上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
上 证 自 然 资源 交 易 型 开放 式 指 数
证 券 投 资 基金
更新 招 募 说明 书 摘要
2016 年第 2 号
上证自 然资 源 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本基 金 ” ） 经 2011 年 10 月
10 日 中国 证券 监督 管理 委 员会证 监许 可 【2011 】 1629 号文 核准 募集 。 本 基金 的 基金合 同于
2012 年4 月10 日正 式生 效。本 基金 为交 易型 上市 开放式 指数 基金 。
重 要提 示
博时基金 管理 有限公 司（ 以下简称 “本 基金管 理人 ”或“管 理人” ） 保证 招募 说明书 的
内容真 实、 准确、 完整 。 本 摘要根 据基 金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金作 出的任 何决 定 ， 均 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 在申 购本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表
明其对 基金合 同的承 认和 接受， 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定
享有权 利 、 承 担义务 。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2016 年 10 月 10 日， 有关 财务 数据 和净值 表
现数据 截止 日 为2016 年9 月30 日（ 财务 资料 未经 审 计 ） 。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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第 一部分
基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理 有限公 司（ 以下简称 “公 司”） 经中 国证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准设
立。 目 前公 司股 东为 招商 证券股 份有 限公 司， 持有 股份 49% ； 中国长 城资 产管 理公司 ， 持 有股 份
25% ； 天津 港 （ 集团 ） 有 限 公司， 持有股份 6％ ； 上 海 汇华实 业有 限公 司， 持有 股份 12 ％ ； 上 海
盛业股 权投 资基 金有 限公 司，持 有股 份 6％ ；广 厦 建设集 团有 限责 任公 司， 持有股 份 2% 。注 册
资本 为2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投 资 策
略和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 七个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏 观 策
略部、交易部 、指数与量化投资部、特 定资产管理部、多元资产 管理部、年金投资部、产 品规
划部、 营销 服务 部、 客户 服务中 心、 市场 部、 养老 金业务 中心 、 战 略客 户部 、 机构-上 海、 机 构
-南方、 券商业务部、零售-北京、 零售-上海、零售-南方、互联网金融部 、董事会办公室、 办
公室、 人力 资源 部、 财务 部、信 息技 术部 、基 金运 作部、 风险 管理 部和 监察 法律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票 投 资
部（含各投资 风格小组）、研究部。股 票投资部负责进行股票选 择和组合管理。研究部负 责完
成对宏观经济 、投资策略、行业上市公 司及市场的研究。固定收 益总部负责公司所管理资 产的
固定收益投资 管理及相关工作。固定收 益总部下设现金管理组、 公募基金组、专户组、国 际组
和研究 组， 分别 负责 各类 固 定收 益资 产的 研究 和投 资工作 。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、销 售组 织、 目标 和费用 管理 、销 售督 导与 营销培 训 管 理 、
推动金融同业 业务合作与拓展、国际业 务的推动与协作等工作。 战略客户部负责北方地区 由国
资委和财政部直 接管辖企业以及该区域机 构客户的销售与服务工作 。机构-上海和机构-南方分
别主要负责华 东地区、华南地区以及其 他指定区域的机构客户销 售与服务工作。养老金业 务中
心负责公司社 保基金、企业年金、基本 养老金及职业年金的客户 拓展、销售与服务、养老 金研
究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运 作协调、相关信息服务等 工作。零售-北 京、零售- 上上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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海、 零 售- 南方 负责 公司 全 国范围 内零 售客 户的 渠道 销售和 服务 。 营 销服 务部 负责营 销策 划、 总
行渠道 维护 和销 售支 持等 工作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责 执 行
基金经理的交 易指令并进行交易分析和 交易监督。指数与量化投 资部负责公司各类指数与 量化
投资产品的研 究和投资管理工作。特定 资产管理部负责公司权益 类特定资产专户和权益类 社保
投资组合的投 资管理及相关工作。多元 资产管理部负责公司的基 金中基金投资产品的研究 和投
资管理工作。 年金投资部负责公司所管 理企业年金等养老金资产 的投 资管理及相关工作。 产品
规划部 负责 新产 品设 计、 新产品 报批 、 主 管部 门沟 通维护 、 产 品维 护以 及年 金方案 设计 等工 作 。
互联网金融部 负责公司互联网金融战略 规划的设计和实施，公司 互联网金融的平台建设、 业务
拓展和客户运 营，推动公司相关业务在 互联网平台的整合与创新 。客户服务中心负责零售 客户
的服务 和咨 询工 作。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会 、 董 事会 、 监 事会 及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ； 股 东
关系管理与董 、监事的联络、沟通及服 务；基金行业政策、公司 治理、战略发展研究；与 公司
治理及发展战 略等相关的重大信息披露 管理；政府公共关系管理 ；党 务工作；博时慈善基 金会
的管理及运营 等。办公室负责公司的战 略规划研究、行政后勤支 持、会议及文件管理、公 司文
化建设、品牌 传播、对外媒体宣传、外 事活动管理、档案管理及 工会工作等。人力资源部 负责
公司的人员招 聘、培训发展、薪酬福利 、绩效评估、员工沟通、 人力资源信息管理工作。 财务
部负责 公司 预算 管理 、 财 务核算 、 成本 控制 、 财 务 分析等 工作 。 信息 技术 部 负责信 息系 统开 发、
网络运 行及 维护 、IT 系 统 安全及 数据 备份 等工 作。 基金运 作部 负责 基金 会计 和基金 注册 登记 等
业务。风险管 理部负责建立和完善公司 投资风险管理制度与流程 ，组织实施公司投资风 险 管理
与绩效分析工 作，确保公司各类投资风 险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投 资决
策、基金运作 、内部管理、制度执行等 方面进行监察，并向公司 管理层和有关机构提供独 立、
客观、 公正 的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ，分 别负责 对 驻 京 、
沪、沈阳、郑 州和成都人员日常行政管 理和对赴京、沪、沈阳和 郑州处理公务人员给予协 助。
此外 ， 还 设有 全资 子公 司 博时资 本管 理有 限公 司 ， 以及境 外子 公司 博时 基金 （国 际） 有限 公司 。
截止 到2016 年6 月30 日 ， 公司 总人 数为447 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有 硕 士
及以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风险 控制 制度 、 内部监 察制 度 、 财 务管 理 制度 、 人 事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二）主要成员情况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张 光 华 先 生 ， 博 士 ， 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 ，计 划 处 处 长 ， 中 国
人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，
在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信
诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董
事长。2015 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊 剑 涛 先 生 ， 硕 士 ， 工 程 师 ， 董 事 。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子
有限公司。1993 年 起 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公
司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技 术 中 心 总 经 理 ；2004 年 1
月至 2004 年 10 月 ， 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ；2005 年 12
月起任招商证券股份有限公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心，
兼任招商期货有限公司董事长、 中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014
年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南
开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学 信 息
与 情 报 学 系 ， 获 学 士 学 位 ；1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学 硕 士 学 位 ；
2003-2006 年 ， 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 ， 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。2015 年 1 月至 7
月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会
办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监
会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究
设计院情报室干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，
任教师。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 ， 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区 总 部 副
总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交
易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年
7 月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基
金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
陈 克 庆 先 生 ， 北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 。2001 年 起 历 任 世 纪 证 券 投 资 银 行 北 京 总 部 副
总 经 理 ， 国 信 证 券 投 行 业 务 部 副 总 经 理 ， 华 西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 。
2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992
年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司， 先后任华源发展股份有限公司 （上
海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国
资委直属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月 至 今 ， 出 任 上 海
盛业股权投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月 ， 任 博 时 基 金
管理有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公司第五届、第六上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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届董事会董事。
顾 立 基 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共
青团总支书记；1983 年 起 ， 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主 任 ； 招
商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副
总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司
董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董
事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商
局蛇口工业区有限 公 司 副 总 经 理 。2008 年 退 休 。2008 年 2 月 至 今 ， 任 清 华 大 学 深 圳 研 究
生院兼职教授；2008 年 11 月至 2010 年 10 月 ， 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ；
2009 年 6 月 至 今 ， 兼 任 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ；2011
年 3 月 至 今 ， 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ；2013 年 5 月至 2014 年 8 月 ， 兼 任 德 华 安
顾人寿保险有限公司（ECNL ）董事；2013 年 6 月 至 今 ， 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公
司独立董事。2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李 南 峰 先 生 ， 学 士 ， 独 立 董 事 。1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、 四
川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作 ，
历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投
资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董
事长。1994 年至 2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010 年退休。2013
年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何 迪 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。1971 年 起 ， 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京 东
城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布
鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008
年 1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的
非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
2 、基金管理人监事会成员
车 晓 昕 女 士 ， 硕 士 ， 监 事 。1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠 海
证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有
限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事
会监事。
余和研先生，监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总 行
工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副
处长、处长等职务；1993 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席
代表、纽约代表处首席代表；1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 ， 在 零 售 业 务 部 担 任 副上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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总经理。1999 年 10 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 ， 先 后 在 总 部 国 际 业 务 部 、 人 力资
源部担任总经理；2008 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、 北 京 办 事 处
担任总经理；2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司
监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有
限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。1995 年至
2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏 人 寿 保
险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天
津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 金 融 事 业 部 ，2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 金 融 事
业部副部长。2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑 波 先 生 ， 博 士 ， 监 事 。2001 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管 理
有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月 起 ， 任 博 时
基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄 健 斌 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有
限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时
基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收
益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收
益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时
资本管理有限公司董事。 2016 年 3 月 18 日 至 今 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 员 工 监
事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限
公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月 起 ， 任 博 时 基 金 管
理有限公司第六届监事会监事。
3 、高级管理人员
张光华先 生 ， 简 历 同 上 。
江向阳先生，简历同上。
王 德 英 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 、
清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司
副总经理，主管 IT 、 财 务 、 运 作 、 指 数 与 量 化 投 资 等 工 作 ， 博 时 基 金( 国际)有限公司及
博时资本管理有限公司董事。
董 良 泓 先 生 ，CFA ，MBA ， 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中 技
上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。2005
年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、
博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，
兼任博时基金（国际）有限公司董事。
邵 凯 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 副 总 经 理 。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 、 债
券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、
固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐 卫 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 副 总 经 理
兼博时资本管理有限公司董事。
孙 麒 清 女 士 ，商 法 学 硕 士 ，督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。2002 年加入
博时基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督
察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。4 、
本基金 基金 经理
万琼女士，硕士。2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。
2011 年 加 入 博 时 基 金 ， 历 任 投 资 助 理 ， 基 金 经 理 助 理 。 现 任 博 时 上 证 超 大 盘 ETF 基金
及联接基金基金经理 （2015 年 6 月 8 日 至 今 ） 、 博 时 上 证 自 然 资 源 ETF 及联接基金基
金 经 理 （2015 年 6 月 8 日 至 今 ） 、 博 时 标 普 500ETF 基金及联接基金的基金 经 理 （2015
年 10 月 8 日至今）。
王祥先生，学士。2006 年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015 年加入
博时基金管理有限公司，曾任基金经理助理。现任博时黄金 ETF 基 金 （2016 年 11 月
2 日至今）兼博时黄金 ETF 联接基金（2016 年 11 月 2 日至今）、博时上证自然资源
ETF 基金（2016 年 11 月 2 日至今）、博时上证自然资源 ETF 联 接 基 金 （2016 年 11
月 2 日至今）的基金经理。
本基金历任基金经理：胡俊敏女士，2012 年 4 月 10 日至 2013 年 9 月 12 日； 方
维玲女士 ，2013 年 9 月 13 日至 2015 年 10 月 任 本 基 金 基 金 经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年加 入 博时基 金管 理
有限公司，历 任研究员、研究员兼基金 经理助理、特定资产投资 经理、特定资产管理部副 总经上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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理、 博 时医 疗保 健行 业股 票基金 基金 经理 、 股 票投 资部副 总经 理、 股票 投资 部成长 组投 资总 监 。
现任股票投资 部总经理兼价值组投资总 监、博时精选混 合基金兼 博时新趋势混合基金的基 金经
理。
欧阳凡 先生 ， 硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作。2011 年加 入 博 时
基金管理有限 公司，曾任特定资产管理 部副总经理、社保组合投 资经理助理。现任特定资 产管
理部总 经理 兼社 保组 合投 资经理 。
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江 南 证
券、 中 信建 投证 券公 司工 作。2011 年加 入博 时基 金 管理有 限公 司， 曾任 投资 经理。 现任 首席 宏
观策略 分析 师兼 宏观 策略 部总经 理 、 多 元资 产管 理 部总经 理 、 博 时抗 通胀 增 强回报 （QDII-FOF）
基金、 博时 平 衡 配置 混合 基金的 基金 经理 。
王俊先 生， 硕士 ，CFA 。2008 年从 上海 交通 大学 硕 士研究 生毕 业后 加入 博时 基金管 理有 限
公司。历任研 究员、金融地产与公用事 业组组长、研究部副总经 理、博时国企改革股票基 金、
博时丝 路主 题股 票基 金的 基金经 理。 现 任研 究部 总经 理兼博 时主 题行 业混 合(LOF) 基金 的基 金 经
理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67%； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业务 快速增 长。 信用 卡累计发 卡量8,074 万张， 消费交易 额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继续 保持 同业领 先。 金融资产1,000 万以 上的私 人银行客 户数 量增长23.08% ，客户 金融
资产总量 增长32.94% 。非 金融企业 债务 融资工 具累 计承销5,316 亿元， 承销额 市场领先 。资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂
志“中 国最佳 银行” 、香港 《财资 》杂志 “中国 最佳 银行” 及香港 《企业 财资 》杂志 “中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二）主要人员情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管 理 经验。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一）内部控制目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二）内部控制组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行 风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三）内部控制制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
（一）监督方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二）监督流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况， 向基 金 管理人 进行 风险 提示 ， 与 基 金管理 人进 行情 况核 实， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1 、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “一 级交 易商 ” ）
(1) 国泰君 安证券股 份有限 公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
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办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(2) 中信建 投证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(3) 国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(4) 招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
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(5) 广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6) 中信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7) 中国银 河证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8) 海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(9) 申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
(10) 兴业证券 股份有 限公司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(11) 长江证券 股份有 限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12) 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(13) 西南证券 股份有 限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(14) 湘财证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518 －8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(15) 国元证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
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(16) 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(17) 华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳 市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(18) 山西证券 股份有 限公司
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(19) 中信证券 （山东 ）有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(20) 东兴证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(21) 东吴证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(22) 信达证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(23) 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(24) 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(25) 长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(26) 光大证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
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(27) 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(28) 东北证券 股份有 限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(29) 南京证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(30) 国联证券 股份有 限公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(31) 浙商证券 股份有 限公司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(32) 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(33) 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(34) 国海证券 股份有 限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
21
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国） ，96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(35) 东莞证券 有限责 任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(36) 中原证券 股份有 限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(37) 中银国际 证券有 限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
22
(38) 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(39) 国盛证券 有限责 任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(40) 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(41) 申万宏源 西部证 券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
23
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(42) 齐鲁证券 有限公 司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(43) 世纪证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(44) 中航证券 有限公 司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(45) 华林证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
24
法定代表人： 薛荣年
联系人： 耿贵波
电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(46) 德邦证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(47) 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(48) 华龙证券 有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
25
(49) 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(50) 中国中投 证券有 限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03、05 、11 、12、13 、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(51) 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(52) 九州证券 有限公 司
注册地址： 青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 D 座 5 层
法定代表人： 曲国辉
联系人： 刘中华 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
26
电话： 010-63889326
传真： -
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(53) 中国民族 证券有 限责任公司
注册地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(54) 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(55) 爱建证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(56) 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路 24 号 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
27
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
2 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、 基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规， 变更 、 增 减销售 本基 金的 代理 机构 ， 并 及时公 告 。
二、登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人 ：严 峰
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、孙 睿
四、审计基金财产的 会计 师事务所
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
法人代 表： 李丹
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
28
联系人 ：陈熹
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 陈熹
第 四部分
基金的 名称
上证自 然资 源 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
第 五部分
基金 的类型
交易型 开放 式
第六部分
基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
第七部分 、投资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股和 备选 成份 股。
为更好 地实 现基 金的 投资 目标 ， 本 基金 可能 会少 量投 资于国 内依 法发 行上 市的 非成份 股
（包括 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 新股、 债券、 货币市 场工 具、
权证 、 股 指期 货、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （ 但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
在建仓 完成 后 ， 本 基金 投资 于标的 指数 成份 股和 备选 成份股 的资 产比 例不 低于 基金资 产
净值的 90% ， 权证 、股指 期货及其 他金 融工具 的投 资比例依 照法 律法规 或监 管机构的 规定
执行 。
第八部分 、投资策略
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 采用 完全 复制 法， 即 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重来构 建指 数化 投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。 但因 特殊
情况 （比 如流 动性不 足等 ） 导 致本 基金 无法有 效复 制和跟 踪标 的指 数时 ， 基 金管理 人可 使 用
其他合 理方 法进 行适 当的 替代。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2% ， 年化 跟踪 误差 不超 过 2% 。 如 因标 的指 数编 制 规则调 整等 其他 原因 ， 导 致基金 跟踪 偏上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
29
离度和 跟踪 误差 超过 了上 述范围 ， 基 金管 理人 应采 取合理 措施 ， 避 免跟 踪偏 离度和 跟踪 误差
的进一 步扩 大。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 ， 如 权证 以及 其他与 标
的指数 或标 的指 数成 份股 、 备 选成 份股 相关的 衍生 工具 ， 包 括融 资融券 等 。 本基金 投资 股指
期货将 根据 风险 管理 的原 则， 以 套期 保值 为目 的， 力争提 高投 资效 率、 降低 交易成 本、 缩小
跟踪误 差， 而非 用于 投机 或用作 杠杆 工具 放大 基金 的投资 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投 资 审 批 事 项， 同 时 针 对股 指 期 货 交 易制 定 投 资 决策 流 程 和 风 险控 制 等 制 度并 报 董 事 会批
准 。
第九部分 、基金的业绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ， 即 上证 自然资 源指 数收 益率 。 该 指数属 于价
格指数 。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止上 证自 然资 源指 数的编 制及 发布 ， 或者 上证 自然资 源
指数被 其他 指数 所替 代 ， 或 者由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 上证 自然 资源 指数不 宜继 续
作为本 基金 的标 的指 数 ， 或 者证券 市场 有其 他代 表性 更强 、 更 适合 于本 基金 投资 的指数 推出 ，
基金管 理人 依据 维护 投资 人 合法 权益 的原 则， 经与 托管人 协商 一致 ， 在 履行 适当程 序后 有权
变更本 基金 的标 的指 数并 相应地 变更 业绩 比较 基准 ，而无 须召 开基 金份 额持 有人大 会 。
第十部分 、基金的风险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市
场基金 ，属 于高 风险 、 高 收益的 开放 式基 金。
本基金 为被 动式 投资 的 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金， 主要 采用 完全 复制 策略， 跟踪
上证自 然资 源指 数， 其风 险收益 特征 与标 的指 数所 表征的 市场 组合 的风 险收 益特征 相似 。
第 十一 部分 、基金的 投资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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基金托管人中国建设 银行 股份有限公司根 据 本基 金合 同 规 定 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 74,417,051.92 98.37
其中： 股票 74,417,051.92 98.37
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,231,547.73 1.63
7 其他各 项资 产 863.22 0.00
8 合计 75,649,462.87 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,140,321.00 1.52
B 采矿业 45,669,659.44 60.76
C 制造业 26,567,769.48 35.35
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - - 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 1,039,302.00 1.38
合计 74,417,051.92 99.01
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(％)
1 601088 中国神 华 262,272 3,986,534.40 5.30
2 601899 紫金矿 业 1,188,647 3,815,556.87 5.08
3 600547 山东黄 金 98,764 3,771,797.16 5.02
4 600028 中国石 化 753,091 3,660,022.26 4.87
5 601857 中国石 油 496,870 3,587,401.40 4.77
6 600111 北方稀 土 241,575 2,985,867.00 3.97
7 600489 中金黄 金 240,370 2,915,688.10 3.88
8 601600 中国铝 业 764,588 2,859,559.12 3.80
9 600583 海油工 程 307,667 2,104,442.28 2.80
10 600157 永泰能 源 518,847 2,075,388.00 2.76
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报 告期 内基金 投资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制 日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 612.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 250.28
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 863.22
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分
基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
期
间
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2012/4/10-2012/12/31 -10.80% 1.44% -6.79% 1.50% -4.01% -0.06%
2013/1/1-2013/12/31 -33.81% 1.49% -34.27% 1.50% 0.46% -0.01%
2014/1/1-2014/12/31 30.81% 1.35% 30.19% 1.35% 0.62% 0.00% 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
33
2015/1/1-2015/12/31 -8.75% 2.94% -8.94% 2.96% 0.19% -0.02%
2016/1/1-2016/9/30 -8.26% 2.02% -7.72% 2.03% -0.54% -0.02%
2012/4/10-2016/9/30 -35.35% 1.96% -32.98% 1.98% -2.37% -0.02%
第十三 部分
基金费用概览
一、与基金运作有关 的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金上 市费 及年 费；
4 、基 金的 指数 使用 费；
5 、基 金收 益分 配发 生的 费 用；
6 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
7 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
9 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
10、 基金 的证 券交 易费 用 ；
11、 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用 ；
12、 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
（二） 、基金费用计 提方 法、计提标准和支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金 资产净值的 0.50% 年费率计提。计算方法 如
下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金 资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法 如
下：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 指数 使用费 。 在 通常 情况 下， 指 数许可 使用 费按 前一 日的 基金资 产净 值
的 0.03% 的年 费率 计提 。 指数许 可使 用费 每日 计算 ，逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H ＝E ×0.03%/ 当 年天 数
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用费 ，E 为 前一 日的 基 金资产 净值
自基金 合同 生效 之日 起， 基金标 的指 数许 可使 用费 按季支 付。 根据 基金 管理 人与中 证指
数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 规 定 ， 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币
50,000 元（ 即不 足 50,000 元部 分按 照 50,000 元 收 取）但 基金 合同 生效 当季 ， 指数 许可 使
用费 不 设下 限， 按实 际计 提的金 额支 付。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 、 费 率等 发生 调整， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用费 。 基 金管 理人应 及时 通知 基金 托管 人， 并 按照 《信 息披 露管 理办法 》 的 规定
在指定 媒体 进行 公告 。
4 、除 管理 费 、托管 费及 指 数 许可 使用 费之 外的 基金 费用 ，由 基金 托管 人根 据 其他有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购对 价是 指投 资人 申 购基金 份额 时应 交付 的组 合证券 、 现金 替代 、现 金 差额及 其
他对价 。 赎回 对价是 指投 资人赎 回基 金份 额时 ， 基 金管理 人应 交付 给赎 回人 的组合 证券 、 现
金替代 、现 金差 额及 其他 对价。
2 、 申 购对 价、 赎回 对价 根 据申购 、 赎 回清 单和 投资 人申购 、 赎 回的 基金 份额 数额确 定 。
申购、 赎回 清单 由基 金管 理人编 制。T 日的 申购 、 赎 回清单 在当 日深 圳证 券交 易所开 市
前公告 。 如 遇特 殊情 况， 可以适 当延 迟计 算或 公告 ， 并报 中国 证监 会备 案。 申购、 赎回 清单
的内容 与格 式见 本基 金招 募说明 书。
3 、投资人在 申购或赎回基金份额时，申购赎回代 理券商可按照 不超 过 0.5% 的标准 收
取佣金 ，其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。
4 、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T+1 日公 告 ， 计 算公 式为 计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 基金 份额 总数 。
三、不列入基金费用 的项 目 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
35
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
四、 基金管理人和基 金托 管人可根据基金发展 情况 调整基金管理费率和 基金 托管费率。
基 金 管 理 人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日前 按 照 《信息 披 露 办 法 》的 规 定 在指定 媒 体 上 刊 登
公告。
第十 四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2016年5月25 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 （ 《 博时 上证 自
然资源 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金更 新招 募说 明书》） 进 行了 更新,并 根据 本基金 管理 人
对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内容 补充 和更 新,主要 补 充和 更新 的内 容 如下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，更 新了 相关服 务机 构的内容 ，各 新增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示；
3 、在“ 十、基 金的投 资” 中，更新 了基 金投资 组合 报告的内 容， 数据内 容截 止时间 为
2016 年9 月30 日；
4 、在“ 十 一、 基金的 业绩 ”中，更 新了 “自基 金合 同生效开 始基 金份额 净值 增长率 ”
的数据 及列 表内 容， 数据 内容截 止时 间 为2016 年9 月30 日；
5 、在 “二 十 三 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新:
( 一) 、 2016 年 09 月 02 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 深圳 前海 欧中 联合基 金销 售有 限公 司为 代销机 构并 参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》；
( 二) 、 2016 年 08 月 30 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加华 信证 券有 限公司 为代 销机 构的 公告 》；
( 三) 、 2016 年 08 月 25 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金2016 年半 年度 报告 （正 文 ）》；
( 四) 、 2016 年 08 月 25 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金2016 年半 年度 报告 （摘 要 ）》；
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
36
( 五) 、 2016 年 07 月 29 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 上海 万得 投资 顾问有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率
优惠活 动的 公告 》；
( 六) 、 2016 年 07 月 20 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 开通 平安 银行 股份 有限公 司定 投及 转换 业务 并参加 其定 投
费率优 惠活 动的 公告 》；
( 七) 、 2016 年 07 月 20 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《上 证自 然资 源交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金2016 年第2 季 度报 告》 ；
( 八) 、 2016 年 07 月 19 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加嘉 兴银 行股 份有限 公司 为代 销机 构的 公告》 ；
( 九) 、 2016 年 07 月 18 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加桂 林银 行股 份有限 公司 为代 销机 构的 公告》 ；
( 十) 、 2016 年 07 月 15 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 开通 上海 陆金 所资 产管理 有限 公司 定投 业务 并参加 其定 投
业务费 率优 惠活 动的 公告 》 ；
( 十一) 、 2016 年06 月 06 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加深 圳前 海凯 恩斯基 金销 售有 限公 司为 代销机 构的 公
告》；
( 十二) 、 2016 年06 月 01 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加广 东顺 德农 村商业 银行 股份 有限 公司 为代销 机构 公
告》；
( 十三) 、 2016 年05 月 27 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了 《关 于博 时旗下 部分 开放式 基金 增加 新增 乾道 金融信 息服 务 （北京 ） 有 限公司 为 代 销机
构并参 加其 费率 优惠 活动 的公告 》；
( 十四) 、 2016 年05 月 25 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了 《博 时上 证自 然资 源交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金更 新招 募说 明 书2016 年第 1 号 （摘
要）》 ；
( 十五) 、 2016 年05 月 25 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了 《博 时上 证自 然资 源交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金更 新招 募说 明 书2016 年第 1 号 （正
文）》 ；
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 2 号
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( 十六) 、 2016 年04 月 22 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了《 上证 自然 资源 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告 》 ；
( 十七) 、 2016 年04 月 13 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报 、 证 券时报 上公
告了 《关 于增 加天 风证 券为 上证超 级大 盘及 上证 自然 资源交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 申
购赎回 代办 券商 的公 告》 ；
博时基金管理有限公 司
2016 年 11 月 24 日
