南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国邮 政储 蓄银行 股份 有限 公司
截止日: 2016 年 10 月17 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年 3 月 25 日证 监许 可[2015]443 号 文注 册募 集,基 金 合同于
2015 年4 月17 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风 险揭 示” 章节 等。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券， 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 ， 一般情 况下 ， 交
易不活 跃， 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 ， 受 市场 流动 性所限 ， 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和 损 失 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 10 月
17 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
吴万善 ， 男， 董事， 中共 党员， 工商 管理 硕士， 高 级经济 师， 中国 籍。 历 任 中国人 民银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 、 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理 、 江苏省 证券 登记 处总 经理 、 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁、 董 事长 兼党
委副书 记。 现任 江苏 省农 村信用 社联 合社 理事 长、 党委书 记、 南方 基金 董事 长。
张涛， 男， 董 事， 中 共党 员， 管 理学 博士， 中国 籍 。 历任 华泰 证券 总裁 秘书 、 投资 银行
一部业 务经 理、 上海 总部 投资银 行业 务部 副总 经理 、深圳 总部 兼深 圳彩 田路 营业部 总经 理 、
公司董 事会 秘书 、 总 裁助 理兼董 事会 办公 室主 任、 副总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证券 副总 裁、
党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 。 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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姜健， 男， 董 事， 中 共党 员， 毕业 于南 京农 业大 学 经济及 管理 专业， 获硕 士 学位， 中 国
籍。 历 任华 泰证 券人 事处 职 员 、 人 事处 培训 教育 科科 长 、 投资 银行 总部 股票 事务 部 副总经 理、
投资银 行一 部副 总经 理、 投资银 行总 部副 总经 理兼 发行部 经理 、 资产管 理总 部总经 理 、 投 资
银行总 部业 务总 监、 华泰 证券总 裁助 理、 副总 裁、 董事会 秘书 。 现 任华 泰证 券副总 裁、 党委
委员、 董事 会秘 书、 华泰 联合证 券董 事、 华泰 金融 控股( 香港) 有限 公司 董事 、 华泰 紫金 投资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事、江 苏银 行股 份有 限公 司董事 、证 通股 份有 限公 司董事 。
夏桂英 ， 女， 董事， 中共 党员， 高 级经 济师， 毕业 于中国 政法 大学 法律 专业 ， 获法学 硕
士学 位 ， 中国 籍。 历任 中 国政法 大学 中国 法制 研究 所教师 、 深圳 市人大 法工 委办公 室主 任科
员、 深圳 市光 通发展 有限 公司办 公室 主任 、 深 圳市 投资管 理公 司总 法律 顾问 、 深 圳市 对外 劳
动服务 有限 公司 党总 支书 记、 董事 长、 深圳 市投 资 控股有 限公 司法 律事 务部 部长 、 企 业一 部
部长 。 现 任深 圳市投 资控 股有限 公司 副总 经理 、 深 圳市通 产集 团有 限公 司董 事、 深圳 市高 新
投集团 有限 公司 董事 、 深 圳市城 市建 设开 发 （ 集团 ） 公司 董事 、 深 圳市 中小 企业信 用融 资担
保集团 有限 公司 董事 。
项建国 ， 男 ， 董 事， 中 共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 历任 江 西 财 经大学 审计 教研 室副 主任 、 深 圳蛇 口信 德会计 师事 务所管 理咨 询部
负责人 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司审 计部 部长 、 深 圳市投 资控 股有 限公 司投 资部部 长 、 投 资
发展部 部长 、 企业一 部部 长、 战略 发展 部部长 。 现 任深圳 市投 控产 业园 区开 发运营 公司 副总
经理、 中国 深圳 对外 贸易 （集团 ） 有 限公 司董 事、 深圳市 高新 投集 团有 限公 司监事 、 华 润五
丰肉类 食品 （深 圳） 有限 公司董 事、 深圳 市建 筑设 计研究 总院 有限 公司 董事 。
李自成 ， 男， 董事， 中共 党员， 硕 士研 究生 学历， 中国籍。 历任 厦门 大学 哲 学系团 总支
副书记 、厦 门国 际信 托投 资公司 办公 室主 任、 营业 部经理 、计 财部 经理 、 公 司总经 理助 理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 工会主 席 、 党总支 副书 记 。 现任 厦门 国际信 托有 限公
司总经 理。
屠春峰 ， 男， 董事， 毕业 于复旦 大学 管理 科学 专业 ， 获理学 硕士 学位， 中国 籍。 历任 中
科院上 海原 子核 研究 所放 射药物 中心 助理 工程 师、 上海莱 福集 团股 份有 限公 司市场 部助 理 、
研究所 技术 主管 、 兴 业证 券研发 中心 医药 行业 研究 员、 总经 理助 理兼生 物医 药部经 理 、 兴 业
证券研 发中 心总 经理 。现 任兴业 证券 机构 客户 部总 经理、 兴业 证券 上海 分公 司副总 经理 。
杨小松 ， 男， 董事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注 册 会计师 ， 中 国籍。 历任 德 勤国际 会计
师行会 计专 业 翻 译、 光大 银行证 券部 职员 、美 国 NASDAQ 实 习职 员、 证监 会处 长、副 主任 、
南方基 金督 察长 。现 任南 方基金 总裁 、党 委副 书记 。
姚景源 ， 男， 独立 董事， 中共党 员， 经济 学硕 士， 中国籍 。 历 任国 家经 委副 处长、 商业
部政策 研究 室副 处长 、 国 际 合作司 处长 、 副 司长、 中国 国际贸 易促 进会 商业 行业 分会副 会长 、
常务副 会长 、 国 内贸 易部 商业发 展中 心主 任、 中国 商业联 合会 副会 长、 秘书 长、 安 徽省 政府南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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副秘书 长、 安徽 省阜 阳市 政府市 长、 安徽 省统 计局 局长、 党组 书记 、 国 家统 计局总 经济 师兼
新闻发 言人 。现 任国 务院 参事室 特约 研究 员、 中国 经济 50 人论 坛成 员、 中国 统计学 会副 会
长。
李心丹 ， 男， 独立董 事， 中共党 员， 金 融学 博士， 国务院 特殊 津贴 专家， 国 务院学 位委
员会 、 教 育部 全国金 融硕 士专业 学位 教学 指导 委员 会委员 ， 中国 籍。 历任 东 南大学 经济 管理
学院教 授、南 京大学 工程 管理学 院院长 。现任 南京 大学-牛 津大学 金融 创新研 究院院 长、金
融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资 研究 与发 展中心 执行 主任 、 教 授、 博士生 导师 、 江
苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易所 上市 委员 会委员 及公 司治 理委 员会 委员、 上海 证券
交易所 、深 圳证 券交 易所 、交通 银行 等单 位的 博士 后指导 导师 、中 国金 融学 年会常 务理 事 、
国家留 学基 金会 评审 专家 、 江苏 省资 本市 场研 究会 会长、 江苏 省科 技创 新协 会副会 长。
周锦涛 ， 男 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。历 任香 港警 务处(商 业 罪案调 查科)警 务总 督察 、 香港证 券及 期货 专员 办事 处证券 主任 、
香港证 券及 期货 事务 监察 委员会 法规 执行 部总 监。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。
郑建彪 ， 男， 独立 董事， 中共党 员， 经济 学硕 士， 毕业于 财政 部科 研所 ， 中 国籍。 历任
北京市 财政 局主 任科 员、 深圳蛇 口中 华会 计师 事务 所经理 、 京都 会计师 事务 所副主 任 。 现 任
致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙 ） 董 事合伙 人 、 中国证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委
员会委 员。
周蕊， 女， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中 国籍。 历任 北 京市万 商天 勤 （ 深圳） 律 师事务 所律
师、北 京市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 律师 、北 京市 信利（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 合伙 人 。
现任北 京市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 华南 区管 理合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深商 联公 共服
务联盟 副主 席、 深圳 市易 尚展示 股份 有限 公司 独立 董事。
1.2.2 监 事会 成员
舒本娥 ， 女， 监事， 大学 本科学 历， 毕 业于 杭州 电 子工业 学院 会计 专业， 中 国籍。 历 任
熊猫电 子集 团公 司财 务处 处长 、 华 泰证 券计划 资金 部副总 经理 、 稽查监 察部 副总经 理 、 总 经
理、 计 划财 务部 总经 理。 现任华 泰证 券财 务总 监、 华泰联 合证 券监 事会 主席 、 华泰 长城 期货
有限公 司副 董事 长、 华泰 紫金投 资有 限责 任公 司董 事、华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董事 。
姜丽花 ， 女， 监事， 中共 党员， 高 级会 计师， 大学 本科学 历， 毕 业于 深圳 广 播电视 大学
会计学 专业 ， 中 国籍 。 历 任浙江 兰溪 马涧 米厂 主管 会计、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂主管 会计 、 深
圳市建 筑机 械动 力公 司会 计、 深 圳市 建设 集团 计划 财务部 助理 会计 师、 深圳 市建设 投资 控股
公司计 划财 务部 高级 会计 师、 经理 助理 、 深 圳市 投 资控股 有限 公司 计划 财务 部经理 、 财务 预
算部副 部长 。现 任深 圳市 投资控 股有 限公 司考 核分 配部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 （集 团 ）南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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股份有 限公 司董 事、 深圳 市建安 （集 团） 股 份有 限公 司董事 、 深 圳市 国际 招标 有限公 司董 事、
深圳市 深投 物业 发展 有限 公司董 事。
苏荣坚 ， 男， 监事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大 学 本科学 历， 中国 籍。 历 任 三明市 财政
局副科 长 、 厦 门信达 有限 公司计 财部 副经 理、 厦门 国际信 托有 限公 司财 务部 副总经 理 、 自 营
业务部 总经 理、 财务 总监 兼财务 部总 经理 。现 任厦 门国际 信托 有限 公司 总经 理助理 。
林红珍 ， 女， 监事， 中共 党员， 高 级工 商管 理硕 士 ， 中国籍 。 历 任厦门 对外 供应总 公司
会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发 公司 财务 部经理 、 兴业 证
券计财 部财 务综 合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控制 部总 经理
助理兼 审计 部经 理、 风险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险 管理 部副 总经理 （主 持工
作）、 风险 管理 部总 经理 。现任 兴业 证券 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司 监 事 。
苏民， 男， 职 工监事 ， 硕 士研究 生， 工 程师， 中国 籍。 历任 安徽 国投 深圳 证 券营业 部电
脑工程 师 、 华 夏证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保 障部 副总 监、 市场 服务 部
总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦 ， 男， 职工 监事， 中共党 员， 硕士 学历， 中 国籍。 历任 北京 邮电 大学 副教授 、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南 方 基金 人力 资源 部总监 。
徐超， 男， 职 工监事 ， 中 共党员， 工商 管理 硕士， 中国籍。 历任 建设 银行 深 圳分行 科技
部开发 中心 副经 理、 南方 基金信 息技 术部 主管 、 总 监助理 、 副 总监 、 执 行总 监。 现 任南 方基
金运作 保障 部总 监。
林斯彬 ， 男 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 历任 金杜 律师 事务 所证 券业务 部实
习律师 、 浦东 发展银 行深 圳分行 资产 保全 部职 员、 银华基 金监 察稽 核部 法务 主管 、 民 生加 银
基金监 察稽 核部 职员 。现 任南方 基金 监察 稽核 部执 行总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监 ， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有 限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事 。
1.2.4 基 金经 理
孙鲁闽 先生 ， 南开大 学理 学和经 济学 双学 士、 澳大 利亚新 南威 尔士 大学 商学 硕士 ， 具 有
基金从 业资 格。 曾任 职于 厦门国 际银 行福 州分 行，2003 年4 月 加入 南方 基金 管理有 限公 司，
历任行 业研 究员 、 南 方高 增和南 方隆 元的 基金 经理 助理 、 专 户投 资管理 部总 监助理 ， 现任 投
资部副 总监 ； 2007 年12 月至 2010 年10 月 ， 担 任南 方 基金企 业年 金和 专户 的投 资经理 。 2010
年 12 月至 今， 任南 方避 险基金 经理 ；2011 年 6 月 至今， 任南 方保 本基 金经 理；2015 年 4
月至今 ， 任 南方 利淘 基金 经理；2015 年5 月至 今， 任南方 利鑫 基金 经理 ；2015 年5 月至 今，
任南方 丰合 基金 经理 ；2015 年 12 月 至今， 任南 方瑞 利保本 基金 经理 ；2016 年1 月至 今， 任
南方益 和保 本基 金经 理；2016 年9 月 至今 ，任 南方 安泰养 老基 金经 理。 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生， 总裁 助理兼 首席 投资 官 （ 权益） 史博先 生， 交易 管理 部总 监王珂 女士 ，
专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 固 定收 益部 总监 韩亚 庆先生 ， 数量 化投 资部 总监 刘治平 先生 ，
研究部 总监 茅炜 先生 ，投 资部副 总监 张原 先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国 邮政储 蓄银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号A 座
法定代 表人 ：李 国华
成立时 间：2007 年3 月6 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：686.04 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 〔2009 〕673 号
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010 －68858126
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑和贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保险 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
经国务院同意并经中 国银 行业监督管理委员会 批准 ，中国邮政储蓄银行 有限 责任公司
（成立 于2007 年3 月 6 日 ）于2012 年 1 月 21 日依 法整体 变更 为中 国邮 政储 蓄银行 股份 有
限公司 。 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司依 法承 继原 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 全部 资
产、 负 债、 机构、 业务 和人 员， 依 法承 担和 履行 原中 国邮政 储蓄 银行 有限 责任 公司在 有关 具南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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有法律 效力 的合 同或 协议 中的权 利 、 义 务， 以及 相 应的债 权债 务关 系和 法律 责任 。 中 国邮 政
储蓄银 行股 份有 限公 司坚 持服务 “三 农” 、 服务 中小 企业、 服务 城乡 居民 的大 型零售 商业 银
行定位 ， 发 挥邮 政网 络优 势， 强 化内 部控 制， 合规 稳健经 营， 为广 大城 乡居 民及企 业提 供优
质金融 服务 ，实 现股 东价 值最大 化， 支持 国民 经济 发展和 社会 进步 。
2 、主 要人 员情 况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ， 下 设资 产托 管处 、 风 险 管理处 、 运
营管理处 等处 室。现 有员 工 20 人，全 部员工 拥有 大学本科 以上 学历及 基金 从业资格 ，80%
员工具 有三 年以 上基 金从 业经历 ，具 备丰 富的 托管 服务经 验。
3 、托 管业 务经 营情 况
2009 年7 月23 日 ， 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管
理委员 会联 合批 准， 获得 证券投 资基 金托 管资 格， 是我国 第 16 家 托管 银行 。2012 年 7 月 19
日， 中国 邮政 储蓄银 行经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 ， 获得 保险资 金托 管资格 。 中国 邮
政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基础 的经 营理念 ， 依托 专业的 托管 团队 、 灵 活的 托
管业务 系统 、 规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、 运 作高 效的 业务 处理 模式， 为广 大基
金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构提 供安 全、 高效 、 专业 、 全 面的 托管 服务， 并获得 了合 作
伙伴一 致好 评。
截至2016 年 9 月 30 日 ， 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金共51 只， 包 括中欧 行
业成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) （ 原中 欧中 小盘 股 票型证 券投 资基 金（LOF ））(166006) 、
长信纯 债壹 号债 券型 证券 投资基 金 （原 长信中 短债 证券投 资基 金 ）(519985) 、 东 方保 本混 合
型开放式 证券投 资基 金（400013 ） 、万 家添利 债券型 证券投资 基金 （LOF）（161908 ） 、长
信利鑫 分级 债券 型证 券投 资基金 （163003 ） 、 天弘 丰 利债券 型证 券投 资基 金 （LOF）（ 164208）、
鹏华丰泽 债券 型证券 投资 基金（LOF ）（160618 ） 、 东方增长 中小 盘混合 型开 放式证券 投资
基金 （400015 ） 、 长 安宏 观策略 股票 型证 券投 资基 金 （740001 ） 、 金鹰 持久 增利债 券型 证券
投资基 金 （LOF）（162105 ） 、 中 欧信 用增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF）（166012 ） 、 农 银
汇理消 费主 题股 票型 证券 投资基 金 （660012 ） 、 浦银 安盛中 证锐 联基 本 面 400 指数证 券投 资
基金 （519117 ） 、 天 弘现 金 管家 货币 市场 基金 （420006 ） 、 汇 丰晋 信恒 生A 股 行业龙 头指 数
证券投 资基 金 （540012 ） 、 华安 安心收 益债 券型 证 券投资 基金 （040036 ） 、 东方强 化收 益债
券型证 券投 资基 金 （400016 ） 、 中欧 纯债 分级 债券 型 证券投 资基 金 （166016 ） 、 东方安 心收
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （400020 ） 、 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（519662 ） 、 中 欧纯 债添 利分级 债券 型证 券投 资基 金 （166021 ） 、 银 河灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 （519656 ） 、 天 弘通利 混合 型证 券投 资基 金 （000573 ） 、 中加 纯债 一年定 期开 放债
券 型证 券投 资基 金 （000552 ） 、 南方 通利 债券 型证 券 投资基 金 （000563 ） 、 中 邮货币 市场 基
金（000576 ） 、 易方 达财 富快线 货币 市场 基金 （000647 ） 、 天 弘瑞 利分 级债 券 型证券 投资 基
金（000774 ） 、 中邮 核心 科技创 新灵 活配 置混 合证 券投资 基金 （000966 ） 、 中信建 投凤 凰货南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
10
币市场 基金 （001006 ） 、 景顺长 城稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （001194 ） 、 南方
利淘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （001183 ） 、 易方 达新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（001216 ） 、 易 方达 改革 红利混 合型 证券 投资 基金 （001076） 、 天弘 新活 力 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 （001250 ） 、 易 方达 新利 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （001249 ） 、 易
方达新 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （001285 ） 、 天弘互 联网 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（001210 ） 、 天弘 惠利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （001447 ） 、 易 方达 新益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 （001314 ） 、 方正 富邦 优选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （001431 ） 、 易
方达瑞 景灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （001433 ） 、 南方利 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（001570 ） 、 广 发安 富回 报灵 活 配置 混合 型证 券投 资基金 （002107 ） 、 天 弘 裕利灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 （002388 ） 、 博时 泰和 债券 型证 券 投资基 金 （002608 ） 、 融 通增益 债券 型
证券投 资基 金 （002342 ） 、 东兴 安盈宝 货币 市场 基 金 （002759 ） 、 万家 颐和 保本混 合型 证券
投资基 金 （519198 ） 、 创 金合信 鑫价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （003191 ） 、 创金 合信
鑫动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （003230 ） 。 至 今， 中 国邮 政储 蓄银 行已 形成涵 盖证 券
投资基 金、 基 金公 司特 定 客户资 产管 理计 划、 信 托 计划、 银行理 财产 品 （本 外币） 、 私募 基
金、 证 券公 司资 产管 理计 划 、 保险 资金、 保险 资产 管理 计划等 多种 资产 类型 的托 管产品 体系 ，
托管规 模 达37164.24 亿元。
( 二)基 金托 管人 的内 部控 制制度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行业 监管
规章和 行内 有关 管理 规定 ， 守法 经营 、 规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ， 保 证基
金财产 的安 全完 整， 确保 有关信 息的 真实 、 准 确、 完整、 及时 ， 保 护基 金份 额持有 人的 合法
权益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ， 负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ， 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 托 管业 务部 专门设 置内 部风 险控 制处 室， 配 备专 职内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
托管业 务部 具备 系统 、完 善的制 度控 制体 系， 建立 了管理 制度 、控 制制 度、 岗位职 责 、
业务操 作流 程 ， 可以 保证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员具 备从 业资格 ； 业务 管
理严格 实行 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、存 放 、
使用， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ； 业 务操作 区专 门设 置， 封闭 管理， 实施 音像
监控； 业务 信息 由专 职信 息披露 人员 负责 ， 防 止泄 密； 业 务实 现自 动化 操作 ， 防止 人为 事故
的发生 ，技 术系 统完 整、 独立。
( 三)基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严 格按
照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对 基金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组
合等情 况进 行监 督， 对违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示 ， 要 求其 限期纠 正 ， 同时报 告中 国证
监会。 在日 常为 基金 投资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对 基金 管理人 发送 的投
资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。
2 、监 督流 程
(1)每 工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
(2)收到 基金管 理人 的划款 指令后， 对涉 及各基 金的 投资范围 、投 资对象 及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
(3)通过 技术或 非技 术手段 发现基金 涉嫌 违规交 易， 电话或书 面要 求管理 人进 行解释 或
举证， 要求 限期 纠正 ，并 及时报 告中 国证 监会 。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
南方利 淘 A 代销 银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北 京市西 城区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市深 南大 道 7088 号 招商银 行
大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
6
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
网址：www.psbc.com
7
上海浦东 发展银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
13
8 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 赵骞
电话：010-89937368
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ： 北 京市西 城区 太平桥大 街 25 号中
国光大中 心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
11 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
12 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：陈 震山
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
13 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
14
网址：www.bankofshanghai.com
14
北京农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 朝阳门北 大街 16 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 朝阳门北 大街 16 号
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
15 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山 东省烟 台市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ： 山 东省烟 台市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：http://www.yantaibank.net/
16
上海农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
17 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
18 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
15
19 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68
号华普大厦
办公地址 ： 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 于庆君
联系电话 ：0532-68602127
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
网址：www.qdccb.com
20 宁波银行 股份有 限公司
注册地址： 浙江省 宁波市 鄞州区宁 南南 路700
号
办公地址： 浙江省 宁波市 鄞州区宁 南南 路700
号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 于波涛
联系电话 ：0574-87050038
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
21 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
网址：www.njcb.com.cn
22 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 曾武
联系方式 ：027-82656704
客服电话：96558 （ 武汉） 、40060-96558 （全
国）
网址：www.hkbchina.com
23
江苏张家 港农村 商业银 行 股
份有限公 司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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24 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
25
深圳农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
26
东莞农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
27 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 吴昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
28
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有
限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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29 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
30 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
31 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ： 大 连市中 山区 中山路 88 号天安 国
际大厦
办公地址 ： 大 连市中 山区 中山路 88 号天安 国
际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
32 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 安 徽合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ： 合 肥市安 庆路79 号天徽 大厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ： 4008896588( 安 徽省外) 、 96588( 安
徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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33
广东顺德 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
34 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河 西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：袁 福华
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
35
重庆农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
36 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/ 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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37
广州农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
38 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 钟春苗
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
39
江苏江南 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
40 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ： 吉 林省长 春市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ： 吉 林省长 春市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
20
41
威海市商 业银行 股份有 限 公
司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
42
山东寿光 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
43
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行
股份有限 公司
注册地址 ： 浙 江省温 州 市龙湾区 永强大 道衙
前段
办公地址 ：浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙
前段
法定代表 人： 刘 少云
联系人： 胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86921250
客服电话 ：4008296596
网址：www.lwrcb.com
44
广东南海 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ： 广 东省佛 山 市南海区 桂城街 道南
海大道北26 号
办公地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南
海大道北26 号
法定代表 人： 肖寒
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
45 广东华兴 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广 东省汕 头市 金砂路 92 号嘉信 大
厦1-2 楼 部分和5 楼全 层
办公地址 ：广东 省广州 市 天河区天 河路 533
号
法定代表 人： 周 泽荣
联系人： 刘涛
电话：020-38173038
传真：020-38173857
客服电话 ：400-830-8001 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
21
网址：www.ghbank.com.cn
46 苏州银行 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 苏州市 工业园区 钟园 路728
号
办公地址： 江苏省 苏州市 工业园区 钟园 路728
号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
47 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
48 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：刘 永生
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
49 龙江银行 股份有 限公司
注册地址： 黑龙江 哈尔滨 市道里区 友谊 路436
号
办公地址： 黑龙江 哈尔滨 市道里区 友谊 路436
号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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50 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
51 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
52 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高新
四路 13 号 1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
53 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 辽 宁省锦 州市 松山新区 科技路68
号
办公地址 ： 辽 宁省锦 州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
54
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ： 浙 江省乐 清 市城南街 道伯乐 西路
99 号
办公地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号
法定代表 人： 高 剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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网址：www.yqbank.com
55 贵阳银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 中华北路77 号
法定代表 人： 陈 宗权
联系人： 周勇
电话：0851-86858673
传真：0851-86851953
客服电话 ：40011-96033
网址：http://www.gyccb.cn
56
浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址： 浙江省 台州市 路桥区南 官大 道188
号
办公地址 ： 浙江 省台州 市路桥区 南官大 道
188 号
法定代表 人： 王钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87219677
传真：0576-82453522
客服电话 ：400-88-96575
网址：http://www.zjtlcb.com/
57
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州 市余杭区 南苑街 道南
大街 72 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人： 来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
南方利 淘 A 代销 券商及 其 他代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址： 上 海市浦 东新 区民生路1199 弄 证大
五道口广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际企
业大厦 C 座
办公地址： 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际企
业大厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城
路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省 广州天 河北路大 都会广 场 5、
18、19 、36 、38 、39、41、42、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网
点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 深南大道6008 号 特区
报业大厦14、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大
厦 14、16 、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座
38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号
卓越时代 广场（ 二期） 北 座
办公地址： 北 京市朝 阳区 亮马桥路48 号中 信证
券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层
01、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地址： 深 圳市福 田区 益田路 6003 号荣 超商
务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李玉婷
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198
号标志商 务中心A 栋 11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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17 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大
厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋 9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18
中信证券 （山东 ）有限 责 任
公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
19 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
20 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址： 北 京市朝 阳区 朝阳门北 大街 18 号中
国人保寿 险大厦12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号 招商
银行大厦40/42 层
办公地址： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号 招商
银行大厦40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
25 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
办公地址： 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
26 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街 8 号 7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一
街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
29
网址:www.glsc.com.cn
27 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
28 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市 经济技 术开发区 第二大 街 42
号写字楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
29 平安证券 股份有 限公司
注册地址： 深 圳市福 田中 心区金田 路 4036 号荣
超大厦 16-20 层
办公地址： 深 圳市福 田中 心区金田 路 4036 号荣
超大厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人:周 一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
30 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
30
31 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
32 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
33 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-83367029
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
34 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖
路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖
路 198 号 财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 ，4008096518
网址：www.hazq.com
35 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
31
36 山西证券 股份有 限公司
注册地址： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国际
贸易中心 东塔楼
办公地址： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国际
贸易中心 东塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
37 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
38 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市 五四路157 号新 天地大 厦 7、
8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
39 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
网址：http://www.zszq.com
40 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371-69099882
联系传真 ：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
32
41 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
42 财达证券 股份有 限公司
注册地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
办公地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 马辉
联系电话 ：0311-66006342
客服电话 ：4006128888
网址：www.S10000.com
43 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢
9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
44 中航证券 有限公 司
注册地址： 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座 41 楼
办公地址： 北 京市朝 阳区 安立路 60 号润枫 德尚
6 号楼 3 层中航 证券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
45 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国
际金融大 厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国
际金融大 厦
法定代表 人: 马跃 进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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46 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
47 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
48 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦 22—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦 22—24 层
法定代表 人：何 其聪
联系人： 高洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
49 东海证券 股份有 限公司
注册地址： 江 苏省常 州市 延陵西路23 号投 资广
场 18 楼
办公地址： 上 海市浦 东新 区东方路1928 号 东海
证券大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
50 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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网址：http://www.westsecu.com/
51 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表 人：田 德军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
52 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址： 深 圳市深 南大 道 4001 号 时代金 融中
心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
53 万联证券 有限责 任公司
注册地址： 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德置
地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德置
地广场 F 栋18、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
54 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
55 财富证券 有限责 任公司
注册地址： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国际
财富中心26 楼
办公地址： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国际
财富中心26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
网址:www.cfzq.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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56 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
57 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大
厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
58 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路
18 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安
兴融中心 西座 11 层
法定代表 人：张 智河
联系人:董 晶姗
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
59 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：沈阳 市和平 区 南五马路121 号 万丽
城晶座 4 楼中天 证券经 纪 事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 王力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
网址：www.stockren.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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60 五矿证券 有限公 司
注册地址： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超经
贸中心办 公楼 47 层01 单元
办公地址： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超经
贸中心办 公楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
61 天相投资 顾问有 限公司
注册地址： 北 京市西 城区 金融街 19 号富凯 大厦
B 座 701
办公地址： 北京市 西城区 新街口外 大街 28 号C
座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
62 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
63 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大
厦 B 座 12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大
厦 B 座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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64 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门
B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门
B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
65 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址： 北 京市朝 阳区 北四环中 路 27 号 盘古
大观 A 座40F-43F
办公地址： 北 京市朝 阳区 北四环中 路 27 号 盘古
大观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
66 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大
厦 18 层
办公地址 ：北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企
业号 D 座 三单元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 唐昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
67 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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68 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关
东园路 2 号高科 大厦四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号
保利广场A 座 37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
69
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售
投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
70
深圳众禄 金融控 股股份 有 限
公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
71 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上 海市虹 口区 欧阳路 196 号26 号楼
2 楼 41 号
办公地址： 上 海市浦 东新 区浦东南 路 1118 号鄂
尔多斯国 际大厦903～906 室； 上海市 虹口区 欧
阳路 196 号（法 兰桥创 意 园）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
39
72
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限
公司
注册地址： 杭州市 余杭区 仓前街文 一西路1218
号 1 栋 202 室
办公地址： 浙 江省杭 州市 西湖区万 塘路 18 号黄
龙时代广 场 B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
73
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢
220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
74 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼
2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号楼
C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
75
北京展恒 基金销 售股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址： 北 京市朝 阳区 安苑路 15-1 号邮 电新
闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟文、 马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
40
76
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大
厦 903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
77 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14
号 1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北 京市朝 阳区 光华路 16 号中期 大厦
2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
78
众升财富 （北京 ）基金 销 售
有限公司
注册地址： 北 京市朝 阳区 望京东园 四区 13 号楼
A 座 9 层 908 室。
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9
层 04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
79 和讯信息 科技有 限公司
注册地址： 北 京市朝 阳区 朝外大街22 号泛 利大
厦 10 层
办公地址： 北 京市朝 阳区 朝外大街22 号泛 利大
厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
41
80
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）
有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼
15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现
代城 C 座1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 宋欣晔
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
81
浙江金观 诚财富 管理有 限 公
司
注册地址： 杭州市 拱墅区 登云路 45 号 （锦 昌大
厦）1 幢 10 楼1001 室
办公地址： 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集团
（锦昌大 厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
82 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
83 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
42
84
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询
有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园
4 栋 10 层1006#
办公地址： 北 京市西 城区 宣武门外 大街 28 号富
卓大厦 16 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
85
北京恒天 明泽基 金销售 有 限
公司
注册地址： 北京市 经济技 术开发区 宏达北 路 10
号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层3001 室
法定代表 人：李 悦
联系人： 张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话 ：4007868868
网址：www.chtfund.com
86
北京钱景 财富投 资管理 有 限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
87 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉大
学深圳产 学研大 楼 B815 房 （入驻深圳 市前海 商
务秘书有 限公司 ）
办公地址： 深 圳市福 田区 金田路 2028 号皇 岗商
务中心 2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
43
88
北京创金 启富投 资管理 有 限
公司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
电话：010-66154828 -801
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
89 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号 16
楼 B 单元
办公地址： 上 海市浦 东新 区东方路1217 号 陆家
嘴金融服 务广场6 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
90
上海大智 慧财富 管理有 限 公
司
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
91 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特
北路 277 号3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座
3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
44
92 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北 京市西 城区 南礼士路66 号建 威大
厦 1208
办公地址： 北 京市西 城区 南礼士路66 号建 威大
厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
93 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号1033
室
办公地址： 上海浦 东新区 峨山路 91 弄61 号10
号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址：www.leadfund.com.cn
94 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号7 层
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://www.chinapnr.com
95 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址： 厦门市 思明区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504
办公地址： 厦门市 思明区 鹭江道 2 号第一 广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
45
96 中信建投 期货有 限公司
注册地址： 重庆市 渝中区 中山三路107 号 上站
大楼平街11-B ， 名义层11-A，8-B4 ，9-B 、C
办公地址： 渝中区 中山三 路 107 号 上站大 楼平
街 11-B ， 名义层11-A，8-B4，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
97
上海陆金 所资产 管理有 限 公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人： 鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服 电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
98
中经北证 （北京 ）资产 管 理
有限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
办公地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
99 中信期货 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层
办公地址 ：深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层
法定代表 人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
46
100
北京乐融 多源投 资咨询 有 限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号楼
16 层1603 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2
号盈科中 心 B 座 裙楼二 层
法定代表 人： 董浩
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
101
北京新浪 仓石基 金销售 有 限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科 研楼
5 层 518 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科 研楼
5 层 518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
102 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利
国际广场 南塔 B1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
103 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路高
新南七道 惠恒集 团二期418 室
办公地址： 深 圳市南 山区 高新南七 道 12 号 惠恒
集团二期418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
47
104
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限
公司
注册地址： 北京市 延庆县 延庆经济 开发区 百泉
街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十一
世纪大厦A 座 303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
105
上海凯石 财富基 金销售 有 限
公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大
厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 葛佳蕊
电话：021-80365020
传真：021-63332523
客服电话 ：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
106 大泰金石 投资管 理有限 公 司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路359 号 国睿
大厦一号 楼 B 区4 楼 A506 室
办公地址： 上 海市长 宁区 虹桥路 1386 号文 广大
厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
107
济安财富 （北京 ）资本 管 理
有限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安 财 富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
48
108
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询
有限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：彭 运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
109
鼎信汇金（北京）投资管
理有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
110 徽商期货有限责任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
111
北京汇成基金销售有限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.fundzone.cn 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
49
112
南京苏宁基金销售有限公
司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
113
北京广源达信投资管理有
限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28 号
C 座六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中
心 B 座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
114
上海万得投资顾问有限公
司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易 试验区 福山
路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易 试验区 福山
路 33 号 8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
115
北京蛋卷基金销售有限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
50
116
上海云湾投资管理有限公
司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
117
上海中正达广投资管理有
限公司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙腾大道2815 号 302
室
办公地址： 上海市 徐汇区 龙腾大道2815 号 302
室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
118
南京途牛金融信息服务有
限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
119 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25、
27、29 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新区东方 路 1928 号东
海证券大 厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真 ：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
120 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
南方利 淘 C 代 销机 构： 无
3.2 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方利 淘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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在有效 控制 组合 风险 并保 持良好 流动 性的 前提 下， 通过专 业化 研究 分析 及投 资， 力 争实
现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （包 括国 内依 法发 行和 上市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、
企业债 券、 公 司债 券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构 债
券、 政 府支 持债 券、 地方 政府债 券 、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允
许投资 的债 券或 票据） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及经 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 ，但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定 。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95% 。 债券 、 资 产支 持证 券 、 债 券回购 、 银
行存款 （包括 协议 存款、 定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、 货币 市场 工具、 权证 、 股指期 货以 及
经中国证 监会 允许基 金投 资的其他 金融 工具不 低于 基金资产 净值 的 5% 。本基 金每个交 易日
日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 各种 金融 工具的 定价 ，挖 掘定 价错 配的机 会 ，
并据此 制定 本基 金在 股票 、 债券 、 现 金、 金 融衍 生品 等资产 之间 的调 整原 则、 配置比 例和 调
整范围 ， 在保 持总体 风险 水平相 对稳 定的 基础 上， 力争投 资组 合的 稳健 增值 。 本 基金 关注 的
主要定 价错 配机 会包 括：
（1） 定向 增发 等企 业 融 资 行为对 二级 市场 证券 价格 产生的 影响 ；
（2） 金融 工具 与相 关金 融 衍生品 之间 形成 的定 价差 异；
（3） 金融 工具 在不 同市 场 上所形 成的 价格 差异 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 依托 于基 金管 理人 的投资 研究 平台 ， 紧 密跟 踪中国 经济 结构 转型 的改 革方向 ， 努
力探寻 在调 结构 、 促 改革 中具备 长期 价值 增长 潜力 的上市 公司 。 股 票投 资采 用定量 和定 性分
析相结 合的 策略 。 基 于基 金组合 中单 个证 券的 预期 收益及 风险 特性 ， 对 组合 进行优 化 ， 在 合南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
53
理风险 水平 下追 求基 金收 益最大 化， 同时 监控 组合 中证券 的估 值水 平， 在市 场价格 明显 高于
其内在 合理 价值 时适 时卖 出证券 。
3 、折 价和 套利 策略
（1）可 转债投 资策略 ：本 基金在综 合分 析可转 债的 股性特征 、债 性特征 、流 动性等 因
素的基 础上 ， 采用 定价 模型 等数量 化估 值工 具评 定其 投资价 值 ， 审 慎筛 选其 中安 全边际 较高 、
发行条 款相 对优 惠、 流动 性良好 ， 以及 基础股 票基 本面优 良的 品种 进行 投资 。 本 基金 还将 密
切关注 转换 溢价 率等 指标 ，积极 捕捉 相关 套利 机会 。
（2）定 向增发 策略： 本基 金通过对 相关 行业及 主题 的研究精 选， 以及对 相关 证券基 本
面的细 致分 析 ， 结合 定向 增发一 二级 市场 价差 的大 小， 理性 做出 投资决 策 。 在证券 上市 或锁
定期结 束后 ， 本基金 管理 人将根 据对 证券 内在 价值 的判断 ， 结合 具体的 市场 环境 ， 选 择适 当
的时机 卖出 。
（3）大 宗交易 策略： 本基 金将积极 寻找 大宗交 易机 会，并综 合考 虑股票 基本 面因素 、
折价情 况、 交易 数量、 二级 市场价 格与 流动 性、 交易 对手方 等多 种因 素， 合理 进行投 资决 策 。
4 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济 、 资金 面动 向、 发行 人情 况和投 资人 行为等 方 面
的分析 判断 未来 利率 期限 结构变 化， 并充 分考 虑组 合的流 动性 管理 的实 际情 况， 配 置债 券组
合的久 期； 其次， 结合 信用 分析、 流动 性分 析、 税 收分 析等确 定债 券组 合的 类属 配置； 再次，
在上述 基础 上利 用债 券定 价技术 选择 个券 ，选 择被 价格低 估 的 债券 进行 投资 。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券整 体流 动性 相对 较差 ， 且整 体信
用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的这 两个 特点 要求在 具体 的投 资过 程中 ， 应采 取更 为谨
慎的投 资策 略。 本基 金投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债 主体 的信 用基本 面， 并综
合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投资 决策 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 并 充分考 虑权 证资 产的 收益 性、 流 动性 、 风 险性 特征， 主要考 虑运 用
的策略 包括： 价值 挖 掘 策 略、 获 利保护 策略、 杠杆 策略、 双 向权 证策 略、 价 差策略、 买入 保
护性的 认沽 权证 策略 、卖 空保护 性的 认购 权证 策略 等。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 采 用流 动性好 、 交 易活跃 的期 货合 约， 通过 对证券 市场
和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 结 合股 指期 货的 定价 模型寻 求其 合理 的估 值水 平， 与 现货 资产
进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 或期 限套 利等 操作 。 基金 管理 人将
充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流动 性及 风险性 特征 ， 运 用股 指期 货对冲 系统 性风险 、 对冲 特
殊情况 下的 流动 性风 险， 如大额 申购 赎回 等； 利用 金融衍 生品 的杠 杆作 用， 以达到 降低 投 资
组合的 整体 风险 的目 的。 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
54
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：人民 币三 年期 定期 存款 利率（ 税后 ）+2%
人民币三年期定期存 款利 率以中国人民银行公 布的 金融机构人民币一年 期存 款基准利
率为准 。 若 将来 中国 人民 银行 停 止公 布金 融机 构人 民币三 年期 存款 基准 利率 ， 基金 管理 人将
根 据 四 大 国 有银 行 公 布 并执 行 的 人 民 币三 年 期 存 款利 率 的 算 术 平均 值 重 新 计算 人 民 币 三年
期定期 存款 利率 。 四 大国 有 银行指 中国 工商 银行 、 中 国 银行、 中国 建设 银行 和中 国 农业银 行。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 基金 托管
人协商 一致 的情 况下 ， 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发 布 时， 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 选取 相似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财 务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
55
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 63,621,874.33 5.17
其中： 股票
63,621,874.33 5.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,148,541,359.00 93.37
其中： 债券
1,148,541,359.00 93.37
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,932,770.81 0.48
8 其他资 产
11,948,489.37 0.97
9 合计
1,230,044,493.51
100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 64,923.00 0.01
C 制造业 33,410,331.51 3.12
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
421,287.48 0.04
E 建筑业 3,054,713.02 0.28
F 批发和 零售 业 2,329,623.63 0.22
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,253,143.00 0.21
H 住宿和 餐饮 业 24,440.00 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
1,354,457.58 0.13
J 金融业 12,069,259.76 1.13
K 房地产 业 2,991,970.00 0.28
L 租赁和 商务 服务 业 78,252.19 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
56
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 923,200.00 0.09
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,646,273.16 0.43
S 综合 - -
合计 63,621,874.33 5.93
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000333 美的集 团 200,700 5,420,907.00 0.51
2 601098 中南传 媒 220,000 3,924,800.00 0.37
3 002142 宁波银 行 250,309 3,917,335.85 0.37
4 000895 双汇发 展 165,721 3,909,358.39 0.36
5 601166 兴业银 行 210,109 3,355,440.73 0.31
6 600266 北京城 建 200,000 2,734,000.00 0.25
7 002117 东港股 份 87,000 2,518,650.00 0.23
8 601169 北京银 行 253,300 2,305,030.00 0.21
9 600741 华域汽 车 130,700 2,058,525.00 0.19
10 000786 北新建 材 160,000 1,875,200.00 0.17
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,216,000.00 5.62
其中： 政策 性金 融债 60,216,000.00 5.62
4 企业债 券 236,190,359.00 22.03
5 企业短 期融 资券 841,829,000.00 78.51
6 中期票 据 10,306,000.00 0.96
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,148,541,359.00 107.11
南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
57
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041664027
16 营 口港
CP002
500,000 50,375,000.00 4.70
2 011698135
16 鲁商
SCP006
500,000 50,120,000.00 4.67
3 041656018
16 澜 沧江
CP001
500,000 50,115,000.00 4.67
4 011699115
16 东 航集
SCP001
400,000 40,152,000.00 3.74
5 011699459
16 大 连港
SCP002
400,000 40,112,000.00 3.74
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投
资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 采 用流 动性好 、 交 易活跃 的期 货合 约， 通过 对证券 市场 和期
货市场 运行 趋势 的研 究， 结合股 指期 货的 定价 模型 寻求其 合理 的估 值水 平， 与现货 资产 进行
匹配， 通过 多头 或空 头套 期保值 等策 略进 行套 期保 值或期 限套 利等 操作 。 基 金管理 人将 充分
考虑股 指期 货的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ， 运 用股指 期货 对冲 系统 性风 险、 对冲 特殊 情
况下的 流动 性风 险， 如大 额申购 赎回 等 ； 利用 金融 衍生品 的杠 杆作 用， 以达 到降低 投资 组 合
的整体 风险 的目 的。 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
58
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投资组合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 62,121.36
2 应收证 券清 算款 1,284,016.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,595,104.59
5 应收申 购款 7,247.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,948,489.37
1.11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
注： 无。
南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
59
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方利 淘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.1.1-2016.9.30 3.61% 0.08% 3.43% 0.01% 0.18% 0.07%
2015.4.17-2015.12.31 2.40% 0.09% 3.65% 0.01% -1.25% 0.08%
自基金 成立 起至 今 6.10% 0.08% 7.21% 0.01% -1.11% 0.07%
南方利 淘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.8. 31-2016.9.30 0.19% 0.04% 0.40% 0.01% -0.21% 0.03%
2016.1.1-2016.2.2 -0.29% 0.10% 0.43% 0.01% -0.72% 0.09%
2015.11.10-2015.12.31 0.69% 0.09% 0.66% 0.01% 0.03% 0.08%
自基金 成立 起至 今 0.59% 0.08% 1.50% 0.01% -0.91% 0.07%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
60
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.5% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由基 金管 理人 代付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
61
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 ， 无需 召开基 金份 额持有 人 大 会 。 除根 据法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准以 外 ， 提 高
上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通 过 。 基 金管 理人必 须于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒
介上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1、本 基金 A 类和 C 类份额 的申 购费 率最 高不 高于 1.2% ，且 随申 购金 额 的增加 而
递减， 如下 表所 示:
购买金 额（M） 申购费 率%
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M< 500 万 0.6%
M≥50 0 万 每笔1000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金A 类份 额赎 回费 率 最高 不超 过1.5% ， 随申 请份额 持有 时间 增加 而递 减。 具 体
如下表 所示 （其 中1 年指 365 天 ） ： 南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
62
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ；对 于持 有期长 于 30 日但 少于3 个 月的基 金份 额
所收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 75% 归入 基金 财产； 对于 持有期 长 于 3 个 月但 小 于6 个月 的基 金
份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产； 对于持 有期 长 于 6 个 月的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用 25% 归入 基金 财产 。
3 、 本基 金C 类份 额 赎 回费 率最高 不超 过0.5% ， 随申 请份额 持有 时间 增加 而 递 减。 具 体
如下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N＜30 日 0.5%
N≥30 日 0
赎回费 用由 赎 回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类基
金份额 时收 取。 对 C 类 基 金份额 持有 人投 资人 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产 。
4 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒体 公告。
5 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
南方利淘（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
63
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 11 月 22 日
