华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
华 安中 小盘 成 长混 合型 证券 投 资基 金
更 新的 招 募 说 明书 （摘 要）
2 0 16 年 第 2 号
基 金 管 理 人 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 六 年 十 一 月华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
重 要 提 示
华 安 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 由 安 瑞 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 依 据 中 国 证 监 会
2 0 0 7 年 3 月 2 3 日 证 监 基 金 字 【 2 0 0 7 】 8 1 号 文 核 准 的 安 瑞 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ，
安 瑞 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 、 调 整 存 续 期 限 、 终 止 上 市 、 调 整 投 资 目 标 、
范 围 和 策 略 、 修 订 基 金 合 同 ， 并 更 名 为 “ 华 安 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 。 自 2 0 0 7 年 4
月 1 0 日 起 ， 由 《 安 瑞 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 修 订 而 成 的 《 华 安 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 合 同 》 生 效 。 2 0 1 5 年 8 月 6 日 ， 基 金 管 理 人 发 布 《 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 开 放 式 基 金 更 名 的 公 告 》 ， 本 基 金 名 称 变 更 为 “ 华 安 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 基
金 类 别 变 更 为 混 合 型 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 整
体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的
非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管
理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 ， 等 等 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ，
请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约
定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的
承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 招 募 说 明 书 摘 要 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 除 特 别 说 明 外 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止
日 为 2 0 1 6 年 1 0 月 1 0 日 ， 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ， 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6
年 6 月 3 0 日 。华安中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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目 录
一 、 基 金 管 理 人.................................................................................................................................... 2
二 、 基 金 托 管 人.................................................................................................................................... 6
三 、 相 关 服 务 机 构................................................................................................................................ 7
四 、 基 金 的 名 称.................................................................................................................................. 47
五 、 基 金 的 类 型.................................................................................................................................. 47
六 、 基 金 的 投 资 目 标.......................................................................................................................... 47
七 、 基 金 的 投 资 方 向.......................................................................................................................... 47
八 、 基 金 的 投 资 策 略.......................................................................................................................... 48
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准.................................................................................................................. 50
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征.................................................................................................................. 50
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告.................................................................................................................. 50
十 二 、 基 金 的 业 绩.............................................................................................................................. 54
十 三 、 费 用 概 览.................................................................................................................................. 55
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明..............................................................................................58华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 3 1 － 3 2 层
3 、 法 定 代 表 人 ： 朱 学 华
4 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 6 月 4 日
5 、 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 0 号
6 、 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
7 、 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
8 、 经 营 范 围 ： 从 事 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务
9 、 存 续 期 间 ： 持 续 经 营
1 0 、 联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9
1 1 、 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
1 2 、 联 系 人 ： 王 艳
1 3 、 网 址 ： w w w . h u a a n . c o m . c n
（ 二 ） 注 册 资 本 和 股 权 结 构
1 、 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
2 、 股 权 结 构
持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例
上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 2 0 %
上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 2 0 %
上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 2 0 %
上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 2 0 %
国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 %
（ 三 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 姓 名 、 从 业 简 历 、 学 历 及 兼 职 情
况 等 。华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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（ 1 ） 董 事 会
朱 学 华 先 生 ， 大 专 学 历 。 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团 职 参 谋 ， 上 海 财 政 证 券 有 限 公
司 党 总 支 副 书 记 ， 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、 副 董 事 长 、 副 总 经 理 、 工 会 主 席 ， 兼 任
海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 党 总 支 书 记 、 董 事 长 、 法 定
代 表 人 。
童 威 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 。 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理 ， 上 海 国
际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 兼 董 事 会 办 公 室 主 任 ， 华 安 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 经 理 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
邱 平 先 生 ， 本 科 学 历 ， 高 级 政 工 师 职 称 。 历 任 上 海 红 星 轴 承 总 厂 党 委 书 记 ， 上 海 东 风 机
械 （ 集 团 ） 公 司 总 裁 助 理 、 副 总 裁 ， 上 海 全 光 网 络 科 技 股 份 公 司 总 经 理 ， 上 海 赛 事 商 务 有 限
公 司 总 经 理 ， 上 海 东 浩 工 艺 品 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ， 上 海 国 盛 集 团 科 教 投 资 有 限 公 司 党 委 副
书 记 、 总 裁 、 董 事 ， 上 海 建 筑 材 料 （ 集 团 ） 总 公 司 党 委 书 记 、 董 事 长 （ 法 定 代 表 人 ） 、 总 裁 。
现 任 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 执 行 董 事 （ 法 定 代 表 人 ） 、 总 裁 。
马 名 驹 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 凤 凰 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 ，
上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 。 现 任 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 兼 计 划 财 务 部
经 理 及 金 融 事 业 部 总 经 理 、 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 、 锦 江 麦 德 龙 现
购 自 运 有 限 公 司 董 事 、 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 、 上 海
景 域 文 化 传 播 有 限 公 司 董 事 、 C r y s t a l B r i g h t D e v e l o p m e n t s L i m i t e d 董 事 、 史 带 财 产 保 险 股
份 有 限 公 司 监 事 、 上 海 上 国 投 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 。
董 鑑 华 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 市 审 计 局 基 建 处 科 员 、 副 主 任 科 员 、 处
长 助 理 、 副 处 长 ， 固 定 资 产 投 资 审 计 处 副 处 长 （ 主 持 工 作 ） 、 处 长 ， 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计 处
处 长 ， 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 财 务 总 监 。 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 副 总 裁 、 财 务 总 监 。
聂 小 刚 先 生 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 三 部 助 理 业 务 董 事 、
企 业 融 资 总 部 助 理 业 务 董 事 、 总 裁 办 公 室 主 管 、 总 裁 办 公 室 副 经 理 、 营 销 管 理 总 部 副 经 理 、
董 事 会 秘 书 处 主 任 助 理 、 董 事 会 秘 书 处 副 主 任 、 董 事 会 秘 书 处 主 任 、 上 市 办 公 室 主 任 、 国 泰
君 安 创 新 投 资 有 限 公 司 总 裁 等 职 务 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 管 理 部 总 经 理 。
独 立 董 事 ：
吴 伯 庆 先 生 ， 大 学 学 历 ， 一 级 律 师 ， 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 法 律 顾 问 。
历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 、 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 、 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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任 、 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 。 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 。
夏 大 慰 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 学 术 委 员 会 主 任 、 教 授 、 博 士
生 导 师 ， 中 国 工 业 经 济 学 会 副 会 长 ， 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家 ， 财 政 部 企 业 内 部 控 制
标 准 委 员 会 委 员 ， 香 港 中 文 大 学 名 誉 教 授 ， 复 旦 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授 ， 上 海 证 券 交 易 所 上
市 委 员 会 委 员 。 享 受 国 务 院 政 府 津 贴 。
（ 2 ） 监 事 会
张 志 红 女 士 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 ( 原 上 海 证 管 办 ) 机 构 处 副 处 长、
机 构 监 管 处 副 处 长 、 机 构 监 管 处 处 长 、 机 构 监 管 一 处 处 长 、 上 市 公 司 监 管 一 处 处 长 等 职 务 ，
长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员 、 纪 委 书 记 、 预 算 管 理 委 员 会 委 员 、 合 规 总 监 、 副 总 经 理、
投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 中 小 企 业 融 资 部 总 经 理 等 职 务 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁
助 理 、 投 行 业 务 委 员 会 副 总 裁 、 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 长 。
许 诺 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 曾 任 怡 安 翰 威 特 咨 询 业 务 总 监 ， 麦 理 根 （ M c L a g a n ） 公 司 中 国 区
负 责 人 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 高 级 总 监 ， 华 安 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司
董 事 。
诸 慧 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员 ，
集 中 交 易 部 总 监 助 理 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（ 3 ） 高 级 管 理 人 员
朱 学 华 先 生 ， 大 专 学 历 ， 1 7 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团 职
参 谋 ， 上 海 财 政 证 券 有 限 公 司 党 总 支 副 书 记 ， 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、 副 董 事 长 、
副 总 经 理 、 工 会 主 席 ， 兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
党 总 支 书 记 、 董 事 长 、 法 定 代 表 人 。
童 威 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 1 5 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 发 展 中 心 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 上 投 摩 根 基
金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 兼 董 事 会 办 公 室
主 任 ， 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
章 国 富 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 2 8 年 经 济 、 金 融 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 、
硕 士 生 导 师 ， 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 、 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经
理 、 上 海 华 虹 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 （ 主 持 工 作 ） 、 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 华 安 基 金 管 理华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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有 限 公 司 副 总 经 理 。
薛 珍 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 1 5 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 华 东 政 法 大 学 副 教 授 ， 中 国 证
监 会 上 海 证 管 办 机 构 处 副 处 长 ， 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 法 制 工 作 处 处 长 。 现 任 华 安 基 金 管 理
有 限 公 司 督 察 长 。
2 、 基 金 经 理 介 绍
现 任 基 金 经 理 ：
吴 丰 树 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 1 3 年 证 券 、 基 金 行 业 从 业 经 历 。 曾 在 中 金 公 司 担 任 研 究 员 、
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 基 金 经 理 。 2 0 1 1 年 3 月 份 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 1 1
年 7 月 至 2 0 1 3 年 5 月 担 任 华 安 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 2 年 1 0 月 起 同
时 担 任 华 安 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 2 月 起 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。
2 0 1 3 年 5 月 起 同 时 担 任 华 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 5 年 5 月 起 同 时 担 任 华
安 新 机 遇 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
历 任 基 金 经 理 ：
尚 志 民 先 生 ， 自 2 0 0 0 年 7 月 1 8 日 至 2 0 0 1 年 9 月 2 0 日 担 任 安 瑞 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
李 匆 先 生 ， 自 2 0 0 0 年 7 月 1 8 日 至 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 担 任 安 瑞 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
林 彤 彤 先 生 ， 自 2 0 0 1 年 9 月 2 0 日 至 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 担 任 安 瑞 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
陈 苏 桥 先 生 ， 自 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 至 2 0 0 5 年 5 月 2 5 日 担 任 安 瑞 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
林 义 将 先 生 ， 自 2 0 0 5 年 5 月 2 5 日 至 2 0 0 7 年 3 月 1 4 日 担 任 安 瑞 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
刘 光 华 先 生 ， 自 2 0 0 7 年 3 月 1 4 日 至 2 0 0 9 年 6 月 2 5 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
沈 雪 峰 女 士 ， 自 2 0 0 9 年 6 月 2 5 日 至 2 0 1 1 年 8 月 3 0 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
於 震 騋 先 生 ， 自 2 0 1 1 年 7 月 1 9 日 至 2 0 1 3 年 2 月 2 2 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
康 平 先 生 ， 自 2 0 1 2 年 5 月 3 0 日 至 2 0 1 3 年 8 月 9 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
陈 逊 先 生 ， 自 2 0 1 4 年 1 月 3 号 至 2 0 1 5 年 6 月 2 6 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
3 、 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 股 票 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
童 威 先 生 ， 总 经 理
翁 启 森 先 生 ， 总 经 理 助 理
杨 明 先 生 ， 投 资 研 究 部 高 级 总 监
许 之 彦 先 生 ， 指 数 投 资 部 高 级 总 监
贺 涛 先 生 ， 固 定 收 益 部 总 监
苏 圻 涵 先 生 ， 全 球 投 资 部 助 理 总 监华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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上 述 人 员 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 。
4 、 业 务 人 员 的 准 备 情 况 ：
截 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ， 公 司 目 前 共 有 员 工 3 4 0 人 （ 不 含 香 港 公 司 ） ， 其 中 5 7 . 9 % 具 有 硕
士 及 以 上 学 位 ， 8 5 . 9 % 以 上 具 有 三 年 证 券 业 或 五 年 金 融 业 从 业 经 历 ， 具 有 丰 富 的 实 际 操 作 经 验 。
所 有 上 述 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关 管 理 部 门 的 处 罚 。 公 司 业 务 由 投 资 与 研
究 、 营 销 、 后 台 支 持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 洪 渊
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 6 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 1 9 0 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ，
9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、
规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境
内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展
现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包
括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业
银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全
的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 6 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 5 8 7 只 。
自 2 0 0 3 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财
资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选
的 5 1 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内
外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构 及 其 联 系 人
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 业 务 部
地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 3 1 － 3 2 层
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 6 0
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 6 1 3 8
联 系 人 ： 姚 佳 岑
（ 2 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 5 2 2 室
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 7 6 3 5 9 9 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 1 4 0 6 1
联 系 人 ： 刘 雯
（ 3 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 8 号 高 德 置 地 夏 广 场 D 座 5 0 4 单 元
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 8 2 8 9 1
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 8 2 0 7 9
联 系 人 ： 林 承 壮
（ 4 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 西 安 分 公 司
地 址 ： 西 安 市 碑 林 区 南 关 正 街 8 8 号 长 安 国 际 中 心 A 座 7 0 6 室
电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 1 2
传 真 ： （ 0 2 9 ） 8 7 6 5 1 8 2 0
联 系 人 ： 翟 均华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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（ 5 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司
地 址 ： 成 都 市 人 民 南 路 四 段 1 9 号 威 斯 顿 联 邦 大 厦 1 2 层 1 2 1 1 K - 1 2 1 2 L
电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 5 8 3
传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 8 2 7
联 系 人 ： 张 晓 帆
（ 6 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司
地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 北 站 路 5 9 号 财 富 中 心 E 座 2 1 0 3 室
电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 2 7 3 3
传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 1 6 3 3
联 系 人 ： 杨 贺
（ 7 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台
华 安 电 子 交 易 网 站 ： w w w . h u a a n . c o m . c n
华 安 电 子 交 易 热 线 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
智 能 手 机 A P P 平 台 ： i P h o n e 交 易 客 户 端 、 A n d r o i d 交 易 客 户 端
传 真 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 6 9 6 2
联 系 人 ： 谢 伯 恩
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 4 8 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 2 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 ： 中 国 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
电 话 ： （ 8 6 ） 1 0 - 6 6 5 9 6 6 8 8华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
9
传 真 ： （ 8 6 ） 1 0 - 6 6 5 9 4 5 6 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
网 址 ： w w w . b o c . c n
（ 3 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 8 6 - 9 5 5 8 8
传 真 ： 8 6 - 1 0 - 6 6 1 0 7 5 7 1
电 话 ： 8 6 - 1 0 - 6 6 1 0 6 1 1 4
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
( 4 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m
（ 5 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： （ 8 6 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： （ 8 6 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 1 0 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
1 0
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
电 话 ： 8 6 - 1 0 - 6 5 5 5 8 0 0 0
传 真 ： 8 6 - 1 0 - 6 5 5 5 0 8 0 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
（ 8 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 2 4 8 6 3
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 2 6 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
（ 9 ） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 中 国 光 大 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 中 国 光 大 中 心
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 6 3 6 3 6 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 6 3 6 7 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
（ 1 0 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
电 话 ： 8 6 - 1 0 - 6 8 9 4 6 7 9 0华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
1 1
传 真 ： 8 6 - 1 0 - 6 8 4 6 6 7 9 6
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 1 1 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 谢 小 华
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 4 2 6 5 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 2 6 5 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
公 司 网 站 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（ 1 2 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 华 夏 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 建
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 9 9 3 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 9 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
（ 1 3 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 范 一 飞
电 话 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 6 8 4 7 5 8 8 8
传 真 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 6 8 4 7 6 1 1 1
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 5 5 9 4
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
（ 1 4 ） 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
1 2
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 3 1 0 7 7 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 3 0 8 0 0 3
网 址 ： w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
（ 1 5 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 深 圳 市 深 南 中 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 3 8 7
传 真 号 码 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 3 8 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
（ 1 6 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 ： 冀 光 恒
电 话 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 3 8 5 7 6 7 0 9
传 真 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 5 0 1 0 5 0 8 5
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9
网 址 ： w w w . s r c b . c o m
（ 1 7 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 6 5 9 0 0 9 ， 8 7 6 5 9 8 1 6
传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 6 5 9 8 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 7
网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m
（ 1 8 ） 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 ： 卢 国 锋
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 0 6 1
传 真 ： ( 0 7 6 9 ) 2 2 1 1 7 7 3 0华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
1 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 1 9 6 2 2 8
网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
（ 1 9 ） 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 临 沂 市 兰 山 区 北 京 路 3 7 号
法 定 代 表 人 ： 钱 进
电 话 ： （ 0 5 3 9 ） 7 8 7 7 7 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 - 9 6 5 8 8
网 址 ： w w w . l s b c h i n a . c o m
（ 2 0 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
法 定 代 表 人 ： 邢 增 福
电 话 ： （ 0 5 7 7 ） 8 8 9 9 9 9 0 6
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 7 7 ） 9 6 6 9 9
网 址 ： w w w . w z b a n k . c n
（ 2 1 ） 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 ： 刘 宝 凤
电 话 ： （ 0 2 2 ） 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 2 ） 5 8 3 1 6 5 2 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . c b h b . c o m . c n
（ 2 2 ） 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
法 定 代 表 人 ： 农 惠 臣
电 话 ： （ 0 9 9 1 ） 8 8 0 5 3 3 7
传 真 ： （ 0 9 9 1 ） 8 8 2 4 6 6 7
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 9 1 ） 9 6 5 1 8
网 址 ： w w w . u c c b . c o m . c n
（ 2 3 ） 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
1 4
注 册 地 址 ： 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
法 定 代 表 人 ： 庄 永 辉
电 话 ： （ 0 5 3 5 ） 6 6 9 1 3 3 3
传 真 ： （ 0 5 3 5 ） 6 6 9 1 3 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 3 1 1 - 7 7 7
网 址 ： w w w . y a n t a i b a n k . n e t
（ 2 4 ） 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 陈 占 维
电 话 ： 0 4 1 1 - 8 2 3 1 1 4 1 0
传 真 ： 0 4 1 1 - 8 2 3 1 1 4 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 4 0 0 9 9
网 址 ： w w w . b a n k o f d l . c o m
（ 2 5 ） 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 ： 郭 志 文
电 话 ： （ 0 4 5 1 ） 8 6 7 7 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 4 5 1 ） 8 6 7 7 9 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 0 9 6 3 5 8 / 9 5 5 3 7
网 址 ： w w w . h r b c b . c o m . c n
（ 2 6 ） 浙 江 稠 州 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧
法 定 代 表 人 ： 金 子 军
电 话 ： （ 0 5 7 9 ） 8 5 3 3 7 7 0 2
传 真 ： （ 0 5 7 9 ） 8 5 3 3 7 7 0 6
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 5 2 7 / 4 0 0 - 8 0 9 6 - 5 2 7
网 址 ： w w w . c z c b . c o m . c n
（ 2 7 ） 广 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 越 秀 区 广 州 大 道 北 1 9 5 号华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
1 5
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 3 0 号
法 定 代 表 人 ： 姚 建 军
电 话 ： 0 2 0 - 2 8 3 0 2 9 5 5
传 真 ： 0 2 0 - 2 8 3 0 2 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9 （ 广 州 ） 、 4 0 0 - 8 3 - 9 6 6 9 9 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . g z c b . c o m . c n
（ 2 8 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 6 7 6 7 9 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 8 6 7 0 7 9 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 2 9 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 3 8 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 7
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 3 0 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 0 8 3 3 转 2 1 8 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 3 9 5 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
1 6
（ 3 1 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 4 6 6 9
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 6 5
网 站 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 3 2 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 7 、 1 0 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 - 4 4 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 0 2 6 5
传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 3 6 0 0
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 3 3 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 3 8 3 5 3 8 3
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 0 8 3 6 0 2 9
客 户 服 务 热 线 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 5 8 8 8
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 3 4 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 0 4 7
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 5 3 6华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 3 5 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 4 1 0 6 2 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3 / 4 0 0 8 8 8 8 0 0 1
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 3 6 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 5 层 （ 邮 编 : 2 0 0 0 3 1 ）
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5 0 0
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
（ 3 7 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦 ； 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场
1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 9 7 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 8 6 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 3 8 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 9
网 址 ： w w w . c j s c . c o m . c n
（ 3 9 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： （ 0 2 1 ） 8 2 5 5 8 3 5 5
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e s . c o m . c n
（40 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
电 话 ： （ 0 2 3 ） 6 3 7 8 6 4 3 3
传 真 ： （ 0 2 3 ） 6 3 7 8 6 4 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 - 9 6 0 9 6
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
（ 4 1 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 点 ： 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 6 8 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
（ 4 2 ） 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
1 9
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 7 8 6 5 0 7 0
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 7 8 6 5 0 3 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
（ 4 3 ） 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 余 政
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 2 0 1 9 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 2 0 2 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 9 8 8 8 8
网 址 ： w w w . m s z q . c o m
（ 4 4 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 1 8 号 安 徽 国 际 金 融 中 心 A 座 国 元 证 券
法 定 代 表 人 ： 蔡 咏
电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 6 2 2 0 7 3 2 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 8
网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
（ 4 5 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
电 话 ： （ 0 2 2 ） 2 8 4 5 1 8 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
公 司 网 站 ： w w w . e w w w . c o m . c n
（ 4 6 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 0
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
电 话 ： （ 0 2 5 ） 8 3 2 9 0 5 5 1
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 5 ） 9 5 5 9 7
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 4 7 ） 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 A 座 2 6 - 3 0 层
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
电 话 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 9 6 6
传 真 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 6 6 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 3
网 址 ： w w w . s x z q . n e t
（ 4 8 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
电 话 ： ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
（ 4 9 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 （ 新 盛 大 厦 ） 1 2 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 （ 新 盛 大 厦 ） B 座 1 2 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 6 5 5 5 1 7 1
传 真 ： ( 0 1 0 ) 6 6 5 5 5 3 9 7
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 5 5 8 3 5
网 址 ： w w w . d x z q . n e t
（ 5 0 ） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 1
办 公 地 址 ： 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力
电 话 ： （ 0 5 1 2 ） 6 2 6 0 1 5 5 5
传 真 ： （ 0 5 1 2 ） 6 2 9 3 8 8 1 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 6 0 1 5 5 5
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
（ 5 1 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 3 0 8 0 9 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 5 2 ） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 3 层 、 2 5 层 — 2 9 层 、 3 2 、 3 6 、 3 9 、 4 0 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 6 0 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 3
网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
（ 5 3 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 区 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 何 其 聪
电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 6 7
传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 6 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 2
（ 5 4 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 1 5 1 7 8 9
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5
网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 5 5 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号 东 北 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 福 春
电 话 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 8 0 6
传 真 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 8 1 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 6 0
网 址 ： w w w . n e s c . c n
（ 5 6 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 3 5 1 9 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 3 5 1 9 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8
网 址 ： w w w . s h z q . c o m
（ 5 7 ） 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 西 海 国 际 中 心 1 号 楼 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 3 5 6 1 1 4 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 3 5 6 1 0 9 4华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
（ 5 8 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 金 融 一 街 8 号
办 公 地 址 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7 - 9 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
电 话 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 0 1 6 2
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 5 8 8 1 6 8
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
（ 5 9 ） 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 区 6 / 7 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 9 0 1 0 5 3
传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 9 0 1 9 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 7 7 7 7
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
（ 6 0 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 荣 超 大 厦 4 0 3 6 号 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 荣 超 大 厦 4 0 3 6 号 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
电 话 ： 4 0 0 8 8 6 6 3 3 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
网 址 ： w w w . s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 6 1 ） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 工华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 4
电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 6 5 1 6 1 6 9 1
传 真 ： （ 0 5 5 1 ） 6 5 1 6 1 6 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8
网 址 ： w w w . h a z q . c o m
（ 6 2 ） 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 何 春 梅
电 话 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 6 9 5 9 2
传 真 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 3 0 9 0 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 3
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
（ 6 3 ） 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 层
办 公 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 、 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 蔡 一 兵
电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 3 4 3
传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 4 3 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 3 5 3 1 6
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
（ 6 4 ） 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
电 话 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 3 5 1
传 真 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 4 2 3
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 5 3 2 8
网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
（ 6 5 ） 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 5
办 公 地 址 ： 河 南 省 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 菅 明 军
电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0
传 真 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 6 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 7 7
网 址 ： w w w . c c n e w . c o m
（ 6 6 ） 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 4 1 8 3 3 8 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 4 4 8 2 0 9 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
（ 6 7 ） 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 5 8 8
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
（ 6 8 ） 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
地 址 ： 中 国 上 海 浦 东 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 F
办 公 地 址 ： 中 国 上 海 浦 东 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 、 4 0 、 4 1 层
法 定 代 表 人 ： 钱 卫
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 0 4 8 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 8 8 3 5 5 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8
网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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（ 6 9 ） 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼
1 4 - 1 8 楼
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼
1 4 - 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民
电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 1 3 9 9 8
传 真 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 3 0 7 0 7
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 6 1 2 5 9
网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n
（ 7 0 ） 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 6 2 8 9 7 7 1
传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 6 2 8 9 3 9 5
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
（ 7 1 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 太 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 ： 李 季
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 号 码 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 1 9 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 9 1 - 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
公 司 网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 7 2 ） 中 泰 证 券 有 限 公 司 （ 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 ）
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 7
传 真 ： （ 0 5 3 1 ） 6 8 8 8 9 7 5 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 7 3 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 层
法 定 代 表 人 ： 姜 昧 军
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 1 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 3 2 3 0 0 0
公 司 网 站 ： w w w . c s c o . c o m . c n
（ 7 4 ） 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 3 2 5 8 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 3 1 7 1 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 1 8 8 8
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
（ 7 5 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
法 定 代 表 人 ： 王 宜 四
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 7 6 8 7 6 3
传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 7 8 9 4 1 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 6 6 5 6 7
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
（ 7 6 ） 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 “ 城 建 国 际 中 心 ” 2 6 楼华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 8
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 7 9 8 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
（ 7 7 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
办 公 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 — 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 4 0 6 1 7 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
（ 7 8 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 1 5 7 号 7 - 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 1 5 7 号 7 - 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 3 8 3 6 1 0
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 9 6 3 2 6
网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 7 9 ） 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 兰 州 财 富 中 心 2 1 楼
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 兰 州 财 富 中 心 2 1 楼
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 0 0
传 真 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 1 8
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 6 1 9
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
（ 8 0 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
2 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 6 层 、 2 6 层 、 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 5 6
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
（ 8 1 ） 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 程 宜 荪
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 2 6 7 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 2 6 7 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
网 址 ： w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
（ 8 2 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 1 8 - 2 1 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 胡 长 生 （ 代 ）
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 3 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 0 0 8 - 0 0 8
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 8 3 ） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 7 5 5
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 0 5 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z q . c o m . c n华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
3 0
（ 8 4 ） 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号
办 公 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 7 - 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
电 话 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 7 9 3 0
传 真 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 8 8 2 7
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 8 7 1 ） 6 3 5 7 7 9 3 0
网 址 ： w w w . h o n g t a z q . c o m
（ 8 5 ） 国 融 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 锡 林 南 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰
电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 6 2 9 2 5 8 7
传 真 ： （ 0 4 7 1 ） 6 2 9 2 4 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 无
网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
（ 8 6 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
电 话 ： （ 0 4 5 1 ） 8 2 3 3 6 8 6 3
传 真 ： （ 0 4 5 1 ） 8 2 2 8 7 2 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 - 6 2 2 8 8
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
（ 8 7 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 6 6 9 0 1 2 5
传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 6 6 9 0 1 2 6华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 6 0 0 1 0 9
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 8 8 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 1 0 7
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 0 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
（ 8 9 ） 厦 门 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉
电 话 ： （ 0 5 9 2 ） 5 1 6 1 6 4 2
传 真 ： （ 0 5 9 2 ） 5 1 6 1 1 4 0
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 9 2 ） 5 1 6 3 5 8 8
网 址 ： w w w . x m z q . c n
（ 9 0 ） 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 ： 钱 华
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 8 7 8 7 0 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 9 6 2 5 0 2
网 址 ： w w w . a j z q . c o m
（ 9 1 ） 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 十 一 、 二 十 九 、 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表 人 ： 吴 骏华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 0 7 0 4 1 / 8 3 0 0 7 1 6 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 0 7 0 3 4
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 6 9 8 2 9 9 3
网 址 ： w w w . y d s c . c o m . c n
（ 9 2 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 0 7
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 5 8 5 6 8 1 1 8
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
（ 9 3 ） 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 3 5 号 庄 家 金 融 大 厦 2 4 层
办 公 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 3 5 号 庄 家 金 融 大 厦 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 翟 建 强
电 话 ： （ 0 3 1 1 ） 8 6 0 2 8 4 4 2
传 真 ： （ 0 3 1 1 ） 6 6 0 0 6 2 4 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 2 8 8 8 8
网 址 ： w w w . s 1 0 0 0 0 . c o m
（ 9 4 ） 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
办 公 地 址 ： 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 武 汉 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 7 6 1 8 8 8 9
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 6 7 1 2 3 3 4
网 址 ： w w w . t f z q . c o m
（ 9 5 ） 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 甲华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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办 公 地 址 ： 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 甲
法 定 代 表 人 ： 马 功 勋
电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 3 2 6 6 9 1 7
传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 3 2 5 5 6 0 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 8 0 3 1 5
网 址 ： w w w . s t o c k r e n . c o m
（ 9 6 ） 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 3 8 、 3 9 层
办 公 地 址 ： 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 3 8 、 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 李 红 光
电 话 ： （ 0 4 1 1 ） 3 9 6 7 3 3 0 1
传 真 ： （ 0 4 1 1 ） 3 9 6 7 3 2 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9
网 址 ： w w w . e s t o c k . c o m . c n
（ 9 7 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 6 0 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 5 0 0
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 ： w w w . t x s e c . c o m . c n 或 j i j i n . t x s e c . c o m
（ 9 8 ） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 锐 敏
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 7 8 4 8 1 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 7 5 8 7 8
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 7 8 4 8 1 8
公 司 网 站 ： w w w . s h h x z q . c o m华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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（ 9 9 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 9 0 3 - 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 1 0 0 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 : w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 1 0 1 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浦 东 新 区 峨 山 路 6 1 3 号 6 幢 5 5 1 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 东 方 财 富 大 厦 2 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 1 0 2 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 7 6 9 8
网 址 ： w w w . e - r i c h . c o m . c n
（ 1 0 3 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法 定 代 表 人 ： 易 峥华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 7 9
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 站 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 1 0 4 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 6 0 1 3 6 6 - 7 0 2 4
网 址 ： w w w . m y f p . c n
（ 1 0 5 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 （ 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 ）
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 盘 古 大 观 A 座 3 2 0 1
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 3
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 0 7 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 8 0 0 6 9
网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 1 0 6 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n w w w . j j m m w . c o m
（ 1 0 7 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 5 5 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂
和 三 、 四 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 5 5 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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和 三 、 四 层
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： h t t p : / / w w w . L x z q . c o m . c n
（ 1 0 8 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 8 号 保 利 广 场 E 座 1 8 F
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 吴 卫 东
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 7 9
（ 1 0 9 ） 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 王 兵
客 服 电 话 ： 9 5 1 6 2
公 司 网 站 ： w w w . c i f c o . n e t
（ 1 1 0 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 0 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 : h t t p : / / w w w . z c v c . c o m . c n
( 1 1 1 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
办 公 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 李 长 伟
客 服 电 话 ： 0 8 7 1 - 6 8 8 9 8 1 3 0华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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网 址 ： h t t p : / / w w w . t p y z q . c o m
( 1 1 2 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 8 3 9 6 3 9 3 3
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
( 1 1 3 ) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 3 3 6
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
( 1 1 4 ) 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 东 码 头 园 区 C 栋 2 楼
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 0 0 6 7 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
( 1 1 5 ) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 1 幢 1 1 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 路 瑶
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 5 3 9 7 1 8 、 5 9 5 3 9 7 2 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 1 1 0华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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客 服 电 话 ： 9 5 1 6 2 ， 4 0 0 8 8 8 8 1 6 0
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
( 1 1 6 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 : 陈 操
电 话 : ( 0 1 0 ) 5 8 3 2 5 3 9 5
传 真 : ( 0 1 0 ) 5 8 3 2 5 2 8 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 0 - 7 7 7 1
网 址 : h t t p s : / / t . j r j . c o m /
( 1 1 7 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 皛
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 8
传 真 号 码 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
网 址 : f u n d . b u n d t r a d e . c o m
( 1 1 8 ) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 ： 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 ： 傅 子 能
联 系 电 话 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传 真 号 码 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 0 5 2 1 5
网 址 : w w w . q z c c b a n k . c o m
( 1 1 9 ) 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 0 1 1 5 6 6
网 址 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
3 9
( 1 2 0 ) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
法 定 代 表 人 ： 刘 惠
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 8 0 1 3 3 8 8 8
传 真 号 码 ： 0 2 1 - 8 0 1 3 3 4 1 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
网 址 : h t t p : / / w w w . f u n d h a i y i n . c o m
( 1 2 1 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 9 8 0 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m /
( 1 2 2 ) 上 海 陆 家 嘴 国 际 金 融 资 产 交 易 市 场 股 份 有 限 公 司 （ 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 ）
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 6 6 6 6 1 8
网 址 : h t t p s : / / w w w . l u . c o m /
( 1 2 3 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 号 楼 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 4 6 - 6 7 8 8
网 址 : w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
( 1 2 4 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 齐 小 贺
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
4 0
网 址 : w w w . j i n q i a n w o . c n
( 1 2 5 ) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3
法 定 代 表 人 ： 董 浩
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
网 址 : w w w . j i m u f u n d . c o m
( 1 2 6 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文 广 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 8 7
传 真 号 码 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
网 址 : w w w . d t f u n d s . c o m /
( 1 2 7 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 — 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 1 号 宝 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 2 1
传 真 号 码 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1 网 址 ： 1 9 2 7 5 2 8 5 . p e 1 6 8 . c o m /
( 1 2 8 ) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 1 0 楼
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 吴 玉 明
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 3 6 6 - 3 6 6
网 址 : h t t p : / / w w w . h x z q . c n
( 1 2 9 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟
联 系 电 话 ： 8 6 - 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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传 真 号 码 ： 8 6 - 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 6 7 6 2 6 6
网 址 : w w w . l e a d b a n k . c o m . c n
( 1 3 0 ) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2 2 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 李 振
电 话 ： 6 5 1 8 1 0 2 8
传 真 6 5 1 7 4 7 8 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 6 - 9 3 5 5
网 站 ： w w w . k s t r e a s u r e . c o m
( 1 3 1 ) 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2 - 4 5 室
法 定 代 表 人 ： 彭 运 年
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 9 0 9 9 9 8
网 址 : w w w . j n l c . c o m
( 1 3 2 ) 泰 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 实 兴 大 街 3 0 号 院 3 号 楼 8 层 8 9 9 5 房 间
法 定 代 表 人 ： 李 静
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 6 8 - 7 5 7 5
网 址 : w w w . t a i x i n c f . c o m
( 1 3 3 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 1 7 8 0 0 0
网 址 : w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 1 3 4 ) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 欣
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 7 6 7 - 5 2 3华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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网 址 : w w w . z z w e a l t h . c n
( 1 3 5 ) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 : 王 兰 凤
客 服 电 话 ： 9 6 0 6 7
网 站 ： w w w . s u z h o u b a n k . c o m
( 1 3 6 ) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 1 3
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
( 1 3 7 ) 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
法 定 代 表 人 ： 李 悦 章
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 9 8 3 3 1 1
传 真 号 码 ： （ 0 1 0 ） 6 5 9 8 3 3 3 3
( 1 3 8 ) 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 7 4 5
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 1
( 1 3 9 ) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法 定 代 表 人 ： 徐 黎 云
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 7 1 7
传 真 号 码 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 6 6 6华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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( 1 4 0 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 4
传 真 号 码 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 8 2
( 1 4 1 ) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 5 9
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 0 0
( 1 4 2 ) 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限
公 司 ）
法 定 代 表 人 ： T A N Y I K K U A N
( 1 4 3 ) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 是 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 六 层 6 0 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 浦 项 中 心 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 齐 剑 辉
联 系 电 话 ： 4 0 0 6 2 3 6 0 6 0
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
( 1 4 4 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
( 1 4 5 ) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有
限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 1 9 号 金 润 大 厦 2 3 A
法 定 代 表 人 ： 高 峰华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
4 4
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 8 8
传 真 号 码 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 1 8
( 1 4 6 ) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 智 慧 广 场 第 A 栋 1 1 层 1 1 0 1 - 0 2
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 苑 路 1 8 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 姚 坚
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 4 0 3 4 4 9 9
传 真 号 码 ： 0 7 5 5 - 8 4 0 3 4 4 7 7
( 1 4 7 ) 江 苏 常 熟 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 江 苏 省 常 熟 市 新 世 纪 大 道 5 8 号
法 定 代 表 人 ： 宋 建 明
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 9 6 2 0 0 0 、 0 5 1 2 - 9 6 2 0 0 0 或 前 往 常 熟 农 商 银 行 各 营 业 网 点 进 行 咨 询 。
网 址 ： w w w . c s r c b a n k . c o m
( 1 4 8 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 6 1 8 5 1 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
网 站 ： h t t p s : / / d a n j u a n a p p . c o m /
( 1 4 9 ) 大 智 慧 （ 公 司 全 称 ） 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 申 健
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 3 1
公 司 网 站 ： h t t p s : / / 8 . g w . c o m . c n
( 1 5 0 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 中 水 大 厦 2 1 5 A
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 中 水 大 厦 2 1 5 A华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
( 1 5 1 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
( 1 5 2 ) 江 苏 昆 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 昆 山 市 前 进 东 路 8 2 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 昆 山 市 前 进 东 路 8 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 哲 清
联 系 电 话 ： （ 0 5 1 2 ） 5 7 3 7 9 8 1 0
传 真 号 码 ： （ 0 5 1 2 ） 5 7 3 7 6 0 9 0
( 1 5 3 ) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 9 0 6 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 海 淀 北 二 街 1 0 号 泰 鹏 大 厦 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 张 琪
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 8 2 6 0 7 5 1 6
( 1 5 4 ) 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
办 公 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
法 定 代 表 人 ： 夏 林 生
联 系 电 话 ： 0 5 7 3 - 9 6 5 2 8
传 真 号 码 ： 0 5 7 3 - 8 2 0 9 9 6 7 8
( 1 5 5 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 4
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
( 1 5 6 ) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 钱 燕 飞
联 系 人 ： 喻 明 明
联 系 电 话 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 4 1 3 1
传 真 号 码 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9
联 系 邮 箱 ： 1 5 0 7 1 4 8 4 @ c n s u n i n g . c o m
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 3 1 － 3 2 层
法 定 代 表 人 ： 朱 学 华
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 7 9 6 2
联 系 人 ： 赵 良
客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
（ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
律 师 事 务 所 ： 通 力 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 韩 炯
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 0 0
经 办 律 师 ： 秦 悦 民 、 王 利 民
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
首 席 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 周 祎
经 办 会 计 师 ： 单 峰 、 周 祎
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 华 安 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
通 过 主 要 投 资 于 具 有 持 续 成 长 潜 力 的 中 小 盘 股 票 ， 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 ， 实 现
基 金 资 产 的 持 续 增 值 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、
央 行 票 据 、 可 转 换 债 券 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 国 家 证 券 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金
融 工 具 。 其 中 ， 股 票 投 资 的 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的 6 0 % － 9 5 % ； 债 券 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、
货 币 市 场 工 具 及 国 家 证 券 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为
0 - 4 0 % ； 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 在 5 % 以 上 。 本 基 金 将 不
低 于 8 0 % 的 股 票 资 产 投 资 于 国 内 A 股 市 场 上 具 有 良 好 成 长 性 和 基 本 面 良 好 的 中 小 盘 股 票 。
基 金 管 理 人 每 半 年 将 对 中 国 A 股 市 场 中 的 股 票 按 流 通 市 值 从 小 到 大 排 序 并 相 加 ， 累 计 流
通 市 值 达 到 总 流 通 市 值 7 0 % 的 股 票 归 入 中 小 盘 股 。 基 金 因 所 持 有 股 票 价 格 的 相 对 变 化 而 导 致 中华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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小 盘 股 投 资 比 例 低 于 上 述 规 定 的 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应 在 合 理 期 限 内 进 行 调 整 ， 最
长 不 超 过 6 个 月 。
此 外 ， 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ； 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 比 例 限 制 的 ， 基 金
管 理 人 可 相 应 调 整 本 基 金 的 投 资 比 例 上 限 规 定 ， 不 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 主 要 依 靠 基 金 管 理 人 的 研 究 优 势 ， 将 科 学 有 效 的 选 股 方 法 与 主 动 、 灵 活 的 投 资 操
作 风 格 贯 穿 于 组 合 构 建 以 及 组 合 风 险 管 理 的 全 过 程 之 中 ， 在 分 析 研 判 经 济 运 行 和 行 业 景 气 变
化 的 周 期 性 、 以 及 上 市 公 司 成 长 发 展 的 基 础 上 ， 积 极 把 握 备 选 股 票 的 投 资 机 会 ， 为 基 金 份 额
持 有 人 获 取 较 高 的 中 长 期 资 本 增 值 。
1 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 、 国 家 政 策 等 可 能 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 的 研 究 和 预 测 ， 并
利 用 公 司 研 究 开 发 的 各 种 数 量 模 型 工 具 ， 分 析 和 比 较 不 同 证 券 子 市 场 和 不 同 金 融 工 具 的 收 益
及 风 险 特 征 ， 确 定 合 适 的 资 产 配 置 比 例 。 同 时 ， 本 基 金 将 定 期 或 不 定 期 地 进 行 资 产 配 置 调 整 ，
以 达 到 规 避 风 险 及 提 高 收 益 的 目 的 。
2 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 认 为 ， 公 司 未 来 盈 利 的 增 长 是 股 价 上 涨 的 主 要 驱 动 因 素 ， 因 此 将 优 先 投 资 于 现 时
估 值 水 平 较 低 、 具 有 持 续 高 成 长 潜 力 的 中 小 盘 股 票 。
首 先 ， 本 基 金 将 采 用 定 性 分 析 与 定 量 分 析 的 方 法 ， 主 要 选 择 成 长 潜 力 较 大 的 中 小 市 值 上
市 公 司 ， 列 入 本 基 金 的 初 步 备 选 股 票 库 。 在 选 股 的 量 化 指 标 中 ， 主 要 考 虑 包 括 主 营 利 润 增 长
率 、 息 税 前 利 润 增 长 率 、 净 资 产 收 益 率 、 价 值 成 长 比 率 、 市 净 率 、 市 盈 率 等 指 标 。
然 后 ， 本 基 金 将 对 有 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 进 行 进 一 步 案 头 研 究 和 实 地 调 研 ， 深 入 研 究 企
业 的 基 本 面 。 在 此 过 程 中 ， 本 基 金 管 理 人 将 凭 借 其 研 究 平 台 ， 由 研 究 员 对 上 市 公 司 基 本 面 进
行 深 度 研 究 ， 结 合 定 量 分 析 的 结 果 对 上 市 公 司 做 出 综 合 评 估 。 同 时 ， 对 企 业 在 未 来 两 到 三 年
的 成 长 性 做 出 预 测 ， 优 选 成 长 性 高 、 有 持 续 成 长 能 力 、 价 值 被 市 场 相 对 低 估 的 公 司 ， 纳 入 本
基 金 的 股 票 备 选 库 。
其 中 ， 在 公 司 基 本 面 的 分 析 上 ， 基 金 管 理 人 将 着 重 考 察 ：
（ 1 ） 公 司 所 处 的 行 业 未 来 发 展 前 景 及 公 司 在 本 行 业 内 地 位 分 析 ；华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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（ 2 ） 产 品 市 场 分 析 ， 包 括 产 品 定 价 能 力 分 析 、 上 下 游 产 品 分 析 、 替 代 产 品 分 析 ， 考 察 企
业 是 否 能 充 分 把 握 行 业 发 展 的 机 遇 、 保 持 领 先 ；
（ 3 ） 公 司 的 竞 争 力 分 析 ， 包 括 公 司 管 理 者 素 质 及 应 变 能 力 、 市 场 营 销 能 力 、 技 术 创 新 能
力 、 品 牌 、 专 利 权 、 客 户 资 源 等 ；
（ 4 ） 公 司 财 务 状 况 及 财 务 管 理 能 力 分 析 ；
（ 5 ） 公 司 潜 在 风 险 及 应 对 措 施 分 析 。
除 此 之 外 ， 本 基 金 还 可 以 部 分 投 资 于 其 他 具 有 高 成 长 潜 力 的 股 票 ， 这 部 分 股 票 由 研 究 员
提 交 投 资 建 议 报 告 ， 经 基 金 经 理 或 投 资 决 策 委 员 会 审 议 后 确 定 。
最 后 ， 基 金 经 理 将 在 股 票 备 选 库 中 通 过 对 股 票 价 格 与 价 值 相 对 波 动 和 偏 离 程 度 的 分 析 来
掌 握 买 卖 时 机 ， 在 股 价 的 波 动 中 适 时 实 现 收 益 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 可 投 资 于 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 和 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 ， 基 金 管 理 人 通 过 对 收
益 率 、 流 动 性 、 信 用 风 险 和 风 险 溢 价 等 因 素 的 综 合 评 估 ， 合 理 分 配 固 定 收 益 类 证 券 组 合 中 投
资 于 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 短 期 金 融 工 具 等 产 品 的 比 例 ， 构 造 债 券 组 合 。
在 选 择 国 债 品 种 中 , 本 产 品 将 重 点 分 析 国 债 品 种 所 蕴 含 的 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 , 根 据 利
率 预 测 模 型 构 造 最 佳 期 限 结 构 的 国 债 组 合 ； 在 选 择 金 融 债 、 企 业 债 品 种 时 , 本 基 金 将 重 点 分 析
债 券 的 市 场 风 险 以 及 发 行 人 的 资 信 品 质 。 资 信 品 质 主 要 考 察 发 行 机 构 及 担 保 机 构 的 财 务 结 构
安 全 性 、 历 史 违 约 / 担 保 纪 录 等 。 本 基 金 还 将 关 注 可 转 债 价 格 与 其 所 对 应 股 票 价 格 的 相 对 变 化 ，
综 合 考 虑 可 转 债 的 市 场 流 动 性 等 因 素 ， 决 定 投 资 可 转 债 的 品 种 和 比 例 ， 捕 捉 其 套 利 机 会 。
4 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 在 实 现 权 证 投 资 时 ， 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 结 合 权 证 定 价 模 型 寻
求 其 合 理 估 值 水 平 ， 谨 慎 地 进 行 投 资 ， 以 追 求 较 稳 定 的 当 期 收 益 。
5 、 资 产 支 持 证 券 的 投 资 策 略
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 和 把 握 市 场 交 易
机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基 金 合 同 基 础 上 ， 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选
择 经 风 险 调 整 后 相 对 价 值 较 高 的 品 种 进 行 投 资 ， 以 期 获 得 长 期 稳 定 收 益 。
6 、 其 他 衍 生 工 具 投 资 策 略
本 基 金 将 密 切 跟 踪 国 内 各 种 衍 生 产 品 的 动 向 ， 一 旦 有 新 的 产 品 推 出 市 场 ， 将 在 届 时 相 应
法 律 法 规 的 框 架 内 ， 制 订 符 合 本 基 金 投 资 目 标 的 投 资 策 略 ， 同 时 结 合 对 衍 生 工 具 的 研 究 ， 在
充 分 考 虑 衍 生 产 品 风 险 和 收 益 特 征 的 前 提 下 ， 谨 慎 进 行 投 资 。华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 ： 4 0 % × 天 相 中 盘 成 长 指 数 ＋ 4 0 % × 天 相 小 盘 成 长 指 数 ＋ 2 0 % × 中 债 -
国 债 总 指 数 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国
证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 、 低 于 股
票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 投 资 品 种 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 6 年 1 0 月 2 1 日 复 核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的
比 例 ( % )
1 权 益 投 资 2 , 2 2 1 , 1 1 9 , 7 6 7 . 0 6 9 1 . 0 8
其 中 ： 股 票 2 , 2 2 1 , 1 1 9 , 7 6 7 . 0 6 9 1 . 0 8
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 7 0 , 7 6 8 , 5 4 1 . 7 1 7 . 0 0
7 其 他 各 项 资 产 4 6 , 6 9 5 , 3 2 6 . 1 9 1 . 9 1
8 合 计 2 , 4 3 8 , 5 8 3 , 6 3 4 . 9 6 1 0 0 . 0 0
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业
- -
B 采 矿 业
2 1 , 8 9 8 , 0 0 0 . 0 0 0 . 9 0
C 制 造 业
1 , 1 8 5 , 5 2 5 , 8 9 9 . 9 9 4 8 . 7 7
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业
6 6 , 4 6 6 , 1 3 7 . 7 8 2 . 7 3
E 建 筑 业
1 1 , 2 5 3 , 7 5 0 . 1 1 0 . 4 6
F 批 发 和 零 售 业
1 3 8 , 8 1 9 , 9 6 3 . 9 9 5 . 7 1
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业
4 0 3 , 3 8 8 , 5 0 0 . 0 0 1 6 . 6 0
H 住 宿 和 餐 饮 业
4 6 , 4 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 1
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业
2 3 , 2 9 2 , 2 0 4 . 0 1 0 . 9 6
J 金 融 业
1 7 7 , 2 2 3 . 1 8 0 . 0 1
K 房 地 产 业
2 0 6 , 7 2 0 , 0 8 8 . 0 0 8 . 5 0
L 租 赁 和 商 务 服 务 业
1 1 4 , 3 3 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 7 0
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业
- -
P 教 育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
2 , 7 6 8 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 1
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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S 综 合
- -
合 计
2 , 2 2 1 , 1 1 9 , 7 6 7 . 0 6 9 1 . 3 8
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( ％ )
1 0 0 2 1 5 2 广 电 运 通 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 1 4 9 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 1 5
2 0 0 1 9 7 9 招 商 蛇 口 8 , 8 0 0 , 0 0 0 1 4 0 , 6 2 4 , 0 0 0 . 0 0 5 . 7 9
3 6 0 0 4 2 8 中 远 航 运 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 1 1 2 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 4
4 6 0 1 8 8 8 中 国 国 旅 2 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 8 , 1 9 2 , 0 0 0 . 0 0 4 . 4 5
5 6 0 0 0 2 9 南 方 航 空 1 3 , 8 0 0 , 0 0 0 9 6 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 9 7
6 6 0 0 5 1 8 康 美 药 业 5 , 8 0 0 , 0 0 0 9 4 , 0 7 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 8 7
7 6 0 0 7 6 1 安 徽 合 力 8 , 0 0 0 , 0 0 0 8 7 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 9
8 6 0 3 0 0 1 奥 康 国 际 4 , 0 0 0 , 0 0 0 8 3 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 4 5
9 6 0 3 7 9 9 华 友 钴 业 3 , 0 0 0 , 0 0 0 8 2 , 2 6 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 3 8
1 0 6 0 1 0 2 1 春 秋 航 空 1 , 7 5 0 , 0 0 0 7 9 , 0 4 7 , 5 0 0 . 0 0 3 . 2 5
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
截 止 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 未 持 有 贵 金 属 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 投 资 。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 没 有 投 资 股 指 期 货 。
9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
无 。
1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
1 0 . 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
无 。
1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 没 有 投 资 国 债 期 货 。
1 0 . 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
无 。
1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
1 1 . 1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ， 也 没 有
在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
1 1 . 2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
1 1 . 3 其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 5 6 9 , 0 8 4 . 4 9
2 应 收 证 券 清 算 款 4 6 , 0 0 6 , 7 2 1 . 2 1
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 1 , 3 1 6 . 9 8
5 应 收 申 购 款 8 8 , 2 0 3 . 5 1
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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9 合 计 4 6 , 6 9 5 , 3 2 6 . 1 9
1 1 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
（ 一 ） 基 金 净 值 表 现
历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 （ 截 止 时 间 2 0 1 6 年 6
月 3 0 日 ）
阶 段
净 值
增 长 率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
自 2 0 0 7 年 4 月
1 0 日 （ 合 同 生 效
日 ） 起 至 2 0 0 7 年
1 2 月 3 1 日 止
7 3 . 0 4 % 1 . 7 7 % 5 2 . 4 0 % 1 . 8 4 % 2 0 . 6 4 % - 0 . 0 7 %
自 2 0 0 8 年 1 月 1
日 起 至 2 0 0 8 年
1 2 月 3 1 日 止
- 5 7 . 6 8 % 2 . 5 9 % - 5 2 . 6 5 % 2 . 5 3 % - 5 . 0 3 % 0 . 0 6 %
自 2 0 0 9 年 1 月 1
日 起 至 2 0 0 9 年
1 2 月 3 1 日 止
8 4 . 3 1 % 1 . 6 6 % 7 6 . 9 4 % 1 . 7 4 % 7 . 3 7 % - 0 . 0 8 %
自 2 0 1 0 年 1 月 1
日 起 至 2 0 1 0 年
1 2 月 3 1 日 止
1 . 6 9 % 1 . 3 3 % 7 . 4 1 % 1 . 3 7 % - 5 . 7 2 % - 0 . 0 4 %
自 2 0 1 1 年 1 月 1
日 起 至 2 0 1 1 年 1 2
月 3 1 日 止
- 2 9 . 8 4 % 1 . 1 5 % - 2 7 . 6 2 % 1 . 1 6 % - 2 . 2 2 % - 0 . 0 1 %
自 2 0 1 2 年 1 月 1
日 起 至 2 0 1 2 年 1 2
3 . 4 2 % 1 . 0 5 % 1 . 1 9 % 1 . 2 1 % 2 . 2 3 % - 0 . 1 6 %华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
5 5
月 3 1 日 止
自 2 0 1 3 年 1 月 1
日 起 至 2 0 1 3 年 1 2
月 3 1 日 止
- 1 . 1 6 % 1 . 2 8 % 9 . 4 6 % 1 . 0 9 % - 1 0 . 6 2 % 0 . 1 9 %
自 2 0 1 4 年 1 月 1
日 起 至 2 0 1 4 年 1 2
月 3 1 日 止
2 4 . 6 9 % 1 . 2 0 % 2 0 . 9 6 % 0 . 9 2 % 3 . 7 3 % 0 . 2 8 %
自 2 0 1 5 年 1 月 1
日 起 至 2 0 1 5 年 1 2
月 3 1 日 止
5 8 . 8 8 % 2 . 8 4 % 4 6 . 2 9 % 2 . 1 3 % 1 2 . 5 9 % 0 . 7 1 %
自 2 0 1 6 年 1 月 1
日 起 至 2 0 1 6 年 6
月 3 0 日 止
- 1 7 . 4 7 % 2 . 4 5 % - 1 5 . 2 0 % 2 . 0 0 % - 2 . 2 7 % 0 . 4 5 %
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
十 三 、 费 用 概 览
（ 一 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 用
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的
补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单 一
计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理 人
可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备
案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 为 每 笔 5 0 0 元 。
其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 基 金 份 额 申 购 费 率 如 下 所 示 ：
（ 1 ） 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 ， 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 。 投 资 人 在 一 天 之 内
如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 费 率 如 下 ：
申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 1 . 5 0 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 1 . 0 0 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
（ 2 ） 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 ， 申 购 费 率 按 持 有 时 间 递 减 ， 申 购 费 率 见 下 表 ：
持 有 期 限 Y 后 端 申 购 费 率
Y < 1 年 1 . 8 0 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 1 . 5 0 %
2 年 ≤ Y ＜ 3 年 1 . 2 0 %
3 年 ≤ Y ＜ 4 年 1 . 0 0 %
4 年 ≤ Y ＜ 5 年 0 . 5 0 %
Y ≥ 5 年 0 . 0 0
注 ： 一 年 指 3 6 5 天 ， 两 年 为 7 3 0 天 ， 依 此 类 推 。
（ 3 ） 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 资 产 。
2 、 赎 回 费 用
（ 1 ） 在 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 以 后 ， 赎 回 费 率 如 下 ：
持 有 期 Y 赎 回 费 率
Y ＜ 1 年 0 . 5 0 %华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 2 5 %
Y ≥ 2 年 0
注 ： 一 年 指 3 6 5 天 ， 两 年 为 7 3 0 天 ， 依 此 类 推 。
对 于 投 资 者 在 基 金 退 市 前 持 有 的 基 金 份 额 及 集 中 申 购 所 得 基 金 份 额 ， 持 有 期 自 基 金 开 放
日 常 申 购 、 赎 回 之 日 起 计 算 。 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 所 收 取
赎 回 费 的 2 5 % 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 、 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 。
（ 2 ） 为 尽 可 能 保 证 原 份 额 持 有 人 享 有 份 额 补 偿 ， 对 于 投 资 者 在 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回
之 日 起 1 年 以 内 申 请 赎 回 的 ， 赎 回 基 金 份 额 优 先 冲 抵 在 赎 回 时 间 点 之 前 申 购 的 基 金 份 额 。 投
资 者 在 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 之 日 起 1 年 以 后 申 请 赎 回 的 基 金 份 额 ， 赎 回 确 认 时 ， 按 照 先
进 先 出 原 则 进 行 处 理 。
3 、 转 换 费 用
基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 申 购 补 差 费 。
转 出 基 金 赎 回 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 × 转 出 基 金 赎 回 费 率
转 出 金 额 = 转 出 份 额 ? 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 - 转 出 基 金 赎 回 费
基 金 转 换 申 购 补 差 费 按 转 入 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 的 差 额 计 算 收 取 ， 具 体 计 算 公 式 如 下 ：
基 金 转 换 申 购 补 差 费 ＝ m a x [ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 － 转 出 基 金 的 申 购 费 ） ， 0 ] ， 即 转 入 基
金 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费 ， 如 为 负 数 则 取 0
转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 — 基 金 转 换 申 购 补 差 费
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额 ? 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
其 中 ：
转 入 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 - 转 出 金 额 / （ 1 ＋ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ） ] 或 转 入 基 金 固 定
收 费 金 额
转 出 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 - 转 出 金 额 / （ 1 ＋ 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ） ] 或 转 出 基 金 固 定
收 费 金 额
转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资 产 。
注 1 ： 本 基 金 暂 未 开 通 后 端 收 费 模 式 的 基 金 转 换 业 务 。
注 2 ： 关 于 转 换 费 用 的 其 他 相 关 条 款 请 详 见 公 司 网 站 的 有 关 临 时 公 告 。
（ 三 ） 其 他 费 用
1 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
2 、 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ；华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
5 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
6 、 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
上 述 基 金 费 用 中 第 1 至 7 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按
费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相
关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披 露 费 用 等 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 五 ） 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 降 低
基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的
费 率 实 施 日 的 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 六 ） 基 金 的 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有
关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 的 原 招 募 说
明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
章 节 主 要 更 新 内 容
三 、 基 金 管 理 人 更 新 了 基 金 管 理 人 的 部 分 信 息 。
四 、 基 金 托 管 人 更 新 了 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 。
五 、 相 关 服 务 机 构 更 新 了 销 售 机 构 信 息 。
十 一 、 基 金 的 投 资 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
十 二 、 基 金 的 业 绩 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 。
二 十 三 、 对 基 金 投
资 人 的 服 务
更 新 了 基 金 直 销 交 易 资 金 的 结 算 银 行 ； 更 新 了 基 金 电 子 直 销 交 易 资 金 结
算 的 第 三 方 支 付 渠 道 ； 电 子 直 销 交 易 服 务 平 台 交 易 功 能 中 删 除 “ 赎 回 转华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书
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认 购 ” 、 “ 直 销 转 托 管 ” 功 能 ， 详 见 招 募 说 明 书 。
二 十 四 、 其 他 应 披
露 事 项
披 露 了 自 2 0 1 6 年 4 月 1 0 日 至 2 0 1 6 年 1 0 月 1 0 日 期 间 本 基 金 的 公 告 信
息 。
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 六 年 十 一 月 二 十 四 日
