长城积极增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2016 年第 2 号 ）
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金托管人 ： 中国 建设 银行股 份 有限公司
二○一六 年 十一 月 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长城积极增 利债券 型证券 投资基金经2011 年1月21 日 中国证券监 督管理 委员会 证监 许可
【2011 】124 号 文批 准发 起 设立。 基金 合同 于2011年4 月12日 正式 生效 。
重 要 提 示
投资有 风险 ， 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基金 的过 往业 绩 并不预 示其
未来表现 ，本基金 管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原则 管理和 运用基金 财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募说明书所载内容截止日为2016 年10 月11 日 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2016年6月30日 （财 务数 据 未经审 计） 。
本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建
设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人 情 况
1 、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
4 、法 定代 表人 ：何伟
5 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7、电 话：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8 、联 系人 ： 袁 江天
9 、管理 基金情 况： 目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒 灵 活配 置混合 型 证 券投资
基金 、 长 城久 泰沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 长城消 费 增 值
混合型 证券 投资 基金 、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 富核 心成 长 混合 型证券
投资基 金(LOF) 、 长城 品牌 优选 混 合型 证券 投资 基金 、 长城稳 健增 利债 券型 证券 投资基 金 、
长城双 动力 混合 型 证 券投 资基金 、 长 城景 气行 业龙 头灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 城
中小盘成长混合型 证 券 投资 基 金 、 长 城 积 极增 利 债券 型 证 券 投 资 基 金、 长 城久 兆 中 小 板
300 指 数分 级证 券投 资基 金、 长 城优 化升 级 混 合型 证券投 资基 金、 长城 保本 混合型 证券 投
资基金 、 长城 岁岁金 理财 债券型 证券 投资 基金 、 长 城久利 保本 混合 型证 券投 资基金 、 长 城
增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长城 医疗 保健 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 淘金 一
年期理 财债 券型 证券 投资 基金 、 长城 工资 宝货 币市 场基金 、 长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资
基金 、 长 城久 盈纯债 分级 债券型 证券 投资 基金 、 长 城稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 长 城
新兴产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长城 环保 主题灵 活配 置混 合 型 证券 投资基 金、 长
城改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 城久 惠保本 混合 型证 券投 资基 金、 长 城久 祥
保本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 新策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 久安保 本混 合
型证券 投资 金 、 长城 新优 选混合 型证 券投 资基 金 、 长城久 润保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长
城久益 保本 混合 型证 券投 资基金 、 长 城新 视野 混合 型证券 投资 基金 、 长 城久 源保本 混合 型
证券投 资基 金、 长城 久鼎 保本混 合型 证券 投资 基金 等三十 八 只 等三 十六 只基 金 。
10 、客 户服 务电 话：400-8868-666
11 、注 册资 本 ： 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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12 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100％
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1、 董事 、监 事及 高管 人员介 绍
(1)董事
何伟先 生 ， 董事 长， 硕士 。 现任 长城 证券 股份 有限 公司总裁 、 党委 副书 记 。 曾任职 于
北京兵 器工 业部 计算 机所 、 深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公司 、 深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等
公司，1993 年 2 月起 历任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、总 裁办 主任 、公 司总裁 助 理
兼资产 管理 公司 常务 副总 经理 、 营 业部 总经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 ， 华
富基金 管理 有限 公司 （筹 ） 拟任 总经 理， 国泰 君安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、 公 司副 总
裁。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人， 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 ， 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 ， 中国 银 河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。
范小新 先生 ， 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司 副 总经 理、 党 委
委员 、 纪 委书 记。 曾任 重 庆市对 外经 济贸 易委 员会 副处长 ， 西南 技术进 出口 公司总 经理 助
理， 重庆 对外 经贸委 美国 公司筹 备组 组长 ， 中 国机 电产品 进出 口商 会法 律部 副主任 ， 华 能
资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副经 理。
杨玉成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金
融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 ， 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大
学财政 系教 师， 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ， 上 海大 众科 技创 业 （集 团） 股
份有限公 司董 事、董 事会 秘书、副 总经 理，上 海申 能资产管 理有 限公司 董事 、副总经 理，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。
姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 ， 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 ， 国 家开 发银行 河 南 省
分行信 贷一 处副 处长 。
金树良 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投
资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部
总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理
及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。
王连洲先 生， 独立 董 事， 现已退休 。中 国《证 券法》 、 《信托 法》 、 《 证券投 资基 金法》
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要 组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工
作，1983 年 调任全 国人大 财经委员 会， 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法
室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。
万建华 先生 ， 独 立董 事， 硕士。 现任 证通 股份 有限 公司董 事长 。 曾 任中 国人 民银行 资
金管理司 处长 ，招商 银行 总行常务 副行 长兼上 海分 行行长( 期间兼 任长城 证券 股份有限 公
司董事长 、国 通证券 有限 责任公司 （现 招商证 券股 份有限公 司） 董事长） ，中 国银联股 份
有限公 司总 裁， 上海 国际 集团总 经理 ，国 泰君 安证 券股份 有限 公司 董事 长。
徐英女 士， 独立 董事 ， 学 士。 现 任新 华资 产管 理股 份有限 公司 董事 长。 曾任 景顺长 城
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 长城 证券 股份 有限 公司 总裁、 董事 长、 党委 书记， 海南汇 通 国
际信托 投资 公司 副总 经理 、常务 副总 经理 ，北 京财 贸学院 金融 系助 教、 讲师 。
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、深圳 上
市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。曾任 江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任，深 圳市 体
改委宏 观调 控处 、企 业处 副处长 ，深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长， 招银证 券公 司
副总经 理。
（2） 监事
吴礼信 先生 ， 监 事会 主席 ， 会计 师、 中 国 注 册会 计 师 （非 执业） 。 现 任 长 城证 券股份 有
限公司 董事 会秘 书、 财务 总监。 曾任 安徽 省地 矿局 三二六 地质 队会 计主 管， 深圳中 达信 会
计师事 务所 审计 一部 部长 ，大鹏 证券 有限 责任 公司 计财综 合部 经理 ，大 鹏证 券有限 责任 公
司资金 结算 部副 总经 理， 第一创 业证 券有 限责 任公 司计划 财务 部副 总经 理。2003 年 进入 长
城证券 股份 有限 公司 ，任 财务部 总经 理。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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曾广炜 先生 ，监 事， 高级 会计师 。现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险
控制部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 ，
2003 年1 月起 历任 北方 国 际信托 股份 有限 公 司 信托 业务四 部副 总经 理 、 证 券 投资部 副总 经
理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部总 经理 。
张令先 生， 监事 ，硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司稽核 总部 总经 理。 历任 中国纺 织
机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长 、 科长 、 副 总会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、
副总经 理、 东方 证券 股份 有限公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。
黄魁粉 女士 ，监 事， 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 固有业 务部 总经 理。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、信托 理财 服
务中心 工作 。
袁江天 先生 ，监 事， 博士 。 现任 长城 基金 管理 有限 公 司总 经理 助理 兼董 事会 秘书、 综
合管理 部总 经理 。 曾 任职 于广西 国际 信托 投资 公司 投资管 理部 、国 海（ 广西 ）证券 有限 责
任公司 投资 银行 部、 证券 营 业部 、 总裁 办 、 北方 国际 信 托投资 股份 有限 公司 博士 后工作 站 。
王燕女 士， 监事， 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司，曾 在运 行保 障 部登 记结 算室 从事 基金 清 算工 作，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士， 监事 ，硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。
（3） 高级 管理 人员
何伟先 生， 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理 ，简 历同 上 。
彭洪波 先生 ， 副 总经 理兼 运行保 障部 总经 理、 信息 技术部 总经 理 ， 硕士 。曾 就职于 长
城证券 股份 有限 公司 ， 历任 深圳东 园路 营业 部电 脑部 经理， 公司 电子商 务筹 备组 项目经 理 ，
公司审 计部 技术 主审 。 2002 年3 月进 入长 城基 金管 理 有限公 司， 历任 监察 稽核 部 业务主 管、
部门副 总经 理、 部门 总经 理、公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 经理 、公 司总 经理 助理兼 运行 保
障部总 经理 。
桑煜先 生， 副总 经理 兼市 场开发 部总 经理 、广 州管 理部总 经理 ，学 士。 曾任 职于中 国
建设银 行山 东省 分行 、 中 国建设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年8 月 进入 长城 基金管 理有 限
公司， 历任 市场 开发 部业 务主管 、运 行保 障部 副总 经理、 运行 保障 部总 经理 、市场 开发 部长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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总经理 、综 合管 理部 总经 理、公 司总 经理 助理 。
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 投资 决策 委员 会执 行委员 、
基金经 理， 硕士。 曾就 职于 大庆石 油管 理局 、 华 为技 术有限 公司 、 深 圳和 君创 业有限 公司 、
长城证 券股 份有 限公 司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司工 作， 历任 基金经 理助
理、 “ 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金” 基金 经理 、 “长城 中小 盘成 长 混 合型 证券投 资基
金”基 金经 理。
卢盛春 先生 ，副 总经 理兼 机构理 财部 总经 理， 硕士 。 曾就 职于 中国 人民 银行 江西省 分
行、交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限
责任公 司、 华商 基金 管理 有限公 司（ 筹备 组） 。2003 年进 入长 城基 金管 理有 限公司 ，历 任
上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理 、 公司 总经 理助理 。
车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司 ，1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一
处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ，历 任副 主任 科员、 主任 科员 、副 处长 、正处 级调 研
员等职 务。
2、本 基金 基金 经理 简历
钟光正 先生 ， 经济 学硕 士 。 具有 12 年 债券 投资 管理 经 历。 曾就 职于 安徽 安凯 汽 车股份
有限公 司、 广发 银行 总行 资金部 、招 商银 行总 行资 金交易 部。2009 年 11 月 进入长 城基 金
管理有 限公 司， 曾任 债券 研究员 、长 城货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 、长 城稳健 增利 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理， 现 任公 司 总 经理 助理 、 固定 收益 部总 经理 、投 资决策 委员 会
委员。 自 2011 年 4 月 12 日起担 任长 城积 极增 利债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 ，自 2012
年8 月 至今 任 “ 长城 保本 混合型 证券 投资 基金 ” 基 金经理，自 2013 年9 月 至 今任 “ 长城 增
强收益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 ” 基金 经理 ， 自 2015 年1 月 至今 任 “长 城稳固 债券 型
证券投 资基 金” 基金 经理，自 2015 年11 月 9 日 起任 “ 长城久 祥保 本混 合型 证券 投资基 金”
基金经 理，自 2016 年 5 月20 日起 任“ 长城 久利 保 本混合 型证 券投 资基 金” 基金经 理， 自
2016 年6 月 21 日起 任 “长 城久源 保本 混合 型证 券投 资基金 ” 基金 经理 ， 自2016 年 7 月 14
日起任 “长 城新 视野 混合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理 。
3、本 公司 公募 基金 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任 ， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ，投 资决 策委 员会执 行委 员 ， 公司 副总 经理 、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经
理 、基 金经 理 。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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钟光正 先生 ， 投 资决 策委 员会委 员 ， 公司 总经 理助 理、 固 定收 益部 总经 理 、 基 金经 理 。
吴文庆 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年 末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增长 10.67% ；客 户存 款总 额 13.67 万 亿元， 增长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿
元， 增 长0.28% ； 营 业收 入 6,052 亿 元， 增长6.09% ， 其中， 利息 净收 入增 长4.65% ， 手续
费及佣 金净 收入 增长 4.62% 。平 均资 产回 报率 1.30% ，加权 平均 净资 产收 益率 17.27% ，成
本收入 比26.98% ， 资本 充 足率 15.39% ， 主要 财务 指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展， 综合 性网 点数量 达
1.45 万个 ， 综合 营销 团队2.15 万个 ， 综合 柜员 占比 达到88% 。 启 动深 圳等8 家 分行物 理渠
道全面 转型 创新 试点 ，智 慧网点 、旗 舰型 、综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。电子 银行 主
渠道作 用进 一步 凸显 ， 电 子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升 7.55
个百分 点； 同时 推广 账号 支付、 手机 支付 、跨 行付 、龙卡 云支 付、 快捷 付等 五种在 线支 付长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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方式， 成功 实现 绝大 多数 主要快 捷支 付业 务的 全行 集中处 理。
转型业 务快 速增 长 。 信 用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消 费交 易 额2.22 万 亿元 ， 多 项核
心指标 继续 保持 同业 领先 。 金融 资产1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长23.08% ， 客 户
金融资 产总 量增 长32.94% 。 非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销5,316 亿 元， 承销额 市场 领
先。资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元， 增长 67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均
为市场 第一 。人 民币 国际 清算网 络建 设再 获突 破， 继伦敦 之后 ， 再 获任 瑞士 、智利 人民 币
清算行 资格 ；上 海自 贸区 、新疆 霍尔 果斯 特殊 经济 区主要 业务 指标 居同 业首 位。
2015 年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳 银行 ” 、 香 港 《财 资》 杂志 “ 中国 最 佳银行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中
国最佳 银行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《银 行家》 杂 志 2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二； 在美 国《 福布 斯》 杂志 2015 年度全 球企 业2000 强 中位 列
第二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场
处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 跨境托 管运 营
处、 监督 稽核 处等 10 个 职 能处室 ， 在上 海设 有投 资 托管服 务上 海备 份中 心 ， 共有员 工 220
余人 。 自2007 年 起 ， 托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计 ， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ，资 产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审 计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末， 中国建设 银行已托管
584 只证券投资基金。中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢
得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志
《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
三 、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 黄 念英
客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：李 宏岩
电话：010-66107913
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ：牛峰
电话：010-85108223
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网站：www.abchina.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网站：www.cmbchina.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 陈 秀良
电话：010-85238820
传真：010-85238680
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（7） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 竹冰
联系人 ：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-56367136
传真：010-57092611
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com/
（10） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：唐 苑
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979375
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（12） 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 二路 585 号
办公地 址： 上海 市中 山东 二路 585 号
法定代 表人 ：陈 辛
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-63370777
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-63370888
网址：www.bankofshanghai.com
（13） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：王 璇
电话：0755-25188269
传真：0755-25188794
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（14） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（15） 包商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话： （0472 ）5109729
传真： （0472 ）5176541
客服电 话 ： 内 蒙古 地区 ： 0472-96016 ； 北 京地 区： 010-96016 ； 宁 波地 区 ： 0574-967210 ；
深圳地 区：0755-967210 ； 成都地 区：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（16） 泉州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
电话：0595-22551071
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（17） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.cn
（18） 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-85130577
联系人 ：权 唐
网站：www.csc108.com
客户服 务电 话：4008888108
（19） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：程 丽辉
电话：021-23219991
传真：021-23219100
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（20） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市延 平 路135 号
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务电 话：4008888666
（21） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（22） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568047
联系人 ：田 嶶
网站：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888
（23） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（24） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：4008816168
网址：www.pingan.com
（25） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（26） 华西证 券股份 有 限公 司 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：杨 玲
电话：0755-83025430
传真：0755-83025991
客户服 务电 话：4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（27） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网站：www.guosen.com.cn
（28） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（29） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
客户服 务热 线：95562
网站：www.xyzq.com.cn
（30） 国都证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：常喆
联系人 ：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系电 话：0791-86281305
联系人 ：陈 明
客户服 务电 话：4008222111
网站：www.gsstock.com
（32） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（33） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（34） 世纪证 券有 限责 任公 司 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（35） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（36） 中信 证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户 服务 电话 ：95548
公司 网址 ：www.citicssd.com
（37） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（38） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（39） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
（40） 网址：www.longone.com.cn 恒泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：孙伟
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（41） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（42） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551 －2257012
传真：0551 －2272100
联系人 ：祝 丽萍
客服电 话： 全国 统一 热 线4008888777 ，安 徽省 内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（43） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及
第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（44） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
客服热 线：029 —87419999
网址：www.westsecu.com.cn
（45） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（46） 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ： 陈 文彬
电话：010-83991888
传真：010-88086637
客户服 务电 话：400-660-9839
（47） 网址：www.grzq.com 华 宝 证券有 限责 任公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（48） 民生证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（49） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客户服 务电 话：95548
长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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网站：www.cs.ecitic.com
（50） 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客服电 话：4006543218
公司网 站：www.tyzq.com.cn
（51） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（52） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 张 亦潇
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（53） 民族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：赵 明
客户服 务热 线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（54） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：董祥
联系人 ：薛津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（55） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（56） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（57） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广 东省广州天河北路大都会 广场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（58） 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（59） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人 ：秦 朗
客服电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com.cn
（60） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 成
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
（61） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区( 新市 区) 北 京南 路358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（62） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
25
电话：028-86690057
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（63） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
住所： 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（64） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：朱 晓超
联系电 话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（65） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（66） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599121
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（67） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：付 少帅
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电 话：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
（68） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com
（69） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：张蕾
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（70） 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
（71） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
联系电 话： 021-20613635 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（72） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-52822063-8105
客服电 话：4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（73） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（74） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客户服 务热 线：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（75） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132
客服电 话：4006767523
网址：www.zzwealth.cn
（76） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（77） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构，并 另行 公告 。销 售机 构可以 根
据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点， 并另 行公告 。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 ：张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系人 ： 李 雅婷
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
本基金 名称 ： 长 城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基 金将在控 制组合风险和保 持资产流 动性的前提下， 力争获得 超越业绩比较基 准的
收益， 实现 基金 资产 的长 期增值 。
七、基金的投资范围
本基 金的投资 对象是具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的债券 、股
票 （包 括中 小板 与创 业板） 、 权证及 法律 、 法 规或 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
本基金 主要 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 公司 债、企 业债 、分 离交 易可 转债、 可转 换
债券、 短期 融资 券、 资产 支持证 券、 债券 回购 以及 法律、 法规 或监 管机 构允 许基金 投资 的
其它固 定收 益类 金融 工具 及其衍 生工 具。 本基 金不 直接从 二级 市场 买入 股票 、权证 等权 益
类资产 ，但 可以 参与 一级 市场新 股申 购或 增发 新股 ，并可 持有 因可 转换 债券 转股所 形成 的
股票、 因所 持股 票所 派发 的权证 和因 投资 分离 交易 可转债 所产 生的 权证 等， 以及法 律法 规
或监管 机构 允许 基金 投资 的其他 权益 类金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 债券等 固定 收益 类资 产投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 80% ，
其中非 政策 性金 融债 、公 司债、 企业 债、 分离 交易 可转债 、可 转换 债券 、短 期融资 券、 资
产支持 证券 等信 用类 固定 收益品 种（ 国债 、央 行票 据、政 策性 金融 债及 法律 法规或 中国 证长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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监会认 定的 其他 准政 府信 用债除 外） 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的 30% ；股票 等权 益
类资产 投资 比例 不 高 于基 金资产 净值 的 20% ；现 金 或者到 期日 在 1 年 以内 的 政府债 券投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
1.大类 资产 配置 策略
本基金 为债 券型 基金 ， 债 券等固 定收 益类 资产 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 80%，股
票等权 益类 资产 投资 比例 不高于 基金 资产 净值 的 20% 。本 基金 将采 用“ 自上 而 下”的 策略
进行基 金的 大类 资产 配置 ，主要 通过 对宏 观经 济运 行周期 、财 政政 策、 货币 政策、 利率 走
势、证 券市 场估 值水 平等 可能影 响资 本市 场的 重要 因素进 行研 究和 预测 ，分 析债券 市场 、
债券品 种、 股票 市场 、现 金等大 类资 产的 预期 风险 和收益 ，动 态调 整 基 金大 类资产 的投 资
比例， 以控 制系 统性 风险 。本基 金将 择机 利用 债券 回购交 易放 大组 合债 券资 产杠杆 ，在 严
格控制 信用 风险 、流 动性 风险的 基础 上增 强基 金整 体收益 。
2.固定 收益 类资 产投 资策 略
本基 金通过综 合分析宏观经济 形势、财 政政策、货币政 策、债券 市场券种供求关 系及
资金供 求关 系， 主动 判断 市场利 率变 化趋 势， 确定 和动态 调整 固定 收益 类资 产的平 均久 期
及债券 资产 配置 。
本基 金将在科 学的大类资产配 置及券种 配置、完整的信 用评价系 统和严格的投资 风险
管理基 础上 获取 基准 收益 ，同时 争取 获得 超越 业绩 比较基 准的 超额 收益 ，实 现基金 资产 的
长期增 值。 本基 金投 资组 合中固 定收 益类 资产 的超 额收益 主要 通过 以下 几种 策略实 现：
（1） 久期 管理 策略
本基 金建立了 债券分析框架和 量化模型 ，预测利率变化 趋势，确 定投资组合的目 标平
均久期 ，实 现久 期管 理。 本基金 的分 析框 架包 括宏 观经济 指标 和货 币金 融指 标，分 析金 融
市场中 各种 关联 因素 的变 化， 从而 判断 债券 市场 趋 势。 宏观 经济 指标 包括GDP 、CPI 、PPI 、
固定资 产投 资、 进出 口贸 易；货 币金 融指 标包 括货 币供应 量、 新增 贷款 、新 增存款 、超 额
准备金 率。 宏观经 济指 标和 货币金 融指 标将 用于 估计 央行货 币政 策， 以 考察 央行 调整利 率 、
存款准 备金 率， 进行 公开 市场操 作和 窗口 指导 等操 作对市 场利 率的 影响 程度 。当预 测利 率
和收益 率水 平上 升时 ， 建立 较短平 均久 期组 合或 缩短 现有固 定收 益类 资产 组合 的平均 久期 ；
当预测 利率 和收 益率 水平 下降时 ，建 立较 长平 均久 期组合 或增 加现 有固 定收 益类资 产组 合
的平均 久期 。本 基金 将在 对市场 利率 变动 进行 充分 分析的 基础 上， 选择 建立 和调整 最优 久长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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期固定 收益 类资 产组 合。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基 金将在确 定固 定收益类资 产组合平 均久期的基础上 ，根据利 率期限结构的特 点，
以及收 益率 曲线 斜率 和曲 度的预 期变 化， 遵循 风险 调整后 收益 率最 大化 配比 原则， 建立 最
优化的 债券 投资 组合 ，例 如子弹 组合 、哑 铃组 合或 阶梯组 合等 。
（3） 个券 选择 策略
利率 产品和信 用产品是债券市 场构成的 两个方面，为了 捕捉这两 类债券品种在不 同市
场环境 中可 能出 现的 不同 投资机 会， 突出 基金 管理 人对信 用产 品的 整体 配置 能力和 个券 选
择能力 ，本 基金 对于 非政 策性金 融债 、公 司债 、企 业债、 分离 交易 可转 债、 可转换 债券 、
短期融 资券 、资 产支 持证 券等信 用类 固定 收益 品种 （国债 、央 行票 据、 政策 性 金融 债及 法
律法规或中国证监会认定的其他准政府信用债除外）的投资比例不低于基金资产净值的
30% 。
在对 利率产品 和信用产品的资 产配置上 ，本基金将综合 对宏观周 期、利率市场、 行业
基本面 和企 业基 本面 等方 面的分 析结 果， 考察 信用 产品相 对利 率产 品的 信用 溢酬， 结合 市
场情绪 ，动 态调 整信 用产 品的配 置比 例， 获取 超越 业绩基 准的 超额 收益 。具 体在个 券选 择
方面， 本基 金将 在信 用风 险管理 基础 上重 点关 注： 预期信 用评 级上 升的 个券 、具有 某些 特
殊优势 条款 的个 券、 估值 合理的 个券 、信 用利 差充 分反映 债券 发行 主体 的风 险溢价 要求 的
个券、 经风 险调 整后 的收 益率与 市 场 收益 率曲 线比 较具有 相对 优势 的个 券。 本基金 将通 过
对个券 基本 面和 估值 的研 究，选 择经 信用 风险 或预 期信用 风险 调整 后收 益率 较高的 个券 ，
收益率 相同 情况 下流 动性 较高的 个券 以及 具有 税收 优势的 个券 。
（4） 把握 市场 低效 或失 效 状况下 的交 易机 会
在市 场低效或 失效状况下，本 基金将根 据市场实际情况 ，积极运 用各类套利以及 优化
策略对 固定 收益 类资 产投 资组合 进行 管理 与调 整， 捕捉交 易机 会， 以获 取超 额收益 。
1)新券 发行 溢价 策略
在特 殊市场环 境下新券发行利 率可能远 高于市场合理收 益率，在 发行时认购新券 可能
获得超 额收 益。
2)信用 利差 策略
不同 信 用等级 的债券存在合理 的信用利 差，由于短期市 场因素信 用利差可能暂时 偏离
均衡范 围， 将会 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。
3)套利 策略 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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套利 策略包括 跨市场套利和跨 期限套利 。跨市场套利是 指利用同 一只固定收益类 投资
工具在 不同 市场 （主 要是 银行间 市场 与交 易所 市场 ）的交 易价 差进 行套 利， 从而提 高固 定
收益类 资产 组合 的投 资收 益。跨 期限 套利 是指 当短 期回购 利率 低于 长期 回购 利率时 ，可 通
过短期 融资 、长 期融 券实 现跨期 限套 利。
（5） 可转 换债 券投 资策 略
当正股 价格 处于 特定 区间 内时， 可转 换债 券将 表现 出 股性、 债性 或者 股 债 混合 的 特性。
本基金 将对 可转 换债 券对 应的正 股进 行分 析， 从行 业背景 、公 司基 本面 、市 场情绪 、期 权
价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会， 在价 值权衡 和风 险评 估的 基础 上审慎 进行 可
转换债 券的 投资 ，创 造超 额收益 。
（6） 债券 回购 杠杆 策略
本基 金将在市 场资金面和债券 市场基本 面分析的基础上 结合个券 分析和组合风险 管理
结果， 积极 参与 债券 回购 交易， 放大 固定 收益 类资 产投资 比例 ，追 求固 定收 益类资 产的 超
额收益 。
3.权益 类资 产投 资策 略
本基金 将以 不高 于基 金资 产净 值 20% 的基 金资 产适 度参与 权益 类资 产投 资。 本 基金不 直
接从二 级市 场买 入股 票、 权证等 权益 类资 产， 但可 以参与 一级 市场 新股 申购 或增发 新股 ，
并可持 有因 可转 换债 券转 股所形 成的 股票 、因 所持 股票所 派发 的权 证和 因投 资分离 交易 可
转债所 产生 的权 证等 ，以 及法律 法规 或监 管机 构允 许投资 的其 他权 益类 金融 工具。
（1） 新股 申购 策略
本基金 将根 据市 场情 况 ， 适度参 与新 股申 购 （含 增 发新股 ） ， 以 增加 收益 。 本 基金组 合
的新股 申购 （含 增发 新股 ）策略 主要 是从 上市 公司 基本面 、估 值水 平、 市场 环境三 方面 选
择新股 申购 的参 与标 的、 参与规 模和 新股 的卖 出时 机。通 过深 入分 析新 股上 市公司 的基 本
情况， 结合 新股 发行 当时 的市场 环境 ，根 据可 比公 司股票 的基 本面 因素 和价 格水平 ，预 测
新股在 二级 市场 的合 理定 价及其 发行 价格 ，指 导新 股询价 ，在 有效 识别 和防 范风险 的前 提
下，获 取较 高的 低风 险收 益。
（2） 权证 投资 策略
本基 金不直接 从二级市场买入 权证，但 可持有因所持股 票所派发 的权证和因投资 分离
交 易可 转换 债券 所产 生的 权证。 本基 金的 权证 投资 策略主 要是 深入 分析 权证 标的证 券基 本
面，结 合期 权定 价模 型确 定权证 的投 资价 值。 本基 金在进 行权 证投 资时 将在 严格控 制风 险
的前提 下谋 取最 大的 收益 ，以不 改变 投资 组合 的风 险收益 特征 为首 要条 件， 运用有 关数 量长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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模型进 行估 值和 风险 评估 ，谨慎 投资 。
如法 律法规或 监管机构今后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中债 综合 财富 指数 。
中债 综合财富 指数由中央国债 登记结算 有限责任公司编 制和维护 。该指数的样本 券包
括了商 业银 行债 券、 央行 票据、 证券 公司 债、 证券 公司短 期融 资券 、政 策性 银行债 券、 地
方企业 债、 中期 票据 、记 账式国 债、 国际 机构 债券 、非银 行金 融机 构债 、短 期融资 券、 中
央企业 债等 债券 ，综 合反 映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况。 该指 数以 债券 托管量 市值 作
为样本 券的 权重 因子 ，每 日计算 债券 市场 整体 表现 ，是目 前市 场上 较为 权威 的反映 债券 市
场整体 走势 的基 准指 数之 一。
选择 中债综合 财富指数作为本 基金的业 绩比较基准，体 现了基金 产品本身的投资 特征
与目标 客户 群的 风险 收益 偏 好， 且该 指数 合理 、透 明、公 开， 具有 较好 的市 场接受 度。
如果 今后法律 法规发生变化， 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的债 券指 数时 ，经 与基金 托管 人
协商一 致， 本基 金可 在报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基 金为债券 型基金，其长期 平均风险 和预期收益率低 于股票型 基金、混合型基 金，
高于货 币市 场基 金。 本基 金为中 低风 险、 中低 收益 的基金 产品 。
十一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于2016 年10 月30日复核
了本 基 金招 募说 明书 更新 中的 投 资组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016年6月30日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、报告期末基金资产组 合 情况
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序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
5,209,600,994.70 91.44
其中： 债券
5,209,600,994.70 91.44
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
345,000,000.00 6.06
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,612,420.89 0.40
7 其他资 产
120,331,256.55 2.11
8 合计
5,697,544,672.14
100.00
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 336,851,610.80 5.93
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 862,045,678.40 15.17
其中： 政策 性金 融债 399,232,678.40 7.02
4 企业债 券 3,453,000,705.50 60.76
5 企业短 期融 资券 40,092,000.00 0.71
6 中期票 据 517,611,000.00 9.11
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,209,600,994.70 91.67
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160208 16 国开 08 4,000,000 398,720,000.00 7.02
2 122494 15 华夏 05 2,000,000 202,160,000.00 3.56
3 136304 16 紫金 01 2,000,000 198,200,000.00 3.49
4
10157000
7
15 光明 MTN001 1,700,000 174,233,000.00 3.07 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
35
5 019533 16 国债 05 1,589,900 158,894,606.00 2.80
6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名 贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
注： 本基金 尚未 在基 金合 同 中明确 国债 期货 的投 资策 略、 比例限 制 、 信息 披露 方 式等，
暂不参 与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
10 、投资组合报告附注
（1） 本 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到过 公开谴 责、 处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 37,746.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 113,209,734.42
5 应收申 购款 7,083,775.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 120,331,256.55
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
37
十二、基金的业绩
过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 （截 止 2016 年 6
月30 日）
长城积 极增 利债 券 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效 日
至2011 年12 月31
日
-4.00% 0.17% 4.50% 0.09% -8.50% 0.08%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
12.50% 0.14% 3.60% 0.06% 8.90% 0.08%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
2.61% 0.16% -0.47% 0.09% 3.08% 0.07%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日 21.67% 0.28% 10.34% 0.11% 11.33% 0.17%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
11.29% 0.32% 8.15% 0.08% 3.14% 0.24%
2016 年1 月1 日至
2016 年6 月30 日
2.02%
0.09%
1.57%
0.07%
0.45%
0.02%
自基金 合同 生效 日
起至2016 年6 月30
日
53.08% 0.22% 30.62% 0.09% 22.46% 0.13%
长城积 极增 利债 券 C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效
日至2011 年12 月
31 日
-4.30% 0.17% 4.50% 0.09% -8.80% 0.08%
2012 年1 月1 日
至2012 年12 月
31 日
11.91% 0.14% 3.60% 0.06% 8.31% 0.08%
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月
31 日
2.26% 0.16% -0.47% 0.09% 2.73% 0.07%
2014 年1 月1 日
至2014 年12 月
31 日 21.26% 0.28% 10.34% 0.11% 10.92% 0.17%
2015 年1 月1 日
至2015 年12 月
31 日
10.72% 0.31% 8.15% 0.08% 2.57% 0.23% 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
38
2016 年1 月1 日
至2016 年6 月30
日
1.76%
0.09%
1.57%
0.07%
0.19%
0.02%
自基金 合同 生效
日起 至2016 年6
月30 日
49.63% 0.22% 30.62% 0.09% 19.01% 0.13%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
十三、基金费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1.基金 费用 的种 类
(1) 基 金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基 金托 管人 的托 管费 ；
(3) 销 售服 务费 ：本 基金 从C 类基 金份 额的 基金 财产 中计提 的销 售服 务费 ；
(4) 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
(5) 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
(6) 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(7) 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
(8) 基 金的 证券 交易 费用 ；
(9) 依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值的0.65% 年 费率 计提 。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
(2) 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年费 率计 提。 计算 方 法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金托管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(3) 销 售服 务费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，C 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为0.4% 。
在通常 情况 下， 本基 金销 售服务 费按 前一 日C 类基 金 资产净 值的0.4% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H为C类 基金 份额 每日 应计 提的基 金销 售服 务费
E为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指令 ，经基金 托管人 复核后于 次月首日 起5个工 作日内从 基金财产 中一次 性支付给 注 册
登记机 构， 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构， 若遇 法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金 、 以 及 基金管 理人 的基 金行 销广 告费 、 促 销
活动费 、基 金份 额持 有人 服务费 等。
基金销 售服 务费 不包 括基 金募集 期间 的上 述费 用。
(4) 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1.申购 费用
(1) 申 购费 率
1） 本基 金A 类基 金份 额在 申购时 收取 申购 费用 ， 投 资者可 以多 次 申 购本 基金 ， 申 购费
率按每 笔 申 购申 请单 独计 算 。本基金 A 类 基金 份额 自2015 年3 月 13 日起 对 通过直 销柜 台
申 购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 者实 施差 别的 申 购费 率。 具体 如下 ：
A.申购 费率
申购金额 （M ，含申购 费） A 类 份 额申购费率
M ＜50 万 0.80% 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
50 万 ≤M ＜200 万 0.50%
200 万≤M ＜500 万 0.30%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。
B.特定 申购 费率
申购金额 （M ，含申购 费 ） A 类 份 额申购费率
M ＜50 万 0.16%
50 万 ≤M ＜200 万 0.10%
200 万≤M ＜500 万 0.06%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
注：上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金 ； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ；企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ； 企业 年金 养老金 产 品 。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，本 公司 在法 律法 规允许 的
前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。
2）本 基金C 类 基金 份额 不 收取 申 购费 用， 但 从 C 类 基金份 额的 基金 财产 中计 提销售
服务费 ， 销售 服务 费年 费 率为 0.4% 。 本 基金 的申 购 费用由 申购 人承 担 ， 主 要 用于本 基金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用， 不列 入基 金财产 。
(2) 申 购份 额的 计算
①申购A 类 基金 份额 ，基 金的申 购金 额包 括申 购费 用和净 申购 金额 ，申 购份 额的计 算
公式为 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋前 端申 购费 率）
（注： 对 于500 万( 含)以 上的申 购， 净申 购金 额＝ 申购金 额－ 固定 申购 费用 ）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当 日A 类 基金 份额 净值
例：某 投资 者投 资 20000 元申购 本基 金 的A 类 基金 份额， 假设 申购 当日A 类 基金份 额
净值 为1.100 元 ，则 可得 到的申 购份 额为 ：
净申购 金额 ＝20000 ／(1 ＋0.80%) ＝19841.27 元
前端申 购费 用＝20000 －19841.27 ＝158.73 元
申购份 额＝19841.27/1.100 ＝18037.52 份
即： 投 资者 投资20000 万 元申购 本基 金 的A 类 基金 份额， 假设 申购 当日A 类 基金份 额长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
净值 为1.100 元， 则其 可 得到 18037.52 份基 金份 额 。
②申 购C 类基 金份 额， 不 收取申 购费 用， 申购 份额 的计算 公式 为：
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日 C 类 基金 份额 净值
例： 某 投资 者投 资 20000 元申购 本基 金 的C 类 基金 份额， 假设 申购 当日C 类 基金份 额
净值 为1.100 元， 则可 得 到的申 购份 额为 ：
申购份 额＝20000/1.100 ＝18181.82 份
即：投资者 投资20000 元 申 购本基金的C类基金 份额， 假设申购当 日C类基 金份额 净值为
1.100 元， 则其 可得 到18181.82 份 基金 份额 。
2.赎回 费用
(1) 赎 回费 率
本基 金A 类 基金 份额 的最 高赎回 费率 不超 过 5 ％， 赎回费 率见 下表 ：
A 类 基 金份额
持有年限 （Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.10%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
Y ≥2 年 0%
注：上 表中 ，1 年 按365 天计算 。
C 类基金份额
赎回费 率
持有期 限在 30 日 以内 的基 金份额 ，赎 回费
率为 0.10% ；持 有期 限超 过 30 日（ 含 30 日）
的基金 份额 ，不 收取 赎回 费用。
注： 本 基金 从C 类基 金份 额的基 金财 产中 计提 销售 服务费 ， 销 售服务 费年 费率 为 0.4% 。
赎回费 总额 扣除 用于 支付 注册登 记费 和必 要的 手续 费后余 额计 入基 金财 产 ， 赎 回费计 入
基金财 产的 比例 不低 于赎 回费总 额的25% 。
(2) 赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回采 用 “份 额 赎回 ” 方 式 ， 赎 回价 格以 赎回当 日 （T 日 ） 的 基金 份额净 值为
基准进 行计 算， 计算 公式 如下：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 费用
①本基 金A 类基 金份 额赎 回金额 的计 算：
例：某投资 者赎回 本基金A 类基金份额10000 份，持 有 时间为50天 ，假设 赎回当 日A类基
金份额 净值 是1.200 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为： 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
赎回总 金额 ＝10000 ×1.200 ＝12000 元
赎回费 用＝12000 ×0.10% ＝12元
净赎回 金额 ＝12000 －12.00 ＝11988 元
即：投资者 赎回本 基金A 类基金份额10000 份，持 有 时间为50天 ，假设 赎回当 日A 类基
金份额 净值 是1.200 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为11988 元。
②本基 金C 类基 金份 额赎 回 金额的 计算 ：
例： 某投 资者 赎回 本基 金C 类基金 份额10000 份 ， 持 有时间 为30 天 ， 假 设赎 回 当日C 类基
金份额 净值 是1.200 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为：
赎回总 金额 ＝10000 ×1.200 ＝12000 元
净赎回 金额 ＝12000 元
即：投资者 赎回本 基金C 类 基金份额10000 份，持有 时 间为30 天， 假设赎 回当日C 类基金
份额净 值是1.200 元 ，则 其可得 到的 赎回 金额 为12000 元。
3.转换 费用
(1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成，具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例： 某投 资者 持有 本基 金A 类基金 份额10万 份 ， 持 有 期为100 天 ， 决 定转 换为 长 城久泰 沪
深300指数 证券投 资基金 ， 假设转换 当日转出 基金（ 本基金A类 基金份额 ）份额 净值是1.185
元，转入基 金（长 城久泰 沪深300指 数证券 投资基 金 ）份额净值 是1.5800 元 ， 转出基金对 应
赎回费 率为0.1% ，申 购补 差费率 为0.7% ， 则可 得到 的转换 份额 及基 金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.185 ＝118,500 元
转出基 金赎 回费 ＝118,500 ×0.1% ＝118.50 元
转入总 金额 ＝118,500 －118.50 ＝118,381.50元 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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转入基 金申 购费 补差 ＝118,381.50 －118,381.50/ （1+0.7% ）＝822.91 元
转入净 金额 ＝118,381.50 －822.91 ＝117,558.59 元
转入份 额＝117,558.59/1.58 ＝74,404.17 份
基金转 换费 ＝118.50 ＋822.91 ＝941.41 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某投资者持有长城久泰沪深300 指 数 证 券 投 资 基金10 万份基金份额，持有期为100
天， 决定 转换 为本 基金A 类 基金份 额 ， 假 设转 换当 日 转 出基 金 （长 城久 泰沪 深300 指数 证券 投
资基金 ） 份额 净值 是1.5800 元 ， 转 入基 金 （ 本基 金A 类基金 份额 ） 份额 净值 是1.185 元 ， 转出
基金对 应赎 回费 率为0.5% ，申购 补差 费率 为0 ，则 可 得到的 转换 份额 及基 金转 换费为 ：
转出金 额＝100,000 ×1.58 ＝158,000 元
转出基 金赎 回费 ＝158,000 ×0.5% ＝790 元
转入总 金额 ＝158,000 －790 ＝157,210 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝157,210 －0 ＝157,210 元
转入份 额＝157,210/1.185 ＝132,666.66 份
基金转 换费 ＝158,000 ×0.5% ＝790 元
(2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金)，以 转入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为0 。
(3) 转 出基 金赎 回费 的25 ％ 计入转 出基 金资 产 （ 基金 合 同或招 募说 明书 另有 规定 的除外 ） 。
(4) 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同 、 更 新的 招募 说明书
规定费 率执 行， 对于 通过 本公司 网上 交易 、费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ，按 照
本公司 最新 公告 的相 关费 率计算 基金 转换 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、基 金托管 费
率和销 售服 务费 率 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率和 销售 服务 费率 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
（五） 基金 税收 长城积极增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法
规及《 长城 积极 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的要 求， 并结 合本 基金 管理人 对基 金
实施的 投资 管理 活动 ， 对2016年5 月25 日刊 登的 本基 金招募 说明 书进 行了 更新 ， 更新 的主 要
内容如 下：
1、 在 “ 重要 提示” 中， 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表
现 截止 日期 。
2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ，更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况。
3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ，更 新了 基金 托管 人的信 息。
4、 在 第五 部分 “ 相关 服务 机构 ” 中 ， 更 新了 直销 机 构、 代销 机构 、 基 金注 册 登记机 构
的 信息 。
5、 在 第七 部分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中， 更新 了 基金 的转 换及 定期 定额 投资的 内
容 。
6、在 第八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ，更 新了 投资 组合报 告内 容， 披露 截至2016 年
6 月30 日 的数 据。
7、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ，披 露了 截 至 2016 年6 月30 日本 基金 的业 绩 数据。
8、 在 第十 九部 分 “基 金托 管协议 的内 容摘 要” 中， 更新了 基金 管理 人的 法定 代表人 信
息。
9、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
长城基 金管 理有 限公 司
2016 年 11 月 24 日
