山东正源















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 6 和信有限责任会计师事务所室主任, 山东鲁信实业集团公司财务, 山东省鲁信投 资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份 有限公司财务部经理。 沈寅先生, 监事, 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师; 荷兰银行上海分行结构融资部经理; 蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士, 监事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职; 在华夏证券 有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员, 东吴证券有限公司职员, 富国基金管理有限公司系 统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁女士, 监事, 本科学历,CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员 。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员, 富国基金管理有限公司研究助理、 助理 研究员。 王旭辉先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。 历任职于郏县政府办公室职员, 郏县国营一厂厂长, 富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户 经理。 陆运天先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理, 富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生, 督察长。 中共党员, 硕士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生, 副总经理。 中共党员, 大学本科, 工商管理硕士。 曾在漳州 商 检局办公室、 晋江商检局检验 科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 7 管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆 文 佳 女士, 研 究 生学历 ,13 年证 券 、 基金从 业 经 验。现 任 富 国基金 管 理 有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理, 华安基金管理 有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经 理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李 笑 薇 女士, 研 究 生学历 , 高 级经济 师 ,13 年 证 券 、基金 从 业 经验。 现 任 富国基金管理有限公司副总经 理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目 官 员 , 摩 根士 丹 利 资 本国 际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股 票 风险 评 估 部 高 级研究员, 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动 股票投资总监、 高级基金经理及高级研究员, 富国基金管理有限公司量化与海外 投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱 少 醒 先生, 研 究 生学历 ,16 年证 券 、 基金从 业 经 验。现 任 富 国基金 管 理 有限公司副总经理 兼权益投资部总经理 兼基金经理。 历任富国基金管理有限公 司 产品开发主管、 基金经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理 助 理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 (1 ) 李笑薇, 北京大学学士, 普林斯顿大学硕士, 斯坦福大学博士。 自 2003 年 1 月 开 始 从 事 证 券 行 业 工 作 。 曾 任 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 Barra 公司 (MSCIBARRA), BARRA 股 票 风 险 评 估 部 高 级 研 究 员 ; 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors ) 大中华主动股票投资总监, 高级基金经理及高级 研究员。2009 年6 月加入富国基金管理 有限公司,2009 年12 月至今任富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理,2011 年 1 月至 2012 年 5 月任上 证综指交易型 开放式指数证券投资基金、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理, 2011 年10 月至今任 富国中证500 指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理 ;兼任副总经理;具有中国基金从业资格。 (2 ) 徐幼华 , 复 旦大学 硕 士 研究生 。 曾 任上海 京 华 创业投 资 有 限公司 投 资 经理助理;2006 年 7 月至 2008 年 12 月任富国基金管理有限公司金融工程部数 量研究员,2009 年1 月至2011 年5 月任富国基金管理有限公司另类投资部数量 研究员、基金经理助理 ,2011 年 5 月起任富国天鼎中证红利指数增强型证券投















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 8 资基金 (自2012 年4 月18 日起正式更名为 “富国中证红利指数增强型证券投资 基金” ) 基金经理 , 2011 年10 月起 任 富国中证500 指数 增强型证券投资基金(LOF) 基金经理 ,2015 年 6 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中 证煤炭指数分级证券投资基金、 富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金经 理;兼任量化投资部副总经理 。具有基金从业资格。 (3 ) 方旻先生, 研究生学历。 自 2010 年2 月开始从事证券行业工作。 历任 航天信息股份有限公司软件工程师, 赛门铁克软件工程师, 硕康万国软件技术有 限公司需求分析师。自 2010 年 2 月至 2014 年 4 月任富国基金管理有限公司定 量研究员;2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证券投资基 金、 富国沪深300 增强 证券投资基金、 富国中证500 指数 增强型证券投资基金(LOF) 基金经理助理,2014 年11 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金、 富国 沪深300 增强证券投资基金、 上证综指交易型开放式指数证券投资基金和富国中 证500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年5 月起任富国创业板指 数分级证券投资基金、 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金及富国中证 银行指数分级证券投资基金的基金经理 ,2015 年10 月起任富国上证综指交易型 开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理 ; 兼任量化投资副总监 。 具有基金 从业资格。 6、 投资决策委员会 投资决策委员会 成员构成如下: 公司总经理陈戈先生, 主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不 存在近亲属关系。 二 、 基金 托 管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 9 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院 批 准 , 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能 齐 全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世 界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举 、 联通 国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差 异 化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞 大 的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年 中 国 农 业银 行 通 过 了美 国 SAS70 内 部 控 制审 计 , 并 获 得 无 保 留 意见 的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 (ISAE3402 ) 认证, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 10 出 , 获 “最佳 托 管 银行” 奖 。2010 年 再 次荣获 《 首 席财务 官 》 杂志颁 发 的 “ 最 佳资产托管奖” 。2013 年至2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖” , 2015 年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳 发展奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、 证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风 险管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营销处、 内控监管处、 账户管理处, 拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中具有高级职称的专家 30 余 名 , 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 , 高 级 管 理 层 均 有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年9 月30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 332 只。 三 、 相关 服 务机 构 (一)销售 机构


1、场外销售机构 (1 )直销机构:富国基金管理有限公司 住所: 中国 (上海) 自 由贸易试验区 世纪大道8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼


客户服务统一咨询电话:95105686 、4008880688(全国统一,免长途话费)















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 11 传真:021-20361544 联系人: 孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (2 )场外代销机构


( 1 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 周慕冰 联系电话: (010)85108227 传真电话: (010)85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 2 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 易会满 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 3 ) 中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复 兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 12 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 13 ( 7 ) 中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010)65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 ) 中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话: 010-63639709 联系人员: 朱红 客服电话: 95595 公司网站: www.cebbank.com ( 10 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4 号















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 14 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表: 董文标 联系电话: (010)58351666 传真电话: (010)57092611 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 11 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 12 ) 北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话: 010-66226045 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn ( 13 ) 上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表: 范一飞















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 15 联系电话: (021)68475888 传真电话: (021)68476111 联系人员: 龚厚红 客服电话: (021)962888 公司网站: www.bankofshanghai.com ( 14 ) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话: 0574-87050024 联系人员 : 胡技勋 客服电话: 96528(上海、北京地区 962528) 公司网站: www.nbcb.com.cn ( 15 ) 东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 16 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769-22866268 传真电话: 0769-22866268















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 16 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 17 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话: 010-66045518 联系人员: 尹伶 客服电话: 010-66045678 公司网站: www.txsec.com ( 18 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021)38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 19 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 17 公司网站: www.csc108.com ( 20 ) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服 电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 21 ) 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 22 ) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: (020)87555305 传真电话: (020)87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 18 公司网站: www.gf.com.cn ( 23 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568292 传真电话: (010)66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 24 ) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 25 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 26 ) 长江证券股份有限公司















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 19 注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: (027)65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 27 ) 安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: (0755)82558305 传真电话: (0755)82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn ( 28 ) 西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 29 ) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 20 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话: (021)68865680 联系人员: 赵小明 客服电话: 400-888-1551 公司网站: www.xcsc.com ( 30 ) 国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路 179 号 办公地址: 合肥市寿春路 179 号 法人代表: 蔡咏 联系电话: (0551)62207935 传真电话: (0551)62207935 联系人员: 李蔡 客服电话: 95578 公司网站: www.gyzq.com.cn ( 31 ) 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话: 022-28451892 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com ( 32 ) 华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 大道4011 号港中旅大厦18 楼 法人代表: 周易















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 21 联系电话: 0755-82492193 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 33 ) 山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351-8686659 传真电话: 0351-8686659 联系人员: 郭熠 客服电话: 400-666-1618 、95573 公司网站: www.i618.com.cn ( 34 ) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 35 ) 东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 22 联系 人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn ( 36 ) 方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法人代表: 雷杰 联系电话: (010)57398062 传真电话: (010)57398058 联系人员: 徐锦福 客服电话: 95571 公司网站: www.foundersc.com ( 37 ) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 38 ) 上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表: 李俊杰 联系电话: (021)53519888 传真电话: (021)53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: (021)962518















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 23 公司网站: www.962518.com ( 39 ) 大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座 12、13 层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 40 ) 平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 41 ) 国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: (0755)83709350 传真电话: (0755)83704850 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn ( 42 ) 中原证券股份有限公司















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 24 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371—69099882 传真电话: 0371--65585899 联系人员: 程月艳 客服电话: 95377 公司网站: www.ccnew.com ( 43 ) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 44 ) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 45 ) 中泰证券股份有限公司















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 25 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 46 ) 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 47 ) 金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心17 层 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话: 0755-83025625 联系人员: 马贤清 客服电话: 400-8888-228 公司网站: www.jyzq.cn ( 48 ) 德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心26 楼















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 26 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话: 021-68767880 联系人员: 朱磊 客服电话: 400 8888 128 公司网站: http://www.tebon.com.cn ( 49 ) 华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591) 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 50 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: (0931)4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: (0931)96668 、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 51 ) 中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 27 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 52 ) 瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法人代表: 程宜荪 联系电话: (010)58328888 传真电话: (010)58328112 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com ( 53 ) 江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话: 0451-82287211 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn ( 54 ) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 28 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 55 ) 天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com ( 56 ) 大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层 法人代表: 张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话: 0411-39673219 联系人员: 谢立军 客服电话: 4008-169-169 公司网站: www.datong.com.cn ( 57 ) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话: 021-20835879 联系人员: 于杨 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 29 ( 58 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 59 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 60 ) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 61 ) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 30 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 62 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 63 ) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话: 010-62680827 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.fundzone.com ( 64 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层 法人代表: 张跃伟















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 31 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021—58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 65 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 66 ) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法人代表: 闫振杰 联系电话: (010)62020088 传真电话: (010)62020088 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 4008886661 公司网站: www.myfund.com ( 67 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 32 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 68 ) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 69 ) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010)66154828 传真电话: (010)88067526 联系 人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 70 ) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 33 公司网站: www.66zichan.com ( 71 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 72 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电 话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 73 ) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn


















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 34 基金管理人可 根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 2、场内代销机构 本基金的场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位, 具 体名单详见深圳证券交易所网站。 ( 二 ) 注 册登 记 机 构


名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 (三)出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所


名称: 上海源泰律师事务所 住所: 上海市浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址: 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398


联系人: 廖海 经办律师: 梁丽金、刘佳 (四)审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所


名称:安永华明会计师事务所 注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 35 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋 燕华 四 、 基金 的 名称 富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 五 、 基金 的 类型 股票 型 六 、 基金 的 投资 目 标 本基金为增强型股票指数基金, 在力求对中证 500 指数进行有效跟踪的基础 上, 通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制, 力争实现超越目标 指数的投资收益,谋求基金资产的长期增值。 七 、 基金 的 投资 方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股 票 ( 包括创 业 板 、中小 板 及 其他经 中 国 证监会 核 准 上市的 股 票 ) 、债 券 、 权 证 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 , 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定。 其中, 股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 投资于中证 500 指数成份 股和备选成份股的资产不低于股票资产的 80%; 保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。 八 、 基金 的 投资 策 略 本 基 金 以“指 数 化 投资为 主 、 主动性 投 资 为辅” , 在 复制目 标 指 数的基 础 上















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 36 一定程度地调整个股,力求投资收益能够跟踪并适度超越目标指数。 1、标的指数 本基金股票资产跟踪的标的指数为中证 500 指数。 中证500 指数是中证指数 有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现, 以沪深 300 指数为基础, 构建的包括大 盘、 中盘、 小盘、 大 中盘、 中小盘和大中小盘指数在内的规模指数 体系中的组成部分。中证 500 指数 全称“中证小盘 500 指 数” ,它的样本选自沪 深两个证券市场, 其成份股包含了 500 只沪深300 指数成份股之外的 A 股市场中 流动性好、 代表性强的小市值股票, 综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整 体状况。 如果中证 500 指数被停止编制及发布,或中证 500 指数 由其他指数替代(单 纯更名除外) ,或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 指数不宜继续作为 标的指数, 或证券市场上有代表性更强、 更适合投资的指数推出, 本基金管理人 可 以 依 据 审 慎 性 原 则 和 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 , 在 履 行 适 当 程 序 后, 依法变更本基金的标的指数和投资对象, 并依据市场代表性、 流动性、 与 原 指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数和投资对象, 基金管理人将于变更后在中国证监 会指定的媒体上公告。 2、指数化投资为主,主动性投资为辅: 本基金主要策略为复制目标指数, 投资组合将以成份股在目标指数中的基准 权重为基础, 利用富国定量投资模型在有限范围内进行超配或低配选择。 一方面 将严格控制组合跟踪误差, 避免大幅偏离目标指数, 另一方面在指数跟踪的同时 力求超越指 数。 富国研发的定量投资模型借鉴国际一流定量分析的应用经验,利用多因子 alpha 模型预测股票超额回报, 在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化 投资组合。 (1 )多因子alpha 模型—— 股票超额回报预测 富国多因子 alpha 模型以对中国股票市场的长期研究为基础, 一定程度上结 合前瞻性市场判断, 用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处, 以多因子 在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。 概括来讲, 本基金 alpha 模型的















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 37 因 子 可 归 为 如 下 几 类: 价值(value) 、 动 量(momentum) 、 成 长(growth) 、情绪 (sentiment) 、质量(quality) 。 这些类别综合了来自市场各类投资者, 公司各类报表, 分析师及监管政策等 各方面信息。 富国多因子alpha 模型利用富国长期积累并最新扩展的数据库, 科 学客观地综合了大量的各类信息。 基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重 要性做出具有一定前瞻性的判断,适时调整各因子类别的具体组成及权重。 (2 )风险估测模型——有效控制风险预算 指数化投资力求跟踪误差最小, 主动性投资则需要适度风险预算的支持。 风 险 预 算 即 最 大 容 忍 跟 踪 误 差 。 本 基 金 将 结 合 市 场 通 用 及 自 主 研 发 的 风 险 估 测 模 型,有效将 投资组合风险控制在预算范围内。 本基金采取 “跟踪误差” 和 “跟踪 偏离度” 这两个指标对投资组合进行监控 与评估。 其中, 跟踪误差为核心监控指标, 跟踪偏离度为辅助监控指标, 以求 控 制投资组合相对于目标指数的偏离风险。 本基金对标的指数的跟踪目标是: 力争使基金净值增长率与业绩比较基准之 间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 7.75%。 (3 )交易成本模型——控制成本并保护业绩 本基金的交易成本模型既考虑固定成本, 也考虑交易的市场冲击效应, 在控 制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。 (4 )投资组合优化模型 本基金将综合考虑预期回报, 风险及交易成本进行投资组合优化。 其选股范 围将以成份股为主, 并包括非成份股中与成份股相关性强, 流动性好, 基本面信 息充足的股票。 3、对目标指数的跟踪调整: (1 )定期调整 本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整 而进行相应的跟踪调整。 中证指数公司每半年审核一次中证 500 指数成份股。 本 基金将按照中证 500 指数对成份股及其权重的调整方案, 在考虑跟踪误差风险的 基础上,对股票投资组合进行相应调整。 (2 )不定期调整















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 38 根据指数编制规则, 当中证 500 指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进 行成份股权重调整时, 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的 临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。 调整期间原则上定为:中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。 此外, 基金管理人将对成份股的流动性进行分析, 如发现流动性欠佳的个股 将采用合理方法寻求替代。 由于受到各项投资禁止行为以及持股比例等限制, 基 金可能不能按照成份股权重持有成份股,此时也需要寻求替代。 4、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货 币市场政策等因素对 债券市场的影响, 进行合理的利率预期, 判断债券市场的基 本走势, 制定久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管理过程 中, 本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上, 有效利用基金资 产,提高基金资产的投资收益。 5、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时, 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金 投资组合进行管理, 以控制并降低投资组合风险、 提高投资效率, 降低跟踪误差, 从而更好地实现本基金的投资目标。 九 、 基金 的 业绩 比 较基 准 本基金业绩比较基准=95% ×中证 500 指数收益率+1%(指年收益率,评价 时按期间折算) 。 十 、 基金 的 风险 收 益特 征 本基金是一只股票指数增强型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证 券投资基金品种, 其预期风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基 金。















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 39 十 一 、基 金 的投 资 组合 报 告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 403,409,530.95 92.72 其中: 股票 403,409,530.95 92.72 2


固定收益投资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断 式回购的买 入返售 金 融资产 - - 6


银行存款和 结算备付金合计 24,879,926.28 5.72 7


其他资产 6,797,964.53 1.56 8


合计 435,087,421.76 100.00 2、报告期末积极投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,939,960.80 0.92 B 采矿业 191,250.00 0.04 C 制造业 42,321,832.70 9.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 1,817,751.00 0.42 F 批发和零售业 890,216.00 0.21 G 交通运输、仓储和邮政业 5,661,512.00 1.32 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,287,905.01 2.40 J 金融业 - - K 房地产业 1,442,176.00 0.34 L 租赁和商务服务业 1,370,656.00 0.32 M 科学研究和技术服务业 377,725.00 0.09 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,433,360.00 0.33 R 文化、体育和娱乐业 1,549,919.00 0.36 S 综合 - - 合计 71,284,263.51 16.62















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 40 3、报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 10,783,536.00 2.51 B 采矿业 15,676,054.50 3.65 C 制造业 194,788,849.58 45.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,329,286.10 1.01 E 建筑业 758,716.00 0.18 F 批发和零售业 11,374,530.32 2.65 G 交通运输、仓储和邮政业 9,923,371.00 2.31 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,557,904.34 6.89 J 金融业 2,172,813.50 0.51 K 房地产业 31,163,245.40 7.26 L 租赁和商务服务业 7,456,132.10 1.74 M 科学研究和技术服务业 4,534,405.00 1.06 N 水利、环境和公共设施管理业 4,083,160.90 0.95 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 5,071,952.70 1.18 R 文化、体育和娱乐业 190,292.00 0.04 S 综合 261,018.00 0.06 合计 332,125,267.44 77.42 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1 ) 报告期 末 指 数投资 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 十 名 股 票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002572 索菲亚 98,027 6,065,910.76 1.41 2 000656 金科股份 1,096,700 5,977,015.00 1.39 3 002426 胜利精密 561,600 5,874,336.00 1.37 4 600079 人福医药 284,700 5,861,973.00 1.37 5 000581 威孚高科 226,300 5,553,402.00 1.29 6 300115 长盈精密 198,976 5,529,543.04 1.29 7 600487 亨通光电 278,950 5,500,894.00 1.28 8 002179 中航光电 134,900 5,444,564.00 1.27 9 601012 隆基股份 399,135 5,388,322.50 1.26 10 600879 航天电子 337,100 5,366,632.00 1.25 (2 ) 报告期 末 积 极投资 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 五 名 股 票 投资明细















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 41 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601333 广深铁路 1,006,000 4,104,480.00 0.96 2 300267 尔康制药 294,425 4,071,897.75 0.95 3 002094 青岛金王 154,100 3,948,042.00 0.92 4 300498 温氏股份 109,840 3,939,960.80 0.92 5 300315 掌趣科技 414,700 3,906,474.00 0.91 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7 、 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 十 名 资产支 持 证 券 投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计( 元) - 股指期货投资本期收益( 元) - 股指期货投资本期公允价值变动( 元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合 同的约定,不允许投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) -















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 42 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 (1 ) 申明本 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 本 期 是否出 现 被 监管部 门 立 案 调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本 报 告 期 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 54,648.73 2 应收证券清算款 5,214,136.63 3 应收股利 - 4 应收利息 5,942.13 5 应收申购款 1,523,237.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,797,964.53 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额 单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 000656 金科股份 5,977,015.00 1.39 筹划重大事项 2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额 单位:人民币元















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 43 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 002094 青岛金王 3,948,042.00 0.92 筹划重大事项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十 二 、基 金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证基金 一 定 盈利, 也 不 保证最 低 收 益。基 金 的 过往业 绩 并 不代表 其 未 来 表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 富国中证 500 指数增强型证券投资基金 (LOF) 历史各时间段份额净值增长 率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011.10.12-2011.12.31 -15.10% 1.33% -13.54% 1.65% -1.56% -0.32% 2012.1.1-2012.12.31 7.77% 1.45% 1.41% 1.46% 6.36% -0.01% 2013.1.1-2013.12.31 16.61% 1.38% 17.28% 1.37% -0.67% 0.01% 2014.1.1-2014.12.31 38.71% 1.14% 38.23% 1.18% 0.48% -0.04% 2015.1.1-2015.12.31 47.03% 2.62% 42.66% 2.68% 4.37% -0.06% 2016.1.1-2016.9.30 -6.53% 1.99% -15.35% 2.04% 8.82% -0.05% 2011.10.12-2016.9.30 103.40% 1.77% 71.68% 1.81% 31.72% -0.04% 2、 自基金合同生效以来 富国中证 500 指数增强型证券投资基金 (LOF) 累计份 额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 44 注:1、截止日期为 2016 年9 月 30 日。 2、本基金于 2011 年 10 月 12 日 成立,建仓期 6 个月, 从 2011 年 10 月 12 日起 至2012 年4 月11 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


十 三 、费 用 概览 (一) 与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类


(1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金合同生效后的信息披露费用; (4 )基金上市费及年费; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; (7 )基金的证券交易费用; (8 )基金的指数使用费; (9 )基金财产拨划支付的银行费用; (10 )证券账户开户费用和银行账户维护费;















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 45 (11 )按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费 用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格 确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1 )基金管理人的管理费


在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法 如下: H= E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期 顺延至最近可支付日支付。 (2 )基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法 如下: H= E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.15% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3 )基金的指数使用费 本基金作为指数基金, 需根据与中证指数有限公司签署的指数 使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。 指数许可使用费在通常情 况 下 按 前一日 的 基 金资产 净 值 的 0.016% 的 年费 率 计 提。指 数 许 可使用 费 每 日 计 算,逐日累计。















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 46 计算方法如下: H=E ×0.016%÷当年天数 H 为每日应付的指数许可使用费 E 为前一日基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元。 由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利, 如果指数使用费 的计算方法、 费率等发生调整, 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用 费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒 体进行公告。 (4 ) 上述1 中 (3) 到 (10 ) 项费 用由基金托管人根据其他有关法律法规及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1、申购费率 (1 )本基金的场外申购费率 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择 在申购时交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申 购费用。 1)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。 本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他 投资者实施差别的申购费率。 A、前 端申购费率 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元(含)—500 万元 1.2% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 注:上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的 其他选择前端收费模式的投资者。 B、特定申购费率 购买金额 (M , 含申购费) 特定申购费率 M<100 万 0.45% 100 万≤M<500 万 0.36%















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 47 500 万≤M 每笔1000 元 注: 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 以前端收费模式申购的 养老金客户, 包括基本养老基金与 依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金等, 具体包括: 全国社会保障基金; 可以投资基金的地 方社会保障基金; 企业年金单一计划以及集合计划; 企业年金理事会委托的特定 客户资产管理计划; 企业年金养老金产品 。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。 2 ) 投 资者选 择 交 纳后端 申 购 费用时 , 按 申购金 额 采 用比例 费 率 ,费率 按 持 有时间递减,具体费率如下: 持有时间 后端申购费率 1 年以内(含) 1.6% 1 年-3 年(含) 1.0% 3 年-5 年(含) 0.5% 5 年以上 0 各销售机构销售本基金时采取的收费模式以其业务规定为准。 实际办理过程 中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端申购模式的情况, 具体以实际网上交 易页面相关说明为准。 (2 )本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。 (3 ) 本基金 的 申 购费用 由 基 金申购 人 承 担,不 列 入 基金财 产 , 主要用 于 本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、赎回费率 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 投资者选择交纳前端 申购费用时,适用固定的赎回费率,定为 0.5%。 投资者选择交纳后端申购费用时, 适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时 间递减,具体费率如下: 持有时间 赎回费率 2 年以内(含) 0.6% 2 年-3 年(含) 0.3% 3 年以上 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 48 赎回本基金份额时收取, 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额 归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 3、转换费用 (1 )前端转前端 前端基金转换费用 将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费 用补差的标准收取。 当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的 申购费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基金金额所 对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零 。 (2 )后端转后端 后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时, 基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差; 当转出基金的后端申购费率 低于 转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金, 其后端收 费模式下份额之间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额 ×转出基金赎回费率 申购补差费用=(转出金额- 转出基金赎回费用)×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注:a 、转换 的 两 只基金 必 须 都是注 册 登 记在深 圳 中 登下的 、 且 同一收 费 模 式的开放式基金。 b 、 对 于养老 金 客 户基金 转 换 ,如在 实 施 特定申 购 费 率的基 金 间 转换, 则 按 特定申购费率之间的价差进行补差, 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特 定申购费率的基金,则按照原申购费率之间的价差进行补差。 c、转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 4 、 基 金管理 人 可 以根据 《 基 金合同 》 的 相关约 定 调 低申购 费 率 、赎回 费 率 或调整收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 49 在指定媒体 公告。 5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 情 形 下 根 据市场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特 定职业的投资 者以及以特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资者定 期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履 行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (三)其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定, 基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用,并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。 十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更 新内容如下: 1、 “重要提示” 部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2、 “三、 基 金管理人” 部分对 基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了 更新。 3、 对“四、基金托管人”部分进 行了更新。 4、 “五、相关服务机构”部分对 销售机构部分信息进行了更新。 5 、 “ 十、 基金的投资 ” 部分 更 新了 投 资 组 合报 告 , 内 容截 止 至 2016 年 9 月30 日 。 6、 “十一、基金的业绩” 部分对基金业绩 更新至 9 月 30 日,并更新了历史 走势对比图 。 7、对“二十二、对基金份额持有人的服务”部分进行了更新。 8、 “二十三、 其它应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进 行了更新。















































富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 招募说明书更新摘要 50 富国基金管理有限公司 二〇一六 年十一月二十六日