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招 商 睿逸 稳 健配 置 混合 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一 六 年第 一号）
招商睿逸 稳健 配置混 合型 证券投资 基金 （以下 简称 “本基金 ” ）经 中国证 券监 督管理 委
员会2015 年12 月21日 《关 于准予招 商睿 逸稳健 配置 混合型证 券投 资基金 注册 的批复》 （证监
许可【2015 】2995 号）注 册公开募 集。 本基金 的基 金合同于2016 年4 月13 日正 式生效。 本基
金为契 约型 开放 式。
重 要提 示
招商基金 管理 有限公 司（ 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ） 保证 招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问,应 寻求 独 立及专 业的 财务 意见 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并 承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 价格
产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 由 于基 金投 资人连 续大 量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 ， 本 基金
的特定 风险 ，等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 投资人 在认 购 （或申 购 ） 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为2016 年10 月13 日， 有关 财务 和业 绩表 现数 据截止 日
为2016 年9 月30 日， 财务 和 业绩表 现数 据未经 审 计。
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一、基 金管理人
（ 一） 基金 管理人 概况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
注册地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日期：2002 年12 月 27 日
注册资本：人 民币2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立， 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月， 经公 司股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意， 招商 银行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月， 经公 司股 东 会审议 通过 ， 并经 中国 证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复同
意， 荷 兰投 资公 司 （ING Asset Management B.V.) 将其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司 21.6% 股
权转让 给招 商银 行股 份有 限公司 、11.7% 股权 转让给 招商证 券股 份有 限公 司。 上述股 权转 让 3
完成后 ， 招 商基 金管 理有 限公司 的股 东及 股权 结构 为： 招 商银 行股 份有 限公 司持有 全部 股权
的 55 ％， 招商 证券 股份 有 限公司 持有 全部 股权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行设 在深 圳，业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券 股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999 ）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（ 三） 主要 人员情 况
1、基金管理人董事、监 事 及高级管理人员介绍 ：
李浩， 男， 工商 管理 硕士 ，高级 会计 师。1997 年 5 月加入 招商 银行 股份 有 限公司 ，曾
任行长 助理 、 上 海分 行行 长、 副 行长 ， 现 任 执 行董 事、 党 委副 书记 、 常 务副 行长兼 财务 负责
人。现 任公 司董 事长 。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ，
期间 于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 ， 参 与南 方
证券的 清算 ； 在加入 招商 证券前 ， 曾在 美国纽 约花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任招 商证 券
股份有 限公 司副 总裁 ， 分 管风险 管理 、 公 司财 务、 清算及 培训 工作 ； 中 国证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。
金旭， 女， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中 国证 监会 工作。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 ， 男 ，1972 年1 月生,硕 士研 究生 ，22 年法 律从业 经历 。1994 年8 月至 1997 年
9 月在 中国 北方 工业 公司 任法律 事务 部职 员 。 1997 年 10 月至1999 年1 月在 新加 坡 Colin Ng
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& Partners 任中 国法 律顾 问。1999 年 2 月 至今 在北 京市天 元律 师事 务所 工作 ，先后 担任 专
职律师 、 事 务所 权益 合伙 人、 事 务所 管理 合伙 人、 事务所 执行 主任 和管 理委 员会成 员。2009
年 9 月至 今兼 任北 京市 华 远集团 有限 公司 外部 董事 。2012 年 5 月 至今 兼任 中 国证券 监督 管
理委员 会第 四届 、第 五届 并购重 组审 核委 员会 兼职 委员。 现任 公司 独立 董事 。
王莉 ， 女 ， 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中 国人 民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ；中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行长助 理、副 行长
等职。现任 中国证券 市场 研究设计中 心( 联办) 常务 干事兼基金 部总经理; 联 办控股有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
蔡廷基 ， 男， 毕业 于香 港 理工学 院 （现 为香 港理 工 大学 ） 会 计系 。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计部 副经 理、 经理 ， 毕 马威 会计师 事务 所上海 办事 处执 行合 伙人 ， 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人， 毕 马威 华振 会计 师事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现 为香 港会
计师公 会资 深会 员、 上海 市静安 区政 协委 员、 上海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现任 公司 独
立董事 。
孙谦， 男， 新 加坡 籍， 经 济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
张卫华 ，女 ，1981 年 07 月至 1988 年 8 月， 曾在 江苏省 连云 港市 汽车 运输 公司财 务 部
门任职 ；1983 年 11 月至 1988 年 08 月， 任中 国银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任；1988 年
08 月至 1994 年 11 月 ，历 任招商 银行 总行 国际 部、 会计部 主任 、证 券业 务部 总经理 助理 ；
1994 年11 月至2006 年 02 月， 历 任招 银证 券、 国通 证券及 招商 证券 股份 有限 公司总 裁助 理
兼稽核 审计 部总 经理 ；2006 年 03 月至 2009 年04 月 ， 任招 商证 券股 份有 限公 司稽核 监察 总
审计师 ；2009 年04 月至 2016 年1 月任 招商 证券 股 份有限 公司 合规 总监 ；2016 年 1 月起任
招商证 券股 份有 限公 司高 级顾问 。现 任公 司监 事会 主席。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年 6 月 5
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作） 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。 现 任公 司监 事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监， 现任产 品运 营
官兼市 场推 广部 总监 、公 司监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美的集 团股 份有 限公 司任 Oracle ERP
系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至 2011 年 2 月于 怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男 ， 厦 门大 学货 币银行 学硕 士 。1992 年7 月至1997 年4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年4 月至 2000 年1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ；2000 年 1 月至 2001 年1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任 招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 副
总经理 兼招 商财 富资 产管 理有限 公司 董事 。
沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学 院 EMBA ，曾任职于南京熊猫电子集团，任设 计
师；1998 年3 月加 入原 君 安证券 南京 营业 部交 易部 ， 任 经理 助理 ；1999 年11 月加入 中国 平
安保险（集团）股 份有 限公 司 资 金 运 营 中 心基 金 投资 部 ， 从 事 交 易 及证 券 研究 工 作 ；2000
年11 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 ， 任 交易主 管；2008 年2 月加 入国泰 基金 管
理有限公 司量 化投资 事业 部，任投 资总 监、部 门总 经理；2015 年加入 招商基 金管理有 限公 6
司，现 任公 司副 总经 理兼 招商资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年加入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ；2003 年 4 月至2004 年7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、 总 监、 督察 长， 现任公 司副 总经 理、 董事 会秘书 ， 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
潘西里， 男，硕 士，1998 年加入大 鹏证 券有限 责任 公司法律 部， 负责法 务工 作；2001
年 10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年 2 月 加入 中国证 券监 督
管理委员 会深 圳监管 局， 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长及 处长；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2、本基金基金经理介绍
何文韬， 男， 中国国 籍， 管理学硕 士。2007 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 曾任交 易
员、 研 究员 、 助 理投 资经 理 、 投资 经理 。 先 后从 事交 易 、 研究 、 投 资组 合的 投资 管 理等工 作 。
现任招 商丰 盛稳 定增 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 （管 理时 间为 ：2014 年 4 月 8
日 ） 、 招 商丰 利灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （管 理时 间为 ：2014 年 8 月12 日） 、
招商丰 裕灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基 金经 理 （ 管理时 间为 ：2015 年 11 月 17 日 ）、招
商丰享 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （ 管 理时间 为 ：2016 年 2 月 24 日 ） 、 招商 睿
逸稳健 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （ 管理 时 间为 ：2016 年 4 月 13 日） 、 招 商丰 益灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 （管 理时 间为 ：2016 年8 月 31 日） 以及 招商丰 凯灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 管理 时间 为 ：2016 年8 月31 日） 。
3、投资决策委员会 成员：
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成 ： 总经 理金 旭、 副总 经理 沙骎 、 总 经 理助理 及投
资管理 二部 负责 人杨 渺、 总经理 助理 兼投 资管 理四 部负责 人王 忠波 、 总 经理 助理兼 全球 量化
投资部 负责 人吴 武泽 、总 经理助 理裴 晓辉 、交 易部 总监路 明、 国际 业务 部总 监白海 峰。
4、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
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住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（ 二） 主要人 员情 况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截至 2016 年09 月 30 日， 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 471 只，
QDII 基金 31 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1. 直销机构：招商基金 管理 有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
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交易网 站：www.cmfchina.com
客服 电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937566
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577378
联系人 ：秦 向东
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）56937404
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯敏
2. 代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
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法定代 表人: 田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
3. 代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨 菲
4. 代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
5. 代销机构：中信银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：赵骞
6. 代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
7. 代销机构：平安银行 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
10
法定代 表人 ：孙 建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张 莉
8. 代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆婷
9. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
10. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
11. 代销机构：宁波银行 股份 有限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：于 波涛
12. 代销机构：大连银行 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
11
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
13. 代销机构：江苏江南 农村 商业银行股份有限公 司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
14. 代销机构：深圳众禄 金融 控股股份有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法人代 表： 薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
15. 代销机构：杭州数米 基金 销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法人代 表： 陈柏 青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ：李 晓明
16. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法人代 表： 汪静 波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：方 成
17. 代销机构：上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
12
法人代 表： 杨文 斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
18. 代销机构： 浙江同花 顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法人代 表： 凌顺 平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
19. 代销机构：上海联泰 资产 管理有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路277 号 3 层 310 室
法人代 表： 燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
20. 代销机构：北京乐融 多源 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603
法人代 表： 董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
21. 代销机构：深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法人代 表： 杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
22. 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋 201 室
13
法人代 表： 齐小 贺
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
23. 代销机构：嘉实财富 管理 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
法人代 表： 赵学 军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
网址： www.harvestwm.cn
24. 代销机构：上海汇付 金融 服务有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法人代 表： 冯修 敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
25. 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
26. 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
27. 代 销机构：北京钱景 财富 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱soho10 层
14
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛 海娟
网址： http://www.qianjing.com/
28. 代销机构：北京新浪 仓石 基金销售有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付 文红
网址：http://www.xincai.com/
29. 代销机构：南京苏宁 基金 销售有限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
30. 代销机构：奕丰金融 服务 （深圳）有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
31. 代销机构：北京蛋卷 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
15
（ 二） 注册登 记机 构
名称 ：招 商基 金管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ： 宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名 称： 北京 市高 朋律 师事务 所
注 册地 址： 北京 市朝 阳区东 三环 北 路2 号 南银 大厦 28 层
法定代 表人 ：王 磊
电 话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经 办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名 称： 德勤 华永 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ： 曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人: 陶坚
四 、基 金的名 称： 招 商 睿逸稳 健配 置混 合型 证券 投资基 金
五 、基 金类型 ： 混合 型
16
六 、基 金的投 资目 标：
本基金 在控 制风 险、 确保 基金资 产良 好流 动性 的前 提下 ， 追 求较 高回报 率 ， 力争实 现基
金资产 长期 稳健 增值 。
七 、基 金的投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 的资产配置将 根据宏观经 济形势、 金融 要素运行情 况、 中国经济 发展 情况，在
权益类 资产 、 固 定收 益类 资产 和 现金 三大 类资 产类 别间进 行相 对灵 活的 配置 ， 并根 据风 险的
评估和 建议 适度 调整 资产 配置比 例。
本基金 战略性资产类 别配置的决 策将从经济运 行周期 和政 策取向 的变动 ，判断市场 利
率水平 、 通 货膨 胀率 、 货 币供应 量、 盈利 变化 等因 素对证 券市 场的 影响 ， 分 析类别 资产 的预
期风险 收益 特征 ， 通 过战 略资产 配置 决策 确定 基金 资产在 各大 类资 产类 别间 的比例 ， 并 参照
定期编 制的 投资 组合 风险 评估报 告及 相关 数量 分析 模型， 适度 调整 资产 配置 比例 ， 以使 基金
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上， 优化 投资 组合。
2 、股 票投 资策 略
本 基 金 以价 值投 资 理念 为导 向 ， 采取 “ 自上 而 下 ” 的多 主 题 投资 和 “ 自 下 而上 ” 的 个 股精
选方法 ， 灵 活运 用多 种股 票投资 策略 ， 深 度挖 掘经 济结构 转型 过程 中具 有核 心竞争 力和 发展
潜力的 行业 和公 司， 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（1）多 主题 投 资策 略
多 主题 投资策略 是基 于自上而下 的投资主题分 析框架， 通 过对 经济发展 趋势及成长 动
因进行 前瞻 性的 分析 ， 挖 掘 各种 主题 投资 机会 ， 并 从中发 现与 投资 主题 相符 的行业 和具 有核
心竞争 力的 上市 公司 ，力 争获取 市场 超额 收益 。
本基金 将从 经济发展 动力、政策 导向、体制变 革、技术进 步、区域经济 发展、 产业 链
优化、 企业 外延 发展 等多 个 方面来 寻找 主题 投资 的机 会， 并 根据 主题 的产 生原 因 、 发展 阶段、
市场容 量以 及估 值水 平 及 外部冲 击 等 因素 ，确 定每 个主题 的 投 资比 例和 主题 退出时 机 。
（2） 个股 精选 策略
1 ）公 司质 量评 估
基金管 理人将深入调 研上市公司 ，基于公司治 理、公司发 展战略、基本 面变化、竞 争
优势、 管理 水平 、 估 值比 较和行 业景 气度 趋势 等关 健因素 ， 评 估中 长期 发展 前景， 重点 关注
上市公 司的 成长 性和 核心 竞争力 。
17
2 ）价 值评 估
本 基 金 将 结 合 市 场 阶 段 特 点 及 行 业 特 点 ， 选 取 相 关 的 相 对 估 值 指 标 （ 如 P/B 、P/E 、
EV/EBITDA 、PEG 、PS 等） 和绝对 估值 指标 （如DCF 、NAV 、FCFF 、DDM 、EVA 等 ） 对上 市公 司
进行估 值分 析， 精选 具有 投资价 值的 股票 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 采用的固定收 益品种主要 投资策略包括 ：久期策略 、期限结构策 略和个券选 择
策略等 。
（1） 久期 策略
根据国 内外的宏观经 济形势、经 济周期、国家 的货币政策 、汇率政策等 经济因素， 对
未来利 率走 势做 出准 确预 测，并 确定 本基 金投 资组 合久期 的长 短。
（2） 期限 结构 策略
根据国 际国内经济形 势、国家的 货币政策、汇 率政策、货 币市场的供需 关系、投资 者
对未来 利率 的预 期等 因素 ， 对收 益率 曲线 的变 动趋 势及变 动幅 度做 出预 测， 收益率 曲线 的变
动趋势 包括 ： 向 上平 行移 动、 向 下平 行移 动、 曲线 趋缓转 折、 曲线 陡峭 转折 、 曲线 正蝶 式移
动、 曲线 反蝶 式移 动 ， 并 根 据变动 趋势 及变 动幅 度预 测来决 定信 用投 资产 品组 合的期 限结 构，
然后选 择采 取相 应期 限结 构策略 ：子 弹策 略、 杠铃 策略或 梯式 策略 。
（3） 个券 选择 策略
投资团 队分析债券收 益率曲线变 动、各期限段 品种收益率 及收益率基差 波动等因素 ，
预测收 益率 曲线 的变 动趋 势， 并结 合流 动性偏 好 、 信用分 析等 多种 市场 因素 进行分 析 ， 综 合
评判个 券的 投资 价值 。 在 个券选 择的 基础 上， 投资 团队构 建模 拟组 合， 并比 较不同 模拟 组 合
之间的 收益 和风 险匹 配情 况，确 定风 险、 收益 最佳 匹配的 组合 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 对权证资产的 投资主要是 通过分析影响 权证内在价 值最重要的两 种因素 —— 标
的资产 价格 以及 市场 隐含 波动率 的变 化， 灵活 构建 避险策 略， 波动 率差 策略 以及套 利 策 略 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 采取套期保值 的方式 参与 股指期货的投 资交易，以 管理市场风险 和调节股票 仓
位为主 要目 的。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私募债具有 票面利率较 高、信用风险 较大、二级 市场流动性较 差等特点。 因
此本基 金审 慎投 资中 小企 业私募 债券 。
18
针对市 场系 统性 信用 风险 ， 本 基金 主要 通过 调整 中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例，
谋求避 险增 收。
针对非 系统性信用风 险，本基金 通过分析发债 主体的信用 水平及个债增 信措施，量 化
比较判 断估 值， 精选 个债 ，谋求 避险 增收 。
另外， 部分中小企业 私募债内嵌 转股选择权， 本基金将通 过深入的基本 面分析及定 性
定量研 究， 自下 而上 地精 选个 债 ，在 控制 风险 的前 提下， 谋求 内嵌 转股 权潜 在的增 强 收 益 。
八 、业 绩比较 基准 ：
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率*50%+ 中 证全 债指 数收 益率*50% 。
九 、风 险收益 特征 ：
本基金 是混 合型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 预期 风险收 益水 平中 等的 投资 品种， 预期
收益和 预期 风险 高于 货币 市场基 金和 债券 型基 金， 低于股 票型 基金 。
十 、投 资组合 报告
招 商睿逸稳 健配置混 合型证 券投资 基 金管理人 －招商 基金管理 有限公司 的董事 会及董
事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏 ， 并 对其 内 容的真 实性 、 准
确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日， 来源于 《 招 商睿 逸稳 健配 置混合 型证
券投资 基金 2016 年第 3 季 度报告 》 。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 135,030,265.96 17.23
其中： 股票
135,030,265.96 17.23
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
580,425,367.80 74.08
其中： 债券
580,425,367.80 74.08
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
15,000,000.00 1.91
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
19
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
45,436,679.27 5.80
8 其他资 产
7,574,887.75 0.97
9 合计
783,467,200.78
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,949,272.00 0.77
B 采矿业 - -
C 制造业 62,058,147.72 7.98
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,619,725.00 0.47
E 建筑业 4,065,300.08 0.52
F 批发和 零售 业 12,085,902.63 1.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,947,205.00 0.25
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 5,407,803.94 0.70
J 金融业 28,241,456.18 3.63
K
房地产 业
3,849,182.00 0.50
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
3,783,763.41 0.49
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,022,508.00 0.52
S 综合 - -
合计 135,030,265.96 17.37
3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000411 英特集 团 539,300 12,053,355.00 1.55
2 002142 宁波银 行 672,300 10,521,495.00 1.35
3 600651 飞乐音 响 742,000 8,473,640.00 1.09
4 000100 TCL 集团 2,324,700 7,950,474.00 1.02
5 601009 南京银 行 773,950 7,940,727.00 1.02
6 002662 京威股 份 404,871 6,032,577.90 0.78
7 600074 保千里 370,700 5,953,442.00 0.77
20
8 300106 西部牧 业 342,700 5,949,272.00 0.77
9 000021 深科技 549,100 5,732,604.00 0.74
10 600155 宝硕股 份 349,700 5,245,500.00 0.67
4、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 166,666,138.30 21.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 382,213,000.00 49.16
其中： 政策 性金 融债 382,213,000.00 49.16
4 企业债 券 30,090,000.00 3.87
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,456,229.50 0.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 580,425,367.80 74.66
5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160208 16 国开 08 2,100,000 209,811,000.00 26.99
2 019533 16 国债 05 900,000 90,108,000.00 11.59
3 010107 21 国债 ⑺ 705,670 76,558,138.30 9.85
4 150207 15 国开 07 500,000 51,115,000.00 6.57
5 150418 15 农发 18 500,000 50,765,000.00 6.53
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
21
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易， 以管 理市 场风 险和 调节 股票仓 位
为主要 目的 。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
10.3 本期国债期货投资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11 、 投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的 前十名证券的发行主 体未 有被监管部门立案调 查， 不存在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库，本 基金 管理人从
制度和流程上要求股 票必 须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 208,477.57
2 应收证 券清 算款 147,931.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,169,218.04
5 应收申 购款 49,261.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,574,887.75
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
22
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000100 TCL 集团 7,950,474.00 1.02 重大事 项
十 一、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金成 立起 至2016.09.30 2.70% 0.18% 1.98% 0.45% 0.72% -0.27%
注：本 基金 合同 生效 日 为2016 年4 月13 日
十 二、 基金的 费用
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基金 托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人于 次月首日起 2-5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基金 托管 人 核
对一致 后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取。 若遇 法定
节假日 、公 休日 等 ， 支付 日期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类 ” 中第 3－9 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 费用调 整
在法律 法规 规定 的范 围内 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 可根 据基 金发展 情况
调整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 （法 律法 规
或中国 证监会 另有规 定的 除外） ； 调低基 金管 理 费率 、基金 托管费 率等费 率， 无须召 开基金
份额持 有人 大会 。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 介和基 金管 理人网 站 24
上公告 。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2016 年3 月17 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新 ，
并根据 本基 金管 理人 在前 次的招 募说 明书 刊登 后本 基金的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
2、 更新了 “四 、基 金托 管人 ” 。
3、 在“五 、相 关服务 机构 ” 部分， 更新 了“ （ 一）基 金 份额销 售机 构” 、 “ （二） 登 记结
构” 。
4、 更新了 “六 、基 金的 募集 与基金 合同 的生 效” 。
5、 删除了 “七 、基 金的 备案 ” 。
6、 在 “ 七 、 基 金 份额 的 申 购与 赎 回 ” 部 分 ，更 新 了 “ （四 ） 申 购 和 赎 回的 数 量 限制 ” 、
“ （六 ）申 购、 赎回 及转 换 的费用 ” 。
7、 在“八 、基 金的 投资 ”部 分，增加 了 “ （ 九 ） 基金 投 资组合 报告 ” 。
8、 增加了 “ 九 、基 金的 业绩 ”。
9、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2016 年11 月25日
