券商分级：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 长 盛中 证全 指证 券公 司指 数分 级证 券投 资基 金 办 理定 期份 额 折算 业务 的公 告 根据《 长 盛中证 全指证 券公司指 数分级 证券投 资基金 基 金合同 》 （简 称 “基 金合同 ” ）及 上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 长盛中证 全指证 券公司 指数分级 证券投 资基金 （简称“ 本基金 ” ）将 在 2016 年 11 月 30 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下： 一、基金份额折算基准日 根据 本基金基金合同的规定， 本基金基金份额定期折算基准日为 每个会计年 度（基金 合同生 效不足 六个月的 除外）11 月 份最后一 个交易 日 。本 次定期折算 的折算基准日为 2016 年 11 月 30 日。 二、基金份额折算对象 基金份额折算对象为基金份额折算基准日登记在册的长盛中证证券公司 份 额 （包括场外份额和场内份额） 、长盛中证证券公司 A 份额。 三、基金份额折算方式 在折算基准日， 本基金将按照以下规则进行基金的折算： 长盛中证证券公司 份额和长 盛中证 证券公 司 A 份额 基金合 同规 定的份额 参考净 值计算 规则进行计 算； 对于长盛中证证券公司 A 份额参考净值超出 1.000 元部分， 将折算为场内长 盛中证证券公司份额。 每两份长盛中证证券公司份额将按一份长盛中证证券公司 A 份额获得新增长盛中证证券公司份额的分配， 场内长盛中证证券公司份额持有 人折算后获得新增场内长盛中证证券公司份额， 场外长盛中证证券公司份额持有 人折算后获得新增场外长盛中证证券公司份额。 折算后长盛中证证券公司 A 份额和长盛中证证券公司 B 份 额的比例仍为 1:1 ，长盛中证证券公司 A 份额参考净值调整为 1.000 元。 1）长盛中证证券公司 A 份额 前 A 后 NUM NUM A ? ? ? 000 . 1 - 0.5 - 前 A 前 后 NAV NAV NAV ? ? 长 盛 中 证 证 券 公 司 A 份 额 折 算 后 新 增 的 长 盛 中 证 证 券 公 司 份 额 数 = ? ? 后 前 A 前 A 000 . 1 - NAV NAV NUM ? 2 其中， 后 A NUM 为折算后长盛中证证券公司 A 份额的份额数； 前 A NUM 为折算前长盛中证证券公司 A 份额的份额数； 前 A NAV 为折算前长盛中证证券公司 A 份额的参考净值； 后 NAV 为折算后长盛中证证券公司份额的份额净值； 前 NAV 为折算前长盛中证证券公司份额的份额净值； 2）定期份额折算不改变长盛中证证券公司 B 份额的基金份额参考净值及其 份额数。 3）长盛中证证券公司份额 ? ? 000 . 1 - 0.5 - 前 A 前 后 NAV NAV NAV ? ? 原长盛中证证券公司份额持有人定期折算后持有的长盛中证证券公司份额 的份额数为 000 . 1 前 前 NAV NUM ? ? 其中， 后 NAV 为折算后长盛中证证券公司份额的份额净值； 前 NAV 为折算前长盛中证证券公司份额的份额净值； 前 NUM 为折算前长盛中证证券公司份额的份额数。 定期折算 后长盛 中证证 券公司份 额的份 额数= 原长盛中 证证券 公司份 额持有 人定期折算后持有的长盛中证证券公司份额的份额数+长盛中证证券公司 A 份额 折算后新增的长盛中证证券公司份额数 场内的长盛中证证券公司份额、 长盛中证证券公司 A 份额折算成的新增长盛 中证证券公司份额数取 整计算（最小单位为 1 份） ，不足 1 份的零碎 份额，按照 投资者零碎份额数量大小顺序排列， 零碎份额数量相同的， 则随机排列。 按照排 列顺序，依次均登记为 1 份，直至完成全部折算。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 1、 定期份额折算基准日（即 2016 年 11 月 30 日） ，本基金暂停办理 长盛中 证证券公司 份额的申购 （含定期定额投资，下同） 、赎回、转换、转托管（包括 场外转托管、跨系统转托管，下同）及配对转换业务； 长盛中证证券公司 份额、3 长盛中证证券公司A 份额和长盛中证证券公司 B 份额正常交易。 当日晚间， 基金 管理人计算当日 长盛中证证券公司 份额的基金份额净值 和长盛中证证券公司 A 份额 、长盛中证证券公司 B 份额的基金份额参考净值 并进行份额折算。 2、 定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2016 年 12 月 1 日） ，本基 金 长盛中证证券公司 份额暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务， 长盛中证证券公司 份额和 长盛中证证券公司 A 份额暂停交易， 长盛中证证券公司 B 份额 正常 交易。 当日， 本基金注册登记 机构 及基金管理人为持有人办理份额登 记确认。 3、 定期份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2016 年 12 月 2 日） ， 基金管 理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额 。 当日， 本 基金恢复办理申购、 赎回、 转换、 转托管、 配 对转换业务， 长盛中证证券公司 份 额和 长盛中证证券公司 A 份额于该日开市起复牌 ， 长盛中证证券公司 B 份额正常 交易 。 五、重要提示 1、根据上海证券交易所相关规定，2016 年 12 月 2 日长盛中证证券公司 A 份额 复牌首日即时行情显示的前收盘价为 2016 年 12 月 1 日长盛中证证券公司A 份额 的基金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元） 。由于长盛中证证券公司 A 份 额 折算前可能存在折溢价交易情形， 长盛中证证券公司 A 份额折算前（2016 年 11 月 30 日） 的收盘价扣除约定应得收益后与 2016 年 12 月 2 日的前收盘价可能 有较大差异。 长盛中证证券公司 A 份额 2016 年 12 月 2 日当日可能出现交易价格 大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。
2、根据上海证券交易所相关规定，2016 年 12 月 2 日长盛中证证券公司 份 额 复牌首日即时行情显示的前收盘价为 2016 年 12 月 1 日长盛中证 证券公司 份额 的基金份额净值 （四舍五入至 0.001 元） 。由于 长盛中证证券公司份额 折算前可 能存在折溢价交易情形， 长盛中证证券公司 份额折算前（2016 年 11 月 30 日） 的收盘价与 2016 年 12 月 2 日的前收盘价可能有较大差异。 长盛中证证券公司 份 额 2016 年 12 月 2 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形， 敬请投资者注意投 资风险。 3、由于 场内的 长盛中证证券公司份额、 长盛中证证券公司 A 份额 折 算成的 新增 长盛中证证券公司 份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 不足1 份的零碎份4 额， 按照投资者零碎份额数量大小顺序排列， 零碎份额数量相同的， 则随机排列。 按照排列顺序， 依次均登记为 1 份， 直至完成全部折算。 因此， 折算前持有较少 场内 长盛 中证证 券公司 份额或长 盛中证 证券公 司 A 份额 的持有 人存 在无法获得 新增 长盛中证证券公司 份额的可能性。 4、由于 长盛中证证券公司 A 份额定期折算 基准日参考净值超出 1.000 元的 部分将折算为场内 长盛中证证券公司 份额， 折算后其份额持有人的风险收益特征 将发生一定变化： 由持 有单一的 低 风 险 、 收 益 相 对 稳 定 的 长 盛 中 证 证 券 公 司 A 份额 变为同时持有 低风险、收益相对稳定 的 长盛中证证券公司 A 份额 与较高风 险、较高收益的 长盛中证证券公司 份额，敬请 长盛中证证券公司 A 份额持有人 注意。 投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情 ， 请登陆本公司网站： www.csfunds.com.cn 或 者拨打本公司客服电话：400－888－2666。 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基 金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合 同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告 。
长盛基金管理有限公司 2016 年 11 月 25 日
